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AAP：老年人注意事项成员阿迪：注意：2041年10月美国-公认会计准则：长期债务成员2023-10-280000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员阿迪：注意：2041年10月美国-公认会计准则：长期债务成员2022-10-290000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员ADI：2045年12月美国-公认会计准则：长期债务成员2023-10-280000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员ADI：2045年12月美国-公认会计准则：长期债务成员2022-10-290000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员美国-公认会计准则：长期债务成员阿迪：注意：2051年10月2023-10-280000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员美国-公认会计准则：长期债务成员阿迪：注意：2051年10月2022-10-290000006281美国-公认会计准则：长期债务成员2023-10-280000006281美国-公认会计准则：长期债务成员2022-10-290000006281ADI：债务当前成员美国-GAAP：老年人注意事项成员阿迪：注意2024年10月2023-10-280000006281ADI：债务当前成员美国-GAAP：老年人注意事项成员阿迪：注意2024年10月2022-10-290000006281ADI：债务当前成员美国-GAAP：商业纸张成员2023-10-280000006281ADI：债务当前成员美国-GAAP：商业纸张成员2022-10-290000006281ADI：债务当前成员2023-10-280000006281ADI：债务当前成员2022-10-290000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员ADI：2025年12月2021-10-202021-10-200000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员ADI：2021年12月2021-10-202021-10-200000006281ADI：2023年12月美国-GAAP：老年人注意事项成员2021-10-202021-10-200000006281美国-GAAP：老年人注意事项成员阿迪：2027年6月ADI：最多成员2023-04-262023-04-260000006281美国-美国公认会计准则：普通股成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-11-202023-11-2000000062812023-07-302023-10-280000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2020-10-310000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2020-11-012021-10-300000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2021-10-300000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2021-10-312022-10-290000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2022-10-290000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2022-10-302023-10-280000006281Us-gaap:ValuationAllowanceOperatingLossCarryforwardsMember2023-10-28 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-K
(标记一) | | | | | |
| ☑ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至本财政年度止10月28日, 2023
或 | | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告 |
对于从日本到日本的过渡期，日本将继续向日本过渡。
委员会文件编号：1-7819
ADI公司
(注册人的确切姓名载于其章程) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| 马萨诸塞州 | | 04-2348234 |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| | | |
| 一种模拟方式， | 威尔明顿 | 体量 | | 01887 |
| (主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
(781) 935-5565
(注册人的电话号码，包括区号)
______________________________
根据该法第12(B)节登记的证券： | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股每股0.16美元2/3面值 | 阿迪 | 纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(G)节登记的证券：
无
用复选标记表示注册人是否为证券法规则第405条所界定的知名经验丰富的发行人。是 ☑不，不是。☐
如果注册人不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示是。☐ 不是 ☑
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☑不，不是。☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规则要求提交的每个交互数据文件。是☑**编号：☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | | ☑ | | 加速的文件管理器 | | ☐ |
| | | | | | |
| 非加速文件服务器 | | ☐ | | 规模较小的新闻报道公司 | | ☐ |
| | | | | | |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☑
如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据第240.10D-1(B)条收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第12b-2条所定义)。☐不是的。☑
注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为#美元。74,584,000,000基于最近一次报告的普通股在纳斯达克全球精选市场上的销售情况，时间是2023年4月29日。由行政人员、董事及持有超过5%流通股的持有人实益拥有的有表决权及无表决权股份不包括在计算范围内，因为该等人士或机构可能被视为联营公司。这一关联地位的确定并不是出于其他目的的决定性确定。
截至2023年10月28日，有496,261,678普通股每股，0.16美元 每股面值2/3，已发行。
引用成立为法团的文件 | | | | | | | | |
| 文档描述 | | 表格10-K部分 |
| 注册人将于2024年3月13日举行的年度股东大会的委托书部分 | | (三) |
| | |
目录
| | | | | |
关于前瞻性陈述的说明 | 1 |
第一部分 | 2 |
项目1.业务 | 2 |
第1A项。风险因素 | 11 |
项目1B。未解决的员工意见 | 23 |
项目1C。网络安全 | 23 |
项目2.财产 | 24 |
项目3.法律诉讼 | 25 |
项目4.矿山安全信息披露 | 25 |
| |
第II部 | 26 |
项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券 | 26 |
| |
项目6.保留 | 27 |
项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 28 |
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露 | 39 |
独立注册会计师事务所报告 | 41 |
项目8.财务报表和补充数据 | 43 |
合并损益表 | 43 |
综合全面收益表 | 44 |
合并资产负债表 | 45 |
合并股东权益报表 | 46 |
合并现金流量表 | 47 |
合并财务报表附注 | 48 |
| |
项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 85 |
第9A项。控制和程序 | 85 |
项目9B。其他信息 | 87 |
项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 87 |
第三部分 | 88 |
项目10.董事、高级管理人员和公司治理 | 88 |
项目11.高管薪酬 | 88 |
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项 | 88 |
第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性 | 88 |
项目14.首席会计师费用和服务 | 88 |
第四部分 | 89 |
项目15.证物和财务报表附表 | 89 |
附表二-估值及合资格账目 | 97 |
项目16.表格10-K摘要 | 98 |
签名 | 99 |
关于前瞻性陈述的说明
这份Form 10-K年度报告包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，其中包含有关未来事件和我们未来结果的前瞻性陈述，这些陈述受1995年“私人证券诉讼改革法”以及1933年“证券法”和“1934年证券交易法”规定的其他安全港的约束。除历史事实以外的所有陈述均可被视为前瞻性陈述。这些陈述是基于对我们经营的行业以及我们管理层的信念和假设的当前预期、估计、预测和预测。诸如“预期”、“预期”、“目标”、“目标”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“继续”、“潜在”、“可能”、“可能”和“将”等词语以及此类词语和类似表达的变体旨在识别此类前瞻性陈述。此外，任何涉及我们未来财务业绩或结果的预测；我们业务的预期增长和趋势；商业、经济、政治、法律和监管影响或冲突对我们全球业务的影响；对半导体的需求变化和对我们产品供需的相关变化，包括客户库存调整的影响；我们的2023年第四季度计划(如本文所定义)；制造延迟、产品可用性和供应链中断；我们招聘或留住关键人员的能力；我们未来的流动性、资本需求和资本支出；我们与碳中和、净零排放和水循环有关的目标；我们的技术和流程的发展以及研发投资；我们未来的市场地位和我们产品市场的预期竞争变化；诉讼事项的预期结果；我们支付股息或回购股票的计划；我们未偿债务的偿还；我们根据修订后的第三次修订和重述的循环信贷协议借款的计划，以及根据我们的商业票据计划发行票据和此类借款和发行所得的计划使用；我们的预期税率；新税法或修订税法的变化或应用的影响；预期成本节约；新会计声明的影响；我们整合或实现收购的业务和技术的预期效益或协同效应的计划；我们巩固与我们业务部门相关的足迹的持续举措；以及对未来事件或情况的其他描述，均为前瞻性表述。由于各种因素，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同。提醒读者，这些前瞻性陈述只是预测，受到难以预测的风险、不确定因素和假设的影响，包括第一部分第1a项中确定的风险、不确定性和假设。“风险因素”和本年度报告表格10-K中的其他部分。因此，实际结果可能与任何前瞻性陈述中表达的结果大不相同。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，包括反映在本报告提交之日之后发生的事件或情况，除非法律要求。
第I部分
第一项：商业银行业务
公司概况、战略和使命
ADI公司(我们、ADI公司或本公司)是一家致力于解决我们客户最复杂的工程挑战的全球半导体领导者。我们提供的创新将技术与人类的突破联系起来，并通过提供感知、测量、解释、连接和动力的构建块在物理世界和数字世界的交叉点上发挥关键作用。我们设计、制造、测试和营销广泛的解决方案组合，包括利用高性能模拟、混合信号和数字信号处理技术的集成电路(IC)、软件和子系统。我们全面的产品组合、深厚的领域专业知识和先进的制造能力涵盖了高性能、高精度和高速混合信号、电源管理和处理技术，包括数据转换器、放大器、电源管理、射频IC、边缘处理器和其他传感器。
智能边缘的特点是无处不在的感知、超大规模和边缘计算以及无处不在的连接。这些技术趋势正在推动新一代应用的不断发展，从而增加了对ADI公司高性能模拟、混合信号、功率和射频IC的需求。我们的业务定位是利用整个市场的长期增长机会，并提供创新的解决方案。我们战略的核心是关注我们的客户在最具影响力的应用领域面临的挑战。这是围绕以下三个关键优先事项建立的，这些优先事项将继续推动我们取得长期成功：
•资本的高效利用。研究和开发(R&D)对于继续我们创新驱动的成功周期至关重要。我们瞄准最具吸引力的机会，特别是在我们的企业对企业(B2B)市场，包括工业、汽车和通信。我们还坚定地致力于通过我们最近的收购实现有针对性的股东价值创造，以补充我们的研发并推动长期价值创造。通过开发尖端创新和我们解决各种应用中的难题的能力，我们产生了大量的现金流，并坚定地致力于为股东带来强劲的回报。
•深化以客户为中心。密切的客户关系影响着我们业务的方方面面：从我们广泛的产品组合和应用专业知识，到高性能电源管理和精密和高速信号处理技术的制造能力。我们相信，我们的工程人才将继续成为半导体领域的重要竞争优势，这将使我们能够继续深化与客户的关系。我们努力成为世界上最优秀的工程人才的目的地，拥有一支超过13,000名工程师的团队。我们的产品和我们的工程人才共同使我们能够与我们的客户合作，利用我们在模拟领域的专业知识并充分利用我们的技术能力来开发完整的创新解决方案。
•利用世俗趋势。我们准备利用重要的长期增长趋势，推动数字化工厂、移动性和数字医疗保健的进步，应对气候变化，并可靠地将人类与世界联系起来。此外，我们与推动智能边缘数据增长的关键B2B市场保持着良好的合作关系，我们将继续成为收集、创建和交流我们客户边缘数据的关键合作伙伴。
除了推动有机增长，我们的战略还包括通过收购业务、资产或技术进行扩张，包括在截至2021年10月30日的财年(2021财年)收购Maxim集成产品公司(Maxim)，使我们能够补充我们现有的产品，扩大我们的市场覆盖范围，增加我们的工程人才或增强我们的技术能力。
我们于1965年在马萨诸塞州注册成立 我们的公司总部位于波士顿附近的马萨诸塞州威尔明顿。我们的制造设施主要分布在美国、爱尔兰和东南亚。我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，代码为ADI，并被纳入标准普尔500指数。我们的财年是在最接近10月最后一天的周六结束的52周或53周期间；2023年10月28日(2023财年)、截至2022年10月29日的财年(2022财年)和截至2021年10月30日的财年是52周财期。
收购Maxim集成产品公司。
2021年8月26日(收购日)，我们完成了对创新模拟和混合信号产品和技术的独立制造商Maxim的收购。根据日期为2020年7月12日的合并协议和计划(合并协议)，Maxim股东以每股Maxim普通股的流通股换取收购日公司普通股的0.6300股，总代价约为我们普通股的280亿美元。对Maxim的收购被称为收购。
可用信息
我们维护着一个网址为www.Analog.com的网站。在我们以电子方式向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)存档或向美国证券交易委员会(SEC)提供此类材料后，我们将在合理可行的范围内尽快通过我们的网站免费提供我们的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告和Form 8-K当前报告(包括展品)以及对这些报告的修订。我们还在我们的网站上提供我们的章程、公司治理指南、我们董事会委员会的章程以及适用于我们的董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则以及其他治理文件。此类信息以印刷形式提供，任何要求提供此类信息的ADI股东均可免费获得。此外，我们打算在我们的网站上披露根据美国证券交易委员会或纳斯达克规则需要公开披露的对我们的商业行为和道德准则的任何修改或豁免。
我们在这份10-k表格的年度报告中包含了我们的网站地址，作为不活跃的文本参考。我们不会将我们网站上包含的信息作为本10-K表格年度报告的一部分，或通过引用将其并入本年度报告中。
产品
半导体元件是电子系统和设备中使用的积木。这些组件被分类为分立器件，如单个晶体管，或IC，在IC中，许多晶体管和其他元件组合在一起，形成更复杂的电子电路。
我们的IC专为满足各种实际信号处理应用而设计。我们向世界各地的客户销售我们的IC，其中许多客户在广泛的应用中使用跨越我们核心技术的产品。我们的IC产品组合既包括广泛客户和应用程序使用的通用产品，也包括为特定目标市场设计的专用产品。通过在其系统中使用现成的高性能通用产品，我们的客户可以缩短将新产品推向市场所需的时间。考虑到开发更多定制IC的高成本，我们的标准产品通常为许多中小批量应用提供具有成本效益的解决方案。我们的模拟IC监控、调节、放大或转换与物理特性(如温度、压力、重量、光线、声音或运动)相关的连续模拟信号，并在将现实世界现象与各种电子系统联系起来方面发挥重要作用。我们的模拟IC还为电子系统提供电压调节和电源控制。
我们还与客户合作设计特定于应用的解决方案。我们从我们现有的核心技术入手，利用我们的模拟和混合信号、电源管理、射频和微波、边缘处理器和其他传感器，设计出更能满足特定客户或客户群体需求的解决方案。在某些情况下，因为我们已经为我们的通用产品开发了核心技术平台，所以我们可以快速高效地创建特定于应用的解决方案。
五十多年来，我们的模拟和混合信号IC技术一直是我们业务的基础，我们是世界上最大的高性能模拟IC供应商之一。我们的模拟信号处理IC主要是高性能器件，提供更高的动态范围、更大的带宽和其他增强功能。我们相信，与竞争对手的产品相比，这些产品的主要优势包括更高的精度、更高的速度、更低的每功能成本、更小的尺寸、更低的功耗和更少的组件，从而提高了性能和可靠性。我们的产品组合包括数千个模拟IC，其中许多可以拥有数百个最终客户。我们的模拟IC通常具有较长的产品生命周期。我们的客户包括原始设备制造商(OEM)和为集成到更大系统中而构建电子子系统的客户。
我们提供的产品包括75,000多个库存单位(SKU)，这些单位可汇总为以下一般类别：
•模拟和混合信号-我们是数据转换器产品的领先供应商。数据转换器将现实世界中的模拟信号转换为数字数据，也将数字数据转换为模拟信号。数据转换器仍然是我们最大和最多样化的产品系列，也是我们不断创新的领域，使我们的客户能够重新定义和区分他们的产品。我们的转换器产品将采样率和精度与工业、汽车、消费和通信电子产品所需的低噪声、低功耗、低价格和小封装相结合。
•电源管理和参考-电源管理和参考产品包括电源转换、驱动器监控、排序和能源管理等功能，为汽车、通信、工业和高端消费市场的电源管理和转换应用提供高效的解决方案。我们的高性能电源IC包括强大的性能、集成和软件设计仿真工具，可提供快速准确的电源设计。
•放大器/射频和微波-我们也是用于调节模拟信号的高性能放大器的领先供应商。高性能放大器强调速度和精度的性能维度。在这一产品组合中，我们提供精密、仪器、高速、中频/射频/微波、宽带和其他放大器。我们的模拟产品线还包括覆盖整个射频信号链的高性能射频和微波IC的广泛产品组合。我们的高性能射频和微波IC支持我们目标市场中蜂窝基础设施的高性能要求和广泛的应用，包括仪器仪表、航空航天和汽车。
•传感器和执行器-我们的模拟技术产品组合包括传感器和执行器产品，包括基于微电子机械系统(MEMS)技术的产品。MEMS技术使我们能够制造极小的传感器，其中包括机电结构和辅助模拟电路，用于调节从传感元件获得的信号。我们的MEMS产品组合包括用于感测加速度的加速计、用于感测旋转的陀螺仪、用于感测沿多轴组合多种感测类型的多自由度惯性测量单元，以及适用于无线电和仪器系统的宽带开关。我们提供其他高性能传感器，从温度到磁场，部署在各种系统中。除传感器产品外，我们的其他模拟产品类别还包括隔离器，使设计人员能够在设计中实现隔离，而不会受到光耦合器的成本、尺寸、功率、性能和可靠性限制。
•数字信号处理和系统产品 (数字信号处理器)-DSP针对高速数值计算进行了优化，这对于瞬时或实时处理产生的数字数据至关重要，在大多数情况下，从模拟信号转换到数字信号转换。我们的数字信号处理器是完全可编程的，能够高效地执行与处理数字化实时、真实世界数据相关的专用软件程序或算法。可编程DSP的设计目的是提供灵活性，使用软件快速且廉价地修改设备的功能。我们的通用DSP IC客户通常使用我们和第三方供应商提供的软件开发工具编写他们自己的算法。我们的DSP是在共享公共架构的产品系列中设计的，因此可以在一系列产品上执行相同的软件。
销售渠道
我们通过直销队伍、第三方分销商、独立销售代表和我们的网站在全球销售我们的产品。我们在50多个国家和地区设有直销办事处、销售代表和/或分销商。我们通过我们的网站和广泛的促销计划支持我们的全球销售努力，包括在线和印刷行业出版物、网络研讨会、社交媒体和社区的编辑报道和付费广告、促销和培训视频、直邮计划、技术研讨会和参加贸易展会。我们发布、共享和分发技术内容，如数据表、应用指南和目录。我们拥有一支现场应用工程师团队，帮助客户将我们的产品整合到他们的产品中。此外，我们还提供各种基于Web的工具，方便客户选择产品并帮助客户完成设计过程。
我们相信，分销商提供了一种具有成本效益的方式，可以接触到广泛的客户，同时提供高效的物流服务。根据我们的战略、总代理商业务活动水平以及总代理商业绩和财务状况，我们可能会不时增加或终止特定地区的总代理商，或将客户转移到我们认为合适的直接支持或履行模式。
这些经销商通常会保存我们产品的库存。他们中的一些人还销售与我们的产品竞争的产品，包括那些我们是替代来源的产品。我们根据协议向分销商进行销售，这些协议允许某些分销商获得价格调整积分，并根据我们的决定退回合格产品以获得积分，以便
减少库存中缓慢流动、停产或过时的产品数量。这些协议将退货限制在上一季度我们向该分销商发货的一定比例内。此外，如果我们终止与经销商的关系，某些经销商可以退还未售出的产品。有关我们的收入和客户集中度的其他信息载于附注21，风险集中；注：2n，收入确认；及附注4：行业、细分市场和地理信息，综合财务报表附注，载于本年度报告第II部分第10-K表第8项。
我们通常与客户没有长期的销售合同。在我们的一些最终用户需求可能特别不稳定和难以预测的市场中，一些客户下了订单，要求我们制造产品并提供发货，尽管客户不愿做出具有约束力的承诺，购买所有产品，甚至任何产品。在其他情况下，我们根据客户需求的预测来生产产品。因此，我们可能会在预期销售之前产生库存和制造成本，并面临订单取消的风险，从而导致销售和积压的急剧减少。此外，这些订单或预测可能是满足客户独特要求的产品，使得那些被取消的订单将导致无法销售的产品的库存，从而导致潜在的库存注销。
市场
下表列出了我们按终端市场划分的年收入细目： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 终端市场* | | 占2023财年收入的百分比 | | 占2022财年收入的百分比 | | 占2021财年收入的百分比 |
| 工业 | | 53% | | 51% | | 55% |
| 汽车 | | 24% | | 20% | | 17% |
| 通信 | | 13% | | 16% | | 17% |
| 消费者 | | 10% | | 13% | | 11% |
*由于四舍五入，个别百分比的总和可能不等于100%。
以下描述了我们主要的工业、汽车、通信和消费终端市场的一些特征和客户产品：
工业--我们的工业市场包括以下领域：
工业自动化-我们是工业自动化领域的领导者，因为我们提供强大的高性能解决方案，从我们深厚的运动和过程控制专业知识和精密传感测量和解释，到广泛的连接和电力能力。我们将工厂车间最复杂环境中的真实世界现象转化为有价值的见解和结果。我们与客户共同创建机器人系统和解决方案，以改善动态行为和精度，同时提高工人安全、机器健康和制造灵活性。我们的工业自动化市场包括以下应用： | | | | | | | | |
| ·基于状态的监测(CBM) | | ·工业电力供应 |
| ·工业机器人技术 | | ·工业运动控制 |
| ·工厂和过程控制 | | |
仪器仪表与测量不可信的测量处于创新的前沿。随着全球快速转型的步伐，从无所不在的连接，到电气化，再到人工智能，再到人类健康和环境可持续发展-所有这些趋势都需要可靠和高效的测试解决方案，从研发到制造再到现场部署。我们通过我们的组件和系统解决方案实现高性能测量。我们的射频、高速和电源管理产品旨在实现符合不断发展的通信标准的解决方案。我们的高电压、隔离和精密产品是为电动汽车和可再生能源的安全性、寿命和效率而设计的系统的关键部分。除了电子测试，我们的精密和强大的技术使分析仪器能够用于药物或疫苗的研发和制造、食品安全和质量以及环境监测。我们的仪器仪表和测量市场包括以下应用： | | | | | | | | |
| ·自动测试设备 | | ·汽车和能源测试 |
| ·电子测试和测量 | | ·科学生命科学和药物发现 |
| ·环境和流程分析 | | |
航空航天/国防*-国防、商业航空电子和航天市场都需要满足严格环境和可靠性规格的高性能IC。我们的许多IC都可以提供符合这些标准的版本。此外，还可以提供许多产品，以满足广播卫星和其他商业空间所需的标准
申请。我们在这个市场上销售的大多数产品都是从我们的标准产品派生出来的经过特别测试的产品版本。随着终端系统变得越来越复杂，我们这个市场中的许多客户也希望我们提供更高级别的集成，以将尺寸、重量和功率降至最低，并提高易用性。因此，我们还销售SiPS(系统在包装)、印刷电路板组件、模块和子系统等形式的产品。客户产品包括以下应用： | | | | | | | | |
| ·智能导航系统 | | ·多个雷达系统 |
| ·空间和卫星通信 | | ·安全设备 |
| ·全球通信系统 | | ·电子监视和对策 |
医疗保健*-医疗保健市场正在发展，以应对更多人获得更好和更负担得起的医疗服务的需求，以及对预防性医疗保健的日益重视和更好地管理慢性病的需要。为了帮助实现这一目标，我们正在与客户和合作伙伴合作开发创新的解决方案，旨在以更低的成本为患者和医生实现更好的结果。我们的产品包括标准和特定于应用的产品，并用于以下应用： | | | | | | | | |
| ·智能超声系统 | | ·安装麻醉设备 |
| ·使用X光设备(CT和DR) | | ·实验室诊断设备 |
| ·影像引导疗法 | | ·使用外科手术工具和器械 |
| ·多参数生命体征监护仪 | | ·使用血液分析仪 |
·远程患者监控 | | ·医疗点诊断 |
能源管理北京-全球对提高能效、节能、可靠性和清洁度的努力正在推动许多不同应用领域对电气化的投资，包括电动汽车充电基础设施、可再生能源、输配电系统、电表和其他创新领域。这些努力背后的共同特点是在电力基础设施中增加了传感、测量和通信技术。我们的产品既包括标准产品，也包括特定于应用的产品，并用于以下应用： | | | | | | | | |
| ·公用事业电表 | | ·三台风力涡轮机 |
| ·电动汽车充电基础设施 | | ·三台太阳能逆变器 |
| ·安装变电站继电保护和自动化设备 | | ·建筑能源自动化/控制 |
汽车-我们开发差异化的高性能信号处理解决方案，使复杂的交通系统能够跨越信息娱乐、电气化和自主应用。通过与全球制造商的合作，我们开发了广泛的模拟、数字、电源和传感器IC产品组合，以满足这个不断发展的行业的新兴需求。我们的重点是提供丰富的驾驶舱体验的音频/视频应用程序，提高车辆续航里程和减少排放的电气化应用程序，以及使车辆能够更清楚地感知外部环境的关键任务感知和导航应用程序。具体地说，我们开发了用于以下应用的产品： | | | | | | | | | | | | | | |
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| • | 车载音频、语音处理和连接 | | • | 电池监测和管理系统 |
| • | 视频处理和连接 | | | |
通信--全球宽带、无线和互联网基础设施的发展为我们的通信产品创造了一个重要的市场。通信技术涉及在发送和接收数据的过程中对从模拟到数字以及数字到模拟形式转换的信号的处理。对更高速度和更低功耗的需求，再加上更可靠、带宽高效的通信，对我们的产品产生了需求，这些产品用于数据、视频、语音和机器对机器通信的全频谱信号处理。在无线和有线通信应用中，我们的产品被整合到： | | | | | | | | |
| ·蜂窝基站设备 | | ·卫星和地面宽带接入设备 |
| ·多个微波回程系统 | | ·为数据中心和运营商提供商提供光纤和电缆网络设备 |
| ·支持数据中心和数据存储 | |
消费者-为了满足市场对最先进的个人和专业娱乐系统的需求，以及消费者对高质量用户界面、音乐、电影和照片的需求，我们开发了模拟、数字以及混合信号和电源解决方案，以满足消费电子市场的严格成本和上市时间要求。高性能、功能丰富的消费产品的出现为我们的高性能IC创造了一个市场，这些IC具有高水平的特定功能，能够实现同类最佳的用户体验和电池管理。这些产品包括： | | | | | | | | |
| ·用于媒体和生命体征监测应用的便携式设备(智能手机、平板电脑和可穿戴设备) | | ·消费者音频/视频设备 |
见附注4，行业、细分市场和地理信息，综合财务报表附注，载于本年度报告表格10-K第II部分第E8项，以获取有关我们按终端市场划分的产品的进一步资料。
竞争
我们认为，信号处理产品在市场上的竞争表现取决于多种因素，包括技术创新、品牌实力、产品组合的多样性、产品性能、技术支持、交付能力、客户服务质量、可靠性和价格，这些因素的相对重要性因产品、市场和客户而异。我们在竞争激烈的市场上与多家半导体公司竞争。许多公司拥有充足的财务、制造、技术、销售和营销资源，可以开发和营销与我们的产品竞争的产品。我们的一些竞争对手可能与我们现有和潜在的客户或供应商建立了更有利的供应或开发关系。我们的竞争对手还包括在我们服务的市场销售专业产品的新兴公司和美国以外的公司，包括与外国政府为创建本土半导体产业而资金雄厚的努力有关的实体。
我们相信，我们强调产品性能和可靠性的技术创新，加上我们对强大客户服务和技术支持的承诺，使我们能够从根本上改变我们客户在所选市场的竞争力。
季节性
我们的销售受不同程度的季节性影响。从历史上看，由于我们的一些客户关闭了工厂，我们第一财季对客户的销售额可能会低于其他季度。总体而言，任何特定时间段的季节性并未对我们的运营结果产生实质性影响。此外，正如我们在本年度报告10-K表格第1a项所载的风险因素所解释，我们的收入更有可能按季度受半导体行业的周期性影响。
我们认为应该使用一系列因素来评估未来的客户需求，包括积压、宏观经济趋势、客户洞察力和当前客户预订量与账单(预订与账单)的比率。我们将积压定义为来自客户或分销商的确定订单，要求交货日期在13周内。然而，在需求低迷时期，客户倾向于依赖包括我们在内的供应商提供的较短交货期，这可能会影响到积压。在需求增加的时期，有一种趋势是更长的交货期，这会增加积压，在某些情况下，我们可能没有足够的制造能力来满足所有订单。按照半导体行业的惯例，我们允许客户在合理的通知期内取消大多数订单或延迟交货，而不会受到重大处罚，同时还允许某些经销商获得价格调整积分，并根据我们的决定退回合格产品，以减少库存中移动缓慢、停产或过时的产品数量。
生产资源
