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Ltd,软件和服务,2SRT:最大成员数2023-12-310001422183Clarience Technologies LLC,Capital Goods,12023-12-310001422183Clarience Technologies LLC,资本货物,22023-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,12023-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,22023-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,32023-12-310001422183Constellis Holdings LLC,Capital Goods,12023-12-310001422183Corsearch Intermediate Inc,软件和服务,2023-12-310001422183CSAFE全球,运输12023-12-310001422183CSAFE全球,运输22023-12-310001422183CSAFE全球,运输32023-12-310001422183CSAFE全球,运输42023-12-310001422183CSAFE全球,运输52023-12-310001422183牙科护理联盟公司,医疗保健设备和服务,12023-12-310001422183牙科护理联盟公司,医疗保健设备和服务,22023-12-310001422183DOC Generici Srl,制药、生物技术和生命科学,12023-12-310001422183DOC Generici Srl,制药、生物技术和生命科学,22023-12-310001422183DOXA保险控股有限责任公司,保险,12023-12-310001422183DOXA保险控股有限责任公司,保险,22023-12-310001422183DOXA保险控股有限责任公司,保险,32023-12-310001422183Element Materials Technology Group US Holdings Inc,Commercial & Professional Services,12023-12-310001422183元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务,22023-12-310001422183Encora Digital LLC,商业和专业服务,12023-12-310001422183Encora Digital LLC,商业与专业服务,22023-12-310001422183SRT:最大成员数Encora Digital LLC,商业与专业服务,22023-12-310001422183环境运输有限公司2023-12-310001422183SRT:最大成员数环境运输有限公司2023-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,12023-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,22023-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,32023-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,42023-12-310001422183福莱特软件公司,软件和服务,12023-12-310001422183福莱特软件公司,软件和服务,22023-12-310001422183基础消费者品牌有限责任公司,制药,生物技术和生命科学,12023-12-310001422183基础消费者品牌有限责任公司,制药,生物技术和生命科学,22023-12-310001422183基金会风险合作伙伴公司,保险,12023-12-310001422183基础风险合作伙伴公司,保险,22023-12-310001422183基金会风险合作伙伴公司,保险,32023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,耐用消费品和服装,12023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,耐用消费品和服装,22023-12-310001422183高威合伙人控股有限责任公司,保险,12023-12-310001422183SRT:最大成员数高威合伙人控股有限责任公司,保险,12023-12-310001422183高威合伙人控股有限责任公司,保险,22023-12-310001422183SRT:最大成员数高威合伙人控股有限责任公司,保险,22023-12-310001422183通用数据技术有限责任公司,软件和服务,2023-12-310001422183Gigamon Inc.,软件和服务12023-12-310001422183Gigamon Inc.,软件和服务22023-12-310001422183Gracent LLC,医疗设备和服务,2023-12-310001422183SRT:最大成员数Gracent LLC,医疗设备和服务,2023-12-310001422183Greystone Equity成员公司,金融服务2023-12-310001422183亨尼夫运输系统有限责任公司,运输12023-12-310001422183亨尼夫运输系统有限责任公司,运输22023-12-310001422183亨尼夫运输系统有限责任公司,运输32023-12-310001422183Hibu Inc.,商业与专业服务,2023-12-310001422183Higginbotham保险代理公司,保险,12023-12-310001422183Higginbotham保险代理公司,保险,22023-12-310001422183Highgate Hotels Inc.,消费者服务,12023-12-310001422183Highgate Hotels Inc.,消费者服务,22023-12-310001422183香港商业及专业服务局2023-12-310001422183SRT:最大成员数香港商业及专业服务局2023-12-310001422183HM Dunn Co Inc,Capital Goods,12023-12-310001422183SRT:最大成员数HM Dunn Co Inc,Capital Goods,12023-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,22023-12-310001422183SRT:最大成员数HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,22023-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,32023-12-310001422183SRT:最大成员数HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,32023-12-310001422183个人餐饮服务,资本货物12023-12-310001422183个人餐饮服务,资本货物22023-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,32023-12-310001422183Industria Chimica Emily iana Srl,制药、生物技术和生命科学12023-12-310001422183Industria Chimica Emily iana Srl,制药、生物技术和生命科学,22023-12-310001422183行业城德州租赁商有限责任公司,消费者服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数行业城德州租赁商有限责任公司,消费者服务2023-12-310001422183英诺华制药(澳大利亚)私人有限公司,制药,生物技术和生命科学,12023-12-310001422183英诺华制药(澳大利亚)私人有限公司,制药,生物技术和生命科学,22023-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,12023-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,22023-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,32023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司,保险,12023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司,保险,22023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司,保险,32023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司,保险,42023-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,12023-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,22023-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,32023-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,42023-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,52023-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,12023-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,22023-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,32023-12-310001422183Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,12023-12-310001422183Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,22023-12-310001422183SRT:最大成员数Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,22023-12-310001422183Vivacy SAS实验室,制药,生物技术和生命科学,12023-12-310001422183SRT:最大成员数Vivacy SAS实验室,制药,生物技术和生命科学,12023-12-310001422183Vivacy SAS实验室,制药,生物技术和生命科学,22023-12-310001422183SRT:最大成员数Vivacy SAS实验室,制药,生物技术和生命科学,22023-12-310001422183莱克菲尔德兽医集团,医疗保健设备和服务,12023-12-310001422183莱克菲尔德兽医集团,医疗保健设备和服务,22023-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,12023-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,22023-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,32023-12-310001422183Lazer物流公司,运输,12023-12-310001422183Lazer物流公司,运输,22023-12-310001422183Lazer物流公司,运输,32023-12-310001422183Lazer物流公司,运输,42023-12-310001422183Lexitas Inc.,商业和专业服务,12023-12-310001422183Lexitas Inc.,商业和专业服务,22023-12-310001422183Lexitas Inc.,商业和专业服务,32023-12-310001422183Lionbridge Technologies Inc.、Media&Entertainment、2023-12-310001422183Lipari Foods LLC,消费品分销和零售,12023-12-310001422183Lipari Foods LLC,消费品分销和零售,22023-12-310001422183劳合社消费者服务注册品质保证有限公司12023-12-310001422183劳合社消费者服务注册品质保证有限公司1SRT:最大成员数2023-12-310001422183劳合社消费者服务注册品质保证有限公司22023-12-310001422183劳合社消费者服务注册品质保证有限公司2SRT:最大成员数2023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,12023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,22023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业与专业服务,32023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,42023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,52023-12-310001422183MB2牙科解决方案有限责任公司,医疗设备和服务2023-12-310001422183Medallia Inc.,软件和服务,2023-12-310001422183SRT:最大成员数Medallia Inc.,软件和服务,2023-12-310001422183MED-Metrix、软件和服务12023-12-310001422183MED-Metrix、软件和服务22023-12-310001422183MED-Metrix、软件和服务32023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,32023-12-310001422183SRT:最大成员数迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,32023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务42023-12-310001422183SRT:最大成员数迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务42023-12-310001422183Misys Ltd,软件和服务,12023-12-310001422183Misys Ltd,软件和服务,22023-12-310001422183Motion Recruiting Partners LLC,商业与专业服务,2023-12-310001422183NBG家居、耐用消费品和服装,12023-12-310001422183NBG家居、耐用消费品和服装,22023-12-310001422183SRT:最大成员数NBG家居、耐用消费品和服装,22023-12-310001422183NBG家居、耐用消费品和服装,32023-12-310001422183NCI Inc.软件与服务,S,软件与服务12023-12-310001422183NCI Inc.软件与服务,S,软件与服务1SRT:最大成员数2023-12-310001422183NCI Inc.,软件和服务,2023-12-310001422183网络文档、软件和服务12023-12-310001422183网络文档、软件和服务22023-12-310001422183网络文档、软件和服务,32023-12-310001422183新时代科技公司,软件与服务,12023-12-310001422183新时代科技公司,软件与服务,22023-12-310001422183NovaTaste Austria GmbH,食品、饮料和烟草,12023-12-310001422183NovaTaste Austria GmbH,食品、饮料和烟草,22023-12-310001422183Novotech Pty Ltd,医疗保健设备和服务,2023-12-310001422183全天域国际公司,资本货物,2023-12-310001422183One Call Care Management Inc,医疗保健设备和服务,2023-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,12023-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,22023-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,32023-12-310001422183零件城有限责任公司,消费者自由裁量权分配和零售,2023-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备和服务,12023-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备与服务,22023-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备与服务,32023-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备与服务,42023-12-310001422183Performance Health Holdings Inc,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183Production Resource Group LLC,Media & Entertainment,12023-12-310001422183Production Resource Group LLC,Media & Entertainment,1SRT:最大成员数2023-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,22023-12-310001422183SRT:最大成员数制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,22023-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐32023-12-310001422183SRT:最大成员数制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐32023-12-310001422183PSKW LLC(Dba ConnectiveRx),医疗设备和服务2023-12-310001422183PURE FING公司,耐用消费品和服装2023-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,资本货物,12023-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,资本货物,22023-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,Capital Goods,32023-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,资本货物,42023-12-310001422183依赖康复医院辛辛那提有限责任公司,医疗设备和服务,12023-12-310001422183依赖康复医院辛辛那提有限责任公司,医疗设备和服务,1SRT:最大成员数2023-12-310001422183依赖康复医院辛辛那提有限责任公司,医疗设备和服务,22023-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.,软件和服务,12023-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.,软件和服务,22023-12-310001422183Rise Baking Company,食品、饮料与烟草12023-12-310001422183Rise Baking Company,食品、饮料与烟草2023-12-310001422183RSC Insurance Brokerage Inc,保险,12023-12-310001422183RSC保险经纪公司,保险,22023-12-310001422183Safe-Guard Products International LLC,金融服务2023-12-310001422183SAMBA Safety Inc,软件与服务,12023-12-310001422183SAMBA Safety Inc,软件与服务,22023-12-310001422183SAMBA Safety Inc,软件与服务,32023-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,12023-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,22023-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,32023-12-310001422183Sequel Youth & Family Services LLC,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183Shaw Development LLC,Capital Goods,12023-12-310001422183Shaw Development LLC,Capital Goods,22023-12-310001422183SitusAMC Holdings Corp,房地产管理与开发2023-12-310001422183Solina France SASU,食品、饮料与烟草2023-12-310001422183Sorenson Communications LLC,电信服务2023-12-310001422183Source Code LLC,软件与服务2023-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,12023-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,22023-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,32023-12-310001422183Spotless Brands LLC,消费者服务,12023-12-310001422183Spotless Brands LLC,消费者服务,22023-12-310001422183Summit Interconnect Inc,Capital Goods2023-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,Commercial & Professional Services2023-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,Commercial & Professional Services2023-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,商业和专业服务,32023-12-310001422183Tangoe LLC,软件与服务12023-12-310001422183Tangoe LLC,软件与服务22023-12-310001422183SRT:最大成员数Tangoe LLC,软件与服务22023-12-310001422183TeamSystem SpA,软件和服务2023-12-310001422183Tekfor HoldCo(formerly Amtek Global Technology Pte Ltd),Automobile & Components2023-12-310001422183ThreeSixty Group,零售业12023-12-310001422183SRT:最大成员数ThreeSixty Group,零售业12023-12-310001422183ThreeSixty集团,零售业22023-12-310001422183SRT:最大成员数ThreeSixty集团,零售业22023-12-310001422183TIBCO Software Inc,Software & Services 12023-12-310001422183时间制造公司,资本货物2023-12-310001422183Time Manufacturing Co,Capital Goods 12023-12-310001422183时代制造公司,资本货物22023-12-310001422183时间制造公司,资本货物32023-12-310001422183时间制造公司,资本货物42023-12-310001422183交易服务集团有限公司,软件和服务12023-12-310001422183交易服务集团有限公司,软件和服务22023-12-310001422183Trescal SA,商业和专业服务,12023-12-310001422183Trescal SA,商业和专业服务,22023-12-310001422183Trescal SA,商业和专业服务,32023-12-310001422183超电子控股有限公司,资本货物,12023-12-310001422183超电子控股有限公司,资本货物,22023-12-310001422183Version1 Software Ltd,软件与服务,12023-12-310001422183SRT:最大成员数Version1 Software Ltd,软件与服务,12023-12-310001422183版本1软件有限公司,软件和服务22023-12-310001422183SRT:最大成员数版本1软件有限公司,软件和服务22023-12-310001422183Version1 Software Ltd,软件与服务,32023-12-310001422183VetCor Professional Practices LLC,医疗保健设备和服务,12023-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司,医疗设备和服务,22023-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司,医疗设备和服务,32023-12-310001422183Vytalology Wellness LLC(FKA Jrow公式公司),家居和个人产品,12023-12-310001422183Vytalology Wellness LLC(FKA Jrow公式公司),家居和个人产品,22023-12-310001422183沃伦资源公司,能源,2023-12-310001422183SRT:最大成员数沃伦资源公司,能源,2023-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,金融服务,12023-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,金融服务,22023-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,金融服务,32023-12-310001422183维图尔控股有限公司,资本货物,12023-12-310001422183SRT:最大成员数维图尔控股有限公司,资本货物,12023-12-310001422183维图尔控股有限公司,Capital Goods,22023-12-310001422183SRT:最大成员数维图尔控股有限公司,Capital Goods,22023-12-310001422183Woolpert Inc,Capital Goods,12023-12-310001422183Woolpert Inc.,Capital Goods,22023-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,12023-12-310001422183SRT:最大成员数Worldwise Inc.,家居和个人产品,12023-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,22023-12-310001422183SRT:最大成员数Worldwise Inc.,家居和个人产品,22023-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,32023-12-310001422183SRT:最大成员数Worldwise Inc.,家居和个人产品,32023-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,42023-12-310001422183SRT:最大成员数Worldwise Inc.,家居和个人产品,42023-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务12023-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务12023-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务22023-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务22023-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务32023-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务32023-12-310001422183FSK:FundedSeniorSecuredLoansFirstLienMember2023-12-310001422183FSK:未为老年人提供安全贷款FirstLienMembers2023-12-310001422183FSK:高级安全贷款次级抵押成员2023-12-310001422183顶峰集团金融服务有限公司2023-12-310001422183Belk Inc.,消费者可自由支配分销和零售2023-12-310001422183Belk Inc.,消费者可自由支配分销和零售SRT:最大成员数2023-12-310001422183卡尔迪克BV,消费者可自由支配分销和零售2023-12-310001422183Constellis Holdings LLC,Capital Goods2023-12-310001422183SRT:最大成员数Constellis Holdings LLC,Capital Goods2023-12-310001422183Cubic公司,软件和服务公司2023-12-310001422183ElLucian Inc.软件与服务公司2023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务2023-12-310001422183OEConnection LLC,软件和服务2023-12-310001422183Peraton Corp,Capital Goods,12023-12-310001422183Peraton Corp,Capital Goods,22023-12-310001422183Quoizel,LLC,耐用消费品和服装12023-12-310001422183SRT:最大成员数Quoizel,LLC,耐用消费品和服装12023-12-310001422183Quoizel,LLC,耐用消费品和服装22023-12-310001422183SRT:最大成员数Quoizel,LLC,耐用消费品和服装22023-12-310001422183Solera LLC,软件和服务2023-12-310001422183法雷奥食品集团有限公司,食品,饮料和烟草,12023-12-310001422183法雷奥食品集团有限公司,食品,饮料和烟草,22023-12-310001422183维图尔控股有限公司,Capital Goods2023-12-310001422183SRT:最大成员数维图尔控股有限公司,Capital Goods2023-12-310001422183FSK:FundedSeniorSecuredLoansSecond LienMembers2023-12-310001422183Fsk:UnfundedSeniorSecuredLoansSecondLienNettingMember2023-12-310001422183FSK:其他高级安全债务成员2023-12-310001422183Angelica公司,医疗设备和服务公司2023-12-310001422183Angelica公司,医疗设备和服务公司SRT:最大成员数2023-12-310001422183JW铝业材料公司2023-12-310001422183One Call Care Management Inc.,医疗设备和服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数One Call Care Management Inc.,医疗设备和服务2023-12-310001422183Tibco软件公司,软件和服务2023-12-310001422183美国-公认会计准则:从属债务成员2023-12-310001422183顶尖服务合作伙伴有限责任公司,商业和专业服务12023-12-310001422183SRT:最大成员数顶尖服务合作伙伴有限责任公司,商业和专业服务12023-12-310001422183顶尖服务合作伙伴有限责任公司,商业和专业服务22023-12-310001422183阿多纳保险集团有限公司2023-12-310001422183SRT:最大成员数阿多纳保险集团有限公司2023-12-310001422183ATX网络公司,Capital Goods2023-12-310001422183SRT:最大成员数ATX网络公司,Capital Goods2023-12-310001422183元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务2023-12-310001422183Encora Digital LLC,商业和专业服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数Encora Digital LLC,商业和专业服务2023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,12023-12-310001422183SRT:最大成员数迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,12023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,22023-12-310001422183SRT:最大成员数迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务,22023-12-310001422183Sorenson Communications LLC,电信服务22023-12-310001422183Sorenson Communications LLC,电信服务32023-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods 32023-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods 42023-12-310001422183fsk:FundedSubordinatedDebtMember2023-12-310001422183fsk:UnfundedSubordinatedDebtMember2023-12-310001422183fsk:资产基础财务成员2023-12-310001422183801 5th Ave,Seattle,私募股权,股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183801 5th Ave,Seattle,结构夹层,股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183801 5th Ave,Seattle,结构夹层,股权房地产投资信托基金(REITs)SRT:最大成员数2023-12-310001422183Abacus JV,私募股权,保险2023-12-310001422183Accelerator Investments Aggregator LP,私募股权,金融服务2023-12-310001422183Altavair AirFinance,私募股权,资本货物2023-12-310001422183Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪,资本货物,12023-12-310001422183Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪,资本货物,22023-12-310001422183Australis Maritime II,Private Equity,Transportation,12023-12-310001422183Australis Maritime,普通股,运输,22023-12-310001422183Avenue One PropCo、私募股权、股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Avida Holding AB,普通股,金融服务2023-12-310001422183Avida Holding AB,次级债券,金融服务2023-12-310001422183银行家医疗集团有限责任公司,定期贷款,金融服务2023-12-310001422183博世健康科斯公司,Revolver,制药,生物技术和生命科学,12023-12-310001422183博世健康科斯公司,Revolver,制药,生物技术和生命科学,22023-12-310001422183拜瑞德金融有限责任公司,私募股权,汽车和零部件2023-12-310001422183拜瑞德金融有限责任公司,定期贷款,汽车和零部件2023-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款A,金融服务,12023-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B,金融服务,22023-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B,金融服务,32023-12-310001422183Capital Automotive LP、私募股权、股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Capital Automotive LP、结构性夹层、股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药、生物技术和生命科学2023-12-310001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药、生物技术和生命科学2023-12-31ISO 4217:CAD0001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药、生物技术和生命科学,32023-12-310001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药,生物技术和生命科学,42023-12-310001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药、生物技术和生命科学,52023-12-310001422183Covis Finco Sarl,Revolver,制药、生物技术和生命科学,62023-12-310001422183Drive Revel、私募股权、金融服务2023-12-310001422183Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,12023-12-310001422183Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,22023-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,22023-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务12023-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务12023-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务22023-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务22023-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务32023-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务32023-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,金融服务,12023-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,金融服务,22023-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,金融服务,32023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权、股权房地产投资信托基金(REITs),12023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权、股权房地产投资信托基金(REITs)、22023-12-310001422183Home Partners合资企业2、Structure Mezzanine、股权房地产投资信托基金(REIT)2023-12-310001422183SRT:最大成员数Home Partners合资企业2、Structure Mezzanine、股权房地产投资信托基金(REIT)2023-12-310001422183Jet Edge International LLC,定期贷款,运输12023-12-310001422183SRT:最大成员数Jet Edge International LLC,定期贷款,运输12023-12-310001422183Jet Edge International LLC,结构化夹层,运输2023-12-310001422183SRT:最大成员数Jet Edge International LLC,结构化夹层,运输2023-12-310001422183基尔特金融、优先股、保险2023-12-310001422183基尔特金融、私募股权、保险2023-12-310001422183KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合伙权益,资本货物2023-12-310001422183KKR中央公园租赁综合公司L.P.,合伙权益,资本货物2023-12-310001422183KKR Chord IP聚合器LP、合作伙伴兴趣、媒体和娱乐2023-12-310001422183KKR住宅机会I LLC,私募股权,房地产管理和开发2023-12-310001422183KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合作伙伴权益,金融服务2023-12-310001422183KKR Zeno Aggregator LP(K2航空)、合作伙伴权益、资本货物2023-12-310001422183My Community Home PropCo 2、私募股权、股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Newstar Clarendon 2014-1A金融服务D类2023-12-310001422183OpenDoor Labs Inc.,结构化夹层,房地产管理与开发2023-12-310001422183Optio投资、私募股权、金融服务2023-12-310001422183Sarl et Cie SCA,私募股权投资,金融服务2023-12-310001422183Prime ST LLC,私募股权,股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Prime ST LLC,结构化夹层,股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183SRT:最大成员数Prime ST LLC,结构化夹层,股权房地产投资信托基金(REITs)2023-12-310001422183Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权投资,金融服务2023-12-310001422183Saluda Grade Alternative Mortgage Trust 2022-BC 2,结构夹层,房地产管理和开发2023-12-310001422183Star Mountain Diversified Credit Income Fund III,LP,私募股权,金融服务2023-12-310001422183SunPower Financial,私募股权,金融服务2023-12-310001422183Synovus Financial Corp,私募股权,银行2023-12-310001422183TalkTalk Telecom Group Ltd,Revolver,Commercial & Professional Services,12023-12-310001422183TalkTalk Telecom Group Ltd,Revolver,Commercial & Professional Services,22023-12-310001422183TDC LLP,优先股,金融服务2023-12-310001422183TDC LLP,私募股权,金融服务2023-12-310001422183汽车抵押融资信托,私募股权,金融服务2023-12-310001422183Weber-Stephen Products LLC,左轮手枪,消费者自由支配分销和零售,12023-12-310001422183Weber-Stephen Products LLC,左轮手枪,消费者自由支配分销和零售,22023-12-310001422183fsk:FundedAssetBasedFinanceMember2023-12-310001422183fsk:UnfundedAssetBasedFinanceNettingMember2023-12-310001422183fsk:CreditOpportunitiesPartnersJVLLC成员2023-12-310001422183Credit Opportunities Partners JV,LLC,Credit Opportunities Partners JV,LLC2023-12-310001422183美国-公认会计准则:股权证券成员2023-12-310001422183Abaco Energy Technologies LLC,普通股,能源2023-12-310001422183Abaco Energy Technologies LLC,优先股,能源2023-12-310001422183Affordable Care Inc,优先股,医疗保健设备与服务2023-12-310001422183Affordable Care Inc,优先股,医疗保健设备与服务SRT:最大成员数2023-12-310001422183American Vision Partners,私募股权投资,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc,优先股,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数Amerivet Partners Management Inc,优先股,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183Arcos LLC/VA,优先股,软件和服务2023-12-310001422183Arcos LLC/VA,优先股,软件和服务SRT:最大成员数2023-12-310001422183Arena Energy LP,认股权证,能源2023-12-310001422183Ascent Resources Utica Holdings LLC / ARU Finance Corp,Energy2023-12-310001422183Ascent Resources Utica Holdings LLC / ARU Finance Corp,普通股,能源2023-12-310001422183athenahealth Inc,优先股,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数athenahealth Inc,优先股,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183ATX网络公司,B-1类普通股,资本货物,12023-12-310001422183ATX网络公司,B-2类普通股,资本货物,22023-12-310001422183ATX Networks Corp,普通股,资本货物,12023-12-310001422183Belk Inc.,普通股,消费者可自由支配分销和零售2023-12-310001422183博登(新乳业Opco),普通股,食品,饮料和烟草2023-12-310001422183Bowery农业公司,普通股,食品,饮料和烟草2023-12-310001422183Bowery Farming Inc,认股权证,食品,饮料和烟草,12023-12-310001422183鲍威瑞农业公司,认股权证,食品,饮料和烟草,22023-12-310001422183CDS美国中级控股公司,认股权证,媒体和娱乐2023-12-310001422183CEngage学习公司,普通股,媒体和娱乐2023-12-310001422183Constellis Holdings LLC,私募股权,Capital Goods2023-12-310001422183CTI食品控股有限公司,普通股,食品,饮料和烟草2023-12-310001422183Cubic公司,优先股,软件和服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数Cubic公司,优先股,软件和服务2023-12-310001422183Fox Head Inc,普通股,耐用消费品和服装2023-12-310001422183Fronton BV,普通股,消费者服务2023-12-310001422183银河环球股份有限公司,普通股,耐用消费品和服装,12023-12-310001422183银河环球,优先股,耐用消费品和服装,22023-12-310001422183SRT:最大成员数银河环球,优先股,耐用消费品和服装,22023-12-310001422183银河环球有限责任公司,贸易索赔,耐用消费品和服装2023-12-310001422183Gracent LLC,A类普通股,医疗保健设备和服务2023-12-310001422183Gracent LLC,优先股,医疗设备和服务2023-12-310001422183Gracent LLC,优先股A,医疗保健设备和服务,12023-12-310001422183Gracent LLC,优先股B,医疗保健设备和服务,22023-12-310001422183哈维工业公司,普通股,资本货物2023-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列,资本品,12023-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列,资本品,22023-12-310001422183想象通信公司,普通股,媒体和娱乐2023-12-310001422183琼斯服装控股公司,普通股,耐用消费品和服装2023-12-310001422183JW铝业公司,普通股,材料,12023-12-310001422183JW铝业公司,优先股,材料,22023-12-310001422183JW铝业公司,优先股,材料,2SRT:最大成员数2023-12-310001422183Lipari Foods LLC,普通股,消费品分销和零售2023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,普通股,商业和专业服务2023-12-310001422183Maverick Natural Resources LLC,普通股,能源2023-12-310001422183MED-Metrix,普通股,软件和服务,12023-12-310001422183MED-Metrix,优先股,软件和服务,22023-12-310001422183MED-Metrix,优先股,软件和服务,2SRT:最大成员数2023-12-310001422183Misys有限公司,优先股,软件和服务2023-12-310001422183SRT:最大成员数Misys有限公司,优先股,软件和服务2023-12-310001422183NCI Inc.,A-1类普通股,软件和服务,12023-12-310001422183NCI Inc.,B-1类普通股,软件和服务,22023-12-310001422183NCI Inc.,C类普通股、软件和服务2023-12-310001422183NCI Inc.,I-1类普通股、软件和服务2023-12-310001422183九西控股公司,普通股,耐用消费品和服装2023-12-310001422183One Call Care Management Inc.,普通股,医疗设备和服务2023-12-310001422183One Call Care Management Inc.,优先股A,医疗设备和服务,12023-12-310001422183One Call Care Management Inc.,优先股B,医疗设备和服务,22023-12-310001422183SRT:最大成员数One Call Care Management Inc.,优先股B,医疗设备和服务,22023-12-310001422183Petroplex酸化公司,贸易索赔,能源2023-12-310001422183PolyConcept北美公司,A-1类单位,家用和个人产品2023-12-310001422183PRG III LLC,优先股,首轮PIK,媒体和娱乐,12023-12-310001422183PRG III LLC,优先股,B系列PIK,媒体和娱乐,22023-12-310001422183Proserv Acquisition LLC,A类公共单元,能源,12023-12-310001422183Proserv Acquisition LLC,A类首选设备,能源,22023-12-310001422183Quoizel,LLC,普通股,耐用消费品和服装2023-12-310001422183Quorum Health Corp,私募股权,医疗设备和服务2023-12-310001422183Quorum Health Corp,Trade Claims,Healthcare Equipment&Services2023-12-310001422183Quorum Health Corp、Trust Initial Funding Units、医疗设备和服务2023-12-310001422183土星石油天然气公司,普通股,能源2023-12-310001422183索伦森通信公司,普通股,电信服务2023-12-310001422183斯图尔特·魏茨曼公司,普通股,耐用消费品和服装,12023-12-310001422183SWIFT全球资源控股有限公司,普通股,能源2023-12-310001422183ThermaSys公司,普通股,资本品2023-12-310001422183Tibco软件公司,优先股,软件和服务2023-12-310001422183Tibco软件公司,优先股,软件和服务SRT:最大成员数2023-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权,资本货物,12023-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权,资本货物,22023-12-310001422183沃伦资源公司,普通股,能源2023-12-310001422183Worldwise Inc.,A类私募股权、家居和个人产品,12023-12-310001422183Worldwise Inc.,B类私募股权、家居和个人产品,22023-12-310001422183Worldwise Inc.,优先股、家庭和个人产品2023-12-310001422183SRT:最大成员数2023-12-310001422183摩根大通银行,2024年10月12023-12-310001422183摩根大通银行,2024年10月22023-12-310001422183摩根大通银行,2024年10月32023-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2024年11月12023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2024年11月2023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2024年11月12023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2024年11月22023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2024年11月32023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2024年11月42023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2026年1月2023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2026年3月2023-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2026年4月2023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月12023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月22023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月32023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2025年8月12023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2025年8月22023-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2027年4月2023-12-310001422183平价医疗公司12022-12-310001422183平价医疗公司12023-01-012023-12-310001422183平价医疗公司12023-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22022-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22023-01-012023-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22023-12-310001422183Belk Inc.,12022-12-310001422183Belk Inc.,12023-01-012023-12-310001422183Belk Inc.,12023-12-310001422183Belk Inc.,22022-12-310001422183Belk Inc.,22023-01-012023-12-310001422183Belk Inc.,22023-12-310001422183康斯特利斯控股有限公司,12022-12-310001422183康斯特利斯控股有限公司,12023-01-012023-12-310001422183康斯特利斯控股有限公司,12023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,12022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,12023-01-012023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,12023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,22022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,22023-01-012023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,22023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,32022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,32023-01-012023-12-310001422183Galaxy Universal LLC,32023-12-310001422183One Call Care Management Inc.2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.2023-01-012023-12-310001422183One Call Care Management Inc.2023-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),12022-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),12023-01-012023-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),12023-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),22022-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),22023-01-012023-12-310001422183SunGard Availability Services Capital Inc.(4),22023-12-310001422183ThermaSys公司,2022-12-310001422183ThermaSys公司,2023-01-012023-12-310001422183ThermaSys公司,2023-12-310001422183Belk Inc.,32022-12-310001422183Belk Inc.,32023-01-012023-12-310001422183Belk Inc.,32023-12-310001422183Constellis Holdings LLC,22022-12-310001422183Constellis Holdings LLC,22023-01-012023-12-310001422183Constellis Holdings LLC,22023-12-310001422183SunGard可用性服务资本公司2022-12-310001422183SunGard可用性服务资本公司2023-01-012023-12-310001422183SunGard可用性服务资本公司2023-12-310001422183One Call Care Management Inc.22022-12-310001422183One Call Care Management Inc.22023-01-012023-12-310001422183One Call Care Management Inc.22023-12-310001422183Altavair AirFinance,私募股权2022-12-310001422183Altavair AirFinance,私募股权2023-01-012023-12-310001422183Altavair AirFinance,私募股权2023-12-310001422183Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本2022-12-310001422183Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本2023-01-012023-12-310001422183Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本2023-12-310001422183Home Partners合资企业2,结构化夹层2022-12-310001422183Home Partners合资企业2,结构化夹层2023-01-012023-12-310001422183Home Partners合资企业2,结构化夹层2023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权12022-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权12023-01-012023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权12023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权22022-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权22023-01-012023-12-310001422183Home Partners合资企业2、私募股权22023-12-310001422183平价医疗公司,优先股2022-12-310001422183平价医疗公司,优先股2023-01-012023-12-310001422183平价医疗公司,优先股2023-12-310001422183AthenaHealth Inc,优先股2022-12-310001422183AthenaHealth Inc,优先股2023-01-012023-12-310001422183AthenaHealth Inc,优先股2023-12-310001422183Belk Inc.普通股2022-12-310001422183Belk 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LLC,优先股,B系列PIK2023-12-310001422183Quoizel,LLC,普通股2022-12-310001422183Quoizel,LLC,普通股2023-01-012023-12-310001422183Quoizel,LLC,普通股2023-12-310001422183Quorum Health Corp,贸易索赔2022-12-310001422183Quorum Health Corp,贸易索赔2023-01-012023-12-310001422183Quorum Health Corp,贸易索赔2023-12-310001422183Quorum Health Corp,信托初始资助单位2022-12-310001422183Quorum Health Corp,信托初始资助单位2023-01-012023-12-310001422183Quorum Health Corp,信托初始资助单位2023-12-310001422183Quorum Health Corp,私募股权公司2022-12-310001422183Quorum Health Corp,私募股权公司2023-01-012023-12-310001422183Quorum Health Corp,私募股权公司2023-12-310001422183沃伦资源公司普通股2022-12-310001422183沃伦资源公司普通股2023-01-012023-12-310001422183沃伦资源公司普通股2023-12-310001422183FSK:老年人安全贷款FirstLienMember2022-12-3100014221833Pillar Global Inc.,软件和服务,12022-12-3100014221833Pillar Global Inc.,软件和服务,22022-12-3100014221833Pillar Global Inc.,软件和服务,32022-12-3100014221834840 Solutions LLC,商业和专业服务,12022-12-3100014221834840解决方案有限责任公司,商业和专业服务,22022-12-3100014221835 Arch Income Fund 2 LLC,多元化金融,2022-12-310001422183Accuride Corp,Capital Goods2022-12-310001422183高级皮肤科和美容外科,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183高级皮肤科和美容外科,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183高级皮肤科和美容外科,医疗保健设备和服务,32022-12-310001422183Advania Sverige AB,软件和服务,12022-12-310001422183Advania Sverige AB,软件和服务,1SRT:最大成员数2022-12-310001422183Advania Sverige AB,软件和服务,22022-12-310001422183Advania Sverige AB,软件和服务,2SRT:最大成员数2022-12-310001422183负担得起的医疗保健公司,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数负担得起的医疗保健公司,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,22022-12-310001422183Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,32022-12-310001422183SRT:最大成员数Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,32022-12-310001422183Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,42022-12-310001422183SRT:最大成员数Affordable Care Inc,医疗保健设备与服务,42022-12-310001422183Alacrity Solutions Group LLC,保险,12022-12-310001422183Alacrity Solutions Group LLC,保险,22022-12-310001422183Alera Group Intermediate Holdings Inc,保险,12022-12-310001422183Alera Group Intermediate Holdings Inc,保险,22022-12-310001422183American Vision Partners,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183American Vision Partners,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc,医疗保健设备和服务,32022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc.,医疗保健设备和服务公司,42022-12-310001422183顶点集团有限公司,多元化金融,12022-12-310001422183顶点集团有限公司,多元化金融,22022-12-310001422183Arcfield Acquisition Corp,Capital Goods,12022-12-310001422183Arcfield Acquisition Corp,Capital Goods,22022-12-310001422183Arcos LLC/VA,软件和服务,12022-12-310001422183Arcos LLC/VA,软件和服务,22022-12-310001422183Ardonagh Group Ltd,保险,12022-12-310001422183Ardonagh Group Ltd,保险,22022-12-310001422183Arrotex Australia Group Pty Ltd,制药、生物技术和生命科学,02022-12-310001422183Arrotex Australia Group Pty Ltd,制药、生物技术和生命科学2022-12-310001422183ATX Networks Corp,Capital Goods,12022-12-310001422183AxiomSL有限公司,软件和服务,12022-12-310001422183AxiomSL有限公司,软件和服务,22022-12-310001422183AxiomSL有限公司,软件和服务,32022-12-310001422183BARBRI Inc.,消费者服务,12022-12-310001422183BARBRI Inc.,消费者服务,22022-12-310001422183BARBRI Inc.,消费者服务,32022-12-310001422183Belk Inc,零售业,12022-12-310001422183Belk Inc.,零售业,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Belk Inc.,零售业,22022-12-310001422183BGB Group LLC,媒体和娱乐,12022-12-310001422183BGB Group LLC,媒体和娱乐,22022-12-310001422183Bowery农业公司,食品、饮料和烟草2022-12-310001422183卡尔迪奇BV,零售业,12022-12-310001422183Caldic BV,零售业,22022-12-310001422183富达保险承保有限公司2022-12-310001422183SRT:最大成员数富达保险承保有限公司2022-12-310001422183Cimarron Energy Inc,Energy2022-12-310001422183Clarience Technologies LLC,Capital Goods,12022-12-310001422183Clarience Technologies LLC,资本货物,22022-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,12022-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,22022-12-310001422183Community Brands Inc,软件与服务,32022-12-310001422183Constellis Holdings LLC,Capital Goods,12022-12-310001422183Corearch Intermediate Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183Corearch Intermediate Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183CSafe Global,资本货物,12022-12-310001422183CSafe Global,资本货物,22022-12-310001422183CSafe Global,资本货物,32022-12-310001422183CSafe Global,资本货物,42022-12-310001422183牙科护理联盟公司,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183牙科护理联盟公司,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183DOC Generici Srl,制药、生物技术和生命科学,12022-12-310001422183DOC Generici Srl,制药、生物技术和生命科学,22022-12-310001422183Element Materials Technology Group US Holdings Inc,Commercial & Professional Services,12022-12-310001422183元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务,22022-12-310001422183Encora Digital Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Encora Digital Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183Encora Digital Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183环境运输有限公司2022-12-310001422183SRT:最大成员数环境运输有限公司2022-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,12022-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,22022-12-310001422183Excelitas Technologies Corp,技术硬件和设备,32022-12-310001422183福莱特软件公司,软件和服务,12022-12-310001422183福莱特软件公司,软件和服务,22022-12-310001422183基础消费者品牌有限责任公司,制药,生物技术和生命科学,12022-12-310001422183基础消费者品牌有限责任公司,制药,生物技术和生命科学,22022-12-310001422183基金会风险合作伙伴公司,保险,12022-12-310001422183基础风险合作伙伴公司,保险,22022-12-310001422183基金会风险合作伙伴公司,保险,32022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,耐用消费品和服装,12022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,耐用消费品和服装,22022-12-310001422183Galaxy Universal LLC,耐用消费品和服装,32022-12-310001422183高威合伙人控股有限责任公司,保险,12022-12-310001422183SRT:最大成员数高威合伙人控股有限责任公司,保险,12022-12-310001422183高威合伙人控股有限责任公司,保险,22022-12-310001422183SRT:最大成员数高威合伙人控股有限责任公司,保险,22022-12-310001422183高威合伙人控股有限责任公司,保险,32022-12-310001422183SRT:最大成员数高威合伙人控股有限责任公司,保险,32022-12-310001422183通用数据技术有限责任公司,软件和服务2022-12-310001422183Gigamon Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183Gigamon Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183Gracent LLC,医疗设备和服务,12022-12-310001422183Gracent LLC,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Gracent LLC,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183Greystone Equity成员公司,多元化金融公司2022-12-310001422183亨利夫运输系统有限责任公司,运输,12022-12-310001422183亨利夫运输系统有限责任公司,运输,22022-12-310001422183亨利夫运输系统有限责任公司,运输,32022-12-310001422183Hibu Inc.,商业与专业服务2022-12-310001422183Higginbotham保险代理公司,保险,12022-12-310001422183Higginbotham保险代理公司,保险,22022-12-310001422183Higginbotham保险代理公司,保险,32022-12-310001422183香港商业及专业服务局2022-12-310001422183SRT:最大成员数香港商业及专业服务局2022-12-310001422183香港会计师事务所,商业及专业服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数香港会计师事务所,商业及专业服务,12022-12-310001422183HM Dunn Co Inc,Capital Goods,12022-12-310001422183SRT:最大成员数HM Dunn Co Inc,Capital Goods,12022-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,22022-12-310001422183SRT:最大成员数HM Dunn Co Inc.,Capital Goods,22022-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,12022-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,22022-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,32022-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,42022-12-310001422183个人餐饮服务,资本品,52022-12-310001422183个人餐饮服务,资本货物,62022-12-310001422183个人餐饮服务,资本货物,72022-12-310001422183工业,制药,生物技术和生命科学2022-12-310001422183行业城德州租赁商有限责任公司,消费者服务2022-12-310001422183行业城德州租赁商有限责任公司,消费者服务SRT:最大成员数2022-12-310001422183英诺华制药(澳大利亚)私人有限公司,制药、生物技术和生命科学2022-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,12022-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,22022-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,32022-12-310001422183Insight Global LLC,商业与专业服务,42022-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司,保险,2022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,12022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,22022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,32022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,42022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,52022-12-310001422183J S持有有限责任公司,保险,62022-12-310001422183家居和个人产品公司佳罗配方奶粉公司2022-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,12022-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,22022-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,32022-12-310001422183卡曼空间公司,Capital Goods,42022-12-310001422183Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,12022-12-310001422183Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,22022-12-310001422183Kellermeyer Bergensons Services LLC,商业与专业服务,32022-12-310001422183莱克菲尔德兽医集团,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183莱克菲尔德兽医集团,医疗保健设备和服务,22022-12-310001422183Lakeview农场公司,食品、饮料和烟草2022-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,12022-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,22022-12-310001422183Lakeview Farm Inc.,食品、饮料和烟草,32022-12-310001422183湖景农场公司,食品,饮料和烟草,42022-12-310001422183Lakeview FarmLexitas Inc,商业和专业服务,1s Inc,食品、饮料和烟草,12022-12-310001422183Lakeview FarmLexitas Inc,商业和专业服务,1s Inc,食品、饮料和烟草,22022-12-310001422183Lionbridge Technologies Inc,媒体与娱乐2022-12-310001422183利帕里食品有限责任公司,食品和主食零售,12022-12-310001422183利帕里食品有限责任公司,食品和主食零售,22022-12-310001422183Lloyd's Register Quality Assurance Ltd,消费者服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Lloyd's Register Quality Assurance Ltd,消费者服务,12022-12-310001422183劳氏质量保证有限公司,消费者服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数劳氏质量保证有限公司,消费者服务,22022-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,12022-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业和专业服务,22022-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,商业与专业服务,32022-12-310001422183Matchesfashion Ltd,耐用消费品&服装2022-12-310001422183Matchesfashion Ltd,耐用消费品&服装SRT:最大成员数2022-12-310001422183MB2牙科解决方案有限责任公司,医疗设备和服务2022-12-310001422183Medallia Inc.,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Medallia Inc.,软件和服务2022-12-310001422183MED-Metrix,软件和服务,12022-12-310001422183MED-Metrix,软件和服务,22022-12-310001422183MED-Metrix、软件和服务、32022-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,医疗设备和服务2022-12-310001422183Monitronics International Inc.,商业与专业服务,12022-12-310001422183莫尼罗尼克国际公司,商业和专业服务,22022-12-310001422183莫尼罗尼克国际公司,商业和专业服务,32022-12-310001422183Motion Recruiting Partners LLC,商业与专业服务,12022-12-310001422183Motion Recruiting Partners LLC,商业与专业服务,22022-12-310001422183Motion Recruiting Partners LLC,商业与专业服务,32022-12-310001422183NBG家居、耐用消费品和服装,12022-12-310001422183NCI Inc.,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数NCI Inc.,软件和服务2022-12-310001422183网络文档、软件和服务,12022-12-310001422183Net Documents,Software&Services,22022-12-310001422183新时代科技公司,软件与服务,12022-12-310001422183新时代科技公司,软件与服务,22022-12-310001422183新时代科技公司,软件和服务,32022-12-310001422183Novotech Pty Ltd,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183NPD Group Inc./The,消费者服务,12022-12-310001422183NPD Group Inc./The,消费者服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数NPD Group Inc./The,消费者服务,22022-12-310001422183NPD Group Inc./The,消费者服务,32022-12-310001422183全天域国际资本货物公司2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,医疗设备和服务,12022-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,12022-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,22022-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业和专业服务,32022-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司,商业与专业服务,42022-12-310001422183Parts town LLC,零售业,12022-12-310001422183Parts town LLC,零售业,22022-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备与服务,22022-12-310001422183PartsSource Inc,医疗保健设备与服务,32022-12-310001422183Performance Health Holdings Inc,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183Production Resource Group LLC,Media & Entertainment,12022-12-310001422183Production Resource Group LLC,Media & Entertainment,1SRT:最大成员数2022-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,22022-12-310001422183SRT:最大成员数制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,22022-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,32022-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,3SRT:最大成员数2022-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,42022-12-310001422183制作资源集团有限责任公司,媒体和娱乐,4SRT:最大成员数2022-12-310001422183PSKW LLC(Dba ConnectiveRx),医疗设备和服务2022-12-310001422183PURE FING INC,耐用消费品和服装,12022-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,资本货物,12022-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,资本货物,22022-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司/PA,Capital Goods,32022-12-310001422183辛辛那提依赖康复医院有限责任公司,医疗设备和服务2022-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.,软件和服务,32022-12-310001422183Rise烘焙公司,食品,饮料和烟草,12022-12-310001422183Rise烘焙公司,食品,饮料和烟草,22022-12-310001422183瑞星烘焙公司,食品,饮料和烟草,32022-12-310001422183RSC Insurance Brokerage Inc,保险,12022-12-310001422183RSC保险经纪公司,保险,22022-12-310001422183保险箱产品国际有限责任公司,多元化金融公司2022-12-310001422183SAMBA Safety Inc,软件与服务,12022-12-310001422183SAMBA Safety Inc,软件与服务,22022-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,12022-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,22022-12-310001422183SavATree LLC,消费者服务,32022-12-310001422183Sequel Youth & Family Services LLC,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183SitusAMC控股公司,房地产2022-12-310001422183Solina France SASU,食品、饮料与烟草2022-12-310001422183Sorenson Communications LLC,电信服务2022-12-310001422183源代码有限责任公司,软件和服务,12022-12-310001422183Source Code LLC,Software & Services,22022-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,12022-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,22022-12-310001422183Spins LLC,软件与服务,32022-12-310001422183Staples Canada,零售2022-12-310001422183Summit Interconnect Inc,Capital Goods,12022-12-310001422183Summit Interconnect Inc,Capital Goods,22022-12-310001422183Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,12022-12-310001422183Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,22022-12-310001422183Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,32022-12-310001422183SRT:最大成员数Sungard Availability Services Capital Inc,软件与服务,32022-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,商业和专业服务,12022-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,商业和专业服务,22022-12-310001422183Sweeping Corp of America Inc,商业和专业服务,32022-12-310001422183Tangoe LLC,软件与服务,12022-12-310001422183Tangoe LLC,软件和服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Tangoe LLC,软件和服务,22022-12-310001422183TeamSystem spa、软件和服务2022-12-310001422183Tekfor HoldCo(前身为Amtek Global Technology Pte Ltd),汽车及零部件2022-12-310001422183ThermaSys公司,Capital Goods2022-12-310001422183ThermaSys公司,Capital GoodsSRT:最大成员数2022-12-310001422183360集团,零售业,12022-12-310001422183SRT:最大成员数360集团,零售业,12022-12-310001422183360集团,零售业,22022-12-310001422183SRT:最大成员数360集团,零售业,22022-12-310001422183Tibco Software Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183时代制造公司,资本货物,12022-12-310001422183时代制造公司,资本货物,22022-12-310001422183时代制造公司,资本货物,32022-12-310001422183时代制造公司,资本货物,42022-12-310001422183交易服务集团有限公司,软件和服务,12022-12-310001422183交易服务集团有限公司,软件和服务,22022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods,32022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods,42022-12-310001422183Version1软件有限公司,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Version1软件有限公司,软件和服务2022-12-310001422183VetCor Professional Practices LLC,医疗保健设备和服务,12022-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司,医疗设备和服务,22022-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司,医疗设备和服务,32022-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司,医疗保健设备和服务,42022-12-310001422183沃伦资源公司,能源2022-12-310001422183SRT:最大成员数沃伦资源公司,能源2022-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,多元化金融,12022-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,多元化金融,22022-12-310001422183财富增强集团有限责任公司,多元化金融,32022-12-310001422183Woolpert Inc,Capital Goods,12022-12-310001422183Woolpert Inc.,Capital Goods,22022-12-310001422183Woolpert Inc.,Capital Goods,32022-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,12022-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,22022-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,32022-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,42022-12-310001422183Worldwise Inc.,家居和个人产品,52022-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务,12022-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务,22022-12-310001422183Zendesk Inc.,软件和服务,32022-12-310001422183SRT:最大成员数Zendesk Inc.,软件和服务,32022-12-310001422183FSK:FundedSeniorSecuredLoansFirstLienMember2022-12-310001422183FSK:未为老年人提供安全贷款FirstLienMembers2022-12-310001422183FSK:高级安全贷款次级抵押成员2022-12-310001422183先进照明技术公司,材料2022-12-310001422183SRT:最大成员数先进照明技术公司,材料2022-12-310001422183Ammeraal Beltech Holding BV,Capital Goods2022-12-310001422183顶峰集团有限公司,多元化金融2022-12-310001422183Belk Inc,零售业2022-12-310001422183SRT:最大成员数Belk Inc,零售业2022-12-310001422183Caldic BV,零售业2022-12-310001422183Constellis Holdings LLC,Capital Goods2022-12-310001422183SRT:最大成员数Constellis Holdings LLC,Capital Goods2022-12-310001422183Cubic公司,软件和服务公司2022-12-310001422183ElLucian Inc.软件与服务公司2022-12-310001422183Misys有限公司,软件和服务2022-12-310001422183NBG家居、耐用消费品和服装2022-12-310001422183SRT:最大成员数NBG家居、耐用消费品和服装2022-12-310001422183OEConnection LLC,软件和服务2022-12-310001422183Peraton Corp,Capital Goods,12022-12-310001422183Peraton Corp,Capital Goods,22022-12-310001422183PURE FING公司,耐用消费品和服装2022-12-310001422183Solera LLC,软件和服务2022-12-310001422183SunGard可用性服务资本公司,软件和服务2022-12-310001422183SunGard可用性服务资本公司,软件和服务SRT:最大成员数2022-12-310001422183法雷奥食品集团有限公司,食品,饮料和烟草,12022-12-310001422183法雷奥食品集团有限公司,食品,饮料和烟草,22022-12-310001422183Vantage特种化学品公司,材料2022-12-310001422183维图尔控股有限公司2022-12-310001422183SRT:最大成员数维图尔控股有限公司2022-12-310001422183FSK:FundedSeniorSecuredLoansSecond LienMembers2022-12-310001422183Fsk:UnfundedSeniorSecuredLoansSecondLienNettingMember2022-12-310001422183FSK:其他高级安全债务成员2022-12-310001422183Angelica公司,医疗设备和服务公司2022-12-310001422183SRT:最大成员数Angelica公司,医疗设备和服务公司2022-12-310001422183JW铝业材料公司2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,医疗设备和服务2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,医疗设备和服务SRT:最大成员数2022-12-310001422183Tibco软件公司,软件和服务2022-12-310001422183TruckPro LLC,Capital Goods2022-12-310001422183美国-公认会计准则:从属债务成员2022-12-310001422183阿多纳保险集团有限公司2022-12-310001422183SRT:最大成员数阿多纳保险集团有限公司2022-12-310001422183ATX网络公司,Capital Goods2022-12-310001422183SRT:最大成员数ATX网络公司,Capital Goods2022-12-310001422183元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数元素材料科技集团美国控股公司,商业与专业服务2022-12-310001422183Encora Digital Inc.,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Encora Digital Inc.,软件和服务2022-12-310001422183希尔丁·安德斯,耐用消费品和服装,12022-12-310001422183希尔丁·安德斯,耐用消费品和服装,22022-12-310001422183SRT:最大成员数希尔丁·安德斯,耐用消费品和服装,22022-12-310001422183索伦森通信有限责任公司,电信服务,12022-12-310001422183索伦森通信有限责任公司,电信服务,22022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods,12022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Ultra Electronics Holdings PLC,Capital Goods,22022-12-310001422183fsk:资产基础财务成员2022-12-310001422183西雅图第五大道801号,私募股权,房地产2022-12-310001422183西雅图第五大道801号,西雅图第五大道801号,结构夹层,房地产,夹层,房地产2022-12-310001422183西雅图第五大道801号,西雅图第五大道801号,结构夹层,房地产,夹层,房地产SRT:最大成员数2022-12-310001422183Abacus JV,私募股权,保险2022-12-310001422183加速器投资聚合有限责任公司、私募股权、多元化金融2022-12-310001422183Altavair AirFinance,私募股权,资本货物2022-12-310001422183澳大利亚海运,普通股,运输2022-12-310001422183Avenue One PropCo、私募股权、房地产2022-12-310001422183Avida Holding AB,普通股,多元化金融2022-12-310001422183银行家医疗集团有限责任公司,定期贷款,多元化金融2022-12-310001422183拜瑞德金融有限责任公司,私募股权,汽车和零部件2022-12-310001422183Byrider Finance LLC,结构化夹层,汽车及零部件,12022-12-310001422183Byrider Finance LLC,结构化夹层,汽车及零部件,22022-12-310001422183拜瑞德金融有限责任公司,定期贷款,汽车和零部件2022-12-310001422183Clodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款A,多元化金融,12022-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B,多元化金融,22022-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B,多元化金融,32022-12-310001422183Capital Automotive LP、私募股权、房地产2022-12-310001422183Capital Automotive LP,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,12022-12-310001422183Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,优先股,商业和专业服务,22022-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,12022-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,22022-12-310001422183Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,32022-12-310001422183SRT:最大成员数Global Jet Capital LLC,结构性夹层,商业和专业服务,32022-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,多元化金融,12022-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,多元化金融,22022-12-310001422183全球贷款服务有限责任公司,私募股权,多元化金融,32022-12-310001422183Home Partners合资企业2,私募股权,房地产,12022-12-310001422183Home Partners合资企业2,私募股权,房地产,22022-12-310001422183Home Partners合资企业2,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183SRT:最大成员数Home Partners合资企业2,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183Jet Edge International LLC,定期贷款,运输,12022-12-310001422183SRT:最大成员数Jet Edge International LLC,定期贷款,运输,12022-12-310001422183Jet Edge International LLC,定期贷款,运输,22022-12-310001422183SRT:最大成员数Jet Edge International LLC,定期贷款,运输,22022-12-310001422183基尔特金融、优先股、保险2022-12-310001422183基尔特金融、私募股权、保险2022-12-310001422183KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合伙权益,资本货物2022-12-310001422183KKR中央公园租赁综合公司L.P.,合伙权益,资本货物2022-12-310001422183KKR Chord IP聚合器LP、合作伙伴兴趣、媒体和娱乐2022-12-310001422183KKR住宅机会I LLC,私募股权,房地产2022-12-310001422183KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合作伙伴权益,多元化金融2022-12-310001422183KKR Zeno Aggregator LP(K2航空)、合作伙伴权益、资本货物2022-12-310001422183卢森堡人寿基金-绝对回报基金II,结构性夹层,保险2022-12-310001422183我的社区住宅PropCo 2,私募股权,房地产2022-12-310001422183Newstar Clarendon 2014-1A D类,多元化金融2022-12-310001422183OpenDoor Labs Inc.,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183Pretium Partners LLC P2,定期贷款,房地产2022-12-310001422183Prime ST LLC,私募股权,房地产2022-12-310001422183Prime ST LLC,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183SRT:最大成员数Prime ST LLC,结构化夹层,房地产2022-12-310001422183Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权,房地产2022-12-310001422183Saluda Level Alternative Mortgage Trust 2022-BC2,结构性夹层,房地产,12022-12-310001422183Saluda Level Alternative Mortgage Trust 2022-BC2,结构性夹层,房地产,22022-12-310001422183Saluda级另类抵押信托2022-BC2,定期贷款,房地产,32022-12-310001422183星山多元化信贷收益基金III,LP,私募股权,多元化金融2022-12-310001422183fsk:FundedAssetBasedFinanceMember2022-12-310001422183fsk:UnfundedAssetBasedFinanceNettingMember2022-12-310001422183fsk:CreditOpportunitiesPartnersJVLLC成员2022-12-310001422183无资金来源的基于资产的财务承诺、多元化财务2022-12-310001422183美国-公认会计准则:股权证券成员2022-12-310001422183Abaco Energy Technologies LLC,普通股,能源2022-12-310001422183Abaco Energy Technologies LLC,优先股,能源2022-12-310001422183平价医疗公司,优先股,医疗设备和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数平价医疗公司,优先股,医疗设备和服务2022-12-310001422183美国愿景合作伙伴、私募股权、医疗设备和服务2022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc.,优先股,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183Amerivet Partners Management Inc.,优先股,医疗保健设备和服务SRT:最大成员数2022-12-310001422183Amtek Global Technology Pte Ltd,普通股、汽车及零部件2022-12-310001422183Amtek Global Technology Pte Ltd,普通股、汽车及零部件2022-12-310001422183Amtek Global Technology Pte Ltd,私募股权、汽车及零部件2022-12-310001422183Angelica公司,有限合伙权益,医疗设备和服务2022-12-310001422183Arcos LLC/VA,优先股、软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Arcos LLC/VA,优先股、软件和服务2022-12-310001422183Arena Energy LP、认股权证、能源2022-12-310001422183Ascent Resources Utica Holdings LLC / ARU Finance Corp,普通股,能源2022-12-310001422183Asccent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp,Trade Claim,Energy2022-12-310001422183athenahealth Inc,优先股,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数athenahealth Inc,优先股,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183ATX网络公司,B-1类普通股,资本货物2022-12-310001422183ATX网络公司,B-2类普通股,资本货物2022-12-310001422183ATX网络公司,普通股,资本货物2022-12-310001422183AVF母公司,贸易索赔,零售2022-12-310001422183Belk Inc,普通股,零售业2022-12-310001422183博登(新乳业Opco),普通股,食品,饮料和烟草2022-12-310001422183鲍威瑞农业公司,认股权证,食品,饮料和烟草2022-12-310001422183Catalina营销公司,普通股,媒体和娱乐2022-12-310001422183CDS美国中级控股公司,认股权证,媒体和娱乐2022-12-310001422183CEngage学习公司,普通股,媒体和娱乐2022-12-310001422183Cimarron Energy Inc.,普通股,能源2022-12-310001422183Cimarron Energy Inc.,参与选项,Energy2022-12-310001422183Constellis Holdings LLC,私募股权,Capital Goods2022-12-310001422183CTI食品控股有限公司,普通股,食品,饮料和烟草2022-12-310001422183Cubic公司,优先股,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Cubic公司,优先股,软件和服务2022-12-310001422183Envigo实验室公司,A系列保证,医疗设备和服务2022-12-310001422183Envigo实验室公司,B系列保证,医疗设备和服务2022-12-310001422183Fox Head Inc,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183Fronton BV,普通股,消费者服务2022-12-310001422183银河环球有限责任公司,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183银河环球有限责任公司,贸易索赔,耐用消费品和服装2022-12-310001422183Genesys电信实验室公司,A类股,技术硬件和设备2022-12-310001422183Genesys电信实验室公司,普通股,技术硬件和设备2022-12-310001422183Genesys电信实验室公司,优先股,技术硬件和设备2022-12-310001422183Gracent LLC,NP-1普通股,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183哈维工业公司,普通股,资本货物2022-12-310001422183希尔丁·安德斯,A类普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183希尔丁·安德斯,B类普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183希尔丁·安德斯,C类普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183希尔丁·安德斯,股票期权,耐用消费品和服装2022-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列,资本品2022-12-310001422183HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列,资本品2022-12-310001422183想象通信公司,普通股,媒体和娱乐2022-12-310001422183琼斯服装控股公司,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183JW铝业公司,普通股,材料2022-12-310001422183JW铝业公司,优先股,材料2022-12-310001422183JW铝业公司,优先股,材料SRT:最大成员数2022-12-310001422183Lipari Foods LLC,普通股,食品和史泰博零售2022-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司,普通股,商业和专业服务2022-12-310001422183Maverick Natural Resources LLC,普通股,能源2022-12-310001422183MB Precision Holdings LLC,A-2类单位,资本品2022-12-310001422183MED-Metrix、普通股、软件和服务2022-12-310001422183MED-Metrix、优先股、软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数MED-Metrix、优先股、软件和服务2022-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团有限责任公司,普通股,医疗设备和服务2022-12-310001422183Misys有限公司,优先股,软件和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数Misys有限公司,优先股,软件和服务2022-12-310001422183NBG家居,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183NCI Inc.,A-1类普通股、软件和服务2022-12-310001422183NCI Inc.,B-1类普通股、软件和服务2022-12-310001422183NCI Inc.,C类普通股、软件和服务2022-12-310001422183NCI Inc.,I-1类普通股、软件和服务2022-12-310001422183九西控股公司,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,普通股,医疗设备和服务2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,优先股A,医疗设备和服务2022-12-310001422183One Call Care Management Inc.,优先股B,医疗设备和服务2022-12-310001422183SRT:最大成员数One Call Care Management Inc.,优先股B,医疗设备和服务2022-12-310001422183Petroplex酸化公司,贸易索赔,能源2022-12-310001422183PolyConcept北美公司,A-1类单位,家用和个人产品2022-12-310001422183PRG III LLC,优先股,首轮PIK,媒体和娱乐2022-12-310001422183PRG III LLC,优先股,B系列PIK,媒体和娱乐2022-12-310001422183Proserv Acquisition LLC,A类公共单元,能源2022-12-310001422183Proserv收购有限责任公司,A类首选单位,能源2022-12-310001422183Quorum Health Corp,Trade Claims,Healthcare Equipment&Services2022-12-310001422183Quorum Health Corp、Trust Initial Funding Units、医疗设备和服务2022-12-310001422183Ridgeback Resources Inc.,普通股,能源2022-12-310001422183Sequel青少年和家庭服务有限责任公司,R类普通股,医疗保健设备和服务2022-12-310001422183索伦森通信公司,普通股,电信服务2022-12-310001422183Sound United LLC,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183斯图尔特·魏茨曼公司,普通股,耐用消费品和服装2022-12-310001422183SWIFT全球资源控股有限公司,普通股,能源2022-12-310001422183ThermaSys公司,普通股,资本品2022-12-310001422183ThermaSys公司,优先股,资本货物2022-12-310001422183Tibco软件公司,优先股,软件和服务2022-12-310001422183Tibco软件公司,优先股,软件和服务SRT:最大成员数2022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权,资本货物,12022-12-310001422183Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权,资本货物,22022-12-310001422183通用型加工集团公司,A-2类设备,材料2022-12-310001422183沃伦资源公司,普通股,能源2022-12-310001422183Worldwise Inc.,A类私募股权、家居和个人产品2022-12-310001422183Worldwise Inc.,B类私募股权、家居和个人产品2022-12-310001422183摩根大通银行,2023年2月2022-12-310001422183摩根大通银行,澳元,2024年10月2022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2023年1月12022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2023年1月,22022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2023年7月12022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2023年7月22022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2024年9月2022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2024年11月12022-12-310001422183摩根大通银行,CAD,2024年11月22022-12-310001422183摩根大通银行,欧元,2023年7月2022-12-310001422183摩根大通银行,欧元,2023年12月2022-12-310001422183摩根大通银行,欧元,2024年2月2022-12-310001422183摩根大通银行,欧元,2025年8月12022-12-310001422183摩根大通银行,欧元,2025年8月22022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年1月12022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年1月22022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年1月32022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年1月42022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年1月52022-12-310001422183摩根大通银行,英镑,2023年10月2022-12-310001422183JP摩根大通银行NOK,2025年8月2022-12-31ISO 4217:NOK0001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月12022-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月2日2022-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月3日2022-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2024年5月4日2022-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2025年8月1日2022-12-310001422183摩根大通银行,瑞典克朗,2025年8月2日2022-12-310001422183平价医疗公司12020-12-310001422183平价医疗公司12021-01-012021-12-310001422183平价医疗公司12021-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22020-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22021-01-012021-12-310001422183负担得起的医疗保健公司22021-12-310001422183AthenaHealth公司2021-12-310001422183AthenaHealth公司2022-01-012022-12-310001422183AthenaHealth公司2022-12-310001422183Belk Inc.,12021-12-310001422183Belk Inc.,12022-01-012022-12-310001422183Belk Inc.,22021-12-310001422183Belk 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Inc.2023-12-310001422183亨尼夫运输系统公司2023-12-310001422183海格特酒店集团2023-12-310001422183HM Dunn有限公司2023-12-310001422183个人餐饮服务12023-12-310001422183个人餐饮服务22023-12-310001422183英诺华制药(澳大利亚)有限公司2023-12-310001422183Insight Global LLC 12023-12-310001422183Insight Global LLC 22023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司12023-12-310001422183诚信营销集团有限责任公司22023-12-310001422183J S持有有限责任公司12023-12-310001422183J S持有有限责任公司22023-12-310001422183Vivacy SAS实验室2023-12-310001422183Lakeview农场公司2023-12-310001422183激光物流公司12023-12-310001422183雷泽物流公司22023-12-310001422183Lexitas Inc.2023-12-310001422183利帕里食品有限责任公司2023-12-310001422183劳合社注册质量保证有限公司2023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司12023-12-310001422183麦格纳法律服务有限责任公司22023-12-310001422183MED-Metrix 12023-12-310001422183MED-Metrix 22023-12-310001422183Misys有限公司2023-12-310001422183网络文档2023-12-310001422183新时代科技公司2023-12-310001422183NovaTaste奥地利有限公司2023-12-310001422183诺华科技有限公司2023-12-310001422183牛津全球资源有限责任公司12023-12-310001422183牛津全球资源有限公司22023-12-310001422183PartsSource Inc.%12023-12-310001422183PartsSource Inc.22023-12-310001422183拉德韦尔国际有限责任公司2023-12-310001422183Revere Superior Holdings Inc.2023-12-310001422183瑞星烘焙公司2023-12-310001422183RSC保险经纪公司2023-12-310001422183桑巴安全公司2023-12-310001422183SavATree LLC2023-12-310001422183逸夫发展有限责任公司2023-12-310001422183Spins LLC 12023-12-310001422183Spins LLC 22023-12-310001422183无瑕疵品牌有限责任公司2023-12-310001422183美国横扫公司2023-12-310001422183时代制造公司2023-12-310001422183Tresal SA2023-12-310001422183Version1软件有限公司2023-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司12023-12-310001422183VetCor专业实践有限责任公司22023-12-310001422183财富促进集团有限责任公司12023-12-310001422183财富增进集团有限责任公司22023-12-310001422183维图尔控股有限公司2023-12-310001422183伍尔珀特公司2023-12-310001422183Worldwise Inc 12023-12-310001422183Worldwise Inc 22023-12-310001422183Zendesk Inc2023-12-310001422183Zendesk Inc 22023-12-310001422183法雷奥食品集团有限公司2023-12-310001422183服务合作伙伴2023-12-310001422183迈阿密海滩医疗集团2023-12-310001422183Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪2023-12-310001422183Bausch Health Cos Inc2023-12-310001422183Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B2023-12-310001422183Covis Finco Sarl 12023-12-310001422183Covis Finco Sarl 22023-12-310001422183Covis Finco Sarl 32023-12-310001422183Jet Edge International LLC,结构夹层2023-12-310001422183TalkTalk Telecom Group Ltd2023-12-310001422183韦伯-斯蒂芬产品有限责任公司2023-12-310001422183fsk:未出资的基于资产的财务承诺成员2023-12-310001422183fsk:债务证券循环信贷机构成员2023-12-310001422183fsk:DebtSecuritiesDelayedDrawTermLoanMember2023-12-310001422183美国公认会计准则:债务证券成员2023-12-310001422183US-GAAP:LetterOfCreditMemberFsk:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP:LineOfCreditMember2023-12-310001422183fsk:CreditOpportunitiesPartnersJVLLC成员SRT:合作伙伴兴趣成员2023-12-3100014221832019-12-3100014221832018-12-3100014221832020-01-012020-12-3100014221832019-01-012019-12-310001422183美国公认会计准则:不安全债务成员FSK:A4250不安全NotesDue2025成员2021-12-310001422183FSK:FSKRMember美国-美国公认会计准则:普通股成员2021-06-162021-06-160001422183FSK:FSKRMember2021-06-140001422183FSK:FSKRMemberFSK:FSKRMember2021-06-140001422183FSK:FSKRMember2021-06-162021-06-160001422183FSK:FSKRMember2021-06-160001422183FSK:FSKRMember2022-06-160001422183美国-GAAP:老年人注意事项成员FSK:A4250不安全NotesDue2025成员2022-06-160001422183美国-GAAP:老年人注意事项成员FSK:A4250不安全NotesDue2025成员2021-06-162021-06-1600014221832023-10-012023-12-3100014221832023-07-012023-09-3000014221832023-04-012023-06-3000014221832023-01-012023-03-3100014221832022-10-012022-12-3100014221832022-07-012022-09-3000014221832022-04-012022-06-3000014221832022-01-012022-03-31 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
________________________________________________
表格10-K
_________________________________________________
| | | | | |
x | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止12月31日, 2023
或
| | | | | |
¨ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
对于从中国到日本的过渡期,日本政府将中国政府转变为中国政府,中国政府将中国政府转变为中国政府。
委托文件编号:814-00757
_________________________________________________
FS KKR Capital Corp.
(注册人的确切姓名载于其章程)
_________________________________________________
| | | | | | | | |
马里兰州 | | 26-1630040 |
(成立为法团的状况) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| |
劳斯大道201号 费城, 宾夕法尼亚州 | | 19112 |
(主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(215) 495-1150
_________________________________________________
根据该法第12(B)节登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
普通股,每股票面价值0.001美元 | | FSK | | 纽约证券交易所 |
(班级名称) | | (交易代码) | | (注册所在的交易所名称) |
根据该法第12(G)节登记的证券:
无
_________________________________________________
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是 x*¨.
如果注册人不需要根据法案的第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。¨ 不是 x.
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90个月内一直遵守此类提交要求。是 x*¨.
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x*¨.
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | x | 加速的文件管理器 | ¨ |
| | | |
非加速文件服务器 | ¨ | 规模较小的新闻报道公司 | ¨ |
| | | |
| | 新兴成长型公司 | ¨ |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐。
勾选标记表示注册人是否已提交报告,并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编写或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。x
如果证券是根据该法第12(B)条登记的,用勾号表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正 ¨.
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据§240.10D-1(B)收到的基于激励的薪酬进行恢复分析. ¨.
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是。¨*x.
