假的000140139500014013952024-03-052024-03-05

 

 

 

 

表单 8-K

 

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

 

 

 

 

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

 

 

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

 

 

 

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

 

第 3.01 项。除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让

 

2024年3月5日，Neptune Wellness Solutions Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门的员工退市裁决（“员工裁决”），通知该公司普通股（“普通股”）将在2024年3月7日开业时暂停纳斯达克资本市场的交易，并将向美国证券交易所提交第25-NSE表格委员会（“SEC”），它将把公司的证券从纳斯达克股票的上市和注册中删除市场。公司有权在员工裁决发布之日起15天内要求纳斯达克上市委员会对该决定进行审查。该公司正在寻求随后将其普通股在场外市场的OTCQB® 风险市场上市。

 

第 7.01 项 FD 监管披露

 

2024年3月6日，公司发布了与上述第3.01项所述信息有关的新闻稿。该新闻稿的副本作为附录99.1附后，并以引用方式纳入此处。

 

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项中列出的信息，包括所附的证据，不应被视为 “已归档”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》的任何文件中，除非有具体提及的明确规定这样的文件。

 

项目 9.01 财务报表和附录

 

(d) 展品

 

如适用，随本表8-K的最新报告一起提交或提供了以下证据。

 

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。