单片IC组件是按照一系列半导体生产步骤制造的，包括晶片制造、晶片测试、将晶片切成单独的“芯片”或晶片、将晶片组装成封装以及最终封装形式的器件的电气测试。用于制造这些设备的原材料包括硅片、加工化学品(包括液化气体)、贵金属层压板、用于包装的陶瓷和塑料。我们利用、开发和采用各种制造工艺，主要基于双极和互补金属氧化物半导体(CMOS)晶体管，这些晶体管专门为制造高性能模拟、DSP和混合信号IC而量身定做。诸如MEMS之类的设备，i耦合器®隔离器和各种传感器采用专门的工艺制造，通常使用与双极型和CMOS型工艺基本相似的设备。
我们的IC产品在我们位于马萨诸塞州威尔明顿、华盛顿州卡马斯、俄勒冈州比弗顿和爱尔兰利默里克的内部生产设施中采用专有工艺制造，也在第三方晶片制造商的专有和非专有工艺下生产。目前，我们每年一半以上的晶圆需求来自第三方晶圆制造工厂，如台积电公司(TSMC)和其他公司，以及
其余的是从内部获得的。此外，我们在马来西亚槟城设有组装、晶圆分类和测试设施，在菲律宾和泰国设有晶圆分类和测试设施。我们还广泛使用第三方分包商来组装和测试我们的产品。
我们的产品需要各种各样的零部件、原材料和外部铸造服务，其中大部分是从第三方供应商那里购买的。我们购买并整合到我们的产品中的许多零部件和材料都有多个来源。如果我们的任何主要供应商不能或不愿意按照我们要求的时间进度和质量制造和交付足够数量的组件，我们可能会被迫聘请更多或替换供应商，这可能会导致制造、产品开发和向客户发货的重大费用和中断或延误。尽管我们经常遇到零部件、材料和外部代工服务短缺的情况，但我们努力在适当的时候转移全球资源和产能，以平衡这些限制。
专利与知识产权
我们寻求通过使用专利、版权、面具作品、商标和商业秘密来建立和维护我们的技术和产品的专有权利。我们有一个计划，可以在美国和我们认为适合申请此类保护的特定外国国家提交专利、版权、面具作品和商标的申请并获得这些申请。我们还寻求通过保密政策和使用适当的保密协议来保护我们的商业秘密和机密信息。我们在美国和其他国家获得了大量的专利和商标。截至2023年10月28日，我们拥有约4,842项美国专利和约416项已公布的未决美国专利申请。然而，不能保证所获得的权利能够在每个司法管辖区针对侵权产品成功地强制执行。虽然我们的专利、版权、面具作品、商标和商业秘密提供了一些优势和保护，但我们相信我们的竞争地位和未来的成功在很大程度上取决于以下因素：我们的人员的系统和应用知识、创新技能、技术专长和管理能力和经验；我们正在开发的新产品的范围和成功；我们的市场品牌认知度和持续的营销努力；以及客户服务和技术支持。一般来说，我们的政策是为可能获得专利的重大发明寻求专利保护，尽管在某些情况下，如果我们确定其他保护，如将发明保留为商业秘密，则即使是重大发明，我们也可以选择不寻求专利保护。我们还拥有在业务运作中用于区分正品ADI产品的商标，我们还保持合作广告计划，以推广我们的品牌并识别含有正品ADI组件的产品。
环境、社会和治理
我们是负责任商业联盟的成员，也是联合国全球契约和1.5摄氏度商业雄心活动的签字国。我们的2022年环境、社会和治理(ESG)报告提出了我们的目标，即到2030年实现碳中性，到2050年或更早实现净零排放，到2025年实现制造设施至少50%的水循环利用率，遵守我们的商业行为和道德准则，并应用公平的劳工标准。ESG的报告可以在我们的网站上找到，网址是www.alalog.com/sustainability。我们网站的内容和ESG报告中包含的信息不会以引用方式并入本Form 10-K年度报告中。
为了支持我们对ESG的承诺，我们实施了一个监督结构，包括向高级管理层和董事会提名和公司治理委员会提交季度报告。这些季度报告包括针对目标的最新进展情况，以及利益相关者价值、风险和机会、监管准备、ESG评级和关键ESG重点领域等主题的最新情况。
我们致力于保护环境，保护员工、客户和公众的健康和安全。我们致力于在我们的所有设施中遵守适用的环境、健康和安全(EHS)法规和行业标准，并鼓励污染预防，减少我们的水和能源消耗，管理来自垃圾填埋场的废物分流，并努力不断改进。我们努力实现卓越的EHS管理实践，将其作为我们整体质量管理体系的组成部分。
我们所有制造工厂的EHS管理体系在环境管理方面通过了ISO 14001：2015认证，在职业健康和安全方面通过了ISO 45001：2018年认证。我们的工业卫生监测计划旨在最大限度地减少和防止工作场所的暴露。我们使用两个行业标准来评估伤害表现和全球趋势。在2023财年和2022财年，我们的全球伤害发生率低于美国半导体行业基准。
我们的制造设施受到众多和日益严格的联邦、州、地方和外国EHS法律和法规的约束，特别是在运输、储存、搬运、使用、排放、排放和处置某些
在半导体制造过程中使用或生产的化学品。在我们销售产品的司法管辖区，我们的产品受到越来越严格的物质含量法规的约束。与我们许多客户的合同反映了这些和其他EHS合规标准。我们产品的物质含量包括符合冲突矿物报告要求的材料。遵守这些法律法规并未对我们的资本支出、收益、财务状况或竞争地位产生实质性影响。然而，不能保证当前或未来的环境法律和法规不会对我们施加昂贵的要求。如果我们不遵守适用的环境法律、法规和合同义务，可能会被罚款、停产、需要更改制造工艺并承担法律责任。
网络安全和信息安全风险监督
我们定期进行与网络安全和技术风险相关的风险评估。我们的企业安全计划是基于行业标准制定的，包括国际标准化组织(ISO)和国家标准与技术研究所发布的标准。该计划的亮点包括：
•一套全面的企业安全政策和程序，指导我们的保护战略。
•通过使用以下措施防范威胁：识别关键资产和高风险威胁；实施网络安全检测、控制和补救实践；实施第三方风险管理计划以评估我们关键合作伙伴的网络状况；以及通过执行内部和外部评估来评估我们计划的有效性。
分析我们的网络安全计划确定的风险，以确定对我们的潜在影响和发生的可能性。对这些风险进行持续监测，以确保这种风险的情况和严重性不会改变。高级领导层和我们的内部审计团队向董事会审计委员会提供关于我们计划绩效的季度更新。首席信息官定期向董事会全体成员通报信息安全事项和风险，包括网络安全的最新情况。
我们在所有公司管理的系统和工作站上安装并定期更新防病毒软件，以检测并防止恶意代码影响我们的系统。此外，我们有一个产品安全团队，专注于将风险和安全最佳实践整合到我们的产品开发生命周期中。我们定期接受独立信息系统专家的审计，以确定控制和标准的充分性和合规性。
我们在过去三年中没有经历过重大的安全漏洞，因此，我们没有因此类漏洞而产生任何净费用。此外，在过去三年中，我们没有根据信息安全违规和解协议受到惩罚或支付任何金额。
人力资本与赋权
我们公司的宗旨是：人是我们最大的资产。我们未来的成功在很大程度上取决于我们关键技术和高级管理人员的持续服务，以及我们继续吸引、留住和激励合格员工的能力，特别是参与设计、开发、支持和制造新的和现有产品和工艺的高技能工程师。为了吸引最优秀的人才，我们的目标是在一个使我们的员工能够学习、成长并充分发挥其潜力的环境中提供具有挑战性的工作。
我们赋权战略的核心是拥抱多样性，并在整个组织内建立包容的文化。我们正在努力实现这一目标，方法是扩大我们劳动力的多样性，为我们的员工创造增长和发展机会，接纳不同的观点，并为所有人创造一个包容的工作环境。此外，我们鼓励员工组织和发展不同的就业网络，这有助于我们更广泛的多样性和包容性倡议。我们目前的员工网络包括模拟退伍军人网络、神经多样性网络、有色人种和盟友网络、骄傲网络、女性领导力网络、年轻专业人员网络、绿色团队和社区活动委员会。如上文《环境、社会和治理》所述，我们发布了2022年ESG报告，该报告详细介绍了我们的可持续发展努力、运营效率、员工参与度和治理，还提供了我们组织的状况，并概述了我们为推动多元化和包容性方面的持续改进而发起的一些举措。
截至2023年10月28日，我们约有26,000名员工，其中约13,000人从事工程工作。我们大约60%的劳动力是男性，40%是女性。我们的高级领导团队73%是男性，27%是女性，而经理职位大约75%是男性，25%是女性。我们董事会中33%的成员是女性。在2023财年，我们的员工自愿流失率约为7.6%。
我们的人力资本资源目标包括识别、招聘、留住、激励和整合我们现有和未来的员工。我们努力吸引和留住行业内和全球最有才华的员工
提供有竞争力的薪酬和福利，以支持他们的健康、经济和情感健康。我们的薪酬理念是基于奖励每个员工的个人贡献，努力实现不分性别、种族或民族的同工同酬。我们采用固定薪酬和浮动薪酬相结合的方式，包括基本工资、奖金、绩效奖励和股权薪酬。我们股权激励计划的主要目的是通过授予基于股票的薪酬奖励来吸引、留住和激励选定的员工和董事。我们为员工提供的福利因国家而异，旨在达到或超过当地法律，并在市场上具有竞争力。美国提供的福利包括雇主缴费的401(K)计划；健康福利；人寿、商务旅行和残疾保险；额外的自愿保险；带薪休假和育儿假；教育援助；带薪咨询援助；儿童和成人后备照料；收养支持；以及家庭大学规划。有关我们的股权激励计划的更多信息，请参见附注3，股权薪酬与股东权益，载于本年度报告表格10-K第II部分第8项内的合并财务报表附注。
为了确保我们实现我们的人力资本目标，我们经常利用员工调查来了解我们员工和薪酬计划的有效性，以及我们可以在公司范围内改进的地方。我们在2022财年完成的最新调查显示，我们所有员工的参与率超过83%，调查结果表明，我们在目标、尊重待遇、对多样性/包容性的承诺和问责制等方面表现出色。我们的双重目标是成为一个出色的工作场所，并提供行业领先的福利和工作文化，这让员工产生了强烈的满意度和自豪感，这在全球范围内都得到了认可，以下奖项就是明证：时差世界最佳公司(2023)，《福布斯》美国各州最佳雇主(2023)，《福布斯》世界顶级女性友好公司(2022、2021)和《波士顿环球报》最佳工作地点(2021年)。
第1A项。影响风险因素的因素
本报告的下文和其他部分以及我们提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的其他文件中对某些风险和不确定性的描述，可能会导致我们的实际结果与本报告中的前瞻性陈述所预期的结果大不相同。我们目前不知道或我们目前认为不太重要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务产生不利影响。有关更多信息，请参阅本年度报告的Form 10-K中标题为“关于前瞻性陈述的说明”一节。
与我们的业务、运营、行业和合作伙伴相关的风险
与我们的国际业务相关的全球政治和经济不确定性和不利条件可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们在美国以外拥有重要的业务和制造设施，包括在爱尔兰、菲律宾、泰国和马来西亚。我们很大一部分收入来自国际市场的客户，我们预计未来国际销售将继续占我们收入的很大一部分。由于我们的国际业务，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到以下因素的负面影响：
•可能影响我们开展业务的市场的政治、法律和经济变化、危机或不稳定和内乱，例如与美国和中国之间的贸易和政治争端有关的宏观经济疲软，可能对我们在台湾的业务、我们的客户和技术产业供应链产生不利影响的台湾海峡两岸的紧张局势，以及以色列和哈马斯之间以及俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突；
•遵守海关和出口条例的要求，包括《出口管理条例》和《国际贩运和武器条例》；
•货币兑换风险以及汇率和利率波动，包括利率上升的潜在影响；
•由于不利的宏观经济状况，如通货膨胀上升、高利率、银行倒闭和经济增长放缓或衰退，导致全球信贷和金融市场不稳定，除其他影响外，可能影响我们以可接受的条件获得外部融资来源的能力，或导致我们的客户、供应商和分销商的财务困难或不确定性，使我们面临延迟付款、取消订单和库存挑战；
•贸易政策、商业、旅行、出口或税收争端或限制、进口或出口关税、出口分类变更或美国政府或我们开展业务的国家政府施加的其他限制，特别是与中国有关的限制；
•我们开展业务的国家政府实施的制裁，包括欧洲联盟、美国和联合王国等为回应俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突而对俄罗斯实施的制裁，这些制裁限制了与俄罗斯和俄罗斯人以及与乌克兰某些地区的广泛贸易和金融交易；
•复杂、多变和不断变化的政府条例和法律标准和要求，特别是在税收、价格保护、竞争做法、出口管制、海关、移民、反抵制、数据隐私、网络和产品安全、可持续性、气候和其他ESG事项、知识产权、反腐败，包括《反海外腐败法》以及环境遵守方面；
•恐怖主义对经济的破坏和恐怖主义威胁以及美国及其盟友对此的反应；
•管理复杂性增加，包括不同的就业做法和劳工问题；
•改变移民法、条例和程序以及各政府机构的执法做法；
•知识产权执法难度加大，保护知识产权的法律力度较弱；
•自然灾害、新冠肺炎疫情等突发公共卫生事件，或者其他灾难性事件；
•运输中断和延误，劳动力和运输成本增加；
•由于通货膨胀压力和供应链限制等一般市场因素和条件，原材料成本和能源成本的波动；
•应收账款催收难度较大，催收周期较长；
•与我们的国外固定收益养老金计划相关的成本增加。
许多这些因素和风险都存在，并可能在我们在中国的业务运营中加剧。例如，美国与中国关系、政治环境或国际贸易政策的变化可能导致法律或法规的进一步修订或其解释和执行、增加税收、贸易制裁、征收进出口关税和关税、进出口限制、货币升值或报复性行动，这些已经并可能继续对我们的业务计划和经营业绩产生不利影响。这些限制已经造成，这些和类似的限制可能会继续给我们现有或潜在客户带来不确定性和谨慎，并可能导致他们积累大量我们的产品库存，用不受出口限制的其他供应商的产品取代我们的产品，或者专注于建设本土半导体能力以减少对美国供应商的依赖。此外，如果这些出口限制导致我们现有或潜在的客户认为美国公司不可靠，我们可能会遭受声誉损害或业务流失到不受这些出口限制限制的外国竞争对手手中，我们的业务可能会受到实质性损害。我们正在继续评估这些限制对我们业务的影响，但这些行动可能会对我们在中国和其他地方的收入和运营结果产生直接和间接的不利影响。此外，我们在中国市场的成功可能会受到中国不断发展的政策和法律法规的不利影响，包括与反垄断、网络安全、数据保护和数据隐私、环境、自主创新和促进国内半导体行业和知识产权以及这些权利的执法和保护有关的政策和法规。
半导体产品的市场是周期性的，增加产量可能会导致产能过剩和价格下降，反过来，我们可能无法满足对我们产品的意外需求。
半导体行业的周期性导致了对我们产品的需求迅速增加或减少的时期。如果我们在需求减少的时期过度积累库存，或者我们在预期对我们的产品的需求增加的情况下过快地扩张我们的业务和劳动力，或者采购过多的资源，而需求没有以我们预期的速度实现，或者需求下降，我们的经营业绩可能会因为产能利用不足、与陈旧库存相关的费用、资产减值或库存减记、运营费用增加或利润率下降而受到不利影响。例如，我们经历过，未来可能会经历客户库存调整，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。相反，在需求迅速增长的时期，我们的可用容量可能不足以满足需求。此外，我们可能无法充分及时地扩大我们的员工队伍和运营，采购足够的资源和原材料，寻找合适的第三方供应商，或有效地应对对我们现有产品的需求变化或对客户要求的新产品的需求，我们当前或未来的业务可能会受到实质性的不利影响。
我们依赖第三方提供原材料和零部件、半导体晶圆代工服务、组装和测试服务以及运输等，我们通常无法控制他们的可用性或供应或服务的条件。
我们依赖，并计划继续依赖第三方供应商和服务提供商，包括原材料和零部件供应商、半导体晶片铸造厂、组装和测试承包商以及货运公司(统称为供应商)来制造和运输我们的产品。这种依赖涉及几个风险，包括对可用性、产能利用率、交付时间表、制造产量、成本和供应链分配的控制减少。目前，我们每年一半以上的晶圆需求来自第三方晶圆代工厂，包括台积电(TSMC)和其他公司。这些铸造厂经常为我们的竞争对手提供晶片代工服务，因此行业需求增加的时期可能会导致产能限制。尤其对于台积电而言，海峡两岸的紧张局势或其他地缘政治事件可能会扰乱台积电的运营，这将对我们制造某些产品的能力造成不利影响，从而可能对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
我们的制造过程需要某些原材料和供应品的供应。有限或延迟获取这些物品可能会对我们的行动结果产生不利影响。在某些情况下，我们的一家供应商可能是高度专业化的加工服务或材料的唯一来源。如果该供应商不能或不愿意按照我们要求的时间进度和质量或数量制造和交付部件，我们可能会被迫聘请其他供应商或替代供应商，这可能会导致产品开发或向客户发货的额外费用和延迟。如果没有其他供应商或替代供应商，我们还可能在产品开发或发货方面遇到延误，这反过来可能导致声誉损害或暂时或永久失去客户，从而可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们直接或通过第三方分销商营销和销售我们的产品。存在这样的风险，即我们的产品可能被从我们授权的分销渠道分流，并以不符合我们既定协议、控制、政策和程序的方式在“灰色市场”上销售。通过灰色市场或其他未经授权的渠道获得我们的产品的购买者可能会转售或以其他方式使用我们的产品用于非预期目的或可能违反我们的道德、法律和监管义务。组织还可以购买假冒或不合格的产品，包括已被改动、处理不当或损坏的产品，或购买以新形式展示的二手产品，每一种产品都可能导致财产或人身损失。这些情况可能会对我们的声誉、业务和经营业绩产生实质性的不利影响。
我们或我们第三方制造业务的长期中断可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
由于任何原因，我们或我们第三方的一个或多个制造设施长期中断或无法使用、原材料损失或我们或我们第三方的制造设备损坏，包括自然灾害或人为灾难、内乱或其他我们无法控制的事件，如大范围的疾病爆发，或未能维持我们的一个或多个这些设施的劳动力，可能会扰乱我们的运营，推迟生产、发货和收入，并导致我们无法及时满足客户需求。因此，我们可能会放弃收入机会，可能会失去市场份额，并损害我们的客户关系，所有这些都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们未来的成功取决于我们执行业务战略、继续创新、改进现有产品、设计、开发、生产和营销新产品以及识别和进入新市场的能力。
我们未来的成功在很大程度上取决于我们执行我们的业务战略，继续创新，改进我们现有的产品，以及设计、开发、生产和营销创新的新产品和系统级解决方案的能力，包括那些可能融入或基于软件或人工智能技术的解决方案。产品设计、开发、创新和改进往往是一个复杂、耗时和昂贵的过程，涉及对研究和开发的大量投资，但投资回报没有保证。我们不能保证我们能够及时或有效地开发和推出新的和改进的产品，也不能保证新的和改进的产品一旦开发出来就会被市场接受。我们的产品通常必须符合各种不断发展的、有时甚至是相互竞争的行业标准，这可能会对我们在某些市场上的竞争能力产生不利影响，或者需要我们招致巨额成本。此外，我们的客户通常对我们的产品实施非常高的质量和可靠性标准，这些标准经常变化，可能很难满足或成本很高。任何不能满足客户质量和可靠性标准或遵守行业标准和技术要求的情况都可能对我们的产品需求和运营结果产生不利影响。
我们的增长还取决于我们识别和渗透新市场的能力，在这些市场，我们的经验有限，但需要大量投资、资源和技术进步才能有效竞争，而且不能保证我们会在这些市场取得成功。
我们未来的收入、毛利率、经营业绩、净收入和每股收益都很难预测，可能会有实质性的波动。
我们未来的收入、毛利率、经营业绩、净收入和每股收益都很难预测，可能会受到许多因素的重大影响，包括：
•我们销售产品的市场的不利经济状况的影响，包括通胀压力，这已经并可能继续导致利率、燃料价格、工资和其他成本上升；
•客户对我们的产品或包含我们产品的最终产品的需求或订单模式的变化；
•重要客户订单的时间安排、延迟、减少或取消，以及我们管理库存的能力；
•我们能够准确预测经销商对我们产品的需求；
•未来经销商计价积分或股票轮换权；
•我们有能力在短期和长期有效地管理我们的成本结构；
•地域、产品或客户组合的变化；
•美国、爱尔兰或全球有效税率的变化或新的或修订的税收法规；
•发布的、威胁的或报复性的政府制裁、贸易壁垒或经济限制的影响；法律、条例或其他限制的变化，包括行政命令；进出口条例的变化，包括对某些公司或与这些公司有业务往来的第三方的出口限制、出口分类或关税，包括对中国的限制；
•我们、我们的客户或我们的竞争对手宣布或推出新产品的时机以及此类产品的市场接受度；
•定价决策和竞争性定价压力；
•制造产量的波动、晶片和其他原材料的充足可获得性以及制造、组装和测试能力；
•我们的第三方供应商、分包商和制造商向我们供应足够数量的原材料、产品和部件的能力；
•包括中国在内的外国政府在基础设施方面的支出减少；
•美国政府国防预算的下降，开支或预算优先事项的变化，美国政府长期停摆或合同授予的延迟；
•我们的积压工作减少了；
•我们有能力招聘、聘用、留住和激励足够数量的工程师和其他合格的员工，以满足客户的需求；
•我们有能力创造新的设计机会并赢得具有竞争力的投标选择过程；
•在世界各地提供雇员福利，包括医疗保险、退休和养恤金计划缴款及其他退休福利的费用不断增加；
•我们有能力高效地利用我们的制造设施；
•外币汇率波动；
•与诉讼相关的费用或产品责任、保修和赔偿索赔，包括我们的供应商或保险公司不承保的费用；
•预测未来业务费用水平所固有的困难，包括与劳动力、公用事业、运输和原材料有关的成本；
•与遵守世界范围内日益复杂的政府条例和法律标准和要求有关的费用，包括与ESG事项有关的费用；
•新的会计公告或现行会计准则和实务的变化；以及
•突发公共卫生事件、内乱、自然灾害或其他恶劣天气事件、大范围旅行中断、安全风险、恐怖主义活动、国际冲突和其他我们无法控制的事件的影响。
此外，半导体市场在历史上一直是周期性的，并受到重大经济起伏的影响。我们的业务和我们服务的某些终端市场也受到快速技术变化和基于最终用户偏好的需求材料波动的影响。我们不能保证库存中的产品在发货前不会过时，也不能保证我们能够及时设计、开发和生产产品，以适应不断变化的客户需求。
由于这些和其他因素，我们可能会在未来的收入、毛利率、经营业绩、净收入和每股收益方面经历重大波动，按季度或年度计算。我们过去的财务业绩和经营结果不应被视为未来业绩或结果的指标。此外，如果我们的收入、毛利率、经营业绩、净收入和每股收益结果或预期不符合证券分析师或投资者的预期，我们普通股的市场价格可能会下降。
我们未来可能无法在半导体行业内的市场上成功竞争。
我们在半导体行业面临着激烈的竞争，我们预计未来这种竞争将会加剧，包括来自美国以外的公司的竞争。竞争一般基于创新、设计、产品质量和可靠性、产品性能、特性和功能、产品定价、可用性和能力、技术服务和支持以及集成系统解决方案的可用性，这些因素的相对重要性因产品、市场和客户而异。许多公司拥有充足的财务、制造、技术、销售和营销资源，可以开发和营销与我们的产品竞争的产品。我们的一些竞争对手可能
与我们现有和潜在的客户或供应商建立更有利的供应或发展关系。我们的竞争对手既包括在我们服务的市场销售专业产品的新兴公司，也包括美国以外的公司，包括与外国政府为创建本土半导体产业而进行的资金充足的努力有关的实体。世界各地的政府可能会不时地提供激励措施或进行其他投资，使我们的竞争对手受益并获得竞争优势。例如，2022年8月，美国政府颁布了《2022年芯片和科学法案》，为美国半导体行业提供财政激励。政府的激励措施，包括可能与芯片法案相关的任何激励措施，可能不会以可接受的条款或根本不向我们提供。如果我们的竞争对手能够从这种政府激励中受益，而我们不能，这可能会加强我们竞争对手的相对地位，并对我们的业务产生实质性的不利影响。现有或新的竞争对手可能会开发更有效地满足客户和市场需求的产品或技术，这些产品和技术具有更高的性能、特性和功能、更低的功率要求、更高的集成度或更低的成本。此外，随着我们寻求扩大我们的业务，包括为发展中和新兴市场设计和生产产品和服务，我们可能会遇到来自现有和新竞争对手的日益激烈的竞争。某些市场的竞争加剧已经并可能继续导致这些市场的平均售价下降、毛利率下降和市场份额的丧失。我们不能保证我们将来能够成功地与现有或新的竞争对手竞争，也不能保证我们的经营业绩不会因竞争加剧而受到不利影响。此外，半导体行业在过去几年中经历了显著的整合。竞争对手之间的整合可能会导致竞争格局的变化，这可能会对我们的竞争地位和市场份额产生负面影响，并损害我们的运营业绩。
如果我们无法招聘或留住我们的关键人员，我们执行业务战略的能力将受到不利影响。
我们的持续成功在很大程度上取决于我们关键人员的招聘、保留和有效继任，包括我们的领导团队、管理和技术人员，特别是我们经验丰富的工程师。这些员工的竞争非常激烈，劳动力市场也很紧张。关键人员的流失或无法吸引、及时聘用和留住具有关键技术技能的关键员工来实现我们的战略，包括移民政策的变化，可能会导致业务中断，增加应对任何中断的费用，并可能对我们的业务产生实质性的不利影响。
我们相信，到目前为止，我们成功的一个关键因素是我们的企业文化，我们建立这种文化是为了促进创新、团队合作和员工满意度。随着我们的发展，包括通过整合以前或未来收购所获得的员工和业务，我们可能会发现很难保持我们企业文化的重要方面，这可能会对我们留住和招聘对我们未来成功至关重要的人员的能力产生负面影响。
我们不为我们的任何高级职员或其他雇员维持任何关键人物人寿保险。我们一名或多名关键员工的流失，以及未能为关键高管制定和执行有效的继任计划，都可能严重损害我们的业务和运营结果。
我们的客户通常不会做出长期的产品购买承诺，不正确的预测或减少、取消或推迟我们产品的订单可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
我们通常没有与客户签订包括长期产品购买承诺的销售合同。在某些最终用户需求可能特别不稳定和难以预测的市场中，一些客户下了订单，要求我们制造产品并提供发货，尽管客户不愿做出具有约束力的承诺，购买所有产品，甚至任何产品。在其他情况下，我们基于对客户需求的非约束性预测来生产产品，这些预测可能会在季度或年度基础上大幅波动，有时可能被证明是不准确的。此外，我们的美国政府合同和分包合同可以在多个政府预算期内以增量方式提供资金，通常可以由政府为方便起见而终止。因此，我们可能会在预期销售之前产生库存和制造成本，并面临订单低于预期或订单被取消的风险，导致销售额和积压的急剧减少。此外，如果满足客户独特要求的产品订单或预测被取消或未实现，我们可能会留下滞销产品的库存，导致潜在的库存注销，并阻碍我们收回成本的能力。上述风险在宏观经济不确定时期可能加剧，包括通货膨胀上升、高利率、银行倒闭和经济增长放缓或衰退。错误的预测，或产品订单的减少、取消或延迟，都可能对我们的经营业绩产生不利影响。
我们的经营业绩取决于独立分销商的表现。
我们很大一部分销售是通过独立的全球和地区分销商进行的，这些分销商不在我们的控制之下。这些独立经销商通常代表几家公司提供的产品线，因此可以减少他们对我们产品的销售努力，或者他们可以终止他们对我们的代理。我们一般不要求我们的信用证。
分销商，包括我们最大的分销商，不会因这些分销商的应收账款违约或宣布破产而受到保护。我们无法收回未结应收账款，可能会对我们的经营业绩产生不利影响。终止一个重要的分销商或一组分销商，无论是我们的主动还是分销商的主动或通过分销行业的整合，都可能扰乱我们的业务，如果我们无法找到具有适当规模和资源的合适替代者，我们的经营业绩可能会受到不利影响。
我们需要估计向分销商提供的退货和津贴的影响，并在向分销商销售时记录收入。如果我们对此类信用和权利的估计被大幅低估，可能会导致后续的调整，对我们未来一段时期的收入和毛利润产生负面影响。
我们的半导体产品很复杂，我们可能会受到保修、赔偿或产品责任索赔的影响，这可能会导致重大成本和对我们声誉的损害，并对客户关系、市场对我们产品的接受度和我们的经营业绩产生不利影响。
半导体产品非常复杂，可能包含影响其质量或性能的缺陷。我们的产品和服务或客户产品的故障可能会损害我们在可靠性方面的声誉，并增加我们对第三方的法律或财务风险。我们的某些产品和服务，包括可能包含或基于软件或人工智能技术的产品和服务，也可能包含安全漏洞、缺陷、错误和错误，这也可能导致重大数据丢失、安全漏洞和知识产权被盗。我们通常保证我们的产品将符合其公布的规格，并且我们将在所有权从我们转移到客户之日起一年内维修或更换有缺陷的产品。我们投入大量资源对我们的产品进行测试；但是，如果我们的任何产品包含安全漏洞、缺陷、错误或错误，根据我们客户合同和采购订单中的保修和赔偿条款，我们可能需要承担额外的开发和补救成本。这些问题可能会将我们的技术和其他资源从其他产品开发工作中转移出来，并可能导致我们的客户或其他人向我们提出索赔，包括与产品缺陷(包括召回)相关的成本和费用的责任，这可能会对我们的声誉和经营业绩产生不利影响。我们还可能受到客户知识产权赔偿要求的影响。我们的客户有时会被第三方起诉，指控他们侵犯知识产权或因使用我们的产品而造成损害，未来也可能被起诉。根据我们与他们签订的销售合同的条款和条件，这些客户可以要求我们赔偿。在某些情况下，我们潜在的赔偿责任可能很大。
此外，我们向汽车(包括自动驾驶汽车)、航空航天、国防和医疗保健等行业的客户销售产品，在这些行业中，我们产品集成的系统发生故障可能会导致财产或人身损失。如果我们的产品或我们产品的集成导致系统故障，我们可能会受到产品责任索赔。任何产品责任索赔，无论裁决是否对我们有利，都可能导致巨额费用，分散我们技术和管理人员的精力，并损害我们的业务。此外，如果我们的任何产品存在缺陷，或者存在无法解决的可靠性、质量或兼容性问题，我们的声誉可能会受到损害，这可能会使我们更难向客户销售我们的产品，这也可能对我们的经营业绩产生不利影响。
集成电路的制造是高度复杂和精密的，我们的制造过程利用了大量的技术。制造环境中的微小杂质、污染物、制造过程中的困难、晶片制造过程中使用的掩模中的缺陷、制造设备故障、晶片断裂或其他因素可能导致相当大比例的晶片被拒收或每个晶片上的许多骰子不起作用。虽然我们在半导体制造方面拥有丰富的专业知识，但一些工艺可能会变得不稳定。这种不稳定可能导致制造延迟和产品短缺，这可能会对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。
与收购和战略交易相关的风险
我们对Maxim的收购涉及许多风险，这些风险可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，我们可能无法实现预期的财务和战略目标。
2021年8月，我们完成了对Maxim的收购，我们称之为收购或合并。合并的最终成功将取决于除其他事项外，继续以促进增长机会的方式合并这两项业务的能力。此外，在Maxim业务的持续整合中，有大量的流程、政策、程序、运营、技术和系统必须继续整合。合并后的公司已经并可能继续产生正在进行的重组、整合以及与合并相关的两家公司业务合并相关的其他成本。持续的整合过程可能会导致客户流失、持续业务中断、标准、控制程序和政策的不一致、意外的整合问题、高于预期的整合成本，以及整个整合过程花费的时间比最初预期的更长，如果实现实际增长，可能会低于我们的预期，并且可能需要比预期更长的时间才能实现。不能保证这两项业务能够以某种方式成功整合
这将最大限度地扩大合并后的业务。如果我们不能成功实现我们的目标，合并的好处可能没有完全实现，或者可能需要比预期更长的时间才能实现。
为了保持竞争力，我们可能需要投资或收购其他公司，从第三方购买或许可技术，或达成其他战略交易，以推出新产品或增强我们现有的产品。
我们业务战略的一个要素是通过收购业务、资产、产品或技术进行扩张，使我们能够补充我们现有的产品供应，使我们的产品组合多样化，扩大我们的市场覆盖范围，增加我们的工程人员，扩大我们的技术技能集或增强我们的技术能力。我们可能找不到拥有我们需要的技术或资源的企业，如果我们找到这样的企业，我们可能无法以商业上有利的条款或根本无法投资、购买或许可技术或资源。收购、投资和技术许可证的完成具有挑战性，原因有很多，包括确定潜在目标的困难、潜在交易的成本、潜在买家和被许可人之间的竞争、需要监管批准，以及与整合努力相关的困难。此外，对公司的投资面临我们的投资部分或全部损失的风险。在美国和海外，政府对收购的监管，包括反垄断和其他监管审查和批准，已经变得更加复杂，增加了进行和完成重大收购的成本和风险。为了为潜在的交易提供资金，我们可能需要通过发行证券或借钱来筹集额外的资金。我们可能无法以优惠的条件获得融资，出售我们的股票可能会导致我们现有股东的稀释，或者发行具有高于我们普通股股东权利的权利的证券。
收购还涉及一些挑战和风险，包括：
•转移管理层在谈判交易和整合所购资产和业务方面的注意力；
•难以或延迟将所获得的技术、运营、系统、基础设施和人员与我们现有的业务整合；
•管理层监督更大或更复杂的业务，对管理和业务资源造成压力；
•被收购公司未来的资金需求，包括研究和开发成本、员工薪酬和福利以及运营费用，这可能是一笔可观的费用；
•偿还可能因收购而产生的巨额债务；
•关键员工的潜在流失；
•暴露于被收购公司的不可预见的负债或监管合规问题；
•高于预期或意外的收购或整合成本；
•难以及时或根本无法实现预期的成本节约、经营协同效应和收购的增长前景；以及
•增加了昂贵和耗时的法律诉讼的风险。
如果我们不能成功应对这些风险，我们可能无法实现我们收购的部分或全部预期收益，这可能会对我们的业务战略、计划和经营业绩产生不利影响。