截至2023年6月30日,也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日,注册人非关联公司持有的普通股总市值约为#美元(仅为本披露的目的,但不承认,注册人的所有高管和董事都是“关联公司”)。5.41000亿美元。
有几个280,066,433注册人截至2024年1月31日已发行的普通股。
_________________________________________________
引用成立为法团的文件
注册人在截至2023年12月31日的财政年度结束后120天内向美国证券交易委员会提交的与注册人2023年股东年会有关的最终委托书的部分,通过引用并入本年度报告的第三部分,如本文所示的Form 10-K。
目录
| | | | | | | | |
| | 页面 |
第一部分 |
第1项。 | 生意场 | 1 |
项目1A. | 风险因素 | 17 |
项目1B。 | 未解决的员工意见 | 44 |
项目1C。 | 网络安全 | 45 |
第二项。 | 特性 | 45 |
第三项。 | 法律程序 | 46 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 46 |
| | |
第II部 | |
第五项。 | 注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券 | 47 |
第六项。 | 已保留 | 49 |
第7项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 49 |
第7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 63 |
第八项。 | 财务报表和补充数据 | 66 |
第九项。 | 会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧 | 155 |
第9A项。 | 控制和程序 | 155 |
项目9B。 | 其他信息 | 156 |
| | |
第三部分 | |
第10项。 | 董事、行政人员和公司治理 | 157 |
第11项。 | 高管薪酬 | 157 |
第12项。 | 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项 | 157 |
第13项。 | 某些关系和相关交易,以及董事的独立性 | 157 |
第14项。 | 首席会计师费用及服务 | 157 |
| | |
第IV部 | | |
第15项。 | 展品和财务报表附表 | 158 |
| 签名 | 165 |
第一部分
为便于列报,第一部分中提出的许多数额和百分比都作了四舍五入。
第一项:商业银行业务。
摘要
FS KKR Capital Corp.(纽约证券交易所股票代码:FSK)或本公司,也可称为“我们”、“我们”或“我们的”,于2007年12月21日根据马里兰州的一般公司法注册成立,并于2009年1月2日正式开始投资业务。我们是一家外部管理的、非多元化的封闭式管理投资公司,已选择根据修订后的1940年投资公司法或1940年公司法作为业务发展公司或BDC进行监管。因此,我们必须遵守某些监管要求。此外,我们已选择接受美国联邦所得税的待遇,并打算每年获得受监管投资公司或RIC的资格,根据修订后的1986年国内税法M分章或该法规。截至2023年12月31日,我们的总资产约为155亿美元。
我们由FS/KKR Advisor,LLC或Adviser管理,Adviser是根据1940年修订的《投资顾问法》或《Advisers Act》注册的投资顾问,负责监督我们业务的管理并负责就我们的投资组合做出投资决策。我们的投资目标是创造当前收入,并在较小程度上实现长期资本增值。我们寻求通过以下方式实现我们的投资目标:
•利用顾问管理团队的经验和专门知识;
•采取防御性投资方式,注重长期信用表现和本金保护;
•主要关注对包括中端市场公司在内的一系列美国私营公司的债务投资,我们将中端市场公司定义为投资时息税折旧及摊销前利润(EBITDA)为5,000万至1.5亿美元的公司;
•主要投资于现金流为正的成熟、稳定的企业;以及
•保持严格的投资组合监控,试图预测和预防我们投资组合中的负面信用事件,如投资组合公司的破产、清算、解散、重组或破产事件。
我们的投资组合主要包括对美国私营中端市场公司的优先担保贷款和第二留置权担保贷款的投资,其次是美国私营公司的次级贷款和某些基于资产的融资贷款。尽管我们预计我们的投资组合中不会有很大一部分是次级贷款,但我们可以投资的此类贷款的金额没有限制。我们可以通过“场外”或场外交易市场的二级市场交易,或直接从目标公司购买贷款利息或进行其他债务投资,包括投资于优先担保债券,作为一级市场或直接发起的投资。在与我们的债务投资相关的情况下,我们有时可能会收到认股权证或期权等股权作为额外对价。吾等亦可购买或以其他方式取得普通股或优先股权益或股权相关证券形式的权益,例如可转换或交换为普通股或其他权益或普通股或其他权益的现金价值的权利及认股权证,包括透过与财务保荐人共同投资或可能重组投资。此外,我们投资组合的一部分可能包括公司债券、结构性产品、其他债务证券和衍生品,包括总回报掉期和信用违约掉期。该顾问将寻求随着市场状况的发展而调整我们的投资重点。根据市场情况,我们可能会增加或减少我们对投资组合公司资本结构中较低级别部分的敞口,或以其他方式进行机会性投资,例如贷款、债券或其他证券的市场价格反映的价值低于顾问的基本面分析所认为的担保价值。此类投资机会可能是由于市场普遍混乱、市场对特定公司或行业的误解而失去更广泛投资界的青睐而发生的,可能包括事件驱动型投资、锚定订单和结构性产品。
我们投资的优先担保贷款、第二留置权担保贷款和优先担保债券一般有三至七年的规定期限,我们进行的次级债务投资一般有长达十年的规定期限,但此类证券的预期平均寿命一般为三至四年。然而,我们可以投资于任何期限或期限的贷款和证券。我们的债务投资可能会由国家公认的统计评级机构NRSRO进行评级,在这种情况下,我们的评级通常将低于投资级(穆迪投资者服务公司或穆迪的评级低于“Baa3”,或标准普尔评级服务公司的评级低于“BBB-”,或标准普尔的评级服务或S的评级低于“BBB-”)。我们可以无限制地投资于任何评级的债务或其他证券,以及未经NRSRO评级的债务或其他证券。
为了寻求提高我们的回报,我们在市场条件允许的情况下并由顾问酌情使用杠杆,但在任何情况下,所使用的杠杆都不会超过1940年法案允许的最大金额。2019年6月14日前,按照
根据1940年法案,我们被允许借入金额,以使我们的资产覆盖率,根据1940年法案计算,在此类借款后至少为200%。自2019年6月15日起,经股东批准,我们的资产覆盖率要求从200%降至150%。
作为一家BDC,我们在进行投资时受到一定的监管限制。例如,在没有美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的豁免命令的情况下,BDC通常不被允许与某些关联实体共同投资于BDC或其关联公司发起的交易。然而,BDC被允许,也可以同时共同投资于价格是唯一谈判条款的交易。在2021年1月5日的一项命令中,美国证券交易委员会授予豁免救济,允许我们在满足某些条件的情况下,在某些私人谈判的投资交易中进行共同投资,包括由顾问或KKR Credit Advisors(US)LLC或KKR Credit Advisors(US)LLC与我们的共同投资附属公司发起和直接谈判的投资。我们相信,这一缓解增强了我们推进投资目标和战略的能力。我们相信,这一减免也可能增加我们的有利投资机会,部分原因是允许我们与我们的主要共同投资和附属公司一起参与更大规模的投资,而不是在没有获得此类减免的情况下。
关于顾问
该顾问是一家特拉华州有限责任公司,位于宾夕法尼亚州费城劳斯大道201号,邮编19112,根据《顾问法案》在美国证券交易委员会注册为投资顾问。该顾问是富兰克林广场控股公司(Franklin Square Holdings,L.P.)(业务名称为FS Investments)或FS Investments和KKR Credit的一家附属公司之间的合作伙伴关系。我们的董事长兼首席执行官迈克尔·C·福尔曼担任顾问的董事长兼首席执行官。
该顾问在私人贷款和私募股权投资方面拥有丰富的经验,并在利用公司所有层面的资本结构来产生创收投资方面积累了专业知识,同时专注于风险管理。该顾问还对BDC等公开登记的另类资产实体的管理、业务和监管要求有广泛的了解。我们相信,顾问、FS Investments、KKR Credit及其各自的关联公司在信贷市场的积极和持续参与,以及顾问的深度经验和纪律严明的投资方式,将使顾问能够成功执行我们的投资策略。
我们的董事会由大多数独立董事组成,负责监督和监督我们的投资业绩,并将从投资咨询协议生效两周年起审查投资咨询协议,以确定根据该协议支付的费用是否合理,包括考虑到所提供的服务。
关于FS Investments
FS Investments是一家全球另类资产管理公司,致力于提供卓越的业绩和创新的投资和资本解决方案。该公司为包括机构投资者、金融专业人士和个人投资者在内的广泛客户管理着超过790亿美元的资产。FS Investments通过其一流的投资团队和合作伙伴提供了广泛的替代资产类别和策略。凭借其多元化的平台和灵活的资本解决方案,该公司是普通合伙人、资产所有者和投资组合公司的宝贵合作伙伴。FS Investments植根于其高绩效文化,并以其为客户创造价值、投资于同事和回馈社区的承诺为指导。该公司在美国、欧洲和亚洲的办事处有500多名员工,总部设在费城。
关于KKR信贷
KKR Credit是一家特拉华州有限责任公司,位于加利福尼亚州旧金山50楼555号,邮编94104,根据顾问法案在美国证券交易委员会注册为投资顾问。截至2023年12月31日,该公司管理的资产约为2190亿美元,涉及投资基金、结构性融资工具、专业财务公司和单独管理的账户,这些账户代表一些最大的公共和私人养老金计划、全球金融机构、大学捐赠基金以及其他机构和公开市场投资者,将资本投资于流动和非流动的信贷策略。其投资专业人员利用行业和主题方法进行投资,并在适当情况下受益于获得KKR投资公司或KKR投资公司更广泛的资源和智力资本。
KKR Credit是KKR&Co.的子公司,KKR&Co.是一家领先的全球投资公司,截至2023年12月31日管理的资产约为5530亿美元,管理多个资产类别的投资,包括私募股权、能源、基础设施、房地产和信贷,与管理对冲基金的战略经理合作伙伴关系。KKR&Co.旨在通过遵循耐心和纪律严明的投资方式,聘用世界一流的人才,并与KKR&Co.投资组合公司一起推动增长和价值创造,为其基金投资者创造有吸引力的投资回报。KKR&Co.将自有资本与其为基金投资者管理的资本一起进行投资,并通过其资本市场业务提供融资解决方案和投资机会。
潜在的市场机会
我们相信,在优先担保和第二留置权担保贷款资产类别以及对中端市场公司债务证券的投资中,将继续出现重大投资机会。
高级担保贷款和第二留置权担保贷款中有吸引力的机会
大多数优先担保和第二留置权担保贷款的可变利率结构为整个资产类别提供了巨大的机会,特别是在利率上升的环境下。此外,该资产类别中的许多证券固有的强大防御性特征使它们对许多投资者具有吸引力,特别是在金融状况收紧的情况下。由于优先担保债务在发行人的证券持有人(即持有人应先于初级债权人和股权持有人获得偿付)中具有优先偿还权,因此它们在发行人的资本结构中具有最低的潜在风险。此外,优先担保债务投资以发行人的资产为担保,一旦发生违约,这些资产可能被扣押。优先担保贷款通常还带有限制性契约,旨在确保在次级债权人(包括无担保债券持有人和其他证券持有人)之前偿还,保留抵押品以防止信用恶化。
中端市场民营企业的机遇
除了投资于优先担保和第二留置权担保贷款外,我们认为,向私人公司,特别是美国境内的中端市场私人公司提供贷款的市场提供了一个引人注目的投资机会。以下特征支持我们的信念:
•庞大的目标市场。历史上,中端市场的美国公司一直是美国经济增长的重要组成部分。这些公司还经常需要大量的资本投资来发展他们的业务。从历史上看,大量私募股权资本可用于投资中端市场公司,我们预计私募股权公司将继续利用其对中端市场公司的投资,提供优先担保和第二留置权担保贷款。
•有限投资竞赛。尽管市场规模很大,但监管变化和其他因素削弱了传统金融机构在向中端市场公司提供融资方面的作用,转而支持向大公司客户放贷,并领导资本市场交易的银团努力。此外,我们认为,只有数量有限的贷款机构愿意持有大量的中间市场贷款。因此,我们相信,我们通过持有中间市场贷款来消除银团风险的能力是一种竞争优势。他说:
向中端市场公司放贷和发放新贷款通常是私有的,与向大公司放贷相比,贷款人通常需要投入更多的时间和资源,因为投资和获取有关小公司的信息往往更困难。许多投资公司缺乏识别投资机会所需的广度和规模,特别是对中端市场公司的直接发起投资,这可能导致他们忽视了许多有吸引力的投资机会。中端市场公司也可能需要贷款人进行更积极的监督和参与。我们认为,许多大型金融机构往往具有相对较高的成本结构,不适合处理这些因素,而是强调对较大企业客户的服务和交易,导致中端市场公司融资的可获得性减少。
•有吸引力的细分市场。如此大的市场份额缺乏服务的性质,有时可以创造大量的投资机会。在许多情况下,在交易定价、预付和持续费用、提前还款罚金、更严格的契约和高质量抵押品方面,向中端市场公司放贷可能比向大公司放贷更具吸引力。此外,与大公司相比,中端市场公司的资本结构通常更简单,杠杆率更低,因此有助于结构和谈判过程,并允许我们在构建有利交易方面具有更大的灵活性。
潜在的竞争优势
我们相信,我们为投资者提供了以下潜在的竞争优势:
拥有经验丰富的投资专业人员的大型、可扩展的全球平台
我们相信,顾问及其附属公司致力于寻找、组织、执行、监控和收获广泛的私人投资的经验的广度和深度,为我们在寻找和分析有吸引力的投资机会方面提供了显著的竞争优势。我们的投资平台由位于九个全球城市的KKR Credit约160名专注的投资专业人士提供支持。我们还受益于KKR&Co.的专业知识、网络和资源,KKR&Co.在全球26个城市拥有约700名投资专业人员。这些团队的每个成员都有不同的投资背景,有投资银行、商业银行或其他资产的工作经验。
经理和运营公司。我们相信,这种多样化的经历使我们能够深入了解中端市场公司在战略、财务和运营方面的挑战和机遇。
利用长期关系和国际资本市场能力进行投资
该顾问及其附属公司多年来一直勤奋工作,与全球私人股本公司、银行和交易部门建立战略关系。我们及其附属公司作为中端市场赞助商可靠的融资合作伙伴的悠久历史,即使在市场严重混乱的时期也是如此,这提高了我们的声誉。我们相信,我们的关系网将继续产生有吸引力的投资机会。
该顾问还利用KKR&Co.S资本市场特许经营权的智力资本、行业经验和全球网络,为新的私人信贷投资机会的发起提供支持。通过KKR&Co.的S资本市场特许经营权,该顾问受益于交易流来源的扩大、关于定价趋势的实时市场情报以及与发行人和保荐人的持续对话,为现有和潜在的投资组合公司提供整体融资解决方案。此外,KKR&Co.的S资本市场特许经营权使我们能够获得和发起更大规模的交易,并增强了顾问的风险管理能力。
专注于较大的中端市场公司和定制的一站式信贷解决方案
我们专注于为私人中端市场公司提供定制的信贷解决方案,我们通常将这些公司定义为投资时年EBITDA至少为5000万美元的公司。根据其规模和规模,KKR信贷平台能够在特定交易中发起、承诺和持有超过10亿美元的头寸。这一规模使我们能够为EBITDA超过1亿美元的某些较大的中端市场公司担任牵头融资角色。我们相信,我们承销整个交易的能力为金融赞助商和公司提供了更大程度的融资确定性,并进一步增强了我们的竞争地位。KKR信贷平台还提供多种融资结构,并具有灵活的投资结构,以满足公司的需求。最后,我们认为,高端中端市场的竞争力较弱,因为拥有为这些公司提供整体解决方案所需规模和规模的贷款机构较少。
长期投资视野
我们的长期投资视野为我们提供了极大的灵活性,我们相信这将使我们的投资回报最大化。与大多数私募股权和风险投资基金以及许多私募债务基金不同,我们在退出证券投资时不需要向股东返还资金。我们认为,与其他私人公司投资工具相比,不受此类资本回报要求的限制,使我们能够使用更长期的重点进行投资,从而为我们提供了增加投资资本总回报的机会。
纪律严明、以收入为导向的投资理念
该顾问采用了一种防御性投资方式,专注于长期信贷表现和本金保护。这种投资方法涉及对每个投资机会的多阶段选择过程,以及对每项投资的持续监测,特别强调及早发现投资组合公司不断恶化的信贷状况,这将导致不利的投资组合发展。这一战略旨在最大化当前收入,最大限度地减少资本损失的风险,同时保持长期资本增值的潜力。
企业资本结构各个层次的投资专业知识
该顾问认为,其在公司资本结构各个层面进行投资的广泛专业知识和经验使我们能够管理风险,同时为我们的投资提供显著回报的机会。我们试图利用这些专业知识,努力创造和维持一个在各种经济条件下都能表现的投资组合。
能够通过基于资产的机会创建定制的融资解决方案
这位顾问认为,在服务不足的资产类别中创建定制解决方案的机会巨大且不断增长,包括整个飞机、消费金融以及汽车维修和设备金融行业。该顾问将寻求确定具有强大抵押品保护、与大盘相关性较低以及类似股票的上行潜力的投资。
保持投资组合多元化
除了专注于中端市场公司的投资外,我们还寻求在各个行业进行投资。该顾问使用行业和市场指标作为关键指标,监控我们的投资组合,以确保我们拥有可接受的行业平衡。通过监测我们的投资组合的行业平衡,我们寻求减少与任何特定行业或市场部门相关的经济低迷的影响。尽管我们有意投资于多个行业,但我们可能会不时地持有一家投资组合公司的证券,这些证券占我们总资产的5.0%以上和/或未偿还资产的10.0%以上。
投资组合公司的有投票权的证券。因此,根据1940年法案,我们被归类为非多元化管理投资公司。
投资策略
我们的主要重点是投资于美国私营中端市场公司的优先担保贷款和第二留置权担保贷款,以及次要程度的美国私营公司的次级贷款和某些基于资产的融资贷款。尽管我们预计我们的投资组合中不会有很大一部分是次级贷款,但我们可以投资的此类贷款的金额没有限制。我们可以通过场外市场的二级市场交易或直接从目标公司购买贷款权益或进行其他债务投资,包括投资于优先担保债券,作为一级市场或直接发起的投资。在与我们的债务投资相关的情况下,我们有时可能会收到认股权证或期权等股权作为额外对价。吾等亦可购买或以其他方式取得普通股或优先股权益或股权相关证券形式的权益,例如可转换或交换为普通股或其他权益或普通股或其他权益的现金价值的权利及认股权证,包括透过与财务保荐人共同投资或可能重组投资。此外,我们投资组合的一部分可能包括债券、结构性产品、其他债务证券和衍生品。该顾问将寻求随着市场状况的发展而调整我们的投资重点。根据市场情况,我们可能会增加或减少我们对投资组合公司资本结构中较低级别部分的敞口,或以其他方式进行机会性投资,例如贷款、债券或其他证券的市场价格反映的价值低于顾问的基本面分析所认为的担保价值。此类投资机会可能是由于市场普遍混乱、市场对特定公司或行业的误解而失去更广泛投资界的青睐而发生的,可能包括事件驱动型投资、锚定订单和结构性产品。
在确定潜在的投资组合公司时,我们主要关注以下列出的属性,我们相信这些属性将帮助我们在可接受的风险水平下产生更高的总回报。虽然这些标准为我们的投资决策提供了一般指导原则,但如果我们认为投资的好处足够强大,我们选择投资的每一家投资组合公司并不一定都符合这些标准。这些属性包括:
•领先的、站得住脚的市场地位。我们寻求投资于那些在各自市场上形成了强大竞争地位并显示出在各种经济环境下保持足够的现金流和盈利能力以偿还债务的公司。我们寻找能够通过规模、范围、客户忠诚度、产品定价或产品质量相对于竞争对手保护其竞争优势的公司,从而将商业风险降至最低并保护盈利能力。
•投资于现金流为正的稳定公司。我们寻求投资于具有强大盈利能力和现金流的成熟、稳定的公司。我们相信,这些公司处于有利地位,能够保持稳定的现金流,以服务和偿还我们的贷款,并保持其业务或市场份额的增长。我们不打算对初创公司、扭亏为盈的公司或具有投机性商业计划的公司进行任何重大程度的投资。
•成熟的管理团队。我们专注于那些拥有经验丰富的管理团队并拥有成功记录的公司。我们通常希望我们的投资组合公司有适当的激励措施,其中可能包括非现金和基于业绩的薪酬,以使管理层的目标与我们的目标保持一致。
•私募股权赞助。我们经常寻求参与由我们认为是老练和经验丰富的私人股本公司赞助的交易。该顾问认为,私募股权发起人愿意向一家公司投资大量股权资本,是对投资机会质量的认可。此外,通过与这些经验丰富的私募股权公司共同投资,这些私募股权公司承诺将大量股权资本优先于我们的债务投资,我们可能会受益于私募股权公司进行的尽职调查审查,以及我们自己的尽职调查审查。此外,具有重大风险投资的强大私募股权发起人可能有能力和动机在经济困难时期贡献额外资本,如果出现运营或财务问题,这可能会为我们的投资提供额外的保护。
•在不同发行人和行业之间进行分配。我们寻求在发行人和行业之间广泛分配我们的投资组合,从而试图降低任何一家公司或行业的低迷对我们投资组合价值产生不成比例的不利影响的风险。
•可行的退出战略。虽然我们试图投资于可能在私下协商的场外交易市场出售的证券,为我们提供一种退出头寸的手段,但我们预计我们的投资组合中有很大一部分可能不会在这个二级市场上出售。对于任何无法在这个市场内出售的投资,我们主要专注于投资那些业务模式和增长前景提供有吸引力的退出可能性的公司,包括偿还我们的投资、首次公开发行股权证券、合并、出售或资本重组,每种情况下都有可能获得资本收益。
合资企业
我们还将通过Credit Opportunities Partners JV,LLC(前身为Strategic Credit Opportunities Partners,LLC),或与SCRS的合资企业COPJV,与南卡罗来纳州退休系统集团信托基金(SCR)共同投资。COPJV将其资本投资于一系列投资,包括向中端市场公司提供的优先担保贷款(包括第一留置权和第二留置权)、广泛的银团贷款、股权、认股权证和其他投资。我们和SCR各自拥有COPJV 50%的投票权,并被要求共同就所有投资决定以及COPJV的某些其他重大行动达成一致。截至2023年12月31日,COPJV的总资本承诺为24亿美元,其中21亿美元来自我们,其余3亿美元来自SCR。截至2023年12月31日,我们已为我们承诺的约16亿美元提供了资金。此外,截至2023年12月31日,COPJV拥有4亿美元的借款能力。截至2023年12月31日,我们对COPJV的投资按公允价值计算约为14亿美元。我们没有在我们的合并财务报表中合并COPJV。
投资类型
我们主要关注以下投资类型:
优先担保贷款
优先担保贷款位于公司资本结构的顶端。由于这些贷款通常具有优先偿还权,因此在公司的所有投资中,它们承担的风险最小。一般来说,我们的优先担保贷款的到期日预计为三到七年,提供某种形式的摊销,并对借款人的资产拥有优先担保权益。一般来说,我们预计优先担保贷款的利率通常会在标准基准利率之上浮动,例如最优惠利率、伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或有担保隔夜融资利率(SOFR)。
第二留置权担保贷款
第二留置权担保贷款直接低于优先担保贷款,具有与优先担保贷款基本相同的到期日、抵押品和契约结构。然而,第二留置权担保贷款被授予借款人资产上的第二优先担保权益,这意味着抵押品的任何变现通常将用于在支付第二留置权担保贷款之前全额偿还优先担保贷款,抵押品的价值可能不足以全额偿还优先担保贷款和第二留置权担保贷款。作为对这一初级排名的回报,第二留置权担保贷款通常比优先担保债务提供更高的回报。这些更高的回报以更高的利息的形式出现,在某些情况下,通过权证参与股权的可能性,尽管程度低于次级贷款。一般来说,我们预计这些贷款的利率是固定的,或者是当前收益率高于标准基准的浮动利率。此外,我们可能会从与这些投资相关的任何权证中获得额外的回报。
高级担保债券
高级担保债券通常由高级担保债券担保,平价通行证或初级基础与发行人资本结构中的其他债务工具,并具有与优先担保贷款类似的到期日和契约结构。一般来说,我们预计这些投资的利率是固定的。
次级债务
除了优先担保贷款、第二留置权担保贷款和优先担保债券外,我们还可以将一部分资产投资于次级债务。次级债务投资的偿付优先级通常低于优先债务,而且通常是无担保的,但在资本结构中位于优先股权和普通股之上。与优先债务相比,次级债务投资的地位较低,作为回报,次级债务投资通常通过更高的利率和可能的权证股权所有权提供更高的回报,使贷款人能够参与借款人的资本增值。这些权证通常只需要象征性的成本就可以行使。我们通常以次级债务为目标,在证券的整个生命周期内只支付利息,本金在到期时到期。通常情况下,次级债券投资的到期日为5至10年。一般来说,我们预计这些证券的利率是固定的,或者是当前收益率高于标准基准的浮动利率。此外,我们可能会从与这些投资相关的任何权证中获得额外的回报。在某些情况下,总利息的一部分可能会累积,或者是实物支付,或实物支付。
股权及股权相关证券
虽然我们打算继续专注于债务证券投资,但当我们不时看到获得非凡收益的潜力时,或在债务投资中获得特别优惠的条款时,我们可能会投资于优先股或普通股,通常与我们认为成熟和经验丰富的私募股权赞助商合作进行。此外,我们可能会获得对投资组合公司进行股权投资的权利,该公司的债务证券是我们为该公司的下一轮股权融资而持有的。这一权利可能会为我们提供机会,通过对我们投资组合公司的股权投资,随着时间的推移进一步提高我们的回报。此外,我们还可以持有与股权相关的证券,例如可以转换为普通股或其他股权或普通股或其他股权的现金价值的权利和认股权证。
股权,通常与我们的一项债务投资一起获得,或通过与金融赞助商(如机构投资者或私募股权公司)共同投资获得。未来,我们可以通过合并或收购投资组合公司、公开发行投资组合公司的股票或行使我们要求投资组合公司回购我们持有的与股权相关的证券的权利(如果有)来实现流动性。
可转换证券
我们可以投资于可转换证券,如债券、债券、票据、优先股或其他可在特定时间内以特定价格或公式转换为同一或不同发行人的指定数量普通股的证券。
非美国证券
在1940年法案允许的范围内,我们可以投资于非美国证券,包括以美元或非美国货币计价的证券和新兴市场公司的证券。
对基于资产的机会的投资
吾等可透过提供一项或多项服务的合资企业、投资平台、私人投资基金或其他商业实体投资于基于资产的机会:发起或寻找潜在投资机会、就潜在投资机会进行尽职调查及谈判及/或服务、发展及管理(包括周转)及处置投资。此类投资可能是在寻求此类机会的现有或新成立的运营商、顾问和/或管理人员中或与之一起进行的,可能包括也可能不包括第三方投资者贡献的资本和/或资产。这类投资可包括直接为飞机和船舶等实物资产和/或金融服务实体等经营性资产提供资金的机会,而不是投资证券,或直接投资于发起和(或)服务平台。这些基于资产的机会预计将提供夹层式的结构性下行保护以及资产抵押品,以及可以通过资产层面的升值或平台通过企业价值增长实现的股权式上行。重点关注的领域包括但不限于飞机、房地产和消费金融。
结构化产品
我们可以投资于结构性产品,其中可能包括债务抵押债券、抵押债券、抵押贷款债券、结构性票据和信用挂钩票据。此类投资产品的发行人可以采用信托或其他类型的集合投资工具的结构。这类产品还可能涉及将标的投资存入某实体或由该实体购买,并由该实体发行由标的投资支持的或代表标的投资权益的一种或多种证券,或涉及与该等投资有关的指标。
衍生品
我们也可能不时投资于衍生品,包括总回报掉期、利率掉期、信用违约掉期和外币远期合约。我们预计,任何衍生品的使用将主要是作为投资于传统证券的替代品,或对冲顾问确定的潜在风险。
与第三方的投资
我们可以通过合伙企业、合资企业或其他实体与第三方共同投资,从而在某些投资中获得共同控制或非控制的共同利益,并由一个或多个第三方参与此类投资。这种合资伙伴或第三方管理人员可包括顾问或其附属公司或相关人员的前工作人员。
现金和现金等价物
我们可能会维持一定水平的现金或同等工具,包括货币市场基金,以便在必要时对现有的投资组合公司进行后续投资,或利用新的机会。
定向债权投资与公司债券的比较
对私营公司的贷款是一种债务工具,可以与公司债券相提并论,以帮助投资者了解情况。与公司债券一样,发放给私营公司的贷款的信用质量可能会有所不同,具体取决于特定于证券的因素,包括总杠杆率、优先于相关证券的杠杆率、发行人现金流的变化性、担保债务的资产质量,以及此类资产覆盖标的公司债务的程度。与公司债券市场的情况一样,我们将要求那些我们认为风险增加的证券获得更高的回报。我们投资的公司可能会被杠杆化,通常是由于杠杆收购或其他资本重组交易的结果,在许多情况下,这些公司不会被国家评级机构评级。当我们的目标债务投资确实拥有NRSRO评级时,我们认为此类评级通常将低于投资级(穆迪评级低于Baa3或S评级低于BBB-)。就我们进行的未评级投资而言,
我们认为,如果此类投资接受NRSRO的审查,它们可能会获得类似的评级。与通常向公众提供的低于投资级的公司债券相比,我们的目标优先担保和第二留置权担保贷款投资在资本结构中更高,优先接收付款,以发行人的资产为担保,允许贷款人在必要时扣押抵押品,在违约情况下通常表现出更高的回收率。另一方面,公司债券通常是发行人的无担保债务。
与公司债券市场相比,私营企业贷款市场有几个关键的区别。例如,由于某些中端市场公司可能缺乏债务评级,以及私营公司获得的信息减少,投资者在承诺投资之前必须进行广泛的尽职调查。这种密集的尽职调查过程为投资者提供了大量接触管理层的机会,而这在公司债券持有人的情况下往往是不可能的,他们依赖承销商、债务评级机构和可公开获得的信息对公司发行人进行尽职调查审查和监控。在持有这些投资的同时,私人债务投资者通常会收到投资组合公司财务业绩的月度或季度更新,以及可能在公司董事会中的代表,这使得投资者可以在情况发生恶化时迅速采取补救行动。由于流动性减少、资本相对稀缺以及投资者需要广泛的尽职调查和专业知识,我们认为私人债务证券通常比同等信用质量的公司债券提供更高的回报。
投资过程
该顾问或其附属公司雇用的投资专业人士在其职业生涯中一直在开发投资私人公司所需的资源。我们目前的交易流程如下所示。
我们的交易流程
采购
该顾问及其附属公司的关系为我们提供了一个强大和成熟的投资机会渠道,这些机会来自各种不同的投资渠道,包括私募股权赞助商、非赞助企业、财务顾问、银行、经纪商和家族理财室。
评估
放映。一旦确定了潜在投资,顾问就会筛选机会,并就是否继续进行更全面的交易级尽职调查审查做出初步决定。
管道/风险更新。*在审查整个交易流程后,顾问提出关键风险和问题,以确定投资是否符合我们的基本投资标准,并提供可接受的有吸引力的回报和可识别的下行风险的可能性。目的是让顾问根据有关投资的事实和情况,确定一个适当和有吸引力的机会,以便进行更全面的尽职审查。
交易级问答:支持在确定一项投资并完成初步尽职调查后,将准备筛选备忘录和信用研究分析。这些报告由顾问的投资委员会或投资委员会审查,以讨论关键的尽职调查和结构调整问题。在顾问审查之后,投资委员会将在投资委员会正式批准之前完成任何递增的尽职调查。尽管每笔交易可能涉及的方法略有不同,但顾问对每一次机会的尽职调查可能包括:
•全面的业务分析,以确定目标企业的主要风险和机会,包括详细审查历史和预测的财务结果;
•详细分析行业动态、竞争地位、监管、税收和法律问题;
•如认为有必要,可进行实地考察;
•进行背景调查,以进一步评估管理层和其他关键人员;
•如有必要,由法律和会计专业人员、环境或其他行业顾问进行审查;
•财务保荐人尽职调查,如有必要,包括对投资组合公司和贷款人的推荐人进行核查;以及
•回顾管理层的经验和往绩。
行刑
在进行任何递增的尽职调查之后,将向投资委员会提交一份正式建议,供其核准。一旦投资委员会确定投资组合公司适合投资,顾问就与预期公司的管理团队合作,最终确定投资的结构和条款。我们认为,合理安排交易结构是产生强劲投资成果的关键因素。因此,我们将积极考虑交易结构,并寻求处理和谈判条款,以提供最佳机会获得更高的风险调整后回报。
投资后监测
投资组合监控。顾问监控我们的投资组合,重点是预测负面信用事件。为了维持投资组合公司的业绩并帮助确保成功退出,顾问酌情与主要股权保荐人、贷款辛迪加、投资组合公司管理层、顾问、顾问和其他证券持有人密切合作,讨论财务状况、遵守契约、财务要求和公司业务计划的执行。此外,根据交易的规模、性质和表现,我们可能会在投资组合公司的董事会或类似的管理机构中占据一席之地或担任观察员。
通常,顾问每季度都会从我们的投资组合公司收到详细的财务报告,其中包括运营业绩、销售额、销售成本、运营费用、运营利润率、现金流、财务状况和其他关键运营指标。顾问使用这些数据,结合通过与公司客户、供应商、竞争对手、市场调查和其他方法接触而获得的尽职调查,对公司的经营业绩和前景进行持续、严格的评估。
除了各种风险管理和监控工具外,顾问还使用投资评级系统来表征和监控我们投资组合中每项投资的预期回报水平。该顾问使用1至4的投资评级等级。有关与每项投资评级相关的条件的说明,请参阅“第7项.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--投资组合资产质量”.
评估过程。本公司董事会负责根据顾问的估值政策,按公平价值对本公司投资组合的估值进行监督。根据1940年法案规则2a-5的允许,我们的董事会已指定顾问为我们的估值指定人,负责执行顾问的估值政策中规定的投资组合估值过程。
《会计准则编纂专题》,第820页公允价值计量与披露,或ASC主题820,由财务会计准则委员会或FASB发布,澄清了公允价值的定义,并要求公司在初始确认后的中期和年度期间扩大对使用公允价值计量资产和负债的披露。ASC主题820将公允价值定义为在测量日期从出售资产中获得的价格,或在市场参与者之间有序交易中为转移负债而支付的价格。ASC主题820还建立了一个三级公允价值层次结构,对计量公允价值时使用的投入进行了优先排序。这些级别包括:级别1,定义为可观察的输入,例如相同证券在活跃市场的报价;级别2,包括输入,如活跃市场中类似证券的报价,以及在市场几乎没有活动的情况下相同证券的报价;以及级别3,定义为不可观察的输入,其市场数据很少或没有,因此需要一个实体制定自己的假设。
顾问每季度确定我们投资组合的公允价值。以现成市价公开交易的证券,将按估值日报告的收盘价进行估值。未以现成市价公开买卖的证券,将按顾问真诚厘定的公允价值估值。根据这一决定,顾问将根据相关信息编制投资组合公司估值,包括但不限于指示性交易商报价、同类证券的价值、最近投资组合公司财务报表和预测,以及独立第三方定价和估值服务编制的估值。
对于没有现成市场报价的投资,我们每个季度都会分多个步骤进行估值,如下所述:
•我们的季度公平估值程序首先由顾问协助向独立的第三方定价或估值服务提供与每项投资有关的最新季度财务和其他信息;
•然后,独立的第三方定价或估值服务机构审查和分析这些信息以及相关的市场和经济数据,根据顾问估值政策中的估值方法确定每个投资组合公司或投资的拟议估值,并以3级资产估值范围的形式将这些信息传达给顾问;
•然后,顾问审查每个投资组合公司或投资的初步估值信息,并在独立第三方定价或估值服务最后确定其估值范围之前,就独立第三方定价或估值服务考虑的与估值有关的投入的准确性、完整性和及时性以及任何建议的修订提供反馈;
•然后,顾问向估值委员会提供其对每一投资组合公司或投资的估值决定和与估值有关的信息,以及任何适用的证明材料;以及顾问董事会报告义务要求的与公平估值过程有关的其他信息;
•估价委员会与顾问会面,听取顾问提交的有关季度报告,并讨论估价委员会就估价委员会在监督公平估价过程中的角色提出的任何问题;以及
•在完成其公允价值监督活动后,估值委员会(在顾问的协助下)向我们的董事会提交关于季度估值过程的报告。
在顾问认为适当的情况下,顾问的内部估值团队对某些投资进行估值。在进行内部估值时,顾问使用与独立第三方定价服务类似的估值技术。如上所述,此类估值由顾问的内部估值委员会以及董事会的估值委员会批准。
公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此,我们综合财务报表的附注指有关该等估值的可能影响及该等估值的任何变化对我们的综合财务报表可能产生的影响的不确定性。在确定公允价值时,顾问可使用其已进行适当尽职调查的任何独立第三方定价或估值服务。然而,顾问无须根据任何单一来源提供的估值厘定公允价值,并可使用任何相关数据,包括由顾问提供或由顾问认为在有关情况下厘定公允价值可靠的任何独立第三方估值或定价服务所提供的资料。以下是顾问和任何独立第三方估值服务在确定我们投资的公允价值时可能考虑的因素的描述。
每个投资组合公司使用的估值方法可能会因行业和公司具体考虑而有所不同。通常,第一步是对投资组合公司业务的企业价值进行评估,以确定投资组合公司的企业价值是否大于截至估值之日的债务金额。这一分析有助于确定适用的投资组合公司及其相关投资的风险概况,以及作为证券估值分析的一部分使用的适当估值方法。企业估值可采用市场法或收益法确定。
固定收益投资(如贷款和债务证券)的估值取决于多个因素,包括同类证券的现行利率、未来利率的预期波动、赎回特征、看跌特征和债务的其他相关条款。对于没有现成市场价格的投资,顾问可以将这些因素纳入贴现现金流模型,以得出公允价值。可以使用各种方法来确定贴现现金流模型中的适当贴现率。
可考虑的其他因素包括借款人充分偿还债务的能力、借款人相对于其未偿债务面值的公平市场价值,以及为债务投资提供担保的抵押品的质量。
就可换股债务证券而言,公平值一般与债务的公平值加上购买相关证券的选择权的公平值相若(即,债务可以转换成的证券)。为了对这样的期权进行估值,可以使用标准期权定价模型。
我们于并无流动性公开市场的投资组合公司的股权按公平值估值。一般而言,我们于可随时取得市场报价的公众公司的股权价值乃根据最近期的公开市场收市价计算。
当本公司就债务证券投资以象征式成本或无额外成本收取认股权证或其他股本证券时,投资的成本基准将于债务证券与发出时收取的任何该等认股权证或其他股本证券之间分配。该等认股权证或其他股本证券其后按其公平值进行估值。
管理协助。作为一家BDC,我们必须向我们的某些投资组合公司提供并应要求提供管理援助。除其他外,这种协助可能包括监测我们投资组合公司的运作,参加董事会和管理层会议,向投资组合公司的官员提供咨询和建议,并提供其他组织和财务指导。视乎所需协助的性质,顾问会在我们的
代表投资组合公司请求这种帮助。在为这些服务支付费用的范围内,我们而不是顾问将保留为此类援助支付的任何费用。
出口
虽然我们试图投资于可能在私下协商的场外市场出售的证券,为我们提供了一种可以退出头寸的方式,但我们预计我们的大部分投资组合可能不会在二级市场出售。对于任何无法在该市场出售的投资,我们主要专注于投资于其业务模式和增长前景提供有吸引力的退出可能性的公司,包括偿还我们的投资,首次公开发行股票证券,合并,出售或资本重组,在每种情况下,在我们保持相关投资组合公司股权的范围内,都有可能获得资本收益。
环境、社会及管治(ESG)政策
该顾问通常在投资决策过程中将ESG考虑因素与传统因素相结合。顾问认为,此类重要的ESG考虑因素是其自行决定确定对组织创造或保持经济价值的能力具有或可能具有实质性影响的问题。顾问采用专有标准评估发行人的潜在财务和声誉风险。顾问在进行此评估时可能考虑的标准示例包括但不限于基于公司运营所在行业的碳评分、环境管理、社会管理、多样性和包容性、赞助商声誉、财务控制、承诺管理、组织结构和诉讼问题。我们会持续评估、监察及重新评估投资的环境、社会及管治因素。识别与一项或多项环境、社会及管治考虑因素有关的风险,并不一定会排除顾问认为在其他方面适合及价格具吸引力的特定投资。顾问可利用第三方供应商提供的数据来源及╱或直接与发行人接触,以评估环境、社会及管治事宜。
虽然顾问在作出投资决定时可能会考虑环境、社会及管治因素,但本公司并不奉行基于环境、社会及管治的投资策略,或将其投资限于符合特定环境、社会及管治准则或标准的投资。本年报中对环境或社会考虑因素的任何提述并非旨在限定本公司专注于寻求其认为将产生具吸引力的风险调整回报的投资,且ESG并非本公司的主要投资策略。
风险管理
我们透过(其中包括)以下措施,力求限制投资组合的下行潜力:
•运用我们的投资策略指引进行组合投资;
•要求投资的总回报(包括利息和潜在增值)足以补偿我们的信贷风险;
•在规模允许的情况下,将我们的投资组合分配给不同的发行人和行业,包括足够数量的公司、不同的行业和不同类型的抵押品;以及
•谈判或寻求具有保护我们的契约或特征的债务投资,同时为投资组合公司提供与资本保全一致的业务管理灵活性,其中可能包括肯定和否定契约、违约处罚、留置权保护、控制权条款变更和董事会权利。
吾等亦可按顾问的全权酌情决定订立利率对冲交易。此类交易将使我们能够根据市场情况选择性地调整利率风险。
平权契约
平权契约要求借款人采取行动,确保公司的偿付能力,便利放款人对借款人的监测,并确保向放款人支付利息和贷款本金。肯定性契约的例子包括要求借款人保持适当的保险、会计和税务记录,并为贷款人的利益经常提供财务报告的契约。
消极契约
消极契约对借款人施加限制,旨在保护放款人免受借款人可能采取的可能损害放款人投资信贷质量的行动的影响。消极契约的例子包括对支付股息的限制和对未经贷款人批准发行额外债务的限制。此外,某些契约限制了
借款人的活动,要求它满足一定的盈利利息覆盖率和杠杆率的要求。这些契约也被称为财务或维护契约。
经营和监管结构
我们的投资活动由顾问管理,并由我们的董事会监督,董事会中的大多数是独立的。根据投资咨询协议,我们同意根据我们的总资产(不包括现金和现金等价物)的每周平均价值向顾问支付年度基本管理费,并根据我们的业绩向顾问支付激励费。有关我们向顾问支付的费用的说明,请参阅本年度报告中以Form 10-K格式包含的合并财务报表附注2和附注4。
顾问可不时与注册投资顾问建立分顾问关系,而注册投资顾问拥有顾问认为有助实现我们的投资目标的技能或特质。该顾问监督我们的日常运作,包括提供总账会计、基金会计、法律服务、投资者关系、某些政府和监管事务活动,以及其他行政服务。该顾问还执行或监督我们的公司运营和所需的行政服务的表现,其中包括对我们必须维护的财务记录负责,以及为我们的股东准备报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外,顾问还协助我们计算我们的资产净值,监督纳税申报单的准备和提交,以及打印和分发报告给我们的股东,以及总体上监督我们的费用支付和其他人向我们提供的行政和专业服务的表现。
根据我们于2018年4月9日签订的管理协议或管理协议,我们向顾问补偿执行与我们的管理和运营相关的服务所需的费用,包括顾问可分配的部分薪酬和代表顾问向我们提供行政服务的KKR Credit某些人员的相关费用。我们不少于每季度向顾问偿还顾问在履行管理协议项下的义务和提供人员和设施时发生的所有费用和开支。顾问根据总资产、收入、时间分配和/或其他合理指标等因素向我们分配此类服务的成本。我们的董事会审查了决定如何向我们分配费用的方法,以及在我们和顾问的某些关联公司之间拟议的行政费用分配。然后,我们的董事会根据此类服务的广度、深度和质量,与我们从已知的第三方服务提供商获得类似服务的估计成本进行比较,评估此类报销分配给我们的费用是否合理。此外,我们的董事会还考虑是否有任何一家第三方服务提供商能够以类似的成本和质量提供所有此类服务。最后,我们的董事会将支付给顾问的此类服务的总金额占我们净资产的百分比与其他可比BDC报告的相同比例进行了比较。
我们已经与道富银行和信托公司签订了合同,提供各种会计和行政服务,包括但不限于,准备供顾问审查的初步财务信息,准备和监测费用预算,维护会计和公司账簿和记录,处理我们提供的贸易信息,以及就RIC合规性进行测试。
作为商业数据中心,我们必须遵守某些监管要求。此外,虽然我们被允许使用债务为投资融资,但根据1940年法案,我们使用债务的能力将在某些重要方面受到限制。在现有监管的范围内,我们将根据市场状况调整我们的债务使用,使其达到我们认为能够产生最大风险调整后回报的水平。参见“-法规”。我们已经选择接受美国联邦所得税的待遇,并打算每年都有资格,根据该法规作为RIC。
监管
我们已选择作为1940年法案下的BDC和守则下的RIC进行监管。1940年法令载有禁止和限制BDC与其联营公司、主承销商以及这些联营公司或承销商的联营公司之间的交易,如下所述。1940年法案还要求我们的大多数董事是1940年法案中定义的“利害关系人”以外的人。此外,1940年法案规定,我们不得改变我们的业务性质,以停止或撤回我们作为BDC的选举,除非得到我们大多数未偿还有表决权证券的批准。1940年法案将“未偿还有表决权证券的多数”定义为:(I)出席会议的未偿还有表决权证券的持有者超过50%或由受委代表出席的有表决权证券的67%或以上,或(Ii)未偿还有表决权证券的50%以上。
在扣除承销佣金和折扣后,我们通常无法以低于每股资产净值的每股价格发行和出售普通股。然而,如果我们的董事会认为出售普通股符合我们的最大利益和我们股东的最佳利益,我们可以低于我们普通股当时的资产净值的价格出售我们的普通股,或收购我们普通股的认股权证、期权或权利,并且我们的股东批准这样的出售。在2023年年度股东大会上,我们的股东批准以低于当时净额的价格出售我们的普通股
在符合某些条件的情况下,自2023年8月22日开始至2024年8月22日结束的期间内的每股资产价值。我们目前不打算利用这一授权以低于当时每股净资产价值的价格出售我们普通股的股票。此外,我们一般可以在向现有股东配股、支付股息和在某些其他有限情况下,以低于每股资产净值的价格发行普通股新股。
作为一家BDC,我们在进行投资时受到一定的监管限制。例如,在没有美国证券交易委员会豁免令的情况下,国开行一般不允许与某些关联实体共同投资于国开行或其关联公司发起的交易。然而,BDC被允许,也可以同时共同投资于价格是唯一谈判条款的交易。在一项日期为2021年1月5日的命令中,美国证券交易委员会给予豁免救济,允许我们在满足某些条件的情况下共同投资于某些私人谈判的投资交易,包括由顾问或KKR Credit与我们的共同投资附属公司发起和直接谈判的投资。根据这项豁免的条款,我们的独立董事的“所需多数”(根据1940年法案第57(O)节的定义)必须就共同投资交易作出某些结论,包括(1)拟议交易的条款,包括支付的代价,对我们和我们的股东是合理和公平的,不涉及任何相关人士对我们或我们的股东的越界行为;(2)交易符合我们股东的利益,并符合我们的投资目标和战略以及我们董事会制定的任何标准。
根据1940年法案,我们只能将最多30%的投资组合投资于根据1940年法案不被视为“合格投资组合公司”的实体,包括位于美国境外的公司、根据1940年法案的某些例外情况运营的实体以及其公开股票市值超过1940年法案规定的水平的上市实体。
我们可以将高达100%的资产投资于在私下谈判交易中直接从发行人手中获得的证券。我们的意图是不买入(卖出)或买入看跌期权或看涨期权,以管理与我们投资组合公司公开交易证券相关的风险。我们可能会进行套期保值交易,以管理与利率和货币波动相关的风险。我们可能会购买或以其他方式获得认股权证或期权,以购买与收购、融资或其他投资相关的我们投资组合公司的普通股。对于此类收购,我们可能会获得在某些情况下要求所收购证券的发行人或其关联公司回购这些证券的权利。
我们也不打算收购任何投资公司发行的超过1940年法案规定的限制的证券。根据这些限制,我们一般不能收购任何投资公司超过3%的有表决权股票(根据1940年法案的定义),不能将超过我们总资产价值的5%投资于一家投资公司的证券,或将超过我们总资产价值的10%投资于总投资公司的证券。关于我们投资组合中投资于投资公司发行的证券的那部分,应该注意的是,这种投资可能会使我们的股东承担额外的费用。
2019年6月14日,我们的股东批准了经小企业信贷可用性法案修订的1940年法案第61(A)(2)节中规定的修改后的资产覆盖范围要求的申请。因此,在特定条件下,我们被允许发行多种债务和一种优先于我们普通股的股票,如果我们的资产覆盖率在紧随每一次此类发行后至少等于150%,从而使公司的最高债务与股本比率从先前的最高1.0x(相当于每1美元股本1美元的未偿债务)增加到最高2.0倍(相当于每1美元股本2美元的未偿债务)。此外,在任何优先证券仍未偿还的情况下,我们必须作出规定,禁止向我们的股东分发或回购此类证券或股票,除非我们在分发或回购时达到适用的资产覆盖比率。我们还可以为临时目的而不考虑资产覆盖范围,借入高达总资产价值5%的金额。
在2023年间,遵守适用于我们的重大政府法规并未对我们的资本支出、收益或竞争地位产生实质性影响。
《证券交易法》与《萨班斯-奥克斯利法案》合规
我们须遵守经修订的1934年证券交易法或交易法的报告和披露要求,包括提交季度、年度和当前报告、委托书和其他必需项目。此外,我们还受制于《萨班斯-奥克斯利法案》,该法案对上市公司及其内部人士提出了各种各样的监管要求。这些要求中的许多都会影响我们。例如:
•根据《交易所法案》颁布的第13a-14条规则,我们的首席执行官和首席财务官必须证明我们定期报告中包含的财务报表的准确性;
•根据S-K法规第307项,我们的定期报告必须披露我们关于我们的披露控制和程序的有效性的结论;
•根据《交易法》颁布的第13 a-15条,我们的管理层必须准备一份关于我们对财务报告的内部控制评估的报告;
•根据S-K法规第308条,我们的审计师必须证明并报告管理层对财务报告内部控制的评估。
萨班斯-奥克斯利法案要求我们审查我们的现行政策和程序,以确定我们是否遵守萨班斯-奥克斯利法案及其颁布的法规。我们监控我们对根据《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)通过的所有法规的遵守情况,并采取必要措施确保我们遵守这些法规。
纽约证券交易所公司治理条例
纽约证券交易所(NYSE)通过了上市公司必须遵守的公司治理条例。我们相信,我们目前符合该等企业管治上市标准。我们打算监督我们对所有未来上市标准的遵守情况,并采取合理必要的行动,以确保我们继续遵守。
作为大米的税收
我们已选择根据守则第M分章作为RIC缴税。作为RIC,我们通常不必为我们每个纳税年度及时分配给股东的任何普通收入或资本收益支付公司一级的美国联邦所得税。为符合及维持我们作为RIC的资格,我们必须(其中包括)符合若干收入来源及资产多元化规定(如下所述)。此外,为了维持RIC税收待遇,我们必须在每个纳税年度向我们的股东分配至少相当于我们“投资公司应纳税所得额”90%的分配,这通常是我们的净普通收入加上已实现的净短期资本收益超过已实现的净长期资本损失的差额,厘定时毋须考虑已付分派的任何扣减或年度分派规定。
如果我们:
•符合RIC的资格;以及
•满足年度配送要求,
那么,我们将不受美国联邦所得税的部分,我们的收入或资本收益,我们分配(或被视为分配)作为分配给我们的股东。我们将对未分配(或视为分配)给我们股东的任何收入或资本收益按常规公司税率缴纳美国联邦所得税。
作为RIC,我们将对某些未分配收入征收4%的不可抵扣联邦消费税,除非我们及时向股东分配至少等于(1)我们净普通收入的98%的金额 (取整数)o考虑到某些递延和选举),(2)98.2%的我们的资本收益净收入,这是资本收益超过资本损失的部分,或“资本收益净收入”(按若干普通损失调整),截至该日历年10月31日止的一年期间;及(3)任何净普通收入和资本利得净收入为前几年没有分配在这些年里,我们没有支付美国联邦所得税,或消费税规避要求。我们在任何日历年的10月、11月或12月宣布的任何分配,在该月的指定日期支付给记录在案的股东,并在下一个日历年的1月实际支付,将被视为我们已经支付,以及我们的美国股东在宣布分配的日历年的12月31日收到。
我们以前已经产生,并可能在未来产生,我们的收入和资本收益的一部分,这种消费税。虽然我们打算分配收入和资本收益,以尽量减少4%的消费税,但我们可能无法或可能选择不分配足以完全避免征收该税的金额。在这种情况下,我们通常只对我们不符合消费税避税要求的金额承担消费税责任。
为了符合美国联邦所得税的要求,我们必须具备以下条件:
•在每个纳税年度的任何时候都继续符合1940年法案规定的BDC资格;
•在每个纳税年度,至少90%的总收入来自股息、利息、某些证券的付款、贷款、出售股票或其他证券的收益、某些“合格的公开交易合伙企业”的净收入,或与我们投资此类股票或其他证券的业务有关的其他收入,或90%收入测试;以及
•使我们的资产多样化,以便在纳税年度的每个季度末:
▪我们资产价值的至少50%由现金、现金等价物、美国政府证券、其他RIC的证券和其他证券组成,如果任何一个发行人的此类其他证券不超过我们资产价值的5%或该发行人未偿还有表决权证券的10%;以及
▪我们不超过25%的资产价值投资于证券,但美国政府证券或其他RIC的证券、一个发行人、两个或更多发行人的证券,根据适用的准则规则,由我们控制,且从事相同或类似或相关的交易或业务,或某些“合格的公开交易伙伴关系”,或多元化测试。
RIC在扣除超过其投资公司应纳税所得额的费用方面的能力有限。如果我们在某一纳税年度的支出超过了我们投资公司的应纳税所得额,我们在该纳税年度可能会出现净营业亏损。然而,RIC不允许将净营业亏损结转到随后的纳税年度,而且此类净营业亏损不会转嫁给其股东。此外,可抵扣费用只能用于抵消投资公司的应纳税所得额,不能用于净资本利得。RIC不得使用任何净资本损失(即已实现资本损失超过已实现资本收益的部分)来抵消其投资公司的应纳税所得额,但可以无限期地结转此类净资本损失,并用它们来抵消未来的资本收益。由于这些费用和净资本损失的扣除限制,出于税务目的,我们可能有几个年度的合计应税收入,这些收入是我们必须分配的,并应向我们的股东纳税,即使这些应税收入大于我们在这些年度的实际收入净额。
为了美国联邦所得税的目的,我们可能被要求在我们没有收到相应的现金支付的情况下确认应税收入。例如,如果我们持有根据适用税务规则被视为具有原始发行贴现的债务工具(例如具有PIK利息的债务工具,或者在某些情况下,增加利率或发行了认股权证的债务工具),我们必须在每个纳税年度的收入中计入债务有效期内累积的原始发行贴现的一部分,无论我们在同一纳税年度是否收到了代表该收入的现金。我们还可能不得不在收入中计入尚未以现金形式收到的其他金额,例如在贷款发放后支付的递延贷款发放费,或以认股权证或股票等非现金补偿支付的递延贷款发放费。我们预计,在收到现金之前,我们的收入的一部分可能构成原始发行、贴现或其他要求包括在应税收入中的收入。此外,我们选择摊销市场折扣,并将这些金额计入本纳税年度的应纳税所得额,而不是根据它们的处置,因为选择不这样做将限制我们为税收目的扣除利息支出的能力。
我们将净资产的一部分投资于低于投资级的工具。对这类工具的投资可能会给我们带来特殊的税收问题。美国联邦所得税规则并不完全明确,例如我们何时可以停止计息、原始发行贴现或市场贴现、坏账或无价值工具何时以及在多大程度上可以扣除、因违约债务而收到的付款应如何在本金和收入之间分配,以及在破产或重整情况下的债务工具交换是否应纳税。我们将在必要的程度上解决这些和其他问题,以确保我们分配足够的收入,以避免任何实质性的美国联邦收入或消费税。
由于任何原始发行折扣或其他应计金额将包括在应计项目的纳税年度的投资公司应纳税所得额中,我们可能需要向我们的股东进行分配,以满足年度分配要求,即使我们没有收到任何相应的现金金额。因此,我们可能难以满足《守则》M分节下维持RIC税收待遇所需的年度分配要求。我们可能不得不在我们认为不有利的时间和/或价格出售或以其他方式处置我们的一些投资,筹集额外的债务或股本,或为此放弃新的投资机会。如果我们不能从其他来源获得现金,我们可能无法获得RIC税收待遇,因此需要缴纳企业级所得税。
尽管我们目前预计不会这样做,但我们有权借入资金并出售或以其他方式处置资产,以满足分配要求。然而,根据1940年法案,我们不被允许在我们的债务和其他优先证券未偿还的情况下向我们的股东进行分配,除非满足某些“资产覆盖范围”测试。见“-监管-高级证券”。此外,我们出售或以其他方式处置资产以满足年度分配要求的能力可能受到(1)我们投资组合的非流动性和/或(2)与我们作为RIC地位相关的其他要求的限制,包括多元化测试。如果我们出售或以其他方式处置资产,以满足年度分配要求或消费税避税要求,我们可能会在某些时候进行从投资角度来看并不有利的处置。
我们投资的投资组合公司可能面临财务困难,需要我们计算、修改或以其他方式重组我们在投资组合公司的投资。根据交易的具体条款,任何此类交易都可能导致无法使用的资本损失和未来的非现金收入。任何此类交易也可能导致我们的接收资产产生90%收入测试中不符合条件的收入,或者在其他方面不计入满足多元化测试。
一些我们本来可以赚取的收入,如提供管理援助的费用,与我们的投资有关的某些费用,在解决或重组投资组合中确认的收入,或从
对经营合伙企业的股权投资,可能不符合90%的收入测试。为了管理这些收入可能会因未能达到90%收入测试而取消我们作为RIC的资格的风险,可以雇用一个或多个被视为实体级所得税目的的美国公司的附属实体来赚取此类收入并(如果适用)持有相关资产。这些附属实体将被要求为其收益缴纳美国联邦所得税,这最终将减少我们股东在此类费用和收入上的收益。
竞争
我们投资的主要竞争对手包括其他BDC和投资基金(包括私募股权基金、夹层基金和CLO基金)。此外,对冲基金等另类投资工具已开始投资于它们传统上没有投资的领域,包括投资于美国中端市场的私人公司。我们还与商业银行等传统金融服务公司竞争。我们相信,除其他外,根据顾问及其附属公司的经验,我们将能够与这些实体竞争融资机会。
我们的一些竞争对手比我们大得多,拥有比我们大得多的财务、技术和营销资源。例如,一些竞争对手可能拥有较低的资金成本和获得我们无法获得的资金来源的机会。此外,我们的一些竞争对手可能具有比我们更高的风险容忍度或不同的风险评估,可能不受1940年法案作为BDC对我们施加的监管限制,也可能不受该守则作为RIC对我们施加的限制。这些特点可以让我们的竞争对手考虑更多种类的投资,建立更多的关系,并提供比我们更好的定价和更灵活的结构。
员工
我们目前没有任何员工。我们的每一位高管都是金融顾问或其附属公司的负责人、高级管理人员或员工,后者管理和监督我们的投资运营。今后,行政顾问可根据需要直接留用人员。
可用信息
我们向美国证券交易委员会提交或向其提交年度、季度和当前定期报告、委托书和其他符合交易所法案信息要求的信息。此信息可通过拨打我们的付费电话(215)495-1150或在我们的网站上免费获取。Www.fskkradvisor.com本公司网站所载资料并未纳入本10-K表格年度报告内,阁下不应将该等资料视为本10-K表格年度报告的一部分。这些信息也可以从美国证券交易委员会网站上的EDGAR数据库中获得,网址为Www.sec.gov.
项目1A.不包括风险因素
投资我们的证券涉及许多重大风险。除了这份10-K表格年度报告中包含的其他信息外,投资者在投资我们的证券之前应该仔细考虑以下信息。如果发生下列事件之一,我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到实质性的不利影响。在这种情况下,我们普通股的净资产价值和市场价格可能会下降,或者我们的债务或股权投资的价值可能会下降,投资者可能会失去他们的全部或部分投资。
风险因素摘要
以下是与该公司投资相关的主要风险因素的摘要。有关以下汇总列表中包含的每个风险的更多详细信息,请参阅下面的详细信息。
与我们的业务和结构相关的风险
•如果我们的投资咨询协议被终止,或者如果顾问失去了高级管理团队的任何成员,我们实现投资目标的能力可能会受到严重损害。
•顾问无法通过与私募股权赞助商、投资银行和商业银行的关系创造投资机会,可能会对我们的业务产生不利影响。
•我们在一个竞争激烈的市场中运营,寻找投资机会。
•SBCA法案允许我们招致额外的杠杆。
•如果不能保护我们的数据安全,可能会危及我们开展业务的能力。
与顾问及其附属公司相关的风险
•由于我们和顾问之间的安排,以及与顾问及其附属公司对我们的附属公司和其他客户的义务有关的安排,顾问及其附属公司面临利益冲突。
•我们可能有义务为我们没有收到的收入支付顾问激励性薪酬。
•我们可能会面临额外的竞争,因为顾问的员工没有被禁止为另一家进行与我们目标相同类型投资的实体筹集资金或进行管理。
与业务开发公司和RICS相关的风险
•如果不能保持我们作为BDC的地位,我们的经营灵活性就会降低。
•如果我们不能获得融资,我们获得投资的能力可能会受到不利影响。
•要求我们将足够的资产投资于符合条件的资产,可能会使我们无法根据当前的业务战略进行投资;相反,如果我们没有将足够的资产投资于符合条件的资产,可能会导致我们无法保持BDC的地位。
与我们投资相关的风险
•通货膨胀可能会对我们投资组合公司的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。
•我们对潜在投资组合公司的投资可能是有风险的,我们可能会失去所有投资。
•我们对私人投资基金的投资使我们间接地受到此类私人投资基金的潜在风险以及额外费用和支出的影响。
•在某些情况下,我们的债务投资可能从属于其他债权人的债权,或者我们可能会受到贷款人责任索赔的影响。如果发生违约,担保我们债务投资的任何抵押品的价值可能不足以全额偿还其他债权人和我们。
•我们投资的市场价值或公平市场价值的下降可能会导致我们的投资组合出现重大的未实现净折旧,这反过来又会减少我们的资产净值。
•我们的投资组合中有很大一部分没有现成的市场价格,根据我们董事会批准的政策和程序,现在和将来都将按公允价值记录,因此,我们投资组合的价值存在并将存在不确定性。
•我们面临着与利率变化相关的风险。
•我们的投资可能包括原始发行贴现和实物期权工具。
•我们可能会不时地进行衍生交易,使我们面临某些风险。
债务融资相关风险
•我们目前因投资而负债累累,这放大了投资于我们普通股的收益或亏损的潜力,并可能增加投资于我们普通股的风险。
•管理我们债务融资安排的协议包含各种公约,如果不遵守这些公约,可能会对我们履行投资义务的能力产生重大不利影响。
与投资我们普通股相关的风险
•我们普通股的投资者可能得不到分配的风险。
•我们进行的部分分配可能代表着向股东返还资本。
•我们普通股的交易价格可能低于资产净值,我们可能会以低于当时净资产价值的价格发行股票。
•我们可以通过提供收益、借款或出售资产来支付分配。
•我们章程和章程中的某些条款以及马里兰州一般公司法的条款可能会阻止收购企图,并对我们的普通股价值产生不利影响。
•我们发行的任何优先股的持有者将有权选举董事会成员。
一般风险因素
•未来资本市场的中断或不稳定可能会对我们的投资估值和我们筹集资金的能力产生负面影响。
•未来的经济衰退或衰退可能会损害我们的投资组合公司,并损害我们的经营业绩。
•我们无法控制的事件,包括公共卫生危机,可能会对我们的投资组合公司和我们的运营结果产生负面影响。
•如果资本市场的混乱和不稳定持续很长一段时间,我们股权证券的投资者可能无法获得与历史水平一致的分配,或者我们的分配可能不会随着时间的推移而增长,我们的部分分配可能是资本回报。
•美国和其他司法管辖区的经济制裁法律可能禁止我们及其附属公司与某些国家、个人和公司进行交易。
与我们的业务和结构相关的风险
我们实现投资目标的能力取决于顾问管理和支持我们投资过程的能力,如果我们与顾问的协议被终止,或者如果顾问失去其高级管理团队的任何成员,我们实现投资目标的能力可能会受到严重损害。
由于我们没有员工,我们依赖于顾问的投资专业知识、技能和商业联系人网络。顾问对我们的投资进行评估、谈判、组织、执行、监督和服务。我们今后的成功在很大程度上取决于顾问及其高级管理团队的持续服务。顾问高级管理团队任何成员的离职都可能对我们实现投资目标的能力产生重大不利影响。
我们实现投资目标的能力取决于顾问识别、分析、投资、融资和监控符合我们投资标准的公司的能力。顾问在构建投资流程、向我们提供称职、细心和高效的服务以及以可接受的条件便利获得融资方面的能力取决于
投资专业人员数量充足,经验丰富,能够与相应的交易流程相匹配。为了实现我们的投资目标,顾问可能需要聘用、培训、监督和管理新的投资专业人员,以参与我们的投资选择和监控过程。顾问可能无法及时找到投资专业人士,甚至根本找不到。如果不支持我们的投资流程,可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
此外,我们与顾问之间的每一份投资咨询协议和管理协议都有终止条款,允许各方终止协议而不受惩罚。投资顾问协议和管理协议均可由顾问在给予吾等60天通知后随时终止,而不会受到惩罚。如果投资顾问协议终止,可能会对我们的投资机会质量产生不利影响。此外,如果该协议终止,吾等可能难以更换顾问,而终止该协议可能会对任何现有或未来融资安排的条款产生不利影响,从而可能对吾等的业务及财务状况产生重大不利影响。
由于我们的业务模式在很大程度上依赖于与私募股权赞助商、投资银行和商业银行的关系,顾问无法维持或发展这些关系,或者这些关系未能创造投资机会,可能会对我们的业务产生不利影响。
如果顾问未能维持其与私募股权赞助商、投资银行和商业银行的现有关系,以向我们提供潜在的投资机会,或者与其他赞助商或投资机会来源发展新的关系,我们可能无法扩大我们的投资组合。此外,与顾问有关系的个人一般没有义务向我们提供投资机会,因此,不能保证这种关系会为我们创造投资机会。
我们在一个竞争激烈的市场中运营,寻找投资机会,这可能会降低回报并导致亏损。
许多实体与我们竞争,进行我们计划进行的投资类型,我们相信,最近的市场趋势增加了寻求投资于向美国私人中端市场公司提供贷款的竞争对手的数量。我们与公共和私人基金、商业和投资银行、商业融资公司竞争,在一定程度上,还与私人股本和对冲基金竞争,因为它们提供了另一种融资形式。我们的许多竞争对手比我们大得多,拥有比我们大得多的财务、技术和营销资源。例如,我们认为我们的一些竞争对手可以获得我们无法获得的资金来源。此外,我们的一些竞争对手可能具有更高的风险容忍度或不同的风险评估,这可能使他们能够考虑更广泛的投资,并建立比我们更多的关系。此外,我们的许多竞争对手不受1940年法案对我们作为一家业务发展公司施加的监管限制,也不受我们必须满足的收入来源、资产多样化和分配要求的限制,以保持我们作为RIC的资格。我们面临的竞争压力可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。由于这场竞争,我们不能保证我们将能够利用不时出现的有吸引力的投资机会,我们也不能保证我们将能够识别和做出与我们的投资目标一致的投资。
私人债务市场的资金量和对贷款的整体竞争,可能会给我们带来低于长期目标的短期回报。如果美国中端市场公司的新投资机会减少,就像2020年新冠肺炎疫情造成的那样,如果这种情况持续很长一段时间,可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生实质性的不利影响。
确定、构建和完善投资涉及资本提供者之间的竞争以及市场和交易的不确定性。顾问不能保证能够找到足够数量的合适投资机会或避免提前支付现有投资以满足我们的投资目标,包括在必要时有效构建信贷安排或其他形式的杠杆。贷款发放市场竞争激烈,这可能导致贷款条款对借款人更有利,反过来对贷款人不利,例如较低的利率和费用、较弱的借款人财务和其他契约、借款人补救违约的权利,以及比当前或历史标准更有利于借款人的其他条款。竞争加剧可能会导致我们发放更多“低覆盖”贷款,在陷入困境的情况下,不能保证这些贷款将与拥有完整契约的贷款保持相同的价值。由于这些情况,杠杆贷款市场可能会变得不如我们预期的那么有利,这可能会增加违约率,降低回收率,或者以其他方式损害我们的回报。在当前的竞争环境中,如果其他贷款人向借款人提供更优惠的条件,提前还款的风险也会更高。金融市场经历了杠杆贷款的价格和流动性的大幅波动。信贷和其他金融市场的任何进一步扰乱都可能对总体经济状况、公司所需资本的可获得性以及这些公司的经营业绩产生重大负面影响。这些情况还可能导致违约率上升和信用降级,并影响我们所做投资的流动性和定价。相反,经济稳定时期和资本提供者之间的竞争加剧,可能会增加寻找对我们有利的投资的难度。
关于我们的投资,我们不寻求主要基于我们提供的利率进行竞争,我们相信我们的一些竞争对手可以提供低于我们提供的利率的贷款。在收购现有贷款的二级市场上,我们通常以定价条款为基础进行竞争。就所有投资而言,如果我们与竞争对手的定价、条款和结构不符,我们可能会失去一些投资机会。然而,如果我们与竞争对手的定价、条款和结构相匹配,我们可能会经历净利息收入下降、收益率下降和信用损失风险增加的情况。我们还可以与顾问或其附属公司管理或赞助的账户竞争投资机会。尽管顾问根据其分配政策分配机会,但分配给此类其他账户将减少我们可获得的机会的数量和频率,因此不一定符合我们和我们的证券持有人的最佳利益。此外,在分配时不会知道投资的业绩。
我们的董事会可能会在没有事先通知或股东批准的情况下改变我们的经营政策和战略。
我们的董事会有权在没有事先通知和股东批准的情况下修改或放弃我们现有的经营政策、投资标准和战略。此外,我们的投资策略具有很大的投资灵活性。因此,我们可能会以投资者可能不同意的方式投资我们的资产。我们也无法预测当前经营政策、投资标准和战略的任何变化将对我们的业务、资产净值、经营业绩和股票价值产生的影响。然而,影响可能是不利的,这可能会对我们向股东支付分配的能力产生负面影响,并导致他们损失全部或部分投资。
管理我们业务或业务合作伙伴业务的法律或法规的变化可能会对我们的业务产生不利影响,或导致我们改变业务战略。
我们、我们的投资组合公司和我们的商业合作伙伴受到地方、州和联邦层面的监管。可能会颁布、修订或废除新的法律,或者可能采用新的解释、裁决或法规,包括那些管理我们被允许进行的投资类型以及我们投资组合公司的利息支出扣除的法律,这些可能具有追溯力。例如,影响金融服务业许多方面的《多德-弗兰克法案》的某些条款已被修订或废除,《守则》也已作了实质性的修订和改革。新的或被废除的法律、解释、裁决或法规可能需要改变我们或我们投资组合公司的某些业务做法,对我们或我们投资组合公司的运营、现金流或财务状况产生负面影响,给我们或我们投资组合公司带来额外成本,或以其他方式对我们的业务或我们投资组合公司的业务产生不利影响。此外,管理我们业务的法律和法规的任何变化,包括关于允许的投资,都可能导致我们改变我们的投资战略,以利用新的或不同的机会或对我们的业务进行其他改变。这些变化可能会导致我们的战略和计划与本10-K表格年度报告中所述的战略和计划存在实质性差异,并可能导致我们的投资重点从顾问的专业领域转移到顾问可能缺乏专业知识或缺乏或没有经验的其他类型的投资上。因此,任何这样的变化,如果发生,可能会对我们的运营结果和股东的投资价值产生实质性的不利影响。
SBCA法案允许我们招致额外的杠杆。
2018年3月23日,小企业信贷可获得性法案或SBCA法案成为法律。除其他事项外,SBCA法案修订了1940年法案第61(A)条,增加了新的第61(A)(2)条,将适用于BDC的优先证券的资产覆盖率要求从200%降至150%,前提是满足某些披露和批准要求。自2019年6月15日起,经股东批准,我们的资产覆盖范围要求从200%降至150%,使公司的最高债务权益比率从之前的最高1.0倍(相当于每1美元股本中有1美元未偿还债务)增加到最高2.0倍(相当于每1美元股本中有2美元未偿还债务)。因此,我们能够招致大量的额外债务,因此,投资于我们的风险可能会增加。见“与债务融资相关的风险--我们目前在进行投资时产生了负债,这放大了投资于我们普通股的收益或亏损的潜力,并可能增加投资于我们普通股的风险。”
我们可能会投资于衍生工具或其他使我们面临某些风险的资产,包括市场风险、流动性风险和其他类似于使用杠杆的风险。
我们可能会使用衍生工具,特别是掉期和其他类似交易,以寻求实现其投资目标或出于其他原因,如现金管理、融资活动或对冲其头寸。因此,这些衍生工具可在有限的情况下用作一种杠杆形式或寻求提高回报,包括对信用利差、利率或市场、个别证券或证券组的其他特征的变化进行投机。如果我们出于投机目的投资衍生品,我们将完全暴露于该衍生品的损失风险,有时损失风险可能大于衍生品的成本。使用衍生品可能涉及相当大的杠杆作用。使用衍生品可能会使我们面临各种风险,包括交易对手风险、货币风险、杠杆风险、流动性风险、相关性风险、指数风险和监管风险。
此外,我们成功使用衍生品的能力取决于顾问预测相关证券价格、利率、货币汇率和其他经济因素的能力,这一点不能得到保证。此外,分离的流动资产,
吾等就衍生工具保证金账户所支付的保费及现金或其他资产,不得以其他方式供吾等作投资用途。
1940年法令下的规则18F-4(“衍生品规则”)为商业发展公司使用衍生品提供了一个全面的框架。衍生品规则允许业务发展公司在符合下述各种条件的情况下进行衍生品交易和某些其他交易,尽管根据1940年法令第18条对“高级证券”的发行有限制。
衍生品规则要求,不符合以下定义的“有限衍生品用户”资格的业务开发公司必须(I)采用和实施衍生品风险管理计划(“DRMP”)和新的测试要求;(Ii)遵守基于风险价值(VaR)计算的基金杠杆风险的相对或绝对限制;以及(Iii)遵守与董事会和美国证券交易委员会报告相关的新要求。DRMP由“衍生品风险经理”管理,该经理由公司董事会任命,定期审查DRMP并向公司董事会报告。
衍生品规则为业务发展公司提供了DRMP、VaR限制和某些其他要求的例外,该公司将其“衍生品风险敞口”限制在不超过其净资产(按照衍生品规则计算)的10%(“有限衍生品用户”),前提是该业务发展公司建立适当的政策和程序,合理地设计来管理衍生品风险,包括超过10%的“衍生品风险敞口”阈值的风险。
衍生品规则的要求可能会限制我们作为投资策略的一部分进行衍生品交易的能力。这些要求还可能增加我们的投资成本和业务成本,这可能会对我们的投资价值和/或我们的业绩产生不利影响。该规则也可能不能有效地限制我们的损失风险。特别是,VaR的衡量依赖于历史数据,可能无法准确衡量我们的衍生品或其他投资中反映的风险程度。对业务开发公司使用衍生品交易可能会有额外的监管,这可能会对我们的使用产生重大影响。这些规定的最终影响尚不清楚。对衍生品交易的额外监管可能会使它们的成本更高,限制它们的可用性或效用,否则会对它们的表现产生不利影响,或扰乱市场。
作为一家上市公司,我们受到不适用于私营公司的法规的约束,例如萨班斯-奥克斯利法案的条款。遵守这些规定的努力将涉及巨额支出,而不遵守这些规定可能会对我们产生不利影响。
作为一家上市公司,我们会产生法律、会计和其他费用,包括与适用于其证券根据交易所法案注册的公司的定期报告要求相关的成本,以及额外的公司治理要求,包括萨班斯-奥克斯利法案下的要求,以及美国证券交易委员会实施的其他规则和纽约证券交易所的上市标准。根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404节及其下的美国证券交易委员会规则和条例,我们的管理层必须报告我们对财务报告的内部控制。特别是,我们的管理层必须每年审查我们对财务报告的内部控制,并按季度和年度评估和披露我们对财务报告的内部控制的变化。萨班斯-奥克斯利法案第404条一般还要求我们的独立注册会计师事务所证明我们对财务报告的内部控制的有效性。
我们在遵守《萨班斯-奥克斯利法案》和其他适用于上市公司的法规方面产生了大量费用,这可能会对我们的财务业绩和分配能力产生负面影响。遵守这些法规也需要我们的管理层投入大量的时间和精力。例如,我们无法确定萨班斯-奥克斯利法案规定的评估、测试和补救措施(如有)的完成时间,或其对我们运营的影响,我们可能无法确保该流程有效,或我们对财务报告的内部控制在未来被视为有效。如果我们无法维持有效的内部控制系统并遵守萨班斯-奥克斯利法案和相关规则,我们可能会受到不利影响。
我们的季度业绩可能会出现波动。
我们的季度经营业绩可能会因多种因素而出现波动,包括我们是否有能力对符合我们投资标准的公司进行投资、我们收购的债务证券的应付利率、我们的费用水平、费用收入的变化和时间以及已实现和未实现收益或亏损的确认,我们在市场和整体经济环境中遇到的竞争程度。由于这些因素,不应依赖以往任何期间的业绩作为未来期间业绩的指标。
如果我们、我们的关联公司以及我们和他们各自的第三方服务提供商无法维持电子数据系统的可用性并保护数据安全,我们开展业务的能力可能会受到影响,这可能会损害我们的流动性,扰乱我们的业务,损害我们的声誉或对我们的业务产生不利影响。
网络安全是指为保护信息技术系统和数据免受未经授权的访问、攻击或损坏而建立的技术、流程和程序的组合。我们、我们的关联公司以及我们和他们各自的第三方服务提供商都面临网络安全风险。我们的业务运营依赖安全的信息技术系统进行数据处理、存储和报告。我们依赖于我们的关联公司、我们的第三方服务提供商及其各自的第三方服务提供商维护的信息和网络安全政策、程序和能力的有效性,以保护其计算机和电信系统以及驻留在其中或通过它们传输的数据。近年来,网络安全风险显著增加,尽管我们并未因网络攻击或其他信息安全漏洞而遭受任何重大损失,但我们未来可能会遭受此类损失。我们、我们的关联公司以及我们和他们各自的第三方服务提供商的计算机系统、软件和网络可能容易受到未经授权的访问、计算机病毒或其他恶意代码和其他可能对安全产生影响的事件,以及不会对安全产生影响但可能造成伤害的网络攻击,例如造成拒绝服务攻击(即,努力使网络服务对预期用户不可用)在网站、服务器或其他在线系统上。如果发生一个或多个此类事件,可能会危及计算机系统和网络中处理、存储和传输的机密信息和其他信息,包括非公开个人信息和敏感商业数据,或以其他方式导致我们的运营或我们的关联公司以及我们及其各自的第三方服务提供商的运营中断或故障。这可能导致重大损失、声誉损害、诉讼、监管罚款或处罚,或对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
为防止未来发生任何网络事件,可能会产生大量成本。与网络或其他安全威胁或中断相关的成本可能无法通过其他方式完全保险或补偿。隐私和信息安全法律法规的变化以及对这些变化的遵守可能会因系统变化和新管理流程的开发而导致成本增加。此外,我们可能需要花费大量额外资源来修改我们的保护措施,并调查和补救因运营和安全风险而产生的漏洞或其他风险。我们无法保证我们、我们的关联公司或我们或其各自的第三方服务提供商为减轻网络安全风险所做的任何努力将是有效的。如果我们未能遵守相关法律法规,我们可能会遭受财务损失、业务中断、对投资者的责任、监管干预或声誉受损。
我们和我们的顾问可能成为诉讼的目标。
如果我们的普通股价格大幅波动或由于其他原因,我们和我们的顾问可能成为证券集体诉讼或其他类似索赔的目标。诉讼可能会在没有解决的情况下持续很长一段时间,任何此类诉讼的结果都可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大不利影响。任何诉讼或其他类似索赔都可能消耗我们管理层的大量时间和精力,而时间和注意力以及相关资源的投入有时可能与所涉金额不成比例。诉讼和其他索赔受内在不确定性的影响,在诉讼或其他类似索赔的不利最终结果的影响成为可能并可合理评估的期间,可能会对我们的财务报表产生重大不利影响。此外,我们可能会产生与诉讼和其他类似索赔相关的费用,这些费用可能会对我们未来的收益产生重大影响。
如果我们受到股东激进主义的影响,我们的业务和运营可能会受到负面影响,这可能会导致我们产生巨额费用,阻碍我们投资战略的执行,或者影响我们的股票价格。
股东激进主义可以采取多种形式,包括公开要求我们考虑公司的某些战略选择,参与公共活动以试图影响我们的公司治理和/或我们的管理,以及开始代理权竞争,试图选举维权人士的代表或其他人进入我们的董事会,或在各种情况下出现,最近在BDC领域一直在增加。虽然我们目前没有受到任何股东激进主义的影响,但由于我们股价的潜在波动和各种其他原因,我们未来可能会成为股东激进主义的目标。股东激进主义可能导致巨额成本,并将管理层和董事会的注意力和资源从我们的业务上转移出去。此外,这种股东激进主义可能会给我们的未来带来可感知的不确定性,并对我们与服务提供商和我们投资组合公司的关系产生不利影响。此外,我们可能被要求招致与任何维权股东事宜相关的重大法律和其他费用。此外,我们的股价可能会受到重大波动或受到任何股东行动的事件、风险和不确定性的不利影响。
ESG和可持续发展风险
该顾问将逐个投资地评估ESG风险。可持续性风险对公司回报的可能影响将取决于公司对易受可持续性风险影响的投资的敞口,以及可持续性风险的重要性。可持续发展风险对公司的负面影响可以通过顾问将可持续发展风险纳入其投资决策的方法来缓解。然而,不能保证这些措施将减轻或防止公司的可持续性风险成为现实。
ESG事件或状况导致的实际或潜在重大投资价值下降对本公司回报的可能影响将有所不同,并取决于若干因素,包括但不限于事件或状况的类型、程度、复杂性和持续时间、现行市场状况以及是否存在任何缓解因素。
用于确定公司是否受到管理和行为是否负责任的ESG信息可能由第三方来源提供,并基于回溯分析。非金融ESG标准的主观性意味着可能出现各种各样的结果。这些数据可能不足以解决实质性的可持续性因素。分析还依赖于披露相关数据的公司,这些数据的可用性可能会受到限制。
与顾问及其附属公司相关的风险
由于我们和顾问之间的薪酬安排,顾问及其附属公司,包括我们的高级管理人员和一些董事,面临利益冲突,这可能导致不符合我们股东最佳利益的行动。
顾问及其附属公司从我们那里收取大量费用,以换取他们的服务,而这些费用可能会影响向我们提供的建议。我们根据投资组合的表现向顾问支付激励费,并根据我们总资产的每周平均价值向顾问支付年度基本管理费。由于奖励费用是基于我们投资组合的表现,顾问可能会受到激励,代表我们进行风险更高或更具投机性的投资,而不是在没有这种补偿安排的情况下。奖励费用的确定方式也可能会鼓励顾问使用杠杆来增加我们的投资回报。此外,由于基本管理费是基于我们的总资产的每周平均价值,其中包括任何用于投资目的的借款,顾问可能会受到激励,建议使用杠杆或发行额外的股本来进行额外的投资,并增加我们总资产的平均每周价值。在某些情况下,杠杆的使用可能会增加违约的可能性,这可能会对我们普通股的持有者不利。因此,我们的薪酬安排可能导致我们进行风险更高或更具投机性的投资,或者更多地依赖杠杆进行投资。这可能会导致更高的投资损失,特别是在周期性经济低迷期间。
我们可能有义务为我们没有收到的收入支付顾问激励性薪酬。
本公司应支付的与本公司净投资收入相关的任何奖励费用,可根据可能包括已应计但尚未收到的利息的收入来计算和支付。如果一家投资组合公司拖欠一笔贷款,而这笔贷款的结构是提供应计利息,那么以前计入奖励费用计算的应计利息可能会无法收回。顾问没有义务补偿我们收到的奖励费用的任何部分,该奖励费用是基于我们从未收到的应计收入,而这些收入是由于实体违约而导致此类收入应计的,这种情况将导致我们为从未收到的收入支付奖励费用。
出于美国联邦所得税的目的,我们被要求在某些情况下确认应税收入(如作为原始发行折扣应计的递延利息),在某些情况下,我们没有收到相应的现金付款。在这种情况下,我们可能难以满足维持守则所规定的RIC税收待遇所需的年度分配要求。这种进行所需分配的困难可能会扩大到要求我们为这种应计收入支付奖励费用的程度。因此,我们可能不得不在我们认为不有利的时候和/或以我们认为不有利的价格出售我们的一些投资,筹集额外的债务或股权资本,或为此放弃新的投资机会。如果我们不能从其他来源获得现金,我们可能无法获得RIC税收待遇,因此需要缴纳企业级所得税。
可能存在与顾问的高级管理层和投资团队对我们的附属公司和其他客户的义务有关的利益冲突。
顾问的高级管理层和投资团队成员担任或可能担任与我们从事相同或相关业务的实体的高级管理人员、董事或负责人,或由相同人员管理的投资工具的高管、董事或负责人。例如,该顾问亦为KKR FS Income Trust及KKR FS Income Trust Select的投资顾问,或与本公司、基金综合体及顾问的高级管理人员、经理及其他人员一起担任或将来可能以类似或其他身份为与FS Investments或KKR Credit有关联的未来投资工具的投资顾问服务。在履行这些多重和其他身份时,他们可能对这些实体中的其他客户或投资者负有义务,履行这些义务可能不符合我们的最佳利益或我们股东的最佳利益。我们的投资目标可能与该等投资基金、账户或其他投资工具的投资目标重叠。例如,我们依赖顾问来管理我们的日常活动并实施我们的投资战略。该顾问及其某些附属公司目前并计划在未来继续参与与我们无关的活动。由于这些活动,顾问、其员工及其某些附属公司在我们与他们正在或可能参与的其他活动(包括与FS Investments或KKR Credit关联的其他实体的管理)之间分配时间时,将存在利益冲突。
顾问及其员工只会将其或他们的时间投入到我们的业务中,只要他们认为这是合理的需要,这可能会大大少于他们的全职时间。
顾问和顾问雇用的个人花在我们身上的时间和资源可能会被转移,我们可能会面临额外的竞争,因为顾问和顾问雇用的个人没有被禁止为进行与我们目标相同类型投资的另一实体筹集资金或管理其他实体。
顾问或代表顾问向我们提供服务的人员不得为进行与我们目标相同类型投资的另一投资实体筹集资金并进行管理。结果,这些人花在我们身上的时间和资源可能会被转移。此外,我们可能会与任何此类投资实体争夺相同的投资者和投资机会。
根据投资咨询协议和管理协议,顾问的责任是有限的,我们需要就某些责任对其进行赔偿,这些责任可能会导致顾问代表我们采取比代表自己账户行事时更高的风险。
根据每项投资咨询协议及管理协议,顾问及其高级管理人员、经理、合伙人、成员(及其成员,包括其成员的所有者)、代理人、雇员、控制人士及任何其他与顾问有联系或代表顾问行事的人士或实体(视何者适用而定)将不会就其在执行职务时故意失职、不诚信或严重疏忽的行为向吾等承担法律责任。吾等已同意就顾问及其高级人员、经理、合伙人、成员(及其成员,包括其成员的拥有人)、代理人、雇员、控制人士及任何其他与顾问有联系或代表顾问行事的人士或实体所产生的一切损害、法律责任、成本及开支作出赔偿、辩护及保障,而该等损害、责任、成本及开支并非因顾问在执行投资咨询协议或管理协议下的职责时故意失职、失信或严重疏忽(视何者适用而定)。这些保护可能导致顾问在代表我们行事时采取比为其自身利益行事时更具风险的方式行事。
与业务发展公司相关的风险
如果不能保持我们作为BDC的地位,我们的经营灵活性就会降低。
如果我们不继续作为BDC,我们可能会受到1940年法案规定的封闭式投资公司的监管,这将使我们受到1940年法案下更多的监管限制,并相应降低我们的运营灵活性。
我们不确定我们未来资本需求的资金来源,如果我们不能以可接受的条件获得债务或股权融资,或者根本不能,我们获得投资和扩大业务的能力将受到不利影响。
我们保留的任何营运资本储备可能不足以用于投资目的,我们可能需要债务或股权融资才能运营。我们可能还需要进入资本市场,为现有债务再融资,只要到期债务不是用运营现金流偿还的话。为了维持RIC税务待遇,我们必须在每个纳税年度及时将至少相当于我们投资公司应税收入90%的分配分配给我们的股东,而不考虑对已支付分配的任何扣减,因此此类分配的金额将不能用于为投资发起提供资金或偿还到期债务。此外,除了某些有限的例外,我们只被允许借入金额或发行债务证券或优先股,我们统称为“优先证券”,根据1940年法案计算,我们的资产覆盖率在借款后立即至少等于150%,这在某些情况下可能会限制我们借入或发行债务证券或优先股的能力。如果我们未来出于投资或任何其他原因需要额外资本,而我们无法以可接受的条件获得债务或股权融资,或根本无法获得债务或股权融资,我们获得投资和扩大业务的能力将受到不利影响。因此,我们将更难在不同的发行人和行业之间分配我们的投资组合,并实现我们的投资目标,这可能会对我们的运营业绩产生负面影响,并降低我们向股东进行分配的能力。
要求我们将足够的资产投资于符合条件的资产,可能会使我们无法根据当前的业务战略进行投资;相反,如果我们没有将足够的资产投资于符合条件的资产,可能会导致我们无法保持BDC的地位。
作为BDC,我们不能收购“合格资产”以外的任何资产,除非在收购时,我们的总资产中至少有70%是合格资产。因此,如果我们认为有吸引力的投资不是符合条件的资产,我们可能被排除在此类投资之外。同样,这些规则可能会阻止我们对现有的投资组合公司进行额外的投资,这可能会导致我们的头寸被稀释,或者可能要求我们在不合适的时间处置投资,以遵守1940年法案。如果出于合规目的,我们被迫出售投资组合中不符合条件的投资,那么出售此类投资的收益可能会远远低于此类投资的当前价值。相反,如果我们没有投资于
如果我们有足够部分的资产投资于符合资格的资产,我们可能会失去BDC的地位,这将使我们受到更多监管限制,并显著降低我们的运营灵活性。
管理我们作为BDC和RIC的运营的法规将影响我们筹集额外资本或为投资目的借款的能力和方式,这可能会对我们的增长产生负面影响。
由于我们需要满足年度分配要求,以维持守则M分节下的RIC税收待遇,我们可能需要定期进入资本市场筹集现金,为新的投资提供资金。我们可以根据1940年法案的定义发行“优先证券”,包括发行优先股、从银行或其他金融机构借入资金或发行债务证券,发行金额必须符合1940年法案定义的我们的资产覆盖率在发生或发行后至少等于150%。我们发行某些其他类型证券的能力也是有限的。根据1940年法案,在未获得我们的股东和独立董事的批准之前,我们一般也被禁止以低于我们每股资产净值的每股价格发行或出售我们的普通股。遵守这些对我们筹集资金能力的限制,可能会不利地限制我们的投资机会。与其他公司相比,这些限制也可能降低我们从我们可以借入的利率和我们可以借出的利率之间的有利利差中获利的能力。
此外,由于我们为投资目的而负债,如果我们的资产价值下降,我们可能无法满足1940年法案规定的资产覆盖范围测试,该测试将禁止我们支付分配,因此可能导致我们对收入和资本利得缴纳公司级税,无论支付的分配金额如何。如果我们不能满足资产覆盖范围测试,我们可能被要求出售部分投资,并根据我们债务融资的性质,在出售可能不利的时候偿还部分债务。
我们与附属公司进行交易的能力受到限制。
根据1940年法案,未经我们董事会多数独立成员的事先批准,我们不得与我们的某些附属公司参与某些交易,在某些情况下,还不得获得美国证券交易委员会的批准。根据1940年法案的规定,任何直接或间接拥有我们5%或更多未偿还有表决权证券的人都将是我们的附属公司,在没有我们董事会事先批准的情况下,我们通常将被禁止从该附属公司购买或向其出售任何证券。1940年法案还禁止在未经我们董事会事先批准的情况下,与我们的某些附属公司进行某些“联合”交易,其中可能包括对同一投资组合公司的投资(无论在同一时间或不同时间),在某些情况下,还可能包括对美国证券交易委员会的批准。在一项日期为2021年1月5日的命令中,美国证券交易委员会给予豁免救济,允许我们在满足某些条件的情况下共同投资于某些私人谈判的投资交易,包括由顾问或KKR Credit与我们的共同投资附属公司发起和直接谈判的投资。如果某人获得我们超过25%的有投票权证券,我们将被禁止从该人或该人的某些关联公司购买或向其出售任何证券,或在未经美国证券交易委员会事先批准的情况下,在豁免救济范围内与该人达成被禁止的联合交易。类似的限制限制了我们与我们的高级管理人员或董事或他们各自的关联公司进行交易的能力。由于这些限制,我们可能被禁止在未经美国证券交易委员会事先批准的情况下从顾问管理的基金的任何投资组合公司购买或向其出售任何证券,这可能会限制我们本来可以获得的投资机会的范围。
与我们投资相关的风险
通货膨胀可能会对我们投资组合公司的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。
