美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
BEST Inc. |
(发行人名称) |
A类普通股,每股面值0.01美元 |
(证券类别的标题) |
08653C106(1) |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
§ 规则 13d-1 (c)
x 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含将更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
为了 1934 年《证券交易法》(“法案”)第 18 条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法 所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
(1) 该CUSIP号码适用于发行人的美国存托股份,每股代表一股A类普通股。
附表 13G
CUSIP 编号 08653C106(2) |
1 | 举报人姓名 | ||
少宁 Johnny Chou | |||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) ¨ (b) ¨ | |||
3 | 仅限秒钟使用 | ||
4 | 国籍或组织地点 | ||
美利坚合众国 | |||
的数量
|
5 | 唯一的投票权 | |
49,860,018(3) | |||
6 | 共享投票权 | ||
0 | |||
7 | 唯一的处置力 | ||
49,860,018(3) | |||
8 | 共享处置权 | ||
0 | |||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||
49,860,018(3) | |||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | ||
¨ | |||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||
A类普通股的16.0%*(占12.3%)(4)发行人的已发行和流通普通股总额) | |||
12 | 举报人类型(见说明) | ||
在 | |||
* | 除非另有说明,否则本附表13G中使用的发行人A类普通股的 的持股百分比是使用311,508,470股A类普通股作为 分母计算的,等于截至发行人发行之日2023年11月 22日发行人已发行和流通的 (a) 261,648,452股A类普通股的总和 2023 财年第三季度财报公布,该报告载于发行人 于 2023 年 11 月 24 日发布的 6-K 表最新报告,(b) 47,790,698 个 A 类普通股假定股票将从周先生实益拥有的所有 C 类普通股中转换而成,转换率为 1:1,(c) 周先生 根据2017年计划授予他的限制性股票单位的条款收购的1,999,320股A类普通股,以及 (d) 周先生有权在2023年12月31日后的60天内收购的70,000股A类普通股根据2017年计划授予他 的限制性股票单位的条款。实益所有权信息截至2023年12月31日公布。 |
(2) 该CUSIP号码适用于发行人的美国存托股份,每股代表一股A类普通股。
(3) 由 包括 (a) 47,790,698 股 C 类普通股,每股可随时由周少宁先生(“周先生”)转换为一股 A 类普通股,(b) 周先生根据发行人2017年股权激励计划授予他的限制性股票单位 条款收购的1,999,320 股 A 类普通股(“2017年计划”),以及(c)周先生有权在2023年12月31日后的60天内根据2017年向其授予 的限制性股份的条款,收购的7万股A类普通股 计划。
(4) 该持股百分比以405,583,719股普通股为分母计算,等于 (a) 发行人所有类别的已发行和流通普通股总数之和,包括 (i) 261,648,452股A类普通股、 (ii) 94,075,249 B类普通股和 (iii) 47,790,699 8股C类普通股,截至2023年11月22日,即发行人发布2023财年第三季度的 财报之日,该财报载于发行人于11月24日在 提交的当前6-K表报告中,2023年,(b)周先生根据2017年计划授予他 的限制性股票单位的条款收购了1,999,320股A类普通股,以及(c)根据2017年计划授予他的限制性股票单位的条款,周先生有权在2023年12月31日后的60天内收购的7万股A类普通股。
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物品 | 1. |
(a) | 发行人名称:BEST Inc. |
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
华兴现代工业园A座二楼
杭州市西湖区塘庙路18号
浙江省 310013
中华人民共和国
第 2 项。
(a) | 申报人姓名:周少宁 |
(b) | 主要业务办公室地址,如果没有,则为住所:c/o BEST Inc.,中华人民共和国浙江省杭州市西湖区塘庙路 18 号华兴现代工业 园 A 座二楼 310013 |
(c) | 国籍:美利坚合众国 |
(d) | 所有权和证券类别:A类普通股,每股面值0.01美元 |
(e) | CUSIP 编号:08653C106(5) |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; |
(e) | ¨ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ¨ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ¨ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
(5) 该CUSIP号码适用于发行人的美国存托股份,每股代表一股A类普通股。
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如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报, 请注明机构类型:____
第 4 项。 | 所有权 |
周少宁先生实益拥有 (a) BEST Inc.(“发行人”)发行的47,790,698股C类普通股,(b)根据发行人2017年股权激励计划(“2017年计划”)授予他的限制性股票单位条款收购的1,999,320股A类普通股, 和(c)他拥有的7万股A类普通股根据 根据2017年计划授予他的限制性股票单位的条款,有权在2023年12月31日后的60天内进行收购。
C 类普通股可转换为 A 类 普通股
每股C类普通股可由其持有人随时转换为一股A类 普通股。在 情况下,A 类普通股均不可转换为 C 类普通股。
投票权和处置权
根据本第4项第一段的规定,凭借其对A类和C类 普通股的实益所有权,周先生可被视为受益拥有发行人A类普通股的共49,860,018股, ,占16.0%(占12.3%)(6) 占发行人已发行和流通普通股总额的 ,仅假设将其持有的所有C类普通股转换成实益股 。因此,周先生可能被视为对发行人 A类普通股的百分之五以上拥有唯一的投票权和处置权。
每股A类普通股有权获得一票,每股B类 普通股有权获得15票,每股C类普通股有权在发行人 股东的股东大会上获得30票。周先生实益持有的A类和C类普通股占发行人已发行和流通股本总投票权的46.2%。
计算
除非另有说明,否则本附表13G中使用的 A类普通股的持股百分比是使用311,508,470股A类普通股作为分母计算的, 等于 (a) 截至发行人2023年11月22日(发行人财报发布之日)已发行和流通的261,648,452股A类普通股的总和 2023 财年第三季度,根据发行人 于 2023 年 11 月 24 日提交的 6-K 表最新报告公布,(b) 47,790,698 股 A 类普通股假定为按照 1:1, (c) 周先生根据2017年计划向其授予的限制性股票单位的条款收购的1,999,320股A类 普通股的转换率为 1:1, (c) 1,999,320 股A类 普通股,以及周先生根据 有权在2023年12月31日后的60天内收购的70,000股A类普通股中转换 根据2017年计划授予他的限制性股份的条款。截至2023年12月31日 提供受益所有权信息。
(6) 该持股百分比以405,583,719股普通股为分母计算,等于 (a) 发行人所有类别的 已发行和流通普通股总数之和,包括 (i) 261,648,452 股 A 类普通股、 (ii) 94,075,249 股 B 类普通股和 (iii) 47,7,249 股 B 类普通股截至2023年11月22日,即发行人发布2023财年第三季度的 财报之日,共有90,698股C类普通股,该报告载于发行人于11月提交的6-K表最新报告 2023 年 24 日,(b) 周先生根据2017年计划授予他 的限制性股票单位的条款收购了1,999,320股A类普通股,以及 (c) 根据2017年计划授予他的限制性股票的条款,周先生有权在2023年12月31日后的60天内收购的7万股A类普通股。
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(a) | 实益拥有金额:49,860,018 |
(b) | 班级百分比:16.0% |
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力:49,860,018 |
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:0 |
(iii) | 处置或指示处置以下物品的唯一权力:49,860,018 |
(iv) | 处置或指导处置的共享权力:0 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果此声明是向 报告截至本声明发布之日申报人已不再是超过 5% 的 类证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容 [].
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
不适用。
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签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我 保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 1 月 31 日
来自: | /s/ 周少宁 | |
少宁 Johnny Chou |
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