与网络、知识产权、法律和监管有关的风险
我们的计算机系统和网络可能会受到企图的安全漏洞和其他网络事件的影响，而我们的信息技术系统或某些产品的重大中断或安全漏洞可能会对我们的业务或声誉造成重大和不利的影响。
我们依赖整个公司的信息技术系统来保存财务记录和客户数据，处理订单，管理库存，协调向客户发货，维护机密和专有信息，协助半导体工程和其他技术活动，并运营其他关键功能，如互联网连接、网络通信和电子邮件。此外，在某些情况下，我们向我们的战略合作伙伴提供我们的保密和专有信息，战略合作伙伴可以在其信息技术系统中维护此类信息。我们的安全措施或我们的第三方服务提供商或战略合作伙伴的安全措施可能无法检测或防止安全漏洞、网络攻击、缺陷、错误或错误。此外，地缘政治紧张局势或冲突可能会加剧网络攻击的规模和复杂性，从而使发现、缓解和防御网络攻击变得更加困难。我们和我们的第三方服务提供商或战略合作伙伴可能会受到第三方或我们的员工或承包商的病毒、非法入侵或黑客、破坏、其他网络攻击或破坏行为导致的信息技术系统或某些产品的安全漏洞的影响。如果发生违规事件，我们的运营可能会中断，我们的专有信息或员工、承包商、合作伙伴、客户、供应商或其他第三方的专有信息可能会被盗用，我们可能面临潜在的责任，
诉讼和监管行动，以及现有或潜在客户的损失、我们声誉的损害和其他财务损失。此外，应对违规行为和实施补救措施的成本和业务后果可能会很大。
我们的信息技术系统以及我们的第三方服务提供商和战略合作伙伴的信息技术系统也可能因停电、硬件故障、电信故障、用户错误、灾难或其他不可预见的事件而损坏、中断或关闭。如果我们的信息技术系统长期中断，涉及我们的内部通信或我们与客户或供应商的互动，可能会导致销售和客户的损失，以及大量的增量成本，这可能会对我们的业务产生不利影响。
我们可能无法充分保护我们的自主知识产权，这可能会限制我们有效竞争的能力。
我们未来的成功在一定程度上取决于我们保护知识产权的能力。我们主要依靠专利、面具作品、版权、商标和商业秘密法律，以及保密协议、信息安全实践和其他方法来保护我们的专有信息、技术和流程。尽管我们努力保护我们的知识产权，但竞争对手或其他未经授权的第三方可能会获取或披露我们的机密信息，反向工程或复制我们的技术、产品或流程，未经许可复制或未经批准将我们的技术分发用于未经授权的用途，或以其他方式挪用我们的知识产权。此外，我们设计、制造、营销和销售我们产品的外国法律对我们的知识产权可能提供很少或根本没有有效的保护。
不能保证我们已颁发的专利中允许的权利要求将足够广泛，以保护我们的技术。此外，我们现有的或未来的任何专利都可能受到挑战、无效或规避。因此，根据这些专利授予的任何权利可能不会阻止其他人使用我们的专有技术。我们可能无法获得与我们的美国专利和申请相对应的外国专利或未决申请。即使授予了专利，我们也可能无法有效地行使我们的权利。如果我们的专利和面具作品不能充分保护我们的技术，或者如果我们的注册在我们的产品寿命结束之前到期，我们的竞争对手可能能够提供与我们类似的产品。我们的竞争对手也可能能够独立开发类似的技术，或者围绕我们的专利进行设计。
我们通常与员工、顾问和战略合作伙伴签订保密协议。我们还试图控制对我们的技术、文档和其他专有信息的访问和分发。尽管做出了这些努力，内部或外部各方仍可能试图在未经我们授权的情况下复制、披露、获取或使用我们的产品或技术。此外，前雇员可能会向我们的业务合作伙伴、客户或竞争对手寻求工作，并可能在其雇主处不正当地使用我们的专有信息。
如果我们不遵守与隐私、数据安全和数据保护相关的美国和外国法律，可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们正在或可能会受到各种有关隐私、数据保护和数据安全的法律法规的约束，例如欧盟的一般数据保护条例、中国的个人信息保护法或加利福尼亚州的消费者隐私法。这些法律法规在不断演变和发展。适用于我们或可能适用于我们的法律的范围和解释往往是不确定的，可能是相互冲突的，特别是关于外国法律。
特别是，美国有许多关于隐私以及个人数据的收集、共享、使用、处理、披露和保护的联邦、州和地方法律法规以及外国法律法规。此类法律和条例的范围往往不同，可能有不同的解释，而且在不同的司法管辖区之间可能不一致。例如，GDPR和PIPL包括适用于接收或处理欧盟或中国居民个人数据的公司的运营要求，这些要求比世界上许多其他司法管辖区的要求更广泛和更严格。GDPR包括对不遵守规定的重大处罚，中国的PIPL规定了与处理个人信息相关的额外操作要求，并提供了全面的处罚和执行机制。在美国，加利福尼亚州颁布了CCPA，要求覆盖的公司向包括员工在内的数据主体提供额外的披露和数据权利。CCPA于2020年1月1日生效。将于2024年3月生效的加州隐私权法案(CPRA)扩大了CCPA，并成立了加州隐私保护局，以执行CCPA下加州人的隐私权。自CCPA颁布以来，包括弗吉尼亚州和科罗拉多州在内的其他州已经或正在制定全面的隐私计划。
遵守GDPR、CCPA和类似法律的成本和其他负担可能会限制我们产品和服务的使用和采用，并要求我们产生大量的合规成本，这可能会对我们的业务产生不利影响。此外，我们在数字医疗解决方案领域提供的产品包括集合和
处理敏感的个人信息，使我们受到数据隐私法的更高要求，如《健康保险可携带性和问责法》。
鉴于这些法律和法规的范围、解释和适用往往是不确定的，并可能在不同的司法管辖区之间发生冲突，这些义务的解释和适用可能在不同的司法管辖区之间不一致，并可能与其他规则或我们的做法相冲突。我们或第三方服务提供商未能或被认为未能遵守我们的隐私或安全政策或与隐私相关的法律义务，或任何导致未经授权泄露或转移个人数据的安全损害，都可能导致政府执法行动、诉讼或负面宣传，并可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们偶尔会卷入诉讼、行政诉讼和监管程序，解决这些问题可能代价高昂，可能需要我们重新设计产品，支付巨额版税或罚款，或者避免从事特定行为。
我们不时参与与我们的业务相关的各种法律、行政和监管程序、索赔、要求和调查，包括政府实体就我们的合同和销售实践是否符合法律法规进行的查询和讨论，这可能导致涉及商业、产品责任、知识产权、网络安全、隐私、数据保护、反垄断、违反合同、雇佣、集体诉讼、举报人、并购和其他事项的索赔。我们还可能面临合同义务、客户赔偿、保修或产品责任索赔引起的诉讼或仲裁纠纷，或在我们为这些索赔辩护或支付损害赔偿金时可能导致巨额成本和费用的其他事项。例如，如第一部分第3项所述，2022年3月，特拉华州衡平法院对我们和Maxim的前董事提起了一项可能的集体诉讼。法律诉讼.”
此外，半导体行业的特点是涉及专利和其他知识产权的索赔和诉讼频繁。其他公司或个人已经获得了涵盖各种半导体设计和工艺的专利，如果我们发现这些专利有效并被我们侵犯，我们可能需要获得其中一些专利的许可，或者被禁止制造和销售侵权产品。如果第三方向我们提出有效的知识产权索赔，而我们无法以商业上合理的条款获得许可，或者根本无法获得许可，我们可能会被迫重新设计或停止生产包含该知识产权的产品，我们的经营结果可能会受到实质性和不利的影响。诉讼可能是必要的，以强制执行我们的专利或其他知识产权，或针对侵权索赔为我们辩护。
这些事情可能会很耗时，分散管理层的注意力和资源，并导致我们产生巨额费用。在监管或法律程序过程中提出的指控也可能损害我们的声誉，无论这些指控是否有道理。由于诉讼和监管程序的结果本质上是不可预测的，我们的业务、财务状况或经营结果可能会受到其中一项或多项诉讼、索赔、要求或调查的重大影响。不能保证我们有足够的保险来防范所有索赔和潜在的责任，我们可能会选择对某些事项进行自我保险。诉讼或仲裁的不利结果可能会对我们的财务状况或我们的经营业绩或现金流产生重大不利影响。
环境、社会和治理问题可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，并损害我们的品牌和声誉。
监管机构、投资者、客户、员工和潜在人才以及其他利益攸关方越来越关注ESG事项，包括气候变化和可持续性、人权、对当地社区的支持、董事会和员工多样性、人力资本管理、员工健康和安全做法、产品质量、工人权利、供应链管理以及公司治理和透明度。如果我们的ESG实践无法满足投资者、客户、员工或其他利益相关者不断发展的标准的期望，我们的声誉、品牌和员工保留率可能会受到负面影响，我们的客户和供应商可能不愿继续与我们做生意。目前和潜在的投资者越来越多地利用ESG数据来指导他们的决定，包括投资和投票决定，使用多种不断变化的评分和评级框架。此外，客户还利用ESG数据为他们的购买决策提供信息。此外，公众利益以及与公司ESG做法有关的立法和监管压力，包括与采购做法、碳排放和人权保护有关的做法，继续增长。这将要求我们将我们的计划与这些期望保持一致，并披露越来越多的信息和数据，以说明我们的立场和进展，并支持我们的客户遵守法规和其他要求。如果我们不迅速调整我们的战略或执行，以满足不断变化的监管要求或我们投资者、客户、员工、监管机构或其他利益相关者的期望，或者如果我们的ESG披露，包括数据输入、处理和报告不完整或不准确，我们的业务、财务状况、运营结果、品牌和声誉可能会受到不利影响。
我们受到环境、健康和安全标准和危险的制约，这些标准和危险有可能对我们的业务产生不利影响，增加我们的费用，并对我们的声誉造成不利影响。
我们的行业受到EHS要求和法律的约束，特别是那些控制和限制某些物质和材料的来源、使用、运输、排放、排放、储存和处置的要求和法律，以及那些有助于促进我们员工和我们所在社区的健康和安全的要求和法律。对于某些设施，我们的运营需要从政府部门获得环境许可，这可能会限制或限制我们的运营。此外，我们的业务可能会因某些物质、材料或工艺的逐步淘汰或禁止而中断或限制，这可能会影响用于制造我们产品的材料的来源、供应和定价。此外，公众对环境和社会责任的关注度仍然很高，我们的客户通常在与我们的合同中包含严格的环境和其他标准。EHS法律、法规或客户要求的变化可能需要我们投资于设备或进行制造工艺或材料更改，所有这些都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
此外，我们使用危险材料和其他受监管的材料，使我们面临因潜在或实际泄漏此类材料而造成损害的严格责任风险。任何未能充分控制此类材料或不遵守现有或未来EHS法定或监管标准、要求或合同义务的行为都可能导致下列任何一种情况，其中每一种情况都可能对我们的业务和经营结果产生重大不利影响：
•损害赔偿和补救责任；
•实施监管处罚和民事、刑事罚款；
•暂停或终止我们某些产品的开发、制造、销售或使用；
•改变我们的制造流程或需要替代成本更高或更难获得的材料；
•损害我们的声誉；或
•与合规相关的费用增加。
如果我们不遵守政府的合同规定，我们可能会遭受收入损失或价格调整或其他处罚。
我们的一些收入来自与美国政府各机构的合同以及与其主承包商的分包合同。作为美国政府承包商或分包商，我们受制于联邦合同法规，包括《联邦采购条例》，这些法规规定了我们在履行美国政府合同时产生的费用的允许性。某些合同的定价是基于估计的直接和间接成本，这些成本可能会发生变化。此外，在某些谈判合同的最终付款后，美国政府有权检查我们与此类合同有关的所有成本记录，如果它确定我们未能提供与合同价格谈判有关的完整、准确和当前的成本或定价数据，则有权向下调整合同价格。此外，美国政府合同包含条款，并受法律法规的约束，这些法律法规可能赋予美国政府通常在商业合同中找不到的权利和补救措施，包括某些知识产权和对未来业务的限制。
对于我们的美国政府业务，我们必须遵守不断变化的采购规则和条例，以及政府审计，并审查和批准我们的政策、程序和内部控制，以遵守采购法规和适用的法律，如网络安全成熟度模型认证。在某些情况下，如果我们不遵守政府合同的条款或法规或法规，我们可能会受到合同价格下调或退款义务的影响，或者在极端情况下可能会受到民事和刑事处罚，或者在指定的一段时间内被禁止或暂停获得未来的合同。任何此类停职、除名或其他制裁都可能对我们的业务和声誉产生不利影响。
根据我们的一些政府分包合同，我们需要维护安全的设施，并为参与履行合同的人员获得安全许可，这可能会耗费时间和成本。如果我们不能遵守这些要求，或者如果对我们履行这些合同至关重要的人员无法获得或维持他们的安全许可，我们可能无法履行这些合同或竞争其他此类性质的项目，这可能会对我们的收入造成不利影响。
损害我们的声誉可能会损害我们的业务。
在我们与客户、员工、政府、供应商和其他利益相关者的关系中，我们的声誉是一个关键因素。我们未能解决或表现为未能解决导致声誉风险的问题，包括本风险因素部分中描述的问题，可能会严重损害我们的声誉和我们的品牌。 我们可能会受到声誉风险的影响，如果其他人采用相同或令人困惑的相似标志来挪用我们的品牌名称并从中获利，并且没有提供与我们的解决方案和
服务。它还可能限制我们在竞争高技能员工时被视为首选雇主的能力，修复我们的声誉和品牌可能是困难、耗时和昂贵的。如果我们不能迅速有效地应对企业和品牌危机，随之而来的负面公众反应可能会严重损害我们的声誉和我们的品牌，这可能会导致诉讼索赔和索赔增加，或者使我们受到监管行动或限制。如果我们不能维护、提升和保护我们的品牌，如果我们在这一努力中产生了过高的费用，或者如果客户或潜在客户被别人的商标搞糊涂了，我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到实质性的不利影响。
我们有效税率的增加、额外税负的风险敞口，或者国内或国际公司税收政策、法规或指导方针的重大变化，都可能对我们的经营业绩产生不利影响。
我们的实际税率反映了我们的收入所在的世界各地不同税务管辖区有效的适用税率。截至2023年10月28日的财年，我们的有效税率低于美国联邦法定税率21%。这主要是由于我们在赚取收入的外国司法管辖区的业务适用的法定税率较低。
一些因素可能会提高我们未来的有效税率，包括：新的或修订的税法或立法，或政府当局对此类法律或立法的解释；不同司法管辖区税率的增加；我们利润赚取和纳税的司法管辖区组合的变化；在外国子公司投资的基数差异导致的递延税款；任何正在进行的税务审计的不利解决方案或来自世界各地税务机关的不利裁决；我们递延税收资产和负债的估值变化；各种纳税申报表定稿后对所得税的调整；不能用于税务目的的支出增加，包括受《国税法》第162(M)条限制的高管薪酬和与战略交易相关的资产摊销；世界各地股票薪酬奖励可扣除的税额减少；以及可用税额抵免的变化。我们未来实际税率的任何重大提高都可能对我们未来时期的净收入产生不利影响。
遵守税务法规可能需要收集我们不定期提供的信息，因此有必要在我们的综合财务报表中使用估计，并在核算其拨备时做出重大判断。随着有关税收立法的法规和指导方针的演变，以及随着更多信息的收集和分析，我们的结果可能与之前的估计不同，并可能对我们的合并财务报表产生重大影响。
我们还受到不同司法管辖区的法律和法规的约束，这些法律和法规决定了我们赚取了多少利润，以及这些利润在该司法管辖区何时纳税。例如，在美国，通货膨胀率降低法案(IRA)对三年平均调整后财务报表收入超过10亿美元的公司征收15%的账面最低税。我们不认为爱尔兰共和军会对我们的实际税率产生实质性影响。在许多司法管辖区，公司税改革、反税基侵蚀规则和税收透明度仍然是立法或监管的高度优先事项。关于这些事项的法律和法规的变化，包括那些与经济合作与发展组织的基地侵蚀和利润转移行动计划一致或相关的法律和法规的变化，可能会影响我们被视为赚取收入的司法管辖区，进而可能对我们的纳税义务和经营业绩产生不利影响。
与金融市场、负债和资本回报相关的风险
我们有大量的现有债务，并有能力产生重大的额外债务，这可能会限制我们的业务和我们对现金流的使用，并对我们的信用评级产生负面影响。
截至2023年10月28日，我们的未偿债务约为69亿美元，其中包括5亿美元的短期商业票据。此外，我们有能力在我们的未偿还商业票据安排下产生约20亿美元的直接借款，这是基于我们的无担保循环信贷安排下的可用金额，这些金额没有用于支持我们的未偿还商业票据余额。我们的杠杆可能会产生负面后果，包括增加我们在不利经济和行业条件下的脆弱性，限制我们获得额外融资的能力，以及限制我们通过战略收购获得新产品和技术的能力。此外，在2021年10月5日，我们发行了本金总额5亿美元的浮息优先债券(浮息债券)。我们的浮动利率票据和净利息支出受到市场利率变化的影响，并将随着市场利率的上升而增加。我们未来还可能招致更多债务，包括浮动利率的债务，这将加剧这些风险。
我们偿还到期债务的本金和利息的能力取决于我们未来的经营业绩，这可能会受到一般经济状况、行业周期和其他我们无法控制的因素的影响。如果我们无法偿还债务或对债务进行再融资，我们可能会被要求转移资金，否则这些资金将投资于发展我们的业务运营或返还给股东，将收益作为股息从海外地点汇回国内，可能会产生负面税收后果，或者出售选定的资产。这些措施可能不足以让我们偿还债务，这可能会对我们的财务业绩产生负面影响。此外，我们可能无法获得任何此类融资、再融资或
以经济上有利的条件完成资产出售。在融资或再融资的情况下，优惠利率将取决于债务资本市场的条件。此外，如果我们的信用评级被下调或被列入潜在降级的观察名单，我们目前循环信贷安排和商业票据发行下的适用借款利率可能会上升，我们获得额外融资或为现有债务再融资的能力可能会受到负面影响。
我们的循环信贷安排和未偿债务工具的限制可能会限制我们的活动。
我们当前的循环信贷安排和未偿还债务工具施加了限制，限制了我们从事其他可能使我们受益的活动的能力，包括进行某些交易、对我们的资产创造某些留置权以及产生某些附属债务。我们是否有能力遵守这些财务限制和公约，须视乎我们未来的表现而定，而这些表现须视乎当时的经济情况和其他因素，包括一些我们无法控制的因素，例如科技的转变、政府的监管，以及我们市场的竞争程度等。此外，我们的循环信贷安排要求我们保持符合特定的财务比率。如果我们违反了循环信贷安排下的任何契约、管理我们的未偿还优先无担保票据的契约，或我们可能受到的任何未来债务工具的约束，并且没有获得适当的豁免，那么，在适用的治疗期的限制下，我们的未偿债务可以被宣布立即到期和支付，并且我们可能被限制在我们的循环信贷安排下进一步借款。
我们可能无法达到与我们的“绿色”融资安排相关的期望或目标，这可能会损害我们的声誉和业务。
有时，我们可能会达成“绿色”融资安排，要求我们将收益用于环境可持续性目的，或设定与环境可持续性有关的目标。例如，我们于2021年6月23日签署了一项循环信贷协议，经修订后，该协议包含与可持续发展挂钩的定价部分，规定根据与环境可持续发展相关的目标(特别是温室气体排放和可再生能源使用)的实现或未达到目标，降低或增加利率和设施费用。2022年历年，我们在温室气体排放门槛范围内，超过了与可持续发展相关的定价部分相关的可再生能源使用目标门槛。2021年10月5日，我们发行了7.5亿美元与可持续发展相关的高级债券(可持续发展相关高级债券)。我们的可持续发展挂钩高级债券最初按1.7%的年利率计息，并须在2026年4月1日至2028年10月1日到期日期间每年额外加息30个基点，除非可持续发展挂钩高级债券的可持续表现目标(定义见可持续发展挂钩高级债券)已达到。未能使用符合投资者关于环境影响的标准和预期的绿色融资安排下的净收益，或在该等融资安排下实现与环境可持续性相关的目标，可能会导致声誉损害，我们的业务和经营业绩可能会受到负面影响。
如果我们无法满足美国的现金要求，我们可能有必要考虑将海外收益汇回国内，这可能会对我们的运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
我们的某些子公司存在外部基础差异，主要来自收购会计调整和某些被视为无限期再投资的未分配收益。我们打算将这些资金再投资于我们的国际业务，我们目前的计划并不表明有必要将这些收益汇回国内，以满足我们在美国的现金需求。我们在美国需要大量现金，用于运营要求、股票回购、现金股息和收购。如果我们不能通过运营、我们当前循环信贷安排下的借款、我们商业票据计划下的发行、未来的债务或股票发行或以可接受的成本获得的其他现金来源来满足我们的美国现金需求，我们可能有必要考虑将无限期再投资的收益汇回国内，并可能根据现行税法要求我们支付额外的税款，这可能会对我们的运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
一般风险因素
我们的运营结果可能会受到我们所在地区的自然灾害或其他灾难性事件的影响。
与半导体行业的许多公司一样，我们依赖于世界各地易受自然灾害和其他重大中断影响的地点的供应、服务、内部制造能力、晶片制造代工厂和其他分包商。地震、火灾、海啸、洪水、突发公共卫生事件或其他灾难性事件可能会扰乱当地半导体相关业务，并对制造能力、关键原材料、公用事业和设备的可用性和成本以及关键服务的可用性产生不利影响，包括我们的产品在全球的运输。我们的保险可能不足以赔偿此类中断造成的损失。由于火灾、洪水、自然灾害、公用设施不可用或其他原因，任何长期无法使用我们的制造设施或我们的分包商或第三方晶片制造代工厂的设施，都可能导致受影响产品的临时或永久性客户流失，这可能对我们的运营结果和财务状况产生重大不利影响。此外，全球
气候变化可能会导致某些自然灾害或其他恶劣天气事件更频繁或更强烈地发生，如干旱、野火、风暴、海平面上升、极端温度和洪水，并可能扰乱我们制造设施运营所需的水的供应。气候变化对全球经济，特别是半导体行业的长期影响尚不清楚，但可能是严重的。
新型冠状病毒(新冠肺炎)大流行将在多大程度上对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响尚不确定。
新冠肺炎疫情在全球范围内造成了重大的不确定性、波动性和经济混乱，影响了我们的员工和运营、我们客户的运营、我们各自的供应商和供应商以及全球资本市场。在大流行期间，我们开展业务的许多国家采取了并可能继续采取措施来应对大流行，这种大流行有时已经并可能继续导致我们的一些制造业务和设施中断，包括限制我们进入设施。我们还可能被要求采取政府当局可能要求的或我们认为最符合我们的员工、客户、合作伙伴和供应商利益的行动，这可能会导致我们的业务中断。新冠肺炎疫情还可能导致我们的供应链和客户需求进一步中断，并可能对客户的表现产生不利影响，包括及时向我们付款，从而进一步影响我们的业务、财务状况和运营业绩。就新冠肺炎疫情对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流产生不利影响的程度而言，它还可能增加本节“风险因素”部分描述的许多其他风险。
我们的股票价格可能会波动。
我们普通股的市场价格可能会波动，因为它可能受到以下因素的重大影响：
•全球总体经济状况；
•全球信贷、债务和金融市场的危机；
•我们的收入和经营业绩的实际或预期波动；
•证券分析师或其他人在分析师报告或其他出版物中作出的财务估计或其他声明的变化，或者我们未能与这些估计或声明或我们发布的指导一致；
•客户的财务业绩和前景；
•美国和外国政府的行动，包括在贸易、旅行、出口和税收方面的行动；
•其他半导体公司的市值变动；
•媒体、投资界或社交媒体对我们、我们的客户或本行业其他公司的谣言和猜测；
•我们、我们的客户或我们的竞争对手宣布重大新产品、技术创新、重大交易、收购或处置、诉讼、资本承诺(包括股票回购和股息政策)或修订收益预期；
•关键人员离任；
•我们或我们的任何员工、高级职员或董事涉嫌违反法律、法规或道德标准；以及
•针对我们或我们的供应商、客户或竞争对手的负面媒体宣传。
从历史上看，股市经历了波动，特别是在半导体行业，这种波动往往与特定公司的业绩无关，比如对不断上升的通胀和不断上升的利率的反应。这些市场波动可能会导致我们的股价下跌，无论我们的经营业绩如何。
我们的董事和高管定期在市场上买卖我们普通股的股票，包括根据规则10b5-1的交易计划。无论个人购买或出售的原因如何，证券分析师和投资者可能会将此类交易视为积极或消极的指标，我们的股票价格可能会因此受到不利影响。
项目1B：处理未解决的工作人员意见
没有。
项目1C。网络安全
不适用。
项目2.管理所有财产
制造和其他业务在世界各地的几个地点进行。下表提供了有关我们重要的一般办公室和制造设施的某些信息： | | | | | | | | | | | | | | |
| 属性 | | | | 近似值 |
| 拥有者： | | 使用 | | 总面积英国“金融时报” |
| | | | |
| 卡维特，菲律宾 | | 晶片探测和测试、仓库、工程和行政办公室 | | 1,486,000平方英尺。 |
| | | | |
| 马萨诸塞州威尔明顿 | | 公司总部、晶片制造、测试、工程、销售、营销和行政办公室 | | 826,000平方英尺。 |
| 利默里克，爱尔兰 | | 晶片制造、晶片探测和测试、仓库和分销、工程和行政办公室 | | 708,500平方英尺。 |
马来西亚槟城(1) | | 晶片探测和测试、组装和工程办公室 | | 696,680平方英尺。 |
| 比弗顿，或 | | 晶片制造、工程和行政办公室 | | 457,917平方英尺英国《金融时报》 |
| 加利福尼亚州圣何塞 | | 工程、销售、营销和行政办公室 | | 43.5万平方英尺英国《金融时报》 |
| | | | |
| | | | |
| 泰国春武里省 | | 晶片探测和测试、仓库、工程和行政办公室 | | 19.4万平方英尺英国《金融时报》 |
| 马萨诸塞州切姆斯福德 | | 某些模块和分系统级产品、测试、工程和行政办公室的最终组装 | | 17.4万平方英尺。 |
| 华盛顿州卡马斯 | | 晶片制造 | | 105,000平方英尺。 |
| | | | |
| | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 租赁 | | |
| 属性 | | | | 近似值 | | 终端 | | |
| 租赁： | | 使用 | | 总面积英国“金融时报” | | (财政年度) | | 续订 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 印度班加罗尔 | | 工程和行政办公室 | | 17.5万平方英尺。 | | 2027 | | 1，5岁。
期间 |
| | | | | | | | |
北卡罗来纳州达勒姆 | | 测试、工程和行政办公室 | | 15.6万平方英尺英国《金融时报》 | | 2035 | | 2，5岁。周期 |
| 加利福尼亚州圣何塞 | | 制造、营销和行政办公室 | | 10.3万平方英尺。 | | 2033 | | 1，5岁。
期间 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(1)用于该设施的土地租约将于2054年至2057年到期。
除了上表所列物业外，我们还在美国和国际各地拥有或租赁了许多其他设施，用于制造、工程、销售和营销以及管理活动。这些租赁设施的租约将在不同的日期到期，直至2039年。我们预计，通过在到期前续租或按月租用，或以同等设施取代我们的任何设施，在保留我们任何设施的使用率方面不会遇到重大困难。关于我们在所有经营租赁下的义务的信息，见附注9，租契，综合财务报表附注，载于本年度报告第II部分第10-K表第8项。
项目3.开展法律诉讼
在我们的正常业务过程中，由于合同、专利、商标、人身伤害、环境问题、产品责任、保险范围、雇佣或员工福利等原因，或与之相关的各种索赔、指控和诉讼不时对我们提出或提起。对于这样的索赔和诉讼，我们不能保证我们会获胜。我们不认为目前的任何法律问题会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。关于我们参与的重大待决法律程序的信息，见附注10，承付款和或有事项本年度报告表格10-K第II部分第8项所载的合并财务报表附注。
项目4.披露煤矿安全情况
不适用。
第II部
第五项：建立注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，代码为ADI。截至2023年11月17日，我们普通股的登记持有人人数为2316人。这一数字不包括以“被提名人”或“街道”名义持有股票的股东。2023年10月27日，我们普通股在纳斯达克全球精选市场上的最新销售价格为每股160.57美元。
2023年11月20日，我们的董事会宣布现金股息为每股已发行普通股0.86美元。股息将于2023年12月14日支付给2023年12月4日收盘时登记在册的所有股东，预计总额约为4.268亿美元。我们目前预计季度股息将在未来继续，尽管这些股息仍有待我们董事会的决定和宣布。未来股息的支付(如果有的话)将基于几个因素，包括我们的财务表现、前景和流动性。
有关我们的股权补偿计划及根据该计划获授权发行的证券的资料，载于本年度报告表格10-K的第12项。
发行人购买股票证券
下表汇总了截至2023年10月28日的三个月的股票回购相关活动。我们有一项持续的授权，最初是在2004年由我们的董事会批准的，后来进行了修改，可以在公开市场或谈判交易中回购我们的普通股。截至2023年10月28日，根据我们的股份回购计划，公司共回购了约2.053亿股普通股，回购金额约为145亿美元。根据目前的授权计划，还有21亿美元可用于回购股票。未来普通股的回购将取决于我们的财务状况、经营结果、前景、流动性和我们认为相关的其他因素。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | 总人数
购买的股份(%1) | | 平均支付价格
每股(2) | | 股份总数 作为以下项目的一部分购买 公开宣布 计划或计划 | | 近似值
以下股票的价值：
可能还会购买
在计划或方案下 |
| 2023年7月30日至2023年8月26日 | | 1,209,834 | | | $ | 184.50 | | | 1,162,168 | | | $ | 2,338,207,217 | |
| 2023年8月27日至2023年9月23日 | | 464,040 | | | $ | 178.97 | | | 456,466 | | | $ | 2,256,508,676 | |
| 2023年9月24日至2023年10月28日 | | 855,157 | | | $ | 168.57 | | | 744,321 | | | $ | 2,130,110,767 | |
| 总计 | | 2,529,031 | | | $ | 178.10 | | | 2,362,955 | | | $ | 2,130,110,767 | |
_______________________________________
(1)包括我们代扣代缴的166,076股股份，用于支付根据我们的股权补偿计划授予我们员工的限制性股票/奖励归属时的员工纳税义务。
(2)与归属受限股票单位/奖励有关的股票支付的平均价格是归属日期收盘价的平均值，用于计算将被扣留的股份数量。
比较股票表现图
下图将2018年11月3日以来我们普通股的累计股东总回报与标准普尔(S)500指数和S半导体指数的累计总回报进行了比较。此图表假设在2018年11月3日对我们的普通股S指数和S半导体指数的投资为100美元，并假设所有股息都进行了再投资。测量点是每个财政年度的最后一个交易日。
项目6.保留预算
项目7.上市公司管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(除每股金额外，所有表格式金额均以千计)
以下讨论包括截至2023年10月28日的财年(2023财年)和截至2022年10月29日的财年(2022财年)的运营结果和财务状况，以及2023财年和2022财年的同比比较。关于2022财年和截至2021年10月30日的财年(2021财年)的运营结果和财务状况以及2022财年和2021财年的同比比较的讨论，请参阅管理层在2022年11月22日提交给美国证券交易委员会的2022财年10-K年度报告的第二部分中对财务状况和运营结果的讨论和分析。我们的财政年度是在最接近十月最后一天的星期六结束的52周或53周期间。2023财年和2022财年是52周的财年。
经营成果
概述 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | **$零钱 | | 更改百分比 | | | | |
| 收入 | $ | 12,305,539 | | | $ | 12,013,953 | | | | | $ | 291,586 | | | 2 | % | | | | |
| 毛利率% | 64.0 | % | | 62.7 | % | | | | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | | | $ | 566,018 | | | 21 | % | | | | |
| 净收入占收入的百分比 | 26.9 | % | | 22.9 | % | | | | | | | | | | |
| 稀释每股收益 | $ | 6.55 | | | $ | 5.25 | | | | | $ | 1.30 | | | 25 | % | | | | |
按终端市场划分的收入趋势