我们投资组合中的某些公司所在的行业可能会受到通胀的影响。如果这些投资组合公司无法将其运营成本的任何增加转嫁给他们的客户,这可能会对他们的经营业绩产生不利影响,并影响他们为我们的贷款支付利息和本金的能力,特别是在利率因通胀而上升的情况下。此外,由于通货膨胀,我们的投资组合公司未来经营业绩的任何预期下降都可能对这些投资的公允价值产生不利影响。我们投资的公允价值的任何减少都可能导致未来的已实现或未实现亏损,从而减少我们的运营净资产。
我们对潜在投资组合公司的投资可能是有风险的,我们可能会失去全部或部分投资。
我们对优先担保贷款、第二留置权担保贷款、优先担保债券、次级债务和包括中端市场公司在内的私人美国公司股权的投资可能存在风险,我们可以投资的任何此类投资没有金额限制。
优先担保贷款、第二留置权担保贷款和高级担保债券。我们持有担保权益的投资组合公司质押的任何抵押品可能会随着时间的推移而价值缩水或失去全部价值,可能难以及时出售,可能难以评估,可能会根据业务和市场状况的成功而波动价值,包括投资组合公司无法筹集额外资本的结果。在我们债务的程度上
投资是以投资组合公司子公司的证券为抵押的,如果投资组合公司破产或资不抵债,这种证券可能会损失部分或全部价值。此外,在某些情况下,我们的担保权益可能在合同或结构上从属于其他债权人的债权。此外,投资组合公司的财务状况和前景恶化,包括无法筹集更多资本,可能伴随着债务抵押品价值的恶化。担保不足的债务涉及更大的损失风险。此外,第二留置权担保债务被授予抵押品的第二优先权担保权益,这意味着抵押品的任何变现通常将用于在偿还第二留置权担保债务之前全额偿付优先担保债务。因此,债务有担保这一事实并不保证我们将根据债务条款收到本金和利息付款,或者根本不能保证,如果我们被迫执行我们的补救措施,我们将能够收回债务。
次级债务。我们的次级债务投资通常优先于优先债务,而且通常是无担保的。这可能会导致风险和波动性水平上升或本金损失,从而可能导致整个投资的损失。这些投资可能涉及额外的风险,这些风险可能会对我们的投资回报产生不利影响。只要与这类债务相关的利息支付被推迟,这类债务可能会受到估值的更大波动,而这类债务可能会使我们和我们的股东获得非现金收入。由于我们的一些次级债务投资在到期之前不会收到任何本金偿还,因此此类投资将比摊销贷款面临更大的风险。
股权及股权相关证券。我们可能会进行精选的股权投资。此外,对于我们的债务投资,我们有时会收到认股权证或期权等股权作为额外的对价。我们获得的股权可能不会升值,实际上可能会贬值。因此,我们可能无法从我们的股权中实现收益,而我们出售任何股权所实现的任何收益可能不足以抵消我们经历的任何其他亏损。
可转换证券。我们可以投资于可转换证券,如债券、债券、票据、优先股或其他可在特定时间内以特定价格或公式转换为同一或不同发行人的指定数量普通股的证券。可转换证券可根据发行人的选择,按可转换证券的管理文书中确定的价格赎回。如果我们持有的可转换证券被要求赎回,它将被要求允许发行人赎回该证券,将其转换为标的普通股或将其出售给第三方。这些行动中的任何一个都可能对我们实现投资目标的能力产生不利影响。
非美国证券。在1940年法案允许的范围内,我们可以投资于非美国证券,包括以美元或非美国货币计价的证券和新兴市场公司的证券。由于此类证券的所有权证据通常在美国境外持有,如果我们投资于非美国证券,我们将面临额外的风险,包括可能出现的不利政治和经济发展、外国存款被没收或国有化,以及政府采取的限制措施,这些限制可能会对向发行人国家以外的投资者支付非美国证券的本金和利息产生不利影响或限制,无论是由于货币封锁还是其他原因。由于非美国证券可以用外币购买和支付,以美元衡量的这些资产的价值可能会受到汇率和外汇管制法规变化的不利影响。此外,投资新兴市场公司的证券涉及许多风险,包括潜在的通货膨胀经济环境、外国政府的监管、不同的会计标准、政治不确定性以及适用的新兴市场的经济、社会、政治、金融、税收和安全条件,任何这些风险都可能对新兴市场公司的价值或对其证券的投资产生负面影响。
对基于资产的机会的投资。吾等可透过合营企业、投资平台、私人投资基金或其他提供以下一项或多项服务的商业实体,投资于以资产为基础的机会:寻找或寻找潜在投资机会、尽职调查及洽谈潜在投资机会及/或服务、发展及管理(包括周转)及处置投资。此类投资可能是在寻求此类机会的现有或新成立的运营商、顾问和/或管理人员中或与之一起进行的,可能包括也可能不包括第三方投资者贡献的资本和/或资产。这类投资可包括直接为飞机和船舶等实物资产和/或金融服务实体等经营性资产提供资金的机会,而不是投资证券,或直接投资于发起和(或)服务平台。在评估我们的投资时,我们主要依靠运营商、顾问和/或经理提供的信息。非流动性证券的估值涉及各种判断和对可能是主观因素的考虑。不准确的估值可能会对我们普通股的价值产生不利影响。我们可能无法及时撤回对这些基于资产的机会的投资,这可能会导致我们的损失,并对我们的投资回报产生不利影响。
结构化产品。我们可以投资于结构性产品,其中可能包括债务抵押债券、抵押债券、抵押贷款债券、结构性票据和信用挂钩票据。在投资结构性产品时,我们可以投资于从属链条的任何级别,包括从属(较低评级)部分和剩余权益(最低部分)。结构性产品的杠杆率可能很高,因此,我们可能投资的初级债务和股权部分比它们所投资的较高级别的部分面临更高的全损、延期或不支付利息的风险。
从属的。此外,我们通常只有权接受发行人或交易对手的付款,而一般不会对基础借款人或实体拥有直接权利。此外,我们在结构性产品上的投资有时交易清淡,或者交易市场有限。因此,对这类结构性产品的投资可能被定性为非流动性证券。
衍生品。我们可能会不时投资于衍生品,包括总回报掉期、利率掉期、信用违约掉期和外币远期合约。衍生品投资有风险,包括:此类工具的价值与我们的标的资产之间的不完美相关性,这导致此类工具的亏损可能大于我们投资组合中标的资产的价值收益;本金损失;交易的另一方可能违约;以及衍生品投资的流动性不足。如果交易对手因财务困难而破产或未能履行其在衍生合约下的责任,吾等可能会在破产或其他重组程序中根据衍生合约取得任何追偿,或可能根本无法追回。此外,如果衍生品交易的对手方破产,衍生品合同通常将按其公平市价终止。如果吾等在终止衍生工具合约时被欠下该公平市价,而吾等的债权是无抵押的,吾等将被视为该交易对手的一般债权人,并将不会就标的证券享有任何债权。在某些情况下,我们可能投资的某些衍生投资可能会产生某种形式的财务杠杆,这可能会放大拥有这类工具的风险。成功利用衍生品投资的能力取决于顾问预测相关市场走势的能力,这一点不能得到保证。此外,吾等就衍生工具投资而支付的保费及保证金账户内持有的现金或其他资产,将不能用于其他投资目的,从而可能导致失去获利机会。
低于投资级风险。此外,我们投资于被评级机构评为低于投资级的证券,或者如果被评级,将被评为低于投资级的证券。低于投资级的证券,通常被称为“垃圾”,在发行人支付利息和偿还本金的能力方面,具有主要的投机性特征。它们可能也很难估值,而且缺乏流动性。
国际投资带来了额外的风险。
我们希望对注册在美国以外的投资组合公司进行投资。我们预计,我们高达30%的投资可能是在这类资产上。我们在外国投资组合公司的投资被视为“非合格资产”,这意味着,根据1940年法案的要求,在收购任何资产生效后,它们与其他非合格资产一起,在我们收购任何资产时,不得超过我们总资产的30%。尽管我们对外国投资组合公司的所有权受到限制,但此类投资使我们面临许多与国内投资相同的风险,以及某些额外的风险,包括以下风险:
•外国政府的法律、规则和政策,包括限制在外国拥有资产或将利润从外国汇回美国的法律、规则和政策;
•外币贬值,降低了我国对外投资的价值和回报;
•由于我们所投资的外国的经济政策不同,投资的可获得性、成本和条款发生不利变化;
•税率的不利变化、交易结构的税收处理以及我们投资的特定外国的经营费用的其他变化;
•评估外国税收(包括预扣税、转让税和增值税,其中任何一项或全部可能是重大的)对我们在外国投资的收入或收益的评估;
•外国法律的不利变化,包括与税收、破产和资产所有权有关的法律;
•对我们所投资的外国的社会、政治和/或经济稳定产生不利影响的变化;
•我们投资的外国的高通胀,这可能会增加我们在这些国家投资的成本;
•我们投资的外国的通货紧缩时期,这可能会减少对我们在这些国家的资产的需求,并降低此类投资的价值和给我们带来的相关投资回报;以及
•在我们投资的外国,法律和后勤障碍严重限制了我们履行与这些投资有关的合同权利的能力。
此外,我们可能会在政府或经济可能被证明不稳定的国家进行投资。我们可能投资的某些国家的政治、经济和法律制度在实施、解释和执行保护资产所有权和经济利益的法律方面可能是不可预测的、不可靠的或不适当的。在我们可能投资的一些国家,可能存在国有化、征收或没收税收的风险,这可能会对我们在这些国家的投资组合公司以及我们能够通过此类投资实现的回报率产生不利影响。我们还可能损失任何被国有化、没收或没收的投资的总价值。我们可以获得的财务结果和投资机会,特别是在发展中国家和新兴市场,可能会受到任何或所有这些政治、经济和法律风险的重大不利影响。
我们对私人投资基金的投资,包括对冲基金、私募股权基金、有限责任公司和其他商业实体,间接地使我们面临此类私人投资基金的潜在风险和额外的费用和支出。
我们可以投资于私人投资基金,包括对冲基金、私募股权基金、有限责任公司和其他商业实体,如果没有1940年法案第3(C)(1)和3(C)(7)条的豁免,这些实体将被要求注册为投资公司。我们对私人基金的投资面临着巨大的风险。对此类私人投资基金的投资使我们面临与此类基金或实体以及此类私人投资基金的投资组合公司的业务相关的风险。这些私人投资基金可能是注册投资公司,也可能不是注册投资公司,因此可能不受1940年法案提供的保护,其中包括流动性要求、独立董事会的治理、关联交易限制、杠杆限制、公开披露要求和托管要求等。
我们主要依靠私人投资基金经理提供的信息来评估我们对这类基金的投资。私人投资基金经理提供的不准确估值可能会对我们普通股的价值产生不利影响。此外,不能保证私人投资基金的经理会提前通知该私人投资基金的投资计划或政策的任何重大变化,因此,我们的投资组合可能会受到顾问可能无法及时识别的额外风险的影响。此外,我们在作出决定后,可能不能即时撤回对某些私人投资基金的投资,这可能会令我们蒙受损失,并影响我们的投资回报。
对私人投资基金证券的投资还可能涉及咨询费和某些其他费用的重复。通过我们间接投资私人投资基金,您将按比例承担我们的咨询费和其他费用,并间接承担我们作为私人投资基金投资者所承担的咨询费、业绩分配和其他费用的比例。此外,购买一些私人投资基金的股份需要支付销售负担,有时还需要支付高于此类投资公司投资组合证券价值的大幅溢价(就封闭式投资公司而言)。
此外,某些私人投资基金可能无法为我们提供所需的流动资金,从而使我们面临流动性风险。此外,即使对私人投资基金的投资在投资时被视为流动性,该私人投资基金未来也可能改变我们投资的性质,不再是流动性投资基金,使我们面临流动性风险。
我们可能出于“对冲”或降低风险的目的而收购各种结构性金融工具,这可能是昂贵和无效的,并可能减少可用于偿还债务或分配给股东的现金。
我们可以根据1940年法案的要求,通过使用期货、期权、掉期和远期合约等结构性金融工具来对冲利率和货币汇率波动和信用风险。使用结构性金融工具进行对冲可能会带来重大风险,包括投资金额的损失风险。套期保值交易的另一方违约可能会导致套期保值交易的损失。套期保值活动还涉及套期保值工具与被套期保值资产之间不完全相关的风险,这可能导致套期保值交易和被套期保值工具的损失。使用套期保值活动可能无法防止重大损失,并可能增加我们的损失。此外,套期保值交易可能会减少可用于偿还债务或向股东支付分配的现金。
投资中端市场公司涉及许多重大风险,其中任何一个都可能对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。
对中端市场公司的投资涉及一些通常适用于投资规模更大、更成熟的公司的风险。然而,这类投资具有更明显的风险,因为它们:
•可能有有限的财政资源,可能无法履行我们持有的债务证券项下的义务,这可能伴随着根据此类证券质押的任何抵押品的价值下降,以及我们实现与我们的投资相关的任何担保的可能性降低;
•与规模较大的企业相比,它们的经营历史较短,产品线较窄,市场份额较小,这往往使它们更容易受到竞争对手的行动和不断变化的市场状况以及总体经济低迷的影响;
•更可能依赖于一小部分人的管理才能和努力;因此,其中一人或多人的死亡、残疾、辞职或终止可能对我们的投资组合公司产生重大不利影响,进而对我们产生不利影响;
•通常经营结果较难预测,可能不时成为诉讼当事人,可能从事快速变化的业务,产品面临重大过时风险,可能需要大量额外资本来支持其运营、融资扩张或保持其竞争地位。此外,在正常业务运作过程中,我们的行政人员、董事和顾问成员可被列为因我们在投资组合公司的投资而引起的诉讼中的被告;以及
•可能难以进入资本市场以满足未来的资本需求,这可能会限制它们的增长能力或在到期时偿还未偿债务。
我们的投资组合公司可能会产生与我们在这类公司的投资同等或优先的债务。
我们的投资组合公司可能有其他债务,或者可能被允许招致其他债务,这些债务与我们投资的债务同等或优先于我们投资的债务。根据其条款,该等债务工具可使持有人有权在吾等有权就吾等投资的债务工具收取款项的日期或之前收取利息或本金。此外,在投资组合公司破产、清算、解散、重组或破产的情况下,优先于我们在投资组合公司的投资的债务工具的持有者通常有权在我们收到任何收益之前获得全额付款。在偿还这些优先债权人后,该投资组合公司可能没有任何剩余资产可用于偿还其对我们的债务。在债务与我们投资的债务工具同等排序的情况下,我们必须在相关投资组合公司破产、清算、解散、重组或破产的情况下,与持有此类债务的其他债权人平等分享任何分配。
在某些情况下,我们的债务投资可能从属于其他债权人的债权,或者我们可能会受到贷款人责任索赔的影响。
如果我们的投资组合公司中有一家破产,这取决于事实和情况,包括我们实际向该投资组合公司提供管理援助的程度,破产法院可能会重新定性我们的债务投资,并将我们的全部或部分债权从属于其他债权人的债权。在破产具有高度政治意义的情况下,我们的合法权利可能从属于其他债权人。我们还可能因我们对借款人的业务采取的行动或在我们对借款人行使控制权或提供重大管理协助的情况下采取的行动而受到贷款人责任索赔。
第二,抵押品的优先留置权我们对投资组合公司进行的债务投资,可能会受到拥有优先留置权的优先债权人的控制。如果发生违约,抵押品的价值可能不足以全额偿还第一优先债权人和我们。
我们对投资组合公司进行的某些债务投资,可能会以获得这些公司的第一优先债务的相同抵押品作为第二优先的担保。抵押品的优先留置权将担保投资组合公司在任何未偿还优先债务下的义务,并可能担保根据管理贷款的协议可能允许该公司发生的某些其他未来债务。抵押品上优先留置权担保的债务的持有人一般将控制抵押品的清算,并有权从抵押品的任何变现中获得收益,以全额偿还我们面前的债务。此外,一旦发生清算,抵押品的价值将取决于市场和经济状况、买家的可获得性和其他因素。不能保证在抵押品上的第一优先留置权担保的所有债务全部付清后,出售或出售所有抵押品的收益是否足以偿还第二优先留置权担保的债务义务。如果这些收益不足以偿还第二优先留置权担保的债务义务下的未偿还金额,那么我们将只对该公司的剩余资产(如果有)拥有无担保债权,但不能通过出售抵押品的收益偿还。
我们还可能对投资组合公司进行无担保债务投资,这意味着此类投资将不会受益于对此类公司抵押品的任何兴趣。对任何这类投资组合公司的抵押品的留置权,如果有的话,将确保投资组合公司根据其未偿还担保债务承担的义务,并可能担保投资组合公司根据其担保债务协议允许发生的某些未来债务。由这种留置权担保的债务的持有人一般将控制此类抵押品的任何变现的清算,并有权从这些抵押品的任何变现中获得收益,以全额偿还我们面前的债务。此外,一旦发生清算,这种抵押品的价值将取决于市场和经济状况、买家的可获得性和其他因素。不能保证出售此类抵押品的收益(如果有的话)足以满足我们的无担保
债务全额偿付后的债务,包括所有担保债务。如果这些收益不足以偿还未偿还的担保债务,那么我们的无担保债权将与这些担保债权人相对于投资组合公司剩余资产的未偿还部分并列。
根据我们与优先债务持有人签订的一项或多项债权人间协议的条款,我们对担保我们在具有未偿还优先债务的投资组合公司中进行的债务投资的抵押品的权利也可能受到限制。根据这种债权人间协议,在享有第一优先留置权利益的债务未清偿的任何时候,可以对担保品采取的任何下列行动将由第一优先留置权所担保的债务的持有人指示:能够促使对担保品启动强制执行程序;控制该等程序进行的能力;批准抵押品文件的修订;解除抵押品的留置权;及豁免抵押品文件下的过往违约。即使我们的权利受到不利影响,我们也可能无法控制或指导此类行动。
我们通常不会控制我们的投资组合公司。
我们并不期望控制大多数投资组合公司,尽管我们可能拥有董事会代表权或董事会观察权,而且我们与这些投资组合公司的债务协议可能包含某些限制性条款。因此,我们面临的风险是,我们投资的投资组合公司可能会做出我们不同意的商业决策,而该公司的管理层作为其普通股持有人的代表,可能会承担风险或以不符合我们作为债务投资者利益的方式行事。由于我们在非交易公司的投资缺乏流动性,我们可能无法如我们所愿或以适当的估值出售我们在投资组合公司的权益。因此,投资组合公司可能会做出可能降低我们所持投资组合价值的决定。
我们的投资的市场价值或公平市场价值的下降可能导致我们的投资组合出现重大的未实现净贬值,这反过来又会减少我们的资产净值。
根据1940年法案,我们必须按照董事会批准的政策和程序,以市场价值或(如果无法确定市场价值)公允价值进行投资。虽然我们的大部分投资并非公开交易,但适用的会计准则要求我们在估值过程中假设我们的投资在主要市场出售给市场参与者(即使我们计划持有一项投资直至到期)以及我们投资的市场价值或公平市场价值的减值,即使未实现,必须在适用期间的财务报表中反映为未实现折旧,这可能导致我们在特定期间的净资产价值大幅减少。
我们的投资组合中有很大一部分没有现成的市场价格,并将根据我们董事会批准的政策和程序按公允价值记录,因此,我们的投资组合的价值存在并将存在不确定性。
根据1940年法案,我们必须按照董事会批准的政策和程序,以市场价值或(如果没有现成的市场价值)公允价值进行组合投资。我们所投资的私人公司的证券没有公开市场。我们的大部分投资不是公开交易或在二级市场上活跃交易,而是在机构投资者私下协商的场外二级市场上交易或根本不交易。因此,在我们董事会的监督下,顾问将按公允价值对这些证券进行季度估值。
根据《1940年法案》第2a-5条,我们的董事会已指定顾问在董事会监督下对我们的投资进行公允价值确定。在确定我们投资的公允价值时可能考虑的某些因素包括机构投资者在二级市场上交易的证券的交易商报价、任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的盈利及其偿还债务的能力、投资组合公司开展业务的市场、与可比上市公司的比较、贴现现金流量及其他相关因素。由于该等估值(尤其是私人证券及私人公司的估值)本身存在不确定性,可能于短期内波动,并可能基于估计,吾等厘定的公平值可能与假设该等非交易证券存在现成市场时所使用的价值有重大差异。由于这种不确定性,我们的公允价值确定可能会导致我们在给定日期的净资产价值严重低估或高估我们出售一项或多项投资时最终可能实现的价值。
我们面临着与利率变化相关的风险。
我们面临金融市场风险,包括利率变动。一般利率波动可能对我们的投资、投资机会及资本成本产生重大负面影响,因此可能对我们的投资目标、我们的投资资本回报率及我们偿还债务及向股东作出分派的能力产生重大不利影响。新投资的利率水平相对于我们现有投资的利率水平的任何下降也可能对我们的净投资收入产生不利影响。此外,利率的上升将使我们使用债务来满足融资需求的成本更高。
我们的投资组合主要包括到期日一般为三至七年的优先有抵押债务。一般而言,这些证券的期限越长,它们就越容易受到市场利率变化的影响。随着市场利率的上升,那些成本收益率较低的证券经历了按市值计价的未实现损失。我们投资的公平市场价值的减值,即使未实现,也必须反映在我们适用期间的财务报表中,因此可能对我们该期间的经营业绩产生重大不利影响。
由于我们进行投资时会产生债务,我们的净投资收入部分取决于我们借入资金或支付未偿还债务证券利息的利率与我们投资这些资金的利率之间的差额。最近利率的上升使我们利用债务为投资融资和为现有融资安排再融资的成本更高。此外,我们的若干融资安排规定贷款利率可随市场利率变动而调整。因此,在利率上升期间,我们的资金成本将增加,这可能会大幅减少我们的净投资收入。新投资的利率水平相对于我们现有投资的利率水平的任何下降也可能对我们的净投资收入产生不利影响。
我们已经并可能继续以浮动利率构建我们的大部分债务投资,以使我们的投资组合更有利于加息。然而,不能保证此举将成功减轻我们所承受的利率风险。例如,在利率上升的环境下,浮息债务工具下的付款一般会上升,且可能有大量该等浮息债务工具的发行人将无法或不愿支付该等增加的利息成本,否则可能无法偿还其贷款。利率上升还可能导致投资组合公司将现金从其他生产用途转向支付利息,这可能对其业务和运营产生重大不利影响,并可能随着时间的推移导致违约增加。倘浮息债务工具投资之利率上升幅度或速度不及一般市场利率,则该等投资之价值亦可能因利率上升而下跌。同样地,在利率上升期间,我们的定息投资可能会贬值,因为根据定息投资支付的定息可能低于市场利率。
自2023年6月30日公布后,伦敦银行同业拆放利率(LIBOR)的设定值不再继续以代表性基准公布,许多非美元LIBOR设定值的公布已完全停止。2021年7月29日,美国联邦储备系统与替代参考利率委员会(由美国大型金融机构组成的指导委员会)联合正式建议取代美国-美元LIBOR与SOFR,一个新的指数计算的短期回购协议,支持的国债。2018年4月,英国央行开始公布其拟议的替代利率,即英镑隔夜指数平均值(SONIA)。SOFR和SONIA在实际利率和计算方法上都与LIBOR有显著差异。此外,2022年3月15日,《2022年合并拨款法案》(Consolidation Appropriations Act of 2022)在美国签署成为法律,其中包括《可调整利率(LIBOR)法案》。该立法为2023年6月30日之后到期的某些金融合同建立了统一的基准替代程序,这些合同不包含明确定义或可行的LIBOR回退条款。该立法还创造了一个安全港,保护贷款人免受诉讼,如果他们选择利用替代率由美联储理事会建议。
此外,英国监管LIBOR(ICE基准管理局)出版商的金融行为监管局(FCA)宣布,将要求继续出版一个月,三个月和六个月的期限。在2024年9月底之前,美元LIBOR在非代表性的合成基础上,这可能导致某些非美国法律管辖的合同和不受联邦立法涵盖的美国法律管辖的合同仍然在合成美国。美元LIBOR,直到这一时期结束。尽管从LIBOR的过渡过程变得越来越明确,(例如,LIBOR法案现在为美国某些以LIBOR为基础的工具提供了统一的基准替代品),过渡过程复杂,可能导致信贷市场普遍中断,并可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响,其中包括,对于继续依赖LIBOR或已从LIBOR过渡到不同利率(如SOFR)的工具,市场波动性增加或流动性不足,在任何情况下都可能导致我们某些投资的价值减少。
此外,由于预期利率整体水平上升将导致适用于我们债务投资的利率上升,利率上升将使我们更容易达到或超过投资顾问协议中的奖励费最低要求,并可能导致就以下方面应支付给顾问的奖励费金额大幅增加:奖励费净投资收入。
我们投资组合公司的违约可能会损害我们的经营业绩。
投资组合公司未能履行我们或其他贷款人强加的财务或经营契约可能会导致违约,并有可能终止其贷款并取消其担保资产的抵押品赎回权,这可能会引发其他协议下的交叉违约,并危及投资组合公司根据我们持有的债务或股权证券履行其义务的能力。我们可能会产生必要的费用,以便在违约时寻求追回,或与违约的投资组合公司谈判新的条款,其中可能包括放弃某些金融契约。
我们的投资组合公司可能杠杆率很高。
我们投资组合中的一些公司可能杠杆率很高,这可能会对这些公司和我们作为投资者产生不利后果。这些公司可能受到限制性的财务和经营契约的约束,杠杆可能会削弱这些公司为其未来的业务和资本需求提供资金的能力。因此,这些公司应对不断变化的商业和经济状况以及利用商机的灵活性可能会受到限制。此外,与不使用借款的情况相比,杠杆公司的收入和净资产往往会以更大的速度增加或减少。
我们可能无法从股权投资中获得收益。
我们可能进行的某些投资可能包括与股权相关的证券,如可转换为普通股或普通股现金价值的权利和认股权证。此外,我们还可以对投资组合中的公司进行直接股权投资。我们获得的股权可能不会升值,实际上可能会贬值。因此,我们可能无法从我们的股权中实现收益,而我们出售任何股权所实现的任何收益可能不足以抵消我们经历的任何其他亏损。如果一家投资组合公司没有流动性事件,例如出售业务、资本重组或公开发行,我们也可能无法实现任何价值,这将使我们能够出售基础股权。我们可能无法行使我们获得的任何看跌期权,这些看跌期权授予我们在发行人陷入财务困境时,以我们投资文件中规定的对价将我们的股权证券回售给投资组合公司的权利。
主要关注私人持股公司的投资战略带来了一定的挑战,包括缺乏关于这些公司的现有信息。
我们的投资主要是私人持股公司。对私人公司的投资比对上市公司的投资风险大得多。首先,私营企业减少了进入资本市场的机会,导致资本资源减少,抵御金融危机的能力减弱。因此,这些公司可能会带来比上市公司更大的信用风险,可能无法履行我们持有的债务证券项下的义务。其次,这些投资本身往往缺乏流动性。我们投资的大多数公司的证券并不在二级市场上公开交易或活跃交易,而是在为机构投资者私下协商的场外二级市场上交易。此外,此类证券可能会受到转售的法律和其他限制。因此,我们可能难以在到期前或在正常摊销时间表之外迅速或以预期价格退出投资。此外,在重组中,我们可能会收到与我们在投资组合公司的原始投资有很大不同的证券,包括资本结构中不同部分的证券。这些投资也可能很难估值,因为关于私营公司的公开信息通常很少,需要经验丰富的尽职调查团队对潜在的投资组合公司进行分析和估值。最后,这些公司往往没有第三方债务评级或经审计的财务报表。因此,我们必须依靠顾问通过尽职调查获得足够信息的能力,以评估投资这些公司的信誉和潜在回报。这些公司及其财务信息通常不会受到萨班斯-奥克斯利法案和其他管理上市公司的规则和法规的约束。如果我们无法发现这些公司的所有重要信息,我们可能无法做出完全知情的投资决定,我们的投资可能会亏损。
我们的某些投资缺乏流动性可能会对我们的业务产生不利影响。
我们投资于某些公司,这些公司的证券没有在二级市场上公开交易或活跃交易,而是在面向机构投资者的私下协商的场外二级市场上交易,其证券在转售时受到法律和其他限制,或者其流动性低于公开交易的证券。我们某些投资的流动性不足可能会使我们很难在需要的时候出售这些投资。此外,如果我们被要求迅速清算全部或部分投资组合,我们实现的价值可能会大大低于我们之前记录的这些投资的价值。我们投资的流动性减少,可能使我们很难以有利的价格出售它们,或者根本不能,因此,我们可能会蒙受损失。
我们可能没有资金或能力对我们的投资组合公司进行额外投资。
我们可能没有资金或能力对我们的投资组合公司进行额外投资。在我们对一家投资组合公司进行初始投资后,我们可能会不时被要求向该公司提供额外资金,或有机会通过行使认股权证来增加我们的投资,以购买普通股。我们不能保证我们会进行后续投资,或将有足够的资金进行后续投资。任何不进行后续投资的决定或我们方面无法进行此类投资的决定,可能会对需要此类投资的投资组合公司产生负面影响,可能会导致我们错过了增加我们参与成功运营的预期机会,或者可能会降低预期投资回报。
我们的投资组合公司提前支付我们的债务投资可能会对我们的运营结果产生不利影响,并降低我们的股本回报率。
我们面临着这样的风险,即我们在投资组合公司所做的投资可能会在到期前得到偿还。当这种情况发生时,我们通常会将这些收益再投资于临时投资,等待他们未来投资于新的投资组合。
公司。这些临时投资的收益率通常比预付债务低得多,我们可能会在对这些金额进行再投资方面遇到重大延迟。未来对一家新投资组合公司的任何投资,其收益率也可能低于偿还的债务。因此,如果我们投资组合中的一家或多家公司选择提前偿还欠我们的款项,我们的运营结果可能会受到实质性的不利影响。此外,扣除预付款费用后的预付款可能会对我们的股本回报率产生负面影响。
我们的投资可能包括原始发行贴现和实物期权工具。
如果我们投资于原始发行贴现或PIK工具,并且原始发行贴现或PIK利息收入的增加构成我们收入的一部分,我们将面临与要求在收到现金之前将此类非现金收入纳入应税和会计收入相关的风险,包括以下风险:
•PIK工具的较高利率反映了与这些工具相关的付款延迟和信用风险增加,并且PIK工具通常比息票贷款的信用风险高得多;
•原始发行、贴现和实物支付工具的估值可能不可靠,因为应计项目要求对延期付款的可收款性和任何相关抵押品的价值作出判断;
•选择推迟支付PIK利息,将其加入此类工具的本金,增加了我们未来的投资收入,从而增加了我们的总资产,并因此增加了顾问未来的基本管理费,从而以复合利率增加了顾问的未来收入激励费用;
•PIK工具和其他零息工具的市场价格受到利率变化的影响更大,而且可能比定期以现金支付利息的工具更具波动性。虽然PIK工具的波动性通常低于零息债务工具,但PIK工具的波动性通常高于现金支付证券;
•对一种工具的PIK利息的延期增加了该工具的贷款与价值比率,这是一种衡量贷款风险的指标;
•即使符合公认会计原则下应计收益的条件,借款人仍有可能在贷款到期时实际付款时违约;
•就会计而言,向投资者分配代表原始发行折扣收入的现金不是来自实收资本,尽管它们可能来自发行所得款项。因此,虽然原始发行贴现收入的分配可能来自投资者投资的现金,但1940年法案并不要求通知投资者这一事实;
•税法要求为税务目的确认收入不迟于为财务报告目的确认的时间;
•为美国联邦所得税目的而要求确认PIK利息可能会对流动性产生负面影响,因为它代表了我们投资公司应纳税收入的非现金部分,可能需要向股东分配现金,以保持我们作为RIC纳税的能力;以及
•原始发行折扣可能会造成基于可能永远无法实现的非现金应计项目向顾问支付不可退还的现金的风险。
吾等可能不时订立总回报掉期、信用违约掉期或其他衍生工具交易,令吾等面临某些风险,包括信用风险、市场风险、流动资金风险及其他与使用杠杆有关的风险。
我们可能会不时订立总回报掉期、信用违约掉期或其他衍生工具交易,以寻求修改或取代特定参考证券或其他资产的投资表现。这些交易通常是双方为交换付款而单独协商的非标准化协议,付款通常根据名义金额或数量计算。掉期合约和类似的衍生品合约不在交易所交易;相反,银行和交易商是这些市场的委托人。这些投资的风险可能超过参考证券或其他资产所带来的风险。由于这些交易本身不是对被引用证券或其他资产的收购,投资者没有权利直接强制遵守被引用证券或其他资产的条款,也没有关于被引用证券或其他资产的投票权或其他双方同意的所有权。在交易对手破产的情况下,我们将被视为交易对手的普通债权人,对所引用的担保或其他资产没有所有权要求。
总回报互换是一种合同,其中一方同意根据参考证券或总回报掉期所涉及的其他资产在指定期间的市值变化向另一方定期付款,以换取基于固定或可变利率的定期付款。
总回报互换受制于市场风险、流动性风险以及总回报互换的价值与债务义务之间不完全相关的风险。此外,我们可能会产生与总回报掉期相关的某些成本,总体上可能是巨大的。
信用违约互换是一种合同,其中一方购买或出售针对发行人的信用事件的保护,例如发行人未能在指定时期内及时支付其债务、破产或重组的利息或本金。一般来说,如果我们使用信用违约互换出售信用保护,我们将收到掉期交易对手的固定付款,如果适用发行人发生信用事件,我们将向掉期交易对手支付发行人违约债务证券的面值,掉期交易对手将向我们交付违约债务证券。一般来说,如果我们使用信用违约互换购买信用保护,我们将向交易对手支付固定款项,如果适用发行人发生信用事件,我们将把发行人的违约证券交付给互换交易对手,交易对手将为违约证券向我们支付面值。或者,信用违约互换可以是现金结算的,保护的买方将从保护的卖方那里获得发行人违约债务证券的面值和市场价值之间的差额。
信用违约互换受制于标的发行人的信用风险。如果我们出售信用保护,就存在这样的风险,即我们将无法正确评估标的发行人的风险,信用事件将发生,我们将不得不向交易对手付款。如果我们购买信用保护,就存在这样的风险,即我们无法正确评估标的发行人的风险,不会发生信用事件,我们也不会从支付的保费中获得任何好处。
衍生品交易还面临交易对手违约或我们无法履行对交易对手的义务的风险。在某些情况下,我们可能会发布抵押品,以确保我们对交易对手的义务,如果发生某些事件,如参考证券或其他资产的价值下降,我们可能会被要求提交额外的抵押品。在某些情况下,交易对手不得将其对我方的任何义务作为担保。
衍生品投资通过提供对证券或市场的投资敞口,而不拥有或实际保管此类证券或直接投资于此类市场,有效地增加了投资组合的杠杆作用。除上述风险外,此类安排还面临与使用杠杆相关的风险。
我们可能通过合资企业、合伙企业或其他特殊目的载体进行投资,我们通过这些工具进行的投资可能会带来更大的风险,而我们拥有非控股权益的投资可能涉及那些投资的第三方管理特有的风险。
我们可以通过合伙企业、合资企业或其他实体(如COPJV)与第三方共同投资,从而获得某些投资中的共同控制或非控股权益,并由一个或多个第三方参与此类投资。我们的利益或目标可能与第三方合作伙伴或共同冒险者的利益或目标不一致。尽管我们可能无法完全控制这些投资,因此保护其在这些投资中的地位的能力可能有限,但我们预计我们将就适当的权利进行谈判,以保护我们的利益。然而,此类投资可能涉及在没有第三方参与的投资中不存在的风险,包括第三方合作伙伴或合资企业可能出现财务困难,从而对此类投资产生负面影响,可能具有与我们的经济或商业利益或目标不一致的经济或商业利益或目标,或者可能采取(或阻止)与我们的投资目标相反的方式采取(或阻止)行动,或者由于持续或全面的经济低迷,第三方违约、流动性减少或破产的可能性增加。第三方合伙人或共同风险投资人可能会选择在这样的清算对我们不是最佳的时候清算一项投资。此外,在某些情况下,我们可能对其第三方合作伙伴或共同风险投资人的行为负责。在此类第三方涉及管理集团的情况下,此类第三方可获得与此类投资有关的补偿安排,包括激励性补偿安排。
与债务融资相关的风险
我们目前因投资而负债累累,这放大了投资于我们普通股的收益或亏损的潜力,并可能增加投资于我们普通股的风险。
使用借款和其他类型的融资,也称为杠杆,放大了投资金额的收益或损失的潜力,因此增加了与投资我们的普通股相关的风险。当我们使用杠杆通过从银行和其他贷款人借款或发行债务证券来为我们的投资提供部分资金时,我们以及我们的股东将面临更大的投资普通股的风险。任何贷款人和债务持有人对我们的资产都有固定的美元债权,优先于我们股东的债权。如果我们的资产价值增加,那么杠杆将导致可归因于我们普通股的净资产价值比我们没有利用杠杆的情况下增长得更快。相反,如果我们的资产价值下降,杠杆将导致净资产价值比没有杠杆时的下降幅度更大。
利用杠杆作用。同样,我们收入的任何增长超过我们债务的应付利息,将导致我们的净投资收入比没有杠杆的情况下增加得更多,而我们收入的任何减少将导致净投资收入的下降比我们没有利用杠杆的情况下更剧烈。这样的下降可能会对我们向股东进行分配的能力产生负面影响。杠杆通常被认为是一种投机性投资技术。
此外,利用杠杆的决定将增加我们的资产,因此将增加支付给顾问的基本管理费。见“与顾问及其附属公司相关的风险--顾问及其附属公司,包括我们的高级职员和我们的一些董事,由于我们和顾问之间的薪酬安排而面临利益冲突,这可能导致不符合我们股东最佳利益的行动。”
插图。 下表说明了杠杆对我们普通股股票投资回报的影响,假设扣除费用后的各种年度回报。下表中的计算是假设的,实际回报可能高于或低于下表所示。该计算假设(I)总资产为192亿美元,(Ii)加权平均资金成本为5.29%,(Iii)116亿美元未偿债务,(Iv)69亿美元股东权益。为了计算“股东的相应回报”,“我们投资组合的假设回报(扣除费用)”乘以假设的总资产,就得到了我们的假设回报。根据这一数额,利息支出的计算方法是将假设的加权平均资金成本乘以假设的未偿债务,然后从假设的收益中减去乘积,以确定股东可获得的收益。然后,股东可获得的回报除以我们的股东权益,得出“相应的股东回报”。实际利息支付可能会有所不同。
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我们投资组合的假定回报(扣除费用) | | (10)% | | | (5)% | | | —% | | | 5% | | | 10% | |
对股东的相应回报 | | | (36.72) | | % | | | (22.81) | | % | | | (8.89) | | % | | | 5.02 | | % | | | 18.93 | | % |
同样,假设(I)总资产为192亿美元,(Ii)加权平均资金成本为5.29%,(Iii)未偿还债务为116亿美元,我们的资产将需要产生约3.20%的年回报率(扣除开支),以支付我们未偿还债务的年度利息支付。
管理我们债务融资安排的协议包含,以及管理未来债务融资安排的协议可能包含各种公约,如果不遵守这些公约,可能会对我们履行投资义务和向我们的股东支付分派的能力产生重大不利影响。
管限某些债务融资安排的协议,以及管限日后债务融资安排的协议,都可能包含某些财务和运作上的公约。这些公约要求我们和我们的子公司保持一定的财务比率,包括资产覆盖率和最低股东权益。遵守这些公约取决于许多因素,其中一些因素是我们和他们无法控制的。在此期间之后,如果资本市场和定价水平恶化,我们和我们子公司的投资组合中的未实现净折旧可能会在未来增加,并可能导致不遵守某些公约,或我们采取可能扰乱我们业务并影响我们实现投资目标的能力的行动。
我们不能保证我们和我们的子公司将继续遵守我们融资安排下的公约。若吾等及吾等的附属公司未能取得债券持有人的豁免、同意或修订,如未能遵守此等契诺,可能会导致违约,从而加速偿还吾等及其所有债务工具下的任何或全部债务,从而迫使吾等在不利的时间及/或以可能导致亏损的价格清盘投资,或让吾等的贷款人出售根据吾等融资安排质押的资产,以支付根据吾等融资安排而到期的款项。这些事件可能会对我们的流动性、财务状况、运营结果和支付分配能力产生实质性的不利影响。有关我们债务融资条款的详细讨论,请参阅“项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--财务状况、流动资金和资本资源”。
与投资我们的普通股相关的风险
我们普通股的投资者可能得不到分配的风险。
我们不能向股东保证,我们将获得使我们能够进行特定水平的现金分配的投资结果。所有分派将由我们的董事会酌情支付,并将取决于我们的收益、我们的净投资收入、我们的财务状况、我们RIC地位的维持、对适用的BDC法规的遵守以及我们的董事会可能不时认为相关的其他因素。此外,我们被允许发行优先证券,包括多种债务和一种优先于我们普通股的股票。如果任何此类优先证券尚未发行,我们将被禁止向普通股的持有者支付分派,除非我们在分派时达到适用的资产覆盖比率。因此,我们进行分发的能力可能会受到限制。
我们的分配收益可能会超过我们的收入。因此,我们进行的部分分配可能代表着向股东返还资本,这将降低他们普通股的税基。
由于我们投资的性质,我们对分配的税收处理和特征可能会不时发生重大变化。我们在一个纳税年度内进行的分配的最终税收特征可能要到该纳税年度结束后才能最终确定。我们可以在一个纳税年度内进行超过我们投资公司在该纳税年度的应纳税所得额和净资本利得的分配。在这种情况下,我们的总分派超过投资公司应纳税所得额和净资本利得的金额一般将被视为资本返还,最高可达股东的股票税基金额,任何超过该税基的金额将被视为出售或交换该等股票的收益。资本回报通常是股东投资的回报,而不是从我们的投资活动中获得的收益或收益的回报。此外,我们可能从出售普通股的收益或预期未来现金流的借款中支付全部或大部分分配,这可能构成股东资本的回报,并将降低股东在我们股票中的纳税基础,这可能会导致股东在出售此类股票时的纳税义务增加。
我们普通股的交易价格可能低于资产净值,而且这种折扣可能会很大。
包括BDC在内的封闭式投资公司的股票,其交易价格可能低于这些股票的资产净值。封闭式投资公司的这一特点与我们每股净资产价值可能下降的风险是分开和截然不同的。无法预测我们普通股的交易价格是在、高于还是低于净资产价值。如果我们的普通股的交易价格低于其每股资产净值,我们通常不能以市价增发我们的普通股,除非事先获得我们的股东和独立董事的批准。在过去的几年里,我们获得了股东的批准,在批准之日起的12个月内,在符合某些条件的情况下,以低于当时普通股资产净值的价格发行普通股。目前的授权将于2024年8月22日到期。我们可能再次寻求股东的批准,在股东批准后的12个月内,以低于当时每股净资产值的价格发行普通股。然而,在2024年8月22日之后,我们可能无法获得必要的批准来出售低于资产净值的普通股。
我们可以通过发售收益、借款或出售资产来支付分配,只要我们的运营现金流、净投资收入或收益不足以为宣布的分配提供资金。
我们可以从证券发行和借款的未投资收益中为分配提供资金,并且我们没有对我们可以使用该等收益或借款进行任何此类分配的资金量设定限制。我们已经支付并可能继续支付出售资产的分配,只要分配超过我们的收益或运营现金流。来自发行收益或借款的分配可能会减少我们最终投资于投资组合公司的资金量。
如果我们增发股票,股东对我们的兴趣将被稀释,这可能会降低对我们投资的整体价值。
我们的投资者对我们未来发行的任何股票没有优先购买权。我们的章程授权我们发行7.5亿股普通股。根据我们的章程,我们整个董事会的大多数成员可以修改我们的章程,增加授权股票的数量,而不需要股东的批准。在投资者购买股票后,我们的董事会可能会选择在未来出售额外的股票,在非公开发行中发行股权,或向我们的独立董事或顾问的员工发放基于股票的奖励。在一定程度上,在投资者购买我们的股票后,我们发行了额外的股权,投资者对我们的百分比所有权权益将被稀释。此外,根据任何额外发行的条款和定价以及我们投资的价值,投资者还可能经历其股票的账面价值和公允价值的稀释。
如果股东不参与我们的分销再投资计划,他们的持股比例可能会被稀释。
没有参与我们分配再投资计划的股东,如果我们的股票交易价格高于资产净值,则其股票的净资产价值可能会增加,如果我们的股票交易价格低于资产净值,则可能会稀释。增值或折扣的水平将取决于各种因素,包括我们参与计划的股东的比例,我们股票的溢价或折扣水平,以及应支付给股东的分派金额。
我们章程和章程中的某些条款以及马里兰州一般公司法的条款可能会阻止收购企图,并对我们的普通股价值产生不利影响。
《马里兰州一般公司法》或《马里兰州公司法》以及我们的章程和章程包含某些条款,这些条款可能会阻碍、推迟或使我们公司控制权的变更或现任董事的免职变得困难。根据《商业合并法》的规定,在五年内禁止我们与“有利害关系的股东”(一般定义为包括任何实益拥有我们流通股投票权10%或以上的人)或其关联公司之间的某些业务合并,此后须遵守特别股东投票要求。
在这种法规未被1940年法令的适用要求所取代的范围内。然而,我们的董事会已经通过了一项决议,豁免我们与任何人之间的任何商业合并,只要这种商业合并事先得到我们董事会的批准,包括我们的大多数董事,他们不是1940年法案所定义的“利害关系人”。根据马里兰州控制股份收购法案,在“控制股份收购”中收购的“控制股份”没有投票权,除非获得有权就此事投下的三分之二票数的批准,但不包括收购人、高级职员或身为公司雇员的董事拥有的股份。我们的章程包含一项条款,任何人对我们普通股的任何和所有收购都不受MCSAA的约束,但该条款可以在任何时候(在收购控制权股份之前或之后)被废除。然而,只有在我们的董事会认为这将符合我们的最佳利益,并且美国证券交易委员会的工作人员不反对我们的决定,即我们受到MCSAA的约束不与1940年法案相抵触的情况下,我们才会修改我们的章程来废除此类条款(以便受MCSAA的约束)。企业合并法案(如果我们的董事会应该废除该决议)和MCSAA(如果我们修改我们的章程以受该法案约束)可能会阻止其他人试图获得对我们的控制,并增加完成任何要约的难度。
我们还采取了可能使第三方难以控制我们的措施,包括我们章程的条款:(A)将我们的董事会分为三个类别,交错三年任期,(B)规定只有在有权投票的情况下,董事才能被免职,以及(C)授权我们的董事会(I)将我们的股票分类或重新分类为一个或多个类别或系列,(Ii)导致发行我们的股票,以及(Iii)不时修改我们的章程,未经股东批准,擅自增减本公司有权发行的股票总数或者任何类别、系列股票的股数。这些条款,以及我们章程和章程中的其他条款,可能会阻碍、推迟、推迟、增加难度或阻止可能符合我们股东最佳利益的交易或控制权变更。
最近的法院裁决给MCSAA的应用带来了不确定性。
本公司须遵守MCSAA。根据公司章程,MSCAA不适用于任何人收购我们普通股的交易。然而,根据1940年《国家控制股份法令》的一般适用,由于最近的法院裁决,存在一些不确定性,在某些情况下,如何对通过金融中介持有其股份的受益所有者执行国家控制股份法规中包含的控制股份限制,也可能存在不确定性。
我们普通股的资产净值可能会有很大波动。
我们普通股市场的资产净值和流动性(如果有的话)可能会受到许多因素的重大影响,其中一些因素是我们无法控制的,可能与我们的经营业绩没有直接关系。这些因素包括:(I)监管政策或税收准则的变化,特别是与RIC或BDC有关的变化;(Ii)RIC或BDC地位的丧失;(Iii)收益的变化或经营结果的变化;(Iv)我们投资组合价值的变化;(V)管理我们投资估值的会计准则的变化;(Vi)收入或净收入的任何缺口或任何亏损从投资者预期的水平增加;(Vii)我们的投资顾问或其某些关键人员的离职;(Viii)总体经济趋势和其他外部因素;和(Ix)失去一个主要的资金来源。
我们普通股的市场价格可能会有很大波动。
我们普通股的市场价格和市场流动性可能会受到许多因素的重大影响,其中一些因素是我们无法控制的,可能与我们的经营业绩没有直接关系。这些因素包括:
•上市的RICS、BDC或本行业其他公司的证券市场价格和交易量大幅波动,与这些公司的经营业绩不一定相关;
•整体股市的价格和成交量不时出现波动;
•法律、监管政策或税收指导方针的变化,或对其解释的变化,特别是在RIC或BDC方面;
•失去我们的BDC或RIC地位;
•收益的变化或经营业绩的变化;
•我们投资组合价值的变化;
•收入或净利润的任何不足或亏损比投资者或证券分析师预期的水平有所增加;
•顾问的主要人员离职;
•公司的经营业绩可与我们媲美;
•与我们普通股或BDC的股票有关的卖空压力;
•未来出售可转换为或可交换或可行使普通股的证券或此类证券的转换;
•围绕经济实力的不确定性;
•总体经济趋势和其他外部因素;以及
•失去了一个主要的资金来源。
在过去,随着公司证券市场价格的波动,证券集体诉讼经常针对该公司提起。如果我们普通股的市场价格大幅波动,我们可能会成为未来证券诉讼的目标。证券诉讼可能导致巨额成本,并转移管理层的注意力和资源从我们的业务。请参阅“与我们的业务和结构相关的风险-我们和我们的顾问可能成为诉讼的目标。”
未来在公开市场出售我们的普通股或发行优先于我们普通股的证券可能会对我们普通股的交易价格和我们在新股发行中筹集资金的能力产生不利影响。
未来在公开市场上出售大量普通股或股权相关证券,或认为可能发生此类出售,可能会对我们普通股的现行交易价格产生不利影响,并可能损害我们通过未来发行股权或股权相关证券筹集资金的能力。无法预测未来普通股股票的销售或未来普通股股票可供销售的可能性对我们普通股交易价格的影响。
如果我们发行优先股、债务证券或可转换债务证券,我们普通股的资产净值和市值可能会变得更加波动。
我们也不能向您保证,发行优先股、债务证券或可转换债务证券将为我们的普通股持有人带来更高的收益或回报。发行优先股、债务证券或可转换债务证券可能会导致我们普通股的资产净值和市值变得更加波动。如果优先股的股息率或债务证券的利率接近我们投资组合的净回报率,那么我们普通股持有人的杠杆收益就会减少。如果优先股的股息率或债务证券的利率超过我们投资组合的净回报率,那么使用杠杆将导致普通股持有人的回报率低于我们没有发行优先股或债务证券的情况。我们投资的净资产价值的任何下降都将完全由我们普通股的持有者承担。因此,如果我们的投资组合的市场价值下降,杠杆作用将导致我们普通股持有人的净资产价值下降,而不是通过发行优先股来增加杠杆作用。净资产价值的下降也会导致我们普通股的市场价格出现更大幅度的下跌。
还有一个风险是,如果我们的净资产价值急剧下降,我们将有可能无法维持优先股、债务证券、可转换债务或单位可能要求的资产覆盖率,或者优先股、债务证券、可转换债务或单位的评级下调,可转换债券或单位或我们目前的投资收入可能不足以满足优先股的股息要求或债务证券的利息支付。为了应对此类事件,我们可能需要清算投资,以便为赎回部分或全部优先股、债务证券或可转换债券提供资金。此外,我们将支付(普通股持有人将承担)与优先股、债务证券、可转换债务或这些证券的任何组合的发行和持续维护有关的所有成本和费用。优先股、债务证券或可转换债券的持有人可能与普通股持有人有不同的利益,有时可能对我们的事务产生不成比例的影响。
我们可能发行的任何优先股的持有人将有权选举董事会成员,并在某些事项上拥有类别投票权。
《1940年法案》要求优先股股东必须有权作为一个类别在任何时候选举两名董事,如果优先股的股息拖欠两年或两年以上,则有权选举大多数董事,直到这种拖欠被消除。此外,1940年法案规定的某些事项要求任何已发行和未发行优先股的持有人单独投票,包括基本投资限制的变更和向开放式状态的转换,因此,优先股股东可以否决任何此类变更。对股息或其他股息的宣布和支付施加的限制
根据《1940年法案》和评级机构的要求,向我们的普通股和优先股持有人进行分配可能会损害我们在美国联邦所得税方面保持RIC资格的能力。
我们已经获得股东的批准,以低于当时每股普通股净资产的价格发行普通股,任何此类发行都可能严重稀释股东在普通股中的权益,并减少我们的每股净资产。
我们已获得股东的批准,在截至2024年8月22日的12个月期间,在符合某些条件的情况下,以低于当时普通股资产净值的价格发行普通股。以低于每股净资产价值的价格出售或以其他方式发行我们普通股的任何股票都将导致我们普通股的立即稀释,并导致我们每股净资产价值的减少。这种稀释将是由于股东在我们的收益和资产中的权益以及在我们中的投票权权益的按比例下降的结果,而不是由于发行股票而导致的我们资产的增加。这种稀释效应可能是实质性的。
与美国联邦所得税相关的风险
如果我们不能符合守则M分节规定的RIC资格或满足RIC的年度分配要求,我们将缴纳公司级所得税。
除了根据1940年法案,我们被选为商业数据中心外,为了使我们有资格成为代码M分部下的商业数据中心,我们必须满足以下年度分配、收入来源和资产多元化要求。见“项目1.企业--作为RIC的征税”。
•如果我们每年向股东分配至少90%的普通净收入和超过长期资本损失净额的短期资本收益,就可以满足年度分配要求。如果有的话。我们将被征收4%的不可抵扣的美国联邦消费税,但在一定程度上,如果我们不满足某些额外的最低分配要求,以日历年为基础。由于我们使用债务融资,我们受到1940年法案规定的某些资产覆盖比率要求的约束,目前以及未来可能会受到贷款和信贷协议下的某些财务契约的约束,这些契约在某些情况下可能会限制我们进行必要的分配,以满足年度分配要求。如果我们无法从其他来源获得现金,我们可能无法获得RIC税收待遇,因此需要缴纳公司级的美国联邦所得税。
•如果我们在每个纳税年度从股息、利息、出售证券或类似来源的收益中赚取至少90%的总收入,则90%的收入测试将被满足。
•如果我们在纳税年度的每个季度末达到一定的资产多元化要求,多元化测试就会得到满足。为了满足这些要求,我们资产价值的至少50%必须由现金、现金等价物、美国政府证券、其他RIC的证券和其他证券组成,如果任何一个发行人的此类证券不超过我们资产价值的5%或该发行人未偿还有表决权证券的10%;除美国政府证券或其他RIC的证券外,我们资产价值的25%不能投资于一个发行人、两个或更多发行人的证券,这些证券由我们根据适用的守则规则确定,由我们控制,并从事相同或类似或相关的交易或业务,或某些“合格的公开交易伙伴关系”。未能满足这些要求可能会导致我们不得不迅速处置某些投资,以防止失去RIC地位。由于我们的大部分投资将投资于私人公司,因此流动性相对较差,因此任何此类处置都可能以不利的价格进行,并可能导致重大损失。
我们必须在持续的基础上满足这些测试,以维持RIC税收待遇,并可能被要求在将现金投资于我们现有的或其他投资更有利的时候,或当我们没有随时可供分配的资金时,向股东进行分配。遵守RIC税收要求可能会阻碍我们仅以利润最大化和股东投资价值最大化为基础进行运营的能力。此外,适用于我们作为RIC资格的规则是复杂的,有许多不确定的领域。如果我们因任何原因未能获得或维持RIC税收待遇,并须缴纳公司所得税,由此产生的公司税可能会大幅减少我们的净资产、可供分配的收入金额和我们的分配金额。这样的失败可能会对我们以及对我们的任何投资产生实质性的不利影响。该守则提供了某些形式的RIC因90%收入测试或任何多元化测试失败而被取消资格的救济,尽管在这种情况下可能需要缴纳额外的税款。我们不能向您保证,如果我们未能通过90%收入测试或任何多元化测试,我们将有资格获得任何此类减免。
我们的一些投资可能需要缴纳企业级所得税。
我们可以通过应税子公司投资于某些债务和股权投资,这些应税子公司的应税收入将缴纳联邦和州公司所得税。我们可以投资于某些外债和股权投资,这些投资可能需要缴纳外国税(如所得税、预扣税和增值税)。
如果我们在收到或没有收到代表收入的现金之前确认收入,我们可能难以支付所需的分配。
为了美国联邦所得税的目的,我们可能被要求在我们没有收到相应的现金支付的情况下确认应税收入。例如,我们的投资可能包括根据适用的税务规则被视为具有原始发行折扣的债务工具(例如具有PIK利息的债务工具,或者在某些情况下,提高利率或发行认股权证的债务工具)。只要原始发行贴现或实兑利息构成我们收入的一部分,我们必须在每个纳税年度将在票据有效期内累积的原始发行贴现或实收利息的一部分计入应纳税所得额,无论我们在同一纳税年度是否收到了代表此类收入的现金。我们还可能不得不在收入中计入尚未以现金形式收到的其他金额,例如在贷款发放后支付的递延贷款发放费,或以认股权证或股票等非现金补偿支付的递延贷款发放费。我们预计,在收到现金之前,我们的收入的一部分可能构成原始发行、贴现或其他要求包括在应税收入中的收入。此外,我们可以选择摊销市场折扣,并在本纳税年度将此类金额计入我们的应纳税所得额,而不是在处置时摊销,因为不这样做将限制我们为纳税目的扣除利息支出的能力。
由于任何原始发行折扣或其他应计金额将包括在应计项目的纳税年度的投资公司应纳税所得额中,我们可能需要向我们的股东进行分配,以满足年度分配要求,即使我们没有收到任何相应的现金金额。因此,我们可能难以满足《守则》M分节规定的年度分配要求,以获得并维持RIC税收待遇。我们可能不得不在我们认为不有利的时候和/或以我们认为不有利的价格出售我们的一些投资,筹集额外的债务或股权资本,或为此放弃新的投资机会。如果我们不能从其他来源获得现金,我们可能无法获得或维持RIC税收待遇,因此需要缴纳公司级所得税。
此外,我们可以投资于非美国公司(或根据美国联邦所得税被归类为公司的其他非美国实体)的股权证券,根据该准则和美国财政部法规,这些公司可能被视为“被动外国投资公司”和/或“受控制的外国公司”。与投资这些类型的非美国实体有关的规则旨在确保美国纳税人在分配或处置时实际上要么当前纳税(或根据公司层面的事件加速征税),要么按更高的税率纳税。在某些情况下,这些规则还可能要求我们确认我们没有收到相应的现金支付的应税收入或收益,除非该收入和收益与我们的股票和证券投资业务有关,否则该等应税收入和收益的全部或部分可能不被视为符合90%收入标准的收入。
我们的证券投资可能会出现特殊的税收问题。
对低于投资级的债务工具和某些股权证券的投资可能会给我们带来特殊的税收问题。美国联邦所得税规则并不完全明确,例如我们何时可以停止计息、原始发行贴现或市场贴现、何时以及在多大程度上可以扣除股权证券的坏账或毫无价值的债务,因违约债务而收到的付款应如何在本金和利息收入之间分配,以及破产或重组背景下的债务工具交换是否应纳税。此类问题可能导致我们为美国联邦所得税的目的确认应税收入,即使在没有现金或经济收益的情况下也是如此,并要求我们向股东进行应税分配,以维持我们的RIC地位或排除征收美国联邦公司所得税或消费税。此外,由于这些应税收入可能与我们收到的相应现金不匹配,我们可能需要借钱或处置其他投资才能向我们的股东进行分配。我们将在确定必要的程度上考虑这些和其他问题,以便将我们否则可能产生的任何美国联邦所得税或消费税的水平降至最低。见“项目1.企业--作为RIC的征税”。
如果我们不符合守则定义的“公开发行的受监管投资公司”的资格,您将被征税,就像您收到了我们的一些费用的分配一样。
“公开发售的受规管投资公司”是指其股份为(I)根据公开发售而持续发售、(Ii)定期在既定证券市场买卖或(Iii)在税务年度内任何时间由至少500人持有的RIC。如果我们在任何纳税年度不符合公开发行的受监管投资公司的资格,非公司股东的受影响费用的可分配部分,包括我们的管理费,将被视为对股东的额外分配,并且只有在下文描述的限制允许的范围内,该股东才能扣除。对于非公司股东,包括个人、信托和遗产,重大限制通常适用于扣除非公开发行的受监管投资公司的某些费用,包括管理费。特别是,这些费用,称为杂项分项扣除,个人只有在超过2025年后纳税年度股东调整后毛收入的2%的范围内才可扣除,并且在2026年前完全不能从总收入中扣除,也不能在
可供选择的最低税额目的,并受《守则》规定的分项扣除的总体限制。尽管我们相信我们目前被认为是一家公开发行的受监管投资公司,正如守则所定义的那样,但不能保证我们未来会被视为一家公开发行的受监管投资公司。
立法或监管税收变化可能会对投资者产生不利影响。
任何时候,管辖RICS的联邦所得税法或这些法律或法规的行政解释都可以修改。任何这些新的法律、法规或解释都可能追溯生效,并可能对我们或我们的股东的税收产生不利影响。因此,税收法律、法规或行政解释或其任何修正案的变化可能会降低对我们股票的投资价值或我们投资的价值或转售潜力。
--总体风险。
未来资本市场的中断或不稳定可能会对我们的投资估值和我们筹集资金的能力产生负面影响。
全球资本市场可能会不时经历混乱和不稳定的时期,这种时期可能会延长,并可能对更广泛的金融和信贷市场产生实质性和不利的影响,对我们投资的估值产生负面影响,并减少我们获得的债务和股权资本。例如,在2008至2009年间,全球资本市场的不稳定导致债务资本市场的流动性中断、金融服务部门的大量冲销、广泛银团信贷市场的信用风险重新定价以及国内和国际主要金融机构的破产。特别是,金融服务部门受到大量核销的负面影响,因为金融公司持有的资产价值下降,损害了它们的资本状况和放贷和投资能力。虽然市场状况已从2008年和2009年的事件中恢复过来,但仍有持续的波动期。例如,在英国与欧盟(“欧盟”)之间的贸易协议谈判之后,围绕着英国与欧盟(“欧盟”)之间的贸易协议谈判的持续不确定性。退出欧盟,以及美国和其他国家在贸易政策、条约和关税等方面的不确定性,造成了全球市场的混乱。不能保证未来市场状况不会恶化。
虽然我们的大部分投资不是公开交易的,但适用的会计准则要求我们在估值过程中假设我们的投资在主要市场出售给市场参与者(即使我们计划持有一项投资直至其到期),我们投资的市值或公平市值的减值,即使未实现,也必须反映在我们适用期间的财务报表中,这可能导致我们在该期间的资产净值大幅减少。除了某些有限的例外,我们只有在根据1940年法案计算的资产覆盖率在借款后立即至少等于150%的情况下才被允许借入金额或发行债务证券。在不利或动荡的市场条件下筹集股本也可能是困难的,因为除了一些有限的例外情况外,作为BDC,我们通常无法以低于资产净值的价格发行普通股,除非事先获得我们的股东和独立董事的批准。如果我们无法以可接受的条款筹集资本或对现有债务进行再融资,那么我们对投资组合公司做出新承诺或为现有承诺提供资金的能力可能会受到限制。资本市场的重大变化也可能影响我们投资活动的速度和涉及我们投资的流动性事件的可能性。因此,我们投资的非流动性可能使我们很难在需要时出售此类投资以获得资本,因此,如果我们被要求出售这些投资以获得流动性,我们可能会实现远低于我们记录的投资价值。
未来的经济衰退或衰退可能会损害我们的投资组合公司,并损害我们的经营业绩。
我们的许多投资组合公司可能会受到经济放缓或衰退的影响,在这些时期可能无法偿还我们的贷款或履行其他义务。因此,我们的不良资产可能会增加,而我们投资组合的价值在这些时期可能会减少。不利的经济状况也可能降低任何担保我们债务投资的抵押品的价值和我们股权投资的价值。经济放缓或衰退可能会导致我们投资组合的价值损失,并导致我们的收入、净利润、净值和资产减少。不利的经济条件也可能增加我们的融资成本,限制我们进入资本市场的机会,或者导致贷款人决定不以我们认为可以接受的条件向我们提供信贷。这些事件可能会阻止我们增加投资,并损害我们的经营业绩。经济衰退或衰退也可能导致投资组合公司无法履行我们或其他贷款人强加的财务或经营契约,这可能会导致违约,并可能导致贷款到期时间加快,其代表其债务抵押品的资产被取消抵押品赎回权,这可能会触发其他协议下的交叉违约,并危及我们投资组合公司根据我们持有的债务和我们拥有的任何股权证券的价值履行其义务的能力。我们可能会产生必要的费用,以便在违约时寻求追回,或与违约的投资组合公司谈判新的条款。此外,如果我们投资组合中的一家公司破产,即使我们可能将我们的权益结构为优先债务或优先股权,这取决于事实和情况,包括我们实际向该投资组合公司提供管理援助的程度,破产法院可能会重新定性我们持有的债务或股权,并将我们的全部或部分债权从属于其他债权人的债权。
我们无法控制的事件,包括公共卫生危机,可能会对我们的投资组合公司和我们的运营结果产生负面影响。
市场波动期已经发生,并可能继续发生,以应对大流行或公司无法控制的其他事件。公司、顾问和公司投资的投资组合公司可能会受到不可抗力事件(即声称事件已经发生的一方无法控制的事件,如天灾、火灾、洪水、地震、传染病爆发、大流行或任何其他严重的公共卫生问题、战争、恐怖主义、劳工罢工、重大工厂故障、管道或输电线破裂、技术故障、设计和施工缺陷、事故、人口变化、政府宏观经济政策、社会不稳定等)的影响。一些不可抗力事件可能会对一方(包括本公司、顾问、投资组合公司或公司、顾问或投资组合公司的交易对手)履行其义务的能力产生不利影响,直到其能够补救不可抗力事件。此外,不可抗力事件,如维修或升级设备停止运行,也同样可能导致基本设备和技术无法使用。除其他影响外,这些风险可能对投资组合公司的现金流造成不利影响,造成人身伤害或生命损失,包括对顾问或其附属公司的高级管理人员造成损害,损坏财产,或造成服务中断。此外,投资组合公司或本公司修复或更换因这种不可抗力事件而损坏的资产的成本可能相当高。不可能为所有此类事件提供保险,收到的保险收益(如果有)可能不足以完全或部分弥补任何收入或投资的损失、任何运营和维护费用的增加,或任何财产的更换或修复。某些导致灾难性损失的事件可能无法投保,或投保费率过高,从而对公司、顾问或投资组合公司产生不利影响(如适用)。不可抗力事件无法治愈或代价太高,可能会产生永久性的不利影响。某些不可抗力事件(如战争或传染病的爆发)可能对世界经济和国际商业活动产生更广泛的负面影响,或者对本公司投资的任何国家或其投资组合的公司具体运营产生负面影响。这种不可抗力事件可能导致或同时发生以下情况:全球证券、衍生品和货币市场波动加剧;市场价格可靠性下降,资产估值困难;货币汇率波动加大;(政府和私人发行人)违约风险增加;社会、经济和政治进一步不稳定;私营企业国有化;政府更多地参与经济或影响经济的社会因素;政府对证券市场和市场参与者的监管减少,政府或自律组织对市场的监测减少,监管执行减少;投资者在这类市场的活动受到限制;这些问题包括:对外国投资的管制或限制;资本管制和对汇回投资的限制;无法买卖投资或以其他方式结算证券或衍生工具交易(即市场冻结);没有货币对冲技术;通货膨胀率高企,这种情况可能持续多年,对信贷和证券市场以及整个经济都有重大负面影响;经济衰退;难以获得和(或)执行法律判决。
2020年初,一种新型冠状病毒或新冠肺炎在全球爆发。新冠肺炎及其变种的爆发导致关闭国际边境、加强健康筛查、医疗服务准备和提供、隔离、取消、供应链和客户活动中断,以及公众的普遍担忧和不确定性。这场疫情对全球经济以及个别国家的经济、个别公司的财务健康状况和整个市场都产生了重大和不可预见的负面影响。2023年5月,世界卫生组织宣布终止新冠肺炎的全球紧急状态,美国随后终止了联邦新冠肺炎公共卫生紧急声明,自2023年5月11日起生效。尽管新冠肺炎疫苗随处可得,但与大流行相关的某些情况还会持续多久,未来是否会再次发生,以及大流行可能带来什么额外影响,目前尚不清楚。这些事件以及未来其他流行病或流行病的影响可能会对顾问、本公司和本公司投资组合公司的业绩产生不利影响。
我们目前正处于资本市场混乱和经济不确定的时期。
我们业务的成功受到整体经济和市场状况的影响,包括利率、信贷可用性、通货膨胀率、经济不确定性、法律变化和贸易壁垒等。这些因素可能影响证券价格的水平和波动性以及我们投资的流动性。波动性或流动性不足可能会损害我们的盈利能力或导致亏损。这些因素也可能对我们杠杆的可用性或成本产生不利影响,从而导致回报降低。此外,美国资本市场经历极端波动及干扰,包括COVID-19疫情、若干地区银行倒闭及通胀经济环境所致。资本市场的混乱扩大了无风险证券和高风险证券之间的收益差,导致部分资本市场流动性不足。
预期该等及未来市场中断及╱或流动性不足将对我们的业务、财务状况、经营业绩及现金流量产生不利影响。不利的经济状况预计也会增加我们的融资成本,限制我们进入资本市场,或导致贷款人决定不向我们提供信贷。这些事件限制并可能继续限制我们的投资来源,限制我们的增长能力,并对我们的经营业绩以及债务和股权投资的公允价值产生重大负面影响。
如果资本市场的混乱和不稳定持续很长一段时间,我们股权证券的投资者可能无法获得与历史水平一致的分配,或者我们的分配可能不会随着时间的推移而增长,我们的部分分配可能是资本回报。
我们支付与我们历史范围一致的分派或继续以现金而非普通股股份全额支付分派的能力可能会受到本年报10-K表格所述的一项或多项风险因素(包括COVID-19疫情)的不利影响。如果我们无法满足1940年法案下适用于我们作为业务发展公司的资产覆盖测试,或者如果我们违反了我们现有或未来信贷融资或其他杠杆的某些契约,我们进行分配的能力也可能受到限制。如果我们宣布分配,如果更多的股东选择接受现金分配,而不是参与我们的股息再投资计划,我们可能会被迫出售我们的一些投资,以支付现金分配。在我们向股东分配包括资本回报的情况下,这部分分配基本上构成了股东投资的回报。虽然这种资本回报可能是免税的,但这种分配通常会减少股东在我们普通股中的基础,因此可能会增加股东在未来出售这种股票时的资本收益的纳税义务。资本分配的回报可能会导致股东承认出售我们的普通股的资本收益,即使股东出售其股份的价格低于原始购买价格。
全球经济、政治和市场状况,包括美国信用评级的潜在下调,可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
目前的全球金融市场形势,以及美国和世界各地的各种社会和政治紧张局势(包括目前的乌克兰冲突和以色列-哈马斯冲突)可能导致市场波动加剧,可能对美国和全球金融市场产生长期影响,并可能导致美国和全球经济不确定性或恶化。
例如,评级机构下调美国政府的主权信用评级或其公认的信誉度的影响,以及潜在的政府关闭和围绕权力转移的不确定性可能会对美国和全球金融市场和经济状况产生不利影响。自2010年以来,一些欧盟国家面临预算问题,其中一些可能对这些国家和其他欧盟国家的经济产生长期负面影响。人们对国家一级对欧元的支持以及欧洲经济和货币联盟成员国之间财政和工资政策的相应协调感到关切。此外,俄罗斯和中国等外国的财政政策可能会对全球和美国的金融市场产生严重影响。英国第英国脱欧的决定导致全球金融市场动荡。英国脱欧的长期经济、法律、政治和社会影响仍不明朗。英国脱欧导致政治及经济持续不明朗,英国及英国的经济周期波动加剧。在更广泛的欧洲市场上,一段时间。英国脱欧可能导致其他欧洲司法管辖区要求进行类似的公投,这可能导致欧洲和全球市场的经济波动加剧。这种中长期的不确定性可能对整体经济以及我们赚取可观回报的能力产生不利影响。特别是,货币波动可能意味着我们的回报受到市场波动的不利影响,并可能使我们更难或更昂贵地执行谨慎的货币对冲政策。英镑及╱或欧元兑其他货币的价值可能下跌,以及英国的评级可能进一步下调。英国主权信用评级的下降,也可能对在英国进行的某些投资的表现产生影响。或者欧洲
我们无法预测未来这些或类似事件对美国和全球经济、证券市场或我们的投资的影响。我们监测经济、政治和市场状况的发展,并寻求以符合我们的投资目标的方式管理我们的投资,但不能保证我们会成功做到这一点。
我们和我们的投资组合公司可能在金融机构维持超过联邦保险限额的现金余额,否则可能会受到影响金融服务业的不利事态发展的实质性影响,例如涉及流动性、金融机构或交易对手违约或不履行的实际事件或担忧。
我们的现金存放在美国银行机构的账户中。我们和我们的投资组合公司在无息和有息经营账户中持有的现金可能会超过联邦存款保险公司的保险限额。如果这些银行机构倒闭,我们或我们的投资组合公司可能会损失超过保险限额的全部或部分金额。此外,涉及流动性有限、违约、业绩不佳或影响金融机构、交易对手或其他金融服务业或金融服务业其他公司的其他不利事态发展的实际事件,或对任何此类事件或其他类似风险的担忧或传言,在过去和未来可能会导致整个市场的流动性问题,这可能会对我们和我们投资组合公司的业务、财务状况、运营结果或前景产生不利影响。
尽管我们评估我们的投资组合公司的银行关系是必要的或适当的,但我们和我们的投资组合公司获得资金来源和其他信贷安排的金额足以为我们或我们的投资组合公司目前和预计的未来业务运营提供资金或资本化,可能会受到影响我们或我们的投资组合公司、我们或我们的投资组合公司直接与之有安排的金融机构或金融机构的因素的严重损害。
服务业或一般的经济。除其他外,这些因素可能包括流动性紧张或失败、履行各类金融、信贷或流动资金协议或安排下的义务的能力、金融服务业或金融市场的中断或不稳定,或对金融服务业公司前景的担忧或负面预期。这些因素可能涉及我们或我们的投资组合公司与之有金融或业务关系的金融机构或金融服务行业公司,但也可能包括涉及金融市场或金融服务行业的因素。
此外,投资者对美国或国际金融体系的担忧可能会导致不太有利的商业融资条款,包括更高的利率或成本以及更严格的财务和运营契约,或者对获得信贷和流动性来源的系统性限制,从而使我们或我们的投资组合公司更难以可接受的条款或根本不融资。
俄罗斯对乌克兰的持续入侵可能会对我们和我们的投资组合公司产生实质性的不利影响。
俄罗斯持续入侵乌克兰以及相关制裁增加了全球政治和经济的不确定性。2022年2月,俄罗斯入侵乌克兰,作为回应,美国和其他许多国家对某些俄罗斯实体和个人实施了经济制裁。由于俄罗斯是石油和天然气的主要出口国,入侵和相关制裁减少了能源的供应,提高了能源价格,这正在加速通胀,并可能加剧持续存在的供应链问题。俄罗斯还有可能对实施制裁的国家采取报复行动,包括针对金融和政府机构的网络攻击,这可能导致商业中断和进一步的经济动荡。尽管我们对俄罗斯或乌克兰没有直接敞口,但入侵的更广泛后果可能会对我们的投资组合和投资价值产生实质性的不利影响。此外,制裁和出口管制法律法规复杂,经常变化,数量不断增加,可能会带来额外的法律合规成本或与我们的业务相关的商业风险。
美国关税和进出口法规的变化可能会对我们的投资组合公司产生负面影响。
美国的贸易政策、条约和关税已经发生了重大变化,未来可能还会有更多的重大变化。这些和未来的任何事态发展,以及围绕贸易政策、条约和关税的持续不确定性,可能会对全球经济状况和全球金融市场的稳定产生重大不利影响,并可能大大减少全球贸易,特别是受影响国家与美国之间的贸易。这些因素中的任何一个都可能抑制经济活动,限制我们的投资组合公司接触供应商或客户,并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
美国和其他司法管辖区的经济制裁法律可能禁止我们及其附属公司与某些国家、个人和公司进行交易。
美国和其他司法管辖区的经济制裁法律可能禁止我们或我们的附属公司与某些国家、个人和公司进行交易。在美国,美国财政部外国资产控制办公室管理和执行确立美国经济和贸易制裁的法律、行政命令和法规,其中包括禁止与某些非美国国家、领土、实体和个人进行交易和向其提供服务。这类制裁可能会严重限制或完全禁止某些司法管辖区的投资活动,如果我们、我们投资的投资组合公司或我们投资的其他发行人违反任何此类法律或法规,我们可能面临重大的法律和金钱处罚。
《反海外腐败法》(FCPA)和其他反腐败法律法规以及反抵制法规也可能适用于并限制我们的活动、我们的投资组合公司和我们投资的其他发行人。如果发行人或我们违反任何此类法律或法规,该发行人或我们可能面临重大的法律和金钱处罚。美国政府已表示,它特别关注《反海外腐败法》的执行,这可能会增加发行人或我们成为此类实际或威胁执行的对象的风险。此外,一些评论人士表示,私人投资公司及其管理的基金可能面临更严格的审查和/或对其所涉投资组合公司的活动的责任。因此,我们或我们证券投资的发行人违反《反海外腐败法》或其他适用法规,可能会对我们产生重大不利影响。我们致力于遵守《反腐败法》和其他反腐败法律法规,以及它所受的反抵制法规。因此,我们可能会受到不利影响,因为它不愿进行违反任何此类法律或法规的交易。
项目1B.--未解决的工作人员意见。
没有。
项目1C.涉及网络安全。
网络安全
该公司制定了有效的流程来评估、识别和管理来自网络安全威胁的重大风险。该公司的业务依赖于作为FS Investments附属公司的顾问的通信和信息系统。该公司还依赖其他第三方服务提供商的通信和系统。FS Investments实施了一项网络安全计划,该计划适用于其所有子公司和附属公司,包括公司及其业务。
网络安全计划概述
FS Investments制定了一项网络安全计划,旨在识别、评估和管理适用于该公司的网络风险。网络风险管理计划涉及风险评估、安全措施的实施以及对系统和网络的持续监控,包括公司所依赖的网络。FS Investments积极监控当前的威胁形势,努力识别新的和不断变化的网络安全威胁带来的重大风险,包括公司面临的重大风险。
本公司依赖FS Investments聘请外部专家,包括网络安全评估员、顾问和审计师,以评估网络安全措施和风险管理流程,包括适用于本公司的措施。该公司还被纳入FS Investments风险管理计划和流程,其中包括网络风险评估。
本公司依赖并聘请各种第三方,包括供应商,供应商和服务提供商,以经营其业务。本公司依赖FS Investments的第三方风险管理、法律、信息技术及顾问及FS Investments的合规人员(包括FS Investments的首席信息安全官或CISO)的专业知识,以识别及监督与我们使用该等实体相关的网络安全威胁的风险。
董事会对网络安全风险的监督
本公司董事会辖下审核委员会(或称审核委员会)就网络安全事宜(包括与网络安全威胁有关的风险)提供策略性监督。 审计委员会定期收到FS Investments首席信息安全官和公司首席合规官(CCO)的最新信息,包括FS Investments网络安全计划的整体状况、当前威胁形势的信息以及影响公司的网络安全威胁和网络安全事件的风险。
管理层在网络安全风险管理中的作用
公司管理层,包括公司的CCO,负责评估和管理来自网络安全威胁的重大风险。CCO全面监督公司的风险管理职能,并依赖FS Investments CISO协助评估和管理来自网络安全威胁的重大风险。CISO在为拥有复杂信息系统的金融服务公司管理网络安全和信息安全计划方面拥有十多年的经验。CCO作为本公司的CCO负责这一监督职能已有十年,并在金融服务行业工作了40多年,在此期间,CCO在评估和管理适用于本公司的风险方面积累了专业知识。
公司管理层被告知并监控影响公司的网络安全事件的预防、检测、缓解和补救,包括通过接收服务提供商的通知,以及依赖与顾问和FS Investments的风险管理、法律、信息技术和/或合规人员的沟通。
网络安全风险评估
持续评估来自网络安全威胁的风险对公司的潜在影响,并定期评估此类风险如何对公司的业务战略、运营结果和财务状况产生重大影响。在报告期内,本公司并未发现任何来自网络安全威胁的影响,包括先前的网络安全事件所造成的影响,而本公司认为该等威胁已对本公司造成重大影响,或合理地可能对本公司产生重大影响,包括其业务策略、经营业绩及财务状况。
第二项:发展物业。
我们不拥有任何对我们的运营具有重大意义的房地产或其他有形财产。我们的总部位于宾夕法尼亚州费城劳斯大道201号,邮编:19112。我们相信我们的办公设施对于我们目前的业务来说是合适和足够的。
第三项:提起法律诉讼。
我们目前没有受到任何实质性法律程序的影响,据我们所知,也没有任何针对我们的实质性法律程序受到威胁。在正常业务过程中,我们可能不时参与某些法律程序,包括与执行我们与投资组合公司签订的合同项下的权利有关的程序。虽然目前任何法律诉讼的结果不能肯定地预测,但我们并不预期任何目前的事项会对我们的财务状况或经营业绩造成重大影响;然而,我们不能保证任何未决的法律诉讼是否会对我们未来任何报告期的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
第四项:煤矿安全披露情况。
不适用。
第II部
为便于列报,第二部分中提出的许多数额和百分比都作了四舍五入,除非另有说明,否则所有美元数额,不包括每股和每股数额,均以百万美元列报。
第五项:登记人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场。
市场信息
我们的普通股自2014年4月16日起在纽约证券交易所上市。我们的普通股在2018年12月19日之前一直以股票代码“FSIC”进行交易,自2018年12月20日以来一直以股票代码“FSK”进行交易。在2014年4月16日之前,我们的普通股没有公开市场。我们普通股的交易价格历来高于或低于每股资产净值。我们无法预测未来普通股的交易价格是在我们的净资产价值之上还是之下。见“风险因素--与投资我们普通股有关的风险--我们普通股的交易价格可能低于资产净值。”
截至2024年1月31日,我们有10,766名普通股的记录持有人,其中不包括经纪商和其他机构代表股东以“街头名义”持有的普通股的实益拥有人。
分配
根据适用的法律限制和我们董事会的单独决定权,我们打算每季度宣布和支付定期的现金分配。时不时地,我们会y还可根据董事会的决定,以现金或普通股的形式支付特别中期分配。任何未来分配给股东的时间和金额受适用的法律限制和我们董事会的唯一酌情权。
下表反映截至二零二三年、二零二二年及二零二一年十二月三十一日止年度我们就普通股宣派的每股现金分派:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 分布 |
截至12月31日止年度, | | 每股 | | 金额 |
2021 | | $ | 2.47 | | | $ | 511 | |
2022 | | $ | 2.66 | | | $ | 754 | |
2023 | | $ | 2.95 | | | $ | 827 | |
见“第7项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析-RIC状况和分配”以及本年度报告10-K表格所载的综合财务报表附注5,以了解有关我们的分配和我们的分配再投资计划的更多信息。
股票回购计划
股份回购计划
2020年11月,公司董事会批准了一项股票回购计划,该计划在2021年合并(定义见下文)完成后于2021年9月生效。根据公司董事会最初批准的股份回购计划,公司获准以低于当时每股净资产的价格在公开市场上回购其发行在外的普通股,回购总额最高可达100美元。于二零二二年九月十五日,该计划已届满,并已根据该计划的条款终止。于二零二二年十月三十一日,董事会批准重续股份回购计划。该计划规定购买公司普通股的总额最高为54美元,这是董事会最初批准的100美元的剩余总额。
在截至2023年12月31日的年度内,公司根据股份回购计划以每股平均价格(包括支付的佣金)18.89美元(总计32美元)回购了1,665,317股普通股。该计划已经结束,因为总回购金额是由公司董事会批准的已经花费。
附属采购商计划
如前所述,顾问所有者的某些关联公司承诺向一个350美元的投资工具投资100美元,该投资工具可能会不时投资于本公司的股份。于2021年9月,该投资工具根据《交易法》颁布的规则10 b-5 -1及规则10 b-18或2021年9月关联买家计划与第三方经纪商订立书面交易计划,以促进根据该等条款及条件购买我们的普通股股份。
计划2021年9月的关联买家计划规定购买价值高达100美元的普通股,但须遵守其中规定的限制。 2021年9月联属买家计划已经结束,因为公司董事会批准的回购总额已经用完。
于2021年12月,该投资工具根据《交易法》颁布的规则10 b-5 -1及规则10 b-18与第三方经纪商订立书面交易计划,或2021年12月联属买家计划,连同2021年9月联属买家计划,联属买家计划,促进根据该计划的条款和条件购买我们的普通股。2021年12月的关联买家计划规定购买价值高达70美元的普通股,但须遵守其中规定的限制。2021年12月联属买家计划已结束,原因是计划项下的回购总金额已用罄。
于2022年9月,该投资工具根据《交易法》颁布的规则10 b-5 -1及规则10 b-18或2022年9月关联卖方计划与第三方经纪商订立书面交易计划,以促进根据该计划的条款及条件出售我们的普通股股份。2022年9月的关联卖家计划规定出售最多1870万股我们的普通股,但须遵守其中规定的限制。
于2023年8月,该投资工具根据《交易法》颁布的规则10 b-5 -1及规则10 b-18或2023年8月关联卖方计划与第三方经纪商订立书面交易计划,以根据该计划的条款及条件促进出售我们的普通股股份。2023年8月的关联卖家计划规定出售最多1640万股我们的普通股,但须遵守其中规定的限制。
下表提供了有关在截至2023年12月31日的季度期间,由本公司或代表本公司或根据交易法颁布的规则10 b-18(a)(3)定义的任何“关联购买者”购买我们的普通股股份的信息。下表及相关附注中的美元金额以百万计,但股份及每股金额除外。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期间 | | 购买的股份总数 | | 每股平均支付价格(1) | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(2) | | 根据计划或计划可购买的最大股票数量(或近似美元价值) |
2023年10月1日至2023年10月31日 | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | |
2023年11月1日至2023年11月30日 | | — | | | — | | | — | | | — | |
2023年12月1日至2023年12月31日 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | — | | | $ | — | | | — | | | |
___________(1)金额包括已支付的佣金。
(2)包括根据股份回购计划和关联购买者计划的金额。
股票表现图表
就交易法第18节而言,本业绩图表不应被视为“征集材料”或已在美国证券交易委员会“存档”,或受该节规定的其他责任的约束,并且不应被视为通过引用被纳入FS KKR Capital Corp.根据证券法提交的任何文件中。
下图显示了从2014年4月16日(我们的普通股在纽约证券交易所开始交易的日期)到2023年12月31日在我们普通股的累计总回报中,S指数、罗素2000金融服务指数和MVIS美国业务发展公司指数。该图表假设在2014年4月16日市场收盘时,我们的普通股S指数、罗素2000金融服务指数和MVIS美国业务发展公司指数投资了100美元,并假设所有股息或分配在各自的股息或分配支付日进行再投资,而不收取佣金。下图所反映的股价表现并不一定预示着未来的股价表现。
第6项:保留。
项目7:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
本节所载资料应与本年度报告以表格10-K列载的综合财务报表及有关附注一并阅读。
前瞻性陈述
本年度报告中10-K表格中的一些陈述构成前瞻性陈述,因为它们与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。本年度报告中包含的10-K表格中的前瞻性陈述可能包括以下陈述:
•我们未来的经营业绩;
•我们的业务前景以及我们可能投资的公司的前景,包括我们和他们因COVID-19疫情而实现各自目标的能力;
•我们预期进行的投资的影响;
•我们投资组合公司实现目标的能力;
•我们目前和预期的融资和投资;
•接收和维护公司信用评级以及整体利率环境的变化;
•通货膨胀水平的上升及其对我们投资的公司和我们投资的行业的影响;
•我们的现金资源、资金来源和营运资金是否充足;
•我们投资组合公司的现金流、分配和股息(如果有的话)的时间和金额;
•我们的合同安排和与第三方的关系;
•与顾问、FS Investments、KKR Credit或其各自关联公司管理的其他基金之间的实际和潜在利益冲突;
•我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们可能投资的行业的影响;
•整体经济、政治及行业趋势以及其他外部因素,包括COVID-19疫情及其造成的相关干扰;
•我们使用财务杠杆;
•顾问为我们寻找合适投资以及监控和管理我们投资的能力;
•顾问或其附属公司吸引和留住高素质专业人员的能力;
•我们有能力保持我们作为RIC和BDC的资格;
•美国和国际金融改革立法、规章制度对我们业务的影响;
•税法变化对我们和我们可能投资的投资组合公司以及我们和他们的税务状况的影响;以及
•我们可能投资的企业的税务状况。
诸如“预期”、“相信”、“预期”和“打算”等词语表示前瞻性陈述,尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。本年度报告中包含的10-K表格中的前瞻性陈述并不保证未来的业绩,并受到风险,不确定性和其他因素的影响,其中一些超出了我们的控制范围,难以预测,并可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中表达或预测的任何原因,包括这些因素载于“第1A项.风险因素”。可能导致实际结果产生重大差异的因素包括与上述和以下内容有关的变化:
•经济的变化;
•地缘政治风险;
•与我们的运营或经济可能因恐怖主义、自然灾害或流行病而中断相关的风险;
•法律或法规的未来变化以及我们经营领域的条件;以及
•我们的普通股在纽约证券交易所的交易价格。
本年报10-K表格所载的前瞻性陈述乃根据本年报10-K表格日期可供我们查阅的资料作出。您不应过分依赖这些前瞻性陈述。除非联邦证券法要求,我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述,无论是由于新信息,未来事件或其他原因。我们建议股东查阅我们可能直接向股东披露的任何其他信息,或通过我们将来可能向SEC提交的报告进行披露,包括10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表当前报告。本年度报告中包含的10-K表格中的前瞻性陈述和预测不受1933年证券法第27 A条(经修订)或证券法第21 E条(交易法)规定的安全港保护。
概述
我们于2007年12月21日根据马里兰州的一般公司法注册成立,并于2009年1月2日正式开始投资运营。我们是一家外部管理、非多元化、封闭式管理的投资公司,已选择根据1940年法案作为BDC进行监管,并已选择在美国联邦所得税方面进行处理,并打算每年根据守则的子章M获得RIC资格。
根据投资顾问协议,我们由顾问进行外部管理,并由董事会监督,董事会大部分成员均为独立人士。
我们的投资目标是创造当前收入,并在较小程度上实现长期资本增值。我们寻求通过以下方式实现我们的投资目标:
•利用顾问管理团队的经验和专门知识;
•采取防御性投资方式,注重长期信用表现和本金保护;
•主要专注于对一系列美国私营公司的债务投资,包括中型市场公司,我们将其定义为投资时年度EBITDA为5000万至1.5亿美元的公司;
•主要投资于现金流为正的成熟、稳定的企业;以及
•保持严格的投资组合监控,以尝试预测和预先防范我们投资组合中的负面信用事件,例如投资组合公司的破产、清算、解散、重组或破产事件。
我们通过主要投资于美国中型市场公司的债务来实现我们的投资目标,重点关注通过顾问及其关联公司网络进行的原始交易。我们将直接发起定义为任何投资
本公司的投资顾问、分顾问或其关联公司已就交易条款进行谈判,而不仅仅是价格,例如,可能包括谈判财务契约、到期日或利率条款。这些直接发起的交易包括参与可能有第三方参与的其他发起的交易,或作为少数人持股俱乐部的中介的银行,或类似的交易。
我们的投资组合主要包括对美国私营中端市场公司的优先担保贷款和第二留置权担保贷款的投资,其次是美国私营公司的次级贷款和某些基于资产的融资贷款。尽管我们预计我们的投资组合中不会有很大一部分是次级贷款,但我们可以投资的此类贷款的金额没有限制。我们可以通过场外市场的二级市场交易或直接从目标公司购买贷款权益或进行其他债务投资,包括投资于优先担保债券,作为一级市场或直接发起的投资。在与我们的债务投资相关的情况下,我们有时可能会收到认股权证或期权等股权作为额外对价。吾等亦可购买或以其他方式取得普通股或优先股权益或股权相关证券形式的权益,例如可转换或交换为普通股或其他权益或普通股或其他权益的现金价值的权利及认股权证,包括透过与财务保荐人共同投资或可能重组投资。此外,我们投资组合的一部分可能包括公司债券、结构性产品、其他债务证券和衍生品,包括总回报掉期和信用违约掉期。该顾问将寻求随着市场状况的发展而调整我们的投资重点。根据市场情况,我们可能会增加或减少我们对投资组合公司资本结构中较低级别部分的敞口,或以其他方式进行机会性投资,例如贷款、债券或其他证券的市场价格反映的价值低于顾问的基本面分析所认为的担保价值。此类投资机会可能是由于市场普遍混乱、市场对特定公司或行业的误解而失去更广泛投资界的青睐而发生的,可能包括事件驱动型投资、锚定订单和结构性产品。
我们投资的优先担保贷款、第二留置权担保贷款和优先担保债券一般有三至七年的规定期限,我们进行的次级债务投资一般有长达十年的规定期限,但此类证券的预期平均寿命一般为三至四年。然而,我们可以投资于任何期限或期限的贷款和证券。我们的债务投资可能会被NRSRO评级,在这种情况下,我们的评级通常将低于投资级(穆迪评级低于BA3或S评级低于BBB-)。我们可以无限制地投资于任何评级的债务或其他证券,以及未经NRSRO评级的债务或其他证券。
收购FS KKR Capital Corp.II