下表按终端市场汇总了收入。按终端市场对收入的分类是使用各种数据点来确定的，这些数据点包括产品的技术特征、“卖给”客户信息、“发货”客户信息以及我们的产品将被纳入的最终客户产品或应用。随着用于捕获和跟踪这些数据的数据系统以及我们的方法的发展和改进，按终端市场对产品的分类可能会随着时间的推移而变化。当发生这种情况时，我们会按终端市场对前几个时期的收入进行重新分类。这种重新分类通常不会实质性地改变每个终端市场的规模或结果的基本趋势。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023财年 | | 2022财年 | | |
| 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | Y/Y% | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | | | | | |
| 工业 | $ | 6,555,222 | | | 53 | % | | 6 | % | | $ | 6,186,114 | | | 51 | % | | | | | | |
| 汽车 | 2,915,199 | | | 24 | % | | 19 | % | | 2,442,705 | | | 20 | % | | | | | | |
| 通信 | 1,619,517 | | | 13 | % | | (13) | % | | 1,863,156 | | | 16 | % | | | | | | |
| 消费者 | 1,215,601 | | | 10 | % | | (20) | % | | 1,521,978 | | | 13 | % | | | | | | |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | 100 | % | | 2 | % | | $ | 12,013,953 | | | 100 | % | | | | | | |
_______________________________________
(1)超级棒由于四舍五入的原因，个别百分比的M可能不等于总和。
与2022财年相比，2023财年的收入增长了2%，这主要是由于我们的产品销往工业终端市场(即航空航天、国防和仪器仪表)以及汽车终端市场(即机舱电子产品和电池管理系统)的广泛需求。这些增长被消费者终端市场收入的下降部分抵消，这主要是由于市场趋势疲软以及通信终端市场的收入因基础设施部署周期的时间安排而下降。
按销售渠道划分的收入
下表按销售渠道汇总了收入。我们通过直销队伍、第三方分销商、独立销售代表和我们的网站在全球销售我们的产品。分销商是购买产品并打算转售的客户。直接客户是非分销商客户，主要由原始设备制造商(OEM)组成。其他客户包括美国政府、政府主承包商和某些商业客户，这些客户的收入是随着时间的推移而记录的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023财年 | | 2022财年 | | |
| 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | | | |
| 总代理商 | $ | 7,534,894 | | | 61 | % | | $ | 7,458,478 | | | 62 | % | | | | |
| 直接客户 | 4,603,166 | | | 37 | % | | 4,423,883 | | | 37 | % | | | | |
| 其他 | 167,479 | | | 1 | % | | 131,592 | | | 1 | % | | | | |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | 100 | % | | $ | 12,013,953 | | | 100 | % | | | | |
_______________________________________
(1)由于四舍五入的原因，各个百分比的总和可能不等于总数。
如上表所示，通过每个渠道销售的总收入的百分比在本报告所述期间保持相对一致，但可能会根据最终客户需求而不时波动。
按地理区域划分的收入趋势
2023财年和2022财年，根据购买该公司产品的分销商或原始设备制造商的地理位置，按地理区域划分的收入如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| 2023 | | 2022 | | | | **$零钱 | | 更改百分比(1) | | | | |
| 美国 | $ | 4,165,296 | | | $ | 4,025,398 | | | | | $ | 139,898 | | | 3 | % | | | | |
| 北美和南美其他地区 | 88,579 | | | 72,497 | | | | | 16,082 | | | 22 | % | | | | |
| 欧洲 | 3,001,871 | | | 2,534,423 | | | | | 467,448 | | | 18 | % | | | | |
| 日本 | 1,397,119 | | | 1,221,549 | | | | | 175,570 | | | 14 | % | | | | |
| 中国 | 2,229,631 | | | 2,563,536 | | | | | (333,905) | | | (13) | % | | | | |
| 亚洲其他地区 | 1,423,043 | | | 1,596,550 | | | | | (173,507) | | | (11) | % | | | | |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | $ | 12,013,953 | | | | | $ | 291,586 | | | 2 | % | | | | |
_______________________________________
(1)由于四舍五入的原因，各个百分比的总和可能不等于总数。
在所介绍的所有时期，构成“北美和南美洲其他地区”的主要地区是加拿大和墨西哥；构成“欧洲”的主要地区是德国、瑞典和荷兰；构成“亚洲其他地区”的主要地区是台湾、马来西亚、南韩和新加坡。
由于上述收入趋势，2023财年的总收入比2022财年有所增长，但主要由于中国和亚洲其他地区的宏观经济状况恶化，客户需求疲软部分抵消了这一增长。
毛利率 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 毛利率 | $ | 7,877,218 | | | $ | 7,532,474 | | | | | $ | 344,744 | | | 5 | % | | | | |
| 毛利率% | 64.0 | % | | 62.7 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，2023财年的毛利率百分比增加了130个基点。2022财年包括2.714亿美元的额外销售商品成本，这些成本在2023财年没有重复，与计入库存的非经常性公允价值调整有关。2023财年，由于客户需求减少，工厂利用率下降，部分抵消了毛利率百分比的增长。
研发(R&D) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 研发费用 | $ | 1,660,194 | | | $ | 1,700,518 | | | | | $ | (40,324) | | | (2) | % | | | | |
| 研发费用占收入的百分比 | 13 | % | | 14 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，2023财年的研发支出有所下降，主要原因是与员工相关的可变薪酬支出减少，但工资和福利支出增加部分抵消了这一影响。
研发费用占收入的比例将根据收入金额和新产品开发工作的成功而逐年波动，我们认为这对我们的未来增长至关重要。我们希望继续为新产品开发创新技术和工艺。我们相信，持续致力于研发对于保持我们现有产品的产品领先地位以及提供创新的新产品至关重要。
销售，市场营销，一般和行政（SMG&A） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| SMG&A费用 | $ | 1,273,584 | | | $ | 1,266,175 | | | | | $ | 7,409 | | | 1 | % | | | | |
| SMG&A费用占收入的百分比 | 10 | % | | 11 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，SMG&A支出在2023财年有所增加，主要是由于与员工相关的工资和福利支出以及可自由支配支出增加，但可变薪酬支出和与收购相关的交易成本下降部分抵消了这一影响。
无形资产摊销 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 摊销费用 | $ | 959,618 | | | $ | 1,012,572 | | | | | $ | (52,954) | | | (5) | % | | | | |
| 摊销费用占收入的百分比 | 8 | % | | 8 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，2023财年的摊销费用有所下降，这主要是因为我们收购的无形资产的一部分在2023财年完全摊销。
特别收费，净额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 特别收费，净额 | $ | 160,710 | | | $ | 274,509 | | | | | $ | (113,799) | | | (41) | % | | | | |
| 特别费用，净额占收入的百分比 | 1 | % | | 2 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，2023财年的特别费用净额有所下降，主要是因为2022财年与我们的全球重新定位行动相关的费用增加，抵消了2023财年记录的1.607亿美元费用，这主要与我们在截至2023年10月28日的三个月期间承诺的业务重组计划(2023年第四季度计划)记录的1.14亿美元有关。2023年第四季度计划由自愿和非自愿的有效裁员和其他成本节约举措组成，旨在调整我们的成本结构和业务活动，以更好地适应市场需求疲软和终端市场持续的经济不确定性，并对我们的劳动力进行某些必要的战略转变，以实现我们的长期愿景。见注5，特别收费，净额，请参阅本年度报告表格10-K第8项所载的综合财务报表附注，以获取更多资料。
营业收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 营业收入 | $ | 3,823,112 | | | $ | 3,278,700 | | | | | $ | 544,412 | | | 17 | % | | | | |
| 营业收入占收入的百分比 | 31.1 | % | | 27.3 | % | | | | | | | | | | |
与2022财年相比，2023财年营业收入增加的主要原因是毛利率增加3.447亿美元，特别费用净减少1.138亿美元，摊销费用减少5300万美元，研发费用减少4030万美元，但被SMG&A费用增加740万美元部分抵消，如上文标题下更全面地描述毛利、特别费用、净额、无形资产摊销、研发(R&D)和销售、市场营销、一般和行政(SMG&A)。
营业外费用(收入) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
营业外费用(收入) | $ | 215,109 | | | $ | 179,951 | | | | | $ | 35,158 | | | 20 | % |
与2022财年相比，2023财年营业外费用同比增加的主要原因是
与债务有关的利息支出增加，以及来自其他投资的净收益减少，但利息收入增加部分抵消了这一影响。
所得税准备金(受益于) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 所得税准备金(受益于) | $ | 293,424 | | | $ | 350,188 | | | | | $ | (56,764) | | | (16) | % | | | | |
| 有效所得税率 | 8.1 | % | | 11.3 | % | | | | | | | | | | |
我们2023财年和2022财年的有效税率低于美国法定税率21%，这是因为我们在赚取收入的外国司法管辖区的业务适用的法定税率较低。在2023财年和2022财年，我们的税前收入主要来自爱尔兰，税率为12.5%。我们2023财年的有效税率还包括从2023财年开始根据2017财年减税和就业法案对研发费用进行强制资本化和摊销的影响。强制资本化要求降低了我们的实际税率，主要是通过增加外国衍生的无形收入扣减。我们2023财年的有效税率也受到了8170万美元的离散所得税优惠的影响，这是因为税务联合委员会批准了我们的联邦企业所得税减免申请，减少了2017年减税和就业法案下应缴纳的过渡税金额。
见附注12，所得税合并财务报表附注，载于本年度报告表格10-K第8项，以供进一步讨论。
净收入 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | 2023年比2022年 | | |
| | 2023 | | 2022 | | | | $Change | | 更改百分比 | | | | |
| 净收入 | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | | | $ | 566,018 | | | 21 | % | | | | |
| 净收入，占收入的百分比 | 26.9 | % | | 22.9 | % | | | | | | | | | | |
| 稀释每股收益 | $ | 6.55 | | | $ | 5.25 | | | | | $ | 1.30 | | | 25 | % | | | | |
与2022财年相比，2023财政年度净收入增加的原因是营业收入增加5.444亿美元，所得税拨备减少5680万美元，但非营业费用增加3520万美元部分抵消了这一增加，上文标题下对此作了更全面的说明营业收入，所得税拨备(受益)和营业外(收入)费用。
流动性与资本资源
截至2023年10月28日，我们的主要流动资金来源是9.581亿美元的现金和现金等价物，其中约2.01亿美元在美国持有，我们的现金和现金等价物的余额在美国以外的多家外国子公司持有。我们通过审查我们的海外子公司持有的可用资金以及在美国获得这些资金的成本效益等来管理我们在全球的现金需求。我们预计，目前对遣返的监管限制或税收不会对我们的整体流动资金、财务状况或运营结果产生重大不利影响。我们的现金和现金等价物包括三个月或更短期限的高流动性投资，包括货币市场基金。我们与信用评级较高的交易对手保持这些平衡，并持续监控对任何一家发行人的信用风险敞口，并分散我们的投资，以将我们的信用风险降至最低。
我们相信，我们现有的流动资金和预期来自未来业务的现金来源，加上现有和预期的可用短期和长期融资，将足以在不久的将来以及至少未来12个月为运营、资本支出、研发努力和股息支付(如果有的话)提供资金。 | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 |
| | 2023 | | 2022 | | |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 4,817,634 | | | $ | 4,475,402 | | | |
| 经营活动提供的净现金占收入的百分比 | 39 | % | | 37 | % | | |
用于投资活动的现金净额 | $ | (1,266,385) | | | $ | (657,368) | | | |
| 用于筹资活动的现金净额 | $ | (4,063,760) | | | $ | (4,290,720) | | | |
以下变化导致了2022财年至2023财年现金和现金等价物的净变化。
经营活动
经营活动提供的现金是经某些非现金项目以及资产和负债变动调整后的净收入。 与2022财年相比，2023财年经营活动提供的现金增加，主要是因为经非现金项目调整后的净收入增加，被营运资本的变化所抵消。
投资活动
投资现金流一般由资本支出和用于收购的现金组成。与2022年财政年度相比，2023财政年度用于投资活动的现金增加，主要是因为用于资本支出的现金增加。
融资活动
融资现金流一般包括向股东支付股息、回购普通股、发行和偿还债务以及根据员工股权激励计划出售普通股的收益。 与2022财年相比，2023财年用于融资活动的现金减少的主要原因是2023财年发行商业票据的净收益和债务偿还减少，但部分被普通股回购增加所抵消。
营运资金 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | |
| | 2023 | | 2022 | | $Change | 更改百分比 |
| 应收账款净额 | $ | 1,469,734 | | | $ | 1,800,462 | | | $ | (330,728) | | (18) | % |
未完成销售天数(1) | 48 | | | 50 | | | | |
| 库存 | $ | 1,642,214 | | | $ | 1,399,914 | | | $ | 242,300 | | 17 | % |
库存中的销售成本天数 (1) | 125 | | | 106 | | | | |
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(1)我们使用当年和上一年期末应收账款净额和期末库存余额的平均值来分别计算销售未偿天数和库存销售成本天数。用于计算存货销售天数成本的销售成本金额包括与收购Maxim所产生的已开发技术无形资产摊销有关的会计调整，以及与将固定资产计入公允价值相关的折旧。
与2022财政年度相比，2023财政年度应收账款减少的主要原因是，与2022财政年度第四季度相比，2023财政年度第四季度的收款和开票时间不同，收入水平也有所下降。
与2022财年相比，2023财年的库存有所增加，这主要是因为我们努力平衡制造业生产、需求和库存水平。我们的库存水平受到我们支持预测销售需求的需要以及这些预测和实际需求之间的差异的影响。
流动负债从2022财年末的24亿美元增加到2023年10月28日的32亿美元，主要原因是商业票据和流动债务增加，但部分被应计负债减少所抵消。
循环信贷安排
我们于2021年6月23日与美国银行签署了第三份经修订及重订的循环信贷协议，其中美国银行为行政代理，其他银行为贷款人，其后于2022年12月20日及2023年7月24日修订(经修订的循环信贷协议)，提供本金总额不超过25亿美元的至少五年无抵押循环信贷安排(须受某些条款及条件规限)。
我们未来可以根据这一循环信贷安排借款，并将所得资金用于偿还现有债务、股票回购、收购、资本支出、营运资本和其他合法企业用途。循环信贷协议的条款对我们进行某些交易、创造某些资产留置权以及产生某些附属债务的能力施加了限制。此外，循环信贷协议包含合并融资债务总额与综合利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)的综合杠杆率契约，不大于3.5至1.0。截至2023年10月28日，我们遵守了这些公约。见附注13，循环信贷安排，请参阅本年度报告表格10-K第8项所载的综合财务报表附注，以获取有关循环信贷安排的进一步资料。
债务
截至2023年10月28日，我们的优先票据上有约64亿美元的未偿还账面价值。债务和本金的账面价值差异是由于这些工具的未摊销贴现和发行费用以及其他调整所致。管理我们某些债务工具的契诺可能会限制我们的能力：产生、创建、承担或担保以主要财产的留置权担保的任何债务或借款；就主要财产进行出售和回租交易；与任何其他方合并或合并，或将我们的所有或几乎所有资产转让或出租给任何其他方。截至2023年10月28日，我们遵守了这些公约。见附注14，债务请参阅本年报表格10-K第8项所载的综合财务报表附注，以获取有关本公司未偿还债务的进一步资料。
商业票据计划
在2023财年期间，我们建立了一个商业票据计划，根据该计划，我们可以发行短期、无担保商业票据，金额最高可达25亿美元，自发行之日起到期日最长可达397天。截至2023年10月28日，我们在合并资产负债表中记录的商业票据计划下有5.472亿美元的未偿还借款。我们打算将商业票据计划的净收益用于一般公司目的，包括但不限于偿还债务、股票回购、收购、资本支出和营运资本。
股票回购计划
我们的普通股回购计划自2004年8月开始实施。自成立以来，我们的董事会已授权我们根据该计划回购167亿美元的普通股，其中包括董事会于2021年8月25日批准的85亿美元的授权。根据该计划，我们可以不时地在公开市场上或通过私下谈判的交易回购我们普通股的流通股。除非我们的董事会提前决议终止，否则回购计划将在我们回购了根据该计划授权的所有股票后到期。
截至2023年10月28日，根据当前授权计划，仍有21亿美元可供回购。回购的股份作为授权但未发行的普通股持有。我们还回购股份，以清偿因授予限制性股票单位/奖励或行使股票期权而应缴的员工预扣税义务。未来普通股的回购将取决于我们的财务状况、经营结果、前景、流动性和我们认为相关的其他因素。
资本支出
2023财年，由于我们投资增强了全球弹性，房地产、厂房和设备的净增加为13亿美元。我们预计2024财年的资本支出约为6.0亿至8.0亿美元。这些资本支出将由手头现金和预计未来业务产生的现金以及现有和预期的短期和长期融资提供资金。
分红
2023年11月20日，我们的董事会宣布现金股息为每股已发行普通股0.86美元。股息将于2023年12月14日支付给2023年12月4日收盘时登记在册的所有股东，预计总额约为4.268亿美元。我们目前预计季度股息将在未来继续，尽管这些股息仍有待我们董事会的决定和宣布。未来股息的支付(如果有的话)将基于几个因素，包括我们的财务表现、前景和流动性。
合同义务
下表汇总了截至2023年10月28日我们在指定期限内的重大合同义务： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 按期付款到期 |
| | | | | 少于 | | | | | | 多过 |
| (千人) | | 总计 | | 1年 | | 1-3岁 | | 3-5年 | | 5年 |
| | | | | | | | | | |
债务义务(1) | | $ | 7,064,301 | | | $ | 1,047,224 | | | $ | 400,000 | | | $ | 2,090,212 | | | $ | 3,526,865 | |
| 与债务有关的利息支付 | | 2,253,446 | | | 209,595 | | | 341,514 | | | 273,176 | | | 1,429,161 | |
过渡税(2) | | 484,244 | | | 196,066 | | | 288,178 | | | — | | | — | |
营运租契(3) | | 494,662 | | | 80,998 | | | 148,565 | | | 118,203 | | | 146,896 | |
| 与库存相关的采购承诺(4) | | 705,607 | | | 170,042 | | | 361,255 | | | 130,977 | | | 43,333 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 总计 | | $ | 11,002,260 | | | $ | 1,703,925 | | | $ | 1,539,512 | | | $ | 2,612,568 | | | $ | 5,146,255 | |
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(1)债务债务被假定持有至到期。
(2)纳税义务涉及根据《减税和就业法案》对被视为汇回国内的收入征收的一次性税，并包括因税务联合委员会批准我们的联邦公司所得税减免申请而产生的减税，这减少了应缴纳的过渡税金额。
(3)我们的某些经营租赁义务包括升级条款。这些不断增加的付款要求反映在该表中。
(4)我们有供应商承诺提前或以最低采购量采购材料和用品。
截至2023年10月28日，我们与不确定的税收状况相关的总负债为1.862亿美元，这些负债包括在我们的合并资产负债表中的非流动所得税中，该非流动所得税包含在本年度报告Form 10-K的第8项中。由于与我们的税务不确定性相关的复杂性，我们无法对我们预期结算与这些不确定税收状况相关的非流动负债的期间做出合理可靠的估计。因此，我们没有将这些不确定的税收状况包括在上述合同债务表中。
新会计公告
新的会计声明不时由财务会计准则委员会(FASB)发布，并于指定的生效日期被我们采纳。除非另行讨论，否则管理层认为最近发布的准则的影响不会对我们未来的财务状况和经营结果产生实质性影响。见注2S，新的会计公告，综合财务报表附注载于本年度报告表格10-K第8项，以说明最近发出及采纳的会计声明，包括采纳日期及对本公司历史财务状况及经营业绩的影响。
关键会计政策和估算
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以综合财务报表为基础的，该报表是根据美国公认会计准则编制的。编制这些财务报表需要我们作出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。我们的估计和判断是基于历史经验、对当前条件的了解以及基于现有信息对未来可能发生的事情的信念。我们认为以下会计政策对我们的财务状况的描述是最重要的，也是需要最主观判断的。如果实际结果与管理层的估计和预测大不相同，可能会对我们的财务报表产生实质性影响。我们也有其他我们认为是关键会计政策的政策；然而，这些政策的应用并不要求我们做出困难或主观的重大估计或判断。
收入确认
当客户获得对承诺的货物或服务的控制权，其数额反映了提供实体预期有权以这些货物或服务换取的对价时，就会确认收入。我们在将承诺的产品或服务的控制权转让给客户时确认收入，其金额反映了我们预期从这些产品或服务的交换中获得的对价。当满足以下所有标准时，我们确认收入：(1)我们已经签订了具有约束力的协议，(2)已经确定了履行义务，(3)已经确定了对客户的交易价格，(4)已经将交易价格分配到合同中的履行义务，以及(5)已经履行了履行义务。我们的大多数运输条款允许我们在装运或交货时确认收入。某些运输条款要求货物在所有权转移之前通过海关或由客户接收。在这些情况下，我们将推迟确认的收入，直到承诺的货物的所有权和控制权移交给客户。运输成本在发生时计入销售、营销、一般和行政费用。销售税不包括在收入中。
从与美国政府、政府主承包商和某些商业客户签订的合同中获得的收入，随着时间的推移被记录下来，使用交付的单位或产生的成本作为完成进度的衡量基础。这些措施用于直接衡量成果，在能够确定可靠的产出衡量标准的情况下，通常是衡量完成工作进展情况的最佳措施。超出已开票金额的估计收入被报告为未开单应收账款。合同会计要求在估计成本以及与技术问题和交货时间表有关的假设时作出判断。合同成本包括材料成本、分包成本、人工成本和间接成本的分摊。合同完成时的费用估计受涉及合同费用和完成合同时间长短的估计的许多变数的影响。合同履行情况、估计毛利(包括合同最终结算的影响)和估计损失的变化在确定变化或损失的期间确认。
履约义务：我们与客户签订的几乎所有合同都包含一项单一的履约义务，即销售混合信号集成电路(IC)产品。这种销售是单一的履约义务，因为销售是一种货物或包括多种既不能与合同中的其他承诺区分开来也不能与合同中的其他承诺分开的货物。当产品的控制权转移到客户手中时，即履行履行义务，这发生在装运或交付时。未履行的履约义务主要是指具有未来交付日期和原始预期期限为一年或更短时间的产品的合同。我们通常保证我们的产品将符合其公布的规格，并且我们将在所有权从我们转移到客户之日起一年内维修或更换有缺陷的产品。对于已知的产品保修问题，记录了特定的应计费用。
成交价：交易价格反映了我们对我们有权从客户那里获得的对价的预期，可能包括固定或可变的金额。固定对价主要包括对直接客户的销售和对经销商的销售，其中对经销商的销售和对最终客户的销售都发生在同一报告期内。可变对价包括截至报告期结束时我们将收到的对价金额未知的销售。这种对价中的绝大多数是由于价格保护而发放给经销商的信用，但也包括根据允许某些返回权的协议向经销商进行的销售，称为股票轮换。价格保护是指给予某些分销商的价格折扣，使分销商能够从与某些客户谈判的销售中赚取适当的利润，并在产品发货和向分销商开具账单的日期之后价格下降的情况下。库存轮换允许分销商有限水平的退货，以减少库存中移动缓慢、停产或过时的产品数量。涉及可变对价的经销商积分负债是根据管理层对历史经验率的估计以及考虑经济条件和合同条件而作出的。到目前为止，实际的经销商索赔活动与我们基于历史估计所做的拨备基本一致。
合同余额应收账款代表我们无条件获得客户考虑的权利。付款通常应在开具发票后30至45天内支付，不包括重要的融资部分。到目前为止，应收账款没有出现重大减值损失。在本报告所列任何期间，合并资产负债表上都没有记录重大合同资产或合同负债。
存货计价
我们按成本(先进先出法)或可变现净值中的较低者对存货进行估值。由于半导体行业的周期性、库存水平的变化、技术的过时和产品的生命周期，我们将库存减记为可变现净值。我们采用多种方法来确定存货的可变现净值。虽然计算的一部分是通过参考库存的年龄以及成本或可变现净值的较低计算来确定的，但计算的一个要素取决于我们对我们的库存的未来需求做出的重大判断。如果对我们产品的实际需求低于我们的估计，未来可能需要对现有库存进行额外调整。到目前为止，我们的实际结果与我们的估计没有实质性的不同。
长寿资产
每当事件或环境变化显示资产的账面价值可能无法收回时，我们就审查财产、厂房和设备以及无形资产的减值。这些资产的可回收性是通过将其账面价值与资产预计在其剩余估计寿命内产生的估计未来未贴现现金流进行比较来确定的。如该等资产被视为已减值，将于收益中确认的减值相当于该等资产的账面价值超出其公允价值的金额，该金额由市场报价(如有)或利用贴现现金流量法厘定的价值厘定。与我们的财产、厂房和设备相关的重大减值调整反映在我们所列期间的财务报表中。我们未来业务的任何恶化都可能导致在未来期间进行此类减值调整。
评估长期资产的减值需要对未来经营结果的估计，这些结果用于编制预期的未来未贴现现金流。我们长期资产未来的实际经营业绩和剩余经济寿命可能不同于评估这些资产的可回收性时使用的估计。这些差异可能
导致减值费用，这可能会对我们的运营业绩产生重大不利影响。此外，在某些情况下，资产可能不会减值，但其估计使用寿命可能会减少。在这种情况下，我们会在修订后的使用年限内摊销剩余的账面净值。
商誉
商誉须按年或更频密地进行减值测试，如事件或环境变化显示商誉的账面价值可能无法收回，则采用定性或定量方法。我们每年在第四季度的第一天(7月30日左右)在报告单位层面测试商誉减值，我们认为这与我们确定的运营部门一致，如果我们认为存在减值指标或我们重组我们的运营部门或报告单位，则测试商誉的频率更高。
我们可以选择首先评估定性因素，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面净值。在使用定性方法时，我们考虑了几个因素，包括以下因素：
–截至最近一次量化减值分析之日，每个报告单位的公允价值超过其账面价值的数额，这表明这些报告单位经营的市场需要出现实质性的负面发展，才会出现潜在的减值；
–这些报告单位截至评估日期的账面价值与其先前计算的截至最近一次量化减值分析日期的公允价值的比较；
–目前的预测与最近的量化减值分析中包括的预测相比较；
–来自竞争对手的公开信息和其他行业信息，以确定我们竞争对手的业务是否存在任何重大不利趋势；
–美国主要股指价值的变化可能意味着整体市场稳定性的下降，这可能会影响我们报告单位的估值；
–我们的市值和整体企业估值的变化，以确定是否有任何重大下降，这可能表明我们的报告单位的估值大幅下降；以及
–各报告单位的加权平均资本成本利率是否有任何重大增长，这可能会大幅降低我们在贴现现金流法下的先前估值结论。
如果我们选择不使用这一选项，或者我们确定报告单位的公允价值更有可能低于其账面净值，则我们进行量化商誉减值测试。量化商誉减值测试要求实体将报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。如果公允价值被确定低于账面价值，则就超过报告单位公允价值金额的账面价值金额确认减值损失，但不超过分配给报告单位的商誉总额。此外，在计量商誉减值损失时，吾等会考虑任何可扣除税项商誉对申报单位账面金额的所得税影响(如适用)。在收益法下，我们使用贴现现金流方法，要求管理层做出与预测收入、毛利率、营业收入利润率、营运资本现金流、永久增长率和长期贴现率等相关的重大估计和假设。对于市场方法，我们使用的是上市公司准则方法。在这种方法下，我们利用来自与报告单位具有相似经营和投资特征的可比上市公司的信息，创建适用于被测试报告单位的经营业绩的估值倍数，以获得各自的公允价值。为了评估计算的报告单位公允价值的合理性，我们将如上所述确定的报告单位的公允价值合计与我们的公司总市值进行协调，以考虑到合理的控制溢价。