于2021年6月16日,根据日期为2020年11月23日的协议及合并计划或2020年合并协议,吾等完成了Rocky Merge Sub,Inc.与FS KKR Capital Corp.II或FSKR的合并,FSKR继续作为尚存的公司和本公司的全资子公司,或第一次合并,紧接着FSKR与本公司合并并并入本公司,本公司继续作为尚存的公司,或与第一次合并,即2021年合并。根据2020年合并协议的条款,(I)FSKR每股已发行普通股转换为有权获得0.9498股本公司普通股。这一交换比率是根据截至2021年6月14日本公司和FSKR的每股收盘资产净值26.77美元和25.42美元确定的,以确保投资者将拥有的FSK股份的资产净值等于他们在FSKR持有的股份的资产净值。因此,该公司向前FSKR股东发行了总计约161,374,028股普通股。2021年合并完成后,我们签订了投资咨询协议。
收入
我们的财务业绩的主要衡量标准是经营产生的净资产增长,包括净投资收入、投资已实现收益或净亏损、已实现外汇净收益或净亏损、投资未实现升值或折旧净额以及未实现外汇净收益或亏损。净投资收入是指我们的利息、股息、手续费和其他投资收入与我们的运营和其他费用之间的差额。投资已实现损益净额是指处置有价证券投资所得收益与其摊销成本之间的差额,包括这些外币计价投资交易各自的外币已实现损益。外币已实现损益净额是指可归因于外币波动的已实现损益部分。投资未实现升值或净贬值是指我们的投资组合公允价值的净变化,包括该等外币计价投资各自的未实现外币收益或损失。外币未实现净损益是指由于外币波动的影响,应收账款或应计项目价值的净变化。
我们主要以所持债务投资的利息收入形式产生收入。此外,我们以非经常性承诺费、结算费、创办费、构造费或勤勉费、监督费、提供管理援助的费用、咨询费、预付费和绩效费用的形式产生收入。我们还可能以股息和我们持有的股权或其他证券的其他分配的形式产生收入。
费用
我们的主要运营费用包括支付管理和奖励费用以及投资咨询协议和管理协议下的其他费用,融资安排和其他债务的利息支出,以及我们运营所需的其他费用。管理费和激励费补偿顾问在确定、评估、谈判、执行、监督和服务我们的投资方面所做的工作。
该顾问监督我们的日常运作,包括提供总账会计、基金会计、法律服务、投资者关系、某些政府和监管事务活动,以及其他行政服务。该顾问还执行或监督我们的公司运营和所需的行政服务的表现,其中包括对我们必须维护的财务记录负责,以及为我们的股东准备报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外,顾问还协助我们计算我们的资产净值,监督纳税申报单的准备和提交,以及打印和分发报告给我们的股东,以及总体上监督我们的费用支付和其他人向我们提供的行政和专业服务的表现。
根据管理协议,吾等向顾问补偿执行与本公司行政及营运有关的服务所需的开支,包括顾问可分配的部分薪酬及代表顾问向吾等提供行政服务的FS Investments及KKR Credit若干人员的相关开支。我们不少于每季度向顾问偿还顾问在履行管理协议项下的义务和提供人员和设施时发生的所有费用和开支。顾问根据总资产、收入、时间分配和/或其他合理指标等因素向我们分配此类服务的成本。我们的董事会审查了决定如何向我们分配费用的方法,以及在我们和顾问的某些关联公司之间拟议的行政费用分配。然后,我们的董事会根据此类服务的广度、深度和质量,与我们从已知的第三方服务提供商获得类似服务的估计成本进行比较,评估此类报销分配给我们的费用是否合理。此外,我们的董事会还考虑是否有任何一家第三方服务提供商能够以类似的成本和质量提供所有此类服务。最后,我们的董事会将支付给顾问的此类服务的总金额占我们净资产的百分比与其他可比BDC报告的相同比例进行了比较。
我们承担我们的运营和交易的所有其他费用,包括(但不限于)与以下各项有关的费用和开支:
•与发行我们的证券有关的公司和组织费用,但受投资咨询协议中所列限制的限制;
•计算我们的资产净值的成本,包括任何第三方定价或估值服务的成本;
•出售和回购本公司普通股和其他证券的成本;
•投资咨询费;
•向第三方支付的与进行投资和投资估值有关或相关的费用,包括与对预期投资进行尽职调查审查相关的费用和开支;
•我们的债务或相关债务的利息支付;
•转让代理费和托管费;
•研究和市场数据(包括新闻和报价设备和服务,以及纳入获取这种研究和市场数据的成本的任何计算机硬件和连接硬件(例如,电话和光纤线路));
•与营销活动相关的费用和开支;
•联邦和州注册费;
•联邦、州和地方税;
•董事的费用和开支,而不是我们或顾问的高管职位;
•委托书、股东报告、通知和其他文件的费用;
•忠实保证金、董事和高级管理人员/失误和遗漏责任保险和其他保险费;
•直接成本,如打印、邮寄、长途电话和员工;
•与会计、公司治理、政府和监管事务活动、独立审计和外部法律费用有关的费用和开支;
•与我们根据1940年法案以及适用的联邦和州证券法承担的报告和合规义务相关的成本,包括遵守萨班斯-奥克斯利法案;
•我们投资的经纪佣金;以及
•顾问或吾等因管理吾等业务而招致的所有其他开支,包括顾问为吾等提供行政服务而产生的开支,以及顾问支付的行政人员的开支,只要他们不是顾问或其任何联属公司的控制人,则须受投资顾问协议及管理协议所载的限制所规限。
此外,我们已与道富银行和信托公司签订合同,提供各种会计和行政服务,包括但不限于准备供顾问审查的初步财务信息、准备和监测费用预算、维护会计和公司账簿和记录、处理我们提供的贸易信息以及就RIC合规性进行测试。
截至2023年、2023年和2022年12月31日止年度的证券投资活动
总投资组合活动
下表列出了关于截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日的年度我们证券投资活动的某些精选信息: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | 截至该年度为止 |
净投资活动 | | | | | | | | | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
购买 | | | | | | | | | | $ | 1,817 | | | $ | 4,642 | |
销售和还款 | | | | | | | | | | (2,570) | | | (4,741) | |
净投资组合活动 | | | | | | | | | | $ | (753) | | | $ | (99) | |
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| | 截至该年度为止 |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
按资产类别划分的新投资活动 | | 购买 | | 百分比 | | 销售和还款 | | 百分比 | | 购买 | | 百分比 | | 销售和还款 | | 百分比 |
优先担保贷款--第一留置权 | | $ | 1,220 | | | 67 | % | | $ | (1,981) | | | 77 | % | | $ | 2,778 | | | 60 | % | | $ | 2,926 | | | 62 | % |
优先担保贷款--第二留置权 | | 6 | | | 0 | % | | (132) | | | 5 | % | | 121 | | | 3 | % | | 278 | | | 6 | % |
其他高级担保债务 | | 21 | | | 1 | % | | (32) | | | 1 | % | | 1 | | | 0 | % | | — | | | — | |
次级债务 | | 26 | | | 2 | % | | — | | | — | | | 187 | | | 4 | % | | 38 | | | 1 | % |
基于资产的金融 | | 511 | | | 28 | % | | (321) | | | 13 | % | | 848 | | | 18 | % | | 1,102 | | | 23 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 175 | | | 4 | % | | — | | | — | |
股权/其他(1) | | 33 | | | 2 | % | | (104) | | | 4 | % | | 532 | | | 11 | % | | 397 | | | 8 | % |
总计 | | $ | 1,817 | | | 100 | % | | $ | (2,570) | | | 100 | % | | $ | 4,642 | | | 100 | % | | $ | 4,741 | | | 100 | % |
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(一) 股本╱其他包括优先股投资。截至2023年12月31日止年度,购买优先股权投资为21美元,出售及偿还优先股权投资为64美元。 |
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下表概述我们于二零二三年及二零二二年十二月三十一日按成本及公平值计量的投资组合组成: |
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| | | | | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| | | | | | 摊销 成本(1) | | 公允价值 | | 百分比 投资组合 | | 摊销 成本(1) | | 公允价值 | | 百分比 投资组合 |
高级抵押贷款-第一留置权 | | | | $ | 8,890 | | | $ | 8,529 | | 58.2 | % | | $ | 9,607 | | | $ | 9,278 | | | 60.3 | % |
优先担保贷款--第二留置权 | | | | 1,158 | | | 1,090 | | 7.5 | % | | 1,299 | | | 1,194 | | | 7.8 | % |
其他高级担保债务 | | | | 106 | | | 99 | | 0.7 | % | | 152 | | | 110 | | | 0.7 | % |
次级债务 | | | | 308 | | | 323 | | 2.2 | % | | 384 | | | 265 | | | 1.7 | % |
基于资产的金融 | | | | 2,237 | | | 2,077 | | 14.2 | % | | 2,024 | | | 1,903 | | | 12.4 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | | | 1,572 | | | 1,397 | | 9.5 | % | | 1,572 | | | 1,428 | | | 9.3 | % |
股权/其他(2) | | | | 1,149 | | | 1,134 | | 7.7 | % | | 1,276 | | | 1,199 | | | 7.8 | % |
总计 | | | | $ | 15,420 | | | $ | 14,649 | | 100.0 | % | | $ | 16,314 | | | $ | 15,377 | | | 100.0 | % |
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(1)摊销成本是指为摊销保费和/或增加折扣而调整的原始成本, 他说,在投资方面,他在适用的情况下,说了他的话。 |
(2)截至2023年12月31日,股权/其他包括858美元的公允价值优先股权投资。 |
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下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日我们的投资组合构成的某些精选信息: |
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| | | | | | | | | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
投资组合公司的数量 | | 204 | | 197 |
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浮动利率债务投资百分比(基于公允价值)(1)(2) | | 66.0% | | 69.6% |
固定利率债务投资百分比(基于公允价值)(1)(2) | | 7.9% | | 8.6% |
其他创收投资的百分比(按公允价值计算)(3) | | 15.2% | | 15.0% |
非收益性投资的百分比(按公允价值计算)(2) | | 5.4% | | 4.4% |
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非应计投资的百分比(以公允价值为基础) | | 5.5% | | 2.4% |
应计债务投资的加权平均年收益率(2)(4) | | 12.7% | | 12.0% |
所有债务投资的加权平均年收益率(5) | | 11.2% | | 11.2% |
____________________(1)“债务投资”是指支付或预期支付规定的利率、规定的股息率或其他类似规定的回报的投资。
(2)不包括非应计项目的投资。
(3)“其他创收投资”是指持续向公司支付或预期向公司支付利息、股息或其他收入,但没有规定的利率、规定的股息率或其他类似的规定的回报的投资。
(4)应计债务投资的加权平均年收益率的计算公式为:(I)每项应计债务投资的规定年利率、股息率或其他类似的规定回报乘以其票面金额(经调整为美元),以及(B)每项应计债务投资的购买或原始发行折价或溢价的年度摊销;除以(Ii)截至适用报告期结束时计算的集团内包括的债务投资的总摊销成本。浮动利率债务投资的声明年利率假设(A)于2023年12月31日生效的各自基本利率和(B)声明的基本利率下限中的较大者。此计算中使用的基本利率可能不代表截至2023年12月31日的特定合同的基本利率。
(5)所有债务投资的加权平均年收益率的计算公式为:(I)每项债务投资的规定年利率、股息率或其他类似的规定回报乘以其票面金额,并在必要时按美元调整为任何部分应计收入,再加上(B)每项债务投资的购买或原始发行贴现或溢价的年度摊销;除以(Ii)截至适用报告期结束时计算的组内债务投资的总摊销成本。浮动利率债务投资的声明年利率假设(A)于2023年12月31日生效的各自基本利率和(B)声明的基本利率下限中的较大者。此计算中使用的基本利率可能不代表截至2023年12月31日的特定合同的基本利率。
截至2023年12月31日止年度,按资产净值计算的总回报率为10.12%,按市值计算的总回报率为32.45%。截至2022年12月31日止年度,我们以资产净值计算的总回报率为1.40%,以市值计算的总回报率为(4.61%)。有关按资产净值计算总回报及按市值计算总回报的资料,请参阅本公司经审核综合财务报表附注12所载表格的附注7及8。
直接来源
我们将直接起源定义为顾问或其关联公司谈判交易条款而不仅仅是价格的任何投资,例如,可能包括谈判财务契约、到期日或利率条款。这些直接发起包括参与其他发起的交易,其中可能有第三方参与,或银行充当少数人持股俱乐部的中介,或类似交易。下表列出了截至2023年12月31日、2023年和2022年关于我们的直接来源的某些精选信息: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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投资组合中持有的所有直接来源的特征 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
投资组合公司的数量 | | 196 | | 183 |
非应计投资的百分比(以公允价值为基础) | | 4.5% | | 2.4% |
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直接发起的总成本 | | $14,797.5 | | $15,654.2 |
直接来源公允价值总额 | | $14,176.1 | | $14,885.5 |
总投资的百分比,按公允价值计算 | | 96.8% | | 96.8% |
应计债务投资的加权平均年收益率(1) | | 12.7% | | 12.0% |
所有债务投资的加权平均年收益率(2) | | 11.4% | | 11.2% |
________________
(1)应计债务投资的加权平均年收益率的计算公式为:(I)每项应计债务投资的规定年利率、股息率或其他类似的规定回报乘以其票面金额(经调整为美元),以及(B)每项应计债务投资的购买或原始发行折价或溢价的年度摊销;除以(Ii)截至适用报告期结束时计算的集团内包括的债务投资的总摊销成本。不包括非权责发生制债务投资。浮动利率债务投资的声明年利率假设(A)截至12月31日有效的各自基本利率中较大者,
2023年,以及(B)所述的基本利率下限。此计算中使用的基本利率可能不代表截至2023年12月31日的特定合同的基本利率。
(2)所有债务投资的加权平均年收益率的计算公式为:(I)每项债务投资的声明年利率、股息率或其他类似声明回报乘以其票面金额,并在必要时按美元调整为任何部分应计收入,再加上(B)每项债务投资的购买或原始发行贴现或溢价的年度摊销;除以(Ii)截至适用报告期结束时计算的组内债务投资的总摊销成本。浮动利率债务投资的声明年利率假设(A)于2023年12月31日生效的各自基本利率和(B)声明的基本利率下限中的较大者。此计算中使用的基本利率可能不代表截至2023年12月31日的特定合同的基本利率。
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司
COPJV是该公司和南卡罗来纳州退休系统集团信托基金(SCRS)的合资企业。SCR于2019年6月从Conway Capital,LLC购买了其在COPJV的权益,Conway Capital,LLC是古根海姆人寿和年金公司以及特拉华人寿保险公司的关联公司,这对COPJV的重要条款没有影响,但增加了对COPJV的总资本承诺(但不包括每个成员承诺的总资本的百分比)。自2021年6月18日起,Credit Opportunities Partners LLC或COP与COPJV合并并并入COPJV,COPJV在合并或COPJV合并后幸存下来。于2021年6月18日,COPJV承担了COP在其信贷安排下的所有义务,COP的全资特殊目的融资子公司成为COPJV的全资特殊目的融资子公司,每一种情况下,COPJV合并的完成都是由于COPJV合并的完成。COPJV的第二份经修订及重述的有限责任公司协议,或COPJV协议,要求本公司及SCRS向COPJV提供合共最多2,440美元的资本,其中本公司及SCRS将分别提供承诺资本的87.5%及12.5%。根据COPJV协议的条款,本公司及SCRS各自拥有COPJV 50%的投票权,并须就COPJV的所有投资决定及若干其他重大行动达成协议。COPJV将其资本投资于一系列投资,包括向中端市场公司提供的优先担保贷款(包括第一留置权和第二留置权)、广泛的银团贷款、股权、认股权证和其他投资。作为COPJV的行政代理,本公司代表COPJV履行某些日常管理责任,并有权获得COPJV管理资产的0.25%的费用,按季度计算并支付欠款。截至2023年12月31日,本公司和SCRS已向COPJV提供约1,799.8美元的资金,其中1,574.8美元来自本公司。
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日的COPJV投资组合摘要:
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| | 自.起 |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
债务投资总额(1) | | $ | 3,131.6 | | | $ | 2,954.2 | |
债务投资的加权平均年收益率(2) | | 11.6 | % | | 8.1 | % |
中外合资公司的投资组合公司数量 | | 124 | | | 95 | |
对单一投资组合公司的最大投资(1) | | $ | 134.2 | | | $ | 131.5 | |
资金不足的承付款(1) | | $ | 24.7 | | | $ | 1.9 | |
____________
(1)“债务投资”是指支付或预期支付规定的利率、规定的股息率或其他类似规定的回报的投资。
(2)应计债务投资的加权平均年收益率的计算方法为:(A)每项应计债务投资的规定年利率、股息率或其他类似规定回报乘以其票面金额(经调整为美元),以及(B)每项应计债务投资的购买或原始发行折价或溢价的年度摊销;除以(Ii)截至适用报告期结束时计算的集团内包括的债务投资的总摊销成本。浮动利率债务投资的声明年利率假设(A)于2023年12月31日生效的各自基本利率和(B)声明的基本利率下限中的较大者。此计算中使用的基本利率可能不代表截至2023年12月31日的特定合同的基本利率。
按行业分类的投资组合构成
下表按行业分类介绍了投资,并按公允价值列举了截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日这些行业的投资组合总资产的百分比:
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| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
行业分类 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 |
汽车及零部件 | | $ | 4 | | | 0.0 | % | | $ | 25 | | | 0.2 | % |
银行 | | 8 | | | 0.1 | % | | — | | | — | |
资本货物 | | 1,970 | | | 13.5 | % | | 2,366 | | | 15.4 | % |
商业及专业服务 | | 1,826 | | | 12.5 | % | | 1,670 | | | 10.9 | % |
消费者可自由支配的分销和零售 | | 259 | | | 1.8 | % | | 282 | | | 1.8 | % |
耐用消费品和服装 | | 185 | | | 1.3 | % | | 235 | | | 1.5 | % |
消费者服务 | | 240 | | | 1.6 | % | | 189 | | | 1.2 | % |
消费品配送和零售业 | | 105 | | | 0.7 | % | | 103 | | | 0.7 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | 1,397 | | | 9.5 | % | | 1,428 | | | 9.3 | % |
能量 | | 162 | | | 1.1 | % | | 272 | | | 1.8 | % |
股权房地产投资信托基金(REITs) | | 293 | | | 2.0 | % | | 336 | | | 2.2 | % |
金融服务 | | 986 | | | 6.7 | % | | 844 | | | 5.5 | % |
食品、饮料和烟草 | | 181 | | | 1.2 | % | | 226 | | | 1.4 | % |
医疗保健设备和服务 | | 1,709 | | | 11.7 | % | | 1,963 | | | 12.8 | % |
家居及个人用品 | | 166 | | | 1.1 | % | | 242 | | | 1.6 | % |
保险 | | 839 | | | 5.7 | % | | 974 | | | 6.3 | % |
材料 | | 228 | | | 1.6 | % | | 197 | | | 1.3 | % |
媒体与娱乐 | | 717 | | | 4.9 | % | | 695 | | | 4.5 | % |
制药、生物技术和生命科学 | | 286 | | | 2.0 | % | | 231 | | | 1.5 | % |
房地产管理与开发 | | 79 | | | 0.5 | % | | 156 | | | 1.0 | % |
| | | | | | | | |
软件和服务 | | 2,472 | | | 16.9 | % | | 2,591 | | | 16.8 | % |
技术硬件与设备 | | 4 | | | 0.0 | % | | 1 | | | 0.0 | % |
电信服务 | | 79 | | | 0.5 | % | | 76 | | | 0.5 | % |
交通运输 | | 454 | | | 3.1 | % | | 275 | | | 1.8 | % |
总计 | | $ | 14,649 | | | 100.0 | % | | $ | 15,377 | | | 100.0 | % |
投资组合资产质量
除了各种风险管理和监控工具外,顾问还使用投资评级系统来表征和监控我们投资组合中每项投资的预期回报水平。该顾问使用的投资评级等级为1至4。以下是与每个投资评级相关的条件的说明:
| | | | | | | | |
投资 评级: | | 摘要说明: |
1 | | 执行投资-通常按照计划执行,不担心投资组合公司的业绩或满足公约要求的能力。 |
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2 | | 业绩投资-无需担心利息的偿还和我们的成本基础,但公司最近的业绩或行业趋势需要更密切的监控。 |
| | |
3 | | 投资表现不佳--可能会损失一些利息或股息,但仍期待着正的投资回报。 |
| | |
4 | | 投资表现不佳--对本金或利息回收的担忧。 |
下表显示了截至2023年12月31日和2022年12月31日,我们按公允价值在1至4级投资评级等级上的投资分布:
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| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
投资评级 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 |
1 | | $ | 10,429 | | | 71 | % | | $ | 11,565 | | | 75 | % |
2 | | 3,165 | | | 22 | % | | 2,899 | | | 19 | % |
3 | | 550 | | | 4 | % | | 452 | | | 3 | % |
4 | | 505 | | | 3 | % | | 461 | | | 3 | % |
总计 | | $ | 14,649 | | | 100 | % | | $ | 15,377 | | | 100 | % |
每个评级类别的投资组合金额在不同时期可能有很大差异,主要原因是投资组合的构成因新的投资、偿还和退出活动而发生变化。此外,投资级别可能会发生变化,以反映我们对业绩的预期和投资价值的变化。
经营成果
截至二零二三年、二零二二年及二零二一年十二月三十一日止年度之比较
收入ES
截至二零二三年、二零二二年及二零二一年十二月三十一日止年度,我们的投资收入如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| | 金额 | | 占总收入的百分比 | | 金额 | | 占总收入的百分比 | | 金额 | | 占总收入的百分比 |
利息收入 | | $ | 1,295 | | | 70.8 | % | | $ | 1,106 | | | 67.6 | % | | $ | 687 | | | 63.6 | % |
实物支付利息收入 | | 192 | | | 10.5 | % | | 163 | | | 10.0 | % | | 107 | | | 9.9 | % |
费用收入 | | 35 | | | 1.9 | % | | 80 | | | 4.9 | % | | 91 | | | 8.4 | % |
股息收入 | | 308 | | | 16.8 | % | | 286 | | | 17.5 | % | | 196 | | | 18.1 | % |
总投资收益(1) | | $ | 1,830 | | | 100.0 | % | | $ | 1,635 | | | 100.0 | % | | $ | 1,081 | | | 100.0 | % |
____________
(1)该等收入分别代表截至2023年、2022年及2021年12月31日止年度赚取的现金收入1,584元、1,398元及915元,以及与贴现及实物利息增加有关的非现金部分246元、237元及166元。与此类非现金收入有关的现金流可能在此类收入确认后的若干报告期或若干年内不会出现。
我们收到的利息收入水平一般与创收投资余额乘以我们投资的加权平均收益率有关。手续费收入以交易为基础,通常包括预付费和结构费。因此,费用收入通常取决于新的直接发起投资以及现有投资组合公司发生的导致此类费用的事件。
截至2023年12月31日止年度的利息及实物支付利息收入较截至2022年12月31日止年度增加,主要归因于利率环境上升。截至2022年12月31日止年度的利息及实物支付利息收入较截至2021年12月31日止年度增加,主要归因于利率环境上升,以及2021年合并导致资产增加。
截至2023年12月31日止年度的手续费收入较截至2022年12月31日止年度减少,主要可归因于本期结构费及还款活动减少所致。与截至2021年12月31日的年度相比,截至2022年12月31日的年度手续费收入减少,主要原因是该期间的结构性费用和还款活动减少。
与截至2022年12月31日的年度相比,截至2023年12月31日的年度的股息收入增加主要是由于我们在COPJV的投资支付的股息增加。与截至2021年12月31日的年度相比,截至2022年12月31日的年度股息收入增加主要是由于我们在COPJV的投资支付的股息增加。
费用
截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度,我们的运营费用连同消费税如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
管理费 | | $ | 226 | | | $ | 245 | | | $ | 173 | |
| | | | | | |
附属收入奖励费 | | 181 | | | 159 | | | 77 | |
行政事务费用 | | 12 | | | 15 | | | 12 | |
会计费和行政费 | | 4 | | | 5 | | | 3 | |
利息支出 | | 467 | | | 365 | | | 231 | |
其他费用 | | 26 | | | 22 | | | 19 | |
总运营费用 | | $ | 916 | | | $ | 811 | | | $ | 515 | |
免收奖励费用 | | — | | | (60) | | | (30) | |
税前营业费用净额 | | 916 | | | 751 | | | 485 | |
消费税 | | 22 | | | 19 | | | 12 | |
净支出总额,包括消费税 | | $ | 938 | | | $ | 770 | | | $ | 497 | |
下表反映了选定的费用比率,以截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度平均净资产的百分比表示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
营业费用和消费税占平均净资产的比率 | | 13.32 | % | | 10.96 | % | | 9.35 | % |
减免奖励费用与平均净资产的比率(1) | | — | | | (0.79) | % | | (0.53) | % |
净营业费用与平均净资产的比率 | | 13.32 | % | | 10.17 | % | | 8.82 | % |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
奖励费用、利息支出和消费税与平均净资产的比率(1) | | 9.51 | % | | 6.38 | % | | 5.15 | % |
净营业费用(不包括某些费用)与平均净资产的比率 | | 3.81 | % | | 3.79 | % | | 3.67 | % |
______________
(1)比率数据可进行四舍五入,以重新计算净营业费用(不包括某些费用)与平均净资产的期末比率。
与截至2022年12月31日的年度相比,截至2023年12月31日的年度支出增加,主要可归因于利率上升环境导致附属收入激励费用和利息支出的增加。
除其他事项外,奖励费用和利息支出可能会增加或减少我们相对于比较期间的费用比率,这取决于我们的投资组合表现、我们融资安排下未偿还金额的变化以及基准利率(如SOFR)等因素。
净投资收益
截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度,我们的净投资收入分别为892美元(每股3.18美元)、865美元(每股3.05美元)和584美元(每股2.76美元)。
与截至2022年12月31日止年度及截至2022年12月31日止年度相比,截至2023年12月31日止年度及截至2021年12月31日止年度的净投资收益均有所增加,主要原因是上文所述的截至2023年12月31日止年度及截至2022年12月31日止年度的投资收益增加。
已实现损益净额
截至2021年12月31日、2023年、2022年和2021年,我们在投资、金融工具和外币方面的净已实现收益(亏损)如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
投资已实现净收益(亏损)(1) | | $ | (343) | | | $ | 149 | | | $ | 171 | |
| | | | | | |
外币远期合约已实现净收益(亏损) | | 8 | | | 10 | | | 0 | |
| | | | | | |
外币已实现净收益(亏损) | | 12 | | | 23 | | | (7) | |
已实现净收益(亏损)合计 | | $ | (323) | | | $ | 182 | | | $ | 164 | |
______________
(1)在截至2022年12月31日的年度内,我们出售了投资并收到本金偿还,分别为1,659美元和911美元,在截至2022年12月31日的年度内,我们出售了投资并收到了2,076美元和2,665美元的本金偿还,在截至2021年12月31日的年度内,我们分别收到了2,258美元和3,317美元的本金偿还。
为已实现和未实现的投资收益计提税收准备
在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度内,我们记录了两项股权投资的已实现和未实现收益的税金,分别为(3)美元、(5)美元和0美元。
债务清偿的已实现损失
于截至2023年、2023年、2022年及2021年12月31日止年度,我们分别录得清偿债务净已实现亏损0美元、0美元及(3)美元。
未实现升值(折旧)净变化
截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度,我们的投资、外币远期合约和外币未实现收益(亏损)的未实现升值(折旧)净变化如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
投资未实现增值(折旧)净变化 | | $ | 166 | | | $ | (981) | | | $ | 728 | |
| | | | | | |
外币远期合约未实现升值(贬值)净变化 | | (15) | | | 16 | | | 12 | |
| | | | | | |
外币未实现损益净变动 | | (21) | | | 15 | | | 30 | |
未实现升值(折旧)净变化总额 | | $ | 130 | | | $ | (950) | | | $ | 770 | |
在截至2023年12月31日的年度内,未实现增值(折旧)的净变化主要是由于将投资组合中几项特定资产的未实现折旧转换为已实现亏损。在截至2022年12月31日的一年中,我们投资的未实现升值(折旧)净变化主要是由信贷利差的普遍扩大推动的。在截至2021年12月31日的年度内,我们投资的未实现增值(折旧)净变化主要是由与2021年合并相关的合并会计产生的628美元的增值推动的。
经营净资产净增(减)
截至2023年12月31日、2022年12月31日及2021年12月31日止年度,营运净资产净增加(减少)分别为696美元(每股2.48美元)、92美元(每股0.32美元)及1,515美元(每股7.16美元)。
财务状况、流动性与资本来源
概述
截至2023年12月31日,我们有231美元的现金和外币,我们或我们的全资融资子公司在托管账户中持有,根据我们的融资安排,我们有3,409美元的借款,受借款基础和其他限制的限制。 截至2023年12月31日,我们还拥有广泛的银团投资和机会主义投资,可以出售以创造额外的流动性。截至2023年12月31日,我们有无资金支持的债务投资,无资金支持的承诺总额为995.1美元,无资金支持的股权/其他承诺为616.4美元,COPJV的无资金支持的承诺为560.2美元。我们保持手头有足够的现金、可用借款和流动证券,以便在需要时为此类无资金支持的承诺提供资金。
我们目前的现金主要来自手续费、利息和投资股息的现金流,以及本金偿还和出售投资的收益。为了寻求提高我们的回报,我们还在市场条件允许的情况下并由顾问酌情使用杠杆,但在任何情况下,所使用的杠杆都不会超过1940年法案允许的最大金额。在2019年6月14日之前,根据1940年法案,我们被允许借入金额,以使我们的资产覆盖率(根据1940年法案计算)在此类借款后至少为200%。自2019年6月15日起,我们适用于优先证券的资产覆盖要求从200%降至150%。截至2023年12月31日,我们发行的优先证券的未偿还总额为82亿美元。截至2023年12月31日,我们的资产覆盖率为183%。见“-融资安排”。
在投资于投资组合公司的证券之前,我们主要以现金、现金等价物、现金等价物(包括货币市场基金、美国政府证券、回购协议和高质量债务工具)的形式投资从我们的投资中赚取的费用、利息和股息,以及本金偿还和出售我们投资的收益,这与我们的BDC选举和我们的选举作为RIC征税是一致的。
融资安排
下表呈列截至2023年12月31日有关我们未偿还融资安排的概要资料:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年12月31日 |
布置 | | 类型的布置 | | 费率 | | 金额 杰出的 | | 金额 可用 | | 到期日: |
| | | | | | | | | | |
安布勒信贷基金(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.75%(1) | | $ | 132 | | | $ | 68 | | | 2027年5月22日 |
CCT东京融资信贷基金(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.90% - 2.05%(1)(3) | | 294 | | | — | | | 2026年6月2日 |
Darby Creek信贷设施(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.65%(1) | | 654 | | | 96 | | | 2027年2月26日 |
Meadowbrook Run信贷安排(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.70%(1) | | 225 | | | 75 | | | 2026年11月22日 |
优先担保循环信贷安排(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.75%-1.88%(1)(4) | | 1,429(5) | | 3,170(6) | | 2028年10月31日 |
2024年到期的债券利率为4.625(7) | | 无担保票据 | | 4.63% | | 400 | | | — | | | 2024年7月15日 |
2024年到期的债券利率为1.650(7) | | 无担保票据 | | 1.65% | | 500 | | | — | | | 2024年10月12日 |
2025年到期的债券利率为4.125%(7) | | 无担保票据 | | 4.13% | | 470 | | | — | | | 2025年2月1日 |
2025年到期的债券利率为4.250%(7)(9) | | 无担保票据 | | 4.25% | | 475 | | | — | | | 2025年2月14日 |
2025年到期的债券利率为8.625%(7) | | 无担保票据 | | 8.63% | | 250 | | | — | | | 2025年5月15日 |
2026年到期的债券利率为3.400(7) | | 无担保票据 | | 3.40% | | 1,000 | | | — | | | 2026年1月15日 |
2027年到期的债券利率为2.625(7) | | 无担保票据 | | 2.63% | | 400 | | | — | | | 2027年1月15日 |
2027年到期的债券利率为3.250(7) | | 无担保票据 | | 3.25% | | 500 | | | — | | | 2027年7月15日 |
2028年到期的债券利率为3.125(7) | | 无担保票据 | | 3.13% | | 750 | | | — | | | 2028年10月12日 |
2029年到期的债券利率为7.875%(7) | | 无担保票据 | | 7.88% | | 400 | | | — | | | 2029年1月15日 |
CLO-1注释(2)(8) | | 抵押贷款债券 | | SOFR+1.85% - 3.01%(1) | | 344 | | | — | | | 2031年1月15日 |
总计 | | | | | | $ | 8,223 | | | $ | 3,409 | | | |
___________(1)基准利率不得低于0%。
(2)融资项下未偿还账面值与其公平值相若。
(3)截至2023年12月31日,有196美元的定期贷款未偿还,SOFR+1.90%,98美元的循环承诺未偿还,SOFR+2.05%。
(4)基准利率之息差乃参考借贷基础价值与本公司若干未偿还债务总额之比率厘定。除基准利率的息差外,以美元及英镑计值的借贷亦分别适用0. 10%及0. 0326%的信贷息差调整。
(5)金额包括欧元、加元、英镑和澳元借款。截至2023年12月31日,未偿还欧元余额356欧元已按1.00欧元兑1.11美元的汇率转换为美元,以反映未偿还美元总额。截至2023年12月31日,未偿还的加元余额4已按1加元兑0.76加元的汇率转换为美元,以反映未偿还的美元总额。截至2023年12月31日,88英镑的未偿还英镑余额已按1.00英镑兑1.27美元的汇率转换为美元,以反映美元未偿还总额。截至2023年12月31日,未偿还的澳元余额38澳元已按1澳元兑0. 68澳元的汇率兑换为美元,以反映未偿还的美元总额。
(6)根据优先担保循环信贷机制发放的任何备用信用证将减少优先担保循环信贷机制下可供借款的数额。 截至2023年12月31日,已签发此类信用证18美元。
(7)截至2023年12月31日,4.625%票据、1.650%票据、4.125%票据、4.250%票据、8.625%票据、3.400%票据、2.625%票据、3.250%票据、3.125%票据和7.875%票据的公允价值约为397美元,分别为四百八十三元、四百五十八元、四百六十三元、二百五十五元、九百四十七元、三百五十九元、四百五十五元、六百五十四元及四百二十四元。该等估值被视为公平值层级内的第二级估值。
(8)截至2023年12月31日,有273.6美元的A-1 R类票据以SOFR+1.85%未偿还,20.5美元的A-2 R类票据以SOFR+2.25%未偿还,32.4美元的B-1 R类票据以SOFR+2.60%未偿还,17.4美元的B-2 R类票据以3.011%未偿还。
(9)截至2021年6月16日,由于2021年合并的完成,本公司承担了FSKR在其票据和信贷额度下的所有义务,FSKR的全资特殊目的融资子公司成为本公司的全资特殊目的融资子公司。
有关我们融资安排的其他资料,请参阅本报告所载综合财务报表附注9。
RIC状态和分布
我们已选择根据守则第M分章作为RIC缴税。为了符合RIC税务处理的资格,除其他事项外,我们必须在每个纳税年度分配至少相当于我们投资公司应纳税收入90%的金额,而不考虑任何已付分配的扣除。只要分配是在纳税年度结束后第九个月的第十五日或该纳税年度的纳税申报截止日(包括延期)中较晚的日期申报的,则在本纳税年度后十二个月内支付的分配可以追溯到上一纳税年度,以确定该纳税年度支付的分配。我们打算向我们的股东进行足够的分配,以符合并维持我们每个纳税年度的RIC税收地位。我们还必须对某些未分配收入缴纳4%的不可扣除的联邦消费税,除非我们及时向股东分配一般金额为至少等于(1)日历年我们的净普通收入的98%(考虑到某些递延和选择),(2)我们的资本收益净收入的98.2%,这是资本收益超过资本损失的部分,或“资本收益净收入”(根据某些普通损失调整),
截至该日历年10月31日的一年期间以及(3)在该年度内未分配且未缴纳美国联邦所得税的前几年的任何普通收入净额和资本利得净收入。我们在任何日历年的10月、11月或12月宣布的任何分配,在该月的指定日期向登记在册的股东支付,并在下一个日历年的1月实际支付,将被视为已由我们支付,并在宣布分配的日历年的12月31日由我们的股东收到。我们不能保证我们将取得允许我们支付任何现金分配的结果。如果我们发行优先证券,如果这样做导致我们无法维持1940年法案规定的资产覆盖率,或者如果分配受到我们任何借款条款的限制,我们将被禁止进行分配.
根据适用的法律限制和我们董事会的唯一酌情权,我们打算授权、宣布和支付定期的现金分配,每季度。我们将使用记录和申报日期计算每个股东在该期间的具体分派金额,每个股东的分派将从我们普通股的股票向该股东发行的日期开始累加。有时,我们也可以根据董事会的决定,以现金或普通股的形式支付特别中期分派。
在某些时期,我们的分配可能会超过我们的收入。因此,我们进行的一部分分配可能代表着资本的回报。资本回报通常是股东投资的回报,而不是从我们的投资活动中获得的收益或收益的回报。每年,我们都会向我们的股东邮寄一份表格1099-DIV上的声明,说明分发的来源。在截至2023年、2023年、2022年或2021年12月31日的纳税年度内支付的分配中,没有一部分代表资本返还。
我们打算继续从合法可供分配的资产中以现金的形式进行定期分配,但根据我们的分配再投资计划,那些以普通股形式获得分配的股东除外。然而,根据该计划再投资的任何分配仍将对美国股东征税。
下表反映截至二零二三年、二零二二年及二零二一年十二月三十一日止年度我们就普通股宣派的每股现金分派: | | | | | | | | | | | | | | |
| | 分布 |
截至2013年12月31日的年度, | | 每股收益 | | 金额 |
| | | | |
2021 | | $ | 2.47 | | | $ | 511 | |
2022 | | $ | 2.66 | | | $ | 754 | |
2023 | | $ | 2.95 | | | $ | 827 | |
有关我们的分配的更多信息,请参阅本年度报告10-K表中所载的综合财务报表附注5,包括我们基于公认会计准则的净投资收入与我们截至该年度的基于纳税的净投资收入的对账2023年12月31日, 2022和2021.
最新发展动态
没有。
关键会计政策和估算
我们的财务报表是根据公认会计准则编制的,这要求我们做出影响财务报表日期资产和负债报告金额以及报告期收入和费用报告金额的估计和假设。管理层利用现有信息,包括我们过去的历史、行业标准和当前经济环境等因素,作出估计和判断,并适当考虑重要性。实际结果可能与这些估计不同。此外,其他公司可能使用不同的估计,这可能会影响我们的运营结果与类似业务公司的可比性。了解我们的会计政策,以及我们在应用这些政策时使用管理判断和估计的程度,对于理解我们的财务报表是不可或缺的。我们在合并财务报表的“附注2.重要会计政策摘要”中描述了我们最重要的会计政策。关键会计政策是那些需要应用管理层最困难、最主观或最复杂的判断的政策,通常是因为需要对本质上不确定的事项的影响作出估计,这些事项可能会在以后的期间发生变化。我们会持续评估我们的政策所要求的关键会计估计和判断,并根据不断变化的情况进行必要的更新。我们已确定我们的其中一项会计政策--组合投资估值,特别是第3级投资的估值至关重要,因为它涉及对高度复杂和内在不确定事项的重大判断和假设,而合理不同的估计和假设的使用可能对我们报告的运营结果或财务状况产生重大影响。当我们执行我们的经营计划时,我们将在未来财务报表的附注中描述除下文讨论的政策外的其他关键会计政策。
证券组合投资的价值评估
本公司董事会负责根据顾问的估值政策,按公平价值对本公司投资组合的估值进行监督。根据1940年法案规则2a-5的允许,我们的董事会已指定顾问为我们的估值指定人,负责执行顾问的估值政策中规定的投资组合估值过程。
顾问每季度确定我们投资组合的公允价值。以现成市价公开交易的证券,将按估值日报告的收盘价进行估值。未以现成市价公开买卖的证券,将按顾问真诚厘定的公允价值估值。根据这一决定,顾问将根据相关信息编制投资组合公司估值,包括但不限于指示性交易商报价、同类证券的价值、最近投资组合公司财务报表和预测,以及独立第三方定价和估值服务编制的估值。
财务会计准则委员会发布的ASC主题820澄清了公允价值的定义,并要求公司在初始确认后的中期和年度期间扩大使用公允价值计量资产和负债的披露范围。ASC主题820将公允价值定义为在测量日期从出售资产中获得的价格,或在市场参与者之间有序交易中为转移负债而支付的价格。ASC主题820还建立了一个三级公允价值层次结构,对计量公允价值时使用的投入进行了优先排序。这些级别包括:级别1,定义为可观察的输入,例如相同证券在活跃市场的报价;级别2,包括输入,如活跃市场中类似证券的报价,以及在市场几乎没有活动的情况下相同证券的报价;以及级别3,定义为不可观察的输入,其市场数据很少或没有,因此需要一个实体制定自己的假设。
对于没有现成市场报价的投资,我们每个季度都会分多个步骤进行估值,如下所述:
•我们的季度公平估值程序首先由顾问协助向独立的第三方定价或估值服务提供与每项投资有关的最新季度财务和其他信息;
•然后,独立的第三方定价或估值服务机构审查和分析这些信息以及相关的市场和经济数据,根据顾问估值政策中的估值方法确定每个投资组合公司或投资的拟议估值,并以3级资产估值范围的形式将这些信息传达给顾问;
•然后,顾问审查每个投资组合公司或投资的初步估值信息,并在独立第三方定价或估值服务最后确定其估值范围之前,就独立第三方定价或估值服务考虑的与估值有关的投入的准确性、完整性和及时性以及任何建议的修订提供反馈;
•然后,顾问向估值委员会提供其对每一投资组合公司或投资的估值决定和与估值有关的信息,以及任何适用的证明材料;以及顾问董事会报告义务要求的与公平估值过程有关的其他信息;
•估价委员会与顾问会面,听取顾问提交的有关季度报告,并讨论估价委员会就估价委员会在监督公平估价过程中的角色提出的任何问题;以及
•在完成其公允价值监督活动后,估值委员会(在顾问的协助下)向我们的董事会提交关于季度估值过程的报告。
在顾问认为适当的情况下,顾问的内部估值团队对某些投资进行估值。在进行内部估值时,顾问使用与独立第三方定价服务类似的估值技术。如上所述,此类估值由顾问的内部估值委员会以及董事会的估值委员会批准。
公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此,我们综合财务报表的附注指有关该等估值的可能影响及该等估值的任何变化对我们的综合财务报表可能产生的影响的不确定性。在确定公允价值时,顾问可使用其已进行适当尽职调查的任何独立第三方定价或估值服务。然而,顾问无须根据任何单一来源提供的估值厘定公允价值,并可使用任何相关数据,包括由顾问提供或由顾问认为在有关情况下厘定公允价值可靠的任何独立第三方估值或定价服务所提供的资料。以下是顾问和任何独立第三方估值服务在确定我们投资的公允价值时可能考虑的因素的描述。
每个投资组合公司使用的估值方法可能会因行业和公司具体考虑而有所不同。通常,第一步是对投资组合公司业务的企业价值进行评估,以确定投资组合公司的企业价值是否大于截至估值之日的债务金额。这一分析有助于确定适用的投资组合公司及其相关投资的风险概况,以及作为证券估值分析的一部分使用的适当估值方法。企业估值可采用市场法或收益法确定。
固定收益投资(如贷款和债务证券)的估值取决于多个因素,包括同类证券的现行利率、未来利率的预期波动、赎回特征、看跌特征和债务的其他相关条款。对于没有现成市场价格的投资,顾问可以将这些因素纳入贴现现金流模型,以得出公允价值。在贴现现金流模型中,可以使用各种方法来确定适当的利率。
其他可能被考虑的因素包括借款人充分偿还债务的能力、借款人相对于其未偿债务面值的公平市场价值以及保证我们债务投资的抵押品的质量。
对于可转换债务证券,公允价值一般接近债务的公允价值加上以转换价格购买标的证券(即债务可能转换为的证券)的期权的公允价值。为了对这样的期权进行估值,可以使用标准期权定价模型。
我们于并无流动性公开市场的投资组合公司的股权按公平值估值。一般而言,我们于可随时取得市场报价的公众公司的股权价值乃根据最近期的公开市场收市价计算。
当吾等以象征性或无额外成本收取与债务证券投资有关的认股权证或其他股本证券时,投资的成本基准将于债务证券与于发起时收到的任何该等认股权证或其他股本证券之间分配。顾问随后按其公允价值对这些权证或收到的其他股权证券进行估值。
有关我们金融工具公允价值的更多信息,请参阅本公司合并财务报表附注8。
合同义务
我们已与顾问签订协议,为我们提供投资咨询和行政服务。根据投资咨询协议支付的投资咨询服务费用等于(A)基于我们的总资产(不包括现金和现金等价物)每周平均价值的年度基础管理费和(B)基于我们的业绩的激励费。顾问将得到代表我们发生的行政费用的补偿。关于这些协议的讨论以及截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度根据这些协议应计的费用和支出金额,请参阅本文所包括的合并财务报表附注4。
近期发布的会计准则
2022年6月,FASB发布了ASU 2022-03,公允价值计量(主题820):受合同销售限制的股权证券的公允价值计量(“ASU 2022-03”),“该条澄清了对受合同销售限制的股权证券进行公允价值计量的指导意见,并为此类股权证券确立了新的披露要求。ASU 2022-03在2023年12月15日之后的财政年度内有效,并在这些财政年度内的过渡期内有效,但允许提前采用。本公司的结论是,这一指导不会对其合并财务报表产生实质性影响。
第(7A)项规定了关于市场风险的定量和定性披露。
利率风险
我们受到金融市场风险的影响,包括利率的变化。截至2023年12月31日,我们的投资组合投资中有66.0%是支付浮动利率的债务投资,7.9%是支付固定利率的债务投资,15.2%是其他创收投资,5.4%是非创收投资,其余5.5%是非应计地位的投资。可以预期,一般利率水平的上升将导致适用于我们持有的任何可变利率投资的更高利率,以及我们持有的任何固定利率投资的价值下降。然而,我们的许多可变利率投资提供了利率下限,这可能会阻止我们的利息收入增加,直到基准利率增加超过门槛。由于我们的大部分投资可能是可变利率投资,超过这一门槛的利率上升将使我们更容易达到或超过适用于收入的附属奖励费用的门槛税率,并可能导致我们的投资净收入大幅增加,以及就我们增加的奖励前费用净额向顾问支付的奖励费用金额大幅增加。
投资收益。此前,美国联邦储备委员会(Federal Reserve)和其他央行已经降低了某些利率,以应对新冠肺炎疫情和市场状况。长期的降息可能会减少我们的净投资收益。
根据漫步者信贷机制、CCT东京融资信贷机制、Darby Creek信贷机制、Meadowbrook Run信贷机制、高级担保循环信贷机制和CLO-1票据的条款,我们以基准利率为基础的浮动利率借款。根据管理4.625%票据、1.650%票据、4.125%票据、4.250%票据、8.625%票据、3.400%票据、2.625%票据、3.250%票据、3.125%票据和7.875%票据的契约,我们按固定利率向该等票据的持有人支付利息。若吾等或吾等任何附属公司目前或未来订立的任何信贷安排或其他融资安排以浮动利率为基础,吾等将受制于与市场利率变动有关的风险。在利率上升期间,当我们或我们的子公司有此类未偿债务或有效的融资安排时,我们的利息支出将增加,这可能会减少我们的净投资收入,特别是我们持有固定利率投资的程度。
下表显示了在12个月内利率变化对我们的利息收入、利息支出和净利息收入的影响,假设我们的投资组合的构成不变,包括我们的投资的应计状态,以及我们截至2023年12月31日生效的融资安排(以百万美元为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利率变化基点 | | 增加 (减少) 在利息方面 收入(1) | | 增加 (减少) 在利息方面 费用 | | 增加 (减少) 净利息 收入 | | 百分比 网络中的变化趋势 利息收入 |
下跌100个基点 | | $(98) | | $(31) | | $(67) | | (7.0)% |
下跌50个基点 | | (49) | | (15) | | (34) | | (3.6)% |
上涨50个基点 | | 49 | | 15 | | 34 | | 3.6% |
上涨100个基点 | | 98 | | 31 | | 67 | | 7.0% |
上涨150个基点 | | 147 | | 46 | | 101 | | 10.6% |
上涨200个基点 | | 196 | | 62 | | 134 | | 14.1% |
上涨250个基点 | | 245 | | 77 | | 168 | | 17.7% |
_______________
(1)假设投资组合公司在未来12个月内不会违约或提前还款。
我们预计我们的长期投资将主要通过股权和债务融资。如果被认为是谨慎的,我们可能会使用利率风险管理技术,努力将我们对利率波动的风险敞口降至最低。在1940年法案允许的范围内,这些技术可能包括各种利率对冲活动。利率变化或套期保值交易导致的不利发展可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。在截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日的年度内,我们没有从事利率对冲活动。
外币风险
我们可能会不时作出以外币计价的投资,这些投资受每项投资的外币与美元之间汇率变动的影响,这可能会影响未来的公允价值和现金流,以及换算成美元以纳入我们的合并财务报表的金额。
下表列出了外币汇率立即出现10%的不利变化(即美元走强)将对我们截至2023年12月31日以外币计价的投资的公允价值的影响,所有其他估值假设保持不变。此外,下表列出了我们以外币计价的投资的面值,以及截至2023年12月31日为对冲外币风险而实施的以本币计价的外币远期合约的名义金额。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 以外币计价的投资 截至2023年12月31日 | | 经济上有对冲 截至2023年12月31日 |
| | 以当地货币计算的成本 | | 成本 以美元为单位 | | 公允价值 | | 如果汇率有10%的不利变化,截至2023年12月31日的公允价值减少(1) | | 外币对冲净额(以本币计算) | | 净外币对冲金额(美元) |
澳元 | | A$ | 52.6 | | | $ | 35.9 | | | $ | 34.3 | | | $ | 3.4 | | | A$ | 12.8 | | | $ | 8.8 | |
英镑,英镑 | | £ | 113.8 | | | 145.0 | | | 145.4 | | | 14.5 | | | £ | 36.7 | | | 46.8 | |
加元 | | C$ | 2.6 | | | 2.0 | | | 2.0 | | | 0.2 | | | C$ | 1.1 | | | 0.8 | |
欧元 | | € | 441.9 | | | 488.8 | | | 358.7 | | | 35.9 | | | € | — | | | — | |
冰岛克朗 | | 伊斯克 | 1,384.2 | | | 10.2 | | | 9.8 | | | 1.0 | | | 伊斯克 | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | |
瑞典克朗 | | 塞克 | 1,587.2 | | | 157.9 | | | 135.8 | | | 13.6 | | | 塞克 | 1,115.8 | | | 111.1 | |
总计 | | | | $ | 839.8 | | | $ | 686.0 | | | $ | 68.6 | | | | | $ | 167.5 | |
_______________
(1)排除任何外币对冲的影响(如果有的话)。
如上表所示,我们不时使用衍生工具,包括外币远期合约和交叉货币掉期,以管理外币汇率波动的影响。此外,我们有能力在我们的高级担保循环信贷工具下借入外币贷款,该工具为外币和美元之间的汇率变化提供了一种自然的对冲,并减少了我们对汇率差异的风险敞口。我们通常是这些外币的净接受者,因为这些外币与我们的国际投资头寸有关,因此,我们以外币计价的投资在一定程度上没有对冲,受益于美元走弱,而受到美元走强的不利影响。
截至2023年12月31日,我们外币远期合约的合同净额总计167.5美元,所有这些都与我们的外币计价债务投资的对冲有关。截至2023年12月31日,在我们的高级担保循环信贷安排下,我们有以欧元356、CAD4、GB 88和澳元38计价的外币未偿还借款。
此外,我们可能存在投资组合估值方面的风险。见“项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--关键会计政策--投资组合的估值”。
第8项:财务报表及补充数据。
财务报表索引
| | | | | | | | | | | | | | |
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| | 页面 | |
管理层关于财务报告内部控制的报告 | | 67 | | |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID 34) | | 68 | | |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的合并资产负债表 | | 71 | | |
截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日止年度的综合业务报表 | | 72 | | |
截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度净资产变动表 | | 74 | | |
截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日的合并现金流量表 | | 75 | | |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的投资综合时间表 | | 77 | | |
合并财务报表附注 | | 119 | | |
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。在编制年度财务报表的过程中,管理层根据下列框架对财务报告内部控制的有效性进行评估内部控制--综合框架特雷德韦委员会赞助组织委员会于2013年发布(“COSO”)。管理层的评估包括对我们财务报告内部控制设计的评估,以及对这些控制的运作有效性的测试。根据这项评估,我们得出的结论是,截至2023年12月31日,我们对财务报告的内部控制有效,为财务报告的可靠性和根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制外部财务报表提供了合理保证。我们截至2023年12月31日的财务报告内部控制已由我们的独立注册会计师事务所审计。
独立注册会计师事务所报告
致FS KKR Capital Corp.的股东和董事会
财务报告内部控制之我见
我们已审计了FS KKR Capital Corp.及其子公司(“本公司”)截至2023年12月31日的财务报告内部控制,其依据是内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。我们认为,截至2023年12月31日,本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制,其依据是内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。
我们还根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了公司截至2023年12月31日及截至2023年12月31日止年度的合并财务报表,并于2024年2月26日出具了审计报告,对这些财务报表发表了无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制,并负责评估财务报告内部控制的有效性,包括在随附的《管理层财务报告内部控制报告》中。我们的责任是根据我们的审计,对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得合理的保证,以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。我们的审计包括了解财务报告的内部控制,评估存在重大弱点的风险,根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性,以及执行我们认为在情况下必要的其他程序。我们相信,我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序,旨在根据公认的会计原则,为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序:(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录;(2)提供合理的保证,即交易被记录为必要的,以便按照公认的会计原则编制财务报表,公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行;(三)提供合理保证,防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
由于其固有的局限性,财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外,对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险,或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/s/德勤律师事务所
加利福尼亚州旧金山
2024年2月26日
独立注册会计师事务所报告
独立注册会计师事务所报告
致FS KKR Capital Corp.的股东和董事会
对财务报表和财务摘要的意见
我们审计了随附的FS KKR Capital Corp.及其附属公司(“贵公司”)的综合资产负债表,包括截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日的综合投资明细表、截至2023年12月31日的三个年度的相关综合经营报表、净资产变动和现金流量、截至2023年12月31日的五个年度的财务要点以及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为,财务报表和财务摘要在所有重要方面都公平地展示了公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的财务状况,以及截至2023年12月31日的三个年度的经营结果、净资产变化和现金流量,以及截至2023年12月31日的五个年度的财务摘要,符合美国公认的会计原则。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准,根据下列标准审计了公司截至2023年12月31日的财务报告内部控制内部控制--综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的报告和我们2024年2月26日的报告对公司财务报告的内部控制表达了无保留意见。
意见基础
这些财务报表和财务摘要是公司管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表和财务要点发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计,以获得关于财务报表和财务摘要是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表和财务摘要重大错报风险的程序,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表和财务摘要中的数额和披露的证据。
我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计,以及评价财务报表和财务要点的整体列报。我们的程序包括确认截至2023年12月31日和2022年12月31日的投资,通过与托管人、贷款代理和借款人的通信;当没有收到答复时,我们执行其他审计程序。我们相信,我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指在对财务报表进行当期审计时产生的事项,该事项已传达或要求传达给审计委员会,并且(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露,(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见,我们也不会通过传达下面的关键审计事项,就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
公允价值--第3级投资--请参阅财务报表附注2、6和8
关键审计事项说明
根据美国公认的会计原则,该公司持有被归类为3级投资的投资。这些投资包括流动性较差的公司债券和贷款、未上市的股票证券,以及缺乏可观察到的市场价格的衍生品。用于估计这些投资的公允价值的估值技术各不相同,所使用的某些重要投入是无法观察到的。
我们将3级投资的估值确定为关键审计事项,因为管理层需要做出判断,选择估值技术,并使用重大不可观察的输入,如选定的贴现率、预计的未来现金流和可比公司倍数,来估计截至2023年12月31日的公允价值。这需要审计师高度的判断。
以及广泛的审计工作,包括在执行审计程序以审计管理层对第三级投资公允价值的估计时,需要让拥有丰富估值经验的公允价值专家参与,以评估估值技术和重大不可观察投入的适当性。
如何在审计中处理关键审计事项
我们的审计程序涉及估值技术和管理层用来估计3级投资公允价值的不可观察的投入,其中包括:
•我们测试了管理层对3级投资的估值控制的有效性,包括与估值技术和重大不可观察投入相关的控制。
•我们评估了用于第三级投资的估值技术的适当性,并通过将这些投入与外部来源进行比较,测试了相关的重大不可观察投入。我们评估了估值技术的任何重大变化或重大不可观察投入的合理性。对于选定的3级投资样本,我们在公允价值专家的协助下执行了这些程序。
•在估值技术的选择或重大不可观察的投入较为主观的情况下,在我们的公允价值专家的协助下,我们制定了公允价值的独立估计,并将我们的估计与管理层的估计进行了比较。
•我们评估管理层合理估计公允价值的能力,方法是将管理层的历史估计与后续交易进行比较,并考虑到市场或投资具体情况的变化(如适用)。
/s/德勤律师事务所
加州旧金山
2024年2月26日
自2019年以来,我们一直担任本公司的审计师。
目录表
第一部分-财务信息
FS KKR Capital Corp.
合并资产负债表
(百万,不包括每股和每股金额)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日, |
| | 2023 | | 2022 |
资产 | | | | |
按公允价值计算的投资 | | | | |
非控制/非附属投资(摊销成本--#美元11,078和12,566,分别) | | $ | 10,568 | | | $ | 12,026 | |
非控制/附属投资(摊销成本--#美元868及$575,分别) | | 745 | | | 443 | |
受控/附属投资(摊销成本--#美元3,474及$3,173,分别) | | 3,336 | | | 2,908 | |
按公允价值计算的总投资(摊销成本--#美元15,420及$16,314,分别) | | 14,649 | | | 15,377 | |
现金 | | 223 | | | 248 | |
| | | | |
外币,按公允价值计算(成本--美元)8及$3,分别) | | 8 | | | 3 | |
出售和偿还投资应收款 | | 246 | | | 212 | |
应收收入 | | 290 | | | 227 | |
| | | | |
外币远期合约未实现升值 | | 13 | | | 25 | |
递延融资成本 | | 32 | | | 23 | |
| | | | |
预付费用和其他资产 | | 8 | | | 9 | |
*总资产* | | $ | 15,469 | | | $ | 16,124 | |
| | | | |
负债 | | | | |
| | | | |
应为购买的投资支付 | | $ | — | | | $ | 14 | |
债务(扣除递延融资成本和贴现,36及$37,分别)(1) | | 8,187 | | | 8,694 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
外币远期合约未实现折旧 | | 4 | | | 1 | |
| | | | |
应付股东分配 | | 196 | | | 192 | |
应付管理和投资顾问费 | | 56 | | | 59 | |
| | | | |
应付从属收入奖励费(2) | | 41 | | | 27 | |
应付行政服务费用 | | 5 | | | 6 | |
应付利息 | | 98 | | | 90 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
其他应计费用和负债 | | 33 | | | 29 | |
*总负债 | | 8,620 | | | 9,112 | |
承付款和或有事项(3) | | | | |
| | | | |
股东权益 | | | | |
优先股,$0.001面值,50,000,000授权股份,无已发行和未偿还 | | — | | | — | |
普通股,$0.001面值,750,000,000授权股份,280,066,433和281,731,750分别发行和发行的股份 | | 0 | | | 0 | |
超出票面价值的资本 | | 9,437 | | | 9,610 | |
留存收益(累计亏损)(4) | | (2,588) | | | (2,598) | |
*股东权益总额 | | 6,849 | | | 7,012 | |
公司总负债和股东权益。 | | $ | 15,469 | | | $ | 16,124 | |
年末普通股每股资产净值 | | $ | 24.46 | | | $ | 24.89 | |
_______________
(1)有关本公司融资安排的讨论,见附注9。
(2)有关本公司计算附属收入奖励费用所采用的方法的讨论,见附注2及4。
(3)关于公司的承诺和或有事项的讨论,见附注10。
(4)关于公司支付的分配来源的讨论见附注5。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并业务报表
(百万,不包括每股和每股金额)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
投资收益 | | | | | | |
来自非控制/非关联投资: | | | | | | |
利息收入 | | $ | 1,183 | | | $ | 1,020 | | | $ | 641 | |
实物支付利息收入 | | 108 | | | 72 | | | 52 | |
费用收入 | | 30 | | | 74 | | | 88 | |
股息和其他收入 | | 14 | | | 50 | | | 30 | |
来自非控制/关联投资: | | | | | | |
利息收入 | | 25 | | | 28 | | | 21 | |
实物支付利息收入 | | 39 | | | 48 | | | 19 | |
费用收入 | | 1 | | | 6 | | | 2 | |
股息和其他收入 | | 28 | | | 7 | | | — | |
来自受控/附属投资: | | | | | | |
利息收入 | | 87 | | | 58 | | | 25 | |
实物支付利息收入 | | 45 | | | 43 | | | 36 | |
费用收入 | | 4 | | | — | | | 1 | |
股息和其他收入 | | 266 | | | 229 | | | 166 | |
*投资总收益 | | 1,830 | | | 1,635 | | | 1,081 | |
| | | | | | |
运营费用 | | | | | | |
管理费 | | 226 | | | 245 | | | 173 | |
| | | | | | |
附属收入奖励费(1) | | 181 | | | 159 | | | 77 | |
行政事务费用 | | 12 | | | 15 | | | 12 | |
会计费和行政费 | | 4 | | | 5 | | | 3 | |
利息支出(2) | | 467 | | | 365 | | | 231 | |
其他一般和行政费用 | | 26 | | | 22 | | | 19 | |
*总运营费用。 | | 916 | | | 811 | | | 515 | |
*奖励费减免(1) | | — | | | (60) | | | (30) | |
*净支出减少。 | | 916 | | | 751 | | | 485 | |
税前净投资收益 | | 914 | | | 884 | | | 596 | |
消费税 | | 22 | | | 19 | | | 12 | |
净投资收益 | | 892 | | | 865 | | | 584 | |
| | | | | | |
已实现和未实现损益 | | | | | | |
投资已实现净收益(亏损): | | | | | | |
非受控/非附属投资 | | (147) | | | 136 | | | 28 | |
非控制/关联投资 | | (21) | | | 84 | | | 192 | |
受控/附属投资 | | (175) | | | (71) | | | (49) | |
| | | | | | |
外币远期合约已实现净收益(亏损) | | 8 | | | 10 | | | 0 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
外币已实现净收益(亏损) | | 12 | | | 23 | | | (7) | |
投资未实现增值(折旧)净变化: | | | | | | |
非受控/非附属投资 | | 30 | | | (679) | | | 478 | |
非控制/关联投资 | | 9 | | | (131) | | | 94 | |
受控/附属投资 | | 127 | | | (171) | | | 156 | |
| | | | | | |
外币远期合约未实现升值(贬值)净变化 | | (15) | | | 16 | | | 12 | |
| | | | | | |
外币未实现损益净变动 | | (21) | | | 15 | | | 30 | |
| | | | | | |
已实现和未实现净收益(亏损)合计 | | (193) | | | (768) | | | 934 | |
为已实现和未实现的投资收益计提税收准备 | | (3) | | | (5) | | | — | |
债务清偿的已实现亏损 | | — | | | — | | | (3) | |
经营净资产净增加(减少) | | $ | 696 | | | $ | 92 | | | $ | 1,515 | |
| | | | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并业务报表(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
每股信息--基本信息和稀释信息 | | | | | | |
经营净资产净增加(减少)(每股收益) | | $ | 2.48 | | | $ | 0.32 | | | $ | 7.16 | |
加权平均流通股 | | 280,276,768 | | | 283,508,494 | | | 211,670,361 | |
_______________
(1)有关本公司计算附属收入奖励费用所采用的方法的讨论,见附注2及4。
(2)有关本公司融资安排的讨论,见附注9。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并净资产变动表
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 | |
运营 | | | | | | | |
净投资收益 | | $ | 892 | | | $ | 865 | | | $ | 584 | | |
投资净已实现收益(亏损)、外币远期合同、外币、投资已实现收益计提税金和债务清偿 | | (326) | | | 177 | | | 161 | | |
投资和外币远期合同未实现升值(折旧)净变化(1) | | 151 | | | (965) | | | 740 | | |
| | | | | | | |
外币未实现损益净变动 | | (21) | | | 15 | | | 30 | | |
| | | | | | | |
经营净资产净增加(减少) | | 696 | | | 92 | | | 1,515 | | |
股东分配(2) | | | | | | | |
对股东的分配 | | (827) | | | (754) | | | (511) | | |
| | | | | | | |
股东分配导致的净资产减少额 | | (827) | | | (754) | | | (511) | | |
股本交易(3) | | | | | | | |
普通股发行 | | — | | | — | | | 3,642 | | |
股东分红的再投资 | | — | | | — | | | — | | |
普通股回购 | | (32) | | | (56) | | | (12) | | |
| | | | | | | |
股本交易产生的净资产净增加(减少) | | (32) | | | (56) | | | 3,630 | | |
净资产合计增加(减少) | | (163) | | | (718) | | | 4,634 | | |
年初净资产 | | 7,012 | | | 7,730 | | | 3,096 | | |
年终净资产 | | $ | 6,849 | | | $ | 7,012 | | | $ | 7,730 | | |
_______________
(1)有关本公司金融工具的讨论,见附注7。
(2)关于公司支付的分配来源的讨论见附注5。
(3)有关本公司股本交易的讨论,见附注3。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并现金流量表
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| | | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | | 2023 | | 2022 | | 2021 |
经营活动的现金流 | | | | | |
经营净资产净增加(减少) | $ | 696 | | | $ | 92 | | | $ | 1,515 | |
| 对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动提供(用于)的现金净额进行调整: | | | | | | |
| 购买投资(1) | | (1,817) | | | (4,642) | | | (6,599) | |
| 支付的实物利息 | | (144) | | | (120) | | | (111) | |
| 出售和偿还投资的收益 | | 2,570 | | | 4,741 | | | 5,575 | |
| 投资已实现(收益)损失净额 | | 343 | | | (149) | | | (171) | |
| 投资未实现(增值)折旧净变化(2) | | (166) | | | 981 | | | (717) | |
| | | | | | | |
| 外币远期合同未实现(升值)贬值变动净额 | | 15 | | | (16) | | | (10) | |
| | | | | | | |
| 债务清偿的已实现亏损 | | — | | | — | | | 3 | |
| 折扣的增加 | | (58) | | | (87) | | | (71) | |
| 递延融资成本和贴现的摊销 | | 16 | | | 14 | | | 9 | |
| 外币借款未实现(收益)/损失 | | 17 | | | (30) | | | (27) | |
| | | | | | | |
| 出售和偿还投资应收款(增加)减少额 | | (34) | | | 355 | | | (394) | |
| 应收收入(增加)减少额 | | (63) | | | (74) | | | (81) | |
| 递延合并费用(增加)减少额 | | — | | | — | | | 1 | |
| (增加)预付费用和其他资产减少 | | 1 | | | (4) | | | (1) | |
| 购买投资应付款增加(减少)额 | | (14) | | | 12 | | | 2 | |
| 增加(减少)应付管理费 | | (3) | | | (1) | | | 35 | |
| | | | | | | |
| 应付次级收益奖励费增加(减少) | | 14 | | | 8 | | | 19 | |
| 应付行政服务费用增加(减少)额 | | (1) | | | 1 | | | 3 | |
| 应付利息的增加(减少) | | 8 | | | 20 | | | 45 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 其他应计费用和负债增加(减少)额 | | 4 | | | 6 | | | 8 | |
| 在合并中获得的现金 | | — | | | — | | | 293 | |
| 合并后获得的其他资产扣除其他资产后的净额 | | — | | | — | | | 17 | |
| 将合并成本资本化为收购价格 | | — | | | — | | | (8) | |
| 合并债务按市值计价 | | — | | | — | | | 26 | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 1,384 | | | 1,107 | | | (639) | |
融资活动产生的现金流 | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 普通股回购 | (32) | | | (56) | | | (12) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 股东分配 | (823) | | | (738) | | | (502) | |
| 融资安排下的借款(3) | | 2,169 | | | 3,243 | | | 5,006 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 偿还融资安排(3) | (2,697) | | | (3,661) | | | (3,639) | |
| | | | | | | |
| 已支付的递延融资成本 | (21) | | | (21) | | | (28) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (1,404) | | | (1,233) | | | 825 | |
现金总额增加(减少) | (20) | | | (126) | | | 186 | |
年初现金和外币 | 251 | | | 377 | | | 191 | |
年终现金和外币 | $ | 231 | | | $ | 251 | | | $ | 377 | |
补充披露 | | | | | |
| 非现金购买投资 | $ | (414) | | | $ | (798) | | | $ | (999) | |
| 投资的非现金销售 | | $ | 414 | | | $ | 798 | | | $ | 999 | |
| 缴纳的地方税和消费税 | | $ | 20 | | | $ | 15 | | | $ | 9 | |
| 期内支付的利息 | | $ | 443 | | | $ | 331 | | | $ | 194 | |
FS KKR Capital Corp.