在2023财年，我们使用了定性方法评估我们的报告单位的商誉。在2022财政年度，我们使用了定性和定量相结合的方法来评估所有报告单位的商誉。于所有呈列期间，吾等得出结论，报告单位于评估日期的公允价值超过其账面值，且不存在减值风险。
企业合并
根据收购会计方法，我们根据其估计公允价值确认收购的有形和可确认无形资产以及承担的负债。我们将购买对价的公允价值超过取得的净资产价值的部分记为商誉。企业合并的会计处理要求我们做出重大的估计和假设，特别是关于无形资产和或有支付债务的公允价值。在评估购买的技术、客户名单和其他可识别的无形资产时，关键估计包括我们预计从收购资产中产生的未来现金流。如果随后对基本业务活动的实际结果和更新后的预测与用于开发这些价值的假设和预测相比发生变化，我们可能会遇到重大减值费用。此外，我们还估计了某些获得者的经济寿命
资产和这些寿命被用来计算折旧和摊销费用。如果我们对经济寿命的估计发生变化，折旧或摊销费用可能会加速或放缓。
我们按收购日的公允价值记录企业合并产生的或有对价。我们一般采用收益法的估值方法来确定或有对价的公允价值。此后的每个报告期，我们都会重新评估这些债务，并将其公允价值的增减记录为综合收益表中对运营费用的调整。或有对价公允价值的变化可能是假设贴现期和折现率变化以及与实现确定的里程碑有关的变化造成的。在确定这些假设的适当性时，采用了重大判断，截至收购日期及以后的每一个时期。因此，未来的业务和经济状况，以及上述任何假设的变化，都可能对我们在任何给定时期记录的或有对价费用产生重大影响。
所得税会计
在为财务报表目的确定所得税费用时，我们会做出某些估计和判断。这些估计和判断发生在计算所得税抵免、收益和扣除以及某些税收资产和负债的计算中，这些资产和负债是由于为税务和财务报表目的确认某些费用的时间上的差异而产生的。我们评估递延税项资产变现的可能性，并在必要时记录相应的估值准备，如果我们确定该等递延税项资产可能由于某些国家和国际税收抵免结转的时间和变现金额的不确定性而无法变现。在得出我们的结论时，我们评估了某些相关标准，包括是否存在可用于实现递延税项资产的递延税项负债、受影响国家以前结转年度的应纳税所得额以及可用于吸收未来年度净营业亏损和应纳税所得额的国际司法管辖区。我们对未来盈利能力的判断可能会因未来的市场状况、美国或国际税法的变化以及其他因素而发生变化。这些变化(如果有)可能需要对这些递延税项资产进行重大调整，这可能会导致我们在未来期间增加或减少所得税拨备。
对于不确定的税务状况，我们首先确定在财务报表中记录任何利益之前，适当的税务机关是否“更有可能”维持税务状况。如果一个不确定的所得税状况持续的可能性低于50%，则不被确认。对于那些更有可能维持税收状况的税务状况，我们记录了最大数额的税收优惠，最终与完全了解所有相关信息的税务机关达成和解的可能性超过50%。对于那些税收优惠不太可能持续的所得税头寸，财务报表中没有确认任何税收优惠。我们将与不确定税务状况相关的利息和罚金归类于综合损益表的所得税拨备(受益)一栏。我们每季度重新评估这些不确定的税收状况。这项评估基于各种因素，包括但不限于已知事实或情况的变化、税法的变化、审计中有效解决的问题以及关于立法解释的新指导。这些因素的变化可能会导致确认我们所得税拨备的增加或减少，这可能会对我们的综合财务状况和经营业绩产生重大影响。
在全球商业的正常过程中，有许多交易和计算的最终税收结果是不确定的。其中一些不确定因素是由于相关实体之间的费用偿还和特许权使用费安排造成的。虽然我们相信我们的估计是合理的，但我们不能保证这些事项的最终税务结果不会与我们的历史所得税拨备和所得税负债所反映的结果不同。如果我们的假设是不正确的，这些差异可能会对我们的所得税拨备和作出此类决定的期间的经营业绩产生重大影响。除上述因素外，我们目前和预期的有效税率是基于当时的现行税法。年内制定的税法的重大变化可能会影响这些估计。
见附注12，所得税本年度报告第8项所载的合并财务报表附注的表格10-K，供进一步讨论。
基于股票的薪酬
与股票相关奖励相关的基于股票的薪酬支出在综合损益表中确认。确定要记录的基于股票的补偿金额，需要我们制定估计数，用于计算限制性股票单位的授予日期公允价值以及基于市场和基于业绩的奖励。具有服务条件的限制性股票单位和同时具有服务和业绩条件的限制性股票单位的授予日期公允价值是根据授予日我们普通股的价值减去归属前我们普通股预期支付的股息现值来计算的。对于同时具有服务和业绩条件的受限股票单位，授予日期公允价值也受预期在业绩期间归属的单位数量的影响，并根据概率在每个报告期通过基于股票的相关补偿费用进行调整
达到这一表现条件的可能性。如果我们确定一项奖励不太可能授予，任何以前记录的基于股票的补偿费用在该确定期间被冲销。利用蒙特卡罗模拟模型计算了具有服务和市场条件的限制性股票单位和业绩股票期权的授予日期公允价值，以估计满足奖励中规定的业绩条件的概率，包括不满足市场条件的可能性。
使用估值模型需要我们对关键假设进行估计，这些假设基于历史信息和对市场因素和趋势的判断。我们以直线法确认归属期间与股权奖励相关的费用。见附注2R，基于股票的薪酬，和注3，股权薪酬与股东权益有关股票薪酬的更多资料，请参阅本年度报告第10-K号表格第8项所载的综合财务报表附注。
或有事件
在日常业务过程中，本公司不时会因合约事宜、专利、商标、人身伤害、环境事宜、产品责任、保险范围、雇佣或雇佣福利等事宜而提出或展开各种针对本公司的索偿、指控及诉讼。我们定期评估每一件事，以确定是否应该记录或有负债。在作出这项决定时，我们可视乎事情的性质，征询内部和外部法律顾问及技术专家的意见。根据我们获得的信息，结合我们对每一事项的所有事实和情况的判断，我们确定是否可能发生或有损失，以及此类损失的金额是否可以合理估计。如果损失是可能的，并且可以合理估计，我们将记录或有损失。在确定或有损失数额时，我们会考虑从专家那里收到的关于具体事项的咨询意见、法律诉讼的现状、可能正在进行的和解谈判、以前的案件历史和其他因素。如果我们的判断和估计是不正确的，我们可能需要记录额外的或有损失，这可能会对我们的运营结果产生重大不利影响。
第7A项。*加强对市场风险的定量和定性披露
利率风险敞口
我们的利息收入和支出对利率总水平的变化很敏感。在这方面，利率的变化会影响我们的有价证券和债务赚取或支付的利息，以及我们投资和债务的公允价值。
根据我们截至2023年10月28日和2022年10月29日的未偿还浮动利率债务，包括我们的商业票据和未偿还利率掉期(如果适用)，我们的年度利息支出将分别变化约2050万美元和500万美元，利率每提高100个基点。
根据我们截至2023年10月28日和2022年10月29日的未偿还现金和有价证券，利率每提高100个基点，我们的年度利息收入将分别变化约960万美元和1470万美元。
为了对与我们的投资组合相关的利率风险进行有意义的评估，我们进行了敏感性分析，以确定假设收益率曲线立即平行移动100个基点，利率变化对我们投资组合价值的影响。根据截至2023年10月28日和2022年10月29日的投资头寸，假设所有期限的利率上升100个基点，都不会对这两个时期投资组合的公平市场价值产生实质性影响。如果损失很大，只有我们在到期前出售投资才能实现这种损失。
截至2023年10月28日，我们有10亿美元名义上的浮动利率掉期未偿还，应付掉期的公允价值为8160万美元。假设利率上升100个基点，将使应付掉期增加约5,700万美元，并对相关债务的账面价值进行相应调整。
截至2023年10月28日，我们有65亿美元的未偿还优先无担保票据本金，公允价值约53亿美元。我们还有5.472亿美元的未偿还商业票据。由于商业票据的发行是以当时的当前利率进行的，而且期限非常短，因此账面价值将接近公允价值。我们票据的公允价值受利率风险、市场风险和其他因素的影响。一般来说，我们的票据的公允价值会随着利率的下降而增加，随着利率的上升而减少。假设市场利率上升100个基点，我们的票据截至2023年10月28日和2022年10月29日的公允价值如下：
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| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| (千人) | 未偿还本金 | | 公允价值 | | 考虑到利率上升100个基点的公允价值 | | 未偿还本金 | | 公允价值 | | 考虑到利率上升100个基点的公允价值 |
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商业票据 | $ | 547,225 | | | $ | 547,185 | | | $ | 546,875 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 2024年10月到期的2024年票据 | 500,000 | | | 499,473 | | | 495,058 | | | 500,000 | | | 491,982 | | | 483,035 | |
| 2025年票据，2025年4月到期 | 400,000 | | | 385,231 | | | 380,013 | | | 400,000 | | | 383,378 | | | 374,686 | |
| | | | | | | | | | | |
| 2026年12月到期的2026年票据 | 900,000 | | | 851,023 | | | 826,888 | | | 900,000 | | | 851,479 | | | 820,203 | |
Maxim票据，2027年6月到期 | — | | | — | | | — | | | 59,788 | | | 54,771 | | | 52,534 | |
| 2027年6月到期的2027年票据 | 440,212 | | | 408,595 | | | 395,208 | | | 440,212 | | | 410,091 | | | 393,294 | |
| 2028年债券，2028年10月到期 | 750,000 | | | 628,999 | | | 600,812 | | | 750,000 | | | 621,093 | | | 588,044 | |
| 2031年债券，2031年10月到期 | 1,000,000 | | | 773,404 | | | 721,064 | | | 1,000,000 | | | 786,772 | | | 727,579 | |
| 2032年债券，2032年10月到期 | 300,000 | | | 269,828 | | | 251,153 | | | 300,000 | | | 278,359 | | | 257,337 | |
| 2036年12月到期的债券 | 144,278 | | | 118,554 | | | 108,085 | | | 144,278 | | | 126,274 | | | 114,389 | |
| 2041年债券，2041年10月到期 | 750,000 | | | 479,078 | | | 422,949 | | | 750,000 | | | 513,709 | | | 450,337 | |
| 2045年债券，2045年12月到期 | 332,587 | | | 292,248 | | | 259,323 | | | 332,587 | | | 313,931 | | | 276,820 | |
| 2051年债券，2051年10月到期 | 1,000,000 | | | 590,666 | | | 507,297 | | | 1,000,000 | | | 640,766 | | | 545,958 | |
外币风险
如注2i中更全面地描述的，衍生工具和套期保值协议，在本年度报告10-K表格第8项所载的综合财务报表附注中，我们经常通过订立远期外汇合约来对冲我们的非美元风险敞口。这些合同的期限与相关风险的期限相匹配，一般从一到十二个月不等。目前，我们最大的外币敞口是欧元，主要是因为我们的欧洲业务在我们当地货币计价的费用中所占比例最高。相对于2023年10月28日和2022年10月29日存在的未对冲外汇净敞口，外币汇率立即出现10%的不利变动将分别导致全年收益或现金流变化约6650万美元和6950万美元的损失。
与我们的衍生工具相关的市场风险来自货币汇率，预计汇率将抵消被对冲的相关交易、资产和负债的市场风险。与我们的外汇工具有关的协议的对手方由多家信用评级较高的主要国际金融机构组成。根据我们交易对手截至2023年10月28日的信用评级，我们认为他们不存在重大违约风险。虽然衍生性金融工具的合约或名义金额提供了衡量这些交易量的一种方法，但它们并不代表我们面临的信用风险的金额。可能面临信用风险的金额(因交易对手可能无法履行其合同条款而产生)一般限于交易对手在合同项下的义务超出我们对交易对手的义务的金额(如果有的话)。
下表说明了外币汇率相对于美元立即出现10%的不利或有利变动，将对截至2023年10月28日和2022年10月29日的远期外汇合约的公允价值产生影响： | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 远期外汇合约的公允价值 | $ | (11,575) | | | $ | (16,984) | |
| 外币汇率资产变动10%后远期外汇合约的公允价值 | $ | 49,284 | | | $ | 21,193 | |
| 外币汇率负债变动10%后远期外汇合约的公允价值 | $ | (70,461) | | | $ | (51,604) | |
计算假设每个汇率相对于美元的变动方向是相同的。除了汇率变化的直接影响外，随着竞争对手的产品变得或多或少具有吸引力，这种变化通常会影响销售量或外币销售价格。我们对外币汇率变化影响的敏感性分析没有考虑销售水平或当地货币销售价格的潜在变化。
独立注册会计师事务所报告
致ADI公司的股东和董事会。
对财务报表的几点看法
我们已经审计了ADI公司(本公司)截至2023年10月28日和2022年10月29日的合并资产负债表，截至2023年10月28日期间每个年度的相关综合收益、全面收益、股东权益和现金流量表，以及列于指数第15(A)(2)项的相关附注和财务报表附表(统称为“综合财务报表”)。我们认为，综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司在2023年10月28日和2022年10月29日的财务状况，以及截至2023年10月28日的三个年度的经营结果和现金流量，符合美国公认会计原则。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013框架)》中确立的标准，审计了公司截至2023年10月28日的财务报告内部控制，我们于2023年11月21日的报告对此发表了无保留意见。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指已向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项来提供关于关键审计事项或与之相关的账目或披露的单独意见。
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| 收入确认-衡量价格保护积分 |
| 有关事项的描述 | 如综合财务报表附注2n所述，本公司的销售合约为某些分销商提供价格保障和退货权的积分，因而产生可变对价。2023年，对经销商的销售额扣除预期的价格保护信用和返回权后净额为75亿美元，截至2023年10月28日的负债余额为5.254亿美元，其中绝大多数与价格保护信用有关。
审计公司根据分销商合同对价格保护信用的计量尤其涉及挑战判断，因为计算涉及对预期价格保护信用的估计的主观管理假设。例如，交易价格中包含的估计价格保护信用反映了管理层对合同条款、历史经验和对未来经济状况的假设的评估。这些假设的变化可能会对确认的价格保护信用额度产生实质性影响。 |
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| 我们是如何在审计中解决这个问题的 | 我们得到了了解，评估了设计，并测试了对公司计算价格保护信用的过程进行控制的操作有效性。例如，我们测试了对所用假设管理的适当性的控制，以及对预期价格保护信用的基本估计数据的完整性和准确性的控制。
我们的审计程序包括检查经销商协议中的合同条款，测试管理层计算中使用的基础数据的完整性和准确性，以及评估在估计价格保护信用时使用的重要假设。我们评估了该公司在估计中使用的方法和假设，其中包括将假设与历史趋势进行比较。吾等对本公司对分销商要求的实际价格保护信用进行回顾分析的结果进行了检查和测试，评估了基于历史经验作出的估计，并对公司的重大假设进行了敏感性分析，以评估对价格保护信用的影响。我们还评估了该公司是否适当地考虑了可能显著改变估计的未来价格保护积分的新信息。 |
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/S/安永律师事务所
自1967年以来，我们一直担任本公司的审计师。
波士顿，马萨诸塞州
2023年11月21日
项目8.编制财务报表和补充数据
ADI公司
合并损益表
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
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| (千股，每股除外) | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 收入 | | | | | |
| 收入 | $ | 12,305,539 | | | $ | 12,013,953 | | | $ | 7,318,286 | |
| 成本和开支 | | | | | |
| 销售成本 | 4,428,321 | | | 4,481,479 | | | 2,793,274 | |
| 毛利率 | 7,877,218 | | | 7,532,474 | | | 4,525,012 | |
| 运营费用： | | | | | |
| 研发 | 1,660,194 | | | 1,700,518 | | | 1,296,126 | |
| 销售、市场营销、一般和行政 | 1,273,584 | | | 1,266,175 | | | 915,418 | |
| 无形资产摊销 | 959,618 | | | 1,012,572 | | | 536,811 | |
| 特别收费，净额 | 160,710 | | | 274,509 | | | 84,456 | |
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*总运营费用 | 4,054,106 | | | 4,253,774 | | | 2,832,811 | |
| 营业收入： | 3,823,112 | | | 3,278,700 | | | 1,692,201 | |
| 营业外支出（收入）： | | | | | |
| 利息支出 | 264,641 | | | 200,408 | | | 184,825 | |
| 债务清偿损失 | — | | | — | | | 215,150 | |
| 利息收入 | (41,287) | | | (6,906) | | | (1,220) | |
| 其他，净额 | (8,245) | | | (13,551) | | | (35,268) | |
*营业外费用(收入)合计 | 215,109 | | | 179,951 | | | 363,487 | |
| 收益 | | | | | |
| 所得税前收入 | 3,608,003 | | | 3,098,749 | | | 1,328,714 | |
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| 所得税准备金(受益于) | 293,424 | | | 350,188 | | | (61,708) | |
| 净收入 | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | $ | 1,390,422 | |
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| 用于计算每股普通股收益的股票-基本 | 502,232 | | | 519,226 | | | 397,462 | |
| 用于计算稀释后每股普通股收益的股票 | 505,959 | | | 523,178 | | | 401,288 | |
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| 基本每股普通股收益 | $ | 6.60 | | | $ | 5.29 | | | $ | 3.50 | |
| 稀释后每股普通股收益 | $ | 6.55 | | | $ | 5.25 | | | $ | 3.46 | |
请参阅随附的说明。
ADI公司
综合全面收益表
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
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| (千人) | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 净收入 | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | $ | 1,390,422 | |
| 外币折算调整 | (408) | | | (46,341) | | | 1,057 | |
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| 被指定为现金流量对冲的衍生工具的未确认损益的变化： | | | | | |
衍生工具公允价值变动(扣除税项净额#美元4862023年，2,9022022年和$14,2172021年) | 7,948 | | | (30,331) | | | 41,817 | |
已实现亏损调整重新归类为收益(税后净额#美元3,3112023年，5,0542022年和$1892021年) | 9,622 | | | 34,472 | | | 7,099 | |
| 指定为现金流套期保值的衍生工具扣除税后的总变动 | 17,570 | | | 4,141 | | | 48,916 | |
| 累计其他综合亏损养老金计划变动情况： | | | | | |
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精算(亏损)/收益变动(扣除税款#美元3122023年，7,7562022年和$6372021年) | (7,312) | | | 30,613 | | | 12,923 | |
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其他全面收益(亏损) | 9,850 | | | (11,587) | | | 62,896 | |
| 综合收益 | $ | 3,324,429 | | | $ | 2,736,974 | | | $ | 1,453,318 | |
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请参阅随附的说明。
ADI公司
合并资产负债表
2023年10月28日和2022年10月29日
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| (千股，每股除外) | 2023 | | 2022 |
| 资产 | | | |
| 流动资产 | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 958,061 | | | $ | 1,470,572 | |
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应收账款减去备用金#美元2,763 ($4,5712022年) | 1,469,734 | | | 1,800,462 | |
| 盘存 | 1,642,214 | | | 1,399,914 | |
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| 预付费用和其他流动资产 | 314,013 | | | 267,044 | |
| 流动资产总额 | 4,384,022 | | | 4,937,992 | |
| 其他资产 | | | |
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| 净财产、厂房和设备 | 3,219,157 | | | 2,401,304 | |
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| 商誉 | 26,913,134 | | | 26,913,134 | |
| 无形资产，净额 | 11,311,957 | | | 13,265,406 | |
| 递延税项资产 | 2,223,272 | | | 2,264,888 | |
| 其他资产 | 742,936 | | | 519,626 | |
非流动资产总额 | 44,410,456 | | | 45,364,358 | |
*总资产 | $ | 48,794,478 | | | $ | 50,302,350 | |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债 | | | |
| 应付帐款 | $ | 493,041 | | | $ | 582,160 | |
| | | |
| 应付所得税 | 309,046 | | | 265,845 | |
债务，流动 | 499,052 | | | — | |
商业票据 | 547,224 | | | — | |
| 应计负债 | 1,352,608 | | | 1,594,650 | |
| 流动负债总额 | 3,200,971 | | | 2,442,655 | |
| 非流动负债 | | | |
| 长期债务 | 5,902,457 | | | 6,548,625 | |
| 递延所得税 | 3,127,852 | | | 3,622,538 | |
| | | |
| 应付所得税 | 417,076 | | | 707,846 | |
| 其他非流动负债 | 581,000 | | | 515,363 | |
| 非流动负债总额 | 10,028,385 | | | 11,394,372 | |
| 承付款和或有事项(附注10) | | | |
| 股东权益 | | | |
优先股，$1.00票面价值，471,934授权的股份，无杰出的 | — | | | — | |
普通股，$0.162/3面值，1,200,000,000授权的股份，496,261,678已发行股份(509,295,9412022年10月29日) | 82,712 | | | 84,880 | |
| 超出票面价值的资本 | 25,313,914 | | | 27,857,270 | |
| 留存收益 | 10,356,798 | | | 8,721,325 | |
| 累计其他综合损失 | (188,302) | | | (198,152) | |
| 股东权益总额 | 35,565,122 | | | 36,465,323 | |
*总负债和股东权益 | $ | 48,794,478 | | | $ | 50,302,350 | |
请参阅随附的说明。
ADI公司
合并股东权益报表
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 资本流入 | | | | 累计
其他 |
| | 普通股 | | 超过 | | 保留 | | 全面 |
| (千人) | 股票 | | 金额 | | 面值 | | 收益 | | (亏损)收入 |
平衡，2020年10月31日 | 369,485 | | | $ | 61,582 | | | $ | 4,949,586 | | | $ | 7,236,238 | | | $ | (249,461) | |
| | | | | | | | | |
净收入-2021年 | | | | | | | 1,390,422 | | | |
宣布和支付的股息-$2.69每股 | | | | | | | (1,109,344) | | | |
| 根据股票计划及其他规定发行股票 | 2,738 | | | 355 | | | 62,750 | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 与收购相关的股票发行 | 169,233 | | | 28,204 | | | 27,725,957 | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | | | | | 243,611 | | | | | |
| 与收购相关的以股份为基础的重置奖励 | | | | | 194,890 | | | | | |
其他综合收益 | | | | | | | | | 62,896 | |
| 回购普通股 | (16,125) | | | (2,587) | | | (2,602,557) | | | | | |
余额，2021年10月30日 | 525,331 | | | 87,554 | | | 30,574,237 | | | 7,517,316 | | | (186,565) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
净收入：-2022年 | | | | | | | 2,748,561 | | | |
宣布和支付的股息-$2.97每股 | | | | | | | (1,544,552) | | | |
| 根据股票计划及其他规定发行股票 | 2,701 | | | 449 | | | 33,438 | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | | | | | 323,487 | | | | | |
| | | | | | | | | |
其他综合损失 | | | | | | | | | (11,587) | |
| 回购普通股 | (18,736) | | | (3,123) | | | (3,073,892) | | | | | |
平衡，2022年10月29日 | 509,296 | | | 84,880 | | | 27,857,270 | | | 8,721,325 | | | (198,152) | |
| | | | | | | | | |
净收入-2023年 | | | | | | | 3,314,579 | | | |
宣布和支付的股息-$3.34每股 | | | | | | | (1,679,106) | | | |
| 根据股票计划及其他规定发行股票 | 3,440 | | | 574 | | | 118,034 | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | | | | | 299,823 | | | | | |
其他综合收益 | | | | | | | | | 9,850 | |
| 回购普通股 | (16,474) | | | (2,742) | | | (2,961,213) | | | | | |
余额，2023年10月28日 | 496,262 | | | $ | 82,712 | | | $ | 25,313,914 | | | $ | 10,356,798 | | | $ | (188,302) | |
请参阅随附的说明。
ADI公司
合并现金流量表
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (千人) | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| | | | | |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | $ | 1,390,422 | |
| 将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整： | | | | | |
| 折旧 | 334,704 | | | 283,338 | | | 231,275 | |
| 无形资产摊销 | 1,958,399 | | | 2,014,161 | | | 843,359 | |