合并现金流量表(续)
(单位:百万)
_____________
(1)截至2021年12月31日止的年度数额e不包括$7,227从2021年合并中获得的投资成本。
(2)截至该年度为止2021年12月31日,金额e不包括$11从2021年合并获得的无资金承诺的未实现折旧。
(3)截至该年度为止2021年12月31日,金额e不包括$3,794从2021年合并承担的债务。有关本公司融资安排的讨论,请参阅附注9。
补充披露非现金经营及融资活动:
就二零二一年合并而言,本公司发行普通股$3,650并以成本$7,227和其他资产为$221并承担了#美元的债务3,794和其他负债$297在截至2021年12月31日的年度内。
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合计划表
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
优先担保贷款-第一留置权-124.5% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
3Pillar全球公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 11/23/26 | | $ | 2.2 | | | $ | 2.2 | | | $ | 2.2 | | | |
3Pillar全球公司 | | (I)(K)(V) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 11/23/27 | | 124.7 | | | 124.0 | | | 122.7 | | | |
3Pillar全球公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 11/23/26 | | 6.9 | | | 6.9 | | | 6.8 | | | |
4840 Solutions LLC | | (F)(K)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 180.9 | | | 179.7 | | | 171.6 | | | |
4840 Solutions LLC | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 6.4 | | | 6.4 | | | 6.0 | | | |
4840 Solutions LLC | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 4.2 | | | 4.2 | | | 4.0 | | | |
5 Arch Income Fund 2 LLC | | (q)(r)(w)(y)(z) | | 金融服务 | | 9.0% | | | | 3/31/24 | | 84.2 | | | 61.7 | | | 19.5 | | | |
Aareon AG | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | E+625 | | 0.8% | | 8/19/30 | | € | 35.9 | | | 38.2 | | | 38.7 | | | |
Accuride Corp | | (aa)(k) | | 资本货物 | | SF+525, 1.6% PIK(1.6%最大PIK) | | 1.0% | | 5/18/26 | | $ | 7.5 | | | 7.5 | | | 6.2 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (m)(t)(v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 5/7/27 | | 38.1 | | | 36.7 | | | 37.5 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 5/7/27 | | 7.8 | | | 7.8 | | | 7.7 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 5/7/26 | | 3.6 | | | 3.6 | | | 3.5 | | | |
Advania Sverige AB | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | SR+610, 0.0% PIK(3.3%最大PIK) | | 0.0% | | 4/28/28 | | 塞克 | 933.6 | | | 106.7 | | | 91.4 | | | |
Advania Sverige AB | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | R+610, 0.0% PIK(3.3%最大PIK) | | 0.0% | | 4/28/28 | | 伊斯克 | 1,345.8 | | | 10.2 | | | 9.8 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/27 | | $ | 1.9 | | | 1.9 | | | 1.9 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(M)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 8/2/28 | | 13.7 | | | 13.6 | | | 13.5 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 8/2/28 | | 28.0 | | | 28.0 | | | 27.7 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/27 | | 10.9 | | | 10.9 | | | 10.8 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 8/2/28 | | 15.3 | | | 15.3 | | | 15.2 | | | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | SF+525 | | 0.8% | | 12/22/27 | | 4.6 | | | 4.5 | | | 4.6 | | | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | (m) | | 保险 | | SF+525 | | 0.8% | | 12/22/28 | | 11.9 | | | 11.8 | | | 11.8 | | | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+525 | | 0.8% | | 12/22/27 | | 6.1 | | | 6.1 | | | 6.1 | | | |
阿莱拉集团中级控股公司 | | (m)㈤ | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/2/28 | | 31.4 | | | 31.3 | | | 31.4 | | | |
阿莱拉集团中级控股公司 | | (x) | | 保险 | | SF+575 | | 0.8% | | 10/2/28 | | 7.6 | | | 7.6 | | | 7.5 | | | |
美国愿景合作伙伴 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/30/26 | | 4.4 | | | 4.4 | | | 4.2 | | | |
美国愿景合作伙伴 | | (I)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/30/27 | | 91.4 | | | 91.0 | | | 88.0 | | | |
美国愿景合作伙伴 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/30/26 | | 3.4 | | | 3.4 | | | 3.3 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 68.3 | | | 68.0 | | | 67.8 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 8.4 | | | 8.4 | | | 8.3 | | | |
顶峰集团有限公司 | | (Aa)(M)(W) | | 金融服务 | | SF+375 | | 0.5% | | 7/27/28 | | 2.5 | | | 2.4 | | | 2.5 | | | |
顶峰集团有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 金融服务 | | E+400 | | 0.0% | | 7/27/28 | | € | 2.0 | | | 2.3 | | | 2.2 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
服务合作伙伴 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/24/29 | | $ | 0.4 | | | $ | 0.4 | | | $ | 0.4 | | | |
服务合作伙伴 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+500, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | 1.0% | | 10/24/30 | | 80.7 | | | 79.8 | | | 79.7 | | | |
服务合作伙伴 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/24/29 | | 4.7 | | | 4.7 | | | 4.7 | | | |
服务合作伙伴 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+500, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | 1.0% | | 10/24/30 | | 12.0 | | | 12.0 | | | 11.8 | | | |
Arcfield收购公司 | | (F)(I)(T)(V) | | 资本货物 | | SF+625 | | 0.8% | | 8/4/29 | | 85.0 | | | 84.6 | | | 85.0 | | | |
Arcfield收购公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+625 | | 0.8% | | 8/4/28 | | 10.6 | | | 10.6 | | | 10.6 | | | |
Arcos LLC/VA | | (m) | | 软件和服务 | | SF+300, 3.3% PIK(3.3%最大PIK) | | 1.0% | | 4/20/28 | | 12.5 | | | 12.3 | | | 11.2 | | | |
Arcos LLC/VA | | (x) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 4/20/27 | | 4.5 | | | 4.5 | | | 4.0 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | SA+725 | | 0.8% | | 7/14/26 | | £ | 0.8 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | E+725 | | 1.0% | | 7/14/26 | | € | 19.0 | | | 19.3 | | | 20.9 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | SF+675 | | 0.8% | | 7/14/26 | | $ | 9.9 | | | 9.4 | | | 9.8 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | (W)(X) | | 保险 | | SF+675 | | 0.8% | | 7/14/26 | | 9.9 | | | 9.9 | | | 9.8 | | | |
ATX网络公司 | | (Ad)(S)(V)(W) | | 资本货物 | | SF+750 | | 1.0% | | 9/1/26 | | 65.1 | | | 65.1 | | | 65.1 | | | |
ATX网络公司 | | (Ad)(W)(X) | | 资本货物 | | SF+750 | | 1.0% | | 9/1/26 | | 63.0 | | | 63.0 | | | 63.0 | | | |
BARBRI Inc. | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 消费者服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 4/28/28 | | 130.5 | | | 127.0 | | | 126.9 | | | |
美国宾夕法尼亚州BDO | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 2.0% | | 8/31/28 | | 28.4 | | | 27.8 | | | 28.1 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Belk Inc. | | (aa)(ac)(v) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | P+650 | | 2.0% | | 7/31/25 | | 21.9 | | | 21.8 | | | 20.0 | | | |
Belk Inc. | | (aa)(ac)(v)(y)(z) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | 5.0%, 8.0% PIK(8.0%最大PIK) | | | | 7/31/25 | | 70.9 | | | 35.6 | | | 13.2 | | | |
BGB集团有限责任公司 | | (f)㈠(k)(m)(t) | | 媒体与娱乐 | | SF+575 | | 1.0% | | 8/16/27 | | 110.0 | | | 109.2 | | | 107.5 | | | |
BGB集团有限责任公司 | | (x) | | 媒体与娱乐 | | SF+575 | | 1.0% | | 8/16/27 | | 19.9 | | | 19.9 | | | 19.5 | | | |
盛鲜国际有限公司 | | ㈤(w) | | 食品、饮料和烟草 | | E+575 | | 0.0% | | 8/9/30 | | € | 7.4 | | | 7.9 | | | 8.0 | | | |
Bowery Farming Inc | | ㈤(y)(z) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+1,000PIK(SF+1,000最大PIK) | | 1.0% | | 9/10/26 | | $ | 67.5 | | | 61.7 | | | 35.4 | | | |
卡尔迪奇BV | | (Aa)(M)(W) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+375 | | 0.5% | | 2/26/29 | | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
卡尔迪奇BV | | (Aa)(V)(W) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | E+350 | | 0.0% | | 2/26/29 | | € | 0.8 | | | 0.9 | | | 0.9 | | | |
Careistic Brands Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 3/9/25 | | $ | 11.5 | | | 11.5 | | | 11.5 | | | |
Careistic Brands Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 3/9/25 | | 18.5 | | | 18.5 | | | 18.5 | | | |
富邦保险承销有限公司 | | (W)(X) | | 保险 | | SA+500, 0.0% PIK(2.8%最大PIK) | | 0.0% | | 5/16/29 | | £ | 4.7 | | | 5.7 | | | 5.8 | | | |
Circana Group(又名:Circana Group)NPD集团) | | (v) | | 消费者服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 12/1/27 | | $ | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.2 | | | |
Circana Group(又名:Circana Group)NPD集团) | | (m)㈤ | | 消费者服务 | | SF+350, 2.8% PIK(2.8%最大PIK) | | 0.8% | | 12/1/28 | | 19.5 | | | 19.5 | | | 19.7 | | | |
Circana Group(又名:Circana Group)NPD集团) | | (x) | | 消费者服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 0.8 | | | 0.8 | | | 0.8 | | | |
思维卡集团有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | SA+625, 0.0% PIK(2.1%最大PIK) | | 0.0% | | 8/30/30 | | £ | 17.7 | | | 21.8 | | | 22.1 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
思维卡集团有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | BW+625, 0.0% PIK(2.1%最大PIK) | | 0.0% | | 8/30/30 | | A$ | 1.0 | | | $ | 0.6 | | | $ | 0.7 | | | |
思维卡集团有限公司 | | (W)(X) | | 软件和服务 | | SA+625, 0.0% PIK(2.1%最大PIK) | | 0.0% | | 8/30/30 | | £ | 7.5 | | | 9.6 | | | 9.4 | | | |
Clarience Technologies LLC | | (F)(I)(K)(M)(S)(V) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/14/26 | | $ | 225.5 | | | 221.1 | | | 225.5 | | | |
Clarience Technologies LLC | | (x) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/13/24 | | 25.4 | | | 25.4 | | | 25.4 | | | |
社区品牌公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 32.4 | | | 31.9 | | | 31.9 | | | |
社区品牌公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 3.9 | | | 3.8 | | | 3.8 | | | |
社区品牌公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 1.9 | | | 1.9 | | | 1.9 | | | |
康斯特利斯控股有限公司 | | (Ac)(V) | | 资本货物 | | SF+775 | | 1.0% | | 9/27/25 | | 15.1 | | | 14.6 | | | 15.1 | | | |
Corearch Intermediate Inc. | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 4/19/28 | | 30.1 | | | 28.7 | | | 29.9 | | | |
CSafe全球 | | (v) | | 交通运输 | | SF+625 | | 0.8% | | 12/23/26 | | 7.0 | | | 7.0 | | | 6.9 | | | |
CSafe全球 | | (F)(I)(K)(M)(T)(V) | | 交通运输 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/23/27 | | 184.9 | | | 180.5 | | | 184.2 | | | |
CSafe全球 | | (v) | | 交通运输 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/23/27 | | £ | 26.9 | | | 35.6 | | | 34.1 | | | |
CSafe全球 | | (m)㈤ | | 交通运输 | | SF+625 | | 1.0% | | 8/13/28 | | 11.7 | | | 11.7 | | | 11.6 | | | |
CSafe全球 | | (x) | | 交通运输 | | SF+625 | | 0.8% | | 12/23/26 | | 27.9 | | | 27.9 | | | 27.8 | | | |
牙科护理联盟公司 | | (K)(M)(T)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+641 | | 0.8% | | 4/3/28 | | 98.7 | | | 96.2 | | | 97.7 | | | |
牙科护理联盟公司 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+641 | | 0.8% | | 4/3/28 | | 12.1 | | | 12.1 | | | 12.0 | | | |
通用文档源 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+650 | | 0.0% | | 10/27/28 | | € | 23.1 | | | 22.6 | | | 25.3 | | | |
通用文档源 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+650 | | 0.0% | | 10/28/28 | | 2.4 | | | 2.3 | | | 2.4 | | | |
多沙保险控股有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 12/31/30 | | $ | 15.3 | | | 15.2 | | | 15.2 | | | |
多沙保险控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 12/20/29 | | 3.3 | | | 3.3 | | | 3.3 | | | |
多沙保险控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 12/31/30 | | 14.6 | | | 14.6 | | | 14.4 | | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | (Aa)(M)(W) | | 商业及专业服务 | | SF+425 | | 0.5% | | 7/6/29 | | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | (Aa)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | E+425 | | 0.0% | | 7/6/29 | | € | 0.3 | | | 0.4 | | | 0.4 | | | |
安科拉数码有限责任公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+508 | | 0.8% | | 12/20/28 | | $ | 19.6 | | | 19.3 | | | 19.6 | | | |
安科拉数码有限责任公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+508, 0.0% PIK(2.3%最大PIK) | | 0.8% | | 12/20/28 | | 65.1 | | | 64.2 | | | 65.1 | | | |
环境容器有限公司 | | (W)(X) | | 交通运输 | | E+575, 0.0% PIK(3.0%最大PIK) | | 0.0% | | 7/30/29 | | € | 2.7 | | | 2.7 | | | 2.7 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (v) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/28 | | $ | 1.5 | | | 1.5 | | | 1.4 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (v) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/29 | | 2.3 | | | 2.3 | | | 2.3 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (x) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/28 | | 0.9 | | | 0.9 | | | 0.9 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (x) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/29 | | 0.8 | | | 0.8 | | | 0.8 | | | |
福莱特软件公司 | | (F)(K)(T) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/28 | | 72.9 | | | 72.4 | | | 72.8 | | | |
福莱特软件公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/27 | | 9.9 | | | 9.9 | | | 9.8 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
基础消费品牌有限责任公司 | | (F)(M)(V) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+625 | | 1.0% | | 2/12/27 | | $ | 69.6 | | | $ | 67.1 | | | $ | 69.6 | | | |
基础消费品牌有限责任公司 | | (x) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+625 | | 1.0% | | 2/12/27 | | 6.6 | | | 6.6 | | | 6.6 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (m)㈤ | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/29/28 | | 54.2 | | | 53.5 | | | 54.2 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (x) | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/29/27 | | 7.0 | | | 6.9 | | | 7.0 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 10/29/28 | | 18.5 | | | 18.5 | | | 18.2 | | | |
银河环球有限公司 | | (Ac)(V) | | 耐用消费品和服装 | | SF+575 | | 1.0% | | 11/12/26 | | 87.1 | | | 87.1 | | | 86.4 | | | |
银河环球有限公司 | | (Ac)(V) | | 耐用消费品和服装 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 18.6 | | | 18.5 | | | 18.1 | | | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | (K)(M)(T)(V) | | 保险 | | SF+525, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 9/29/28 | | 86.5 | | | 85.3 | | | 85.7 | | | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+525, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 9/30/27 | | 12.0 | | | 11.8 | | | 11.8 | | | |
通用数据技术有限公司 | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 6/18/27 | | 131.6 | | | 130.7 | | | 128.5 | | | |
Gigamon Inc. | | (I)(V) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 3/9/29 | | 106.1 | | | 105.4 | | | 105.6 | | | |
Gigamon Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 3/10/28 | | 9.3 | | | 9.3 | | | 9.3 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Gracent LLC | | (Ad)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+1,200PIK(SF+1,200最大PIK) | | 1.0% | | 2/28/27 | | 28.3 | | | 24.7 | | | 24.5 | | | |
灰石股权成员公司 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | SF+725 | | 3.8% | | 4/1/26 | | 194.8 | | | 187.5 | | | 194.8 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (v) | | 交通运输 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/3/24 | | 6.8 | | | 6.7 | | | 6.8 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (F)(K)(M)(V) | | 交通运输 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/3/26 | | 94.3 | | | 89.3 | | | 94.3 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (x) | | 交通运输 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/3/24 | | 11.0 | | | 11.0 | | | 11.0 | | | |
Hibu Inc. | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 5/4/27 | | 94.5 | | | 91.2 | | | 95.4 | | | |
希金波坦保险代理公司 | | (v) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/24/28 | | 10.3 | | | 10.2 | | | 10.2 | | | |
希金波坦保险代理公司 | | (v) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/24/28 | | 6.9 | | | 6.6 | | | 6.8 | | | |
海格特酒店集团 | | (v) | | 消费者服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/5/29 | | 34.0 | | | 33.6 | | | 33.6 | | | |
海格特酒店集团 | | (x) | | 消费者服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/5/29 | | 4.2 | | | 4.2 | | | 4.2 | | | |
Hka | | (M)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | SF+575, 0.0% PIK(1.8%最大PIK) | | 0.5% | | 8/9/29 | | 4.6 | | | 4.5 | | | 4.4 | | | |
HM Dunn有限公司 | | (Ad)(V) | | 资本货物 | | SF+600, 0.0% PIK(6.0%最大PIK) | | 1.0% | | 6/30/26 | | 35.8 | | | 35.8 | | | 35.8 | | | |
HM Dunn有限公司 | | (Ad)(V) | | 资本货物 | | SF+600, 0.0% PIK(6.0%最大PIK) | | 1.0% | | 6/30/26 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
HM Dunn有限公司 | | (Ad)(X) | | 资本货物 | | SF+600, 0.0% PIK(6.0%最大PIK) | | 1.0% | | 6/30/26 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
个体餐饮服务 | | (v) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/31/29 | | 71.3 | | | 69.9 | | | 69.9 | | | |
个体餐饮服务 | | (x) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/31/29 | | 5.8 | | | 5.8 | | | 5.7 | | | |
个体餐饮服务 | | (x) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/31/29 | | 5.9 | | | 5.9 | | | 5.8 | | | |
金合欢树 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+725 | | 0.0% | | 9/27/26 | | € | 71.2 | | | 82.3 | | | 75.4 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
金合欢树 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+725 | | 0.0% | | 9/27/26 | | € | 17.6 | | | $ | 20.6 | | | $ | 18.7 | | | |
工业城德州仪器出租人有限责任公司 | | (S)(五) | | 消费者服务 | | 10.8%, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | | | 6/30/26 | | $ | 20.9 | | | 20.9 | | | 21.4 | | | |
英诺华制药(澳大利亚)有限公司 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | B+650 | | 0.8% | | 10/30/28 | | A$ | 0.9 | | | 0.5 | | | 0.6 | | | |
英诺华制药(澳大利亚)有限公司 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | B+650 | | 0.8% | | 10/30/28 | | 2.6 | | | 1.7 | | | 1.6 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (I)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/22/28 | | $ | 176.4 | | | 175.1 | | | 176.4 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/22/27 | | 21.1 | | | 21.1 | | | 21.1 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 9/22/28 | | 26.8 | | | 26.8 | | | 26.8 | | | |
诚信营销集团有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 8/27/26 | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.2 | | | |
诚信营销集团有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | SF+602 | | 0.8% | | 8/27/26 | | 98.4 | | | 98.4 | | | 98.2 | | | |
诚信营销集团有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 8/27/26 | | 2.3 | | | 2.3 | | | 2.3 | | | |
诚信营销集团有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+650 | | 1.0% | | 8/27/26 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (F)(I)(V) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 86.0 | | | 85.2 | | | 85.4 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 5.1 | | | 5.0 | | | 5.0 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (F)(V) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 63.2 | | | 63.2 | | | 62.8 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 9.0 | | | 9.0 | | | 9.0 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 2.5 | | | 2.5 | | | 2.5 | | | |
卡曼航天公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+700 | | 2.0% | | 12/21/25 | | 49.8 | | | 48.2 | | | 49.8 | | | |
卡曼航天公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+700 | | 2.0% | | 12/21/25 | | 5.5 | | | 5.4 | | | 5.5 | | | |
卡曼航天公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+700 | | 1.0% | | 12/21/25 | | 36.1 | | | 35.7 | | | 36.1 | | | |
Kellermeyer Bergensons Services LLC | | (M)(S)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 11/7/26 | | 165.7 | | | 160.6 | | | 165.7 | | | |
Kellermeyer Bergensons Services LLC | | (M)(S)(V)(Y)(Z) | | 商业及专业服务 | | SF+100, 7.0% PIK(7.0%最大PIK) | | 0.8% | | 11/7/26 | | 200.4 | | | 197.6 | | | 135.3 | | | |
Vivacy SAS实验室 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+675, 0.0% PIK(2.4%最大PIK) | | 0.0% | | 9/30/30 | | € | 7.8 | | | 8.0 | | | 8.4 | | | |
Vivacy SAS实验室 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+675, 0.0% PIK(2.4%最大PIK) | | 0.0% | | 9/30/30 | | 0.6 | | | 0.7 | | | 0.6 | | | |
莱克菲尔德兽医集团 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 11/23/28 | | $ | 37.7 | | | 37.7 | | | 36.8 | | | |
莱克菲尔德兽医集团 | | (F)(I)(M)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 11/23/28 | | 80.4 | | | 79.8 | | | 78.5 | | | |
Lakeview农场公司 | | (K)(M) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+575 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 30.9 | | | 29.6 | | | 30.8 | | | |
Lakeview农场公司 | | (m)㈤ | | 食品、饮料和烟草 | | SF+575 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 36.9 | | | 36.9 | | | 36.8 | | | |
Lakeview农场公司 | | (x) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+575 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 6.8 | | | 6.8 | | | 6.8 | | | |
雷泽物流公司 | | (v) | | 交通运输 | | SF+625 | | 0.8% | | 5/6/30 | | 18.2 | | | 18.0 | | | 18.5 | | | |
雷泽物流公司 | | (F)(V) | | 交通运输 | | SF+550 | | 0.8% | | 5/6/30 | | 3.3 | | | 3.3 | | | 3.3 | | | |
雷泽物流公司 | | (x) | | 交通运输 | | SF+625 | | 0.8% | | 5/4/29 | | 1.9 | | | 1.9 | | | 1.9 | | | |
雷泽物流公司 | | (x) | | 交通运输 | | SF+550 | | 0.8% | | 5/6/30 | | 8.6 | | | 8.6 | | | 8.4 | | | |
Lexitas Inc. | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 5/18/29 | | 2.9 | | | 2.9 | | | 2.9 | | | |
Lexitas Inc. | | (I)(K)(M)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 5/18/29 | | 116.8 | | | 114.2 | | | 118.6 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Lexitas Inc. | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 5/18/29 | | $ | 5.5 | | | $ | 5.5 | | | $ | 5.5 | | | |
Lionbridge技术公司 | | (F)(I)(K)(S)(T)(V) | | 媒体与娱乐 | | SF+700 | | 1.0% | | 12/29/25 | | 109.5 | | | 107.1 | | | 109.5 | | | |
利帕里食品有限责任公司 | | (F)(I)(M)(V) | | 消费品配送和零售业 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/31/28 | | 100.6 | | | 99.4 | | | 99.8 | | | |
利帕里食品有限责任公司 | | (x) | | 消费品配送和零售业 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/31/28 | | 15.0 | | | 15.0 | | | 14.9 | | | |
劳合社注册质量保证有限公司 | | ㈤(w) | | 消费者服务 | | SA+600, 0.0% PIK(2.9%最大PIK) | | 0.0% | | 12/2/28 | | £ | 11.3 | | | 14.3 | | | 14.1 | | | |
劳合社注册质量保证有限公司 | | (W)(X) | | 消费者服务 | | SA+600, 0.0% PIK(2.9%最大PIK) | | 0.0% | | 12/2/28 | | 3.7 | | | 5.7 | | | 5.6 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (m)㈤ | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/29 | | $ | 18.3 | | | 18.1 | | | 18.3 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/29 | | 5.1 | | | 5.1 | | | 5.1 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 11/21/29 | | 0.5 | | | 0.5 | | | 0.5 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/28 | | 2.2 | | | 2.2 | | | 2.2 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 11/21/29 | | 12.9 | | | 12.9 | | | 12.8 | | | |
MB2牙科解决方案有限公司 | | (K)(M)(T)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 1/29/27 | | 220.2 | | | 214.8 | | | 220.2 | | | |
Medallia Inc. | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | SF+250, 4.0% PIK(4.0%最大PIK) | | 0.8% | | 10/29/28 | | 217.0 | | | 215.2 | | | 216.1 | | | |
MED-Metrix | | (I)(M)(T)(V) | | 软件和服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 69.1 | | | 68.7 | | | 69.1 | | | |
MED-Metrix | | (x) | | 软件和服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 11.4 | | | 11.4 | | | 11.4 | | | |
MED-Metrix | | (x) | | 软件和服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 7.8 | | | 7.8 | | | 7.8 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | (M)(V)(Y)(Z) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650, 1.5% PIK(1.5%最大PIK) | | 1.0% | | 12/14/27 | | 114.6 | | | 106.5 | | | 68.9 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | ㈤(y)(z) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650, 1.5% PIK(1.5%最大PIK) | | 1.0% | | 12/14/27 | | 19.0 | | | 17.5 | | | 11.4 | | | |
Misys有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | SF+725 | | 1.0% | | 9/13/29 | | 0.4 | | | 0.4 | | | 0.4 | | | |
Misys有限公司 | | (W)(X) | | 软件和服务 | | SF+725 | | 1.0% | | 9/13/29 | | 1.1 | | | 1.1 | | | 1.1 | | | |
Motion Recruiting Partners LLC | | (F)(I)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 12/22/25 | | 114.5 | | | 112.1 | | | 111.3 | | | |
NBG主页 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | 3/31/24 | | 10.1 | | | 10.1 | | | 10.1 | | | |
NBG主页 | | ㈤(y)(z) | | 耐用消费品和服装 | | SF+1,000PIK(SF+1,000最大PIK) | | 1.0% | | 3/31/24 | | 32.7 | | | 30.7 | | | 9.8 | | | |
NBG主页 | | ㈤(y)(z) | | 耐用消费品和服装 | | L+550 | | 1.0% | | 4/26/24 | | 44.3 | | | 38.7 | | | — | | | |
NCI Inc. | | (Ad)(V) | | 软件和服务 | | SF+750PIK(SF+750最大PIK) | | 1.0% | | 8/15/28 | | 32.2 | | | 32.4 | | | 32.2 | | | |
网络文档 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 7/2/27 | | 33.0 | | | 32.8 | | | 33.0 | | | |
网络文档 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 7/2/27 | | 1.5 | | | 1.5 | | | 1.5 | | | |
网络文档 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 7/2/27 | | 1.5 | | | 1.5 | | | 1.5 | | | |
新时代科技公司 | | (I)(K) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 10/31/26 | | 25.2 | | | 24.5 | | | 24.9 | | | |
新时代科技公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 10/31/26 | | 4.7 | | | 4.7 | | | 4.6 | | | |
NovaTaste奥地利有限公司 | | ㈤(w) | | 食品、饮料和烟草 | | E+700 | | 0.0% | | 5/30/30 | | € | 4.0 | | | 4.1 | | | 4.3 | | | |
NovaTaste奥地利有限公司 | | (W)(X) | | 食品、饮料和烟草 | | E+700 | | 0.0% | | 5/30/30 | | 4.7 | | | 4.9 | | | 4.9 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
诺华科技有限公司 | | (W)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+525 | | 0.5% | | 1/13/28 | | $ | 5.7 | | | $ | 5.6 | | | $ | 5.6 | | | |
全天域国际公司 | | (F)(I)(K)(M)(V) | | 资本货物 | | SF+800 | | 1.0% | | 10/8/26 | | 121.2 | | | 117.3 | | | 120.3 | | | |
One Call Care Management Inc. | | (aa)(ac)(v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 4/22/27 | | 4.9 | | | 4.7 | | | 4.2 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 93.9 | | | 93.3 | | | 94.8 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 8.0 | | | 8.0 | | | 8.1 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 7.6 | | | 7.6 | | | 7.6 | | | |
Parts City LLC | | (m)㈤ | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+598 | | 0.8% | | 11/1/28 | | 74.5 | | | 74.0 | | | 74.3 | | | |
PartsSource Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/21/26 | | 1.3 | | | 1.3 | | | 1.3 | | | |
PartsSource Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/23/28 | | 69.2 | | | 68.5 | | | 68.7 | | | |
PartsSource Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/21/26 | | 3.0 | | | 3.0 | | | 2.9 | | | |
PartsSource Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/23/28 | | 20.5 | | | 20.5 | | | 20.3 | | | |
Performance Health控股公司 | | (F)(I)(M)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 7/12/27 | | 93.2 | | | 92.5 | | | 92.9 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | SF+500, 3.1% PIK(3.1%最大PIK) | | 1.0% | | 8/21/24 | | 95.5 | | | 94.3 | | | 98.4 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | SF+300, 5.5% PIK(5.5%最大PIK) | | 0.3% | | 8/21/24 | | 165.3 | | | 162.7 | | | 168.6 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | SF+550PIK(SF+550最大PIK) | | 1.0% | | 8/21/24 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
PSKW LLC(Dba ConnectiveRx) | | (I)(K)(M)(S)(T)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/9/26 | | 242.8 | | | 237.9 | | | 242.8 | | | |
纯净渔业公司 | | (v) | | 耐用消费品和服装 | | SF+450 | | 0.0% | | 12/22/25 | | 33.4 | | | 33.0 | | | 30.0 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+675 | | 0.8% | | 4/1/28 | | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (m) | | 资本货物 | | SF+653 | | 0.8% | | 4/1/29 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (I)(K) | | 资本货物 | | SF+675 | | 0.8% | | 4/1/29 | | 66.4 | | | 66.4 | | | 67.7 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+675 | | 0.8% | | 4/1/28 | | 5.5 | | | 5.5 | | | 5.5 | | | |
辛辛那提依赖康复医院有限责任公司 | | (S)(V)(Y)(Z) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+625, 0.0% PIK(6.3%最大PIK) | | 0.0% | | 2/28/26 | | 44.0 | | | 42.7 | | | 0.4 | | | |
辛辛那提依赖康复医院有限责任公司 | | (S)(五) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+625 | | 0.0% | | 3/2/26 | | 44.0 | | | 42.2 | | | 39.7 | | | |
Revere Superior Holdings Inc. | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 9/30/26 | | 33.1 | | | 32.7 | | | 33.1 | | | |
Revere Superior Holdings Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 9/30/26 | | 3.2 | | | 3.2 | | | 3.2 | | | |
瑞星烘焙公司 | | (K)(M)(V) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+625 | | 1.0% | | 8/13/27 | | 28.3 | | | 27.8 | | | 28.3 | | | |
瑞星烘焙公司 | | (x) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+625 | | 1.0% | | 8/13/27 | | 5.3 | | | 5.2 | | | 5.3 | | | |
RSC保险经纪公司 | | (I)(K)(V) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 11/1/29 | | 187.2 | | | 183.4 | | | 186.5 | | | |
RSC保险经纪公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 11/1/29 | | 7.7 | | | 7.6 | | | 7.7 | | | |
安全卫士产品国际有限责任公司 | | (f) | | 金融服务 | | SF+550 | | 0.5% | | 1/27/27 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
桑巴安全公司 | | (m) | | 软件和服务 | | SF+525 | | 1.0% | | 9/1/27 | | 6.0 | | | 6.0 | | | 6.0 | | | |
桑巴安全公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+525 | | 1.0% | | 9/1/27 | | 1.8 | | | 1.8 | | | 1.8 | | | |
桑巴安全公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+525 | | 1.0% | | 9/1/27 | | 0.6 | | | 0.6 | | | 0.6 | | | |
SavATree LLC | | (v) | | 消费者服务 | | SF+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | 9.4 | | | 9.4 | | | 9.3 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
SavATree LLC | | (v) | | 消费者服务 | | SF+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | $ | 0.4 | | | $ | 0.3 | | | $ | 0.4 | | | |
SavATree LLC | | (x) | | 消费者服务 | | SF+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | 6.0 | | | 6.0 | | | 5.9 | | | |
续集青少年与家庭服务有限责任公司 | | ㈤(y)(z) | | 医疗保健设备和服务 | | 3.0% | | | | 2/28/25 | | 57.2 | | | 8.9 | | | 0.3 | | | |
逸夫发展有限责任公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+600 | | 0.5% | | 10/30/29 | | 28.8 | | | 28.5 | | | 28.6 | | | |
逸夫发展有限责任公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+600 | | 0.5% | | 10/30/29 | | 3.4 | | | 3.4 | | | 3.4 | | | |
SitusAMC控股公司 | | (k) | | 房地产管理与开发 | | SF+550 | | 1.0% | | 12/22/27 | | 28.2 | | | 28.0 | | | 28.2 | | | |
Solina France Sasu | | (M)(V)(W) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+650 | | 0.0% | | 7/28/28 | | 19.5 | | | 19.0 | | | 19.7 | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (Aa)(F)(K)(T) | | 电信服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 3/17/26 | | 29.6 | | | 28.4 | | | 29.5 | | | |
源代码有限责任公司 | | (K)(T)(V) | | 软件和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 6/30/27 | | 56.0 | | | 55.3 | | | 56.0 | | | |
Spins LLC | | (M)(S)(T)(V) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 57.4 | | | 55.6 | | | 57.4 | | | |
Spins LLC | | (x) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 16.5 | | | 16.5 | | | 16.5 | | | |
Spins LLC | | (x) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 7.9 | | | 7.9 | | | 7.9 | | | |
无瑕疵品牌有限责任公司 | | (v) | | 消费者服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 7/25/28 | | 12.4 | | | 12.1 | | | 12.4 | | | |
无瑕疵品牌有限责任公司 | | (x) | | 消费者服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 7/25/28 | | 18.7 | | | 18.4 | | | 19.0 | | | |
Summit InterConnect Inc. | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/22/28 | | 135.4 | | | 134.5 | | | 125.3 | | | |
美国横扫公司 | | (M)(V)(Y)(Z) | | 商业及专业服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 71.5 | | | 69.8 | | | 53.1 | | | |
美国横扫公司 | | ㈤(y)(z) | | 商业及专业服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 5.6 | | | 5.5 | | 4.1 | | |
美国横扫公司 | | (X)(Y)(Z) | | 商业及专业服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 0.1 | | | 0.1 | | 0.1 | | |
Tangoe LLC | | (M)(S)(V) | | 软件和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 11/28/25 | | 179.5 | | | 169.1 | | | 155.4 | | | |
Tangoe LLC | | (M)(S)(V)(Y)(Z) | | 软件和服务 | | 12.5% PIK(12.5%最大PIK) | | | | 11/28/25 | | 9.8 | | | 8.4 | | 0.0 | | |
TeamSystem水疗中心 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | E+625 | | 0.0% | | 2/15/28 | | € | 19.8 | | | 19.0 | | 21.9 | | |
Tekfor HoldCo(前身为Amtek Global Technology Pte Ltd) | | (V)(W)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | 4/4/24 | | 39.8 | | | 40.1 | | 4.3 | | |
360集团 | | (F)(V) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+500, 2.5% PIK(2.5%最大PIK) | | 1.5% | | 4/30/24 | | $ | 46.0 | | | 45.9 | | 44.0 | | |
360集团 | | (F)(V) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+500, 2.5% PIK(2.5%最大PIK) | | 1.5% | | 4/30/24 | | 45.8 | | | 45.7 | | 43.8 | | |
Tibco Software Inc. | | (Aa)(V) | | 软件和服务 | | SF+450 | | 0.5% | | 3/30/29 | | 15.1 | | | 13.9 | | 14.7 | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 45.1 | | | 44.4 | | 42.1 | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 7.1 | | | 7.1 | | 6.7 | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | E+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | € | 13.6 | | | 14.4 | | 14.1 | | |
时代制造公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | $ | 15.0 | | | 15.0 | | 14.0 | | |
交易服务集团有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | B+550 | | 0.0% | | 10/14/26 | | A$ | 48.3 | | | 34.7 | | 33.0 | | |
交易服务集团有限公司 | | (F)(I)(V)(W) | | 软件和服务 | | SF+550 | | 0.0% | | 10/14/26 | | $ | 126.2 | | | 123.7 | | 126.2 | | |
Tresal SA | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | E+650 | | 0.0% | | 5/2/30 | | € | 9.6 | | | 10.4 | | 10.5 | | |
Tresal SA | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.5% | | 5/2/30 | | $ | 8.6 | | | 8.4 | | 8.5 | | |
Tresal SA | | (W)(X) | | 商业及专业服务 | | E+650 | | 0.0% | | 5/2/30 | | € | 2.8 | | | 3.1 | | 3.1 | | |
超大电子控股有限公司 | | (Aa)(M)(W) | | 资本货物 | | SF+350 | | 0.5% | | 8/6/29 | | $ | 1.8 | | | 1.7 | | 1.7 | | |
超大电子控股有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 资本货物 | | E+325 | | 0.0% | | 8/6/29 | | € | 1.4 | | | 1.6 | | 1.5 | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Version1软件有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | E+575, 0.0% PIK(1.7%最大PIK) | | 0.0% | | 7/11/29 | | € | 1.1 | | | $ | 1.1 | | | $ | 1.2 | | | |
Version1软件有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | SA+575, 0.0% PIK(1.7%最大PIK) | | 0.0% | | 7/11/29 | | £ | 1.1 | | | 1.3 | | 1.4 | | |
Version1软件有限公司 | | (W)(X) | | 软件和服务 | | E+625 | | 0.0% | | 7/31/30 | | € | 13.7 | | | 14.8 | | 14.3 | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (m)㈤ | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | $ | 68.3 | | | 67.7 | | | 68.0 | | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | 6.7 | | | 6.6 | | | 6.7 | | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 0.8% | | 8/31/29 | | 8.4 | | | 8.4 | | | 8.5 | | | |
Vytalology Wellness LLC(FKA Jrow公式公司) | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 9/21/26 | | 5.3 | | | 5.3 | | | 5.1 | | | |
Vytalology Wellness LLC(FKA Jrow公式公司) | | (F)(I)(K)(M)(T)(V) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 116.4 | | | 112.6 | | | 113.4 | | | |
沃伦资源公司 | | (Ad)(V) | | 能量 | | SF+900, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | 1.0% | | 5/22/24 | | 18.8 | | | 18.5 | | | 18.8 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 10/4/27 | | 5.3 | | | 5.2 | | | 5.3 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | (W)(X) | | 金融服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 10/4/27 | | 0.9 | | | 0.9 | | | 0.9 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | (W)(X) | | 金融服务 | | SF+575 | | 1.0% | | 10/29/27 | | 2.1 | | | 2.1 | | | 2.1 | | | |
维图尔控股有限公司 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 12/31/28 | | € | 1.6 | | | 1.7 | | | 1.7 | | | |
维图尔控股有限公司 | | (W)(X) | | 资本货物 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 12/31/28 | | 19.6 | | | 21.4 | | 21.4 | | |
伍尔珀特公司 | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 4/5/28 | | $ | 157.9 | | | 152.8 | | 157.9 | | |
伍尔珀特公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 4/5/28 | | 3.7 | | | 3.7 | | 3.7 | | |
Worldwise公司 | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+625, 0.5% PIK(0.5%最大PIK) | | 1.0% | | 3/29/28 | | 40.9 | | | 40.8 | | 37.5 | | |
Worldwise公司 | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+675, 0.0% PIK(0.5%最大PIK) | | 1.0% | | 3/29/28 | | 5.7 | | | 5.7 | | 5.2 | | |
Worldwise公司 | | (x) | | 家居及个人用品 | | SF+625, 0.5% PIK(0.5%最大PIK) | | 1.0% | | 3/29/28 | | 28.0 | | | 28.0 | | 25.7 | | |
Worldwise公司 | | (x) | | 家居及个人用品 | | SF+675, 0.0% PIK(0.5%最大PIK) | | 1.0% | | 3/29/28 | | 8.5 | | | 8.5 | | 7.8 | | |
Zendesk公司 | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | SF+350, 3.5% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 59.6 | | | 59.1 | | 59.5 | | |
Zendesk公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+625, 0.0% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 6.0 | | | 6.0 | | 6.0 | | |
Zendesk公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+625, 0.0% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 14.5 | | | 14.4 | | 14.5 | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
高级担保贷款总额--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | 9,697.2 | | | 9,336.2 | | | |
无资金准备的贷款承诺 | | | | | | | | | | | | | | (807.1) | | | (807.1) | | | |
净高级担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | 8,890.1 | | | 8,529.1 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
优先担保贷款-第二留置权-15.9% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
顶峰集团有限公司 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | SF+675 | | 0.5% | | 7/27/29 | | 55.0 | | | 54.1 | | | 53.9 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Belk Inc. | | (Ac)(V)(Y)(Z) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 7/31/25 | | $ | 31.2 | | | $ | 4.2 | | | $ | — | | | |
卡尔迪奇BV | | ㈤(w) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+725 | | 0.5% | | 2/25/30 | | 40.0 | | | 39.1 | | | 39.6 | | | |
康斯特利斯控股有限公司 | | (Ac)(V) | | 资本货物 | | SF+1,100, 0.0% PIK(5.0%最大PIK) | | 1.0% | | 3/27/26 | | 13.6 | | | 13.1 | | | 9.0 | | | |
Cubic公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+763 | | 0.8% | | 5/25/29 | | 44.8 | | | 42.4 | | | 42.8 | | | |
埃尔卢西亚公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+800 | | 1.0% | | 10/9/28 | | 179.2 | | | 171.9 | | | 181.0 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | 6/14/28 | | 5.6 | | | 3.6 | | | — | | | |
OEConnection LLC | | (v) | | 软件和服务 | | SF+700 | | 0.5% | | 9/25/27 | | 76.1 | | | 75.8 | | | 75.7 | | | |
佩拉顿公司 | | (S)(五) | | 资本货物 | | SF+800 | | 1.0% | | 2/1/29 | | 175.0 | | | 167.1 | | | 175.0 | | | |
佩拉顿公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+775 | | 0.8% | | 2/1/29 | | 129.8 | | | 124.8 | | | 129.5 | | | |
Quoizel,LLC | | (Ad)(V) | | 耐用消费品和服装 | | SF+650PIK(SF+650最大PIK) | | 1.0% | | 7/11/27 | | 6.5 | | | 6.5 | | | 6.5 | | | |
Quoizel,LLC | | (Ad)(V) | | 耐用消费品和服装 | | SF+650PIK(SF+650最大PIK) | | 1.0% | | 7/19/27 | | 6.8 | | | 6.8 | | | 6.8 | | | |
Solera LLC | | (v) | | 软件和服务 | | SF+900 | | 1.0% | | 6/4/29 | | 335.9 | | | 322.1 | | | 335.9 | | | |
法雷奥食品集团有限公司 | | ㈤(w) | | 食品、饮料和烟草 | | E+750 | | 0.0% | | 10/1/29 | | € | 3.8 | | | 4.1 | | | 3.5 | | | |
法雷奥食品集团有限公司 | | (W)(X) | | 食品、饮料和烟草 | | E+750 | | 0.0% | | 10/1/29 | | 2.3 | | | 3.0 | | | 2.6 | | | |
维图尔控股有限公司 | | (V)(W)(Y)(Z) | | 资本货物 | | E+850, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | 0.0% | | 10/4/27 | | 114.5 | | | 122.5 | | | 31.0 | | | |
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高级担保贷款总额--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | 1,161.1 | | | 1,092.8 | | | |
无资金准备的贷款承诺 | | | | | | | | | | | | | | (3.0) | | | (3.0) | | | |
净高级担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | 1,158.1 | | | 1,089.8 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他高级担保债务-1.5% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
安吉丽卡公司 | | (H)(Y)(Z) | | 医疗保健设备和服务 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 12/31/24 | | $ | 65.1 | | | 2.7 | | | 0.7 | | | |
JW铝业公司 | | (Aa)(Ad)(S)(V) | | 材料 | | 10.3% | | | | 6/1/26 | | 76.5 | | | 75.9 | | | 77.1 | | | |
One Call Care Management Inc. | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 8.5% PIK(8.5%最大PIK) | | | | 11/1/28 | | 27.8 | | | 26.3 | | | 20.6 | | | |
Tibco Software Inc. | | (Aa)(V) | | 软件和服务 | | 6.5% | | | | 3/31/29 | | 0.7 | | | 0.6 | | | 0.7 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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其他高级担保债务总额 | | | | | | | | | | | | | | 105.5 | | | 99.1 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
次级债务-4.7% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
服务合作伙伴 | | (v) | | 商业及专业服务 | | 14.3% PIK(14.3%最大PIK) | | | | 4/23/31 | | 13.3 | | | 13.0 | | | 13.0 | | | |
服务合作伙伴 | | (x) | | 商业及专业服务 | | 14.3% PIK(14.3%最大PIK) | | | | 4/23/31 | | 6.5 | | | 6.5 | | | 6.3 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 保险 | | 11.5%, 0.0% PIK(12.8%最大PIK) | | | | 1/15/27 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
ATX网络公司 | | (Ad)(S)(V)(W) | | 资本货物 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 9/1/28 | | $ | 32.9 | | | $ | 19.5 | | | $ | 32.9 | | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | SF+850PIK(SF+850最大PIK) | | 0.5% | | 7/9/31 | | 77.5 | | | 76.3 | | | 74.1 | | | |
安科拉数码有限责任公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | 9.8% PIK(9.8%最大PIK) | | | | 12/13/29 | | 26.2 | | | 25.6 | | | 25.1 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650, 1.5% PIK(1.5%最大PIK) | | 1.0% | | 5/24/24 | | 6.3 | | | 6.3 | | | 6.4 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650, 1.5% PIK(1.5%最大PIK) | | 1.0% | | 5/24/24 | | 20.0 | | | 20.0 | | | 20.2 | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (J)(U)(V)(Y) | | 电信服务 | | | | | | 4/1/30 | | 11.0 | | | 8.9 | | | 10.4 | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (J)(U)(V)(Y) | | 电信服务 | | | | | | 4/1/30 | | 43.6 | | | 32.0 | | | 36.0 | | | |
超大电子控股有限公司 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | SF+725 | | 0.5% | | 1/31/30 | | 62.9 | | | 61.2 | | | 61.0 | | | |
超大电子控股有限公司 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | SF+900PIK(SF+900最大PIK) | | 0.5% | | 1/31/31 | | 66.1 | | | 64.5 | | | 62.7 | | | |
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次级债务总额 | | | | | | | | | | | | | | 334.8 | | | 349.1 | | | |
无资金准备的贷款承诺 | | | | | | | | | | | | | | (26.5) | | | (26.5) | | | |
次级债务净额 | | | | | | | | | | | | | | 308.3 | | | 322.6 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
基于资产的融资-30.3% | | | | | | | | | | | | | | | | |
西雅图第五大道801号,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 8,516,891 | | | $ | 14.0 | | | $ | — | |
西雅图第五大道801号,结构夹层 | | (Ad)(V)(W) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | 8.0%, 3.0% PIK(3.0%最大PIK) | | | | 12/19/29 | | $ | 60.6 | | | 59.0 | | | 52.7 | |
Abacus合资公司,私募股权公司 | | (Ad)(V)(W) | | 保险 | | | | | | | | 47,045,141 | | | 46.1 | | | 48.5 | |
Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 2,778,491 | | | 3.2 | | | 2.5 | |
Altavair AirFinance,私募股权 | | (Ac)(V)(W) | | 资本货物 | | | | | | | | 128,878,615 | | | 129.9 | | | 133.9 | |
Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | SF+1,000 | | 0.0% | | 1/12/30 | | $ | 4.9 | | | 4.9 | | | 4.8 | |
Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪 | | (W)(X) | | 资本货物 | | SF+1,000 | | 0.0% | | 1/12/30 | | $ | 4.9 | | | 4.9 | | | 4.8 | |
南方海事II,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 交通运输 | | | | | | | | 10,877,686 | | | 10.9 | | | 12.2 | |
南方海运,普通股 | | (Ad)(V)(W) | | 交通运输 | | | | | | | | 35,450,153 | | | 35.4 | | | 35.8 | |
Avenue One PropCo,私募股权公司 | | (ad)(v)(w)(y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 37,850,611 | | | 37.9 | | | 38.8 | |
Avida Holding AB,普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 金融服务 | | | | | | | | 444,962,569 | | | 49.9 | | | 42.9 | |
Avida Holding AB,次级债券 | | (Ad)(V)(W) | | 金融服务 | | SR+925 | | 0.0% | | 1/27/34 | | 塞克 | 15.0 | | | 1.3 | | | 1.5 | |
Bankers Healthcare Group LLC,定期贷款 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | 22.0% | | | | 11/8/27 | | $ | 9.0 | | | 9.0 | | | 9.0 | |
Bausch Health Cos Inc,Revolver | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+665 | | 1.0% | | 1/28/28 | | $ | 70.0 | | | 70.0 | | | 70.0 | |
Bausch Health Cos Inc,Revolver | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+665 | | 1.0% | | 1/28/28 | | $ | 50.0 | | | 50.0 | | | 50.0 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
Byrider Finance LLC,私募股权公司 | | (U)(V)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 54,407 | | | $ | — | | | $ | — | |
Byrider Finance LLC,定期贷款 | | (U)(V)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | 11/26/26 | | 5,000,000 | | | 5.0 | | | — | |
Clodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款A | | (v) | | 金融服务 | | SF+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 125.0 | | | 121.0 | | | 126.0 | |
Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B | | (v) | | 金融服务 | | SF+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 12.0 | | | 12.0 | | | 12.1 | |
Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B | | (x) | | 金融服务 | | SF+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 36.1 | | | 36.1 | | | 36.4 | |
Capital Automotive LP,私募股权 | | (Ad)(V)(W) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 21,190,090 | | | 23.2 | | | 32.4 | |
Capital Automotive LP,结构化夹层 | | (Ad)(V)(W) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | 11.0% | | | | 12/22/28 | | 41.5 | | | 40.9 | | | 41.5 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+675 | | 1.0% | | 11/20/26 | | $ | 14.1 | | | 14.1 | | | 14.1 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | C+675 | | 1.0% | | 11/30/26 | | C$ | 1.8 | | | 1.3 | | | 1.3 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+675 | | 1.0% | | 11/30/26 | | € | 2.0 | | | 2.1 | | | 2.3 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | SF+675 | | 1.0% | | 11/20/26 | | $ | 5.9 | | | 5.9 | | | 5.9 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | C+675 | | 1.0% | | 11/30/26 | | C$ | 2.2 | | | 1.7 | | | 1.8 | |
Covis Finco Sarl,左轮手枪 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+675 | | 1.0% | | 11/30/26 | | € | 2.0 | | | 2.1 | | | 2.0 | |
Drive Revel,私募股权公司 | | (V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 1,853,796 | | | 2.0 | | | 2.2 | |
Global Jet Capital LLC,优先股 | | (J)(U)(V)(Y) | | 商业及专业服务 | | | | | | | | 149,494,590 | | | 69.4 | | | — | |
Global Jet Capital LLC,优先股 | | (J)(U)(V)(Y)(Z) | | 商业及专业服务 | | 9.0% PIK(9.0%最大PIK) | | | | 10/1/28 | | $ | 494.5 | | | 309.4 | | | 256.5 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 12/4/25 | | $ | 18.7 | | | 15.6 | | | 18.7 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 12/9/25 | | $ | 13.7 | | | 11.2 | | | 13.7 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 1/29/26 | | $ | 1.6 | | | 1.3 | | | 1.6 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | | | | | | | 3,839,633 | | | 4.4 | | | 4.5 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | | | | | | | 7,193,212 | | | 7.2 | | | 6.9 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | | | | | | | 32,850,984 | | | 32.9 | | | 34.5 | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 4,471,509 | | | 4.4 | | | 4.2 | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 168,710 | | | 0.2 | | | 0.2 | |
Home Partners合资企业2,结构化夹层 | | (Ac)(V)(W) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | 11.0% PIK(11.0%最大PIK) | | | | 3/20/30 | | $ | 11.4 | | | 11.4 | | | 11.4 | |
Jet Edge International LLC,结构夹层 | | (v) | | 交通运输 | | 10.0%, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | | | 4/2/26 | | $ | 46.0 | | | 46.0 | | | 46.9 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
Jet Edge International LLC,结构夹层 | | (x) | | 交通运输 | | 10.0%, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | | | 4/2/26 | | $ | 0.7 | | | $ | 0.7 | | | $ | 0.7 | |
基特金融,优先股 | | (Ad)(V)(W) | | 保险 | | 12.0% | | | | | | 99,700,000 | | | 98.9 | | | 99.7 | |
基特金融,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 保险 | | | | | | | | 536,709 | | | 0.5 | | | 0.5 | |
KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合作伙伴权益 | | (Ad)(V)(W) | | 资本货物 | | | | | | | | 63,265,438 | | | 63.3 | | | 65.6 | |
KKR中央公园租赁综合公司L.P.,合伙权益 | | (Ad)(V)(W)(Y)(Z) | | 资本货物 | | 14.3% | | | | 5/31/26 | | $ | 39.1 | | | 39.1 | | | 15.3 | |
KKR Chord IP Aggregator LP,合作伙伴兴趣 | | (Ad)(V)(W) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 89,492,619 | | | 89.6 | | | 99.9 | |
KKR住宅机会I LLC,私募股权 | | (v) | | 房地产管理与开发 | | | | | | | | 6,285,920 | | | 6.3 | | | 7.3 | |
KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合伙权益 | | (ad)(v)(w)(y) | | 金融服务 | | | | | | | | 9,221,222 | | | 9.2 | | | 8.3 | |
KKR Zeno Aggregator LP(K2航空),合作伙伴权益 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 11,976,417 | | | 11.3 | | | 11.8 | |
我的社区住宅PropCo 2,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 81,136,364 | | | 81.1 | | | 78.8 | |
Newstar Clarendon 2014-1A D类 | | ㈤(w) | | 金融服务 | | 2.0% | | | | 1/25/27 | | $ | 8.3 | | | 2.4 | | | 2.2 | |
OpenDoor Labs Inc.,结构化夹层 | | ㈤(w) | | 房地产管理与开发 | | 10.0% | | | | 4/1/26 | | $ | 42.6 | | | 42.6 | | | 40.9 | |
Optio Investment,私募股权投资 | | (V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 810,922 | | | 1.0 | | | 1.0 | |
PayPal Europe Sarl et Cie SCA,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 55,605,051 | | | 59.8 | | | 59.6 | |
Prime ST LLC,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | | | | | | | 5,612,193 | | | 7.3 | | | — | |
Prime St LLC,结构化夹层 | | (Ad)(V)(W) | | 股权房地产投资信托基金(REITs) | | 5.0%, 6.0% PIK(6.0%最大PIK) | | | | 3/12/30 | | $ | 58.9 | | | 57.2 | | | 33.1 | |
Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权 | | (Ad)(V) | | 金融服务 | | | | | | | | 220,778,388 | | | 236.5 | | | 241.0 | |
Saluda级另类抵押信托2022-BC2,结构性夹层 | | ㈤(w) | | 房地产管理与开发 | | 18.0% | | | | 7/25/30 | | $ | 3.4 | | | 2.4 | | | 2.7 | |
星山多元化信贷收益基金III,LP,私募股权 | | (O)(W) | | 金融服务 | | | | | | | | 23,500,000 | | | 23.5 | | | 24.4 | |
SunPower Financial,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 3,690,938 | | | 3.7 | | | 4.5 | |
Synovus Financial Corp,私募股权 | | ㈤(w) | | 银行 | | | | | | | | 8,345,434 | | | 8.3 | | | 8.4 | |
TalkTalk电信集团有限公司,Revolver | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | SA+700 | | 1.5% | | 9/5/26 | | £ | 33.1 | | | 41.6 | | | 42.1 | |
TalkTalk电信集团有限公司,Revolver | | (W)(X) | | 商业及专业服务 | | SA+700 | | 1.5% | | 9/5/26 | | £ | 10.3 | | | 13.0 | | | 12.9 | |
TDC LLP,优先股 | | (Ad)(V)(W) | | 金融服务 | | 8.0% | | | | | | £ | 21.7 | | | 26.3 | | | 27.8 | |
TDC LLP,私募股权 | | (Ad)(V)(W) | | 金融服务 | | | | | | | | 1,576,060 | | | 2.0 | | | 2.0 | |
车辆担保融资信托、私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 金融服务 | | | | | | | | 94,927,993 | | | 94.9 | | | 94.9 | |
韦伯-斯蒂芬产品有限责任公司,Revolver | | ㈤(w) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/19/26 | | $ | 21.8 | | | 21.8 | | | 21.8 | |
韦伯-斯蒂芬产品有限责任公司,Revolver | | (W)(X) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/19/26 | | $ | 44.9 | | | 44.9 | | | 44.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
基于总资产的财务 | | | | | | | | | | | | | | 2,396.4 | | | 2,236.6 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
未出资的基于资产的融资承诺 | | | | | | | | | | | | | | (159.3) | | | (159.3) | |
基于净资产的财务 | | | | | | | | | | | | | | 2,237.1 | | | 2,077.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
信用机会合作伙伴合资公司,有限责任公司-20.4% | | | | | | | | | | | | | | | | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | (Ad)(V)(W) | | 信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | | | | | | | 1,637.3 | | | 1,571.7 | | | 1,396.9 | |
总信贷机会合作伙伴合资公司,LLC | | | | | | | | | | | | | | 1,571.7 | | | 1,396.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
股权/其他-16.6%(e) | | | | | | | | | | | | | | | | |
Abaco Energy Technologies LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 3,055,556 | | | $ | 0.2 | | | $ | 0.6 | |
Abaco Energy Technologies LLC,优先股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 12,734,481 | | | 1.5 | | | 4.5 | |
平价医疗公司,优先股 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 11.8% PIK(11.8%最大PIK) | | | | | | 49,073,000 | | | 48.1 | | | 50.0 | |
美国愿景合伙人,私募股权公司 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 2,655,491 | | | 2.7 | | | 1.8 | |
Amerivet Partners Management Inc.,优先股 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | 11.5% PIK(11.5%最大PIK) | | | | | | 12,702,290 | | | 12.3 | | | 8.8 | |
Arcos LLC/VA,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+950PIK(SF+950最大PIK) | | 1.0% | | 4/30/31 | | 15,000,000 | | | 14.1 | | | 12.5 | |
Arena Energy LP,认股权证 | | (v) | | 能量 | | | | | | | | 68,186,525 | | | 0.4 | | | 0.3 | |
Asccent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp | | (P)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 866,071 | | | 19.4 | | | 22.9 | |
Asccent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp,普通股 | | (P)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 10,193 | | | 9.7 | | | 2.7 | |
AthenaHealth Inc,优先股 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 10.8% PIK(10.8%最大PIK) | | | | | | 267,493 | | | 262.2 | | | 252.6 | |
ATX Networks Corp,B-1类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 500 | | | 5.0 | | | 2.5 | |
ATX Networks Corp,B-2类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 900 | | | 4.0 | | | 0.8 | |
ATX网络公司,普通股 | | (Ad)(S)(V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 5,578 | | | 9.9 | | | 25.9 | |
Belk Inc.普通股 | | (Ac)(V)(Y) | | 消费者可自由支配的分销和零售 | | | | | | | | 94,950 | | | — | | | — | |
博登(新乳业Opco),普通股 | | (Ac)(H)(N)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | | | 6,044,502 | | | 4.9 | | | 11.2 | |
Bowery Farming Inc,普通股 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | | | 1,058,391 | | | 10.0 | | | 3.1 | |
Bowery Farming Inc,认股权证 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | 9/10/28 | | 161,828 | | | — | | | 0.1 | |
Bowery Farming Inc,认股权证 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | 9/10/28 | | 1,058,391 | | | — | | | — | |
CDS US Intermediate Holdings Inc,认股权证 | | (V)(W)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 2,023,714 | | | — | | | 6.3 | |
Cengage Learning,Inc,普通股 | | (V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 227,802 | | | 7.5 | | 3.6 | |
Constellis Holdings LLC,私募股权 | | (ac)(f)(v)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 849,702 | | | 10.3 | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
CTI Foods Holding Co LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | | | 5,892 | | | $ | 0.7 | | | $ | — | |
Cubic公司,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | 11.0% PIK(11.0%最大PIK) | | | | | | 42,141,600 | | | 39.7 | | | 33.9 | |
Fox Head Inc.普通股 | | (J)(V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 10,000,000 | | | 2.9 | | | — | |
Fronton BV,普通股 | | (Ac)(O)(Y) | | 消费者服务 | | | | | | | | 14,943 | | | — | | | 1.8 | |
Galaxy Universal LLC,普通股 | | (Ac)(N)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 228,806 | | | 35.4 | | | 0.5 | |
银河环球有限责任公司,优先股 | | (Ac)(N) | | 耐用消费品和服装 | | 15.9% PIK(15.9%最大PIK) | | | | | | 2,068,400 | | | 4.0 | | | 5.5 | |
银河环球有限责任公司,贸易索赔 | | (Ac)(V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 7,701,195 | | | 2.5 | | | 1.0 | |
Gracent LLC,A类普通股 | | (Ad)(N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 250 | | | — | | | — | |
Gracent LLC,优先股 | | (Ad)(N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 1,000 | | | 8.2 | | | 3.8 | |
Gracent LLC,优先股A | | (Ad)(N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 500 | | | 8.0 | | | — | |
Gracent LLC,优先股B | | (Ad)(N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 745 | | | — | | | — | |
哈维工业公司普通股 | | (V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 5,000,000 | | | 2.2 | | | 7.3 | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列 | | (Ad)(S)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 85,385 | | | 7.1 | | 25.1 | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列 | | (Ad)(S)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 15,000 | | | — | | | — | |
想象通信公司,普通股 | | (V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 33,034 | | | 3.8 | | | 2.4 | |
琼斯服饰控股公司普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | 0.9 | | | — | |
JW铝业公司,普通股 | | (Ad)(J)(U)(V)(Y) | | 材料 | | | | | | | | 2,105 | | | — | | | 2.5 | |
JW铝业公司,优先股 | | (Ad)(J)(U)(V)(Y)(Z) | | 材料 | | 0.0% PIK(12.5%最大PIK) | | | | 2/15/28 | | 15,279 | | | 214.5 | | | 148.7 | |
Lipari Foods LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 消费品配送和零售业 | | | | | | | | 7,944,319 | | | 8.0 | | | 5.6 | |
麦格纳法律服务有限责任公司,普通股 | | (H)(Y) | | 商业及专业服务 | | | | | | | | 4,938,192 | | | 4.9 | | | 5.0 | |
Maverick Natural Resources LLC,普通股 | | (N)(O) | | 能量 | | | | | | | | 259,211 | | | 61.3 | | | 84.4 | |
MED-Metrix,普通股 | | (H)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 29,403 | | | 1.5 | | 3.7 | |
MED-Metrix,优先股 | | (h) | | 软件和服务 | | 8.0% PIK(8.0%最大PIK) | | | | | | 29,403 | | | 1.5 | | | 1.5 | |
Misys有限公司,优先股 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | L+1,125皮克(L+1,125最大PIK) | | 0.0% | | | | 75,534,743 | | | 71.5 | | | 71.2 | |
NCI Inc.,A-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 42,923 | | | — | | | — | |
NCI Inc.,B-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 30,121 | | | — | | | — | |
NCI Inc.,C类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 49,406 | | | 20.2 | | | 19.7 | |
NCI Inc.,I-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 42,923 | | | — | | | — | |
九西控股公司,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | 6.4 | | | — | |
One Call Care Management Inc.,普通股 | | (Ac)(V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 34,872 | | | 2.1 | | | 1.9 | |
One Call Care Management Inc.,优先股A | | (Ac)(V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 371,992 | | | 22.8 | | | 18.5 | |
One Call Care Management Inc.,优先股B | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 9.0% PIK(9.0%最大PIK) | | | | 10/25/29 | | 7,672,347 | | | 8.0 | | | 7.7 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
Petroplex Acidize Inc.,贸易索赔 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 589,656 | | | $ | 0.6 | | | $ | 0.3 | |
PolyConcept北美公司,A-1类单位 | | (V)(Y) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 30,000 | | | 3.0 | | | 7.1 | |
PRG III LLC,优先股,A系列PIK | | (Ad)(V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | 8/21/24 | | 434,250 | | | 18.1 | | | 120.7 | |
PRG III LLC,优先股,B系列PIK | | (Ad)(V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | 8/21/24 | | 140 | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类通用单元 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 2,635,005 | | | 33.5 | | | 3.5 | |
Proserv Acquisition LLC,A类优先股 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 837,780 | | | 5.4 | | | 9.5 | |
Quoizel,LLC,普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 4,563 | | | 8.3 | | | 10.2 | |
Quorum Health Corp,私募股权公司 | | (Ad)(V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 920,188 | | | 0.9 | | | 7.7 | |
Quorum Health Corp,贸易索赔 | | (Ad)(V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 8,301,000 | | | 0.7 | | | 0.9 | |
Quorum Health Corp,信托初始资助单位 | | (Ad)(V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 143,400 | | | 0.2 | | | 0.1 | |
土星石油天然气公司普通股 | | (Aa)(J)(U)(V)(W)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 355,993 | | | 0.7 | | | 0.6 | |
索伦森通信有限责任公司,普通股 | | (J)(U)(V) | | 电信服务 | | | | | | | | 42,731 | | | 7.1 | | | 2.9 | |
斯图尔特·魏茨曼公司,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | — | | | — | |
SWIFT全球资源控股有限公司普通股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 1,250,000 | | | 1.2 | | | 1.1 | |
ThermaSys公司,普通股 | | (Ac)(U)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 17,383,026 | | | 10.2 | | | — | |
Tibco软件公司,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+1,200PIK(SF+1,200最大PIK) | | 0.5% | | | | 76,878,880 | | | 73.5 | | | 82.6 | |
Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 683,240,044 | | | 7.2 | | | 10.4 | |
Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 1,272,105 | | | 1.3 | | | 1.9 | |
沃伦资源公司普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 3,483,788 | | | 12.8 | | | 12.3 | |
Worldwise Inc.,A类私募股权 | | (V)(Y) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 32,109 | | | 1.6 | | | — | |
Worldwise Inc.,B类私募股权 | | (V)(Y) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 43,974 | | | 2.1 | | | — | |
Worldwise Inc.,优先股 | | (v) | | 家居及个人用品 | | 20.0% PIK(20.0%最大PIK) | | | | | | 830,617 | | | 0.3 | | | 0.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
总股本/其他 | | | | | | | | | | | | | | 1,149.0 | | | 1,134.5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
总投资-213.9% | | | | | | | | | | | | | | $ | 15,419.8 | | | 14,649.3 | |
超过其他资产的负债-(113.9%) | | | | | | | | | | | | | | (7,800.3) | |
净资产-100% | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 6,849.0 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
外币远期合约
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币 | | 结算日 | | 交易对手 | | 金额和交易 | | 结算日的美元价值 | | 2023年12月31日的美元价值 | | 未实现升值(折旧) |
澳元 | | 10/21/2024 | | 摩根大通银行 | | A$ | | 8.3 | | | 售出 | | $ | 5.2 | | | $ | 5.7 | | | $ | (0.5) | |
澳元 | | 10/21/2024 | | 摩根大通银行 | | A$ | | 2.2 | | | 售出 | | 1.5 | | | 1.5 | | | — | |
澳元 | | 10/21/2024 | | 摩根大通银行 | | A$ | | 2.3 | | | 售出 | | 1.5 | | | 1.6 | | | (0.1) | |
计算机辅助设计 | | 11/18/2024 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.1 | | | 售出 | | 0.8 | | | 0.8 | | | — | |
英镑 | | 11/25/2024 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.4 | | | 售出 | | 1.7 | | | 1.8 | | | (0.1) | |
英镑 | | 11/25/2024 | | 摩根大通银行 | | £ | | 3.4 | | | 售出 | | 4.1 | | | 4.3 | | | (0.2) | |
英镑 | | 11/25/2024 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.7 | | | 售出 | | 2.1 | | | 2.2 | | | (0.1) | |
英镑 | | 11/25/2024 | | 摩根大通银行 | | £ | | 5.0 | | | 售出 | | 6.0 | | | 6.3 | | | (0.3) | |
英镑 | | 11/25/2024 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.9 | | | 售出 | | 2.3 | | | 2.5 | | | (0.2) | |
英镑 | | 1/20/2026 | | 摩根大通银行 | | £ | | 6.2 | | | 售出 | | 7.5 | | | 7.9 | | | (0.4) | |
英镑 | | 3/31/2026 | | 摩根大通银行 | | £ | | 13.5 | | | 售出 | | 16.6 | | | 17.3 | | | (0.7) | |
英镑 | | 4/2/2026 | | 摩根大通银行 | | £ | | 3.5 | | | 售出 | | 4.3 | | | 4.5 | | | (0.2) | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 503.0 | | | 售出 | | 60.1 | | | 50.5 | | | 9.6 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 34.5 | | | 售出 | | 4.1 | | | 3.4 | | | 0.7 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 250.0 | | | 售出 | | 26.3 | | | 25.0 | | | 1.3 | |
塞克 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 119.3 | | | 售出 | | 13.3 | | | 12.1 | | | 1.2 | |
塞克 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 27.8 | | | 售出 | | 3.1 | | | 2.8 | | | 0.3 | |
塞克 | | 4/14/2027 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 167.0 | | | 售出 | | 16.4 | | | 17.3 | | | (0.9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
总计 | | | | | | | | | | | | $ | 176.9 | | | $ | 167.5 | | | $ | 9.4 | |
_______________
(a)安全性可能是与指定公司有关联的一个或多个实体的义务。
(b)本公司投资组合中的某些可变利率证券按公开披露的基准利率加上基点利差确定的利率计息。截至2023年12月31日,三个月期伦敦银行同业拆放利率(LIBOR或“L”)为5. 59%,欧元银行同业拆放利率(EURIBOR或“E”)为3. 91%,加元拆放利率(CDOR或“C”)为5. 45%,澳大利亚银行票据互换投标利率(BBSY或“B”)为4. 41%,雷克雅未克银行同业拆放利率(Reykjavik Interbank Offered Rate),或REIBOR或“R”为9.91%,斯德哥尔摩银行同业拆借利率或STIBOR或“SR”为4.05%,英镑银行同业拆借利率或SONIA或“SA”为5.21%,担保隔夜融资利率或SOFR或“SF”为5.33%,美国最优惠贷款利率或Prime或“P”为8.50%,澳大利亚银行票据掉期利率(BBSW或BW)为4.36%。PIK的意思是实物支付。PIK应计收入可能会根据相关投资的表现进行调整。没有最低利率的可变利率证券在所有情况下都使用各自的基准利率。
(c)除非另有说明,否则以美元计值。
(d)有关本公司金融工具公允价值的其他信息,请参见附注8。
(e)上市投资可能被视为GAAP或税收目的的债务。
(f)Ambler Funding LLC持有的证券或其部分,并作为抵押品抵押,以支持与Ally Bank的循环信贷融资项下的未偿还金额(见附注9).