| 购入存货的销货成本 | — | | | 271,396 | | | 331,083 | |
| 基于股票的薪酬费用 | 299,823 | | | 323,487 | | | 243,611 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 债务清偿损失 | — | | | — | | | 215,150 | |
| 非现金减值费用 | — | | | 91,953 | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| 递延所得税 | (452,946) | | | (326,755) | | | (406,922) | |
| 其他 | 8,665 | | | (47,074) | | | (4,854) | |
| 营业资产和负债变动： | | | | | |
| 应收账款 | 330,728 | | | (343,908) | | | (114,504) | |
| 盘存 | (242,299) | | | (470,725) | | | (65,114) | |
| 预付费用和其他流动资产 | 4,543 | | | (64,584) | | | (59,117) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 应付账款和应计负债 | (499,316) | | | 171,772 | | | 208,444 | |
| | | | | |
| 应付所得税，当期 | (263,716) | | | (91,852) | | | (6,797) | |
| 其他资产 | (25,819) | | | 397 | | | (39,329) | |
| 其他负债 | 50,289 | | | (84,765) | | | (31,638) | |
| 调整总额 | 1,503,055 | | | 1,726,841 | | | 1,344,647 | |
| 经营活动提供的净现金 | 4,817,634 | | | 4,475,402 | | | 2,735,069 | |
| | | | | |
| 投资活动产生的现金流： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 增加财产、厂房和设备，净额 | (1,261,463) | | | (699,308) | | | (343,676) | |
| | | | | |
| 从收购Maxim收到的现金，扣除支付的现金 | — | | | — | | | 2,450,550 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他 | (4,922) | | | 41,940 | | | 36,651 | |
| 投资活动提供的现金净额(用于) | (1,266,385) | | | (657,368) | | | 2,143,525 | |
| | | | | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 债务收益 | — | | | 296,130 | | | 3,939,640 | |
| 提前清偿债务 | (65,688) | | | (519,116) | | | (3,591,982) | |
| | | | | |
| 左轮手枪的付款方式 | — | | | (400,000) | | | (400,000) | |
| 左轮手枪的收益 | — | | | 400,000 | | | 400,000 | |
| 商业票据收益 | 5,287,124 | | | — | | | — | |
| 商业票据的付款 | (4,739,900) | | | — | | | — | |
| 支付衍生工具的费用 | — | | | — | | | (153,161) | |
| 股票回购预付款 | — | | | — | | | (500,000) | |
| | | | | |
| 向股东支付股息 | (1,679,106) | | | (1,544,552) | | | (1,109,344) | |
| 普通股回购 | (2,963,955) | | | (2,577,015) | | | (2,605,144) | |
| 员工股票计划的收益 | 118,608 | | | 33,887 | | | 63,105 | |
| | | | | |
| 其他 | (20,843) | | | 19,946 | | | (2,778) | |
| | | | | |
| 用于筹资活动的现金净额 | (4,063,760) | | | (4,290,720) | | | (3,959,664) | |
| 汇率变动对现金的影响 | — | | | (34,706) | | | 3,174 | |
| 现金及现金等价物净(减)增 | (512,511) | | | (507,392) | | | 922,104 | |
| 年初现金及现金等价物 | 1,470,572 | | | 1,977,964 | | | 1,055,860 | |
| 年终现金及现金等价物 | $ | 958,061 | | | $ | 1,470,572 | | | $ | 1,977,964 | |
请参阅随附的说明。
ADI公司
合并财务报表附注
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
(除每股金额外，所有表列金额均以千计)
1.业务说明
ADI公司(ADI公司)是一家致力于解决其客户最复杂的工程挑战的全球半导体领先企业。自1965年成立以来，该公司通过提供感知、测量、解释、连接和供电的构建块，在物理世界和数字世界的交汇处发挥了关键作用。该公司设计、制造、测试和营销广泛的解决方案组合，包括利用高性能模拟、混合信号和数字信号处理技术的集成电路(IC)、软件和子系统。该公司全面的产品组合、深厚的领域专业知识和先进的制造能力延伸到高性能、高精度和高速混合信号、电源管理和处理技术，包括数据转换器、放大器、电源管理、射频IC、边缘处理器和其他传感器。该公司的重点主要是工业、汽车和通信以及相关应用以及消费应用的企业对企业终端市场，目标是推动长期可持续和有利可图的增长。
2. 重要会计政策摘要
a.合并原则
合并财务报表包括本公司及其所有子公司的账目。合并后，所有公司间账户和交易都将被注销。前几年报告的某些金额已重新分类，以符合截至2023年10月28日的财年(2023财年)的列报方式。这种重新分类的金额无关紧要。
本公司的财政年度为52-周或53-在最接近十月最后一天的星期六结束的一周。2023财年、截至2022年10月29日的财年(2022财年)和截至2021年10月30日的财年(2021财年)52-周财务期。
2021年8月26日(收购日期)，公司完成了对Maxim集成产品公司(Maxim)的收购，Maxim是一家创新模拟和混合信号产品和技术的独立制造商。根据截至2020年7月12日的合并协议和计划(合并协议)，Maxim股东每发行一股Maxim普通股，0.6300截至收购日公司普通股的一部分，总对价约为$28.030亿美元的公司普通股。对Maxim的收购被称为收购。本年度报告Form 10-K中包含的综合财务报表包括Maxim自收购之日起的预期财务结果。见附注6，收购，请参见合并财务报表附注，以了解更多信息。
b.现金和现金等价物
现金和现金等价物是流动性高的投资，利率风险不大，在收购时到期日为90天或更短。现金和现金等价物主要包括政府和机构货币市场基金、商业票据和浮动利率票据等公司债务、债券、活期存款账户、货币市场存款账户和银行定期存款。
该公司将其在可随时出售的债务和股本证券中的投资归类为“持有至到期”、“可供出售”或“购买时可交易”。在本报告所述的任何一个财政年度，投资分类之间都没有调剂。持有至到期日的证券按摊销成本列账，仅包括该公司有积极意愿和能力持有至到期日的证券。银行定期存款等证券的性质通常是持有到到期日，也被归类为此类证券。该公司其他容易出售的现金等价物被归类为可供出售。可供出售证券按公允价值列账，扣除相关税项后的任何重大未实现损益在累计其他综合(亏损)收益(AOCI)中列报。对归类为可供出售投资的公允价值的调整在AOCI中记录为增加或减少，除非该调整被视为非临时性减值，在这种情况下，该调整在综合收益表中作为费用记录。
每当可供出售证券的公允价值低于其摊销成本时，公司就审查可供出售证券的减值。在本报告所述的任何一个财政年度中，投资都没有减值。
投资的已实现收益或损失根据特定的确认基础确定，并在营业外(收益)费用中确认。在本报告所述的任何财政期间，出售可供出售的投资没有重大的已实现净收益或损失。
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| | | |
| 现金 | $ | 642,081 | | | $ | 1,016,027 | |
| 可供出售的证券 | 315,980 | | | 454,545 | |
| | | |
| 现金和现金等价物合计 | $ | 958,061 | | | $ | 1,470,572 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
见注2J，公允价值有关公司现金等价物的更多信息，请参见合并财务报表附注。
c.补充现金流量表信息
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 在本财政年度内支付的现金： | | | | | |
| 所得税 | $ | 987,225 | | | $ | 821,683 | | | $ | 388,115 | |
| 利息 | $ | 206,415 | | | $ | 172,957 | | | $ | 197,841 | |
| 为收购以非现金方式发行普通股 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 27,754,161 | |
为收购而发行的部分既得股权置换奖励的公允价值 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 194,890 | |
d.盘存
存货按成本(先进先出法)或可变现净值中较低者计价。存货的估价要求公司估计陈旧或过剩的存货，以及不能销售的存货。该公司采用各种方法来确定其存货的可变现净值。虽然将库存记录在其可变现净值的计算的一部分是基于库存的年龄和较低的成本或可变现净值计算，但估计过时或过剩库存的一个关键因素要求公司估计对其产品的未来需求。如果实际需求低于本公司的估计，则可能需要在未来期间记录计入销售成本的减值费用。超过可销售金额的存货不计价，剩余存货按成本或可变现净值中较低者计价。
2023年10月28日和2022年10月29日的库存如下： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 原料 | $ | 128,142 | | | $ | 110,908 | |
| Oracle Work in Process | 1,125,819 | | | 904,648 | |
| 成品 | 388,253 | | | 384,358 | |
| 总库存 | $ | 1,642,214 | | | $ | 1,399,914 | |
| | | |
e.物业、厂房及设备
下表列出了公司物业、厂房和设备(PP&E)的详细情况，扣除累计折旧后的净额：
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 (1) |
| 土地和建筑物 | $ | 1,715,572 | | | $ | 1,459,981 | |
| 机器和设备 | 4,377,921 | | | 3,648,256 | |
| 办公设备 | 373,126 | | | 322,414 | |
| 租赁权改进 | 177,313 | | | 118,856 | |
| 6,643,932 | | | 5,549,507 | |
| 减去累计折旧和摊销 | 3,424,775 | | | 3,148,203 | |
| 净财产、厂房和设备 | $ | 3,219,157 | | | $ | 2,401,304 | |
_________________________________
(1)以前报告的机器和设备与办公设备之间的某些数额已重新分类，以符合2023财政年度的列报。
PP&E按成本入账，减去折旧和摊销准备。直线折旧法适用于所有类别的资产，用于财务报表，而直线折旧法和加速折旧法用于所得税。租赁改进按租赁期或资产使用年限中较短的时间折旧。维修费和维护费在发生时计入。折旧是根据下列估计使用寿命范围计算的： | | | | | |
| 建筑物 | 至.为止30五年 |
| Machinery & Equipment | 4-10五年 |
| 办公设备 | 2-10五年 |
| 租赁权改进 | 5-20年份 |
每当事件或情况变化显示资产的账面值可能无法收回时，本公司便会审核PP及E的减值。这些资产的可回收性是通过将其账面金额与资产在其剩余经济寿命内预期产生的未来未贴现现金流进行比较来确定的。如该等资产被视为已减值，将于收益中确认的减值相当于该等资产的账面价值超出其公允价值的金额，该金额由市场报价(如有)或利用贴现现金流量法厘定的价值厘定。如果此类资产没有减值，但其使用年限已缩短，则剩余账面净值将在修订后的使用年限内折旧。
PP&E在满足会计准则编码主题360的持有待售标准时被标识为持有待售，物业、厂房和设备(ASC 360)。对于被归类为持有以待出售的资产，不记录折旧。当一项资产符合持有待售标准时，其账面价值或公允价值减去待售成本中的较低者将从相关PP&E项目重新分类并计入资产负债表上的流动资产，在资产负债表中保留，直至其被出售或不再符合持有待售标准。
在2023财年，该公司停止使用其位于加利福尼亚州米尔皮塔斯的园区设施，并确定该设施符合会计准则编码(ASC)360中规定的持有待售标准。由于资产组的公允价值减去出售成本后的账面价值大于账面价值，因此不需要在确定时减记至公允价值。截至2023年10月28日，预付费用和其他流动资产包括以下持有待售资产：
| | | | | | | |
| | | |
| 土地和建筑物 | $ | 61,724 | | | |
| 减去累计折旧和摊销 | (20,604) | | | |
| 净财产、厂房和设备重新分类为预付费用和其他流动资产 | $ | 41,120 | | | |
f.商誉与无形资产
商誉
本公司每年评估商誉的减值，以及当事件或环境变化显示商誉的账面价值可能无法收回时，采用定性或定量方法。本公司每年在第四季度第一天(7月30日或前后)进行报告单位层面的商誉减值测试，如果存在减值指标或本公司重组其运营部门或报告单位，则每年测试一次商誉减值。
本公司有权首先评估定性因素，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面净值。在使用定性方法时，公司会考虑几个因素，包括：
–截至最近一次量化减值分析之日，每个报告单位的公允价值超过其账面价值的数额，这表明这些报告单位经营的市场需要出现实质性的负面发展，才会出现潜在的减值；
–这些报告单位截至评估日期的账面价值与之前计算的截至最近一次量化减值分析日期的公允价值的比较；
–公司目前的预测与包括在最近的量化减值分析中的预测相比较；
–来自竞争对手的公开信息和其他行业信息，以确定公司竞争对手的业务是否存在任何重大不利趋势；
–美国主要股指的价值变化可能表明整体市场稳定性下降，这可能会影响公司报告单位的估值；
–公司市值和整体企业估值的变化，以确定是否有任何重大下降，这可能表明其报告单位的估值大幅下降；以及
–各报告单位的加权平均资本成本利率是否有任何重大增长，这可能会大幅降低本公司按现金流折现法得出的先前估值结论。
如果公司选择不使用这一选项，或者它确定报告单位的公允价值比其账面净值更有可能低于其账面净值，则公司将进行量化商誉减值测试。量化商誉减值测试要求实体将报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。如果公允价值被确定低于账面价值，则就超过报告单位公允价值金额的账面价值金额确认减值损失，但不超过分配给报告单位的商誉总额。此外，本公司在计量商誉减值损失(如适用)时，会考虑任何可扣税商誉对申报单位账面金额的所得税影响。管理层采用收益法和市场法的加权方法厘定申报单位的公允价值。在收益法下，它使用贴现现金流方法，这要求管理层做出与预测收入、毛利率、营业收入利润率、营运资本现金流、永久增长率和长期贴现率等相关的重大估计和假设。对于市场方法，它使用的是上市公司准则方法。根据这一方法，管理层利用来自与报告单位具有相似经营和投资特征的可比上市公司的信息，创建适用于被测试报告单位的经营业绩的估值倍数，以获得其各自的公允价值。为了评估计算价值的合理性，报告单位的公允价值合计与公司的总市值进行了协调，从而允许合理的控制溢价。
在2023财年，公司使用了定性的方法评估公司的报告单位的商誉。在2022财年，公司使用定性和定量相结合的方法评估公司报告单位的商誉。在列报的所有期间内，管理层得出结论认为，截至评估日期，报告单位的公允价值超过其账面价值，不存在减值风险。
公司的下一次年度减值评估将从截至2024年11月2日的财政年度(2024财年)第四季度的第一天开始进行，除非出现需要公司提前重新评估的指标。
下表列出了2023财年和2022财年商誉的变化： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 年初余额 | $ | 26,913,134 | | | $ | 26,918,470 | |
收购Maxim(1) | — | | | 15,267 | |
| | | |
| | | |
| 外币折算调整及其他调整 | — | | | (20,603) | |
| 年终余额 | $ | 26,913,134 | | | $ | 26,913,134 | |
_______________________
(1)见附注6，收购，请参见合并财务报表附注，以了解更多信息。
无形资产
当事件或环境变化显示资产的账面价值可能无法收回时，本公司会审查有限年限的无形资产的减值。如有需要，该等资产的可回收性乃根据其账面值与该等资产在其剩余估计可用年期内预期产生的估计未来未贴现现金流量的比较而厘定。如该等资产被视为已减值，将于收益中确认的减值相当于该等资产的账面价值超出其估计公允价值的金额，该金额由市场报价(如有)或利用贴现现金流量法厘定的价值厘定。
正在进行的研发(IPR&D)资产被认为是无限期的无形资产，直到相关研发(R&D)工作完成或放弃。项目完成后，知识产权研发资产被重新分类为以技术为基础的无形资产，并在其估计使用年限内摊销。
截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司的无形资产包括： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| | 总运费
金额 | | 累计
摊销 | | 总运费
金额 | | 累计
摊销 |
| 客户关系 | $ | 10,335,903 | | | $ | 3,811,865 | | | $ | 10,335,903 | | | $ | 3,011,889 | |
| 以技术为基础 | 7,589,027 | | | 2,804,876 | | | 7,555,708 | | | 1,804,596 | |
| 商号 | 72,200 | | | 68,432 | | | 72,200 | | | 58,117 | |
| 积压 | 361,200 | | | 361,200 | | | 361,200 | | | 213,346 | |
| 集结的劳动力 | 1,800 | | | 1,800 | | | 1,800 | | | 1,679 | |
| IPR&D | — | | | — | | | 28,222 | | | — | |
总计 (1) | $ | 18,360,130 | | | $ | 7,048,173 | | | $ | 18,355,033 | | | $ | 5,089,627 | |
_______________________________________
(1)在2022财年，外国无形资产账面金额受到外币换算的影响。
与无形资产相关的摊销费用为#美元2.030亿美元，2.03亿美元和3,000美元843.42023财年、2022财年和2021财年分别为1000万美元，并计入综合损益表的销售成本和无形资产摊销。剩余摊销费用将在剩余加权平均寿命内确认，约为4.2好几年了。
公司预计无形资产的年度摊销费用如下： | | | | | |
| 财政年度 | 摊销费用 |
| 2024 | $ | 1,739,964 | |
| 2025 | $ | 1,579,260 | |
| 2026 | $ | 1,529,468 | |
| 2027 | $ | 1,526,093 | |
| 2028 | $ | 1,462,929 | |
g.授予会计学
该公司的某些子公司已从政府机构获得赠款。这些赠款包括资本、就业和研发赠款。用于购置物业、厂房及设备的资本赠款从相关资本支出中扣除，并在相关资产的估计使用年限内摊销为折旧支出。与员工招聘和培训有关的就业补助金以及研究和开发补助金在公司发生相关支出的期间在收入中确认。
2022年8月，美国政府颁布了2022年芯片和科学法案(芯片法案)，为制造拨款和研究投资提供资金，并为美国半导体制造的某些投资设立了25%的投资税收抵免。截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司确认了美元174.31000万美元和300万美元16.6于综合资产负债表内合资格制造资产的账面金额相应减少的其他资产分别为1,000,000,000美元。
h.外币的折算
一般来说，公司海外业务的本位币是美元。在某些不是这样的实体中，将外币兑换成美元所产生的收益和损失记录在AOCI中。交易损益以及外币计价资产和负债的重新计量目前计入收入，包括公司主要外国制造业务的交易损益和重新计量，这些业务的功能货币是美元。外币交易损益计入综合损益表中的其他净额。
i.衍生工具和套期保值协议
外汇风险敞口管理*-本公司订立远期外币兑换合约，以抵销外币汇率变动所带来的某些营运及资产负债表风险。衍生工具被用来消除或减少某些可以自信地识别和量化的外币风险。这些外币兑换合约是为支持在正常业务过程中进行的交易而订立的，因此不具投机性。这些合同的期限通常与基础交易的条款一致一年或者更少。与预期交易相关的套期保值在开始时与基础风险相匹配，并被指定并记录为现金流量对冲。每季度对它们的有效性进行定性评估。衍生工具的收益或亏损在股东权益中列为AOCI的一部分，并在综合收益表中重新分类为与对冲交易影响收益的同一期间对冲交易的影响相同的项目下的收益。
截至2023年10月28日和2022年10月29日，被指定为现金流对冲工具的远期外币衍生工具的名义总额为美元。322.6百万美元和美元307.1分别为100万美元。截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司综合资产负债表中指定为套期保值工具的远期外币衍生工具的公允价值如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 |
| 资产负债表位置 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| | | | | |
| 远期外币兑换合约 | 应计负债 | | $ | 9,426 | | | $ | 18,050 | |
此外，公司还签订远期外币合同，在经济上对冲因以非功能性货币重新计量某些已记录的资产和负债而产生的收益和损失。这些非指定套期保值的公允价值变动立即在其他(收入)支出中确认，以抵消被对冲的资产或负债的公允价值变动。截至2023年10月28日和2022年10月29日，与远期外汇兑换合约相关的未指定对冲名义总金额为1美元。334.7百万美元和美元246.4分别为100万美元。
本公司的所有衍生金融工具均有资格获得净额结算安排，使本公司及其交易对手能够净额结算彼此欠下的金额。截至2023年10月28日和2022年10月29日，所有净额结算安排均未涉及抵押品。
截至2023年10月28日，本公司所有远期外币兑换合约均未计入综合资产负债表。下表为截至2022年10月29日公司远期外币兑换合同的总额和公司综合资产负债表中记录的净金额：
| | | | | | | | | |
| | | | 2022年10月29日 |
| 已确认负债总额 | | | $ | (19,846) | |
| 已确认资产总额 | | | 2,862 | |
| 在综合资产负债表中抵销并列报的净负债 | | | $ | (16,984) | |
利率风险管理--公司目前和未来的债务可能面临利率风险。本公司利用利率衍生工具改变利率风险，试图减少利率变化的影响。于2019财政年度内，本公司订立一项利率互换协议，锁定利率最高可达$120亿美元用于未来的债券发行。利率互换被指定为现金流对冲，并符合条件。在2021财年，该公司发行了$11000亿美元2.1002031年10月到期的优先票据，掉期以现金形式终止，金额为#美元153.21000万美元。于2023财政年度内，本公司就其未偿还的美元进行利率掉期交易1,000.0本金总额为1,000万美元2.1%优先无抵押票据(2031年票据)，其中公司交换了其$1,000.02000万美元的固定利率债务2.1%到4月1日的浮动利率债务，
2031年。开始时掉期的公允价值为零而随后利率掉期的公允价值变动反映在资产负债表上的利率掉期的账面价值中。资产负债表上债务的账面价值按相等的抵销金额进行了调整。利率互换被指定为公允价值对冲，并符合条件。本公司认为交易对手违约的风险不大。套期保值项目因套期保值基准利率风险而产生的损益和相关利率互换的抵销损益入账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年10月28日 | | |
| 资产负债表位置 | | 掉期损失 | | 在音符上的收益 | | | | |
| 应计负债 | | $ | 81,602 | | | $ | — | | | | | |
长期债务 | | $ | — | | | $ | 81,602 | | | | | |
与本公司衍生工具相关的市场风险源于货币汇率或利率变动，预计将抵消被套期保值的相关交易、资产和负债的市场风险。与本公司衍生工具有关的协议的对手方由多家信用评级较高的主要国际金融机构组成。根据公司交易对手截至2023年10月28日和2022年10月29日的信用评级，不履行被认为不是实质性风险。此外，公司的衍生品均不受抵押品或其他担保安排的约束，也不包含依赖于任何信用评级机构对公司信用评级的条款。虽然衍生性金融工具的合同或名义金额提供了衡量这些交易量的一种方法，但它们并不代表公司面临的信用风险的金额。可能面临信用风险的金额(因交易对手可能无法履行其合同条款而产生)一般限于交易对手在合同项下的义务超过本公司对交易对手的义务的金额(如有)。基于上述考虑，本公司并不认为交易对手违约风险重大。
本公司将衍生金融工具的公允价值计入综合财务报表中的其他流动资产、其他资产、应计负债、其他非流动负债及长期债务，视乎其净头寸而定，不论持有衍生合约的目的或意图为何。现金流量对冲的公允价值变动在AOCI中记录，并在基础合同到期时重新分类为综合收益表中与对冲交易的影响相同的项目下的收益。指定公允价值对冲的公允价值变动在综合资产负债表中作为掉期资产或应计负债记录，并抵销长期债务余额的增减，长期债务余额是被对冲的标的项目。不符合对冲会计资格的衍生品的公允价值变动在发生时在收益中报告。
关于计入或重新归类为远期外汇合约综合收益表的衍生工具的未实现持有收益(亏损)的信息，见附注20，累计其他综合(亏损)收入，合并财务报表附注。
j.公允价值
本公司将公允价值定义为在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售资产或转移负债所收到的价格。本公司采用以下公允价值层次结构，将用于计量公允价值的投入划分为三个等级，并根据可获得且对公允价值计量有重要意义的最低等级的投入进行分类。该层次结构对相同资产或负债的活跃市场的未调整报价给予最高优先级(1级衡量)，对不可观察到的投入给予最低优先级(3级衡量)。
第1级一级投入是指报告实体在计量日期有能力获得的相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)。
二级第二级投入是指第一级中所包括的报价以外的投入，可以直接或间接地对资产或负债进行观察。如果资产或负债有特定的(合同)期限，则必须在资产或负债的基本上整个期限内观察到二级投入。
第三级三级投入是资产或负债的不可观察的投入，在计量日期，资产或负债的市场活动很少(如果有的话)。
下表按级别列出了本公司截至2023年10月28日和2022年10月29日按公允价值经常性会计处理的金融资产和负债，不包括应计利息部分。这些表不包括按历史成本或公允价值以外的任何基准计量的手头现金以及资产和负债。自.起
2023年10月28日和2022年10月29日，公司持有美元642.1百万美元和美元1,016.0未包括在下表中的现金分别为100万美元。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年10月28日 |
| | 按公允价值计量
报告日期使用： | | | | |
| | 引用
价格中的
主动型
市场
为
雷同
资产
(1级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(2级) | | | | 总计 |
| 资产 | | | | | | | |
| 现金等价物： | | | | | | | |
| 可供销售： | | | | | | | |
| 政府和机构货币市场基金 | $ | 315,980 | | | $ | — | | | | | $ | 315,980 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 其他资产： | | | | | | | |
远期外汇合约（1） | — | | | 1,940 | | | | | 1,940 | |
| 递延补偿投资 | 78,246 | | | — | | | | | 78,246 | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 394,226 | | | $ | 1,940 | | | | | $ | 396,166 | |
| 负债 | | | | | | | |
| | | | | | | |
远期外汇合约（1） | $ | — | | | $ | 13,515 | | | | | $ | 13,515 | |
利率衍生工具（2） | — | | | 81,602 | | | | | 81,602 | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 95,117 | | | | | $ | 95,117 | |
(1)本公司已就衍生工具合约按交易对手作出主要的净额结算安排。见附注2i，衍生工具和套期保值协议，请参阅综合财务报表附注，以了解有关本公司主要净额结算安排的更多资料。
(二)对相关债务的账面价值进行等额抵销调整。见附注2i，衍生工具和套期保值协议合并财务报表附注。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年10月29日 |
| | 按公允价值计量
报告日期使用： | | |
| | 引用
价格中的
主动型
市场
为
雷同
资产
(1级) | | 意义重大
其他
可观察到的
输入量
(2级) | | | | 总计 |
| 资产 | | | | | | | |
| 现金等价物： | | | | | | | |
| 可供销售： | | | | | | | |
| 政府和机构货币市场基金 | $ | 454,545 | | | $ | — | | | | | $ | 454,545 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 其他资产： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 递延补偿投资 | 63,211 | | | — | | | | | 63,211 | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 517,756 | | | $ | — | | | | | $ | 517,756 | |
| 负债 | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 远期外汇合约（1） | $ | — | | | $ | 16,984 | | | | | $ | 16,984 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 16,984 | | | | | $ | 16,984 | |
(1)本公司已就衍生工具合约按交易对手作出主要的净额结算安排。见附注2i，衍生工具和套期保值协议，请参阅综合财务报表附注，以了解有关本公司主要净额结算安排的更多资料。
该公司在估计其金融工具的公允价值披露时使用了以下方法和假设：
现金等价物-这些投资根据报价的市场价格调整为公允价值，或使用基于当前市场利率的收益率曲线模型确定。
递延薪酬计划投资-这些共同基金、货币市场基金和股票投资的公允价值是以市场报价为基础的。
远期外币兑换合约*-远期外汇兑换合同的估计公允价值，包括作为现金流对冲入账的衍生品和未被指定为现金流对冲的衍生品，是基于如果公司在报告日期出售这些协议将收到的估计金额，同时考虑到当前汇率以及资产交易对手的信誉和公司负债的信誉。这些工具的公允价值基于使用当前市场信息的估值模型，如执行价格、现货汇率、远期点数和到期日。
利率衍生品-利率衍生品的公允价值是根据衍生品的合同条款使用贴现现金流分析来估计的。
未按公允价值经常性记录的金融工具
加州圣克拉拉租赁房地产资产集团-由于2022财政年度涉及加州圣克拉拉一处租赁物业的转租交易，本公司使用按市场利率贴现的估计转租租金收入中的贴现现金流量估计转租资产的公允价值，并记录减值费用，该减值费用代表与加州圣克拉拉租赁物业相关的资产组的账面价值高于其估计公允价值。这些资产被认为是第二级公允价值计量。见注5，特别收费，净额，请参见合并财务报表附注，以了解更多信息。
持有待售资产-本公司已将持有以账面价值出售的资产分类。然而，如果它们按公允价值计量，将被视为第3级公允价值计量，并将根据评估的使用和市场参与者的投入来确定。
商业票据和票据-商业票据的公允价值从指示性市场价格中获得，并根据公允价值等级被归类为第二级计量。截至2023年10月28日，商业票据的公允价值为$547.21000万美元。
债务 — 下表列出了某些未按公允价值经常性记录的金融工具的估计公允价值。由于商业票据的发行以当时的当前利率进行，而且期限非常短，因此账面价值将接近公允价值。优先无抵押票据的公允价值来自经纪商价格，并根据公允价值等级被归类为第一级计量。见附注14，债务合并财务报表附注，以便进一步讨论有关未偿债务的问题。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 未偿还本金 | | 公允价值 | | 未偿还本金 | | 公允价值 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
商业票据 | $ | 547,224 | | | $ | 547,185 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 2024年10月到期的2024年票据 | 500,000 | | | 499,473 | | | 500,000 | | | 491,982 | |
| 2025年票据，2025年4月到期 | 400,000 | | | 385,231 | | | 400,000 | | | 383,378 | |
| | | | | | | |
| 2026年12月到期的2026年票据 | 900,000 | | | 851,023 | | | 900,000 | | | 851,479 | |
| Maxim 2027债券，2027年6月到期 | — | | | — | | | 59,788 | | | 54,771 | |
| 2027年6月到期的2027年票据 | 440,212 | | | 408,595 | | | 440,212 | | | 410,091 | |
| 2028年债券，2028年10月到期 | 750,000 | | | 628,999 | | | 750,000 | | | 621,093 | |
| 2031年债券，2031年10月到期 | 1,000,000 | | | 773,404 | | | 1,000,000 | | | 786,772 | |
| 2032年债券，2032年10月到期 | 300,000 | | | 269,828 | | | 300,000 | | | 278,359 | |
| 2036年12月到期的债券 | 144,278 | | | 118,554 | | | 144,278 | | | 126,274 | |
| 2041年债券，2041年10月到期 | 750,000 | | | 479,078 | | | 750,000 | | | 513,709 | |
| 2045年债券，2045年12月到期 | 332,587 | | | 292,248 | | | 332,587 | | | 313,931 | |
| 2051年债券，2051年10月到期 | 1,000,000 | | | 590,666 | | | 1,000,000 | | | 640,766 | |
| 债务总额 | $ | 7,064,301 | | | $ | 5,844,284 | | | $ | 6,576,865 | | | $ | 5,472,605 | |
k.预算的使用
按照美国普遍接受的会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响在财务报表之日报告的资产和负债数额、披露或有事项以及在报告期间报告的收入和支出数额。该等估计涉及固定资产及已确认无形资产的使用年限；呆账准备及客户退货准备；存货的可变现净值；与诉讼事宜有关的潜在准备金；应计负债，包括与分销商销售有关的可变代价估计；应计税项；不确定的税务状况；递延税项估值免税额；与股票补偿付款及界定福利计划有关的假设；以及收购资产及负债的公允价值，包括存货、物业、厂房及设备、商誉及收购的无形资产；以及其他储备。实际结果可能与这些估计数不同，这种差异可能会对财务报表产生重大影响。
l.风险集中
可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要包括投资和贸易应收账款。
该公司与高信用质量的交易对手保持现金和现金等价物，持续监测对任何一个发行人的信贷敞口，并分散其投资，以将其信用风险降至最低。
该公司将其产品销售给涉及工业、通信、汽车和消费终端市场等各种行业的分销商和原始设备制造商(OEM)。该公司已采取信贷政策和标准，以适应这些市场的增长。本公司对其客户的财务状况进行持续的信用评估，虽然本公司一般不需要抵押品，但在某些情况下，本公司可能需要客户提供信用证。本公司为可能无法收回的应收账款预留准备金。
该公司最大的客户是分销商而不是最终客户，约占25%, 22%，以及26分别占2023财年、2022财年和2021财年净收入的百分比。该公司的第二大客户，也是分销商，约占10%, 10%和11分别占2023财年、2022财年和2021财年净收入的百分比。在报告的任何期间，没有其他客户的收入占比超过10%。
m.其他风险集中
半导体行业的特点是快速的技术变革、竞争性的定价压力和周期性的市场模式。公司的财务业绩受到多种因素的影响，包括全球总体经济状况、半导体行业特有的经济状况、新制造技术的及时实施、在快速发展的市场和依赖中保护专利和知识产权的能力
在组装和测试分包商、第三方晶圆制造商和独立分销商。此外，半导体市场历史上一直是周期性的，并在不同时期受到重大经济衰退的影响。本公司面临库存过时的风险，这取决于未来业务的组合。此外，公司一半以上的外部晶圆和代工服务采购来自有限数量的供应商，如台积电公司(TSMC)和其他公司。如果这些供应商或本公司的任何其他主要供应商不能或不愿意按本公司要求的时间进度和质量制造和交付足够数量的部件，本公司可能被迫聘用更多或替换供应商，这可能导致制造、产品开发和向本公司客户发货的重大费用和中断或延迟。
n.收入确认
当客户获得对承诺的货物或服务的控制权，其数额反映了提供实体预期有权以这些货物或服务换取的对价时，就会确认收入。在将承诺的产品或服务的控制权转让给客户时，公司确认的收入反映了公司预期从这些产品或服务的交换中获得的对价。当满足以下所有标准时，公司确认收入：(1)公司已经签订了具有约束力的协议，(2)已经确定了履行义务，(3)已经确定了对客户的交易价格，(4)已经将交易价格分配给合同中的履行义务，以及(5)已经履行了履行义务。公司的大部分运输条款允许公司在装运或交付时确认收入。某些运输条款要求货物在所有权转移之前通过海关或由客户接收。在这些情况下，公司将推迟确认的收入，直到承诺货物的所有权和控制权移交给客户。运输成本在发生时计入销售、营销、一般和行政费用。销售税不包括在收入中。
从与美国政府、政府主承包商和某些商业客户签订的合同中获得的收入，随着时间的推移被记录下来，使用交付的单位或产生的成本作为完成进度的衡量基础。这些措施用于直接衡量成果，在能够确定可靠的产出衡量标准的情况下，通常是衡量完成工作进展情况的最佳措施。超出已开票金额的估计收入被报告为未开单应收账款。合同会计要求在估计成本以及与技术问题和交货时间表有关的假设时作出判断。合同成本包括材料成本、分包成本、人工成本和间接成本的分摊。合同完成时的费用估计受涉及合同费用和完成合同时间长短的估计的许多变数的影响。合同履行情况、估计毛利(包括合同最终结算的影响)和估计损失的变化在确定变化或损失的期间确认。
履约义务：该公司与客户签订的几乎所有合同都包含一项单一的履约义务，即销售混合信号集成电路产品。这种销售是单一的履约义务，因为销售是一种货物或包括多种既不能与合同中的其他承诺区分开来也不能与合同中的其他承诺分开的货物。当产品的控制权转移到客户手中时，即履行履行义务，这发生在装运或交付时。未履行的履约义务主要是指具有未来交付日期和原始预期期限为一年或更短时间的产品的合同。该公司通常提供一种12个月对其产品进行保修。公司的保修政策规定更换有缺陷的产品。对于已知的产品保修问题，记录了特定的应计费用。2023财年、2022财年和2021财年的产品保修费用并不重要。
成交价：交易价格反映了公司对其有权从客户那里获得的对价的预期，可能包括固定或可变金额。固定对价主要包括对直接客户的销售和对经销商的销售，其中对经销商的销售和对最终客户的销售都发生在同一报告期内。可变对价包括截至报告期结束时公司将收到的对价金额未知的销售。这种对价中的绝大多数是由于价格保护而发放给经销商的信用，但也包括根据允许某些返回权的协议向经销商进行的销售，称为股票轮换。价格保护是指给予某些分销商的价格折扣，使分销商能够从与某些客户谈判的销售中赚取适当的利润，并在产品发货和向分销商开具账单的日期之后价格下降的情况下。库存轮换允许分销商有限水平的退货，以减少库存中移动缓慢、停产或过时的产品数量。涉及可变对价的经销商信用负债是根据公司对历史经验费率的估计以及考虑经济条件和合同条款而作出的。到目前为止，实际的分销商索赔活动与该公司基于其历史估计所做的拨备基本一致。在2023财年和2022财年，面向总代理商的销售额约为7.510亿美元7.5亿美元，分别扣除可变对价后的负债
截至2023年10月28日和2022年10月29日的余额为美元525.4百万美元和美元749.4在综合资产负债表的应计负债中分别记入应计负债。
合同余额：应收账款代表公司无条件获得客户对价的权利。付款通常应在开具发票后30至45天内支付，不包括重要的融资部分。到目前为止，应收账款没有发生重大信用损失。在本报告所列任何期间，合并资产负债表上都没有记录重大合同资产或合同负债。
o.累计其他综合(亏损)收入
AOCI包括一般已在综合股东权益报表中报告的某些交易。AOCI在2023年10月28日和2022年10月29日的组成部分变化包括： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币折算调整 | | | | | | 衍生品未实现持有损益 | | 养老金计划 | | 总计 |
| 2022年10月29日 | $ | (72,136) | | | | | | | $ | (119,613) | | | $ | (6,403) | | | $ | (198,152) | |
| 改叙前的其他全面收入 | (408) | | | | | | | 8,433 | | | (8,513) | | | (488) | |
| 从其他全面损失中重新分类的金额 | — | | | | | | | 12,933 | | | 1,513 | | | 14,446 | |
| 税收 | — | | | | | | | (3,796) | | | (312) | | | (4,108) | |
| 其他综合收益 | (408) | | | | | | | 17,570 | | | (7,312) | | | 9,850 | |
| 2023年10月28日 | $ | (72,544) | | | | | | | $ | (102,043) | | | $ | (13,715) | | | $ | (188,302) | |
将AOCI重新分类为综合损益表的金额，在每个期间的列报地点如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 综合收入构成部分 | | 2023 | | 2022 | | | | 位置 |
| 衍生品未实现持有损益变动 | | | | |
| 货币远期 | | $ | 213 | | | $ | 9,474 | | | | | 销售成本 |
| | 538 | | | 5,637 | | | | | 研发 |
| | (2,738) | | | 9,492 | | | | | 销售、市场营销、一般和行政 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 利率衍生品 | | 14,920 | | | 14,923 | | | | | 利息支出 |
| | 12,933 | | | 39,526 | | | | | 税前合计 |
| | (3,311) | | | (5,054) | | | | | 税收 |
| | | | | | | | |
| | $ | 9,622 | | | $ | 34,472 | | | | | 税后净额 |
| | | | | | | | |
| 计算定期净收益成本中包括的养恤金部分摊销 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 精算损失 | | $ | 1,513 | | | $ | 1,973 | | | | | 税后净额 |
| | | | | | | | |
| 从AOCI中重新分类的总金额(扣除税收) | | $ | 11,135 | | | $ | 36,445 | | | | | |
_______________________________________
(1)养恤金部分的摊销计入定期净收益成本的计算。见附注11，退休计划，有关合并财务报表附注的进一步资料.
p.所得税
本公司在为财务报表目的确定所得税费用时作出某些估计和判断。这些估计和判断发生在计算所得税抵免、收益和扣除以及某些税收资产和负债的计算中，这些资产和负债是由于为税务和财务报表目的确认某些费用的时间上的差异而产生的。如果管理层因某些国家和国际税收抵免结转的时间和变现金额的不确定性而确定递延税项资产可能无法变现，则评估实现递延税项资产的可能性，并在必要时记录相应的估值准备。在得出这一结论时，本公司评估了某些相关标准，包括是否存在可用于实现递延税项资产的递延税项负债、受影响国家以前结转年度的应纳税所得额以及可用于吸收未来年度净营业亏损和应纳税所得额的国际司法管辖区。对未来盈利能力的判断可能会因未来的市场状况、美国或国际税法的变化以及其他因素而发生变化。这些变化(如果有)可能需要对这些递延税项资产进行重大调整，这可能会导致未来期间所得税拨备的增加或减少。
在综合财务报表中记录任何利益之前，本公司通过首先确定适当的税务机关是否“更有可能”维持税务状况来对不确定的税务状况进行会计处理。如果一个不确定的所得税状况持续的可能性低于50%，则不被确认。对于那些更有可能维持税务状况的税务状况，本公司已记录了最大金额的税收优惠，最终与完全了解所有相关信息的税务机关达成和解的可能性超过50%。对于那些所得税头寸来说，它是不税收优惠很可能会持续下去，但在财务报表中没有确认任何税收优惠。管理层在综合损益表的所得税拨备(受益)一栏内对与不确定税务状况相关的利息和罚金进行分类。管理层每季度重新评估这些不确定的税务状况。这项评估基于各种因素，包括但不限于已知事实或情况的变化、税法的变化、审计中有效解决的问题以及关于立法解释的新指导。这些因素的变化可能导致确认公司所得税拨备的增加或减少，这可能对其综合财务状况和经营业绩产生重大影响。
在全球商业的正常过程中，有许多交易和计算的最终税收结果是不确定的。其中一些不确定因素是由于相关实体之间的费用偿还和特许权使用费安排造成的。尽管本公司相信其估计是合理的，但不能保证这些事项的最终税务结果不会与历史所得税拨备和所得税负债中反映的结果不同。如果管理层的假设是不正确的，差异可能会对其所得税拨备和作出此类决定期间的经营业绩产生重大影响。除上述因素外，当前和预期的有效税率以当时的现行税法为基础。制定的税法的重大变化可能会影响这些估计。见附注12，所得税，有关所得税的进一步资料，请参阅综合财务报表附注。
q.普通股的每股收益为美元。
每股基本收益仅根据期内已发行普通股的加权平均数计算。每股摊薄收益是根据期内已发行普通股的加权平均数，加上未来可能发行的与股票期权计划有关的普通股和其他可能摊薄的证券的摊薄效应来计算的，采用库存股方法。在计算稀释每股收益时，股票期权和限制性股票单位的稀释效应是根据各自期间的平均市场价格计算的。此外，库藏股方法下的假设收益包括现金和限制性股票单位的股票期权的平均未确认补偿费用。这导致了“假定的”回购额外的股票，从而减少了现金股票期权的稀释影响。与公司某些已发行股票期权和限制性股票单位相关的潜在股票被排除在外，因为它们是反稀释的。这些潜在股票是根据各自时期的加权平均行权价格确定的，未来可能会稀释。
在收购凌力尔特科技公司(凌力尔特)方面，公司授予了限制性股票奖励，以取代凌力尔特员工的未偿还限制性股票奖励。这些限制性股票奖励使接受者有权从授予之日起享有投票权和不可没收的股息权。这些未归属的基于股票的薪酬奖励被视为参与证券，并使用第二个两级法来计算每股收益。根据上述两类法，净收益的一部分被分配给这些参与证券，因此被排除在分配给普通股的每股收益的计算之外。在基本两级法和稀释两级法下分配给参与证券的收益之间的差异并不大。
下表列出了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 净收入(1) | $ | 3,314,579 | | | $ | 2,748,561 | | | $ | 1,390,422 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 基本股份： | | | | | |
| 加权平均流通股 | 502,232 | | | 519,226 | | | 397,462 | |
| 基本每股普通股收益 | $ | 6.60 | | | $ | 5.29 | | | $ | 3.50 | |
| | | | | |
| 稀释后的股份： | | | | | |
| 加权平均流通股 | 502,232 | | | 519,226 | | | 397,462 | |
| 假定行使普通股等价物 | 3,727 | | | 3,952 | | | 3,826 | |
| 加权平均普通股和普通股等值股份 | 505,959 | | | 523,178 | | | 401,288 | |
| 稀释后每股普通股收益 | $ | 6.55 | | | $ | 5.25 | | | $ | 3.46 | |
| 与以下事项有关的反摊薄股份： | | | | | |
| 未偿还股票期权 | 253 | | | 608 | | | 424 | |
_______________________________________
(1)在列报的所有会计年度，分配给参与证券的收入(如果有的话)不是实质性的。
r.基于股票的薪酬
基于股票的薪酬在授予日根据最终预期归属的授予日的公允价值来计量，并在归属期间以直线方式确认为费用，通常情况下四年对于股票期权和限制性股票单位，或以25在授予之日的第一、第二、第三和第四个周年纪念日各占%。具有服务和业绩或市场状况的限制性股票单位通常归属于一在授予之日的三周年时分期付款。对于2018财年之前发放的赠款，转让期一般为五年购买股票期权，或每年分期付款20在批地日期的第一、二、三、四及五周年各一年及一在授予限制性股票单位/奖励之日的三周年时分期付款。所有股票期权的最大合同期限为十年.
确定要记录的以股票为基础的补偿费用的数额，要求公司制定用于计算授予日期奖励公允价值的估计。这些估计可能基于不同的估值模型，取决于奖励的类型，并可能包括假设，如预期波动率、预期期限、无风险利率、预期股息率、没收比率和其他。公司采用布莱克-斯科尔斯估值模型计算股票期权奖励授予日的公允价值。具有服务条件的限制性股票单位和同时具有服务和业绩条件的限制性股票单位的授予日期公允价值是用授予日公司普通股的价值减去归属前公司普通股预期支付的股息现值计算的。对于同时具有服务和业绩条件的受限股票单位，授予日期公允价值还受业绩期间预期归属的单位数量的影响，并根据实现该业绩条件的可能性在每个报告期通过相关的基于股票的补偿费用进行调整。如果公司确定一项奖励不太可能授予，任何以前记录的基于股票的补偿费用将在该确定期间冲销。利用蒙特卡罗模拟模型计算具有服务和市场条件的限制性股票单位和绩效股票期权的授予日期公允价值，以估计满足奖励中规定的绩效条件的概率，包括不满足市场条件的可能性。
根据公司员工购股计划(ESPP)将发行的股票的公允价值是在每年6月和12月的发售期间开始时使用Black-Scholes模型计算的，相关费用在发售期间记录。
见附注3，股权薪酬与股东权益关于股票薪酬的补充资料，请参阅合并财务报表附注。
s.新会计公告
须实施的标准
取得的合同资产和合同负债
2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08号，企业合并（专题805）：取得的合同资产和合同负债的会计处理。 根据新的指导方针(ASC 805-20-30-28)，收购方应确定截至收购日其将根据ASC 606(收入指导)记录哪些合同资产和/或合同负债，就好像收购方在与被收购方相同的日期以相同的条款签订了原始合同一样。对这些合同资产和合同负债的确认和计量可能与被收购方截至收购日在ASC 606项下的账面记录相当。ASU 2021-08在2022年12月15日之后开始的财政年度有效，包括这些财政年度内的过渡期。该公司将在2024财年第一季度采用这一标准，并适用于未来的任何业务合并。
3. 股权薪酬与股东权益
股权补偿计划
本公司根据股东于2020年3月批准的本公司2020年股权激励计划(2020计划)授予或已经授予股票期权和其他股票及基于股票的奖励。2020年计划规定最多向21.22,000,000股本公司普通股，包括本公司先前股权薪酬计划下的股份，包括经修订及重订的2006年股权激励计划及经修订及重订的2010年股权激励计划。2020年计划规定授予激励性股票期权，这些股票期权旨在根据修订后的1986年《国内税法》第422节获得资格，非法定股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位和其他基于股票的奖励。本公司及其子公司的员工、高级管理人员、董事、顾问和顾问有资格根据2020年计划获得奖励。在2030年3月11日之后，不能根据2020计划颁发任何奖项，但之前授予的奖项可能会延长到该日期之后。本公司不打算根据之前的任何遗留股权补偿计划授予进一步的股权奖励。在收购方面，公司承担了Maxim 1996股票激励计划(1996计划)，并可能根据1996计划授予股票期权和其他基于股票和股票的奖励。截至2023年10月28日，共有15.1根据2020年计划，有100万股普通股可供未来授予8.5根据1996年的计划，可供未来授予的普通股为1.2亿股。
Maxim替补大奖
与收购有关，本公司向某些Maxim员工发放股权奖励，包括限制性股票奖励和限制性股票单位(替换奖励)，以取代Maxim股权奖励。替代奖励包括限制性股票和限制性股票单位奖励，奖励金额约为美元。3.72,000,000股本公司普通股，加权平均授出日期公允价值为9,000,000美元161.63。这些替代奖励的条款和内在价值与转换后的Maxim奖励基本相同。与截至收购日期提供的服务相关的重置奖励的公允价值被确认为收购总对价的组成部分，与收购后服务相关的重置奖励的剩余公允价值将在剩余归属期间按直线原则确认为费用。
裁决的修改
公司不时修改对员工和董事的股权奖励条款。公司在2023财年、2022财年和2021财年对股权奖励进行的修改，无论是单独的还是总体的，都没有导致显著的增加薪酬成本。
股票期权授予日期公允价值
有关本公司股票期权奖励的信息以及使用布莱克-斯科尔斯估值模型计算2021财年股票期权公允价值的相关估计加权平均假设如下。《公司》做到了不是T在2023财年或2022财年授予股票期权奖励。 | | | | | | | | | |
| | | 2021 |
| 授予的期权(以千为单位) | | | 644 | |
| 加权平均行权价 | | | $145.04 | |
| 加权平均授予日公允价值 | | | $33.35 | |
| 假设： | | | |
| 加权平均预期波动率 | | | 35.3 | % |
| 加权平均预期期限(年) | | | 5.0 |
| 加权平均无风险利率 | | | 0.8 | % |
| 加权平均预期股息率 | | | 1.9 | % |
预期波动率-该公司负责估计波动性，并已考虑了包括第三方估计在内的多个因素。该公司目前认为，独家使用隐含波动率会对员工股票期权授予日的公允价值进行最佳估计，因为它反映了市场目前对未来波动率的预期。在评估完全依赖隐含波动率的适当性时，本公司的结论是：(1)公司普通股的期权在几个交易所交易活跃，交易量充足；(2)交易的期权和标的股份的市场价格都是在彼此相似的时间点和接近员工股票期权授予日期的日期计量的；(3)交易的期权的行权价既接近现金，也接近员工股票期权的行权价；及(4)用于估计波动率的交易期权的剩余到期日至少是一年.
预期期限*-公司使用历史员工行使和期权到期数据来估计Black-Scholes授予日估值的预期期限假设。该公司认为，这一历史数据目前是对新期权预期期限的最佳估计，其员工通常表现出类似的行使行为。
无风险利率*--与预期期限假设相称的一段时期的零息美国公债收益率被用作无风险利率.
预期股息收益率预期股息收益率的计算方法是将公司董事会宣布的本季度现金股息按年计算，并将结果除以授予日的收盘价。在公司董事会宣布不同于本季度现金股利的现金股息之前，当前股息将用于得出这一假设。现金股利不按期权、限制性股票、置换奖励或限制性股票单位支付。在收购Line的过程中，公司授予了限制性股票奖励，以取代Line员工的未偿还限制性股票奖励。这些特定于传统线性奖励的限制性股票奖励使接受者有权从授予之日起享有投票权和不可没收的红利权利。
员工购股计划
该公司向符合条件的员工提供ESPP，提供通过工资扣减以折扣价购买公司普通股的机会。发行期从每年的6月和12月开始。美国雇员可以购买该公司的普通股，以下列价格中较小者为准85在发行期开始或结束时普通股公允市值的%。美国以外的合格员工可以购买公司的普通股，价格以较低者为准80在发行期开始或结束时普通股公允市值的%。截至2023年10月28日，共有4.5根据ESPP，公司的普通股中有400万股可供未来授予。
基于股票的薪酬费用
在一个期间内确认的基于股票的薪酬支出金额是基于最终预期授予的奖励的价值。没收在发放时进行估计，如果实际没收与这些估计不同，则在随后的期间进行必要的修订。“没收”一词不同于“取消”或“失效”，仅代表已交出的股票奖励中未归属的部分。根据对其历史没收情况的分析，该公司每年的罚没率为5.0截至2023年10月28日，所有未归属的基于股票的奖励的比例为%。这项分析将每年重新评估，没收比率将根据需要进行调整。归根结底，在归属期间确认的实际费用将仅用于那些归属的奖励。
确认的基于股票的薪酬费用总额如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 销售成本 | | $ | 36,703 | | | $ | 36,773 | | | $ | 22,028 | |
| 研发 | | 116,354 | | | 121,298 | | | 86,820 | |
| 销售、市场营销、一般和行政 | | 143,789 | | | 133,900 | | | 80,099 | |
| 特别收费，净额 | | 2,977 | | | 31,516 | | | 54,664 | |
| 基于股票的薪酬总支出 | | $ | 299,823 | | | $ | 323,487 | | | $ | 243,611 | |
截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司资本化 $12.9万 及$13.1分别在库存中以股票为基础的薪酬百万美元。
基于股票的薪酬活动
截至2023年10月28日，公司股票期权计划下的活动以及截至该财年的变化摘要如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 选项
杰出的
(单位：千) | | 加权的-
平均运动量
每股价格 | | 加权的-
平均值
剩余
合同
三年内的任期 | | 集料
固有的
价值 |
截至2022年10月29日的未偿还期权 | 3,194 | | | $89.13 | | | | | |
| | | | | | | |
| 行使的期权 | (823) | | | $68.50 | | | | | |
| 被没收的期权 | (4) | | | $74.45 | | | | | |
| | | | | | | |
截至2023年10月28日的未偿还期权 | 2,367 | | | $96.33 | | | 4.5 | | $152,060 | |
可于2023年10月28日行使的期权 | 1,735 | | | $81.04 | | | 3.6 | | $137,960 | |
于2023年10月28日归属或预期归属的期权(1) | 2,361 | | | $96.23 | | | 4.5 | | $151,904 | |
_______________________________________
(1)除已归属期权外，本公司预计部分未归属期权将在未来某个时候归属。预计将授予的期权数量是通过对未授予的期权应用估计的失败率来计算的。
在2023财年、2022财年和2021财年，行使期权的总内在价值(即行使期权的市场价格与员工为行使期权支付的价格之间的差额)为 $95.0百万，$56.2百万美元和美元93.2分别为100万美元。
截至2023年10月28日，公司的限制性股票单位和奖励活动以及在当时结束的财年中的变化摘要如下： | | | | | | | | | | | |
| 受限
股票单位/奖励
杰出的
(单位：万人) | | 加权的-
平均补助金-
公允价值日期
每股收益 |
截至2022年10月29日未偿还的限制性股票单位/奖励 | 5,322 | | | $142.54 | |
| 已授予的单位/奖项 | 2,149 | | | $180.18 | |
| 限制失效 | (2,166) | | | $132.49 | |
| 被没收 | (258) | | | $155.78 | |
截至2023年10月28日未偿还的限制性股票单位/奖励 | 5,047 | | | $162.20 | |
截至2023年10月28日，545.9包括股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位奖励在内的与未归属股票奖励相关的未确认薪酬成本总额为100万美元。这一成本预计将在加权平均期内确认1.4好几年了。2023财年、2022财年和2021财年授予的奖励的公允价值总额约为#美元。298.2百万，$283.0百万美元和美元207.0分别为100万美元。
普通股回购
在2021财年，公司与第三方金融机构签订了加速股份回购协议(ASR)，支付了2.5亿美元，并收到了首批交付的12.32000万股普通股，约占80ASR名义金额的%。截至2021年10月30日，本公司记录了剩余20%或$500.02000万美元，在综合资产负债表上的预付费用和其他流动资产内，在2022财年第一季度使用。在2022财年第一季度，完成了ASR，并增加了2.1收到了2000万股普通股，作为ASR的最终结算。总体而言，公司回购了14.42,000,000股ASR项下的普通股，平均每股价格为1美元。173.77.