(g)证券或其部分由CCT Dublin Funding Limited持有
(h)由本公司全资附属公司CCT Holdings II,LLC持有之证券。
(i)抵押品或其部分由CCT Tokyo Funding LLC持有,并已抵押作为抵押品,以支持三井住友银行的循环信贷融资项下的未偿还款项(见附注9)。
(j)Cobbs Creek LLC持有的证券或其部分,并已抵押作为支持优先有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(k)Darby Creek LLC持有的证券或其部分,并已抵押作为与德意志银行纽约分行的循环信贷融资项下未偿还款项的抵押品(见附注9)。
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
(l)没有用过。
(m)于二零二三年十二月三十一日,证券或其部分由FSK CLO持有。
(n)FSIC II Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(o)FSIC Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(p)IC American Energy Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(q)IC Arches Investments LLC(本公司之全资附属公司)持有之证券。
(r)IC II Arches Investments,LLC(本公司之全资附属公司)持有之证券。
(s)Juniata River LLC持有之抵押品或其部分,并已抵押作为抵押品,以支持与JPMorgan Chase Bank,N.A.订立之定期贷款信贷融资项下之未偿还款项。(see注9)。
(t)Meadowbrook Run LLC持有的证券或其部分,并抵押作为抵押品,支持与摩根士丹利高级融资公司的循环信贷融资下的未偿还款项。(see注9)。
(u)证券或其部分持有的种族街资金有限责任公司。抵押品可用作支持高级有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(v)抵押品或其部分已抵押作为支持高级有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(w)根据1940年修订的《投资公司法》,该投资不属于合格资产。商业发展公司不得收购合格资产以外的任何资产,除非在收购时,合格资产至少占公司总资产的70%。截至2023年12月31日,公司总资产的73.1%为合资格资产。
(x)安全是一项没有资金的承诺。反映承诺时的规定利差,但可能不是供资时收到的实际汇率。
(y)安全不产生收入。
(z)资产处于非应计状态。
(Aa)证券在公司的公允价值层次结构中被归类为1级或2级(见附注8)。
(AB)截至2023年12月31日未结清的头寸或其部分。
(AC)根据修订后的1940年《投资公司法》,如果公司拥有投资组合公司5%或更多的有表决权证券,一般被视为投资组合公司的“关联人”,如果公司拥有投资组合公司有表决权证券的25%以上,或者它有权控制投资组合公司的管理或政策,一般被视为“控制”投资组合公司。截至2023年12月31日,本公司持有被视为“关联人”但不被视为“控制”的投资组合公司的投资。下表列出了在截至2023年12月31日的一年中,本公司被视为关联人的投资组合公司的某些投资信息: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2023年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
优先担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
平价医疗公司 | | $ | 53.1 | | | $ | 8.1 | | | $ | (26.5) | | | $ | (0.2) | | | $ | 1.1 | | | $ | 35.6 | | | $ | 4.6 | | | $ | 0.3 | | | $ | 0.4 | | | $ | — | |
平价医疗公司 | | — | | | 7.4 | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 7.3 | | | 0.3 | | | — | | | 0.1 | | | — | |
Belk Inc. | | 8.8 | | | — | | | (7.9) | | | 1.0 | | | 11.3 | | | 13.2 | | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | |
Belk Inc. | | 19.4 | | | — | | | — | | | — | | | 0.6 | | | 20.0 | | | 3.0 | | | — | | | — | | | — | |
康斯特利斯控股有限公司 | | 15.0 | | | 0.2 | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 15.1 | | | 2.1 | | | — | | | 0.1 | | | — | |
银河环球有限公司 | | — | | | 7.5 | | | (7.5) | | | — | | | — | | | — | | | 0.7 | | | — | | | 0.5 | | | — | |
银河环球有限公司 | | — | | | 88.0 | | | (0.9) | | | — | | | (0.7) | | | 86.4 | | | 9.6 | | | — | | | — | | | — | |
银河环球有限公司 | | — | | | 21.7 | | | (3.2) | | | — | | | (0.4) | | | 18.1 | | | 1.9 | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.(4) | | — | | | 4.7 | | | — | | | — | | | (0.5) | | | 4.2 | | | 0.6 | | | — | | | — | | | — | |
SunGard可用性服务资本公司 | | 0.5 | | | — | | | (1.1) | | | (4.7) | | | 5.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
SunGard可用性服务资本公司 | | 2.0 | | | — | | | (2.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | |
ThermaSys Corp | | 8.6 | | | — | | | (5.1) | | | (3.2) | | | (0.3) | | | — | | | (0.2) | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
优先担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2023年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
*Belk Inc. | | $ | 3.3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (3.3) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
*康斯特利斯控股有限公司 | | 13.5 | | | 0.3 | | | — | | | — | | | (4.8) | | | 9.0 | | | 2.4 | | | — | | | 0.1 | | | — | |
*Sungard Availability Services Capital Inc. | | — | | | — | | | — | | | (13.5) | | | 13.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他高级担保债务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
One Call Care Management Inc.(4) | | — | | | 26.3 | | | — | | | — | | | (5.7) | | | 20.6 | | | — | | | 2.5 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基于资产的金融 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Altavair AirFinance,私募股权(4) | | — | | | 141.2 | | | (11.3) | | | — | | | 4.0 | | | 133.9 | | | — | | | — | | | — | | | 27.9 | |
Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本4) | | — | | | 4.5 | | | (1.2) | | | (0.1) | | | (0.7) | | | 2.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
*Home Partners合资企业2,Structure Mezzanine | | 10.2 | | | 1.2 | | | — | | | — | | | — | | | 11.4 | | | — | | | 1.1 | | | — | | | — | |
*Home Partners合资企业2,私募股权 | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
*Home Partners合资企业2,私募股权 | | 5.0 | | | — | | | — | | | — | | | (0.8) | | | 4.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股权/其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
平价医疗公司,优先股 | | 49.9 | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | 50.0 | | | — | | | 5.5 | | | — | | | — | |
AthenaHealth Inc,优先股 | | 231.2 | | | — | | | — | | | — | | | 21.4 | | | 252.6 | | | — | | | 29.2 | | | — | | | — | |
Belk Inc.普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
博登(新乳业Opco),普通股 | | 4.8 | | | — | | | (5.2) | | | 1.0 | | | 10.6 | | | 11.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Constellis Holdings LLC,私募股权 | | 6.3 | | | — | | | — | | | — | | | (6.3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Fronton BV,普通股 | | 1.0 | | | — | | | — | | | — | | | 0.8 | | | 1.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Galaxy Universal LLC,普通股(4) | | — | | | 35.4 | | | — | | | — | | | (34.9) | | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
银河环球有限责任公司,贸易索赔(4) | | — | | | 4.6 | | | (2.1) | | | — | | | (1.5) | | | 1.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
银河环球有限责任公司,优先股 | | — | | | 4.0 | | | — | | | — | | | 1.5 | | | 5.5 | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,优先股A(4) | | — | | | 22.8 | | | — | | | — | | | (4.3) | | | 18.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,普通股(4) | | — | | | 2.1 | | | — | | | — | | | (0.2) | | | 1.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,优先股B(4) | | — | | | 8.0 | | | — | | | — | | | (0.3) | | | 7.7 | | | — | | | 0.7 | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类通用单元 | | 1.1 | | | — | | | — | | | — | | | 2.4 | | | 3.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类优先股 | | 9.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ThermaSys公司,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ThermaSys公司,优先股 | | — | | | — | | | (0.2) | | | (1.5) | | | 1.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总计 | | $ | 443.4 | | | $ | 388.0 | | | $ | (74.2) | | | $ | (21.2) | | | $ | 9.4 | | | $ | 745.4 | | | $ | 25.2 | | | $ | 39.4 | | | $ | 1.3 | | | $ | 27.9 | |
______________
(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。
(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。
(3)截至2023年12月31日的全年利息、PIK、手续费和股息及其他收入。
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
(4)本公司于2022年12月31日持有这项投资,但截至2022年12月31日,该投资并不被视为投资组合公司的“关联人”。转入或转出均按摊销成本列报。
(广告)根据修订后的1940年《投资公司法》,如果公司拥有投资组合公司的有投票权证券的25%以上,或者它有权控制投资组合公司的管理或政策,一般情况下,该公司被视为“控制”该投资组合公司。截至2023年12月31日,本公司持有投资组合公司的投资,其被视为“关联人”,并被视为“控制”。于截至2023年12月31日止年度内,本公司出售其被视为“关联人”及被视为“控制”之投资组合公司之投资。下表列出了在截至2023年12月31日的年度内,本公司被视为关联人并被视为控制的投资组合公司的某些投资信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2023年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
优先担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Tekfor HoldCo(前身为Amtek Global Technology Pte Ltd) | | $ | 3.9 | | | $ | — | | | $ | (40.1) | | | $ | — | | | $ | 36.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
ATX网络公司 | | 40.6 | | | 27.9 | | | (3.4) | | | — | | | — | | | 65.1 | | | 7.6 | | | — | | | 3.8 | | | — | |
Gracent LLC | | — | | | 52.0 | | | (23.1) | | | (4.2) | | | (0.2) | | | 24.5 | | | 0.4 | | | 2.3 | | | — | | | — | |
HM Dunn有限公司 | | 35.6 | | | 1.0 | | | (0.8) | | | — | | | — | | | 35.8 | | | 2.9 | | | 1.1 | | | — | | | — | |
HM Dunn有限公司 | | — | | | 1.0 | | | — | | | — | | | — | | | 1.0 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc. | | 28.1 | | | 3.4 | | | 0.3 | | | — | | | 0.4 | | | 32.2 | | | — | | | 3.5 | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 152.5 | | | 20.0 | | | (1.2) | | | — | | | (2.7) | | | 168.6 | | | 23.8 | | | 8.5 | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 68.1 | | | 3.5 | | | (6.4) | | | 0.1 | | | (1.7) | | | 63.6 | | | 9.6 | | | 1.9 | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 31.3 | | | 4.5 | | | (1.6) | | | — | | | 0.6 | | | 34.8 | | | 3.6 | | | 1.1 | | | — | | | — | |
沃伦资源公司 | | 18.6 | | | 0.7 | | | — | | | — | | | (0.5) | | | 18.8 | | | 3.1 | | | 0.2 | | | — | | | — | |
优先担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
Quoizel,LLC | | — | | | 6.5 | | | — | | | — | | | — | | | 6.5 | | | — | | | 0.3 | | | — | | | — | |
Quoizel,LLC | | — | | | 6.8 | | | — | | | — | | | — | | | 6.8 | | | — | | | 0.4 | | | — | | | — | |
其他高级担保债务 | | | | | | | | | | | | | | |
JW铝业公司 | | 78.1 | | | 0.2 | | | — | | | — | | | (1.2) | | | 77.1 | | | 8.0 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
次级债务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ATX网络公司 | | 21.9 | | | 11.1 | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 32.9 | | | — | | | 3.7 | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | — | | | — | | | — | | | (99.4) | | | 99.4 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (0.3) | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | — | | | — | | | — | | | (26.9) | | | 26.9 | | | — | | | (0.1) | | | — | | | — | | | — | |
基于资产的金融 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
西雅图第五大道801号,结构夹层 | | 58.9 | | | 2.0 | | | — | | | — | | | (8.2) | | | 52.7 | | | 4.2 | | | 1.8 | | | — | | | — | |
西雅图第五大道801号,私募股权 | | 6.3 | | | — | | | — | | | — | | | (6.3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Abacus合资公司,私募股权公司(4) | | — | | | 48.2 | | | (2.2) | | | 0.1 | | | 2.4 | | | 48.5 | | | — | | | — | | | — | | | 7.4 | |
Avenue One PropCo,私募股权公司 | | 31.0 | | | 7.8 | | | — | | | — | | | — | | | 38.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
南方海运,普通股(4) | | — | | | 53.2 | | | (19.1) | | | 1.3 | | | 0.4 | | | 35.8 | | | — | | | — | | | — | | | 5.9 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2023年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
南方海事II,私募股权 | | $ | — | | | $ | 10.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1.3 | | | $ | 12.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
Avida Holding AB,普通股 | | 42.6 | | | 5.3 | | | — | | | — | | | (5.0) | | | 42.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Avida Holding AB,次级债券 | | — | | | 1.3 | | | — | | | — | | | 0.2 | | | 1.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Capital Automotive LP,私募股权(4) | | — | | | 23.7 | | | (0.5) | | | — | | | 9.2 | | | 32.4 | | | — | | | — | | | — | | | 3.8 | |
Capital Automotive LP,结构化夹层(4) | | — | | | 41.8 | | | (0.9) | | | — | | | 0.6 | | | 41.5 | | | 4.7 | | | — | | | — | | | — | |
基特金融,优先股 | | 99.5 | | | 0.3 | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 99.7 | | | 15.0 | | | — | | | — | | | — | |
基特金融,私募股权 | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合作伙伴权益 | | 44.4 | | | 19.5 | | | (0.6) | | | — | | | 2.3 | | | 65.6 | | | — | | | — | | | — | | | 1.9 | |
KKR中央公园租赁综合公司L.P.,合伙权益(4) | | — | | | 39.1 | | | — | | | — | | | (23.8) | | | 15.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
KKR Chord IP Aggregator LP,合作伙伴兴趣(4) | | — | | | 89.6 | | | — | | | — | | | 10.3 | | | 99.9 | | | — | | | — | | | — | | | 4.3 | |
KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合伙权益 | | 4.3 | | | 9.9 | | | (5.0) | | | — | | | (0.9) | | | 8.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
KKR Zeno Aggregator LP(K2航空),合作伙伴权益(4) | | — | | | 23.0 | | | (11.7) | | | — | | | 0.5 | | | 11.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
我的社区住宅PropCo 2,私募股权 | | 79.0 | | | — | | | (3.2) | | | — | | | 3.0 | | | 78.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Prime ST LLC,私募股权 | | — | | | — | | | (0.1) | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Prime St LLC,结构化夹层 | | 43.5 | | | 3.5 | | | — | | | — | | | (13.9) | | | 33.1 | | | 3.0 | | | 3.3 | | | — | | | — | |
Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权 | | 261.2 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | (20.3) | | | 241.0 | | | — | | | — | | | — | | | 14.5 | |
TDC LLP,优先股 | | — | | | 26.3 | | | — | | | — | | | 1.5 | | | 27.8 | | | 1.5 | | | — | | | — | | | — | |
TDC LLP,优先股 | | — | | | 2.0 | | | — | | | — | | | — | | | 2.0 | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | 1,428.3 | | | — | | | — | | | — | | | (31.4) | | | 1,396.9 | | | — | | | — | | | — | | | 228.1 | |
股权/其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Amtek Global Technology Pte Ltd,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Amtek Global Technology Pte Ltd普通股 | | — | | | — | | | — | | | (30.7) | | | 30.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Amtek Global Technology Pte Ltd,私募股权投资 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX网络公司,普通股 | | 29.2 | | | 8.2 | | | — | | | — | | | (11.5) | | | 25.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX Networks Corp,B-1类普通股 | | 5.0 | | | — | | | — | | | — | | | (2.5) | | | 2.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX Networks Corp,B-2类普通股 | | 9.0 | | | — | | | — | | | — | | | (8.2) | | | 0.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Gracent LLC,优先股A | | — | | | 8.0 | | | — | | | — | | | (8.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Gracent LLC,优先股B | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2023年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2023年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
Gracent LLC,A类普通股 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
Gracent LLC,优先股 | | — | | | 8.2 | | | — | | | — | | | (4.4) | | | 3.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,A类普通股 | | — | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,B类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,C类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,股票期权 | | — | | | — | | | — | | | (15.0) | | | 15.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列 | | 16.9 | | | — | | | — | | | — | | | 8.2 | | | 25.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
JW铝业公司,普通股 | | 2.4 | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | 2.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
JW铝业公司,优先股 | | 112.5 | | | 18.6 | | | (4.2) | | | — | | | 21.8 | | | 148.7 | | | — | | | 16.4 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
NCI Inc.,A-1类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,B-1类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,C类普通股 | | 20.2 | | | — | | | — | | | — | | | (0.5) | | | 19.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,I-1类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
PRG III LLC,优先股,A系列PIK | | 105.7 | | | — | | | — | | | — | | | 15.0 | | | 120.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
PRG III LLC,优先股,B系列PIK | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Quoizel,LLC,普通股 | | — | | | 8.3 | | | — | | | — | | | 1.9 | | | 10.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Quorum Health Corp,贸易索赔(4) | | — | | | 0.7 | | | — | | | — | | | 0.2 | | | 0.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Quorum Health Corp,信托初始资助单位(4) | | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | (0.1) | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Quorum Health Corp,私募股权公司 | | — | | | 0.9 | | | — | | | — | | | 6.8 | | | 7.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
沃伦资源公司普通股 | | 29.2 | | | — | | | — | | | — | | | (16.9) | | | 12.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
总计 | | $ | 2,908.4 | | | $ | 599.2 | | | $ | (123.8) | | | $ | (174.8) | | | $ | 126.7 | | | $ | 3,335.7 | | | $ | 87.1 | | | $ | 44.5 | | | $ | 3.8 | | | $ | 266.0 | |
______________
(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。
(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。
(3)截至2023年12月31日的全年利息、PIK、手续费和股息及其他收入。
(4)截至2022年12月31日,该公司持有这项投资,但截至2022年12月31日,该投资并未被视为对投资组合公司的“控制”。转入或转出均按摊销成本列报。
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
优先担保贷款-第一留置权-132.3% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
3Pillar全球公司 | | (I)(K)(L)(V) | | 软件和服务 | | L+600 | | 0.8% | | 11/23/27 | | $ | 101.0 | | | $ | 100.2 | | | $ | 96.7 | | | |
3Pillar全球公司 | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 0.8% | | 11/23/26 | | 9.2 | | | 9.2 | | | 8.8 | | | |
3Pillar全球公司 | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 0.8% | | 11/23/27 | | 24.9 | | | 24.9 | | | 23.8 | | | |
4840 Solutions LLC | | (F)(K)(L)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 182.7 | | | 181.2 | | | 177.8 | | | |
4840 Solutions LLC | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 10.6 | | | 10.6 | | | 10.3 | | | |
5 Arch Income Fund 2 LLC | | (q)(r)(w)(y)(z) | | 多元化的金融机构 | | 9.0% | | | | 11/18/23 | | 95.5 | | | 69.9 | | | 52.5 | | | |
Accuride Corp | | (Aa)(L) | | 资本货物 | | L+525 | | 1.0% | | 11/17/23 | | 8.9 | | | 8.4 | | | 7.6 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (m)(t)(v) | | 医疗保健设备和服务 | | L+650 | | 1.0% | | 5/7/27 | | 46.3 | | | 44.7 | | | 45.6 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+650 | | 1.0% | | 5/7/27 | | 2.2 | | | 2.2 | | | 2.2 | | | |
高级皮肤科与美容外科 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+650 | | 1.0% | | 5/7/26 | | 3.6 | | | 3.6 | | | 3.5 | | | |
Advania Sverige AB | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | SR+610, 0.0% PIK(3.3%最大PIK) | | 0.0% | | 4/28/28 | | 塞克 | 933.6 | | | 106.1 | | | 86.0 | | | |
Advania Sverige AB | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | R+610, 0.0% PIK(3.3%最大PIK) | | 0.0% | | 4/28/28 | | 伊斯克 | 1,345.8 | | | 10.1 | | | 9.2 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(M)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/28 | | $ | 53.6 | | | 53.3 | | | 52.5 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/27 | | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/28 | | 28.4 | | | 28.4 | | | 27.8 | | | |
平价医疗公司 | | (Ac)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 8/2/27 | | 11.4 | | | 11.4 | | | 11.2 | | | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | L+525 | | 0.8% | | 12/22/28 | | 28.4 | | | 28.0 | | | 27.3 | | | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | L+525 | | 0.8% | | 12/22/27 | | 10.8 | | | 10.6 | | | 10.4 | | | |
阿莱拉集团中级控股公司 | | (m) | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/2/28 | | 9.2 | | | 9.1 | | | 8.7 | | | |
阿莱拉集团中级控股公司 | | (m)㈤ | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/2/28 | | 22.5 | | | 22.5 | | | 21.4 | | | |
美国愿景合作伙伴 | | (I)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 9/30/27 | | 113.0 | | | 112.5 | | | 109.1 | | | |
美国愿景合作伙伴 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 9/30/26 | | 7.8 | | | 7.8 | | | 7.5 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 95.4 | | | 94.5 | | | 91.8 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 17.2 | | | 17.2 | | | 16.6 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 8.4 | | | 8.4 | | | 8.1 | | | |
Amerivet Partners Management Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 0.8% | | 2/25/28 | | 50.1 | | | 50.1 | | | 48.2 | | | |
顶峰集团有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 多元化的金融机构 | | L+375 | | 0.5% | | 7/27/28 | | 2.5 | | | 2.5 | | | 2.4 | | | |
顶峰集团有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 多元化的金融机构 | | E+400 | | 0.0% | | 7/27/28 | | € | 2.0 | | | 2.3 | | | 2.0 | | | |
Arcfield收购公司 | | (i)(t) | | 资本货物 | | L+575 | | 0.8% | | 3/10/28 | | $ | 40.3 | | | 39.9 | | | 39.4 | | | |
Arcfield收购公司 | | (x) | | 资本货物 | | L+575 | | 0.8% | | 3/10/27 | | 7.1 | | | 7.1 | | | 6.9 | | | |
Arcos LLC/VA | | (m) | | 软件和服务 | | L+575 | | 1.0% | | 3/31/28 | | 12.3 | | | 12.2 | | | 11.4 | | | |
Arcos LLC/VA | | (x) | | 软件和服务 | | L+575 | | 1.0% | | 4/20/27 | | 4.5 | | | 4.5 | | | 4.2 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | SA+700 | | 0.8% | | 7/14/26 | | £ | 0.8 | | | 1.0 | | | 0.9 | | | |
阿多纳集团有限公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | E+700 | | 1.0% | | 7/14/26 | | € | 19.0 | | | 19.3 | | | 20.2 | | | |
Arrotex Australia Group Pty Ltd. | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | B+525 | | 1.0% | | 7/10/24 | | A$ | 42.6 | | | 31.1 | | | 29.0 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Arrotex Australia Group Pty Ltd. | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | B+525 | | 1.0% | | 7/10/24 | | A$ | 3.1 | | | $ | 2.2 | | | $ | 2.1 | | | |
ATX网络公司 | | (Ad)(S)(V)(W) | | 资本货物 | | L+750 | | 1.0% | | 9/1/26 | | $ | 40.6 | | | 40.6 | | | 40.6 | | | |
AxiomSL Ltd | | (f)(m)(t)(v) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 12/3/27 | | 34.7 | | | 34.1 | | | 33.7 | | | |
AxiomSL Ltd | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 12/3/25 | | 2.5 | | | 2.4 | | | 2.4 | | | |
AxiomSL Ltd | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 12/3/27 | | 2.3 | | | 2.3 | | | 2.2 | | | |
BARBRI Inc. | | (f)(k)(l)(m)(t) | | 消费者服务 | | L+575 | | 0.8% | | 4/28/28 | | 61.5 | | | 57.7 | | | 61.0 | | | |
BARBRI Inc. | | (k)(l)(v) | | 消费者服务 | | L+575 | | 0.8% | | 4/28/28 | | 70.3 | | | 70.0 | | | 69.7 | | | |
BARBRI Inc. | | (x) | | 消费者服务 | | L+575 | | 0.8% | | 4/28/28 | | 9.1 | | | 9.1 | | | 9.1 | | | |
Belk Inc. | | (aa)(ac)(v) | | 零售业 | | L+750 | | 1.0% | | 7/31/25 | | 21.9 | | | 21.8 | | | 19.4 | | | |
Belk Inc. | | (aa)(ac)(v)(y)(z) | | 零售业 | | 5.0%, 8.0% PIK(8.0%最大PIK) | | | | 7/31/25 | | 71.0 | | | 42.5 | | | 8.8 | | | |
BGB集团有限责任公司 | | (f)(i)(k)(l)(m)(t) | | 媒体与娱乐 | | L+575 | | 1.0% | | 8/16/27 | | 111.1 | | | 110.3 | | | 108.4 | | | |
BGB集团有限责任公司 | | (x) | | 媒体与娱乐 | | L+575 | | 1.0% | | 8/16/27 | | 19.9 | | | 19.9 | | | 19.5 | | | |
Bowery Farming Inc | | (v) | | 食品、饮料和烟草 | | L+1,000 | | 1.0% | | 4/30/26 | | 75.0 | | | 74.4 | | | 70.3 | | | |
卡尔迪奇BV | | (Aa)(V)(W) | | 零售业 | | E+350 | | 0.0% | | 2/4/29 | | € | 0.8 | | | 0.9 | | | 0.8 | | | |
卡尔迪奇BV | | (Aa)(V)(W) | | 零售业 | | SF+375 | | 0.5% | | 2/26/29 | | $ | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
富邦保险承销有限公司 | | (W)(X) | | 保险 | | SA+550, 0.0% PIK(2.8%最大PIK) | | 0.0% | | 5/16/29 | | £ | 4.7 | | | 5.7 | | | 5.7 | | | |
西马龙能源公司 | | ㈤(y)(z) | | 能量 | | L+900 | | 1.0% | | 12/31/24 | | $ | 7.5 | | | 4.8 | | | 3.7 | | | |
Clarience Technologies LLC | | (F)(I)(K)(M)(S)(V) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/14/26 | | 294.0 | | | 284.6 | | | 287.9 | | | |
Clarience Technologies LLC | | (x) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/13/24 | | 25.4 | | | 25.3 | | | 24.9 | | | |
社区品牌公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 32.7 | | | 32.1 | | | 31.6 | | | |
社区品牌公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 3.9 | | | 3.8 | | | 3.7 | | | |
社区品牌公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 2/24/28 | | 1.9 | | | 1.9 | | | 1.9 | | | |
康斯特利斯控股有限公司 | | (Ac)(V) | | 资本货物 | | L+750 | | 1.0% | | 3/27/24 | | 15.0 | | | 14.4 | | | 15.0 | | | |
Corearch Intermediate Inc. | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | L+550 | | 1.0% | | 4/19/28 | | 30.1 | | | 28.5 | | | 29.8 | | | |
Corearch Intermediate Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | L+550 | | 1.0% | | 4/19/28 | | 4.4 | | | 4.4 | | | 4.4 | | | |
CSafe全球 | | (F)(I)(K)(L)(M)(T)(V) | | 资本货物 | | L+625 | | 0.8% | | 12/23/27 | | 186.8 | | | 181.5 | | | 186.8 | | | |
CSafe全球 | | (v) | | 资本货物 | | L+625 | | 0.8% | | 12/23/27 | | £ | 27.2 | | | 35.9 | | | 32.8 | | | |
CSafe全球 | | (v) | | 资本货物 | | L+625 | | 0.8% | | 8/13/28 | | $ | 11.8 | | | 11.8 | | | 11.8 | | | |
CSafe全球 | | (x) | | 资本货物 | | L+625 | | 0.8% | | 12/23/26 | | 34.9 | | | 34.9 | | | 34.7 | | | |
牙科护理联盟公司 | | (F)(K)(M)(T)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+641 | | 0.8% | | 4/3/28 | | 135.4 | | | 131.7 | | | 132.7 | | | |
牙科护理联盟公司 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+641 | | 0.8% | | 4/3/28 | | 1.7 | | | 1.7 | | | 1.6 | | | |
通用文档源 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+650 | | 0.0% | | 10/27/28 | | € | 23.1 | | | 22.5 | | | 24.1 | | | |
通用文档源 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+650 | | 0.0% | | 10/28/28 | | 2.4 | | | 2.3 | | | 2.2 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | (Aa)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | E+425 | | 0.0% | | 7/6/29 | | € | 0.3 | | | $ | 0.4 | | | $ | 0.4 | | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | (Aa)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | SF+425 | | 0.5% | | 6/22/29 | | $ | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
Encora Digital Inc. | | (v) | | 软件和服务 | | L+550, 0.0% PIK(2.4%最大PIK) | | 0.8% | | 12/20/28 | | 65.1 | | | 63.9 | | | 61.7 | | | |
Encora Digital Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | L+550 | | 0.8% | | 12/20/28 | | 19.6 | | | 19.4 | | | 18.6 | | | |
环境容器有限公司 | | (W)(X) | | 交通运输 | | E+600, 0.0% PIK(3.0%最大PIK) | | 0.0% | | 7/30/29 | | € | 2.7 | | | 2.7 | | | 2.6 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (v) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/28 | | $ | 1.3 | | | 1.3 | | | 1.3 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (x) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/28 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
Excelitas Technologies Corp | | (x) | | 技术硬件与设备 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/12/29 | | 4.7 | | | 4.7 | | | 4.6 | | | |
福莱特软件公司 | | (F)(K)(L)(T) | | 软件和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 8/31/28 | | 73.7 | | | 73.1 | | | 72.1 | | | |
福莱特软件公司 | | (x) | | 软件和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 8/31/27 | | 9.9 | | | 9.9 | | | 9.7 | | | |
基础消费品牌有限责任公司 | | (F)(M)(V) | | 制药、生物技术和生命科学 | | L+550 | | 1.0% | | 2/12/27 | | 83.9 | | | 80.5 | | | 84.7 | | | |
基础消费品牌有限责任公司 | | (x) | | 制药、生物技术和生命科学 | | L+550 | | 1.0% | | 2/12/27 | | 6.6 | | | 6.6 | | | 6.6 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (v) | | 保险 | | SF+625 | | 0.8% | | 10/29/27 | | 2.9 | | | 2.8 | | | 2.8 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (m)㈤ | | 保险 | | SF+600 | | 0.8% | | 10/29/28 | | 79.9 | | | 78.8 | | | 78.1 | | | |
基金会风险伙伴公司 | | (x) | | 保险 | | SF+625 | | 0.8% | | 10/29/27 | | 4.1 | | | 4.1 | | | 4.0 | | | |
银河环球有限公司 | | (v) | | 耐用消费品和服装 | | SF+575 | | 1.0% | | 6/24/23 | | 7.5 | | | 7.5 | | | 7.5 | | | |
银河环球有限公司 | | (v) | | 耐用消费品和服装 | | SF+575 | | 1.0% | | 11/12/26 | | 88.0 | | | 88.0 | | | 85.3 | | | |
银河环球有限公司 | | (v) | | 耐用消费品和服装 | | SF+500 | | 1.0% | | 11/12/26 | | 21.5 | | | 21.4 | | | 21.2 | | | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | (k)(l)(m)(t)(v) | | 保险 | | L+525, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 9/29/28 | | 111.1 | | | 109.4 | | | 109.7 | | | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | L+525, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 9/30/27 | | 12.0 | | | 11.8 | | | 11.8 | | | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | L+525, 0.0% PIK(1.3%最大PIK) | | 0.8% | | 9/29/28 | | 1.3 | | | 1.3 | | | 1.3 | | | |
通用数据技术有限公司 | | (f)(k)(l)(m)(t)(v) | | 软件和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 6/18/27 | | 156.4 | | | 155.1 | | | 146.5 | | | |
Gigamon Inc. | | (v) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 3/9/29 | | 170.4 | | | 168.9 | | | 163.2 | | | |
Gigamon Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 3/10/28 | | 9.3 | | | 9.3 | | | 8.9 | | | |
Gracent LLC | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+550 | | 1.0% | | 2/28/27 | | 25.9 | | | 26.6 | | | 22.1 | | | |
Gracent LLC | | ㈤(y)(z) | | 医疗保健设备和服务 | | 12.0% PIK(12.0%最大PIK) | | | | 2/28/27 | | 22.9 | | | 22.6 | | | 11.4 | | | |
灰石股权成员公司 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | L+725 | | 3.8% | | 4/1/26 | | 194.8 | | | 185.0 | | | 188.7 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (F)(I)(K)(L)(M)(V) | | 交通运输 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/3/26 | | 135.7 | | | 129.8 | | | 131.3 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (v) | | 交通运输 | | SF+625 | | 1.0% | | 12/3/26 | | 19.1 | | | 18.4 | | | 18.5 | | | |
亨尼夫运输系统公司 | | (x) | | 交通运输 | | SF+575 | | 1.0% | | 12/3/24 | | 17.8 | | | 17.6 | | | 17.2 | | | |
Hibu Inc. | | (f)(k)(l)(m)(t)(v) | | 商业及专业服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 5/4/27 | | 99.0 | | | 94.8 | | | 99.8 | | | |
希金波坦保险代理公司 | | (v) | | 保险 | | L+550 | | 0.8% | | 11/25/26 | | 4.4 | | | 4.4 | | | 4.4 | | | |
希金波坦保险代理公司 | | (v) | | 保险 | | L+525 | | 0.8% | | 11/25/26 | | 7.0 | | | 6.6 | | | 7.0 | | | |
希金波坦保险代理公司 | | (x) | | 保险 | | L+550 | | 0.8% | | 11/25/26 | | 6.0 | | | 6.0 | | | 6.0 | | | |
Hka | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | SF+575, 0.0% PIK(1.8%最大PIK) | | 0.5% | | 8/9/29 | | 4.4 | | | 4.3 | | | 4.2 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Hka | | (W)(X) | | 商业及专业服务 | | SF+575, 0.0% PIK(1.8%最大PIK) | | 0.5% | | 8/9/29 | | $ | 0.2 | | | $ | 0.2 | | | $ | 0.2 | | | |
HM Dunn有限公司 | | (Ad)(V) | | 资本货物 | | L+600, 0.0% PIK(6.0%最大PIK) | | 1.0% | | 6/30/26 | | 35.6 | | | 35.6 | | | 35.6 | | | |
HM Dunn有限公司 | | (Ad)(X) | | 资本货物 | | L+600, 0.0% PIK(6.0%最大PIK) | | 1.0% | | 6/30/26 | | 2.0 | | | 2.0 | | | 2.0 | | | |
个体餐饮服务 | | (M)(S) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 69.4 | | | 66.1 | | | 68.7 | | | |
个体餐饮服务 | | (v) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 5.2 | | | 5.2 | | | 5.2 | | | |
个体餐饮服务 | | (m)㈤ | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 16.7 | | | 16.7 | | | 16.6 | | | |
个体餐饮服务 | | (v) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 5.4 | | | 5.4 | | | 5.4 | | | |
个体餐饮服务 | | (v) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 6.9 | | | 6.9 | | | 6.8 | | | |
个体餐饮服务 | | (x) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/24 | | 4.8 | | | 4.7 | | | 4.7 | | | |
个体餐饮服务 | | (x) | | 资本货物 | | SF+625 | | 1.0% | | 11/22/25 | | 1.4 | | | 1.4 | | | 1.4 | | | |
金合欢树 | | ㈤(w) | | 制药、生物技术和生命科学 | | E+725 | | 0.0% | | 9/27/26 | | € | 88.8 | | | 102.1 | | | 91.3 | | | |
工业城德州仪器出租人有限责任公司 | | (S)(五) | | 消费者服务 | | 10.8%, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | | | 6/30/26 | | $ | 25.6 | | | 25.7 | | | 26.0 | | | |
英诺华制药(澳大利亚)有限公司 | | (W)(X) | | 制药、生物技术和生命科学 | | B+650 | | 0.8% | | 10/30/28 | | A$ | 3.5 | | | 2.2 | | | 2.2 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 0.8% | | 9/22/27 | | $ | 8.4 | | | 8.4 | | | 8.2 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (I)(V) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 0.8% | | 9/22/28 | | 203.3 | | | 201.5 | | | 197.0 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 0.8% | | 9/22/27 | | 12.6 | | | 12.6 | | | 12.2 | | | |
洞察全球有限责任公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 0.8% | | 9/22/28 | | 26.8 | | | 26.8 | | | 26.0 | | | |
诚信营销集团有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | L+602 | | 0.8% | | 8/27/25 | | 124.4 | | | 124.4 | | | 122.4 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (f)㈠(m)(s)㈤ | | 保险 | | L+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 103.0 | | | 101.0 | | | 101.8 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | L+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 8.9 | | | 8.7 | | | 8.8 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (v) | | 保险 | | L+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 22.2 | | | 22.2 | | | 22.0 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (F)(V) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 24.8 | | | 24.8 | | | 24.6 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | L+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 5.2 | | | 5.2 | | | 5.2 | | | |
J S控股有限责任公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 1.0% | | 7/1/25 | | 19.2 | | | 19.2 | | | 19.0 | | | |
佳罗配方奶粉公司 | | (F)(I)(K)(L)(M)(S)(T)(V) | | 家居及个人用品 | | L+625 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 181.8 | | | 174.1 | | | 181.3 | | | |
卡曼航天公司 | | (m)㈤ | | 资本货物 | | L+700 | | 1.0% | | 12/21/25 | | 51.1 | | | 48.9 | | | 49.7 | | | |
卡曼航天公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+700 | | 1.0% | | 12/21/25 | | 4.5 | | | 4.3 | | | 4.4 | | | |
卡曼航天公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+700 | | 1.0% | | 12/21/25 | | 37.1 | | | 36.6 | | | 36.1 | | | |
卡曼航天公司 | | (x) | | 资本货物 | | L+700 | | 1.0% | | 12/21/25 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 0.9 | | | |
Kellermeyer Bergensons Services LLC | | (F)(I)(K)(L)(M)(S)(T)(V) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 1.0% | | 11/7/26 | | 268.9 | | | 259.5 | | | 244.6 | | | |
Kellermeyer Bergensons Services LLC | | (v) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 1.0% | | 11/7/26 | | 84.6 | | | 84.1 | | | 77.0 | | | |
Kellermeyer Bergensons Services LLC | | (v) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 1.0% | | 11/7/26 | | 15.4 | | | 15.3 | | | 14.0 | | | |
莱克菲尔德兽医集团 | | (F)(I)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550 | | 0.8% | | 11/23/28 | | 108.3 | | | 107.6 | | | 103.8 | | | |
莱克菲尔德兽医集团 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550 | | 0.8% | | 11/23/28 | | 35.2 | | | 35.2 | | | 33.7 | | | |
Lakeview农场公司 | | (L)(M) | | 食品、饮料和烟草 | | L+625 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 31.2 | | | 29.6 | | | 30.2 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
Lakeview农场公司 | | (v) | | 食品、饮料和烟草 | | L+625 | | 1.0% | | 6/10/27 | | $ | 4.5 | | | $ | 4.5 | | | $ | 4.3 | | | |
Lakeview农场公司 | | (m)㈤ | | 食品、饮料和烟草 | | L+625 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 45.0 | | | 45.0 | | | 43.6 | | | |
Lakeview农场公司 | | (x) | | 食品、饮料和烟草 | | L+625 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 10.8 | | | 10.8 | | | 10.5 | | | |
Lakeview农场公司 | | (x) | | 食品、饮料和烟草 | | L+625 | | 1.0% | | 6/10/27 | | 2.3 | | | 2.3 | | | 2.2 | | | |
Lexitas Inc. | | (I)(K)(L)(M)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 5/18/29 | | 133.1 | | | 130.2 | | | 131.1 | | | |
Lexitas Inc. | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+675 | | 1.0% | | 5/18/29 | | 8.4 | | | 8.4 | | | 8.3 | | | |
Lionbridge技术公司 | | (F)(K)(M)(S)(T)(V) | | 媒体与娱乐 | | SF+700 | | 1.0% | | 12/29/25 | | 122.7 | | | 119.0 | | | 123.4 | | | |
利帕里食品有限责任公司 | | (F)(I)(V) | | 食品与主食零售业 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/31/28 | | 96.0 | | | 94.6 | | | 94.9 | | | |
利帕里食品有限责任公司 | | (x) | | 食品与主食零售业 | | SF+650 | | 1.0% | | 10/31/28 | | 27.3 | | | 27.3 | | | 27.0 | | | |
劳氏质量保证有限公司 | | ㈤(w) | | 消费者服务 | | SA+575, 0.0% PIK(2.9%最大PIK) | | 0.0% | | 12/2/28 | | £ | 5.7 | | | 7.4 | | | 6.7 | | | |
劳氏质量保证有限公司 | | (W)(X) | | 消费者服务 | | SA+575, 0.0% PIK(2.9%最大PIK) | | 0.0% | | 12/2/28 | | 9.3 | | | 12.6 | | | 12.3 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/29 | | $ | 18.5 | | | 18.2 | | | 18.2 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/28 | | 2.2 | | | 2.2 | | | 2.1 | | | |
麦格纳法律服务有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 0.8% | | 11/22/29 | | 5.2 | | | 5.2 | | | 5.1 | | | |
Matchesfashion Ltd | | (V)(W)(Y)(Z) | | 耐用消费品和服装 | | L+463, 3.0% PIK(3.0%最大PIK) | | 0.0% | | 10/11/24 | | 13.3 | | | 12.2 | | | 4.8 | | | |
MB2牙科解决方案有限公司 | | (k)(l)(m)(t)(v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 1/29/27 | | 268.0 | | | 259.2 | | | 263.6 | | | |
Medallia Inc. | | (v) | | 软件和服务 | | L+325, 3.3% PIK(3.3%最大PIK) | | 0.8% | | 10/29/28 | | 207.8 | | | 205.8 | | | 203.0 | | | |
MED-Metrix | | (I)(T)(V) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 56.1 | | | 56.1 | | | 56.6 | | | |
MED-Metrix | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 25.0 | | | 25.0 | | | 25.3 | | | |
MED-Metrix | | (x) | | 软件和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 9/15/27 | | 7.8 | | | 7.8 | | | 7.8 | | | |
迈阿密海滩医疗集团 | | (m)㈤ | | 医疗保健设备和服务 | | SF+650, 1.5% PIK(1.5%最大PIK) | | 1.0% | | 12/14/26 | | 164.4 | | | 157.1 | | | 139.8 | | | |
莫尼克斯国际公司 | | (Aa)(F)(V) | | 商业及专业服务 | | L+750 | | 1.3% | | 3/29/24 | | 18.6 | | | 17.7 | | | 12.5 | | | |
莫尼克斯国际公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 1.5% | | 7/3/24 | | 46.1 | | | 44.3 | | | 42.3 | | | |
莫尼克斯国际公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | L+600 | | 1.5% | | 7/3/24 | | 23.9 | | | 23.9 | | | 21.9 | | | |
Motion Recruiting Partners LLC | | (F)(I)(V) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 12/20/25 | | 64.0 | | | 64.0 | | | 63.6 | | | |
Motion Recruiting Partners LLC | | (m)(t)(v) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 12/22/25 | | 59.4 | | | 55.8 | | | 59.0 | | | |
Motion Recruiting Partners LLC | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 12/22/25 | | 59.6 | | | 59.6 | | | 59.2 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
NBG主页 | | ㈤(y)(z) | | 耐用消费品和服装 | | L+550 | | 1.0% | | 4/26/24 | | 75.9 | | | 69.9 | | | 21.2 | | | |
NCI Inc. | | (Ad)(V) | | 软件和服务 | | L+750皮克(L+750最大PIK) | | 1.0% | | 8/15/28 | | 28.1 | | | 28.7 | | | 28.1 | | | |
网络文档 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+625 | | 1.0% | | 6/30/27 | | 33.0 | | | 32.8 | | | 32.0 | | | |
网络文档 | | (x) | | 软件和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 6/30/27 | | 3.0 | | | 2.9 | | | 2.9 | | | |
新时代科技公司 | | (I)(L)(M)(T) | | 软件和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 10/31/26 | | 51.1 | | | 49.4 | | | 50.2 | | | |
新时代科技公司 | | (v) | | 软件和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 10/31/26 | | 2.6 | | | 2.5 | | | 2.5 | | | |
新时代科技公司 | | (x) | | 软件和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 10/31/26 | | 2.1 | | | 2.1 | | | 2.1 | | | |
诺华科技有限公司 | | (W)(X) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+525 | | 0.5% | | 1/13/28 | | 5.7 | | | 5.6 | | | 5.5 | | | |
NPD集团公司/The | | (v) | | 消费者服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
NPD集团公司/The | | (v) | | 消费者服务 | | SF+350, 2.8% PIK(2.8%最大PIK) | | 0.8% | | 12/1/28 | | 19.2 | | | 19.2 | | | 19.2 | | | |
NPD集团公司/The | | (x) | | 消费者服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 0.9 | | | 0.9 | | | 0.9 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
全天域国际公司 | | (F)(I)(K)(L)(M)(V) | | 资本货物 | | SF+850 | | 1.0% | | 10/8/26 | | $ | 183.6 | | | $ | 176.6 | | | $ | 175.0 | | | |
One Call Care Management Inc. | | (Aa)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+550 | | 0.8% | | 4/22/27 | | 4.9 | | | 4.7 | | | 4.1 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (f)(k)(l)(m)(t)(v) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 94.5 | | | 93.7 | | | 94.1 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 3.5 | | | 3.5 | | | 3.5 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 8.3 | | | 8.3 | | | 8.3 | | | |
牛津全球资源有限公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | SF+600 | | 1.0% | | 8/17/27 | | 4.1 | | | 4.1 | | | 4.1 | | | |
Parts City LLC | | (T)(V) | | 零售业 | | L+550 | | 0.8% | | 11/1/28 | | 37.1 | | | 36.8 | | | 35.9 | | | |
Parts City LLC | | (v) | | 零售业 | | L+550 | | 0.8% | | 11/1/28 | | 63.2 | | | 62.7 | | | 61.1 | | | |
PartsSource Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 8/23/28 | | 65.1 | | | 64.5 | | | 62.9 | | | |
PartsSource Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 8/21/26 | | 4.3 | | | 4.3 | | | 4.1 | | | |
PartsSource Inc. | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | L+575 | | 0.8% | | 8/23/28 | | 22.9 | | | 22.7 | | | 22.1 | | | |
Performance Health控股公司 | | (F)(I)(M)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+600 | | 1.0% | | 7/12/27 | | 108.3 | | | 107.4 | | | 105.4 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | L+500, 3.1% PIK(3.1%最大PIK) | | 1.0% | | 8/21/24 | | 62.7 | | | 59.9 | | | 64.6 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | L+300, 5.5% PIK(5.5%最大PIK) | | 0.3% | | 8/21/24 | | 149.6 | | | 143.9 | | | 152.5 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | L+550皮克(L+550最大PIK) | | 1.0% | | 8/21/24 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
生产资源集团有限责任公司 | | (Ad)(V) | | 媒体与娱乐 | | L+500, 3.1% PIK(3.1%最大PIK) | | 1.0% | | 8/21/24 | | 34.4 | | | 34.3 | | | 34.8 | | | |
PSKW LLC(Dba ConnectiveRx) | | (I)(L)(S)(T)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+625 | | 1.0% | | 3/9/26 | | 291.8 | | | 282.8 | | | 291.8 | | | |
纯净渔业公司 | | (Aa)(V) | | 耐用消费品和服装 | | L+450 | | 0.0% | | 12/22/25 | | 33.7 | | | 33.2 | | | 22.6 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (v) | | 资本货物 | | SF+653 | | 0.8% | | 4/1/29 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (I)(K)(L)(T) | | 资本货物 | | SF+675 | | 0.8% | | 4/1/29 | | 92.1 | | | 92.1 | | | 92.1 | | | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | (x) | | 资本货物 | | SF+675 | | 0.8% | | 4/1/28 | | 6.9 | | | 6.9 | | | 6.9 | | | |
辛辛那提依赖康复医院有限责任公司 | | (F)(I)(L)(M)(S)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | L+625 | | 0.0% | | 2/28/26 | | 106.1 | | | 101.1 | | | 84.2 | | | |
Revere Superior Holdings Inc. | | (m)㈤ | | 软件和服务 | | L+575 | | 1.0% | | 9/30/26 | | 33.5 | | | 32.9 | | | 33.5 | | | |
Revere Superior Holdings Inc. | | (v) | | 软件和服务 | | L+575 | | 1.0% | | 9/30/26 | | 1.5 | | | 1.5 | | | 1.5 | | | |
Revere Superior Holdings Inc. | | (x) | | 软件和服务 | | L+575 | | 1.0% | | 9/30/26 | | 1.7 | | | 1.7 | | | 1.7 | | | |
瑞星烘焙公司 | | (v) | | 食品、饮料和烟草 | | L+650 | | 1.0% | | 8/13/27 | | 1.4 | | | 1.3 | | | 1.3 | | | |
瑞星烘焙公司 | | (L)(M) | | 食品、饮料和烟草 | | L+650 | | 1.0% | | 8/13/27 | | 28.5 | | | 28.0 | | | 27.4 | | | |
瑞星烘焙公司 | | (x) | | 食品、饮料和烟草 | | L+650 | | 1.0% | | 8/13/27 | | 3.9 | | | 3.9 | | | 3.7 | | | |
RSC保险经纪公司 | | (I)(K)(L)(M)(S)(V) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 10/30/26 | | 240.0 | | | 234.3 | | | 236.0 | | | |
RSC保险经纪公司 | | (x) | | 保险 | | SF+550 | | 0.8% | | 10/30/26 | | 7.7 | | | 7.6 | | | 7.6 | | | |
安全卫士产品国际有限责任公司 | | (f) | | 多元化的金融机构 | | L+500 | | 0.5% | | 1/27/27 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.1 | | | |
桑巴安全公司 | | (m) | | 软件和服务 | | L+525 | | 1.0% | | 9/1/27 | | 6.1 | | | 6.0 | | | 6.0 | | | |
桑巴安全公司 | | (x) | | 软件和服务 | | L+525 | | 1.0% | | 9/1/27 | | 2.4 | | | 2.4 | | | 2.4 | | | |
SavATree LLC | | (v) | | 消费者服务 | | L+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | 5.5 | | | 5.5 | | | 5.4 | | | |
SavATree LLC | | (x) | | 消费者服务 | | L+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | 4.0 | | | 4.0 | | | 3.9 | | | |
SavATree LLC | | (x) | | 消费者服务 | | L+525 | | 0.8% | | 10/12/28 | | 6.3 | | | 6.3 | | | 6.2 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
续集青少年与家庭服务有限责任公司 | | ㈤(y)(z) | | 医疗保健设备和服务 | | 3.0% | | | | 2/28/25 | | 57.2 | | | 8.9 | | | 0.3 | | | |
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截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
SitusAMC控股公司 | | (K)(L)(T) | | 房地产 | | L+550 | | 0.8% | | 12/22/27 | | $ | 55.2 | | | $ | 54.7 | | | $ | 53.2 | | | |
Solina France Sasu | | (M)(V)(W) | | 食品、饮料和烟草 | | SF+650 | | 0.0% | | 7/31/28 | | 40.0 | | | 38.8 | | | 39.1 | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (Aa)(F)(K)(T) | | 电信服务 | | L+550 | | 0.8% | | 3/17/26 | | 33.6 | | | 31.9 | | | 32.2 | | | |
源代码有限责任公司 | | (K)(L)(T) | | 软件和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 6/30/27 | | 52.8 | | | 51.9 | | | 51.3 | | | |
源代码有限责任公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+650 | | 1.0% | | 6/30/27 | | 15.3 | | | 15.0 | | | 14.8 | | | |
Spins LLC | | (M)(S)(T)(V) | | 软件和服务 | | L+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 68.2 | | | 65.4 | | | 68.2 | | | |
Spins LLC | | (x) | | 软件和服务 | | L+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 16.5 | | | 16.5 | | | 16.5 | | | |
Spins LLC | | (x) | | 软件和服务 | | L+550 | | 1.0% | | 1/20/27 | | 7.9 | | | 7.9 | | | 7.9 | | | |
加拿大史泰博 | | ㈤(w) | | 零售业 | | C+700 | | 1.0% | | 9/12/24 | | C$ | 30.5 | | | 23.9 | | | 22.9 | | | |
Summit InterConnect Inc. | | (f)(k)(l)(m)(t)(v) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/22/28 | | $ | 136.5 | | | 135.4 | | | 128.7 | | | |
Summit InterConnect Inc. | | (x) | | 资本货物 | | SF+600 | | 1.0% | | 9/22/28 | | 9.4 | | | 9.4 | | | 8.9 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
SunGard可用性服务资本公司 | | (Ac)(V) | | 软件和服务 | | L+100, 8.5% PIK(8.5%最大PIK) | | 0.0% | | 11/30/23 | | 2.0 | | | 2.0 | | | 2.0 | | | |
SunGard可用性服务资本公司 | | (Ac)(V)(Y)(Z) | | 软件和服务 | | SF+375, 3.8% PIK(3.8%最大PIK) | | 1.0% | | 7/1/24 | | 6.1 | | | 5.8 | | | 0.5 | | | |
SunGard可用性服务资本公司 | | (Ac)(X) | | 软件和服务 | | L+100, 8.5% PIK(8.5%最大PIK) | | 0.0% | | 11/30/23 | | 1.2 | | | 1.2 | | | 1.2 | | | |
美国横扫公司 | | (m)㈤ | | 商业及专业服务 | | L+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 72.2 | | | 70.2 | | | 72.2 | | | |
美国横扫公司 | | (v) | | 商业及专业服务 | | L+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 1.0 | | | |
美国横扫公司 | | (x) | | 商业及专业服务 | | L+575 | | 1.0% | | 11/30/26 | | 4.7 | | | 4.7 | | | 4.7 | | | |
Tangoe LLC | | (M)(S)(V) | | 软件和服务 | | L+650 | | 1.0% | | 11/28/25 | | 179.5 | | | 165.3 | | | 147.2 | | | |
Tangoe LLC | | (M)(S)(V) | | 软件和服务 | | 12.5% PIK(12.5%最大PIK) | | | | 11/28/25 | | 3.3 | | | 3.3 | | | 2.6 | | | |
TeamSystem水疗中心 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | E+625 | | 0.0% | | 2/15/28 | | € | 19.8 | | | 18.9 | | | 21.4 | | | |
Tekfor HoldCo(前身为Amtek Global Technology Pte Ltd) | | (ad)(v)(w)(y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 36.7 | | | 40.1 | | | 3.9 | | | |
ThermaSys Corp | | (Ac)(V)(Y)(Z) | | 资本货物 | | L+1,100皮克(L+1,100最大PIK) | | 1.0% | | 1/1/24 | | $ | 9.7 | | | 8.3 | | | 8.6 | | | |
360集团 | | (F)(M)(V) | | 零售业 | | SF+500, 2.5% PIK(2.5%最大PIK) | | 1.5% | | 3/1/24 | | 46.1 | | | 46.1 | | | 45.1 | | | |
360集团 | | (m)㈤ | | 零售业 | | SF+500, 2.5% PIK(2.5%最大PIK) | | 1.5% | | 3/1/24 | | 45.9 | | | 45.9 | | | 44.8 | | | |
Tibco Software Inc. | | (Aa)(V) | | 软件和服务 | | SF+450 | | 0.5% | | 3/30/29 | | 39.9 | | | 36.4 | | | 35.7 | | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 45.4 | | | 44.5 | | | 42.7 | | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | 7.3 | | | 7.3 | | | 6.9 | | | |
时代制造公司 | | (v) | | 资本货物 | | E+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | € | 13.7 | | | 14.4 | | | 13.8 | | | |
时代制造公司 | | (x) | | 资本货物 | | L+650 | | 0.8% | | 12/1/27 | | $ | 14.8 | | | 14.8 | | | 13.9 | | | |
交易服务集团有限公司 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | B+550 | | 0.0% | | 10/14/26 | | A$ | 48.3 | | | 34.2 | | | 32.1 | | | |
交易服务集团有限公司 | | (F)(V)(W) | | 软件和服务 | | L+550 | | 0.0% | | 10/14/26 | | $ | 126.2 | | | 122.9 | | | 123.5 | | | |
Ultra Electronics Holdings PLC | | (Aa)(V)(W) | | 资本货物 | | L+375 | | 0.5% | | 8/6/29 | | 1.8 | | | 1.8 | | | 1.7 | | | |
Ultra Electronics Holdings PLC | | (Aa)(V)(W) | | 资本货物 | | E+375 | | 0.0% | | 8/6/29 | | € | 1.4 | | | 1.6 | | | 1.4 | | | |
Version1软件有限公司 | | (W)(X) | | 软件和服务 | | E+575, 0.0% PIK(1.7%最大PIK) | | 0.0% | | 7/11/29 | | 2.4 | | | 2.4 | | | 2.3 | | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | $ | 82.3 | | | 81.5 | | | 80.9 | | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | 1.8 | | | 1.7 | | | 1.8 | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | $ | 11.0 | | | $ | 10.9 | | | $ | 10.8 | | | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | (x) | | 医疗保健设备和服务 | | SF+575 | | 0.8% | | 8/31/29 | | 4.9 | | | 4.9 | | | 4.8 | | | |
沃伦资源公司 | | (Ad)(V) | | 能量 | | SF+900, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | 1.0% | | 5/22/24 | | 18.6 | | | 17.8 | | | 18.6 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/4/27 | | 31.1 | | | 31.0 | | | 30.7 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | (W)(X) | | 多元化的金融机构 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/4/27 | | 3.3 | | | 3.3 | | | 3.2 | | | |
财富增进集团有限责任公司 | | (W)(X) | | 多元化的金融机构 | | SF+600 | | 1.0% | | 10/29/27 | | 2.1 | | | 2.1 | | | 2.0 | | | |
伍尔珀特公司 | | (f)(k)(l)(m)(t) | | 资本货物 | | L+600 | | 1.0% | | 4/5/28 | | 91.0 | | | 85.1 | | | 88.6 | | | |
伍尔珀特公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+600 | | 1.0% | | 4/5/28 | | 68.5 | | | 68.5 | | | 66.7 | | | |
伍尔珀特公司 | | (x) | | 资本货物 | | L+600 | | 1.0% | | 4/5/28 | | 3.7 | | | 3.7 | | | 3.6 | | | |
Worldwise公司 | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/29/28 | | 26.3 | | | 26.3 | | | 24.4 | | | |
Worldwise公司 | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/29/28 | | 20.0 | | | 19.8 | | | 18.5 | | | |
Worldwise公司 | | (v) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/29/28 | | 7.4 | | | 7.4 | | | 6.8 | | | |
Worldwise公司 | | (x) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/29/28 | | 15.5 | | | 15.5 | | | 14.4 | | | |
Worldwise公司 | | (x) | | 家居及个人用品 | | SF+625 | | 1.0% | | 3/29/28 | | 6.8 | | | 6.8 | | | 6.3 | | | |
Zendesk公司 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+650, 0.0% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 58.1 | | | 57.5 | | | 57.5 | | | |
Zendesk公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+650, 0.0% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 14.5 | | | 14.4 | | | 14.4 | | | |
Zendesk公司 | | (x) | | 软件和服务 | | SF+650, 0.0% PIK(3.5%最大PIK) | | 0.8% | | 11/22/28 | | 6.0 | | | 6.0 | | | 5.9 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
高级担保贷款总额--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | 10,515.6 | | | 10,186.5 | | | |
无资金准备的贷款承诺 | | | | | | | | | | | | | | (908.1) | | | (908.1) | | | |
净高级担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | 9,607.5 | | | 9,278.4 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
优先担保贷款-第二留置权-17.0% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
高级照明技术公司 | | ㈤(y)(z) | | 材料 | | L+1,600皮克(L+1,600最大PIK) | | 1.0% | | 3/16/27 | | 13.5 | | | 10.5 | | | 3.4 | | | |
Ammeraal Beltech Holding BV | | (f)(s)(v)(w) | | 资本货物 | | L+775 | | 0.0% | | 9/12/26 | | 23.6 | | | 21.8 | | | 23.0 | | | |
顶峰集团有限公司 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | L+675 | | 0.5% | | 7/27/29 | | 55.0 | | | 54.0 | | | 51.7 | | | |
Belk Inc. | | (Ac)(V)(Y)(Z) | | 零售业 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 7/31/25 | | 28.2 | | | 4.2 | | | 3.3 | | | |
卡尔迪奇BV | | ㈤(w) | | 零售业 | | SF+725 | | 0.5% | | 2/25/30 | | 40.0 | | | 39.0 | | | 38.2 | | | |
康斯特利斯控股有限公司 | | (Ac)(V) | | 资本货物 | | L+1,100, 0.0% PIK(5.0%最大PIK) | | 1.0% | | 3/27/25 | | 13.5 | | | 12.8 | | | 13.5 | | | |
Cubic公司 | | (v) | | 软件和服务 | | L+763 | | 0.8% | | 5/25/29 | | 44.8 | | | 42.2 | | | 40.6 | | | |
埃尔卢西亚公司 | | (v) | | 软件和服务 | | L+800 | | 1.0% | | 10/9/28 | | 179.2 | | | 170.9 | | | 177.5 | | | |
Misys有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 软件和服务 | | L+725 | | 1.0% | | 6/13/25 | | 16.3 | | | 15.6 | | | 12.3 | | | |
NBG主页 | | ㈤(y)(z) | | 耐用消费品和服装 | | L+1,275皮克(L+1,275最大PIK) | | 1.0% | | 9/30/24 | | 35.8 | | | 28.2 | | | — | | | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c) | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) | | |
OEConnection LLC | | (F)(V) | | 软件和服务 | | SF+700 | | 0.5% | | 9/25/27 | | $ | 76.1 | | | $ | 75.7 | | | $ | 73.6 | | | |
佩拉顿公司 | | (S)(五) | | 资本货物 | | L+800 | | 1.0% | | 2/1/29 | | 175.0 | | | 166.2 | | | 174.7 | | | |
佩拉顿公司 | | (v) | | 资本货物 | | L+775 | | 0.8% | | 2/1/29 | | 130.4 | | | 124.8 | | | 128.8 | | | |
纯净渔业公司 | | (m)㈤ | | 耐用消费品和服装 | | L+838 | | 1.0% | | 12/21/26 | | 100.0 | | | 95.3 | | | 56.1 | | | |
Solera LLC | | (Aa)(V) | | 软件和服务 | | L+800 | | 1.0% | | 6/4/29 | | 312.4 | | | 297.3 | | | 307.7 | | | |
SunGard可用性服务资本公司 | | (Ac)(V)(Y)(Z) | | 软件和服务 | | SF+400, 2.8% PIK(2.8%最大PIK) | | 1.0% | | 8/1/24 | | 15.1 | | | 13.5 | | | 0.0 | | | |
法雷奥食品集团有限公司 | | ㈤(w) | | 食品、饮料和烟草 | | E+750 | | 0.0% | | 10/1/29 | | € | 3.8 | | | 4.0 | | | 3.6 | | | |
法雷奥食品集团有限公司 | | (W)(X) | | 食品、饮料和烟草 | | E+750 | | 0.0% | | 10/1/29 | | 2.3 | | | 3.1 | | | 2.8 | | | |
Vantage特种化学品公司 | | (Aa)(V) | | 材料 | | L+825 | | 1.0% | | 10/27/25 | | $ | 0.8 | | | 0.7 | | | 0.7 | | | |
维图尔控股有限公司 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | E+850, 1.0% PIK(1.0%最大PIK) | | 0.0% | | 9/23/27 | | € | 113.4 | | | 122.5 | | | 86.1 | | | |
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高级担保贷款总额--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | 1,302.3 | | | 1,197.6 | | | |
无资金准备的贷款承诺 | | | | | | | | | | | | | | (3.1) | | | (3.1) | | | |
净高级担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | 1,299.2 | | | 1,194.5 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他高级担保债务-1.6% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
安吉丽卡公司 | | (H)(Y)(Z) | | 医疗保健设备和服务 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 12/29/23 | | $ | 59.0 | | | 42.3 | | 0.9 | | |
JW铝业公司 | | (Aa)(Ad)(S)(V) | | 材料 | | 10.3% | | | | 6/1/26 | | 76.5 | | | 75.7 | | 78.1 | | |
One Call Care Management Inc. | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | 8.5% PIK(8.5%最大PIK) | | | | 11/1/28 | | 25.6 | | | 23.9 | | 20.9 | | |
Tibco Software Inc. | | (Aa)(V) | | 软件和服务 | | 6.5% | | | | 3/31/29 | | 1.0 | | | 0.8 | | 0.8 | | |
TruckPro LLC | | (Aa)(V) | | 资本货物 | | 11.0% | | | | 10/15/24 | | 9.2 | | 9.2 | | | 9.1 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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其他高级担保债务总额 | | | | | | | | | | | | | | 151.9 | | | 109.8 | | | |
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次级债务-3.8% | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
阿多纳集团有限公司 | | (Aa)(V)(W) | | 保险 | | 11.5%, 0.0% PIK(12.8%最大PIK) | | | | 1/15/27 | | 1.0 | | | 1.0 | | | 0.9 | | | |
ATX网络公司 | | (Ab)(Ad)(S)(V)(W) | | 资本货物 | | 10.0% PIK(10.0%最大PIK) | | | | 9/1/28 | | 21.9 | | | 8.4 | | | 21.9 | | | |
元素材料科技集团美国控股公司 | | ㈤(w) | | 商业及专业服务 | | SF+850PIK(SF+850最大PIK) | | 0.5% | | 7/9/31 | | 67.9 | | | 66.5 | | | 64.6 | | | |
Encora Digital Inc. | | (v) | | 软件和服务 | | 9.8% PIK(9.8%最大PIK) | | | | 12/13/29 | | 23.8 | | | 23.2 | | | 22.6 | | | |
希尔丁·安德斯 | | (ad)(v)(w)(y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | € | 135.2 | | | 26.9 | | | — | | | |
希尔丁·安德斯 | | (Ad)(V)(W)(Y)(Z) | | 耐用消费品和服装 | | 13.0% PIK(13.0%最大PIK) | | | | 11/30/25 | | 152.6 | | | 99.4 | | | — | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (J)(U)(V)(Y) | | 电信服务 | | | | | | | | $ | 9.9 | | | 8.9 | | | 9.3 | | | |
索伦森通信有限责任公司 | | (J)(U)(V)(Y) | | 电信服务 | | | | | | | | 40.3 | | | 32.0 | | | 34.1 | | | |
Ultra Electronics Holdings PLC | | ㈤(w) | | 资本货物 | | L+725 | | 0.5% | | 1/31/30 | | 62.9 | | | 61.1 | | | 58.2 | | | |
Ultra Electronics Holdings PLC | | ㈤(w) | | 资本货物 | | L+900, 0.0% PIK(9.0%最大PIK) | | 0.5% | | 47879 | | 58.2 | | 56.5 | | 53.4 | | |
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次级债务总额 | | | | | | | | | | | | | | 383.9 | | | 265.0 | | | |
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目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
基于资产的融资-27.1% | | | | | | | | | | | | | | | | |
西雅图第五大道801号,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 房地产 | | | | | | | | 8,516,891 | | | $ | 14.0 | | | $ | 6.3 | |
西雅图第五大道801号,结构夹层 | | (Ad)(V)(W) | | 房地产 | | 8.0%, 3.0% PIK(3.0%最大PIK) | | | | 12/19/29 | | $ | 58.9 | | | 57.0 | | | 58.9 | |
Abacus合资公司,私募股权公司 | | ㈤(w) | | 保险 | | | | | | | | 49,223,047 | | | 48.2 | | | 53.3 | |
Accelerator Investments Aggregator LP,私人股本 | | (V)(W)(Y) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 3,869,291 | | | 4.5 | | | 3.4 | |
Altavair AirFinance,私募股权 | | ㈤(w) | | 资本货物 | | | | | | | | 140,212,883 | | | 141.1 | | | 162.1 | |
南方海运,普通股 | | ㈤(w) | | 交通运输 | | | | | | | | 48,936,056 | | | 47.6 | | | 49.3 | |
Avenue One PropCo,私募股权公司 | | (ad)(v)(w)(y) | | 房地产 | | | | | | | | 30,064,353 | | | 30.1 | | | 31.0 | |
Avida Holding AB,普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 405,023,756 | | | 44.6 | | | 42.6 | |
Bankers Healthcare Group LLC,定期贷款 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | SF+393 | | 0.0% | | 11/8/27 | | $ | 11.3 | | | 11.3 | | | 11.3 | |
Byrider Finance LLC,私募股权公司 | | (U)(V)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 54,407 | | | — | | | — | |
Byrider Finance LLC,Structure Mezzanine | | (v) | | 汽车及零部件 | | L+1,050 | | 0.3% | | 6/3/28 | | $ | 16.2 | | | 16.2 | | | 16.1 | |
Byrider Finance LLC,Structure Mezzanine | | (x) | | 汽车及零部件 | | L+1,050 | | 0.3% | | 6/3/28 | | $ | 6.8 | | | 6.8 | | | 6.8 | |
Byrider Finance LLC,定期贷款 | | (U)(V)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | 11/26/26 | | 5,000,000 | | | 5.0 | | | 5.0 | |
Clodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款A | | (v) | | 多元化的金融机构 | | L+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 125.0 | | | 119.3 | | | 125.3 | |
Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B | | (v) | | 多元化的金融机构 | | L+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 12.0 | | | 12.0 | | | 12.0 | |
Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B | | (x) | | 多元化的金融机构 | | L+900 | | 1.0% | | 11/3/25 | | $ | 36.1 | | | 36.1 | | | 36.1 | |
Capital Automotive LP,私募股权 | | ㈤(w) | | 房地产 | | | | | | | | 21,640,936 | | | 23.7 | | | 27.0 | |
Capital Automotive LP,结构化夹层 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 11.0% | | | | 12/22/28 | | $ | 42.4 | | | 41.7 | | | 42.4 | |
Global Jet Capital LLC,优先股 | | (J)(U)(V)(Y) | | 商业及专业服务 | | | | | | | | 149,494,590 | | | 69.4 | | | — | |
Global Jet Capital LLC,优先股 | | (J)(U)(V)(Y)(Z) | | 商业及专业服务 | | 9.0% PIK(9.0%最大PIK) | | | | 10/1/28 | | $ | 453.1 | | | 309.4 | | | 232.2 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 12/4/25 | | $ | 28.0 | | | 21.2 | | | 28.0 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 12/9/25 | | $ | 20.5 | | | 15.1 | | | 20.5 | |
Global Jet Capital LLC,结构化夹层 | | (J)(U)(V)(W) | | 商业及专业服务 | | 15.0% PIK(15.0%最大PIK) | | | | 1/29/26 | | $ | 2.4 | | | 1.7 | | | 2.4 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 7,391,109 | | | 8.6 | | | 8.2 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 10,356,657 | | | 10.4 | | | 10.9 | |
全球借贷服务有限责任公司,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 9,963,808 | | | 10.0 | | | 10.0 | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 房地产 | | | | | | | | 4,471,509 | | | 4.4 | | | 5.0 | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 房地产 | | | | | | | | 168,710 | | | 0.2 | | | 0.2 | |
Home Partners合资企业2,结构化夹层 | | (Ac)(V)(W) | | 房地产 | | 11.0% PIK(11.0%最大PIK) | | | | 3/20/30 | | $ | 10.2 | | | 10.2 | | | 10.2 | |
Jet Edge International LLC,定期贷款 | | (v) | | 交通运输 | | 10.0%, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | | | 4/2/26 | | $ | 74.5 | | | 74.5 | | | 76.7 | |
Jet Edge International LLC,定期贷款 | | (x) | | 交通运输 | | 10.0%, 2.0% PIK(2.0%最大PIK) | | | | 4/2/26 | | $ | 0.7 | | | 0.7 | | | 0.7 | |
基特金融,优先股 | | (Ad)(V)(W) | | 保险 | | 12.0% | | | | | | $ | 99.4 | | | 98.6 | | | 99.5 | |
基特金融,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 保险 | | | | | | | | 536,709 | | | 0.5 | | | 0.5 | |
KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合作伙伴权益 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 44,424,346 | | | 44.4 | | | 44.4 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 三、本金 金额(c)/股份 | | 已摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
KKR中央公园租赁综合公司L.P.,合伙权益 | | (V)(W)(Y)(Z) | | 资本货物 | | 14.3% | | | | 5/31/23 | | $ | 39.1 | | | $ | 39.1 | | | $ | 16.3 | |
KKR Chord IP Aggregator LP,合作伙伴兴趣 | | ㈤(w) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 89,453,083 | | | 89.5 | | | 96.3 | |
KKR住宅机会I LLC,私募股权 | | (V)(Y) | | 房地产 | | | | | | | | 17,510,867 | | | 17.5 | | | 17.6 | |
KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合伙权益 | | (Ad)(V)(W) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 4,336,415 | | | 4.3 | | | 4.3 | |
KKR Zeno Aggregator LP(K2航空),合作伙伴权益 | | (V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 23,664,954 | | | 23.0 | | | 20.0 | |
卢森堡人寿基金-绝对回报基金II,结构性夹层 | | ㈤(w) | | 保险 | | SF+750 | | 0.5% | | 2/10/27 | | $ | 24.9 | | | 24.9 | | | 24.6 | |
我的社区住宅PropCo 2,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 房地产 | | | | | | | | 84,291,667 | | | 84.3 | | | 79.0 | |
Newstar Clarendon 2014-1A D类 | | ㈤(w) | | 多元化的金融机构 | | 19.3% | | | | 1/25/27 | | $ | 8.3 | | | 2.5 | | | 3.5 | |
OpenDoor Labs Inc.,结构化夹层 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 10.0% | | | | 4/1/26 | | $ | 71.1 | | | 71.1 | | | 66.4 | |
Pretium Partners LLC P2,定期贷款 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 11.0% | | | | 12/16/29 | | $ | 33.5 | | | 33.0 | | | 32.9 | |
Prime ST LLC,私募股权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 房地产 | | | | | | | | 5,666,079 | | | 7.4 | | | — | |
Prime St LLC,结构化夹层 | | (Ad)(V)(W) | | 房地产 | | 5.0%, 6.0% PIK(6.0%最大PIK) | | | | 3/12/30 | | $ | 55.5 | | | 53.7 | | | 43.5 | |
Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权 | | (Ad)(V) | | 房地产 | | | | | | | | 220,778,388 | | | 236.4 | | | 261.2 | |
Saluda级另类抵押信托2022-BC2,结构性夹层 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 8.0% | | | | 7/25/30 | | $ | 5.7 | | | 5.7 | | | 5.7 | |
Saluda级另类抵押信托2022-BC2,结构性夹层 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 18.0% | | | | 7/25/30 | | $ | 3.4 | | | 2.3 | | | 2.4 | |
Saluda级另类抵押信托2022-BC2,定期贷款 | | ㈤(w) | | 房地产 | | 7.3% | | | | 7/25/30 | | $ | 10.5 | | | 10.5 | | | 10.3 | |
星山多元化信贷收益基金III,LP,私募股权 | | (O)(W) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | 23,500,000 | | | 23.5 | | | 23.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | |
基于总资产的财务 | | | | | | | | | | | | | | 2,067.2 | | | 1,946.1 | |
未出资的基于资产的融资承诺 | | | | | | | | | | | | | | (43.6) | | | (43.6) | |
基于净资产的财务 | | | | | | | | | | | | | | 2,023.6 | | | 1,902.5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
信用机会合作伙伴合资公司,有限责任公司-20.4% | | | | | | | | | | | | | | | | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | (Ad)(V)(W) | | 多元化的金融机构 | | | | | | | | $ | 1,637.3 | | | $ | 1,571.7 | | | $ | 1,428.3 | |
总信贷机会合作伙伴合资公司,LLC | | | | | | | | | | | | | | 1,571.7 | | | 1,428.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
股权/其他-17.1%(e) | | | | | | | | | | | | | | | | |
Abaco Energy Technologies LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 3,055,556 | | | $ | 0.2 | | | $ | 0.5 | |
Abaco Energy Technologies LLC,优先股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 12,734,481 | | | 1.5 | | | 3.7 | |
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FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
平价医疗公司,优先股 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 11.8% PIK(11.8%最大PIK) | | | | | | 49,073,000 | | | $ | 48.1 | | | $ | 49.9 | |
美国愿景合伙人,私募股权公司 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 2,655,491 | | | 2.7 | | | 2.2 | |
Amerivet Partners Management Inc.,优先股 | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | 11.5% PIK(11.5%最大PIK) | | | | | | 12,702,290 | | | 12.3 | | | 11.8 | |
Amtek Global Technology Pte Ltd,普通股 | | (Ad)(G)(V)(W)(Y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 7,046,126 | | | — | | | — | |
Amtek Global Technology Pte Ltd普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 5,735,804,056 | | | 30.7 | | | — | |
Amtek Global Technology Pte Ltd,私募股权投资 | | (ad)(v)(w)(y) | | 汽车及零部件 | | | | | | | | 4,097 | | | — | | | — | |
Angelica Corp,有限合伙权益 | | (H)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 877,044 | | | 47.6 | | | — | |
Arcos LLC/VA,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | L+950皮克(L+950最大PIK) | | 1.0% | | 4/30/31 | | 15,000,000 | | | 14.0 | | | 13.4 | |
Arena Energy LP,认股权证 | | (v) | | 能量 | | | | | | | | 68,186,525 | | | 0.4 | | | 0.5 | |
Asccent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp,普通股 | | (P)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 10,193 | | | 9.7 | | | 3.6 | |
Asccent Resources Utica Holdings LLC/ARU Finance Corp,Trade Claim | | (P)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 86,607,143 | | | 19.4 | | | 30.5 | |
AthenaHealth Inc,优先股 | | (Ac)(V) | | 医疗保健设备和服务 | | 10.8% PIK(10.8%最大PIK) | | | | | | 267,493,473 | | | 262.2 | | | 231.2 | |
ATX Networks Corp,B-1类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 500 | | | 5.0 | | | 5.0 | |
ATX Networks Corp,B-2类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 900 | | | 4.0 | | | 9.0 | |
ATX网络公司,普通股 | | (Ab)(Ad)(S)(V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 4,214 | | | 1.7 | | | 29.2 | |
AVF母有限责任公司,交易索赔 | | (V)(Y) | | 零售业 | | | | | | | | 44,507 | | | — | | | — | |
Belk Inc.普通股 | | (Ac)(V)(Y) | | 零售业 | | | | | | | | 94,950 | | | — | | | — | |
博登(新乳业Opco),普通股 | | (Ac)(H)(N)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | | | 11,167,000 | | | 9.1 | | | 4.8 | |
Bowery Farming Inc,认股权证 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | 4/30/26 | | 161,828 | | | — | | | 2.5 | |
Catalina营销公司,普通股 | | (V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 6,522 | | | — | | | — | |
CDS US Intermediate Holdings Inc,认股权证 | | (V)(W)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 2,023,714 | | | — | | | 4.0 | |
Cengage Learning,Inc,普通股 | | (V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 227,802 | | | 7.6 | | | 3.6 | |
Cimarron Energy Inc,普通股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 4,302,293 | | | — | | | — | |
Cimarron Energy Inc.,参与选项 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 25,000,000 | | | — | | | 0.0 | |
Constellis Holdings LLC,私募股权 | | (ac)(f)(v)(y) | | 资本货物 | | | | | | | | 849,702 | | | 10.3 | | | 6.3 | |
CTI Foods Holding Co LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 食品、饮料和烟草 | | | | | | | | 5,892 | | | 0.7 | | | — | |
Cubic公司,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | 11.0% PIK(11.0%最大PIK) | | | | | | 42,141,600 | | | 39.8 | | | 34.7 | |
Envigo实验室公司,首轮授权 | | (S)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | 4/29/24 | | 10,924 | | | — | | | — | |
Envigo实验室公司,B系列授权 | | (S)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | 4/29/24 | | 17,515 | | | — | | | — | |
Fox Head Inc.普通股 | | (J)(V) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 10,000,000 | | | 2.9 | | | — | |
Fronton BV,普通股 | | (Ac)(O)(Y) | | 消费者服务 | | | | | | | | 14,943 | | | — | | | 1.0 | |
Galaxy Universal LLC,普通股 | | (N)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 228,806 | | | 35.4 | | | 7.5 | |
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投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
银河环球有限责任公司,贸易索赔 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 7,701,195 | | | $ | 4.6 | | | $ | 1.7 | |
Genesys电信实验室公司,A类股 | | (V)(Y) | | 技术硬件与设备 | | | | | | | | 40,529 | | | — | | | — | |
Genesys电信实验室公司普通股 | | (V)(Y) | | 技术硬件与设备 | | | | | | | | 41,339 | | | — | | | — | |
Genesys电信实验室公司,优先股 | | (V)(Y) | | 技术硬件与设备 | | | | | | | | 1,050,465 | | | 0.0 | | | — | |
Gracent LLC,NP-1普通股 | | (N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 1,000,000 | | | 4.2 | | | — | |
哈维工业公司普通股 | | (V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 5,000,000 | | | 2.2 | | | 5.2 | |
希尔丁·安德斯,A类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 4,503,411 | | | 0.1 | | | — | |
希尔丁·安德斯,B类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 574,791 | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,C类普通股 | | (ad)(v)(w)(y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 213,201 | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,股票期权 | | (ad)(v)(w)(y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | 11/30/25 | | 236,160,807 | | | 15.0 | | | — | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列 | | (Ad)(S)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 85,385 | | | 7.1 | | | 16.9 | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列 | | (Ad)(S)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 15,000 | | | — | | | — | |
想象通信公司,普通股 | | (V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | | | 33,034 | | | 3.8 | | | 2.0 | |
琼斯服饰控股公司普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | 0.9 | | | — | |
JW铝业公司,普通股 | | (Ad)(J)(U)(V)(Y) | | 材料 | | | | | | | | 2,105 | | | — | | | 2.4 | |
JW铝业公司,优先股 | | (ad)(j)(u)(v) | | 材料 | | 6.3% PIK(12.5%最大PIK) | | | | 2/15/28 | | 15,279 | | | 200.1 | | | 112.5 | |
Lipari Foods LLC,普通股 | | (V)(Y) | | 食品与主食零售业 | | | | | | | | 7,936,123 | | | 8.0 | | | 8.0 | |
麦格纳法律服务有限责任公司,普通股 | | (H)(Y) | | 商业及专业服务 | | | | | | | | 4,938,192 | | | 4.9 | | | 4.9 | |
Maverick Natural Resources LLC,普通股 | | (N)(O) | | 能量 | | | | | | | | 259,211 | | | 84.6 | | | 160.9 | |
MB Precision Holdings LLC,A-2类单位 | | (N)(O)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 8,081,288 | | | 0.5 | | | — | |
MED-Metrix,普通股 | | (H)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 29,403 | | | 1.5 | | | 2.9 | |
MED-Metrix,优先股 | | (h) | | 软件和服务 | | 8.0% PIK(8.0%最大PIK) | | | | | | 29,403 | | | 1.5 | | | 1.5 | |
迈阿密海滩医疗集团有限责任公司普通股 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 5,000,000 | | | 4.8 | | | — | |
Misys有限公司,优先股 | | ㈤(w) | | 软件和服务 | | L+1,025皮克(L+1,025最大PIK) | | 0.0% | | | | 65,200,765 | | | 61.1 | | | 61.1 | |
NBG Home,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 1,903 | | | 2.4 | | | — | |
NCI Inc.,A-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 42,923 | | | — | | | — | |
NCI Inc.,B-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 30,121 | | | — | | | — | |
NCI Inc.,C类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 49,406 | | | 20.2 | | | 20.2 | |
NCI Inc.,I-1类普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 软件和服务 | | | | | | | | 42,923 | | | — | | | — | |
九西控股公司,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | 6.4 | | | — | |
One Call Care Management Inc.,普通股 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 34,872 | | | 2.1 | | | 1.9 | |
One Call Care Management Inc.,优先股A | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 371,992 | | | 22.8 | | | 20.5 | |
One Call Care Management Inc.,优先股B | | (v) | | 医疗保健设备和服务 | | 9.0% PIK(9.0%最大PIK) | | | | 10/25/29 | | 7,672,347 | | | 8.0 | | | 7.7 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司(a) | | 脚注 | | 行业 | | 费率(b) | | 地板 | | 成熟性 | | 数量 股票 | | 摊销 成本 | | 世博会 价值(d) |
Petroplex Acidize Inc.,贸易索赔 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 646,309 | | | $ | 0.6 | | | $ | 0.6 | |
PolyConcept北美公司,A-1类单位 | | (v) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 30,000 | | | 3.0 | | | 10.3 | |
PRG III LLC,优先股,A系列PIK | | (Ad)(V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | 8/21/24 | | 434,250 | | | 18.1 | | | 105.7 | |
PRG III LLC,优先股,B系列PIK | | (Ad)(V)(Y) | | 媒体与娱乐 | | | | | | 8/21/24 | | 140 | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类通用单元 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 2,635,005 | | | 33.5 | | | 1.1 | |
Proserv Acquisition LLC,A类优先股 | | (Ac)(V)(W)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 837,780 | | | 5.4 | | | 9.5 | |
Quorum Health Corp,贸易索赔 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 8,301,000 | | | 0.7 | | | 0.9 | |
Quorum Health Corp,信托初始资助单位 | | (V)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 143,400 | | | 0.2 | | | 0.2 | |
Ridgeback Resources Inc.普通股 | | (J)(U)(V)(W) | | 能量 | | | | | | | | 1,969,418 | | | 6.4 | | | 8.6 | |
Sequel青少年与家庭服务有限责任公司,R类普通股 | | (N)(Y) | | 医疗保健设备和服务 | | | | | | | | 900,000 | | | — | | | — | |
索伦森通信有限责任公司,普通股 | | (J)(U)(V)(Y) | | 电信服务 | | | | | | | | 42,731 | | | 7.1 | | | — | |
健全的联合有限责任公司,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 532,768 | | | 0.7 | | | 7.0 | |
斯图尔特·魏茨曼公司,普通股 | | (V)(Y) | | 耐用消费品和服装 | | | | | | | | 5,451 | | | — | | | — | |
SWIFT全球资源控股有限公司普通股 | | (V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 1,250,000 | | | 1.2 | | | 1.0 | |
ThermaSys公司,普通股 | | (Ac)(U)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 17,383,026 | | | 10.2 | | | — | |
ThermaSys公司,优先股 | | (Ac)(V)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 1,529 | | | 1.7 | | | — | |
Tibco软件公司,优先股 | | (v) | | 软件和服务 | | SF+1,200PIK(SF+1,200最大PIK) | | 0.5% | | | | 133,186,150 | | | 127.3 | | | 129.6 | |
Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 683,240,044 | | | 7.2 | | | 6.7 | |
Ultra Electronics Holdings PLC,私募股权 | | (V)(W)(Y) | | 资本货物 | | | | | | | | 1,272,105 | | | 1.3 | | | 1.2 | |
多功能加工集团公司,A-2类设备 | | (U)(Y) | | 材料 | | | | | | | | 3,637,500 | | | 3.6 | | | — | |
沃伦资源公司普通股 | | (Ad)(V)(Y) | | 能量 | | | | | | | | 3,483,788 | | | 12.8 | | | 29.2 | |
Worldwise Inc.,A类私募股权 | | (V)(Y) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 32,109 | | | 1.6 | | | 1.6 | |
Worldwise Inc.,B类私募股权 | | (V)(Y) | | 家居及个人用品 | | | | | | | | 32,109 | | | 1.6 | | | 0.4 | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | |
总股本/其他 | | | | | | | | | | | | | | 1,276.3 | | | 1,198.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
总投资-219.3% | | | | | | | | | | | | | | $ | 16,314.1 | | | $ | 15,377.3 | |
超过其他资产的负债-(119.3%) | | | | | | | | | | | | | | $ | (8,365.3) | |
净资产-100% | | | | | | | | | | | | | | | | $ | 7,012.0 | |
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FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
外币远期合约
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币 | | 结算日 | | 交易对手 | | 金额和交易 | | 结算日的美元价值 | | 2022年12月31日的美元价值 | | 未实现升值(折旧) |
澳元 | | 2/14/2023 | | 摩根大通银行 | | A$ | | 2.2 | | | 售出 | | $ | 1.6 | | | $ | 1.5 | | | $ | 0.1 | |
澳元 | | 10/21/2024 | | 摩根大通银行 | | A$ | | 8.3 | | | 售出 | | 5.2 | | | 5.7 | | | (0.5) | |
计算机辅助设计 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.5 | | | 售出 | | 1.2 | | | 1.1 | | | 0.1 | |
计算机辅助设计 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.5 | | | 买 | | 1.1 | | | 1.1 | | | — | |
计算机辅助设计 | | 7/5/2023 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.9 | | | 售出 | | 1.5 | | | 1.4 | | | 0.1 | |
计算机辅助设计 | | 7/5/2023 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.4 | | | 售出 | | 1.1 | | | 1.0 | | | 0.1 | |
计算机辅助设计 | | 9/13/2024 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 2.1 | | | 售出 | | 1.6 | | | 1.6 | | | — | |
计算机辅助设计 | | 11/15/2024 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 4.0 | | | 售出 | | 3.2 | | | 2.9 | | | 0.3 | |
计算机辅助设计 | | 11/18/2024 | | 摩根大通银行 | | C$ | | 1.5 | | | 售出 | | 1.1 | | | 1.1 | | | — | |
欧元 | | 7/17/2023 | | 摩根大通银行 | | € | | 1.3 | | | 售出 | | 1.7 | | | 1.4 | | | 0.3 | |
欧元 | | 12/15/2023 | | 摩根大通银行 | | € | | 13.0 | | | 售出 | | 13.4 | | | 14.2 | | | (0.8) | |
欧元 | | 2/23/2024 | | 摩根大通银行 | | € | | 42.3 | | | 售出 | | 49.1 | | | 46.1 | | | 3.0 | |
欧元 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | € | | 4.8 | | | 售出 | | 5.7 | | | 5.3 | | | 0.4 | |
欧元 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | € | | 1.9 | | | 售出 | | 2.3 | | | 2.1 | | | 0.2 | |
英镑 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.9 | | | 售出 | | 2.9 | | | 2.3 | | | 0.6 | |
英镑 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.7 | | | 售出 | | 2.6 | | | 2.1 | | | 0.5 | |
英镑 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 3.4 | | | 售出 | | 4.8 | | | 4.1 | | | 0.7 | |
英镑 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 5.0 | | | 售出 | | 6.6 | | | 6.0 | | | 0.6 | |
英镑 | | 1/11/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 1.4 | | | 售出 | | 1.9 | | | 1.7 | | | 0.2 | |
英镑 | | 10/13/2023 | | 摩根大通银行 | | £ | | 6.2 | | | 售出 | | 8.5 | | | 7.5 | | | 1.0 | |
诺克 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | 诺克 | | 45.0 | | | 售出 | | 4.8 | | | 4.7 | | | 0.1 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 503.0 | | | 售出 | | 60.1 | | | 49.3 | | | 10.8 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 34.5 | | | 售出 | | 4.1 | | | 3.4 | | | 0.7 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 68.0 | | | 售出 | | 8.1 | | | 6.7 | | | 1.4 | |
塞克 | | 5/10/2024 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 250.0 | | | 售出 | | 26.3 | | | 24.5 | | | 1.8 | |
塞克 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 119.3 | | | 售出 | | 13.3 | | | 11.8 | | | 1.5 | |
塞克 | | 8/8/2025 | | 摩根大通银行 | | 塞克 | | 27.8 | | | 售出 | | 3.1 | | | 2.7 | | | 0.4 | |
总计 | | | | | | | | | | | | $ | 236.9 | | | $ | 213.3 | | | $ | 23.6 | |
_______________
(a)安全性可能是与指定公司有关联的一个或多个实体的义务。
(b)本公司投资组合中的某些可变利率证券的利息由公开披露的基本利率加上基点利差决定。截至2022年12月31日,3个月期伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为4.77%,欧元银行间同业拆借利率(EURIBOR)为2.13%,加元拆借利率(CDOR)为4.94%,银行票据互换投标利率(BBSY)为3.32%,雷克雅未克银行间同业拆借利率(REIBOR)为6.55%,斯德哥尔摩银行同业拆借利率(Stibor)为2.70%,英镑隔夜指数平均水平为2.70%,有担保的隔夜融资利率为4.59%,美国最优惠贷款利率为7.50%。PIK的意思是实物支付。可根据基础投资的公允价值调整PIK收益应计项目t.
(c)除非另有说明,否则以美元计值。
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
(d)公允价值由本公司董事会决定(见附注8)。
(e)上市投资可能被视为GAAP或税收目的的债务。
(f)证券或其部分由Ambler Funding LLC持有,并作为抵押品支持与Ally Bank的循环信贷安排下的未偿还金额(见附注9)。
(g)证券或其部分由CCT Dublin Funding Limited持有
(h)由本公司全资附属公司CCT Holdings II,LLC持有之证券。
(i)证券或其部分由CCT Tokyo Funding LLC持有,并被质押为抵押品,支持与三井住友银行的循环信贷安排下的未偿还金额(见附注9).
(j)Cobbs Creek LLC持有的证券或其部分,并已抵押作为支持优先有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(k)Darby Creek LLC持有的证券或其部分,并已抵押作为与德意志银行纽约分行的循环信贷融资项下未偿还款项的抵押品(见附注9)。
(l)该证券或其部分由Dunap Funding LLC持有,并被质押为抵押品,支持与德意志银行纽约分行的循环信贷安排下的未偿还金额(见附注9)。
(m)截至2022年12月31日,证券或其部分由FSK CLO持有。
(n)FSIC II Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(o)FSIC Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(p)IC American Energy Investments,Inc.持有的证券,本公司之全资附属公司。
(q)IC Arches Investments LLC(本公司之全资附属公司)持有之证券。
(r)IC II Arches Investments,LLC(本公司之全资附属公司)持有之证券。
(s)Juniata River LLC持有之抵押品或其部分,并已抵押作为抵押品,以支持与JPMorgan Chase Bank,N.A.订立之定期贷款信贷融资项下之未偿还款项。(see注9)。
(t)Meadowbrook Run LLC持有的证券或其部分,并抵押作为抵押品,支持与摩根士丹利高级融资公司的循环信贷融资下的未偿还款项。(see注9)。
(u)证券或其部分持有的种族街资金有限责任公司。抵押品可用作支持高级有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(v)抵押品或其部分已抵押作为支持高级有抵押循环信贷融资项下未偿还金额的抵押品(见附注9)。
(w)根据修订后的1940年《投资公司法》,该投资不是符合条件的资产。业务发展公司不得收购符合条件的资产以外的任何资产,除非在进行收购时,符合条件的资产至少占公司总资产的70%。截至2022年12月31日,公司总资产的75.3%为符合条件的资产。
(x)安全是一项没有资金的承诺。反映承诺时的规定利差,但可能不是供资时收到的实际汇率。
(y)安全不产生收入。
(z)资产处于非应计状态。
(Aa)证券在公司的公允价值层次中被归类为1级或2级(见附注8)。
(AB)截至2022年12月31日,其头寸或部分未结清。
(AC)根据修订后的1940年《投资公司法》,如果公司拥有投资组合公司5%或更多的有表决权证券,一般被视为投资组合公司的“关联人”,如果公司拥有投资组合公司有表决权证券的25%以上,或者它有权控制投资组合公司的管理或政策,一般被视为“控制”投资组合公司。截至2022年12月31日,本公司持有其被视为“关联人”但不被视为“控制”的投资组合公司的投资。下表列出了在截至2022年12月31日的一年中,本公司被视为关联人的投资组合公司的某些投资信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
优先担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
平价医疗公司 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
平价医疗公司 | | 59.9 | | | 16.2 | | | (21.4) | | | — | | | (1.6) | | | 53.1 | | | 4.1 | | | — | | | 0.2 | | | — | |
AthenaHealth公司 | | — | | | 6.8 | | | (6.1) | | | (0.7) | | | — | | | — | | | 0.2 | | | — | | | 0.2 | | | — | |
Belk Inc. | | 49.2 | | | 4.7 | | | (2.2) | | | (0.2) | | | (42.7) | | | 8.8 | | | 3.7 | | | 2.7 | | | — | | | — | |
Belk Inc. | | 21.9 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | (2.6) | | | 19.4 | | | 2.2 | | | — | | | — | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
博登(新乳业公司,Opco) | | $ | 9.0 | | | $ | — | | | $ | (9.0) | | | $ | 0.6 | | | $ | (0.6) | | | $ | — | | | $ | 0.1 | | | $ | — | | | $ | 0.3 | | | $ | — | |
博登(新乳业公司,Opco) | | 42.0 | | | 0.1 | | | (42.0) | | | 1.7 | | | (1.8) | | | — | | | 0.9 | | | — | | | 1.3 | | | — | |
博登乳业公司 | | — | | | — | | | — | | | (25.4) | | | 25.4 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
康斯特利斯控股有限公司 | | 15.0 | | | 0.4 | | | — | | | — | | | (0.4) | | | 15.0 | | | 1.8 | | | — | | | — | | | — | |
费尔韦集团控股公司 | | 0.7 | | | — | | | — | | | (1.0) | | | 0.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
微创过滤控股公司 | | 51.0 | | | 5.7 | | | (51.7) | | | — | | | (5.0) | | | — | | | 0.2 | | | 0.3 | | | — | | | — | |
Petroplex Acidize Inc. | | 9.7 | | | — | | | (16.7) | | | (5.3) | | | 12.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
索伦森通信有限责任公司(4) | | 60.1 | | | — | | | (56.9) | | | — | | | (3.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
SunGard可用性服务资本公司(4) | | 6.0 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | (5.6) | | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
SunGard可用性服务资本公司(4) | | — | | | 4.5 | | | (2.5) | | | — | | | — | | | 2.0 | | | 0.3 | | | 0.2 | | | 0.3 | | | — | |
ThermaSys Corp | | 3.5 | | | — | | | — | | | — | | | 5.1 | | | 8.6 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
优先担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
Belk Inc. | | 6.7 | | | — | | | — | | | — | | | (3.4) | | | 3.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
康斯特利斯控股有限公司 | | 12.0 | | | 0.3 | | | — | | | — | | | 1.2 | | | 13.5 | | | 2.0 | | | — | | | — | | | — | |
费尔韦集团控股公司 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
*Sungard Availability Services Capital Inc.(4) | | 8.3 | | | — | | | (0.2) | | | — | | | (8.1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
次级债务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
AthenaHealth公司 | | — | | | 5.5 | | | (4.7) | | | (0.8) | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基于资产的金融 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Home Partners合资企业,结构化夹层 | | 90.4 | | | 7.9 | | | (98.1) | | | 4.6 | | | (4.8) | | | — | | | 0.3 | | | 7.5 | | | — | | | — | |
Home Partners合资公司,私募股权公司 | | 9.4 | | | — | | | (11.8) | | | 6.4 | | | (4.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.7 | |
Home Partners合资公司,普通股 | | 80.6 | | | — | | | (101.0) | | | 53.4 | | | (33.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4.3 | |
Home Partners合资企业2,结构化夹层 | | 3.5 | | | 6.7 | | | — | | | 0.1 | | | (0.1) | | | 10.2 | | | — | | | 0.7 | | | — | | | — | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | 0.1 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Home Partners合资企业2,私募股权 | | 1.6 | | | 2.9 | | | — | | | — | | | 0.5 | | | 5.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Jet Edge International LLC,优先股 | | 16.8 | | | — | | | (30.1) | | | 9.2 | | | 4.1 | | | — | | | 0.7 | | | — | | | — | | | — | |
Jet Edge International LLC,认股权证 | | 4.5 | | | — | | | (13.5) | | | 13.5 | | | (4.5) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1.5 | |
Jet Edge International LLC,定期贷款 | | 75.6 | | | — | | | (75.9) | | | — | | | 0.3 | | | — | | | 11.6 | | | 2.3 | | | 3.3 | | | — | |
Orchard Marine Limited,B类普通股 | | — | | | — | | | — | | | (3.1) | | | 3.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Orchard Marine Limited,A系列优先股 | | 64.6 | | | 0.1 | | | (66.0) | | | 3.9 | | | (2.6) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股权/其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Affordable Care Inc,普通股 | | 52.1 | | | — | | | — | | | — | | | (2.2) | | | 49.9 | | | — | | | 5.5 | | | — | | | — | |
AthenaHealth Inc,优先股 | | — | | | 311.3 | | | (47.5) | | | (1.6) | | | (31.0) | | | 231.2 | | | — | | | 29.0 | | — | | | — | |
Belk Inc.普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
博登(新乳业Opco),普通股 | | 7.7 | | | — | | | — | | | — | | | (2.9) | | | 4.8 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Constellis Holdings LLC,私募股权 | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | 6.1 | | | 6.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
费尔韦集团控股公司,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
Fronton BV,普通股 | | $ | 1.4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (0.4) | | | $ | 1.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
Microronics Filtration Holdings Inc.普通股 | | — | | | — | | | (0.1) | | | (0.5) | | | 0.6 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Microronics Filtration Holdings Inc,优先股,A系列 | | 0.1 | | | — | | | — | | | (0.6) | | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Microronics Filtration Holdings Inc,优先股,B系列 | | 0.4 | | | — | | | (0.4) | | | 0.2 | | | (0.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Microronics Filtration Holdings Inc.,优先股,B系列PIK | | 11.9 | | | — | | | (11.9) | | | 11.9 | | | (11.9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Microronics Filtration Holdings Inc,优先股,C系列PIK | | 6.2 | | | — | | | (6.2) | | | 6.2 | | | (6.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Petroplex酸化公司,优先股A | | — | | | — | | | — | | | (4.9) | | | 4.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Petroplex酸化公司,权证 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类通用单元 | | 0.1 | | | 0.1 | | | — | | | — | | | 0.9 | | | 1.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Proserv Acquisition LLC,A类优先股 | | 9.3 | | | — | | | — | | | — | | | 0.2 | | | 9.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
*索伦森通信有限责任公司,普通股(4) | | 67.5 | | | — | | | (65.4) | | | 22.9 | | | (25.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
*Sungard Availability Services Capital Inc.,普通股(4) | | — | | | — | | | — | | | (6.9) | | | 6.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ThermaSys公司,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ThermaSys公司,优先股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总计 | | $ | 859.0 | | | $ | 373.5 | | | $ | (741.3) | | | $ | 83.6 | | | $ | (131.4) | | | $ | 443.4 | | | $ | 28.2 | | | $ | 48.2 | | | $ | 5.6 | | | $ | 6.5 | |
______________
(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。
(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。
(3)截至2022年12月31日的全年的利息、PIK、手续费和股息收入。
(4)本公司于2021年12月31日持有这项投资,但截至2021年12月31日,该投资并不被视为投资组合公司的“关联人”。转入或转出均按摊销成本列报。
(广告)根据修订后的1940年《投资公司法》,如果公司拥有投资组合公司的有投票权证券的25%以上,或者它有权控制投资组合公司的管理或政策,一般情况下,该公司被视为“控制”该投资组合公司。截至2022年12月31日,本公司持有一家投资组合公司的投资,该公司被视为是该公司的“关联人”,并被视为“控制”。于截至2022年12月31日止年度,本公司处置其被视为“关联人”及被视为“控制”的一个投资组合的投资。下表列出了在截至2022年12月31日的年度内,本公司被视为关联人并被视为控制的投资组合公司的某些投资信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
优先担保贷款--第一留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
安泰环球科技私人有限公司 | | $ | 34.8 | | | $ | — | | | $ | (24.3) | | | $ | (4.3) | | | $ | (2.3) | | | $ | 3.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
ATX网络公司 | | 46.8 | | | 0.4 | | | (6.6) | | | — | | | — | | | 40.6 | | | 3.2 | | | 1.0 | | | — | | | — | |
HM Dunn有限公司 | | 33.6 | | | 2.0 | | | — | | | — | | | — | | | 35.6 | | | 0.8 | | | 2.1 | | | — | | | — | |
HM Dunn有限公司 | | 2.0 | | | — | | | (2.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc. | | — | | | 79.1 | | | (21.9) | | | (28.5) | | | (0.6) | | | 28.1 | | | 6.5 | | | 0.4 | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.(5) | | 5.0 | | | — | | | (4.7) | | | — | | | (0.3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
生产资源集团有限责任公司 | | $ | 133.3 | | | $ | 19.3 | | | $ | (0.3) | | | $ | — | | | $ | 0.2 | | | $ | 152.5 | | | $ | 12.9 | | | $ | 8.0 | | | $ | — | | | $ | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 64.4 | | | 3.7 | | | (0.6) | | | — | | | 0.6 | | | 68.1 | | | 6.4 | | | 2.0 | | | — | | | — | |
生产资源集团有限责任公司 | | 20.2 | | | 11.1 | | | (0.3) | | | — | | | 0.3 | | | 31.3 | | | — | | | 0.9 | | | — | | | — | |
健全的联合有限责任公司 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
沃伦资源公司 | | 18.7 | | | 0.6 | | | (0.2) | | | — | | | (0.5) | | | 18.6 | | | 2.5 | | | 0.2 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
优先担保贷款--第二留置权 | | | | | | | | | | | | | | |
安泰环球科技私人有限公司 | | — | | | — | | | — | | | (39.1) | | | 39.1 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
其他高级担保债务 | | | | | | | | | | | | | | |
JW铝业公司 | | 81.0 | | | 0.2 | | | — | | | — | | | (3.1) | | | 78.1 | | | 8.0 | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.(5) | | 23.5 | | | — | | | (21.6) | | | — | | | (1.9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
次级债务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
ATX网络公司 | | 7.1 | | | 3.6 | | | — | | | — | | | 11.2 | | | 21.9 | | | 1.6 | | | 1.5 | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | 46.6 | | | — | | | — | | | — | | | (46.6) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.3 | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基于资产的金融 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
西雅图第五大道801号,结构夹层 | | 57.2 | | | 1.9 | | | — | | | — | | | (0.2) | | | 58.9 | | | 4.7 | | | 1.7 | | | — | | | — | |
西雅图第五大道801号,私募股权 | | 23.1 | | | — | | | (0.1) | | | — | | | (16.7) | | | 6.3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Avenue One PropCo,私募股权公司 | | — | | | 46.3 | | | (16.2) | | | — | | | 0.9 | | | 31.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Avida Holding AB,普通股 | | 52.3 | | | — | | | — | | | — | | | (9.7) | | | 42.6 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
基特金融,优先股 | | 36.1 | | | 87.3 | | | (24.0) | | | 0.7 | | | (0.6) | | | 99.5 | | | 7.4 | | | 1.9 | | | — | | | — | |
基特金融,私募股权 | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.5 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
KKR海拔II离岸聚合器有限责任公司,合作伙伴权益 | | — | | | 44.4 | | | — | | | — | | | | | 44.4 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
KKR火箭贷款聚合有限责任公司,合伙权益 | | 1.4 | | | 2.9 | | | — | | | — | | | — | | | 4.3 | | | — | | | — | | | — | | | 1.3 | |
我的社区住宅SFR PropCo 2,私募股权 | | 33.0 | | | 157.0 | | | (105.7) | | | — | | | (5.3) | | | 79.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Prime ST LLC,私募股权 | | 9.1 | | | — | | | (0.3) | | | — | | | (8.8) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Prime St LLC,结构化夹层 | | 52.4 | | | 3.3 | | | — | | | — | | | (12.2) | | | 43.5 | | | 3.2 | | | 3.1 | | | — | | | — | |
Toorak Capital Funding LLC,会员权益 | | 1.7 | | | — | | | (1.7) | | | (0.2) | | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.3 | |
Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),私募股权 | | 199.3 | | | 78.3 | | | — | | | — | | | (16.4) | | | 261.2 | | | — | | | — | | | — | | | 18.8 | |
Roemanu LLC(FKA Toorak Capital Partners LLC),结构夹层 | | 22.0 | | | 32.0 | | | (54.0) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.6 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | 1,396.2 | | | 175.0 | | | — | | | — | | | (142.9) | | | 1,428.3 | | | — | | | — | | | — | | | 208.3 | |
股权/其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Amtek Global Technology Pte Ltd,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Amtek Global Technology Pte Ltd普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
投资综合日程表(续)
截至2022年12月31日
(单位:百万,不包括股份)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资组合公司 | | 2021年12月31日的公允价值 | | 总增加量(1) | | 总减少量(2) | | 已实现净收益(亏损) | | 未实现升值(折旧)净变化 | | 2022年12月31日的公允价值 | | 利息收入(3) | | PIK收入(3) | | 费用收入(3) | | 股息和其他收入(3) |
Amtek Global Technology Pte Ltd,私募股权投资 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX网络公司,普通股 | | — | | | 1.7 | | | — | | | — | | | 27.5 | | | 29.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX Networks Corp,B-1类普通股 | | — | | | 5.0 | | | — | | | — | | | — | | | 5.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
ATX Networks Corp,B-2类普通股 | | — | | | 4.0 | | | — | | | — | | | 5.0 | | | 9.0 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,A类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,B类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,C类普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
希尔丁·安德斯,股票期权 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,A系列 | | 7.1 | | | — | | | — | | | — | | | 9.8 | | | 16.9 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
HM Dunn Co Inc.,优先股,B系列 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
JW铝业公司,普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2.4 | | | 2.4 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
JW铝业公司,优先股 | | 122.6 | | | 22.2 | | | — | | | — | | | (32.3) | | | 112.5 | | | 0.6 | | | 19.7 | | | — | | | — | |
NCI Inc.,A-1类普通股(4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,B-1类普通股(4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,C类普通股(4) | | — | | | 20.2 | | | — | | | — | | | — | | | 20.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
NCI Inc.,I-1类普通股(4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,普通股(5) | | 2.4 | | | — | | | (2.1) | | | — | | | (0.3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,优先股A(5) | | 26.1 | | | — | | | (22.8) | | | — | | | (3.3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
One Call Care Management Inc.,优先股B(5) | | 9.2 | | | — | | | (8.0) | | | — | | | (1.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
PRG III LLC,优先股,A系列PIK | | 17.4 | | | — | | | — | | | — | | | 88.3 | | | 105.7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
PRG III LLC,优先股,B系列PIK | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
健全的联合有限责任公司,普通股 | | 77.5 | | | — | | | (17.3) | | | — | | | (60.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
沃伦资源公司普通股 | | 20.4 | | | — | | | — | | | — | | | 8.8 | | | 29.2 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总计 | | $ | 2,684.1 | | | $ | 801.5 | | | $ | (334.7) | | | $ | (71.4) | | | $ | (171.1) | | | $ | 2,908.4 | | | $ | 58.2 | | | $ | 43.1 | | | $ | — | | | $ | 228.7 | |
______________
(1)增加的毛数包括新的有价证券投资产生的投资成本基础的增加、实收利息、非劳动收入摊销、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将现有的投资组合公司从不同类别转移到这一类别。
(2)毛减包括因与投资偿还或出售有关的本金收取、用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券以及将一家现有投资组合公司移出这一类别而产生的投资成本基础的减少。
(3)截至2022年12月31日的全年的利息、PIK、手续费和股息收入。
(4)本公司于2021年12月31日持有该投资,但于2021年12月31日并不被视为对投资组合公司拥有“控制权”。转入或转出已按摊销成本呈列。
(5)本公司于2022年12月31日持有该投资,但于2022年12月31日并不被视为对投资组合公司拥有“控制权”。转入或转出已按摊销成本呈列。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注
(百万,不包括每股和每股金额)
注1。主要业务及组织
FS KKR Capital Corp.(纽约证券交易所代码:FSK)或本公司于2007年12月21日根据马里兰州的一般公司法注册成立,并于2009年1月2日正式开始投资运营。该公司是一家外部管理、非多元化、封闭式管理的投资公司,根据1940年《投资公司法》(经修订)或《1940年法案》,已选择作为业务发展公司(BDC)接受监管。此外,公司已选择被视为美国联邦所得税的目的,并打算每年有资格作为一个受监管的投资公司,或RIC,根据1986年国内税收法,经修订的子章M,或代码的定义。本公司拥有多间全资附属公司,包括特殊目的融资附属公司及透过其持有投资组合公司权益的附属公司。合并财务报表包括本公司截至2023年12月31日的账目及其全资子公司的账目。所有公司间交易已于综合账目中对销。本公司的某些合并子公司须缴纳美国联邦和州所得税。
本公司的投资目标是产生当前收入,并在较小程度上产生长期资本增值。该公司的投资组合主要包括对美国私营中型市场公司的高级担保贷款和第二留置权担保贷款的投资,以及美国私营公司的次级贷款和某些基于资产的融资贷款。此外,本公司投资组合的一部分可能包括股本及股本相关证券、公司债券、结构性产品、其他债务证券及衍生工具,包括总回报掉期及信贷违约掉期。
根据日期为2021年6月16日的投资顾问协议或投资顾问协议,本公司由FS/KKR Adviser,LLC或顾问进行外部管理。于订立投资顾问协议前,本公司为与顾问订立日期为二零一八年十二月二十日之投资顾问协议或先前投资顾问协议之订约方,该协议于二零二一年六月十六日之前一直有效。
于2021年6月16日,本公司根据日期为2020年11月23日的若干协议及合并计划或2020年合并协议,由本公司、FSKR、Rocky Merger Sub,Inc.本公司前全资附属公司或合并附属公司及顾问。有关二零二一年合并的讨论,请参阅附注13。
注2.重要会计政策摘要
陈述依据:随附的本公司经审核综合财务报表乃根据美国公认会计原则或公认会计原则编制。本公司被视为GAAP下的投资公司,并遵循财务会计准则委员会或FASB,会计准则编纂主题946下适用于投资公司的会计和报告指南。金融服务--投资公司。自合并财务报表发布和提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)之日起,该公司一直在评估后续事件的影响。本公司的结论是,没有任何后续事件需要在合并财务报表中进行调整或披露。
预算的使用:按照公认会计准则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响报告期间资产和负债的报告金额,并披露财务报表日期的或有资产和负债以及报告期间的收入和支出报告金额。实际结果可能与这些估计不同。
现金和现金等价物:本公司将所有原始到期日为三个月或以下的高流动性投资视为现金等价物。所有现金余额都由高信用质量的金融机构维护,这些机构是联邦存款保险公司的成员。
证券组合投资的估值:本公司董事会负责按照顾问的估值政策,按真诚厘定的公允价值,监督本公司组合投资的估值。根据1940年法案第2a-5条的规定,公司董事会已指定该顾问为其估值指定人,负责执行该顾问的估值政策中规定的投资组合估值程序。
会计准则编码主题820,公允价值计量与披露,或ASC主题820,由财务会计准则委员会发布,澄清了公允价值的定义,并要求公司在初始确认后的中期和年度期间扩大使用公允价值计量资产和负债的披露。ASC主题820将公允价值定义为从出售资产中获得的价格,或为在市场参与者之间的有序交易中转移负债而支付的价格
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注2.主要会计政策摘要(续)
测量日期。ASC主题820还建立了一个三级公允价值层次结构,对计量公允价值时使用的投入进行了优先排序。这些级别包括:级别1,定义为可观察的输入,例如相同证券在活跃市场的报价;级别2,包括输入,如活跃市场中类似证券的报价,以及在市场几乎没有活动的情况下相同证券的报价;以及级别3,定义为不可观察的输入,其市场数据很少或没有,因此需要一个实体制定自己的假设。
顾问每季度确定公司投资组合的公允价值。以现成市价公开交易的证券,将按估值日报告的收盘价进行估值。未以现成市价公开买卖的证券,将按顾问真诚厘定的公允价值估值。根据这一决定,顾问将根据相关信息编制投资组合公司估值,包括但不限于指示性交易商报价、同类证券的价值、最近投资组合公司财务报表和预测,以及独立第三方定价和估值服务编制的估值。
对于没有现成市场报价的投资,本公司每个季度都会分多个步骤进行估值,如下所述:
•本公司的季度公平估值程序开始时,顾问协助向独立的第三方定价或估值服务提供每项投资的最新季度财务和其他信息;
•然后,独立的第三方定价或估值服务机构审查和分析这些信息以及相关的市场和经济数据,根据顾问估值政策中的估值方法确定每个投资组合公司或投资的拟议估值,并以2级和3级资产估值范围的形式将这些信息传达给顾问;
•然后,顾问审查每个投资组合公司或投资的初步估值信息,并在独立第三方定价或估值服务最后确定其估值范围之前,就独立第三方定价或估值服务考虑的与估值有关的投入的准确性、完整性和及时性以及任何建议的修订提供反馈;
•然后,顾问向估值委员会提供其对每一投资组合公司或投资的估值决定和与估值有关的信息,以及任何适用的证明材料;以及顾问董事会报告义务要求的与公平估值过程有关的其他信息;
•估价委员会与顾问会面,听取顾问提交的有关季度报告,并讨论估价委员会就估价委员会在监督公平估价过程中的角色提出的任何问题;以及
•在完成其公允价值监督活动后,估值委员会(在顾问的协助下)向公司董事会提交一份关于季度估值过程的报告。
在顾问认为适当的情况下,顾问的内部估值团队对某些投资进行估值。在进行内部估值时,顾问使用与独立第三方定价服务类似的估值技术。如上所述,该等估值由顾问的内部估值委员会及董事会的估值委员会批准。
公允价值的确定涉及主观判断和估计。因此,本公司经审核综合财务报表的这些附注指有关该等估值的可能影响及该等估值的任何变化对本公司综合财务报表可能产生的影响的不确定性。在确定公允价值时,顾问可使用其已进行适当尽职调查的任何独立第三方定价或估值服务。然而,顾问无须根据任何单一来源提供的估值厘定公允价值,并可使用任何相关数据,包括由顾问提供或由顾问认为在有关情况下厘定公允价值可靠的任何独立第三方估值或定价服务所提供的资料。以下是顾问和任何独立第三方估值服务在确定公司投资的公允价值时可能考虑的因素的描述。
每个投资组合公司使用的估值方法可能会因行业和公司具体考虑而有所不同。通常,第一步是对投资组合公司业务的企业价值进行评估,以确定投资组合公司的企业价值是否大于截至估值之日的债务金额。这
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注2.主要会计政策摘要(续)
分析有助于确定适用的投资组合公司及其相关投资的风险概况,以及作为证券估值分析的一部分使用的适当估值方法。企业估值可采用市场法或收益法确定。
固定收益投资(如贷款和债务证券)的估值取决于多个因素,包括同类证券的现行利率、未来利率的预期波动、赎回特征、看跌特征和债务的其他相关条款。对于没有现成市场价格的投资,顾问可以将这些因素纳入贴现现金流模型,以得出公允价值。可以使用各种方法来确定贴现现金流模型中的适当贴现率。
其他可能被考虑的因素包括借款人充分偿还债务的能力、借款人相对于其未偿债务面值的公平市场价值以及担保本公司债务投资的抵押品的质量。
就可换股债务证券而言,公平值一般与债务的公平值加上购买相关证券的选择权的公平值相若(即,债务可以转换成的证券)。为了对这样的期权进行估值,可以使用标准期权定价模型。
本公司在投资组合公司中的股权如无流动的公开市场,则按公允价值估值。一般而言,本公司持有的公开上市公司股权的价值,是根据最近的公开市场收市价计算。
当本公司以象征性或无额外成本收取与债务证券投资有关的认股权证或其他股本证券时,投资的成本基准将在债务证券与在发起时收到的任何该等认股权证或其他股本证券之间分配。顾问随后按其公允价值对这些权证或收到的其他股权证券进行估值。
公司根据ASC主题820项下的实际权宜之计,按资产净值对某些投资进行估值。
衍生工具:该公司的衍生工具包括外币远期合约和交叉货币互换。本公司在其综合财务报表中按公允价值确认所有衍生工具为资产或负债。本公司订立的衍生工具合约并未被指定为对冲工具,因此,本公司在综合经营报表中透过衍生工具的未实现增值(折旧)净变动呈列公允价值变动。衍生工具的已实现损益计入合并经营报表中衍生工具的已实现净收益(亏损)。
收入确认:证券交易在交易日入账。本公司按应计制计提利息收入,以收取该等款项为限。本公司在除股息日记录股息收入。对从有限责任公司(“LLC”)和有限合伙(“LP”)投资收到的分配进行评估,以确定分配是否应记录为股息收入或资本回报。如果本公司有理由怀疑其收取此类收入的能力,则不应计为贷款和证券的应收利息或股息。本公司的政策是,当有合理怀疑利息收入将被收取时,将投资置于非应计状态。本公司在将一项投资置于非应计制状态或将其从非应计制状态中剔除时,会考虑许多与该投资相关的因素,包括但不限于该投资的拖欠状况、经济及商业状况、相关投资的整体财务状况、相关抵押品的价值、破产状况(如有),以及与该投资有关的任何其他事实或情况。如有合理怀疑本公司将收取任何过往应计利息,则应计利息将予以撇销。根据剩余本金和利息的可收回性,非应计投资收到的付款可确认为收入或用于本金。当本金和利息变为流动时,非应计投资可恢复为应计投资状态,并根据公司的判断很可能保持流动。
贷款发放费、原始发行贴现和市场贴现被资本化,公司在贷款或证券的相应期限内摊销利息收入等金额。在提前偿还贷款或担保时,任何未摊销的贷款发放费和原始发行折扣均计入利息收入。结构和其他非经常性前期费用在赚取时计入手续费收入。本公司在收到贷款和证券的预付保费时,将其记为手续费收入。
截至2023年、2023年、2022年及2021年12月31日止年度,本公司确认20, $38及$55这些收入分别用于构建手续费收入的结构,并将此类收入列入其综合业务报表的手续费收入项目。
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注2.主要会计政策摘要(续)
已实现损益净额、未实现升值或折旧净变动、外币未实现损益净变动:出售投资的收益或损失采用特定的识别方法计算。本公司以偿还或出售的净收益与投资的摊销成本基础之间的差额计量已实现损益,不考虑先前确认的未实现增值或折旧,但考虑未摊销费用。未实现升值或折旧的净变化反映了本报告所述期间证券投资价值的变化,包括在实现损益时对以前记录的未实现损益的任何冲销。外币未实现损益的净变化反映了报告所述期间由于外币波动的影响而导致的应收账款或应计项目价值的变化。
资本利得激励费:根据投资咨询协议的条款,资本利得奖励费用应确定,并在每一历年结束时(或在投资咨询协议终止时)支付。这笔费用等于20.0公司奖励费用资本收益的%,应等于公司资本信托公司(作为公司合并的前身)、FSKR(作为公司的合并前身)和本公司(无重复)的已实现资本收益,自成立以来累计计算,截至每个日历年末,扣除所有已实现资本损失和未实现资本折旧(无重复),减去CCT、FSKR和本公司之前支付的任何资本利得奖励费用的总额。本公司按季度计算资本利得激励费用,方法是计算该费用,犹如该费用在该期间结束时已到期及应支付。
本公司在计算资本利得激励费和相关应计资本利得激励费时计入了未实现收益。这一应计费用反映了如果公司的整个投资组合在资产负债表日以其公允价值清算时应支付给顾问的奖励费用,即使顾问无权获得关于未实现收益的奖励费用,除非实际实现此类收益。
附属收入奖励费:根据投资咨询协议的条款,顾问还有权按收入获得从属奖励费用。投资咨询协议项下收入的附属奖励费用,按季度计算并按季度拖欠,等于17.5本公司上一季度的“前激励费用净投资收入”的%,并受一个门槛利率的限制,以公司净资产价值的收益率表示,等于1.75%/季度,或年化门槛利率为7.0%。因此,顾问将不会赚取任何季度的这笔奖励费用,直到公司该季度的实际奖励费用净投资收入超过1.75%。一旦公司在任何一个季度的奖励前费用净投资收益超过门槛费率,顾问将有权获得相当于超过门槛费率的奖励前费用净投资收益的金额的额外“追加费”,直至公司该季度的奖励费用净投资收益等于该季度的净投资收益。2.12%,或8.48每年净资产的%。此后,顾问将有权获得17.5奖励前费用净投资收入的%。关于先前投资咨询协议项下收入的附属奖励费用的讨论,见附注4。
所得税:本公司已选择接受美国联邦所得税的待遇,并打算每年都有资格成为守则M分节下的RIC。要获得RIC资格并保持其资格,除其他事项外,公司必须满足某些收入来源和资产多样化的要求,并在每个纳税年度向其股东分配至少90%的“投资公司应税收入”,这通常是公司的普通净收入加上已实现的短期资本收益超过已实现的长期资本损失净额(如果有的话),而不考虑支付的分配的任何扣除。作为RIC,该公司将不必为其分配给股东的任何收入支付公司级别的美国联邦所得税。该公司打算在每个纳税年度以足够的金额进行分配,以符合并保持其RIC税收地位,并不为如此分配的收入支付任何美国联邦所得税。如果公司没有在每个日历年分配至少相当于普通净收入的98%、任何资本利得净收入的98.2%(如果有)以及前几年未缴纳美国联邦所得税的任何已确认和未分配收入的总和,则公司还应缴纳不可抵扣的联邦消费税。该公司应计$22, $19及$12在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度收到的收入的估计应付消费税中。在截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度内,公司支付了20, $15及$9分别在消费税和其他税中。
该公司对其税务状况进行评估,以确定所采取的税收状况是否达到最低确认门槛,这与为衡量和确认公司综合财务报表中的税收优惠或负债而采取或预期采取的所得税状况的不确定性有关。只有在税务机关进行审查的情况下,才需要承认与不确定的税收状况有关的税收优惠或债务,这种状况“很可能”持续下去。该公司在其综合经营报表中将与未确认税务负债相关的利息和罚款(如果有)确认为所得税费用。于截至2023年、2023年、2022年及2021年12月31日止年度内,本公司并无产生任何利息或罚款。
目录表
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注2.主要会计政策摘要(续)
该公司分析了所有开放纳税年度的联邦和州所得税申报单上的纳税状况,得出的结论是,公司的财务报表中不需要为不确定的纳税状况拨备所得税。美国国税局和州税务局将审查该公司适用诉讼时效尚未到期的纳税年度的联邦和州所得税及联邦消费税纳税申报单。
分发:对公司股东的分配自记录之日起记录。根据公司董事会的酌情决定权和适用的法律限制,公司打算按季度宣布和支付此类分配。净已实现资本收益,如果有的话,至少每年分配或被视为分配。
重新分类:截至2022年12月31日及截至2021年12月31日止年度的综合财务报表中的若干金额已重新分类,以符合编制截至2023年12月31日止年度的综合财务报表所使用的分类。
最近的会计声明:2022年6月,FASB发布了ASU 2022-03,公允价值计量(主题820):受合同销售限制的股权证券的公允价值计量(“ASU 2022-03”),“该条澄清了对受合同销售限制的股权证券进行公允价值计量的指导意见,并为此类股权证券确立了新的披露要求。ASU 2022-03在2023年12月15日之后的财政年度内有效,并在这些财政年度内的过渡期内有效,但允许提前采用。本公司的结论是,这一指导不会对其合并财务报表产生实质性影响。
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注3.股票交易
以下是截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度内与公司普通股股票有关的交易摘要:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
股份回购计划 | | (1,665,317) | | | $ | (32) | | | (2,811,341) | | | $ | (56) | | | (586,902) | | | $ | (12) | |
| | | | | | | | | | | | |
普通股发行(1) | | — | | | — | | | — | | | — | | | 161,374,028 | | | 3,642 | |
股票交易净收益 | | (1,665,317) | | | $ | (32) | | | (2,811,341) | | | $ | (56) | | | 160,787,126 | | | $ | 3,630 | |
____________
(1)为2021年合并发行普通股。股票按合并日FSK普通股的公允价值发行。
在截至2023年12月31日的年度内,公司分销再投资计划的管理人购买了3,130,194公开市场普通股,平均每股价格为$。18.88(总额为$59),并将这些股份分发给DRP的参与者。在截至2022年12月31日的年度内,DRP的管理人购买了2,564,024公开市场普通股,平均每股价格为$。20.68(总额为$53),并将这些股份分发给DRP的参与者。在2024年1月1日至2024年1月31日期间,DRP的管理员购买了727,220公开市场普通股,平均每股价格为$。20.79(总额为$15),并将这些股份分发给DRP的参与者。有关DRP条款的其他信息,请参见附注5。
收购FSKR
根据2020年合并协议的条款,于2020年合并协议拟进行的交易进行时,FSKR普通股的每股已发行股份已转换为收取权利0.9498公司普通股的股份。因此,该公司总共发行了大约161,374,028在截至2021年12月31日的年度内,向前FSKR股东出售其普通股。
股份回购计划
2022年10月31日,公司董事会批准了此前批准的股票回购计划的续展。该计划规定购买公司普通股的总金额最高可达#美元。54,这是美元的剩余总额100原经董事会批准的金额。
截至2023年12月31日止年度,本公司购回 1,665,317根据股份回购计划发行的普通股,每股平均价格(包括支付的佣金)为$18.89(总额为$32)。由于公司董事会批准的回购总额已经支出,该计划已经结束。
注4.关联方交易
投资顾问的薪酬
根据投资咨询协定,顾问有权获得按年率计算的基础管理费。1.50不包括现金和现金等价物的公司总资产每周平均价值的%(总资产等于公司综合资产负债表中列出的公司总资产)和基于公司业绩的奖励费用。自2019年6月15日起,与股东批准修改适用于优先证券的资产覆盖要求有关200%至150%,顾问以永久豁免的方式将根据投资咨询协议应支付的年度基地管理费从1.5%至1.0所有使用杠杆融资的资产的债务权益比超过1.0倍。基地管理费每季度拖欠一次。未按任何季度计入的基本管理费的全部或任何部分将无息递延,并可在顾问决定的其他季度计入。先前的投资顾问协议与投资顾问协议的条款大致相同,但投资顾问协议修订了先前的投资顾问协议,以(I)将本公司的收入奖励费率由20%至17.5%;以及(Ii)取消适用于先前投资咨询协议收入的附属奖励费用的总回报回顾条款。根据先前的投资咨询协议,收入的附属奖励费用的上限为:(I)20.0当时和之前11个日历季度的“每股奖励前费用回报”减去前11个日历季度应计和/或应付的累计“每股奖励费用”后的百分比乘以(Ii)加权平均值
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(百万,不包括每股和每股金额)
附注4.关联方交易(续)
在日历季度(或其任何部分)内计算收入的附属激励费用的流通股数量。先前投资顾问协议下的“每股奖励前费用回报”及“每股奖励费用”的定义已考虑本公司及CCT的历史每股奖励前费用回报,以及本公司及CCT支付的历史每股奖励费用。为了计算“每股奖励前费用回报”,不包括因收购CCT而确认的任何未实现的增值或折旧。关于顾问根据投资咨询协议可能有权获得的资本利得和附属收入奖励费用的讨论,见附注2。
关于签订投资咨询协议,顾问同意免除收入奖励费用#美元。152021年7月1日开始的2021年合并完成后的前六个完整财政季度的每个季度,总共免除$90。费用减免于2022年12月31日到期。此外,顾问已同意在计算附属收入奖励费及资本利得奖励费时,不计入就FSKR的资产及负债所记录的公允价值的任何变动,而该变动纯粹是因所收购的FSKR投资的新成本基准而按会计准则编纂专题805-50,企业合并相关问题作为2021年合并的结果。
2018年4月9日,本公司与顾问订立管理协议,或管理协议。根据管理协议,顾问监督本公司的日常营运,包括提供总账会计、基金会计、法律服务、投资者关系、若干政府及监管事务活动,以及其他行政服务。该顾问还履行或监督本公司的企业运营和所需行政服务的业绩,包括负责本公司必须保存的财务记录,并准备向本公司股东提交的报告和提交给美国证券交易委员会的报告。此外,该顾问协助本公司计算其资产净值、监督编制及提交报税表及印制及分发报告予本公司股东,以及全面监督本公司开支的支付及其他人士向本公司提供的行政及专业服务的表现。
根据管理协议,本公司向顾问支付执行与其管理和运营有关的服务所需的费用,包括顾问可分配的部分薪酬和代表顾问向本公司提供行政服务的富兰克林广场控股公司(Franklin Square Holdings,L.P.)(业务名称为FS Investments或FS Investments)和KKR Credit Advisors(US),LLC或KKR Credit的某些人员的相关费用。本公司不少于每季度向顾问偿还顾问在履行管理协议下的义务及提供人员及设施方面所产生的所有成本及开支。顾问根据总资产、收入、时间分配和/或其他合理指标等因素将此类服务的成本分配给公司。本公司董事会检讨决定如何将开支分配给本公司所采用的方法,以及建议在本公司及顾问的若干联营公司之间分配行政费用。然后,公司董事会根据服务的广度、深度和质量,与公司从已知的第三方服务提供商获得类似服务的估计成本相比,评估分配给公司的此类费用补偿的合理性。此外,公司董事会还考虑是否有任何第三方服务提供商能够以类似的成本和质量提供所有此类服务。最后,公司董事会将支付给顾问的此类服务的总金额作为公司净资产的百分比与其他可比BDC报告的相同比率进行比较。
下表说明了在截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度内,根据投资咨询协议、先前的投资咨询协议和行政管理协议应计的费用和开支:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 截至十二月三十一日止的年度: |
关联方 | | 来源协议 | | 描述 | | 2023 | | 2022 | | 2021 | | |
这位顾问 | | 投资咨询协议和先前投资咨询协议 | | 基础设施管理费(1) | | $ | 226 | | | $ | 245 | | | $ | 173 | | | |
| | | | | | | | | | | | |
这位顾问
| | 投资咨询协议和先前投资咨询协议 | | 收入从属奖励费用(2) | | $ | 181 | | | $ | 99 | | | $ | 47 | | | |
这位顾问 | | 管理协议 | | 行政事务开支(3) | | $ | 12 | | | $ | 15 | | | $ | 12 | | | |
| | | | | | | | | | | | |
________________
(1)在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度内,229, $246、和$162分别向顾问支付了基地管理费。截至2023年12月31日,美元56在基地,应向顾问支付管理费。
(2)顾问同意从2021年7月1日起免除至多$15在2021年合并完成后的前六个季度,根据投资咨询协议有权获得的收入的附属奖励费用的每季度。截至2022年12月31日及
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(百万,不包括每股和每股金额)
附注4.关联方交易(续)
2021年,所示款额是扣除豁免后的净额。60及$30,分别为。费用减免于2022年12月31日到期。在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度内,167, $91及$49分别向顾问支付了收入的附属奖励费用。截至2023年12月31日,美元41在次级奖励中,应向顾问支付收入方面的费用。
(3)在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度内,11, $13及$10行政服务开支分别与为顾问向本公司提供的服务分配行政人员的费用有关,其余则与其他可偿还开支有关,包括偿还与预期投资的交易开支有关的费用,例如与对未完成的投资进行尽职审查有关的费用和开支,通常称为“交易破裂”成本。失败的交易成本为$0.9截至2023年12月31日的年度。该公司支付了$13, $14及$11分别在截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日终了年度向顾问支付的行政事务费用。
潜在的利益冲突
顾问的高级管理人员和投资团队成员担任或可能担任与本公司经营相同或相关业务的实体的高级管理人员、董事或负责人,或由相同人员管理的投资工具的高管、董事或负责人。例如,顾问是KKR FS Income Trust和KKR FS Income Trust Select的投资顾问,顾问的高级管理人员、经理和其他人员可能以类似或其他身份担任投资顾问,担任与FS Investments或KKR Credit关联的未来投资工具。在以多重和其他身份服务时,他们可能对这些实体中的其他客户或投资者负有义务,履行这些义务可能不符合公司的最佳利益或公司股东的最佳利益。本公司的投资目标可能与该等投资基金、账户或其他投资工具的投资目标重叠。
豁免救济
作为商业数据中心,本公司在进行投资时须受若干监管限制。例如,在没有美国证券交易委员会豁免令的情况下,国开行一般不允许与某些关联实体共同投资于国开行或其关联公司发起的交易。然而,BDC被允许,也可以同时共同投资于价格是唯一谈判条款的交易。
在2013年6月4日的命令或FS命令中,美国证券交易委员会授予豁免宽免,允许本公司在满足某些条件的情况下,与其前投资顾问的某些关联公司以及由其前投资顾问或其关联投资顾问提供咨询的任何未来BDC共同投资于某些私下谈判的投资交易。然而,关于与顾问的投资咨询关系,并努力缓解未来潜在的利益冲突,本公司董事会授权并指示本公司(I)退出FS命令,但本公司在2018年4月9日之前依赖FS命令参与的任何交易除外,以及(Ii)依赖日期为2021年1月5日的豁免救济命令,该命令允许本公司在满足某些条件的情况下,在某些私人谈判的投资交易中进行共同投资,包括由顾问或KKR Credit发起和直接谈判的投资。与该顾问的某些附属机构。
关联购买者计划
如先前披露的,顾问所有者的某些附属公司承诺了#美元。100到一美元350可不时投资于本公司股票的投资工具。2021年9月和2021年12月,该投资工具根据交易法颁布的规则10b5-1和规则10b-18与第三方经纪商签订了一项书面交易计划,以促进根据该计划的条款和条件购买公司普通股。2022年9月和2023年8月,该投资工具根据交易法颁布的规则10b5-1和规则10b-18与第三方经纪商签订了一项书面交易计划,以根据该计划的条款和条件促进公司普通股的出售。本公司并非与该投资工具进行任何交易的一方。
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注5.分配
下表反映了公司在截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的年度中宣布的普通股每股现金分配:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 分布 |
截至2013年12月31日的年度, | | 每股收益 | | 金额 |
2021 | | $ | 2.47 | | | $ | 511 | |
2022 | | $ | 2.66 | | | $ | 754 | |
2023 | | $ | 2.95 | | | $ | 827 | |
2024年2月20日,公司董事会宣布定期季度现金分配为$0.70每股,将于2024年4月2日左右支付给截至2024年3月13日收盘时登记在册的股东。此外,公司董事会宣布的特别分派总额为#美元。0.10每股待缴股款二在2024年第二个日历季度之前支付等额分期付款。其中的第一个二 $0.05每股特别分配将在2024年2月28日左右支付给截至2024年2月14日收盘时登记在册的股东。第二个$0.05每股特别分派将在2024年5月29日左右支付给截至2024年5月15日收盘时登记在册的股东。此外,公司董事会此前宣布的特别分派总额为#美元。0.15每股待缴股款三到2023年底,等额分期付款。其中的第一个$0.05每股特别分配于2023年5月31日支付给截至2023年5月17日收盘时登记在册的股东。第二个$0.052023年8月30日向截至2023年8月16日收盘时登记在册的股东支付了每股特别分派。第三个$0.05每股特别分派于2023年11月29日支付给2023年11月15日收盘时登记在册的股东。未来向股东进行任何分配的时间和金额均受适用的法律限制和公司董事会的全权决定。
根据DRP,公司将把公司董事会代表不选择接受现金分配的股东宣布的所有现金股息或分配进行再投资。因此,如果公司董事会宣布了一项分配,那么没有选择“退出”DRP的股东将自动将他们的分配再投资于公司普通股的额外股份。
就根据该计划进行的每一次分派而言,本公司保留就实施该计划而在公开市场发行新普通股或购买普通股的权利。除非本公司单独酌情指示计划管理人:(A)如果每股市场价格(如DRP定义)等于或大于本公司普通股在分派付款日的估计每股资产净值(四舍五入至最接近的整分),则本公司将按以下较大者发行普通股:(I)普通股每股资产净值或(Ii)95或(B)如市价低于每股资产净值,则本公司可全权酌情决定(I)在实际可行的情况下,(I)在公开市场交易中为参与者的账户购买普通股,或(Ii)本公司将按每股资产净值发行普通股。根据DRP的条款,将向参与者发行普通股的数量将通过向参与者支付的分派总额除以公司发行普通股的每股价格来确定;然而,如果计划管理人在公开市场交易中购买的普通股将根据在公开市场购买的所有普通股的平均购买价格(不包括任何经纪费用或其他费用)分配给参与者。
如果股东根据DRP以普通股的形式接受分配,该股东通常将受到相同的联邦、州和地方税后果,就像它选择接受现金分配一样。如果公司普通股的交易价格等于或低于净资产价值,以额外普通股形式接受分配的股东将被视为接受了现金分配,如果他们选择接受现金分配,他们将收到现金。如果公司普通股的交易价格高于净资产价值,以额外普通股形式获得分配的股东将被视为获得公司普通股公平市场价值的分配。股东确定出售普通股收益或损失的基础将等于应支付给股东的分配的总金额。在分配中收到的任何股票将有一个持有期,从普通股股票记入股东账户的次日起计。
公司可以从任何合法的资金来源为其向股东的现金分配提供资金,包括出售公司普通股的收益、借款、经营净投资收益、出售资产的资本收益收益、出售资产的非资本收益收益以及由于对投资组合公司的优先和普通股投资而支付给公司的股息或其他分配。该公司尚未对其可用于分配的现有来源的资金数额设定限制。在某些时间段内,公司的分配可能
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注5.分发(续)
超过了它的收入。因此,该公司进行的部分分配可能代表资本返还。资本回报通常是股东投资的回报,而不是公司投资活动产生的收益或收益的回报。每年都会向公司的股东邮寄一份表格1099-DIV的声明,说明分配的来源(即从普通收入支付、从出售证券的净资本收益支付和/或资本返还,这是一种免税分配)。不能保证该公司将能够以特定的比率或根本不支付分配。
下表反映了公司在截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日的年度中为普通股支付的按纳税基础进行的现金分配的来源:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
分销来源 | | 分布 金额 | | 百分比 | | 分布 金额 | | 百分比 | | 分布 金额 | | 百分比 |
发售所得款项 | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | |
借款 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
净投资收益(1) | | 827 | | | 100 | % | | 754 | | | 100 | % | | 511 | | | 100 | % |
出售资产所得的短期资本利得 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
出售资产所得的长期资本利得 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
出售资产所得非资本利得收益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
优先股和普通股权益分配 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
总计 | | $ | 827 | | | 100 | % | | $ | 754 | | | 100 | % | | $ | 511 | | | 100 | % |
________________
(1)截至二零二三年、二零二二年及二零二一年十二月三十一日止年度, 86.6%, 85.5%和88.1分别占公司总投资收入的%为赚取的现金收入,2.9%, 4.5%和1.6%,分别归因于贴现和贴现的非现金增加10.5%, 10.0%和10.3%分别归因于实物支付或实物支付的利息。
本公司截至2023年、2023年、2022年及2021年12月31日止年度的按税项计算的净投资收入为943, $861及$557,分别为。截至2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日,公司拥有600, $446及$284分别为未分配的投资净收入和#美元。2,068, $2,036及$1,705在税收基础上,分别扣除累计资本损失。
在提交公司纳税申报单后,公司按纳税基础计算的未分配净投资收入可能会进行调整。这一调整总体上是由于该公司因某些抵押证券和合伙企业中的权益而收到的税基收入不同于基于GAAP的收入,以及在此期间出售其投资组合中持有的某些抵押证券的已实现收益和亏损的重新分类。
本公司按公认会计原则计算的投资净收入与按税基计算的投资净收入之间的差异,主要是由于将从按公认会计原则计算的收入预付贷款时确认的未摊销原始发行贴现和预付款费用重新分类为已实现收益或为税务目的递延至未来期间,计入外国投资收入,为计算按公认会计原则计算投资净收入但不计算按税基净投资收入合并某些子公司的影响,不可抵扣的消费税的倒转,以及在某些交易中为税务目的确认但未按公认会计原则确认的收入。
下表列出了2023年12月31日、2022年12月31日和2021年12月31日终了年度基于公认会计准则的净投资收入和基于税收的净投资收入之间的对账:
目录表
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注5.分发(续)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2013年12月31日止的年度, |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
基于公认会计原则的净投资收益 | | $ | 892 | | | $ | 865 | | | $ | 584 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
未按公认会计原则记录的应纳税所得额 | | 74 | | | 23 | | | 10 | |
合并产生的GAAP增值不计税 | | (46) | | | (50) | | | (47) | |
消费税 | | 22 | | | 19 | | | 12 | |
GAAP与某些子公司合并的税基影响 | | 6 | | | 5 | | | 12 | |
未摊销原发行贴现和预付款费用的重新分类 | | (3) | | | (27) | | | (37) | |
其他杂项差异 | | (2) | | | 26 | | | 23 | |
以税为基础的净投资收益 | | $ | 943 | | | $ | 861 | | | $ | 557 | |
| | | | | | |
本公司可能会因永久性账面与税项差异而对股东权益的分类作出某些调整。
截至2023年12月31日止年度,本公司累计未分配(超过分配)净投资收入及累计未分配投资已实现净收益(亏损)及外币收益(亏损)增加$104及$37,并将超过面值的资本减少#美元。141。截至2022年12月31日止年度,本公司将累计未分配(分配超过)净投资收入及超过面值的资本增加$47及$8,并将累计未分配投资已实现收益(亏损)和外币收益(亏损)减少#美元。55.
在公司会计年度结束时,每年根据公司全年的应税收入和全年支付的分配来确定公司分配的税务属性。每年以表格1099-DIV的形式向股东报告分配给股东的实际税务特征。
截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日,按纳税基础计算的累计收益构成如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 |
可分配普通收入 | | $ | 600 | | | $ | 446 | |
可分配已实现收益(累计资本损失)(1) | | (2,068) | | | (2,036) | |
| | | | |
| | | | |
其他暂时性差异 | | 16 | | | 7 | |
未实现净增值(折旧)(2) | | (1,136) | | | (1,015) | |
总计 | | $ | (2,588) | | | $ | (2,598) | |
________________
(1)净资本损失可以无限期结转,其性质保留为短期或长期损失。截至2023年12月31日,公司有资本亏损结转可用来抵消未来已实现的资本收益约$2,068百万美元。结转的资本损失包括以前重组的金额,这些金额在使用上可能受到限制。由于这些限制而产生的任何未用余额可能会无限期结转到未来几年。
(2)截至2023年12月31日和2022年12月31日,未实现升值总额为美元。1,282及$1,349,分别为。截至2023年12月31日和2022年12月31日,未实现折旧总额为#美元。2,418及$2,364,分别为。
为了美国联邦所得税的目的,公司投资的总成本为$16,517及$17,159分别截至2023年、2023年和2022年12月31日。按税项计算的未实现增值(折旧)净额合计为(1,868)和$(1,782)分别截至2023年、2023年和2022年12月31日。按税基计算的投资未实现净增值(折旧)总额不包括合并会计、外币远期合同和外币交易中的未实现净增值(折旧)。
截至2023年12月31日,公司的递延纳税义务为$7由于公司全资拥有的应税子公司持有的投资未实现增值和递延税项资产#美元64由于本公司全资拥有的应税子公司持有的投资的未实现折旧以及净营业亏损和其他税务属性的组合所致。截至2023年12月31日,某些全资应税子公司预计它们将无法充分利用其产生的净营业亏损,因此递延税项资产被1美元的估值准备金抵消。61。截至该年度为止
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(百万,不包括每股和每股金额)
注5.分发(续)
2023年12月31日,本公司记录了与全资应税子公司相关的税项准备金$2与递延税项负债和#美元有关1与当期税种有关。
注6.投资组合
下表汇总了截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日该公司按成本和公允价值计算的投资组合构成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| | 摊销 成本(1) | | 公允价值 | | 百分比 投资组合 | | 摊销 成本(1) | | 公允价值 | | 百分比 投资组合 |
优先担保贷款--第一留置权 | | $ | 8,890 | | | $ | 8,529 | | | 58.2 | % | | $ | 9,607 | | | $ | 9,278 | | | 60.3 | % |
优先担保贷款--第二留置权 | | 1,158 | | | 1,090 | | | 7.5 | % | | 1,299 | | | 1,194 | | | 7.8 | % |
其他高级担保债务 | | 106 | | | 99 | | | 0.7 | % | | 152 | | | 110 | | | 0.7 | % |
次级债务 | | 308 | | | 323 | | | 2.2 | % | | 384 | | | 265 | | | 1.7 | % |
基于资产的金融 | | 2,237 | | | 2,077 | | | 14.2 | % | | 2,024 | | | 1,903 | | | 12.4 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | 1,572 | | | 1,397 | | | 9.5 | % | | 1,572 | | | 1,428 | | | 9.3 | % |
股权/其他 | | 1,149 | | | 1,134 | | | 7.7 | % | | 1,276 | | | 1,199 | | | 7.8 | % |
总计 | | $ | 15,420 | | | $ | 14,649 | | | 100.0 | % | | $ | 16,314 | | | $ | 15,377 | | | 100.0 | % |
________________
(1)摊销成本指经摊销溢价及/或增加投资折扣(视情况适用)而调整的原始成本。
一般而言,根据1940年法案,如果公司拥有超过25%的有表决权证券,或有权控制投资组合公司的管理或政策,则公司将被推定为“控制”投资组合公司,如果公司拥有5%或更多的有表决权证券,则将被推定为投资组合公司的“关联人”。
截至2023年12月31日,本公司持有以下投资二十七岁它被认为“控制”的投资组合公司。截至2023年12月31日,本公司持有以下投资十三被视为“关联人”但不被视为“控制”的投资组合公司。有关此类投资组合公司的更多信息,请参见截至2023年12月31日的综合投资时间表的脚注(Ac)和(Ad)。
截至2022年12月31日,本公司持有以下投资十八它被认为“控制”的投资组合公司。截至2022年12月31日,本公司持有以下投资十被视为“关联人”但不被视为“控制”的投资组合公司。有关此类投资组合公司的更多信息,请参见截至2022年12月31日的综合投资时间表的脚注(Ac)和(Ad)。
本公司的投资组合可能包含贷款和其他无资金来源的安排,其形式为信用额度、循环信贷安排、延迟提取信贷安排或其他投资,这些安排要求本公司在投资组合公司根据相关协议的条款提出要求时提供资金。截至2023年12月31日,公司有无资金的债务投资,无资金承诺总额为$995.1,未筹措资金的股本/其他承付款#美元616.4和未筹措资金的承付款#美元560.2致Credit Opportunities Partners JV,LLC。截至2022年12月31日,公司有无资金的债务投资,无资金承诺总额为$952.4,未筹措资金的股本/其他承付款#美元475.3和未筹措资金的承付款#美元560.2致Credit Opportunities Partners JV,LLC。该公司手头有足够的现金和可用借款,以在需要时为此类无资金支持的承诺提供资金。有关本公司无资金来源的债务投资的更多细节,请参阅本公司截至2023年12月31日、2023年和2022年的综合投资时间表。
下表按行业分类介绍了投资,并按公允价值列举了截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日这些行业的投资组合总资产的百分比:
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注6.投资组合(续)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
行业分类 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 | | 公平 价值 | | 百分比: 投资组合 |
汽车及零部件 | | $ | 4 | | | 0.0 | % | | $ | 25 | | | 0.2 | % |
银行 | | 8 | | | 0.1 | % | | — | | | — | |
资本货物 | | 1,970 | | | 13.5 | % | | 2,366 | | | 15.4 | % |
商业及专业服务 | | 1,826 | | | 12.5 | % | | 1,670 | | | 10.9 | % |
消费者可自由支配的分销和零售 | | 259 | | | 1.8 | % | | 282 | | | 1.8 | % |
耐用消费品和服装 | | 185 | | | 1.3 | % | | 235 | | | 1.5 | % |
消费者服务 | | 240 | | | 1.6 | % | | 189 | | | 1.2 | % |
消费品配送和零售业 | | 105 | | | 0.7 | % | | 103 | | | 0.7 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司 | | 1,397 | | | 9.5 | % | | 1,428 | | | 9.3 | % |
能量 | | 162 | | | 1.1 | % | | 272 | | | 1.8 | % |
股权房地产投资信托基金(REITs) | | 293 | | | 2.0 | % | | 336 | | | 2.2 | % |
金融服务 | | 986 | | | 6.7 | % | | 844 | | | 5.5 | % |
食品、饮料和烟草 | | 181 | | | 1.2 | % | | 226 | | | 1.4 | % |
医疗保健设备和服务 | | 1,709 | | | 11.7 | % | | 1,963 | | | 12.8 | % |
家居及个人用品 | | 166 | | | 1.1 | % | | 242 | | | 1.6 | % |
保险 | | 839 | | | 5.7 | % | | 974 | | | 6.3 | % |
材料 | | 228 | | | 1.6 | % | | 197 | | | 1.3 | % |
媒体与娱乐 | | 717 | | | 4.9 | % | | 695 | | | 4.5 | % |
制药、生物技术和生命科学 | | 286 | | | 2.0 | % | | 231 | | | 1.5 | % |
房地产管理与开发 | | 79 | | | 0.5 | % | | 156 | | | 1.0 | % |
| | | | | | | | |
软件和服务 | | 2,472 | | | 16.9 | % | | 2,591 | | | 16.8 | % |
技术硬件与设备 | | 4 | | | 0.0 | % | | 1 | | | 0.0 | % |
电信服务 | | 79 | | | 0.5 | % | | 76 | | | 0.5 | % |
交通运输 | | 454 | | | 3.1 | % | | 275 | | | 1.8 | % |
总计 | | $ | 14,649 | | | 100.0 | % | | $ | 15,377 | | | 100.0 | % |
信贷机会伙伴合资公司,有限责任公司
COPJV是本公司与南卡罗来纳州退休系统集团信托基金(SCRS)的合资企业。SCRS于2019年6月向Guggenheim Life and Annuity Company及Delaware Life Insurance Company的联属公司Conway Capital,LLC购买其于COPJV的权益,除增加对COPJV的总资本承诺(但非各成员承诺的总资本百分比)外,对规管COPJV的重大条款并无影响。自2021年6月18日起,Credit Opportunities Partners,LLC或COP与COPJV合并,COPJV在合并或COPJV合并后继续存在。于二零二一年六月十八日,COPJV承担COP于其信贷融资项下的所有责任,而COP的全资特殊目的融资附属公司因COPJV合并完成而成为COPJV的全资特殊目的融资附属公司。COPJV的第二次修订和重述的有限责任公司协议,或COPJV协议,要求公司和SCRS向COPJV提供最多$的资本2,440本公司及SCRS将提供的总额 87.5%和12.5%,分别占承诺资本。根据合营协议之条款,本公司及SCRS各自已 505%的投票控制权,并须就COPJV的所有投资决策以及若干其他重大行动达成一致意见。COPJV将其资本投资于一系列投资,包括向中型市场公司提供的高级担保贷款(第一留置权和第二留置权)、广泛的银团贷款、股权、认股权证和其他投资。作为COPJV的行政代理人,本公司代表COPJV履行若干日常管理职责,并有权收取 0.25COPJV管理资产的%,每季度计算并支付欠款。截至2023年12月31日,本公司和SCRS已资助约美元1,799.8给COPJV,其中#美元1,574.8是从公司来的。
截至2023年12月31日止年度内,本公司出售投资,成本为$554.6对于$的收益556.7并确认已实现净收益(亏损)为#美元。2.1与交易有关的信息。截至2023年12月31日,美元206.5其中对COPJV的销售包括在合并资产和负债表中出售的投资的应收账款中。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注6.投资组合(续)
以下是COPJV截至2023年12月31日和2022年12月的精选资产负债表信息:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自.起 |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
精选资产负债表信息 | | | | |
按公允价值计算的总投资 | | $ | 3,470.8 | | | $ | 3,562.9 | |
现金和其他资产 | | 272.2 | | | 259.2 | |
总资产 | | 3,743.0 | | | 3,822.1 | |
债务 | | 1,840.1 | | | 1,913.4 | |
其他负债 | | 306.5 | | | 276.4 | |
总负债 | | 2,146.6 | | | 2,189.8 | |
会员权益 | | $ | 1,596.4 | | | $ | 1,632.3 | |
以下是COPJV截至2023年12月31日和2022年12月31日的精选运营报表信息:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至该年度为止 |
| | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
运营信息精选说明书 | | | | |
总投资收益 | | $ | 380.8 | | | $ | 300.9 | |
费用 | | | | |
利息支出 | | 123.5 | | | 69.6 | |
托管费和会计费 | | 1.6 | | | 1.3 | |
行政服务 | | 9.3 | | | 10.3 | |
专业服务 | | 0.6 | | | 0.1 | |
其他 | | 1.1 | | | 0.3 | |
总费用 | | 136.1 | | | 81.6 | |
净投资收益 | | 244.7 | | | 219.3 | |
已实现和未实现净亏损 | | (30.6) | | | (155.6) | |
经营净资产净增 | | $ | 214.1 | | | $ | 63.7 | |
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注7.金融工具
以下为截至2023年12月31日及2022年12月31日持有的综合资产负债表中公司衍生工具的公允价值及位置摘要:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具 | | 语句位置 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
| | | | | | |
| | | | | | |
外币远期合约 | | 外币远期合约未实现升值 | | $ | 13 | | | $ | 25 | |
外币远期合约 | | 外币远期合约未实现折旧 | | (4) | | | (1) | |
总计 | | | | $ | 9 | | | $ | 24 | |
本公司在截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日的年度记录的衍生工具已实现和未实现净损益在综合经营报表中位于以下位置:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具 | | 语句位置 | | 2023年12月31日 | | 2022年12月31日 |
外币远期合约 | | 外币远期合约已实现净收益(亏损) | | $ | 8 | | | $ | 10 | |
外币远期合约 | | 外币远期合约未实现升值(贬值)净变化 | | (15) | | | 16 | |
总计 | | | | $ | (7) | | | $ | 26 | |
衍生工具的抵销
该公司拥有受总净额结算协议约束的衍生工具。这些协议包括在一方违约的情况下与同一交易对手抵消头寸的条款。本公司衍生工具的未实现增值和折旧在综合资产负债表中分别列为总资产和总负债。下表列出了截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日,公司与交易对手衍生品相关的资产和负债,扣除根据总净额结算安排可抵销的金额以及公司为此类资产和负债收到或质押的任何抵押品后的净额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月31日 |
交易对手 | | 受主净额结算协议约束的衍生资产 | | 可用于抵销的衍生工具 | | 收到的非现金抵押品(1) | | 收到的现金抵押品(1) | | 衍生资产净额(2) |
摩根大通银行 | | $ | 13 | | | $ | (4) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 9 | |
| | | | | | | | | | |
总计 | | $ | 13 | | | $ | (4) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 9 | |
交易对手 | | 受总净额结算协议约束的衍生负债 | | 可用于抵销的衍生工具 | | 收到的非现金抵押品(1) | | 收到的现金抵押品(1) | | 衍生负债净额(3) |
摩根大通银行 | | $ | (4) | | | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | |
总计 | | $ | (4) | | | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | |
| | 2022年12月31日 |
交易对手 | | 受主净额结算协议约束的衍生资产 | | 可用于抵销的衍生工具 | | 收到的非现金抵押品(1) | | 收到的现金抵押品(1) | | 衍生资产净额(2) |
摩根大通银行 | | $ | 25 | | | $ | (1) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 24 | |
总计 | | $ | 25 | | | $ | (1) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 24 | |
交易对手 | | 受总净额结算协议约束的衍生负债 | | 可用于抵销的衍生工具 | | 收到的非现金抵押品(1) | | 收到的现金抵押品(1) | | 衍生负债净额(3) |
摩根大通银行 | | $ | (1) | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
总计 | | $ | (1) | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
___________
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注7.金融工具(续)
(1)在某些情况下,由于过度抵押,收到和/或质押的抵押品的实际数额可能超过所显示的数额。
(2)衍生资产净额指交易对手欠本公司的净额。
(3)衍生负债净额指本公司欠交易对手的净额。
外币远期合约和交叉货币掉期:
本公司可不时订立外币远期合约及交叉货币掉期合约,以促进以外币计价的投资买卖的结算,并在经济上对冲外汇汇率不利变动对本公司以外币计价的投资价值的影响。外币远期合约是指在未来某一日期以商定的远期汇率买入或卖出一种外币的承诺。这些合约按市价计价,方法是确认合约远期汇率与远期市场汇率之间的差额,在该期间的最后一天列示为未实现升值或贬值。已实现的收益或损失在远期合同结算时确认。风险产生的原因是交易对手可能无法履行其合同条款。本公司试图通过只与知名交易对手交易来限制交易对手风险。
交叉货币互换是指根据两种不同货币的名义金额在交易双方之间交换利息现金流的利率互换。这些掉期是按市价计价的,方法是确认掉期每一支的现金流现值之间的差异为未实现的升值或贬值。已实现损益在收到或支付定期付款并终止掉期交易时确认。交叉货币掉期的全部名义价值都有掉期交易对手违约的风险。本公司试图通过只与知名交易对手交易来限制交易对手风险。该公司不时利用交叉货币互换,以对冲其部分外币投资。
2023年和2022年12月31日终了年度外币远期合约的平均名义余额为#美元。206.1及$240.7,分别为。见公司未平仓外币远期合约的综合投资明细表。
注8.金融工具的公允价值
根据现行会计指引,公允价值被定义为本公司在出售一项投资或支付有序交易中将一项负债转移至该投资的主要或最有利市场的市场参与者时所收取的价格。本会计准则强调最大限度地利用可观察到的市场投入和最大限度地减少使用不可观察到的投入的估值技术。投入泛指市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设,包括对风险的假设。输入可以是可观测的,也可以是不可观测的。可观察到的投入是反映市场参与者在为资产或负债定价时使用的假设,这些假设是根据从本公司以外的来源获得的市场数据制定的。不可观察的投入是反映市场参与者在根据当时可获得的最佳信息制定的资产或负债定价时所使用的假设的投入。该公司将用于衡量这些公允价值的投入分类为当前会计准则所定义的以下层次:
1级:相同资产或负债在活跃市场上的报价(未调整)的投入。
2级:在活跃市场中对类似资产或负债的报价的投入。
3级:资产或负债无法观察到的投入。
金融工具在估值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注8.金融工具的公允价值(续)
截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日,公司的投资在公允价值层次结构中分类如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
估值投入 | | 2023年12月31日 | | | | 2022年12月31日 | | |
| | | | | | | | |
级别1-活跃市场的报价 | | $ | 1 | | | | | $ | — | | | |
第2级--重要的其他可观察到的投入 | | 178 | | | | | 564 | | | |
级别3--重要的不可观察的输入 | | 13,073 | | | | | 13,385 | | | |
按资产净值计量的投资(1) | | 1,397 | | | | | 1,428 | | | |
| | $ | 14,649 | | | | | $ | 15,377 | | | |
___________
(1)使用每股资产净值(或其等值)实际权宜之计以公允价值计量的某些投资并未归类于公允价值层次。本表列示的公允价值金额旨在使公允价值层次结构与综合资产负债表中列报的金额相一致。
此外,公司拥有外币远期合约,如附注7所述,截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日,这些远期合约在公允价值层次结构中被归类为第二级。
本公司董事会负责按照顾问的估值政策,按真诚厘定的公允价值,监督本公司组合投资的估值。本公司董事会已指定该顾问负责执行该顾问的估值政策所载的投资组合估值程序。
该公司的投资主要包括直接从发行人手中收购的债务投资。没有经纪人报价的债务投资由独立评估公司进行估值,这些公司通过考虑(其中包括)借款人充分偿还债务的能力、同类投资的现行利率、预期现金流、赎回特征、预期偿还和投资的其他相关条款来确定此类投资的公允价值。除下文所述外,本公司所有股权/其他投资亦由独立评估公司估值,该等公司会考虑(其中包括)归属于该等投资的合约权利,以及各种收入情况及扣除利息、税项、折旧及摊销前盈利的倍数,或EBITDA、现金流量、净收入、收入,或在少数情况下的账面价值或清算价值,以厘定该等投资的公允价值。在接近财务报表日期时新发行和购买的投资,如果顾问确定这种投资的成本是其公允价值的最佳指标,则按成本计价。上述此类投资通常被归类为公允价值层次结构中的第3级。在活跃的公开市场交易的投资按其截至财务报表日期的收盘价估值,并在公允价值层次中被归类为第一级。除上文所述外,顾问通常以相关期间结束当日交易商的现行出价和要价的中点来评估本公司的其他投资,该中点由独立第三方定价服务提供,并由该等服务筛选有效性,通常被归类为公允价值等级中的第2级。
顾问定期将其从第三方定价服务及/或交易商及独立估值公司(视乎情况而定)收到的买入价及卖出价与本公司买卖其投资的实际价格作基准。根据基准分析的结果和公司管理层买卖这些投资的经验,顾问认为这些价格是公允价值的可靠指标。顾问以与顾问的估值政策一致的方式审查并核准了对这些投资所作的估值决定。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
附注8.金融工具的公允价值(续)
以下是截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日终了年度的对账,其中重大不可观察投入(第3级)用于确定公允价值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年12月31日止的年度 |
| | 高级员工已获得担保 贷款—第一 留置权 | | 高级员工已获得担保 贷款—第二 留置权 | | 其他高级担保债务 | | 从属的 债务 | | 基于资产的金融 | | | | 股权/其他 | | 总计 |
期初公允价值 | | $ | 9,124 | | | $ | 874 | | | $ | 22 | | | $ | 264 | | | $ | 1,902 | | | | | $ | 1,199 | | | $ | 13,385 | |
增加折扣(摊销保费) | | 45 | | | 5 | | | — | | | 1 | | | 2 | | | | | 3 | | | 56 | |
已实现净收益(亏损) | | (25) | | | (55) | | | (40) | | | (126) | | | 8 | | | | | (97) | | | (335) | |
未实现升值(折旧)净变化 | | (62) | | | 44 | | | 36 | | | 134 | | | (39) | | | | | 63 | | | 176 | |
购买 | | 1,612 | | | 16 | | | — | | | 27 | | | 491 | | | | | 48 | | | 2,194 | |
支付的实物利息 | | 53 | | | 24 | | | 3 | | | 22 | | | 13 | | | | | 29 | | | 144 | |
销售和还款 | | (2,351) | | | (115) | | | — | | | — | | | (300) | | | | | (111) | | | (2,877) | |
转到3级 | | 33 | | | 297 | | | — | | | — | | | — | | | | | — | | | 330 | |
转出级别3 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | | — | | | — | |
期末公允价值 | | $ | 8,429 | | | $ | 1,090 | | | $ | 21 | | | $ | 322 | | | $ | 2,077 | | | | | $ | 1,134 | | | $ | 13,073 | |
该期间的损益总额包括在净资产变动中,可归因于与报告日期仍持有的投资有关的未实现损益变动 | | $ | (83) | | | $ | (54) | | | $ | 36 | | | $ | 7 | | | $ | (41) | | | | | $ | (28) | | | $ | (163) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年12月31日止的年度 |
| | 高级员工已获得担保 贷款—第一 留置权 | | 高级员工已获得担保 贷款—第二 留置权 | | 其他高级担保债务 | | 从属的 债务 | | 基于资产的金融 | | | | 股权/其他 | | 总计 |
期初公允价值 | | $ | 9,542 | | | $ | 1,205 | | | $ | 29 | | | $ | 74 | | | $ | 2,245 | | | | | $ | 877 | | | $ | 13,972 | |
增加折扣(摊销保费) | | 66 | | | 7 | | | — | | | 2 | | | 5 | | | | | 1 | | | 81 | |
已实现净收益(亏损) | | (76) | | | (81) | | | — | | | — | | | 113 | | | | | 202 | | | 158 | |
未实现升值(折旧)净变化 | | (330) | | | (81) | | | (9) | | | (41) | | | (234) | | | | | (53) | | | (748) | |
购买 | | 3,116 | | | 122 | | | — | | | 223 | | | 980 | | | | | 522 | | | 4,963 | |
支付的实物利息 | | 49 | | | 1 | | | 2 | | | 6 | | | 28 | | | | | 30 | | | 116 | |
销售和还款 | | (3,243) | | | (299) | | | — | | | — | | | (1,235) | | | | | (380) | | | (5,157) | |
转到3级 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | | — | | | — | |
转出级别3 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | | — | | | — | |
期末公允价值 | | $ | 9,124 | | | $ | 874 | | | $ | 22 | | | $ | 264 | | | $ | 1,902 | | | | | $ | 1,199 | | | $ | 13,385 | |
该期间的损益总额包括在净资产变动中,可归因于与报告日期仍持有的投资有关的未实现损益变动 | | $ | (382) | | | $ | (125) | | | $ | (9) | | | $ | (41) | | | $ | (182) | | | | | $ | (6) | | | $ | (745) | |
目录表
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(百万,不包括每股和每股金额)
附注8.金融工具的公允价值(续)
截至2023年12月31日、2023年12月和2022年12月31日的经常性第3级公允价值计量中使用的估值技术和重大不可观察投入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资类型 | | 公允价值按 2023年12月31日 | | 估值 技术(1) | | 看不见 输入 | | 射程 | | 投入增加对估值的影响(2) |
优先债 | | $ | 8,356 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 6.1% - 25.0% (11.6%) | | 减少量 |
| | 1,165 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 0.6x - 10.8x (8.1x) | | 增加 |
| | 15 | | | 成本 | | | | | | |
| | 4 | | 其他(3) | |
| | | | |
次级债务 | | 289 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 10.7% - 21.0% (13.7%) | | 减少量 |
| | 33 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 7.5x - 7.5x (7.5x) | | 增加 |
基于资产的金融 | | 1,232 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 5.9% - 43.2% (11.1%) | | 减少量 |
| | 616 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 1.0x - 1.3x (1.1x) | | 增加 |
| | 118 | | | 成本 | | | | | | |
| | 109 | | | 其他(3) | | | | | | |
| | 2 | | | 指示性交易商报价 | | | | 26.8% - 26.8% (26.8%) | | 增加 |
股权/其他 | | 603 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 0.6x - 14.8x (6.5x) | | 增加 |
| | 521 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 5.2% - 21.0% (14.2%) | | 减少量 |
| | | | | | | | | | |
| | 7 | | | 其他(3) | | | | | | |
| | 3 | | | 期权定价模型 | | 股权非流动资金贴现 | | 75.0% - 75.0% (75.0%) | | 减少量 |
总计 | | $ | 13,073 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投资类型 | | 公允价值按 2022年12月31日 | | 估值 技术(1) | | 看不见 输入 | | 射程 | | 投入增加对估值的影响(2) |
优先债 | | $ | 9,274 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 6.0% - 24.2% (12.0%) | | 减少量 |
| | 575 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 0.3x - 19.8x - (7.2x) | | 增加 |
| | 167 | | | 成本 | | | | | | |
| | 4 | | | 其他(3) | |
| | | | |
次级债务 | | 242 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 10.9% - 14.9% (13.3%) | | 减少量 |
| | 22 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 7.5x - 7.5x (7.5x) | | 增加 |
基于资产的金融 | | 980 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 5.1% - 44.0% (11.3%) | | 减少量 |
| | 636 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 1.0x - 13.7x (1.6x) | | 增加 |
| | 144 | | | 成本 | | | | | | |
| | 138 | | | 其他(3) | | | | | | |
| | 4 | | | 指示性交易商报价 | | | | 42.0% - 42.0% (42.0%) | | 增加 |
股权/其他 | | 683 | | | 瀑布 | | EBITDA倍数 | | 0.0x - 15.0x (7.4x) | | 增加 |
| | 488 | | | 贴现现金流 | | 贴现率 | | 10.0% - 25.0% (15.6%) | | 减少量 |
| | 13 | | | 成本 | | | | | | |
| | 12 | | | 其他(3) | | | | | | |
| | 3 | | | 期权定价模型 | | 股权非流动资金折价 | | 65.0% - 65.0% (65.0%) | | 减少量 |
总计 | | $ | 13,385 | | | | | | | | | |
_______________
(1)采用市场报价估值技术的投资主要通过使用相关期间结束日交易商的当前出价和要价的中点进行估值,该中间价由独立的第三方定价服务提供,并由该等服务筛选有效性。根据市场可比估值技术,使用EBITDA倍数或收入倍数进行估值的投资可以使用企业估值瀑布分析进行。
(2)表示3级投资的公允价值的方向性变化,这将导致相应的不可观察到的投入增加。减少投入将产生相反的效果。孤立的这些投入的重大变化可能导致公允价值计量显著提高或降低。
(3)公允价值基于拟进行的公司交易的预期结果和/或其他因素。
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(百万,不包括每股和每股金额)
注9.融资安排
在2019年6月14日之前,根据1940年法案,公司获准借款,以使根据1940年法案计算的资产覆盖率在借款后至少为200%。自2019年6月15日起,公司适用于优先证券的资产覆盖要求从200%降至150%。截至2023年12月31日止,本公司发行的优先证券未偿还总额为$8,223。截至2023年12月31日,公司的资产覆盖范围为:183%.
下表提供了截至2023年12月31日、2023年12月和2022年12月31日公司尚未完成的融资安排的摘要信息: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年12月31日 |
布置 | | 类型的布置 | | 费率 | | 金额 杰出的 | | 金额 可用 | | 到期日: |
| | | | | | | | | | |
安布勒信贷基金(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.75%(1) | | $ | 132 | | | $ | 68 | | | 2027年5月22日 |
CCT东京融资信贷基金(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.90% - 2.05%(1)(3) | | 294 | | | — | | | 2026年6月2日 |
Darby Creek信贷设施(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.65%(1) | | 654 | | | 96 | | | 2027年2月26日 |
Meadowbrook Run信贷安排(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.70%(1) | | 225 | | | 75 | | | 2026年11月22日 |
优先担保循环信贷安排(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.75% - 1.88%(1)(4) | | 1,429(5) | | 3,170(6) | | 2028年10月31日 |
4.6252024年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 4.63% | | 400 | | | — | | | 2024年7月15日 |
1.6502024年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 1.65% | | 500 | | | — | | | 2024年10月12日 |
4.1252025年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 4.13% | | 470 | | | — | | | 2025年2月1日 |
4.2502025年到期的票据百分比(7)(9) | | 无担保票据 | | 4.25% | | 475 | | | — | | | 2025年2月14日 |
8.6252025年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 8.63% | | 250 | | | — | | | 2025年5月15日 |
3.4002026年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.40% | | 1,000 | | | — | | | 2026年1月15日 |
2.6252027年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 2.63% | | 400 | | | — | | | 2027年1月15日 |
3.2502027年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.25% | | 500 | | | — | | | 2027年7月15日 |
3.1252028年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.13% | | 750 | | | — | | | 2028年10月12日 |
7.8752029年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 7.88% | | 400 | | | — | | | 2029年1月15日 |
CLO-1注释(2)(8) | | 抵押贷款债券 | | SOFR+1.85% - 3.01%(1) | | 344 | | | — | | | 2031年1月15日 |
总计 | | | | | | $ | 8,223 | | | $ | 3,409 | | | |
___________ (1)基准利率受0%地板。
(2)该贷款项下的未偿还账面金额接近其公允价值。
(3)截至2023年12月31日,有1美元196SOFR+的未偿还定期贷款1.90%和$98SOFR+未完成的循环承诺2.05%.
(4)基准利率的利差是参考借款基础价值与公司若干未偿债务总额的比率而厘定的。除了与基准利率的利差外,信用利差调整为0.10%和0.0326%分别适用于美元和英镑的借款。
(5)金额包括以欧元、加元、英镑和澳元计价的借款。未偿还的欧元余额356已按1欧元兑1美元的汇率兑换成美元1.11截至2023年12月31日,以美元反映未偿还总额。加元余额未偿还加元4已按1加元兑1美元的汇率兑换成美元0.76截至2023年12月31日,以美元反映未偿还总额。未偿还的英镑余额(GB)88已按1 GB兑1美元的汇率兑换成美元1.27截至2023年12月31日,以美元反映未偿还总额。澳元余额为澳元38已按1澳元兑1美元的汇率兑换成美元。0.68截至2023年12月31日,以反映以美元计的未偿还总额。
(6)根据优先担保循环信贷机制发放的任何备用信用证将减少优先担保循环信贷机制下可供借款的数额。截至2023年12月31日,$18此类信用证已签发。
(7)截至2023年12月31日,4.625% notes,the 1.650% notes,the 4.125% notes,the 4.250% notes,the 8.625% notes,the 3.400% notes,the 2.625% notes,the 3.250% notes,the 3.125%注释和 7.875%票据约为$397, $483, $458, $463, $255, $947, $359, $455, $654及$424分别该等估值被视为公平值层级内的第二级估值。
(8)截至2023年12月31日,有$273.6A-1 R类票据在SOFR+未偿还1.85%, $20.5A-2 R类票据在SOFR+2.25%, $32.4在SOFR+发行的B-1R类票据2.60%和$17.4未偿还的B-2R类票据数量为3.011%.
(9)截至2021年6月16日,由于2021年合并的完成,本公司承担了FSKR在其票据和信贷额度下的所有义务,FSKR的全资特殊目的融资子公司成为本公司的全资特殊目的融资子公司。
目录表
FS KKR Capital Corp.
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(百万,不包括每股和每股金额)
注9.融资安排(续)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年12月31日 |
布置 | | 类型的布置 | | 费率 | | 金额 杰出的 | | 金额 可用 | | 到期日: |
安布勒信贷基金(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.15%(1) | | $ | 131 | | | $ | 69 | | | 2025年11月22日 |
伯霍姆大宗经纪公司(2)(9) | | 大宗经纪设施 | | L+1.25%(1) | | — | | | — | | | 2023年6月28日 |
CCT东京融资信贷基金(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.90% - 2.05%(1)(3) | | 285 | | | 15 | | | 2026年6月2日 |
Darby Creek信贷设施(2)(9) | | 循环信贷安排 | | L+1.85%(1) | | 242 | | | 8 | | | 2025年2月26日 |
登拉普信贷安排(2)(9) | | 循环信贷安排 | | L+1.85%(1) | | 472 | | | 28 | | | 2025年2月26日 |
Meadowbrook Run信贷安排(2)(9) | | 循环信贷安排 | | SOFR+2.05%(1) | | 244 | | | 56 | | | 2024年11月22日 |
优先担保循环信贷安排(2) | | 循环信贷安排 | | SOFR+1.75% - 1.88%(1)(4) | | 2,260(5) | | 2,383(6) | | 2027年5月17日 |
4.6252024年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 4.63% | | 400 | | | — | | | 2024年7月15日 |
1.6502024年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 1.65% | | 500 | | | — | | | 2024年10月12日 |
4.1252025年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 4.13% | | 470 | | | — | | | 2025年2月1日 |
4.2502025年到期的票据百分比(7)(9) | | 无担保票据 | | 4.25% | | 475 | | | — | | | 2025年2月14日 |
8.6252025年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 8.63% | | 250 | | | — | | | 2025年5月15日 |
3.4002026年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.40% | | 1,000 | | | — | | | 2026年1月15日 |
2.6252027年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 2.63% | | 400 | | | — | | | 2027年1月15日 |
3.2502027年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.25% | | 500 | | | — | | | 2027年7月15日 |
3.1252028年到期的票据百分比(7) | | 无担保票据 | | 3.13% | | 750 | | | — | | | 2028年10月12日 |
CLO-1注释(2)(8) | | 抵押贷款债券 | | L+1.85% - 3.01%(1) | | 352 | | | — | | | 2031年1月15日 |
总计 | | | | | | $ | 8,731 | | | $ | 2,559 | | | |
____________(1)基准利率受0%地板。
(2)该贷款项下的未偿还账面金额接近其公允价值。
(3)截至2022年12月31日,有1美元200SOFR+的未偿还定期贷款1.90%和$85SOFR+未完成的循环承诺2.05%.
(4)基准利率的利差是参考借款基础价值与公司若干未偿债务总额的比率而厘定的。除了与基准利率的利差外,信用利差调整为0.10%和0.0326%分别适用于美元和英镑的借款。
(5)金额包括以欧元、加元、英镑和澳元计价的借款。未偿还的欧元余额260已按欧元汇率兑换成美元1.00至$1.07截至2022年12月31日,以美元反映未偿还总额。加元余额未偿还加元32已按1加元兑1美元的汇率兑换成美元0.74截至2022年12月31日,以美元反映未偿还总额。未偿还的英镑余额(GB)39已按1 GB兑1美元的汇率兑换成美元1.21截至2022年12月31日,以美元反映未偿还总额。澳元余额为澳元112已按1澳元兑1美元的汇率兑换成美元。0.68截至2022年12月31日,以美元反映未偿还总额。
(6)高级担保循环信贷机制下可供借款的金额减去在高级担保循环信贷机制下签发的任何备用信用证。截至2022年12月31日,美元12此类信用证已签发。
(7)截至2022年12月31日,4.625% notes,the 1.650% notes,the 4.125% notes,the 4.250% notes,the 8.625% notes,the 3.400% notes,the 2.625% notes,the 3.250%注释和 3.125%票据约为$388, $452, $442, $446, $255, $888, $334 $421及$606,分别为。这些估值被认为是公允价值层次中的二级估值。
(8)截至2022年12月31日,有美元281.4在L+发行的A-1R级未偿还票据中1.85%, $20.5在L+未偿还的A-2R类票据中2.25%, $32.4在L+发行的B-1R类票据2.60%和$17.4未偿还的B-2R类票据数量为3.011%.
(9)截至2021年6月16日,由于2021年合并的完成,本公司承担了FSKR在其票据和信贷额度下的所有义务,FSKR的全资特殊目的融资子公司成为本公司的全资特殊目的融资子公司。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注9.融资安排(续)
截至2023年12月31日的年度,2022至2021年,本公司融资安排的利息支出总额构成如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
布置(1) | | 直接利息支出 | | 摊销递延融资成本和贴现/溢价 | | 利息支出总额 | | 直接利息支出 | | 摊销递延融资成本和贴现/溢价 | | 利息支出总额 | | 直接利息支出 | | 摊销递延融资成本和贴现/溢价 | | 利息支出总额 |
安布勒信贷基金(2) | | $ | 11 | | | $ | 1 | | | $ | 12 | | | $ | 6 | | | $ | 0 | | | $ | 6 | | | $ | 2 | | | $ | 0 | | | $ | 2 | |
伯霍姆大宗经纪公司(2) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
CCT东京融资信贷基金(2) | | 19 | | | 0 | | | 19 | | | 11 | | | 1 | | | 12 | | | 4 | | | 1 | | | 5 | |
Darby Creek信贷设施(2) | | 43 | | | 1 | | | 44 | | | 10 | | | 0 | | | 10 | | | 3 | | | 0 | | | 3 | |
登拉普信贷安排(2) | | 10 | | | 0 | | | 10 | | | 19 | | | 0 | | | 19 | | | 6 | | | 0 | | | 6 | |
朱尼亚塔河信贷安排(2) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6 | | | — | | | 6 | |
蝗虫街融资信贷机制(2) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
Meadowbrook Run信贷安排(2) | | 20 | | | 1 | | | 21 | | | 9 | | | 0 | | | 9 | | | 4 | | | 0 | | | 4 | |
优先担保循环信贷安排(2) | | 147 | | | 3 | | | 150 | | | 106 | | | 4 | | | 110 | | | 38 | | | 3 | | | 41 | |
2022年到期的债券利率为4.750 | | — | | | — | | | — | | | 6 | | | 0 | | | 6 | | | 21 | | | 1 | | | 22 | |
2022年到期的债券利率为5.000 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11 | | | — | | | 11 | |
2024年到期的债券利率为4.625 | | 19 | | | 1 | | | 20 | | | 19 | | | 1 | | | 20 | | | 19 | | | 1 | | | 20 | |
2024年到期的债券利率为1.650 | | 8 | | | 2 | | | 10 | | | 8 | | | 2 | | | 10 | | | 2 | | | 0 | | | 2 | |
2025年到期的债券利率为4.125% | | 19 | | | 1 | | | 20 | | | 19 | | | 1 | | | 20 | | | 19 | | | 2 | | | 21 | |
2025年到期的债券利率为4.250% | | 20 | | | (7) | | | 13 | | | 20 | | | (7) | | | 13 | | | 11 | | | (4) | | | 7 | |
2025年到期的债券利率为8.625% | | 22 | | | 1 | | | 23 | | | 22 | | | 2 | | | 24 | | | 22 | | | 1 | | | 23 | |
2026年到期的债券利率为3.400 | | 34 | | | 4 | | | 38 | | | 34 | | | 5 | | | 39 | | | 35 | | | 4 | | | 39 | |
2027年到期的债券利率为2.625 | | 11 | | | 2 | | | 13 | | | 11 | | | 1 | | | 12 | | | 6 | | | 0 | | | 6 | |
2027年到期的债券利率为3.250 | | 16 | | | 2 | | | 18 | | | 15 | | | 2 | | | 17 | | | — | | | — | | | — | |
2028年到期的债券利率为3.125 | | 23 | | | 3 | | | 26 | | | 23 | | | 1 | | | 24 | | | 5 | | | 0 | | | 5 | |
2029年到期的7.875厘票据 | | 4 | | | 0 | | | 4 | | | — | | | 0 | | | — | | | — | | | 0 | | | — | |
CLO-1注释 | | 25 | | | 1 | | | 26 | | | 13 | | | 1 | | | 14 | | | 8 | | | 0 | | | 8 | |
总计 | | $ | 451 | | | $ | 16 | | | $ | 467 | | | $ | 351 | | | $ | 14 | | | $ | 365 | | | $ | 222 | | | $ | 9 | | | $ | 231 | |
___________
(1)本公司各全资特殊用途融资子公司的借款被视为本公司的借款,以符合根据1940年法案适用于BDC的资产覆盖范围要求。
(2)直接利息支出包括非使用费的影响。
截至2023年12月31日止年度,本公司的平均借款及加权平均利率(包括未使用手续费的影响)为8,528和5.29%。截至2023年12月31日,公司的借款加权平均有效利率,包括未使用费用的影响,为5.42%.
截至2022年12月31日止年度,本公司的平均借款及加权平均利率(包括未使用手续费的影响)为9,449和3.72%。截至2022年12月31日,公司的借款加权平均有效利率,包括未使用费用的影响,为4.78%.
根据其融资安排,该公司已作出若干陈述及保证,并须遵守有关类似融资安排的各项公约、报告规定及其他惯常规定。截至2023年12月31日和2022年12月31日,该公司遵守了其融资安排要求的所有契约。
目录表
FS KKR Capital Corp.
合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
注9.融资安排(续)
安布勒信贷基金
2019年11月22日,本公司全资拥有的特殊目的融资子公司Ambler Funding LLC或Ambler Funding签订了一项循环信贷安排,或经修订的Ambler Credit Finance,Ally Bank作为行政代理和安排人,富国银行作为抵押品管理人和抵押品托管人,以及不时与贷款人一方。漫步者信贷安排规定以美元借款,初始本金总额最高可达#美元。200在承诺的基础上。
Ambler Funding可以在一定条件下一次或多次选择将最高承诺金额增加到#美元,条件包括Ally Bank的同意250。Ambler信贷安排的再投资期结束日期和到期日分别为2025年5月22日和2027年5月22日。根据Ambler信贷安排进行的借款须遵守借款基准测试。
根据漫步者信贷安排,借款的利息为每天100万索弗尔外加2.75年利率。利息每季度付息一次,拖欠。在最初的3个月的上行期之后,漫步者的资金需要缴纳季度非使用费,从0.50%至0.75承诺贷款金额中平均每日未借入部分的年利率。
根据漫步者信贷安排,漫步者基金已作出某些陈述和保证,并必须遵守各种契约、报告要求和此类设施的其他惯例要求。此外,在最初指定的期限之后,Ambler Funding必须保持调整后的利息覆盖率,至少150%,自每个财政月结束时计算。漫步者信贷安排包含类似融资交易惯常发生的违约事件。一旦发生违约事件,在违约事件持续期间,Ally银行可宣布Ambler信贷安排下的未偿还预付款和所有其他债务立即到期和应付。
Ambler Funding在Ambler信贷机制下的义务以Ambler Funding几乎所有资产(包括其资产组合)的优先担保权益和本公司对Ambler Funding股权的质押为抵押。Ambler Funding在Ambler信贷融资项下的责任对本公司无追索权,而本公司在Ambler信贷融资项下的风险仅限于其在Ambler Funding的投资价值和Ambler Funding的股权。
伯霍姆大宗经纪公司
2014年10月17日,公司的全资融资子公司Burholme Funding LLC或Burholme Funding与法国巴黎银行大宗经纪国际有限公司(BNP Paribas Prime Brokerage International,Ltd.)或BNPP达成承诺融资安排,或随后修订的Burholme Prime Brokerage Finance。
2023年6月8日,Burholme Funding终止了与法国巴黎银行大宗经纪国际有限公司的承诺融资安排。
CCT东京融资信贷基金
2015年12月2日,本公司全资拥有的特殊目的融资子公司CCT Tokyo Funding LLC或CCT Tokyo Funding根据与三井住友银行(SMBC)作为行政代理、抵押品代理和贷款人的贷款和服务协议,与接替CCT成为服务商和转让人的本公司签订了循环信贷安排,或经修订的CCT东京筹资信用安排。
CCT东京融资信贷安排提供的借款本金总额最高可达美元。300,包括一美元200有资金的定期贷款和#美元100我承诺提供循环信贷安排。CCT东京融资信贷安排的再投资期结束日期为2023年12月1日,到期日为2026年6月2日。在满足某些条件的情况下,CCT东京基金可以选择将再投资期和到期日分别再延长一年,至2024年12月1日和2027年6月2日。CCT东京融资信贷安排下的预付款需要接受借款基准测试。
CCT东京融资信贷机制下未偿还的预付款的利息等于:(I)对于CCT东京融资选择基本利率选项的贷款,(A)“最优惠利率”(SMBC公开宣布的),(B)(X)联邦基金有效利率加(Y)之和0.50%,(C)三个月期SOFR PLUS1年利率;及(D)0%加上适用的边际(X)0.90定期贷款垫款的年利率及(Y)1.05在循环垫款的情况下,年利率为%,或(Ii)对于CCT东京融资选择期限SOFR选项的贷款,以(A)三个月期限SOFR和(B)较大者为准0%,外加(X)的适用边距1.90定期贷款垫款和(Y)%2.05在循环垫款的情况下为%。自2022年11月14日起生效,
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注9.融资安排(续)
在再投资期结束之前,CCT东京基金支付的非使用费为0.50循环信贷安排未使用部分的年利率(基于上一季度的平均使用率)。
关于CCT东京融资信贷机制,CCT东京融资已作出某些陈述和保证,并被要求遵守各种契约、报告要求和类似设施的其他惯例要求。CCT东京融资信贷安排包含类似融资交易的惯例违约事件。一旦发生违约事件,在违约事件持续期间,行政代理机构可以宣布CCT东京融资信贷机制下的未偿还预付款和所有其他债务立即到期和应付。
CCT东京融资在CCT东京融资信贷机制下对SMBC的义务以CCT东京融资几乎所有资产(包括其资产组合)的优先担保权益为抵押。CCT东京融资在CCT东京信贷机制项下的义务对本公司无追索权。
Darby Creek信贷设施
2014年2月20日,Darby Creek LLC,或Darby Creek,公司的全资特殊目的融资子公司,签订了循环信贷安排,或随后修订的Darby Creek信用安排,德意志银行股份公司纽约分行或德意志银行作为行政代理,每一方贷款人不时地作为抵押品代理和抵押品托管人。Darby Creek信贷安排规定以美元和某些商定的外币借款,本金总额最高可达#美元。750在承诺的基础上。Darby Creek信贷安排的再投资期结束日期为2025年2月26日,到期日为2027年2月26日。Darby Creek信贷安排下的借款必须遵守借款基准测试。
根据Darby Creek信贷安排,借款按SOFR利率(或任何外币借款的相关参考利率)外加再投资期间的利息计息,2.65年利率,在再投资期过后,2.90年利率。利息每季度付息一次,拖欠。在再投资期间,Darby Creek需缴纳以下非使用费:0.375在承诺的贷款金额中,平均每日未使用部分的年利率。此外,Darby Creek还须缴纳(I)按季度收取的整体费,该费用实际上等于在借入Darby Creek信贷安排下的全部可用金额时应支付的价差的特定部分,减去本季度应计的非使用费和(Ii)管理费。
根据Darby Creek信贷安排,Darby Creek已作出某些陈述和保证,并必须遵守各种契约、报告要求和此类设施的其他惯例要求。此外,Darby Creek必须保持规定的最低股本门槛。Darby Creek信贷安排包含类似融资交易惯常发生的违约事件。一旦发生违约事件,在违约事件持续期间,德意志银行可以宣布Darby Creek信贷安排下的未偿还预付款和所有其他债务立即到期和应付。
Darby Creek在Darby Creek信贷机制下的债务以Darby Creek几乎所有资产(包括其资产组合)的优先担保权益为担保。Darby Creek在Darby Creek信贷机制下的债务对本公司无追索权,而本公司在Darby Creek信贷机制下的风险仅限于其在Darby Creek的投资价值。
登拉普信贷安排
于二零一四年十二月二日,本公司全资拥有的特殊用途融资附属公司Dunlip Funding LLC或经其后修订的Dunlip Funding订立一项循环信贷安排,德意志银行为行政代理,每一贷款人不时与富国银行订立循环信贷安排,而富国银行则为抵押品代理及抵押品托管人。
2023年4月27日,根据合并协议和计划,登拉普基金与Darby Creek或Darby Creek合并,Darby Creek幸存下来。
在完成Darby Creek合并后,Dunlip信贷安排被终止,所有未偿还借款均被假定为Darby Creek信贷安排。
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注9.融资安排(续)
Meadowbrook Run信贷安排
2019年11月22日,本公司全资拥有的特殊目的融资子公司Meadowbrook Run LLC或Meadowbrook Run签订了一项循环信贷安排,由摩根士丹利高级融资有限公司或摩根士丹利担任行政代理人,富国银行担任抵押品代理、账户银行和抵押品托管人,并不时与贷款人达成协议。Meadowbrook Run信贷安排规定以美元和某些商定的外币借款,初始本金总额最高可达#美元。300在承诺的基础上。Meadowbrook Run可以在一定条件下一次或多次选择将最高承诺金额提高到#美元,条件包括摩根士丹利的同意。400。Meadowbrook Run信贷安排的再投资期和到期日分别为2024年11月22日和2026年11月22日。Meadowbrook Run Credit Fund下的借款必须遵守借款基准测试。
根据Meadowbrook Run信贷安排,借款按SOFR期限利率(或任何外币借款的相关参考利率)外加再投资期间的利息计息,2.70年利率,在再投资期过后,3.20年利率。利息每季度付息一次,拖欠。在最初四个月的上升期之后和再投资期结束之前,Meadowbrook Run需要利用至少70承诺设施数量的百分比,或最低使用量。任何低于最低使用额的未借入金额应按相当于该期间有效适用保证金的利率计息。此外,Meadowbrook Run还须遵守(I)在再投资期间,承诺设施金额中超过最低使用量的日均未借入部分的非使用费,相当于在上马期间,0.25年利率,此后直至再投资期结束为止,0.50年利率。
根据Meadowbrook Run信用贷款机制,Meadowbrook Run已作出某些陈述和保证,并必须遵守各种契约、报告要求和此类设施的其他惯例要求。Meadowbrook Run Credit Fund包含类似融资交易惯常发生的违约事件。一旦发生违约事件,在违约事件持续期间,摩根士丹利可以宣布美多布鲁克信贷安排项下的未偿还垫款和所有其他债务立即到期和应付。
Meadowbrook Run在Meadowbrook Run信贷机制下的债务以Meadowbrook Run几乎所有资产的优先担保权益为担保,包括其资产组合。Meadowbrook Run在Meadowbrook Run信贷机制下的债务对本公司无追索权,而本公司在Meadowbrook Run信贷机制下的风险仅限于其在Meadowbrook Run的投资价值。
优先担保循环信贷安排
于2018年8月9日,本公司与FS KKR Capital Corp.II(前身为FS Investment Corporation II,本身为借款人并作为FS Investment Corporation III的合并继承人)或FSK II(2018年合并前)订立高级担保循环信贷安排,或经其后修订及重述的高级担保循环信贷安排,作为借款人,摩根大通为行政代理,ING Capital LLC或ING为抵押品代理及贷款人。高级担保循环信贷安排规定,在完成2021年合并后,本公司将作为唯一借款人继承其项下的所有权利和义务。
高级担保循环信贷安排规定以美元和某些商定的外币借款,总金额最高可达#美元。4,670公司有权一次或多次要求现有和/或新的贷款人在他们选择的情况下,提供最多$2,335高级担保循环信贷安排为签发总面值最高可达#美元的信用证规定了一次升华。400(包括某些贷款人的承诺,即签发总面值高达#美元的信用证175),在每种情况下,可根据高级担保循环信贷安排的条款不时增加或减少。截至2023年12月31日,美元18此类信用证已签发。
高级担保循环信贷安排下的可获得性将于2027年10月31日或Revolver终止日期终止,而高级担保循环信贷安排下的未偿还贷款将于2028年10月31日到期。
高级担保循环信贷机制下的借款须遵守借款基准测试。高级担保循环信贷机制下的利息,适用于(I)本公司选择基本利率选项的贷款,(A)如果借款基数总额等于或大于1.60乘以本公司若干未偿债务总额,或合并债务金额,须按“替代基本利率”(即摩根大通公布的(A)最优惠利率、(B)联邦基金实际利率及(Ii)隔夜银行融资利率两者中较大者的较大者)支付
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注9.融资安排(续)
加(Y)0.5%,以及(C)SOFR PLUS期限1年利率)加0.75%和,(B)如果借款基数的价值小于1.60乘以综合债务金额、备用基本利率加0.875%;及(Ii)公司选择欧洲货币选择权(A)的贷款,如借款基数总值等于或大于1.60乘以综合债务金额,应按相当于SOFR加期限的利率支付1.75%和(B)如果借款基数的价值小于1.60乘以综合债务金额,应按相当于SOFR加期限的利率支付1.875%。该公司将支付最高为0.375在循环期间,根据高级担保循环信贷安排,其升华部分的未使用部分的年利率(基于上一季度的平均使用量)。本公司亦须支付信用证参与费及任何贷款人就应本公司要求而根据高级担保循环信贷安排签发的任何信用证每日平均风险金额的预付费用。
就高级担保循环信贷安排而言,本公司已作出若干陈述及保证,并必须遵守有关这类安排的各种契约及报告规定。此外,公司必须遵守以下财务契约:(A)公司必须保持最低股东权益,以每个财政季度结束时计算;以及(B)公司必须始终保持150%资产覆盖率(或,如果更高,则为适用于本公司的法定要求)。
高级担保循环信贷安排包含这类贷款惯常发生的违约事件。一旦发生违约事件,摩根大通可在贷款人的指示下终止承诺,并宣布高级担保循环信贷安排项下的未偿还垫款和所有其他债务立即到期和应付。
本公司在高级担保循环信贷机制下的债务由本公司的若干附属公司担保。本公司在高级担保循环信贷融资项下的债务以本公司及其附属担保人的几乎所有资产的优先抵押权益作抵押。
无担保票据
4.6252024年到期的票据百分比
2019年7月15日,公司发行美元400本金总额4.6252024年到期的%票据,或4.625%注释。这个4.625债券将于2024年7月15日到期,并可随时或不时由公司选择赎回全部或部分债券,赎回价格载于管限4.625%注释。这个4.625%票据的利息利率为4.625每年%,每半年支付一次。
4.1252025年到期的票据百分比
2019年11月20日,公司发行美元425本金总额4.1252025年到期的%票据,或4.125%注释。2019年12月17日,公司额外发行了1美元45基金的本金总额4.1252025年到期的%票据。这个4.125债券将于2025年2月1日到期,并可随时或不时由公司选择赎回全部或部分债券,赎回价格载于管理4.125%注释。这个4.125%票据的利息利率为4.125每年%,每半年支付一次。
4.2502025年到期的票据百分比
截至2021年6月16日,该公司假设为475本金总额4.2502025年到期的%票据,或4.250%注释。这个4.250债券将于2025年2月14日到期,并可随时或不时由公司选择赎回全部或部分债券,赎回价格载于管理4.250%注释。这个4.250%票据的利息利率为4.250每年%,每半年支付一次。
8.6252025年到期的票据百分比
2020年4月30日,公司发行了美元250本金总额8.6252025年到期的%票据,或8.625%注释。这个8.625债券将于2025年5月15日到期,并可随时或不时由公司选择赎回全部或部分债券,赎回价格载于管限8.625%注释。这个8.625%票据的利息利率为8.625每年%,每半年支付一次。
3.4002026年到期的票据百分比
在……上面十二月2020年10月,公司发行了$1,000本金总额3.4002026年到期的%票据,或3.40%注释。这个3.40%债券将于2026年1月15日到期,可根据公司的选择随时赎回全部或部分债券或
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注9.融资安排(续)
不时按管限3.40%注释。这个3.40%票据的利息利率为3.400每年%,每半年支付一次。
2.6252027年到期的票据百分比
2021年6月17日,该公司发行了美元400本金总额2.6252027年到期的%票据,或2.625%注释。这个2.625%票据将于2027年1月15日到期,并可由公司随时或不时按契约中规定的赎回价格赎回全部或部分债券。这个2.625%票据的利息利率为2.625每年%,每半年支付一次。
3.2502027年到期的票据百分比
2022年1月18日,公司发行了美元500本金总额3.2502027年到期的%票据,或3.250%注释。这个3.250%票据将于2027年7月15日到期,并可根据公司的选择权随时或不时按契约规定的赎回价格赎回全部或部分债券。这个3.250%票据的利息利率为3.250每年%,每半年支付一次。
1.6502024年到期的债券百分比和3.1252028年到期的票据百分比
2021年10月12日,该公司发行了美元500ITS本金总额1.6502024年到期的%票据,或1.650%注释和$750ITS本金总额3.1252028年到期的%票据,或3.125%注释。
这个1.650%债券将于2024年10月12日到期,3.125%的债券将于2028年10月12日到期。这个1.650%注释和 3.125%票据可在任何时间或不时按契约中规定的赎回价格按公司的选择权全部或部分赎回。这个1.650%票据的利息利率为1.650每年%,并且3.125%票据的利息利率为3.125每年%,每半年支付一次。
7.8752029年到期的票据百分比
2023年11月21日,公司发行了美元400本金总额7.8752029年到期的%票据,或7.875%个注释并与4.625% notes,the 4.125% notes,the 4.250% notes,the 8.625% notes,the 3.400% notes,the 2.625% notes,the 3.250% notes,the 1.650%注释和 3.125%个注释、无担保票据。
这个7.875%票据将于2029年1月15日到期,并可由公司随时或不时按契约中规定的赎回价格赎回全部或部分债券。这个7.875%票据的利息利率为7.875每年%,每半年支付一次。
4.7502022年到期的票据百分比
2015年4月30日,公司发行了美元275本金总额4.7502022年到期的%票据,或4.750%注释。2019年7月26日,公司额外发行了1美元175基金的本金总额4.7502022年到期的%票据。本公司于2022年4月15日赎回4.750以下项目的完整注释百分比100本金总额的%,加上截至2022年4月15日但不包括的应计和未付利息。
无抵押票据是公司的一般无抵押债务,其偿付权优先于公司所有现有和未来的债务,而无抵押票据的偿付权明确从属于无抵押票据,排名平价通行证就本公司发行的所有现有及未来无抵押无附属债务而言,就担保该等债务的资产价值而言,其排名实际上较本公司任何有担保债务(包括本公司其后担保的无担保债务)为低,而在结构上则较本公司附属公司、融资工具或类似贷款产生的所有现有及未来债务(包括贸易应付账款)为低。
无抵押票据包含某些契约,包括要求公司遵守经修订的1940年《投资公司法》第61(A)(1)和(2)条修订的第18(A)(1)(A)条的资产覆盖范围要求,无论是否受这些要求的约束,以及如果公司不再遵守1934年证券交易法(经修订)下的报告要求,则向无担保票据持有人提供财务信息。这些契约受到管理无担保票据的契约中所述的重要限制和例外情况的约束。
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(百万,不包括每股和每股金额)
注9.融资安排(续)
此外,在发生管理无抵押票据的契约所界定的“控制权变更回购事件”时,本公司一般将被要求提出要约,以相当于以下价格购买未偿还的无抵押票据100该等无抵押票据本金额的%,另加回购日的应计及未付利息。
CLO-1注释
2019年6月25日,FS KKR MM CLO 1 LLC,一家特拉华州有限责任公司,本公司全资拥有和合并的特殊目的融资子公司,或发行人,完成了一笔$378.7定期债务证券化,或CLO交易。发行人在CLO交易中提供的票据,最初和后来通过CLO重置票据(如下所述)或CLO-1债券进行再融资,由发行人的多元化投资组合担保,主要由中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益组成,还可能包括一些广泛的银团贷款。
2020年12月22日,发行人通过私募方式为CLO交易进行了再融资383.7高级担保票据包括:(I)$281.4A-1R类高级担保浮动利率票据,利息为SOFR PLUS1.85年息%;。(Ii)元。20.5A-2R类高级担保浮动利率票据,利息为SOFR PLUS2.25年息%;。(Iii)元。32.4B-1R类高级担保浮动利率票据,利息为SOFR PLUS2.60年利率;。(Iv)元。17.4B-2R类高级担保固定利率票据,利息为3.011年利率;及。(V)元。32.0C-R类有担保可递延浮动利率票据(“C类票据”),以SOFR PLUS计息3.10年利率(统称为“CLO重置票据”)。公司持有100%的C类票据。CLO重置债券将于2031年1月15日到期,再投资期至2023年1月15日结束。于CLO交易的原定成交日期,考虑到本公司向发行人转让初步成交日期的贷款组合(包括本公司若干全资附属公司向本公司分配的贷款),发行人将最初出售CLO-1票据所得现金净额的一部分转移至本公司。在出售给发行人的初始成交日期贷款组合的公平市场价值超过发行人就该贷款组合支付的现金购买价格的范围内,超出的部分将被视为本公司就本公司在发行人持有的会员权益向发行人作出的出资。发行人在CLO交易项下的责任对本公司无追索权。
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注10.承付款和或有事项
该公司签订了包含各种赔偿条款的合同。该公司在这些安排下的最大风险敞口是未知的;然而,根据这些合同,该公司之前没有索赔或损失。顾问审查了该公司的现有合同,并预计该公司的损失风险很小。
本公司目前没有受到任何重大法律诉讼的影响,据本公司所知,本公司没有受到任何重大法律诉讼的威胁。本公司可能不时在正常业务过程中参与某些法律程序,包括与执行本公司与其投资组合公司的合同项下的权利有关的法律程序。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测,但公司预计任何此类程序都不会对其财务状况或经营结果产生实质性影响。
向投资组合公司提供资金的无资金承诺没有记录在公司的综合资产负债表中。由于这些承付款可能到期而不动用,因此承付款总额不一定代表未来的现金需求。该公司有足够的流动资金为这些承诺提供资金。截至2023年12月31日,公司的无资金承诺包括:
| | | | | | | | |
类别/公司(1) | | 承诺额 |
优先担保贷款--第一留置权 | | |
| | |
| | |
| | |
| | |
3Pillar全球公司 | | $ | 6.9 | |
4840 Solutions LLC | | 4.2 | |
高级皮肤科与美容外科 | | 3.6 | |
平价医疗公司 | | 10.9 | |
平价医疗公司 | | 15.3 | |
敏捷解决方案集团有限责任公司 | | 6.1 | |
阿莱拉集团中级控股公司 | | 7.6 | |
美国愿景合作伙伴 | | 3.4 | |
Amerivet Partners Management Inc. | | 8.4 | |
服务合作伙伴 | | 4.7 | |
服务合作伙伴 | | 12.0 | |
Arcfield收购公司 | | 10.6 | |
Arcos LLC/VA | | 4.5 | |
阿多纳集团有限公司 | | 9.9 | |
ATX网络公司 | | 63.0 | |
BGB集团有限责任公司 | | 19.9 | |
Careistic Brands Inc. | | 18.5 | |
富邦保险承销有限公司 | | 5.7 | |
Circana Group(又名:Circana Group)NPD集团) | | 0.8 | |
思维卡集团有限公司 | | 9.6 | |
Clarience Technologies LLC | | 25.4 | |
社区品牌公司 | | 3.8 | |
社区品牌公司 | | 1.9 | |
CSafe全球 | | 27.9 | |
通用文档源 | | 2.3 | |
多沙保险控股有限责任公司 | | 3.3 | |
多沙保险控股有限责任公司 | | 14.6 | |
环境容器有限公司 | | 2.7 | |
Excelitas Technologies Corp | | 0.9 | |
Excelitas Technologies Corp | | 0.8 | |
福莱特软件公司 | | 9.9 | |
基础消费品牌有限责任公司 | | 6.6 | |
基金会风险伙伴公司 | | 6.9 | |
目录表
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
说明10.承担及或有事项(续)
| | | | | | | | |
类别/公司(1) | | 承诺额 |
基金会风险伙伴公司 | | 18.5 | |
高威合伙人控股有限责任公司 | | 11.8 | |
Gigamon Inc. | | 9.3 | |
亨尼夫运输系统公司 | | 11.0 | |
海格特酒店集团 | | 4.2 | |
HM Dunn有限公司 | | 1.0 | |
个体餐饮服务 | | 5.8 | |
个体餐饮服务 | | 5.9 | |
英诺华制药(澳大利亚)有限公司 | | 1.7 | |
洞察全球有限责任公司 | | 21.1 | |
洞察全球有限责任公司 | | 26.8 | |
诚信营销集团有限责任公司 | | 2.3 | |
诚信营销集团有限责任公司 | | 0.1 | |
J S控股有限责任公司 | | 9.0 | |
J S控股有限责任公司 | | 2.5 | |
Vivacy SAS实验室 | | 0.7 | |
Lakeview农场公司 | | 6.8 | |
雷泽物流公司 | | 1.9 | |
雷泽物流公司 | | 8.6 | |
Lexitas Inc. | | 5.5 | |
利帕里食品有限责任公司 | | 15.0 | |
劳合社注册质量保证有限公司 | | 5.7 | |
麦格纳法律服务有限公司 | | 2.2 | |
麦格纳法律服务有限公司 | | 12.9 | |
MED-Metrix | | 11.4 | |
MED-Metrix | | 7.8 | |
Misys有限公司 | | 1.1 | |
网络文档 | | 1.5 | |
新时代科技公司 | | 4.7 | |
NovaTaste奥地利有限公司 | | 4.9 | |
诺华科技有限公司 | | 5.6 | |
牛津全球资源有限公司 | | 8.0 | |
牛津全球资源有限公司 | | 7.6 | |
PartsSource Inc. | | 3.0 | |
PartsSource Inc. | | 20.5 | |
拉德韦尔国际有限责任公司 | | 5.5 | |
Revere Superior Holdings Inc. | | 3.2 | |
瑞星烘焙公司 | | 5.2 | |
RSC保险经纪公司 | | 7.6 | |
桑巴安全公司 | | 0.6 | |
SavATree LLC | | 6.0 | |
逸夫发展有限责任公司 | | 3.4 | |
Spins LLC | | 16.5 | |
Spins LLC | | 7.9 | |
无瑕疵品牌有限责任公司 | | 18.4 | |
目录表
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合并财务报表附注(续)
(百万,不包括每股和每股金额)
说明10.承担及或有事项(续)
| | | | | | | | |
类别/公司(1) | | 承诺额 |
美国横扫公司 | | 0.1 | |
时代制造公司 | | 15.0 | |
Tresal SA | | 3.1 | |
Version1软件有限公司 | | 14.8 | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | 6.6 | |
VetCor专业实践有限责任公司 | | 8.4 | |
财富增进集团有限责任公司 | | 0.9 | |
财富增进集团有限责任公司 | | 2.1 | |
维图尔控股有限公司 | | 21.4 | |
伍尔珀特公司 | | 3.7 | |
Worldwise公司 | | 28.0 | |
Worldwise公司 | | 8.5 | |
Zendesk公司 | | 6.0 | |
Zendesk公司 | | 14.4 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
优先担保贷款--第二留置权 | | |
| | |
| | |
| | |
| | |
法雷奥食品集团有限公司 | | 3.0 | |
| | |
| | |
| | |
次级债务 | | |
服务合作伙伴 | | 6.5 | |
迈阿密海滩医疗集团 | | 20.0 | |
基于资产的金融 | | |
| | |
| | |
| | |
| | |
Altitude II IRL WH借款人DAC,左轮手枪 | | 4.9 | |
Bausch Health Cos Inc | | 50.0 | |
Callodine Commercial Finance LLC,2L定期贷款B | | 36.1 | |
Covis Finco Sarl | | 5.9 | |
Covis Finco Sarl | | 1.7 | |
Covis Finco Sarl | | 2.1 | |
Jet Edge International LLC,结构夹层 | | 0.7 | |
TalkTalk Telecom Group Ltd | | 13.0 | |
韦伯-斯蒂芬产品有限责任公司 | | 44.9 | |
总计 | | $ | 995.1 | |
无准备金的股本/其他承付款 | | $ | 616.4 | |
_____________
(1)可能是对与指定公司有关联的一个或多个实体的承诺。
截至2023年12月31日,本公司的债务承诺由$524.4循环信贷服务及470.7延迟提取定期贷款,通常用于收购或资本支出,并须接受某些性能测试。此类无资金准备的债务承诺的公允价值为未实现的增值(折旧),7.7).公司的无资金资产融资/其他承诺通常需要满足某些条件或在融资前获得顾问的实际批准。
高级担保循环信贷安排规定签发初始总面值最高为美元的信用证。175,惟可根据高级有抵押循环信贷融资的条款不时增加或减少。截至2023年12月31日,$18此类信用证已签发。
截至2023年12月31日,该公司还拥有一项资金不足的承诺,将提供300万美元的资金。560.2向COPJV提供资本。资本承诺可以通过现金和/或投资的贡献来履行。在没有公司和SCRS在COPJV管理委员会中的代表投赞成票的情况下,不能作出资本承诺。
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说明10.承担及或有事项(续)
虽然该公司预计不会为其所有资金不足的承诺提供资金,但不能保证它不会被要求这样做。
在正常业务过程中,本公司可代表投资组合公司作出担保。根据这种安排,如果投资组合公司拖欠相关的付款义务,公司将被要求向第三方付款。截至2023年12月31日和2022年12月31日,本公司没有此类未偿还担保。
注11.高级证券资产承保范围
有关公司的信息前辈证券列于下表截至该年度的数字。2023年12月31日, 2022, 2021年、2020年和2019年:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
截至十二月三十一日止的年度: | | 总金额 杰出的 不包括国库券 | | 每单位资产覆盖率(1) | | 每单位非自愿清算优先权(2) | | 单位平均市值(3)(不包括银行贷款) |
2019 | | $ | 4,195 | | | $ | 1,922 | | | — | | 不适用 |
2020 | | $ | 4,042 | | | $ | 1,766 | | | — | | 不适用 |
2021 | | $ | 9,179 | | | $ | 1,842 | | | — | | 不适用 |
2022 | | $ | 8,731 | | | $ | 1,803 | | | — | | 不适用 |
2023 | | $ | 8,223 | | | $ | 1,833 | | | — | | 不适用 |
_______________
(1)每单位资产覆盖率是公司总合并资产的账面价值减去所有负债和债务(不包括优先证券)与代表债务的优先证券总额的比率。将此资产覆盖率乘以1,000美元,以确定“每单位资产覆盖率”。
(2)该类别优先证券在公司自愿清算时优先于任何次级证券而有权获得的金额。本栏中的“-”表示美国证券交易委员会明确要求某些类型的优先证券不披露此信息。
(3)不适用,因为高级证券未在交易所注册公开交易。
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注12.财务亮点
以下为本公司截至二零二三年、二零二二年、二零二一年、二零二零年及二零一九年十二月三十一日止年度之财务摘要时间表: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
每股数据:(1) | | | | | | | | | | |
资产净值,期初 | | $ | 24.89 | | | $ | 27.17 | | | $ | 25.02 | | | $ | 30.54 | | | $ | 31.35 | |
行动的结果(2) | | | | | | | | | | |
净投资收益(亏损) | | 3.18 | | | 3.05 | | | 2.76 | | | 2.66 | | | 3.16 | |
已实现净收益(亏损)和未实现升值(折旧) | | (0.70) | | | (2.74) | | | 4.28 | | | (5.85) | | | (1.27) | |
经营净资产净增加(减少) | | 2.48 | | | 0.31 | | | 7.04 | | | (3.19) | | | 1.89 | |
股东分配(3) | | | | | | | | | | |
从净投资收益分配 | | (2.95) | | | (2.66) | | | (2.47) | | | (2.56) | | | (3.04) | |
来自投资已实现净收益的分配 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
股东分配导致的净资产减少额 | | (2.95) | | | (2.66) | | | (2.47) | | | (2.56) | | | (3.04) | |
股本交易 | | | | | | | | | | |
普通股发行(4) | | — | | | — | | | (2.20) | | | — | | | — | |
普通股回购(5) | | 0.04 | | | 0.07 | | | 0.01 | | | 0.23 | | | 0.34 | |
递延费用的扣除(6) | | — | | | — | | | (0.23) | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
股本交易产生的净资产净增加(减少) | | 0.04 | | | 0.07 | | | (2.42) | | | 0.23 | | | 0.34 | |
资产净值,期末 | | $ | 24.46 | | | $ | 24.89 | | | $ | 27.17 | | | $ | 25.02 | | | $ | 30.54 | |
每股市值,期末 | | $ | 19.97 | | | $ | 17.50 | | | $ | 20.94 | | | $ | 16.56 | | | $ | 24.52 | |
流通股,期末 | | 280,066,433 | | | 281,731,750 | | | 284,543,091 | | | 123,755,965 | | | 126,581,766 | |
按资产净值计算的总回报(7) | | 10.12 | % | | 1.40 | % | | 18.47 | % | | (9.69) | % | | 7.14 | % |
按市值计算的总回报(8) | | 32.45 | % | | (4.61) | % | | 41.45 | % | | (19.73) | % | | 33.80 | % |
比率/补充数据: | | | | | | | | | | |
期末净资产 | | $ | 6,849 | | | $ | 7,012 | | | $ | 7,730 | | | $ | 3,096 | | | $ | 3,866 | |
净投资收益与平均净资产的比率(9) | | 12.67 | % | | 11.42 | % | | 10.36 | % | | 10.44 | % | | 10.09 | % |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
总营业费用与平均净资产的比率(9) | | 13.32 | % | | 10.96 | % | | 9.35 | % | | 9.71 | % | | 9.09 | % |
| | | | | | | | | | |
净营业费用与平均净资产的比率(9) | | 13.32 | % | | 10.17 | % | | 8.82 | % | | 9.71 | % | | 9.09 | % |
投资组合周转率 | | 12.14 | % | | 28.61 | % | | 49.82 | % | | 32.95 | % | | 38.49 | % |
未偿还优先证券总额,不包括国库券 | | $ | 8,223 | | | $ | 8,731 | | | $ | 9,179 | | | $ | 4,042 | | | $ | 4,195 | |
单位资产覆盖率(10) | | 1.83 | | | 1.80 | | | 1.84 | | | 1.77 | | | 1.92 | |
_______________
(1)用于确定每股数据的股票信息已进行追溯调整,以反映自2020年6月15日起的反向股票拆分,即每四股公司已发行和已发行的普通股自动合并为一股公司普通股。可以对每股数据进行四舍五入,以便重新计算末期每股资产净值。
(2)每股数据是使用适用期间内已发行的加权平均股份得出的。
(3)分派的每股数据反映了在适用期间每股支付的实际分派金额。
(4)在截至2021年12月31日的年度内,以每股普通股为基础的发行反映了根据2021年合并按FSK基于2021年合并产生的流通股发行的普通股的公允价值发行普通股所产生的增量资产净值变化。
(5)代表本公司在公开市场以低于每股资产净值的价格在每一年度以低于每股资产净值的价格购买股票,从而对公司各自的股份回购计划产生的增量影响。
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附注12.财务要点(续)
(6)表示永久注销公司的递延合并成本、FSKR的递延成本和预付资产以及FSKR的按市值计价对合并会计的资产净值的影响4.25%备注。
(7)根据列报各年度的资产净值计算的总回报,是以适用年度结束时的每股资产净值,加上适用历年申报的每股现金分派,再除以适用年度开始时的每股资产净值计算出来的。以资产净值为基础的总回报不考虑与出售公司普通股股份有关的任何销售佣金或费用的影响。表中以资产净值为基础的总回报的历史计算不应被视为公司未来以资产净值为基础的总回报的表示,由于许多因素,包括公司是否有能力投资于符合其投资标准的公司、公司收购的债务证券的应付利率、公司费用水平、已实现和未实现损益的确认变化和时间、公司在其市场和一般经济条件下面临竞争的程度,公司未来的总回报可能高于或低于表中所示的回报。由于这些因素,以往任何期间的结果都不应被视为未来期间业绩的指标。上述总回报计算代表公司投资组合在适用期间的总回报,并不代表股东的实际回报。
(8)按市价计算的总回报是根据适用期间的市场价格变动计算的,包括根据本公司DRP进行再投资的分派的影响。基于市场价值的总回报不考虑与出售公司普通股股票有关的任何销售佣金或费用的影响。根据表中市值计算的历史总回报不应被视为公司未来基于市值的总回报的表示,这可能会高于或低于表中显示的回报,原因包括公司有能力或没有能力投资于符合其投资标准的公司、公司收购的债务证券的应付利率、公司费用水平、确认已实现和未实现收益或亏损的变化和时间、公司在其市场面临竞争的程度、总体经济状况和每股市值的波动。由于这些因素,以往任何期间的结果都不应被视为未来期间业绩的指标。
(9)此计算采用适用期间内的加权平均净资产。以下是截至2023年12月31日、2022年、2021年、2020年和2019年12月31日止年度的补充比率表: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度: |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
应计资本利得奖励费用与平均净资产的比率 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
次级收益奖励费用与平均净资产的比率 | | 2.57 | % | | 1.31 | % | | 0.83 | % | | — | | | 1.40 | % |
利息支出与平均净资产之比 | | 6.63 | % | | 4.82 | % | | 4.10 | % | | 5.36 | % | | 4.19 | % |
消费税与平均净资产的比率 | | 0.31 | % | | 0.25 | % | | 0.21 | % | | 0.32 | % | | 0.17 | % |
(10)单位资产覆盖率是指公司的总合并资产的账面价值减去高级证券中未代表的负债和债务,与代表负债的高级证券的总额之比。
注13.收购FSKR
2021年6月16日,本公司根据2020年合并协议完成了对FSKR的收购。根据2020年合并协议,Merge Sub与FSKR合并并并入FSKR,FSKR继续作为尚存的公司和本公司的全资子公司,或第一次合并,紧随FSKR与本公司合并并并入本公司,本公司继续作为尚存的公司,或与第一次合并一起,即2021年合并。
根据2020年合并协议的条款,FSKR普通股的每股已发行股份被转换为获得权利0.9498公司普通股的股份。这一交换比率是根据每股资产净值为#美元的收盘净资产值确定的。26.77及$25.42对于本公司和FSKR,分别于2021年6月14日,以确保投资者将在FSK持有的股份的资产净值等于他们在FSKR持有的股份的资产净值。因此,该公司总共发行了大约161,374,028将其普通股股份出售给前FSKR股东。
2021年的合并被认为是一次免税重组。2021年的合并是按照会计准则汇编805-50中详细说明的资产购置会计方法进行会计核算的。与企业合并相关的问题。本公司于2021年合并中支付代价的公允价值按收购日的相对公允价值分配给收购的资产和承担的负债,并未产生商誉。
下表汇总了购买价格对因2021年合并而获得的资产和承担的负债的分配情况:
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注13.收购FSKR(续)
| | | | | |
购买的普通股 | $3,650 |
购买总价 | $3,650 |
收购资产,按公允价值计算: | |
投资 | $7,227 |
现金和现金等价物 | 293 |
其他资产 | 221 |
收购的总资产 | $7,741 |
债务 | 3,794 | |
应付分配 | 93 | |
承担的其他负债 | 204 |
购买总价 | $3,650 |
该公司产生了$8与2021年合并相关的专业费用和其他成本。这些成本由公司资本化,并包括在2021年合并的收购价格中。递延成本和预付资产#美元19都被永久注销了。此外,该公司将FSKR的公允价值按市价计价4.25%注释,为$26比它的账面价值更大。
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注14.精选季度财务数据(未经审计)
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日的季度运营业绩。以下资料反映了公平列报所列各期间资料所需的所有正常经常性调整。任何季度的经营业绩不一定代表未来任何时期的业绩。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的季度 |
| | 十二月三十一日, 2023 | | 9月30日, 2023 | | 6月30日, 2023 | | 3月31日, 2023 |
投资收益 | | $ | 447 | | | $ | 465 | | | $ | 462 | | | $ | 456 | |
运营费用 | | | | | | | | |
费用净额和消费税 | | 247 | | | 231 | | | 233 | | | 227 | |
净投资收益 | | 200 | | | 234 | | | 229 | | | 229 | |
已实现和未实现的收益(亏损) | | (110) | | | 31 | | | (87) | | | (30) | |
经营净资产净增加(减少) | | $ | 90 | | | $ | 265 | | | $ | 142 | | | $ | 199 | |
每股资料-基本及摊薄 | | | | | | | | |
净投资收益 | | $ | 0.71 | | | $ | 0.84 | | | $ | 0.82 | | | $ | 0.81 | |
经营净资产净增加(减少) | | $ | 0.32 | | | $ | 0.95 | | | $ | 0.51 | | | $ | 0.71 | |
加权平均流通股 | | 280,066,433 | | | 280,066,433 | | | 280,066,433 | | | 280,919,460 | |
| | | | | | | | |
| | 截至的季度 |
| | 十二月三十一日, 2022 | | 9月30日, 2022 | | 6月30日, 2022 | | 3月31日, 2022 |
投资收益 | | $ | 449 | | | $ | 411 | | | $ | 379 | | | $ | 396 | |
运营费用 | | | | | | | | |
费用净额和消费税 | | 223 | | | 195 | | | 176 | | | 176 | |
净投资收益 | | 226 | | | 216 | | | 203 | | | 220 | |
已实现和未实现的收益(亏损) | | (159) | | | (343) | | | (276) | | | 5 | |
经营净资产净增加(减少) | | $ | 67 | | | $ | (127) | | | $ | (73) | | | $ | 225 | |
每股资料-基本及摊薄 | | | | | | | | |
净投资收益 | | $ | 0.80 | | | $ | 0.76 | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.77 | |
经营净资产净增加(减少) | | $ | 0.24 | | | $ | (0.45) | | | $ | (0.26) | | | $ | 0.79 | |
加权平均流通股 | | 282,680,262 | | | 283,175,526 | | | 283,876,365 | | | 284,323,542 | |
| | | | | | | | |
季度每股金额的总和不一定等于截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日的年度报告的每股金额。这是由于加权平均流通股数量的变化以及每个时期的舍入影响。
截至2023年12月31日的年度,73.2FSK股东符合利息相关股息资格的分配的百分比,免除适用于非美国股东的美国预扣税。截至2023年12月31日的年度,89.7根据《国内收入法典》第163(J)条,符合超额利息收入资格的分配的百分比。
第9项:关于会计和财务信息披露的变更和与会计人员的分歧。
没有。
项目9A.包括控制措施和程序。
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序,旨在确保根据交易所法案提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告,并且这些信息被积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,以便及时做出关于所需披露的决定。在设计和评估披露控制和程序时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证,管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本-收益关系。
根据交易法和规则13(A)-15(B)的要求,我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下,对截至2023年12月31日我们的披露控制程序和程序的设计和运营的有效性进行了评估。基于上述,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,我们的披露控制和程序是:(A)旨在确保我们根据交易所法案必须在我们的报告中披露的信息被准确和及时地记录、处理和报告,并且我们必须在我们的交易所法案报告中披露的信息被累积并传达给管理层,以便就所需的披露及时做出决定,以及(B)以有效的方式运作。
管理层财务报告内部控制年度报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。根据《交易法》规则13a-15(F)和15d-15(F)的定义,财务报告的内部控制是由公司主要执行人员和主要财务官或履行类似职能的人员设计或在其监督下进行的,并由公司董事会、管理层和其他人员实施,以根据公认会计原则对财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。
我们对财务报告的内部控制包括以下政策和程序:
1.与保存合理详细、准确和公平地反映公司的交易和公司资产处置的记录有关;
2.提供合理的保证,保证交易被记录为必要的,以便按照公认的会计原则编制财务报表,并且公司的收支仅根据我们管理层和董事会的授权进行;
3.就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。
由于其固有的局限性,财务报告的内部控制制度只能就财务报表的编制和列报提供合理的保证,而不能防止或发现错误陈述。此外,对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险,或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
管理层关于财务报告的内部控制的报告在本10-K表格年度报告第8项下的“管理层关于财务报告的内部控制报告”的标题下阐述。
注册会计师事务所认证报告
我们的注册会计师事务所出具了一份关于我们的财务报告内部控制的认证报告。这份报告出现在第68页。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年12月31日的季度内,我们对财务报告的内部控制(如交易法和规则13a-15(F)或15d-15(F)所定义)没有发生重大影响或合理地很可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
项目9B.附件:其他资料。
规则10b5-1交易计划
在截至2023年12月31日的财季内,我们的董事或高管通过或已终止任何购买或出售我们证券的合同、指示或书面计划,以满足规则10b5-1(C)或任何“非规则10b5-1交易安排”的积极防御条件。
第三部分
我们将根据交易所法案颁布的第14A条,在我们的财政年度结束后120天内,为我们的2024年股东年会向美国证券交易委员会提交最终的委托书。因此,在一般指示G(3)中,表格10-K省略了第三部分所要求的某些资料。只有我们的最终委托书中具体涉及本文所述项目的部分才通过引用并入本文。
第10项。 董事、高管和公司治理。
本财务年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的有关本公司2024年股东周年大会的最终委托书中引用了第(10)项所要求的信息。
第11项。 高管薪酬。
本财务年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的有关本公司2024年股东周年大会的最终委托书,现将第#11项所要求的信息作为参考纳入本公司。
第12项。 若干实益拥有人的担保所有权及管理层及相关股东事宜。
兹参考本公司关于本公司2024年股东周年大会的最终委托书,将在本财政年度结束后120天内向美国证券交易委员会提交本公司最终委托书,以纳入本条款第(12)项所要求的信息。
第13项。 某些关系和相关交易,以及董事的独立性。
本财务年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的有关本公司2024年股东年会的最终委托书,在此引用本公司最终委托书,纳入第(13)项要求的信息。
第14项。 首席会计师费用及服务费。
本财务年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的有关本公司2024年股东周年大会的最终委托书,现将第#14项所要求的信息纳入本公司最终委托书。
| | | | | | | | |
PCAOB ID:34 | 审计师姓名:德勤律师事务所 | 审计师位置:加州旧金山 |
第四部分
第15项:所有展品、财务报表附表。
A.作为本报告一部分提交的文件
以下财务报表列于项目8中:
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管理层关于财务报告内部控制的报告 | 67 |
独立注册会计师事务所报告 | 68 |
独立注册会计师事务所报告 | 69 |
截至2023年12月31日和2022年12月的合并资产负债表 | 71 |
截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日止年度的综合业务报表 | 72 |
截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日止年度净资产变动表 | 74 |
截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日的合并现金流量表 | 75 |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的投资综合时间表 | 77 |
合并财务报表附注 | 119 |
B.所有展品
请注意,本年度报告中以Form 10-K格式包含的协议是为了提供有关其条款的信息,而不是为了提供有关公司或协议其他各方的任何其他事实或披露信息。协议包含适用协议每一方的陈述和保证,这些陈述和保证完全是为了适用协议的其他各方的利益而作出的,不得描述截至协议订立之日或任何其他时间的实际情况。
以下证物作为本年度报告的一部分存档,或通过参考先前向美国证券交易委员会备案的证物而纳入:
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2.1 | | 协议和合并计划,日期为2020年11月23日,由FS KKR Capital Corp.、FS KKR Capital Corp.II、Rocky Merge Sub,Inc.和FS/KKR Advisor,LLC签署。(通过引用附件2.1并入本公司于2020年11月24日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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2.2 | | 协议和合并计划,日期为2019年5月31日,由FS投资公司II、公司资本信托II、FS投资公司III、FS投资公司IV、NT Acquisition 1,Inc.、NT Acquisition 2,Inc.、NT Acquisition 3,Inc.和FS/KKR Advisor,LLC签署。(通过引用FS KKR Capital Corp.II于2019年6月3日提交的当前8-K表报告的附件2.1并入。) | |
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3.1 | | 《金融服务投资公司修订重述条例》第二条。(通过引用附件3.1并入公司于2014年4月16日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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3.2 | | 《金融服务投资公司修正案》。(通过引用附件3.1并入公司于2018年12月3日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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3.3 | | 《金融服务投资公司修正案》。(通过引用附件3.1并入公司于2018年12月19日提交的当前8-K表格报告。) | |
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3.4 | | FS KKR Capital Corp.修正案条款(通过引用附件3.1并入本公司于2020年6月15日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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3.5 | | FS KKR Capital Corp.修正案条款(通过引用附件3.2并入本公司于2020年6月15日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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3.6 | | 第三次修订和重新修订了FS KKR Capital Corp.的章程。(通过引用附件3.1并入本公司于2020年11月24日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.1 | | 分销再投资计划,自2014年6月2日起生效。(通过引用附件4.1并入本公司于2014年5月23日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.2 | | 契约,日期为2014年7月14日,由公司和作为受托人的美国银行全国协会之间签订。(参考2014年8月14日提交的公司截至2014年6月30日的季度报告Form 10-Q的附件4.2。) | |
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4.3 | | 第三次补充契约,日期为2015年4月30日,与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2022年到期的4.750%票据有关。(通过引用附件4.1并入本公司于2015年4月30日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.4 | | 2022年到期的4.750%债券的形式。(作为附件A包含在附件4.3中)(通过参考2015年4月30日提交的公司当前报告的表格8-K的附件4.1合并而成。) | |
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4.5 | | 第四次补充契约,日期为2019年7月15日,与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2024年到期的4.625%票据有关。(通过引用附件4.1并入本公司于2019年7月15日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.6 | | 2024年到期的4.625%债券的格式。(作为附件4.5所列第四种补充义齿的附件A)(通过引用附件4.1并入本公司于2019年7月15日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.7 | | 第五次补充契约,日期为2019年11月20日,与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2025年到期的4.125%票据有关。(通过引用附件4.1并入本公司于2019年11月20日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.8 | | 票面利率为4.125的债券,2025年到期。(作为附件4.7所载第五种补充义齿的附件A)(通过引用附件4.1并入本公司于2019年11月20日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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4.9 | | 第六次补充契约,日期为2020年4月30日,与2025年到期的8.625%票据有关,由公司和作为受托人的美国银行全国协会之间发行。(通过引用与本公司于2020年5月6日提交的Form 10-Q季度报告(截至2020年3月31日的季度报告)一起提交的附件4.9合并。) | |
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4.10 | | 票面利率为8.625的债券,2025年到期。(载于附件4.9,作为第六期补充契约的附件A)(根据本公司于2020年5月6日提交的截至2020年3月31日的Form 10-Q季度报告中的附件4.9注册成立。) | |
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4.11 | | 第七次补充契约,日期为2020年12月10日,与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2026年到期的3.400%票据有关。(通过引用与本公司于2020年12月10日提交的8-K表格的当前报告一起提交的附件4.1并入。) | |
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4.12 | | 2026年到期的3.400%债券的格式。(包括在附件4.11中作为第七补充契约的附件A)(通过参考2020年12月10日提交的公司当前8-K表格报告中的附件4.1成立为法团。) | |
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4.13 | | 契约,日期为2017年6月28日,由纽约梅隆银行信托公司和企业资本信托公司之间签订。(通过引用附件4.1并入企业资本信托公司S于2017年7月5日提交的8-K表格当前报告。) | |
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4.14 | | 形式为5.00%的债券,2022年到期。(作为附件A列入附件4.13)(通过参考附件4.1注册成立,提交给企业资本信托有限公司的S于2017年7月5日提交的Form 8-K当前报告。) | |
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4.15 | | 债券,日期为2020年2月14日,由FS KKR Capital Corp.II和美国银行全国协会作为受托人(通过引用附件4.1并入FS KKR Capital Corp.II于2020年2月14日提交的当前8-K表格报告。) | |
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4.16 | | 第一补充契约,日期为2020年2月14日,与2025年到期的4.250%债券有关,由FS KKR Capital Corp.II和美国银行全国协会作为受托人(通过引用FSKKR Capital Corp.II于2020年2月14日提交的当前8-K表报告的附件4.2并入。) | |
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4.17 | | 第二次补充契约,日期为2021年6月16日,与2025年到期的4.250%债券有关,由FS KKR Capital Corp.和美国银行协会作为受托人(通过引用附件4.3并入注册人于2021年6月16日提交的8-K表格的当前报告中。) | |
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4.18 | | 2025年到期的4.250%票据格式(作为本合同附件A至本合同附件4.16)(通过引用FS KKR Capital Corp.II于2020年2月14日提交的当前8-K表报告的附件4.2并入。) | |
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4.19 | | 第八次补充契约,日期为2021年6月17日,涉及由FS KKR Capital Corp.和美国银行全国协会作为受托人(通过引用附件4.1并入注册人于2021年6月17日提交的8-K表格的当前报告中。) | |
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4.20 | | 2027年到期的2.625%票据格式(作为本合同附件A至本合同附件4.19)(引用注册人S于2021年6月17日提交的8-K表格当前报告的附件4.1。) | |
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4.21 | | 第九期补充契约,日期为2021年10月12日,与2024年到期的1.650厘债券有关,由FS KKR Capital Corp.和美国银行全国协会(通过引用附件4.1并入注册人于2021年10月13日提交的8-K表格的当前报告中。) | |
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4.22 | | 2024年到期的1.650%票据格式(作为本合同附件4.21的附件A)(引用注册人S于2021年10月13日提交的8-K表格当前报告的附件4.1。) | |
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4.23 | | 第十次补充契约,日期为2021年10月12日,与2028年到期的3.125厘债券有关,由FS KKR Capital Corp.和美国银行全国协会作为受托人(通过引用附件4.3并入注册人于2021年10月13日提交的8-K表格当前报告中。) | |
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4.24 | | 2028年到期的3.125%票据格式(作为本合同附件A至本合同附件4.23)(通过引用注册人S于2021年10月13日提交的8-K表格当前报告的附件4.3并入。) | |
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4.25 | | 第11次补充契约,日期为2022年1月18日,与作为受托人的FS KKR资本公司和美国银行全国协会之间2027年到期的3.250%债券有关(通过引用附件4.1并入注册人于2022年1月19日提交的表格8-K的当前报告中。) | |
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4.26 | | 2027年到期的3.250%票据格式(作为本合同附件A附于本合同附件4.25)(引用注册人S于2022年1月19日提交的8-K表格当前报告的附件4.1。) | |
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4.27* | | 证券说明。 | |
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10.1 | | 由FS KKR Capital Corp.和FS/KKR Advisor,LLC修订和重新签署的投资咨询协议,日期为2021年6月16日。(通过引用附件10.1并入注册人于2021年6月16日提交的表格8-K的当前报告。) | |
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10.2 | | 管理协议,日期为2018年4月9日,由FS投资公司和FS/KKR Advisor,LLC签署。(通过引用附件10.2并入注册人于2018年4月9日提交的当前表格8-K报告中。) | |
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10.3 | | 本公司与道富银行及信托公司签订的托管协议,日期为2011年11月14日。(结合本公司于2011年11月14日提交的截至2011年9月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.9。) | |
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10.4 | | 第二次修订及重订的高级担保循环信贷协议,日期为2020年12月23日,由本公司及FS KKR Capital Corp.II(借款人)、JPMorgan Chase Bank,N.A.(行政代理)、ING Capital LLC(抵押品代理),以及贷款人、文件代理、联席账簿管理人及联席牵头安排人订立。(通过引用附件10.2并入本公司于2020年12月30日提交的8-K表格的当前报告。) | |
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10.5† | | 第二次修订和重新签署的高级担保循环信贷协议的第1号修正案,日期为2021年9月27日,由本公司(包括FS KKR Capital Corp.II合并后的继任者)作为借款人,JPMorgan Chase Bank,N.A.作为行政代理。(参考附件10.9纳入公司于2021年11月8日提交的截至2021年9月30日的季度报告Form 10-Q。) | |
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10.6 | | 第2号修正案,日期为2022年5月17日,由FS KKR Capital Corp.作为借款人,JPMorgan Chase Bank,N.A.作为行政代理,ING Capital LLC作为抵押品代理及其贷款人。(通过引用本公司于2022年5月18日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1并入)。 | |
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10.7 | | 修正案第3号,第二次修订和重新签署的高级担保循环信贷协议,日期为2023年10月31日,由FS KKR Capital Corp.作为借款人,JPMorgan Chase Bank,N.A.作为行政代理,ING Capital LLC作为抵押品代理,以及贷款人之一方。(参考附件10.2并入注册人于2023年11月6日提交的截至2023年9月30日的季度报告Form 10-Q的季度报告中)。 | |
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10.8 | | CCT东京融资有限责任公司、企业资本信托公司和三井住友银行之间的贷款和服务协议,日期为2015年12月2日。(引用附件10.42合并于2016年3月21日提交的企业资本信托公司S 10-K年报。) | |
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10.9 | | 贷款和服务协议第一修正案,日期为2017年9月20日,由CCT Tokyo Funding LLC、Corporation Capital Trust,Inc.和三井住友银行共同签署。(引用附件10.3合并于2017年11月9日提交的企业资本信托公司S 10-Q季度报表。) | |
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10.10 | | CCT东京融资有限责任公司、Corporation Capital Trust,Inc.和三井住友银行之间的贷款和服务协议第二修正案,日期为2017年11月28日。(通过引用附件10.1并入企业资本信托公司S于2017年11月28日提交的8-K表格当前报告。) | |
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10.11 | | CCT东京融资有限责任公司、Corporation Capital Trust,Inc.和三井住友银行之间的贷款和服务协议第四修正案,日期为2018年11月30日。(参考本公司于2019年2月28日提交的Form 10-K年度报告的附件10.18。) | |
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10.12 | | CCT Tokyo Funding LLC、本公司和三井住友银行之间的贷款和服务协议第五修正案,日期为2019年12月2日。(通过引用附件10.1并入公司于2019年12月5日提交的当前8-K表格报告。) | |
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10.13 | | CCT Tokyo Funding LLC、FS KKR Capital Corp.和Sumitomo Mitsui Banking Corporation于2020年12月1日签署的贷款和服务协议第六修正案。(通过引用附件10.1并入本公司于2020年12月2日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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10.14 | | CCT Tokyo Funding LLC、FS KKR Capital Corp.和Sumitomo Mitsui Banking Corporation于2021年11月9日签署的贷款和服务协议第七修正案。(通过引用附件10.1并入本公司于2021年11月15日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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10.15 | | CCT Tokyo Funding LLC、FS KKR Capital Corp.和Sumitomo Mitsui Banking Corporation于2022年11月14日签署的贷款和服务协议第八修正案。(通过引用附件10.1并入公司于2022年11月17日提交的当前8-K表格报告中)。 | |
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10.16 | | 契约,日期为2019年6月25日,由FS KKR MM CLO 1 LLC和美国银行全国协会签署。(通过引用附件10.1并入公司于2019年7月1日提交的当前8-K表格报告。) | |
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10.17 | | 由FS KKR MM CLO 1 LLC和美国银行全国协会修订和重新签署,日期为2020年12月22日。(通过引用附件10.1并入本公司于2020年12月30日提交的当前8-K表格报告中。) | |
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10.18 | | 作为受托人的FS KKR MM CLO 1 LLC和美国银行全国协会之间于2019年6月25日签署的第一份契约补充契约(参考本公司于2023年8月7日提交的截至2023年6月30日的季度报告Form 10-Q中的附件10.3)。 | |
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10.19 | | 贷款融资和服务协议,日期为2014年2月20日,由Darby Creek LLC作为借款人,德意志银行纽约分行作为行政代理,富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人,以及其他贷款人和贷款人代理不时签署。(参考FSKKR Capital Corp.II于2014年2月25日提交的当前8-K表格报告的附件10.5。) | |
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10.20 | | 《贷款融资和服务协议》第1号修正案,日期为2015年1月12日,由Darby Creek LLC作为借款人,德意志银行纽约分行作为行政代理,富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人,以及不时作为其一方的其他贷款人和贷款人代理签署。(参考FSKKR Capital Corp.II于2016年3月25日提交的Form 10-K年报的附件10.27。) | |
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10.21 | | 《贷款融资和服务协议》第2号修正案,日期为2015年2月3日,由Darby Creek LLC作为借款人,德意志银行纽约分行作为行政代理,富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人,以及其他贷款人和贷款人代理不时作为其一方。(参考FSKKR Capital Corp.II于2016年3月25日提交的Form 10-K年报的附件10.28。) | |
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10.22 | | 《贷款融资和服务协议》第3号修正案,日期为2015年5月7日,由Darby Creek LLC作为借款人,德意志银行纽约分行作为行政代理,富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人,以及不时作为其一方的其他贷款人和贷款人代理签署。(通过引用FSKKR Capital Corp.II于2016年3月25日提交的Form 10-K年报的附件10.29合并。) | |
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10.23 | | 《贷款融资和服务协议》第4号修正案,日期为2015年10月8日,由Darby Creek LLC作为借款人、德意志银行纽约分行作为行政代理、富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人以及其他贷款人和贷款人代理不时签署。(参考FSKKR Capital Corp.II于2016年3月25日提交的Form 10-K年报的附件10.30。) | |
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10.24 | | 《贷款融资和服务协议》第6号修正案,日期为2016年8月19日,由Darby Creek LLC作为借款人、德意志银行纽约分行作为行政代理、富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人以及其他贷款人和贷款人代理不时签署。(通过引用FSKKR Capital Corp.II于2016年8月22日提交的当前8-K表报告的附件10.1并入。) | |
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10.25 | | 《贷款融资和服务协议》第7号修正案,日期为2019年2月15日,由Darby Creek LLC作为借款人,德意志银行纽约分行作为行政代理,富国银行全国协会作为抵押品代理和抵押品托管人,以及其他贷款人和贷款人代理不时作为其一方。(通过引用FS KKR Capital Corp.II于2019年3月19日提交的Form 10-K季度报告的附件10.16并入。) | |
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10.26 | | 综合修正案,日期为2019年2月20日,在Darby Creek LLC作为借款人,Deutsche Bank AG纽约分行作为贷款代理,每个贷款方,每个代理方,以及富国银行,全国协会,作为抵押品代理和抵押品托管人之间。(通过引用FS KKR Capital Corp.III于2019年2月25日提交的当前8-K表报告的附件10.1并入。) | |
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10.27 | | 《贷款融资和服务协议第十修正案》,日期为2021年12月28日,由Darby Creek LLC、作为贷款代理的德意志银行纽约分行以及每一家贷款人不时签署。(通过引用本公司于2022年1月4日提交的8-K表格的当前报告的附件10.2并入)。 | |
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10.28 | | 《贷款融资和服务协议第十一修正案》,日期为2023年2月23日,由Darby Creek LLC、作为贷款代理的德意志银行纽约分行和每一贷款人不时签署(参考FSKKR Capital Corp.于2023年2月27日提交的S年报10-K表的附件10.27合并)。 | |
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10.29 | | 贷款融资和服务协议第十二修正案和交易文件综合修正案,日期为2023年4月27日,由Darby Creek LLC、德意志银行纽约分行和富国银行全国协会共同提出。(引用本公司于2023年5月5日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.4)。 | |
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10.30 | | 贷款和担保协议,日期为2019年11月22日,由Ambler Funding LLC签署,作为借款人,Ally Bank作为行政代理和安排人,Wells Fargo Bank,N.A.作为抵押品管理人和抵押品托管人,以及贷款人不时作为贷款人。(参考FS Investment Corporation IV于2019年11月26日提交的当前8-K表格报告的附件10.1并入)。 | |
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10.31 | | 贷款和安全协议第一修正案,日期为2021年12月28日,由Ambler Funding LLC、Ally Bank和Wells Fargo National Association签署。(通过引用本公司于2022年1月4日提交的8-K表格的当前报告的附件10.2并入)。 | |
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10.32 | | 《贷款和担保协议第二修正案》,日期为2023年10月31日,由Ambler Funding作为借款人,Ally Bank作为行政代理和安排人,每个贷款人不时作为其一方,以及富国银行,国家协会作为抵押品管理人和抵押品托管人。(参照注册人于2023年11月6日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.1)。 | |
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10.33 | | 贷款和服务协议,日期为2019年11月22日,由Meadowbrook Run LLC签署,借款人摩根士丹利高级融资有限公司作为行政代理,富国银行北卡罗来纳州富国银行作为抵押品代理、账户银行和抵押品托管人,以及贷款人不时作为贷款人。(参考FS KKR Capital Corp.II于2019年11月29日提交的当前8-K表报告的附件10.1并入)。 | |
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10.34 | | 贷款和服务协议第一修正案和交易文件综合修正案,日期为2020年3月3日,由Meadowbrook Run LLC作为借款人,摩根士丹利高级融资有限公司作为贷款人和行政代理,以及FS KKR Capital Corp.II作为服务商。(引用附件10.49提交给FS KKR Capital Corp.II‘S于2020年5月12日提交的Form 10-Q季度报告。) | |
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10.35 | | 对贷款和服务协议的第二次修订,日期为2020年6月16日,由Meadowbrook Run LLC作为借款人,FS KKR Capital Corp.II作为服务机构,摩根士丹利银行作为贷款人,以及摩根士丹利高级融资有限公司作为行政代理(参考FSKKR Capital Corp.II于2020年8月10日提交的Form 10-Q季度报告的附件10.50)。 | |
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10.36 | | 第三次贷款和服务协议修正案和截至2021年12月28日的交易文件综合修正案,其中Meadowbrook Run LLC作为借款人,FS KKR Capital Corp.作为服务机构,摩根士丹利银行作为贷款人,摩根士丹利高级融资有限公司作为行政代理。(通过引用本公司于2022年1月4日提交的8-K表格的当前报告的附件10.4并入)。 | |
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10.37 | | 11月28日《贷款和服务协议第四修正案》。2022年,由Meadowbrook Run LLC担任借款人,FS KKR Capital Corp.作为服务机构,摩根士丹利银行作为贷款人,摩根士丹利高级基金公司作为行政代理(参考附件10.60于2023年2月27日提交的FS KKR Capital Corp.的S年报10-K表). | |
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10.38 | | Meadowbrook Run LLC、FS KKR Capital Corp.、摩根士丹利高级融资公司和摩根士丹利银行于2023年6月30日签署的贷款和服务协议第五修正案。(通过引用本公司于2023年7月3日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1并入)。 | |
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10.39 | | 第2号修正案,日期为2022年5月17日,由FS KKR Capital Corp.作为借款人,JPMorgan Chase Bank,N.A.作为行政代理,ING Capital LLC作为抵押品代理及其贷款人。(通过引用本公司于2022年5月18日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1并入)。 | |
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10.40 | | 承销协议日期为2023年11月13日,由FS KKR Capital Corp.、FS/KKR Advisor LLC和美国银行证券公司、BMO Capital Markets Corp.、J.P.Morgan Securities LLC、KKR Capital Markets LLC、SMBC Nikko Securities America,Inc.和Truist Securities,Inc.作为附表A中所列承销商的代表签署。(通过引用本公司于2023年11月15日提交的8-K表格当前报告的附件1.1并入)。 | |
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10.41 | | 第十二次补充契约,日期为2023年11月21日,与公司和作为受托人的美国银行信托公司全国协会(作为美国银行全国协会的利益继承人)之间2029年到期的7.875%票据有关。(通过引用本公司于2023年11月21日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入)。 | |
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21.1* | | 本公司的附属公司。 | |
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23.1* | | 德勤律师事务所同意 | |
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31.1* | | 根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14条规则颁发的首席执行官证书。 | |
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31.2* | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14条规则认证首席财务官。 | |
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32.1* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第63章第1350节颁发的首席执行官证书。 | |
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32.2* | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第63章第1350节对首席财务官的证明。 | |
| | | |
97.1* | | 退还政策 | |
| | | |
99.1* | | 截至2023年12月31日的经审计的信用机会合作伙伴公司合并财务报表 | |
| | | |
101.INS* | | 内联XBRL实例文档 | |
| | | |
101.Sch* | | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
| | | |
101.卡尔* | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
| | | |
101.定义* | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
| | | |
101.实验所* | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
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101.前期* | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
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104 | | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | |
| | | |
*现提交本局。
†根据S-K条例第601(A)(5)项,某些展品和附表已被省略。注册人在此同意应要求补充提供美国证券交易委员会的任何遗漏附件的副本。
C.财务报表明细表
在此不提交财务报表附表,因为(1)不需要此类附表,或(2)上述财务报表中已列报了这些信息。
第16项。 表格10-K摘要。
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式授权下列签署人代表其签署本年度报告。
| | | | | | | | |
| | FS KKR资本公司。 |
日期:2024年2月26日 | | /s/ M冰川C. F奥曼 |
| | 迈克尔·C·福曼 |
| | 董事首席执行官兼首席执行官 |
| | (首席行政主任) |
根据1934年《证券交易法》的要求,本年度报告已由下列人员以登记人的身份在下列日期签署。
| | | | | | | | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ M冰川C. F奥曼 |
| | 迈克尔·C·福曼 |
| | 董事首席执行官兼首席执行官 |
| | (首席行政主任) |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ S七人L伊利 |
| | 史蒂文·礼来 |
| | 首席财务官 |
| | (首席财务官) |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ W伊利亚姆GOEBEL |
| | 威廉·戈贝尔 |
| | 首席会计官 |
| | (首席会计主任) |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ B阿巴拉A大坝 |
| | 芭芭拉·亚当斯 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ B里安R. F订单 |
| | 布莱恩·R·福特 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ R冰冷的G奥德斯坦 |
| | 理查德·戈尔茨坦 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ M冰川J. HAgan |
| | 迈克尔·J·黑根 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ JEFFREYK. H箭 |
| | 杰弗里·K·哈罗 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ J埃雷尔A. HOPKINS |
| | 杰尔·A·霍普金斯 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ O萨吉I马索吉 |
| | 奥萨吉·伊马索吉 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ J埃姆斯H. K罗普 |
| | 詹姆斯·H·克罗普 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ D阿尼尔PIETRZAK |
| | Daniel·皮特扎克 |
| | 董事 |
| | |
日期:2024年2月26日 | | /s/ E莉莎白S安德勒 |
| | 伊丽莎白·桑德勒 |
| | 董事 |