该公司的股票回购计划自2004年8月开始实施。总计，董事会已授权公司回购$16.730亿美元的公司普通股，其中包括美元8.52021年8月25日董事会批准的亿级授权。公司可不时在公开市场或通过私下协商的交易回购其普通股的流通股。除非公司董事会提前决议终止，否则回购计划将在公司回购了根据该计划授权的所有股票后到期。截至2023年10月28日，公司累计回购约205.3100万股普通股，价格约为美元14.5这项计划下的10亿美元。额外的$2.1根据目前的授权计划，仍有10亿可用于回购股票。回购的股份作为授权但未发行的普通股持有。未来普通股的回购将取决于公司的财务状况、经营结果、前景、流动资金以及公司认为相关的其他因素。
本公司亦不时回购股份，以清偿因归属受限制股票单位/奖励或行使股票期权而须缴交的雇员预扣税款。扣缴金额是根据雇员的最低法定扣缴要求计算的。未来的任何普通股回购将取决于几个因素，包括公司的财务业绩、前景、流动资金以及公司在美国的可用现金数量。
优先股
该公司拥有471,934授权股份：$1.00面值优先股，无其中已发行或未偿还的。董事会有权在发行时确定优先股的名称、相对权利、优惠和限制。
4. 行业、细分市场和地理信息
公司在以下方面运营和跟踪其业绩一可报告的部门，基于其运营部门的聚合。该公司设计、开发、制造和销售各种集成电路(IC)。首席执行官已被确定为公司的首席运营决策者。本公司已确定，本公司的所有经营部门都具有以下相似的经济特征，因此符合为经营部门合并而建立的标准一可报告的细分市场，即：
•每个运营部门的主要收入来源是IC的销售。
•该公司各经营部门销售的集成电路使用类似的半导体制造工艺和原材料，在公司自己的生产设施中或由第三方晶片制造商使用专有工艺制造。
•该公司向全球数万名客户销售其产品。这些客户中的许多人在广泛的应用中使用跨越所有运营细分市场的产品。
•公司各经营部门销售的集成电路通过直销队伍、第三方分销商、独立销售代表以及通过公司网站向相同类型的客户销售。
该公司的所有经营部门都拥有类似的长期财务模式，因为它们具有类似的经济特征。公司经营和财务业绩不同的原因是相同的，包括(I)生命周期、价格和成本波动、(Ii)竞争对手数量、(Iii)产品差异化和(Iv)市场机会大小等因素。此外，每个经营部门都受到半导体行业整体周期性的影响。最后，每个运营部门的员工人数和构成以及生产产品所需的工具和材料的数量和类型按比例相似。
按终端市场划分的收入趋势
下表按终端市场汇总了收入。按终端市场对收入的分类是使用
各种数据点，包括产品的技术特征、“卖给”客户信息、“发货”客户信息以及将纳入公司产品的最终客户产品或应用。随着用于捕获和跟踪这些数据的数据系统以及公司方法的发展和改进，按终端市场对产品的分类可能会随着时间的推移而变化。当发生这种情况时，公司将按终端市场重新分类前几个时期的收入。这种重新分类通常不会实质性地改变每个终端市场的规模或结果的基本趋势。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | | | 2022 | | 2021 |
| 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) |
| 工业 | $ | 6,555,222 | | | 53 | % | | | | $ | 6,186,114 | | | 51 | % | | $ | 4,021,105 | | | 55 | % |
| 汽车 | 2,915,199 | | | 24 | % | | | | 2,442,705 | | | 20 | % | | 1,245,605 | | | 17 | % |
| 通信 | 1,619,517 | | | 13 | % | | | | 1,863,156 | | | 16 | % | | 1,215,516 | | | 17 | % |
| 消费者 | 1,215,601 | | | 10 | % | | | | 1,521,978 | | | 13 | % | | 836,060 | | | 11 | % |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | 100 | % | | | | $ | 12,013,953 | | | 100 | % | | $ | 7,318,286 | | | 100 | % |
_______________________________________
(1)由于四舍五入的原因，各个百分比的总和可能不等于总数。
按销售渠道划分的收入
下表按销售渠道汇总了收入。该公司通过直销队伍、第三方分销商、独立销售代表以及通过其网站在全球范围内销售其产品。分销商是购买产品并打算转售的客户。直接客户是非分销商客户，主要由原始设备制造商(OEM)组成。其他客户包括美国政府、政府主承包商和某些商业客户，这些客户的收入是随着时间的推移而记录的。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | | 2022 | | 2021 |
| 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) | | 收入 | | 的百分比
总计
收入(1) |
| 总代理商 | $ | 7,534,894 | | | 61 | % | | | $ | 7,458,478 | | | 62 | % | | $ | 4,589,944 | | | 63 | % |
| 直接客户 | 4,603,166 | | | 37 | % | | | 4,423,883 | | | 37 | % | | 2,600,353 | | | 36 | % |
| 其他 | 167,479 | | | 1 | % | | | 131,592 | | | 1 | % | | 127,989 | | | 2 | % |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | 100 | % | | | $ | 12,013,953 | | | 100 | % | | $ | 7,318,286 | | | 100 | % |
_______________________________________
(1)由于四舍五入的原因，各个百分比的总和可能不等于总数。
地理信息
2023财年、2022财年和2021财年的地理收入信息反映了购买该公司产品的分销商或原始设备制造商的地理位置。这可能与最终客户的地理位置不同。在所述所有时期内，构成“北美和南美洲其他地区”的主要地区是加拿大和墨西哥；构成“欧洲”的主要地区是德国、瑞典和荷兰；而构成“亚洲其他地区”的主要地区是台湾、马来西亚、韩国和新加坡。 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 收入 | | | | | |
| 美国 | $ | 4,165,296 | | | $ | 4,025,398 | | | $ | 2,389,439 | |
| 北美和南美其他地区 | 88,579 | | | 72,497 | | | 42,830 | |
| 欧洲 | 3,001,871 | | | 2,534,423 | | | 1,592,989 | |
| 日本 | 1,397,119 | | | 1,221,549 | | | 787,966 | |
| 中国 | 2,229,631 | | | 2,563,536 | | | 1,614,396 | |
| 亚洲其他地区 | 1,423,043 | | | 1,596,550 | | | 890,666 | |
对所有国外地区进行小计 | 8,140,243 | | | 7,988,555 | | | 4,928,847 | |
| 总收入 | $ | 12,305,539 | | | $ | 12,013,953 | | | $ | 7,318,286 | |
| 财产、厂房和设备 | | | | | |
| 美国 | $ | 1,577,914 | | | $ | 1,117,404 | | | $ | 956,624 | |
| 爱尔兰 | 573,684 | | | 343,728 | | | 206,353 | |
| 菲律宾 | 620,453 | | | 608,474 | | | 524,128 | |
| 泰国 | 209,660 | | | 143,558 | | | 126,040 | |
| | | | | |
| 马来西亚 | 123,574 | | | 119,670 | | | 84,971 | |
所有其他地区 | 113,872 | | | 68,470 | | | 80,935 | |
对所有国外地区进行小计 | 1,641,243 | | | 1,283,900 | | | 1,022,427 | |
| 财产、厂房和设备合计 | $ | 3,219,157 | | | $ | 2,401,304 | | | $ | 1,979,051 | |
5. 特别收费，净额
该公司持续监测全球宏观经济状况，并继续评估提高运营效力和效率的机会，以及更好地将支出与收入相结合。作为这些评估的结果，该公司在过去几年中采取了各种行动，导致了特别费用。
与特别费用有关的负债、净额在综合资产负债表的应计负债和其他非流动负债中列示。活动详情如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应计特别费用 | | 关闭制造设施 | | | | | | 全球重新定位行动 | | 2023年第四季度计划 | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2020年10月31日的余额 | | $ | 45,176 | | | | | | | $ | 20,774 | | | $ | — | | | | |
| 员工遣散费和福利成本 | | 200 | | | | | | | 28,731 | | | — | | | | |
| 设施关闭成本 | | 11,880 | | | | | | | — | | | — | | | | |
| 遣散费和福利金 | | (19,602) | | | | | | | (28,604) | | | — | | | | |
| 设施关闭成本付款 | | (11,880) | | | | | | | — | | | — | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 外币对权责发生制的影响 | | — | | | | | | | 164 | | | — | | | | |
2021年10月30日的余额 | | $ | 25,774 | | | | | | | $ | 21,065 | | | $ | — | | | | |
| 员工遣散费和福利成本 | | 75 | | | | | | | 149,853 | | | — | | | | |
| 设施关闭成本 | | 12,076 | | | | | | | — | | | — | | | | |
| 遣散费和福利金 | | (22,805) | | | | | | | (118,567) | | | — | | | | |
| 设施关闭成本付款 | | (12,491) | | | | | | | — | | | — | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 外币对权责发生制的影响 | | — | | | | | | | (281) | | | — | | | | |
2022年10月29日的余额 | | $ | 2,629 | | | | | | | $ | 52,070 | | | $ | — | | | | |
| 员工遣散费和福利成本 | | — | | | | | | | 45,064 | | | 113,995 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 遣散费和福利金 | | (2,629) | | | | | | | (60,153) | | | (3,549) | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2023年10月28日的余额 | | $ | — | | | | | | | $ | 36,981 | | | $ | 110,446 | | | | |
| 应计负债 | | $ | — | | | | | | | $ | 13,845 | | | $ | 110,446 | | | | |
| 其他非流动负债 | | $ | — | | | | | | | $ | 23,136 | | | $ | — | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2023年第四季度计划
在2023财年第四季度，该公司承诺实施业务重组计划(2023年第四季度计划)。2023年第四季度计划由自愿和非自愿的有效裁员和其他成本节约举措组成，旨在调整公司的成本结构和业务活动，以更好地适应市场需求疲软和终端市场持续的经济不确定性，并对员工队伍进行某些必要的战略转变，以实现其长期愿景。裁员须遵守计划采取行动的国家的法律和条例，预计将影响制造、工程和销售、营销、一般和行政职能方面的职位。公司记录的特别费用净额为#美元。114.02023财年第四季度与2023年第四季度计划相关的1000万美元。关于2023年第四季度计划，该公司预计将产生特别费用，净额在$120.01000万美元和300万美元140.01000万美元，主要与裁减有效人员有关。该公司预计，2023年第四季度计划下的大部分行动将在截至2024年5月4日的2024财年第二季度完成。该公司预计将用手头的现金以及现有和预期可用的短期融资来结算这些费用。
全球重新定位行动
公司记录的特别费用净额为#美元。532.7截至2023年10月28日，作为整合收购的一部分，以及持续的组织举措，以巩固其与某些制造、工程、销售、营销和行政办公室相关的全球足迹，并使其全球员工队伍更好地与公司的长期战略计划保持一致。特别费用包括根据公司在外国办事处的持续福利计划或法定要求支付的遣散费和附带福利费用，以及由于公司决定停止某些产品开发战略而获得的知识产权的注销。
关于公司在2022财年决定将其工程、销售、营销和行政活动从其在加利福尼亚州圣克拉拉的租赁物业转移到其在加利福尼亚州圣何塞的自有物业，公司就部分租赁物业签订了转租协议，并打算转租该物业的其余部分。作为转租交易的结果，公司计入减值费用#美元。91.9净特别费用，代表相关资产组的超额账面价值超过其估计公允价值。本公司使用按市价贴现的估计分租租金收入净额的现金流量估计公允价值。该公司分配了$60.61000万，$28.11000万美元和300万美元3.2分别计入使用权资产、租赁改善和办公设备的减值准备1000万美元。
关闭制造设施
公司记录的特别费用净额为#美元。63.8截至2023年10月28日，由于决定整合作为收购Line的一部分而收购的某些晶片和测试设施业务，截至2023年10月28日，该公司累计增加了2.5亿美元。特别费用净额包括累计收益#美元。18.0与收到的净收益有关的净额约为$67.5出售其位于加利福尼亚州米尔皮塔斯的Hillview晶片制造设施和某些设备，以及出售其在新加坡的设施和某些设备。
6. 收购
Maxim集成产品公司
在收购日，公司完成了对创新模拟和混合信号产品和技术的独立制造商Maxim的所有有表决权权益的收购。根据本公司收购Maxim的协议(合并协议)的条款，Maxim股东每发行一股Maxim普通股，0.6300在收盘时持有公司普通股的一部分。该公司相信，这一合并创造了一系列性能最佳的混合信号和电源管理技术产品，并补充了公司原有的产品。Maxim自收购日起的经营结果包括在公司2021财年的综合收益表、综合资产负债表、综合现金流量表和综合股东权益表中。公司2021财年综合收益表中包含的Maxim应占收入为$558.81000万美元。Maxim的收入包含在2021财年的综合损益表中，计算起来不切实际。
收购日期收购中转让的对价的公允价值包括以下内容：
| | | | | |
现金对价(A) | $ | 47 | |
普通股发行(B) | 27,754,161 | |
部分归属限制性股票和限制性股票单位替换奖励的公允价值(C) | 194,890 | |
购买总对价 | $ | 27,949,098 | |
____________________
(a)这反映了与Maxim已发行普通股的股票相比，为公司普通股的零碎股票支付的现金。
(b)公允价值是基于发行约169.2300万股公司普通股，每股价值为$164.00在收购之日。
(c)与收购有关，本公司向Maxim的若干员工发放了包括限制性股票和限制性股票单位的股权奖励，以取代在成交时取消的Maxim股权奖励。替代奖励由限制性股票和限制性股票单位奖励组成，大约3.72,000,000股公司普通股，加权平均授予日期公允价值为$161.63。该金额为截至收购日期提供的服务相关的重置股权奖励的公允价值部分，并已作为总购买对价的组成部分计入。
在2022财年，该公司完成了此次收购的会计处理。以下是此次收购在会计上确认的金额摘要：
| | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 2,450,597 | |
| 应收账款 | | 609,245 | |
| 盘存 | | 858,300 | |
| 预付费用和其他流动资产 | | 59,310 | |
| 财产、厂房和设备 | | 759,544 | |
| 无形资产(附注2f) | | 12,429,100 | |
| 商誉(附注2f) | | 14,660,343 | |
| 其他长期资产 | | 80,373 | |
| 总资产 | | $ | 31,906,812 | |
| 应付帐款 | | 112,828 | |
| 应付所得税 | | 156,592 | |
| 应计负债 | | 592,432 | |
| 长期债务 | | 1,072,150 | |
| 递延所得税 | | 1,661,907 | |
| 其他非流动负债 | | 361,805 | |
| 总负债 | | $ | 3,957,714 | |
| 购买总对价 | | $ | 27,949,098 | |
收购的无形资产由以下部分组成，这些资产在其估计使用年限内按直线摊销，或按预期反映经济用途估计模式的加速摊销方法摊销。
| | | | | | | | | | | |
| 公允价值 (单位：千) | | 加权平均使用寿命 (单位：年) |
客户关系 | $ | 5,642,100 | | | 14 |
发达的技术 | 6,425,800 | | | 8 |
积压 | 361,200 | | | 2 |
应摊销无形资产总额 | $ | 12,429,100 | | | 10 |
已确认的商誉归因于预期将加强及扩大公司整体产品组合的协同效应，以及在新市场及现有市场的机会、尚未确定的未来技术及Maxim的集合员工队伍。未来的技术不符合与商誉分开的认可标准，因为它们是企业未来发展和增长的一部分。
作为收购的一部分，没有假设有重大或有事件。
该公司总共确认了$174.0与交易相关的成本，包括在2023财年、2022财年和2021财年支出的法律、会计和其他相关费用。该等成本计入综合收益表内销售、市场推广、一般及行政开支内的营运开支。
以下为截至2021年10月30日止十二个月的未经审核备考综合财务资料，综合了本公司于2021财年的业绩及Maxim截至收购日期的同期未经审计业绩。未经审计的备考合并财务信息假设收购于2021年8月26日完成，于2019年11月3日(2020财年第一天)完成。预计综合财务信息是在应用本公司的会计政策后计算的，包括对收购的无形资产的摊销费用的调整，对收购的库存、财产、厂房和设备的公允价值调整，以及与收购相关的持续基于股份的薪酬安排的长期债务和补偿费用，以及相应的税收影响。该等备考业绩仅供比较之用，并不代表收购于2019年11月3日实际进行时本公司将会取得的经营业绩。此外，这些结果不是对未来结果的预测，也不反映收购后可能发生的事件，包括但不限于合并后的公司可能因收购而实现的收入增加、成本节约或运营协同效应。
| | | | | | | | |
| | 备考12个月结束 (未经审计) |
| | 2021年10月30日 |
| | |
收入 | | $ | 9,541,488 | |
净收入 | | $ | 1,578,274 | |
每股普通股基本净收入 | | $ | 2.94 | |
稀释后每股普通股净收益 | | $ | 2.91 | |
7. 其他投资
其他投资包括在风险投资基金和其他长期投资中的权益。投资采用权益法会计或成本，减去任何减值，加上或减去因同一发行人的相同或相似投资的有序交易中可见的价格变动而产生的变动。对于权益法投资，已实现的损益根据公司在被投资方财务业绩中的所有权份额反映在其他净额中。
8. 应计负债
2023年10月28日和2022年10月29日的应计负债包括： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 经销商价格调整和其他收入储备 | $ | 525,405 | | | $ | 749,402 | |
| 应计薪酬和福利 | 308,001 | | | 465,536 | |
| 应计特别费用 | 124,291 | | | 54,699 | |
| 利率互换 | 81,602 | | | — | |
| 租赁负债 | 64,745 | | | 53,628 | |
| 应计利息 | 40,412 | | | 33,298 | |
| 应计税 | 36,649 | | | 22,815 | |
| 32,441 | | | 28,131 | |
| | | |
| 其他 | 139,062 | | | 187,141 | |
| 应计负债总额 | $ | 1,352,608 | | | $ | 1,594,650 | |
9. 租契
本公司订立经营租赁，主要与某些设施有关，其次为融资租赁。在本报告所述期间，融资租赁不是本公司租赁组合的重要组成部分。本公司根据安排开始时存在的独特事实和情况来确定安排是否为或包含租约。租赁资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表在租赁期内支付租赁款项的义务。在租赁开始时，对租赁进行分类评估，并根据租赁期内租赁付款的现值确认资产和负债。租赁合同中隐含的利率通常不容易确定。因此，本公司采用适当的递增借款利率，即在类似经济环境下按类似期限以抵押品方式借款的利率，其金额与租赁款项相等。对于支付的初始直接费用或收到的奖励等项目，可能需要对使用权资产进行某些调整，例如房东提供的建筑津贴和/或在占有租赁财产后的租金减免。本公司与租赁和非租赁部分签订了协议，这些部分作为一个单独的租赁部分入账。非租赁部分可能包括房地产税、保险、维护、停车和其他运营成本。如果这些成本是变动成本，则它们不计入使用权资产和租赁负债的计量，但在决定支付变动对价金额的事件发生时计入费用。该公司的租约的剩余租赁条款低于一年到大约二十二年，其中一些可能包括延长租赁初始期限的选项。只有当本公司合理地确定将行使该期权时，该等期权才包括在确定租赁开始时的初始租赁期内。租赁成本按直线法确认为租赁期内的租赁费用。对于租期为12个月或以下的租约，本公司按租赁期内的直线原则或根据租赁付款是固定的还是可变的，将相关的租赁付款确认为费用或产生的费用。本公司将核心业务中未使用的某些物业转租(见附注5，特别收费，净额，合并财务报表附注)。2023财年的转租收入为$12.91000万美元。
下表提供了与公司经营租赁相关的补充资产负债表信息： | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 资产 | | | |
| 其他资产中的经营性租赁使用权资产 | $ | 277,220 | | | $ | 262,997 | |
| 负债 | | | |
| 应计负债中的经营租赁负债 | $ | 64,745 | | | $ | 53,628 | |
| 其他非流动负债中的经营租赁负债 | $ | 360,460 | | | $ | 337,279 | |
该公司的经营租约详情如下： | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 租赁费 | | | $ | 66,818 | | | $ | 60,660 | |
| | | | | |
| 为计入经营租赁负债的金额支付的现金 | | |
经营租赁现金流量 | | | $ | 68,759 | | | $ | 61,915 | |
| 以新的租赁负债换取的租赁资产 | | | $ | 66,760 | | | $ | 107,631 | |
| 加权平均剩余租期 | | | 7.1年份 | | 7.6年份 |
| 加权平均贴现率 | | | 3.6% | | 3.3% |
下表列出了截至2023年10月28日公司经营租赁负债的到期日： | | | | | |
| 财政年度 | |
2024 | $ | 80,998 | |
| 2025 | 76,815 | |
| 2026 | 71,750 | |
| 2027 | 65,278 | |
| 2028 | 52,925 | |
| 此后 | 146,896 | |
| 未来最低经营租赁付款总额 | 494,662 | |
| 减去：推定利息 | (69,457) | |
| 经营租赁负债现值 | $ | 425,205 | |
下表列出了截至2023年10月28日转租产生的未来最低现金收入： | | | | | |
| 财政年度 | |
2024 | $ | 13,287 | |
| 2025 | 15,231 | |
| 2026 | 15,683 | |
| 2027 | 16,153 | |
| 2028 | 16,635 | |
| 此后 | 29,365 | |
| 未来最低现金收入合计 | $ | 106,354 | |
10. 承付款和或有事项
在本公司的正常业务过程中，本公司不时会因合约事宜、收购、专利、商标、人身伤害、环境事宜、产品责任、保险范围、雇佣或雇佣福利等事宜而对本公司提出或展开各种索偿、指控及诉讼。至于这类索赔和诉讼，公司不能保证一定会胜诉。
2022年3月17日，据称是Maxim集成产品公司(Maxim)股东的Walter·E·瑞安和瑞安资产管理有限责任公司向特拉华州衡平法院提起了针对该公司和Maxim前董事的集体诉讼(C.A.编号2022-0255)。起诉书称，个别被告违反了与Maxim协议有关的受托责任，作为与公司合并谈判的一部分，Maxim在收购结束前暂停Maxim股息至多四个季度。起诉书还称，该公司帮助
并教唆那些被指控的违反信托责任的行为。原告要求赔偿的金额将在审判中确定，原告的费用和支出，包括合理的律师费和专家费、费用和其他费用。2023年5月2日，大法官法院发布了一项命令，驳回了这起诉讼的全部内容和偏见。2023年5月9日，原告提出重辩动议，法院于2023年5月30日驳回。2023年6月21日，原告向特拉华州最高法院提交了上诉通知。上诉已作充分简报，目前仍在审理中。本公司相信，本公司及其他被告有充分理据回应上诉，并就相关指控提出抗辩；然而，本公司目前无法确定此事的最终结果，或无法确定潜在损失的估计或一系列估计(如有)。
该公司对供应商的承诺约为$705.6到2031年，用于提前或最低购买量购买材料和用品的费用为100万美元。
11. 退休计划
该公司及其子公司拥有涵盖几乎所有员工的各种储蓄和退休计划。
固定缴款计划
该公司为其符合条件的美国员工的利益维持着一项固定缴款计划。该计划规定公司的缴费最高可达5每位参与者符合条件的总薪酬的百分比。此外，公司贡献的金额相当于每个参与者的税前贡献(如果有的话)，最高不超过3每位参与者符合条件的总薪酬的百分比。与所有符合条件的美国雇员的固定缴款计划相关的总支出为$76.02023财年，100万美元65.22022财年为100万美元，52.12021财年将达到100万。
不合格延期补偿计划
递延薪酬计划(DCP)允许某些管理层成员和其他高薪员工和非员工董事推迟收到全部或部分薪酬。DCP的设立是为了让参与者有机会推迟收到全部或部分薪酬，其中包括工资、奖金、佣金和董事费用。根据应收账款计划，公司向所有参与者(非雇员董事除外)提供相当于8符合条件的递延供款的百分比。DCP是在拉比信托中维护的非限定计划。拉比信托所持投资的公允价值计入其他投资，投资的当前部分计入综合资产负债表中的预付支出和其他流动资产。见注2J，公允价值有关这些投资的进一步资料，请参阅综合财务报表附注。递延补偿义务是指DCP参与者自DCP提款净额开始以来的累计延期及其收益。递延补偿负债计入其他非流动负债，负债的本期部分计入综合资产负债表中的应计负债。本公司在应课税品许可证下的责任为本公司的一项无抵押一般责任。
固定收益养老金和退休后福利计划
该公司还为某些非美国雇员制定了符合当地法律要求和做法的各种固定收益养老金和其他退休计划。与某些非美国雇员的各种固定福利养老金、缴费和其他退休计划有关的总支出为#美元。55.32023财年，100万美元51.42022财年为100万美元，45.92021财年将达到100万。
该公司的海外固定收益养老金计划的资金政策与每个国家的当地要求是一致的。这些计划的资产主要包括美国和非美国的股权证券、债券、房地产和现金。该公司已选择衡量截至10月31日的固定福利计划资产和债务，这是最接近其财政年度结束的月末，2023财年为2023年10月28日，2022财年为2022年10月29日。
作为此次收购的结果，公司收购了一项退休后计划，该计划为Maxim收购的公司的某些前员工和Maxim在美国的某些前高管提供退休后医疗费用。
净周期效益成本的构成要素
公司2023财年、2022财年和2021财年养老金和退休后福利计划的年度定期福利净成本如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 服务成本 | $ | 7,728 | | | $ | 10,914 | | | $ | 9,207 | |
| 利息成本 | 8,773 | | | 6,148 | | | 4,071 | |
| 计划资产的预期回报 | (5,236) | | | (4,540) | | | (3,759) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 已确认精算损失 | 1,168 | | | 2,299 | | | 2,973 | |
| 小计 | $ | 12,433 | | | $ | 14,821 | | | $ | 12,492 | |
| | | | | |
| 对定居点的影响 | 173 | | | (35) | | | (6) | |
| | | | | |
| 定期净收益成本 | $ | 12,606 | | | $ | 14,786 | | | $ | 12,486 | |
上述净定期收益成本中的服务成本部分记入综合损益表内的销售、研究和开发、销售、市场推广、一般和行政费用，其余部分记入其他，净额.
福利义务和计划资产
公司养老金和退休后福利计划在2023年10月28日和2022年10月29日的债务和资产数据如下表所示： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 福利义务的变更 | | | |
| 年初的福利义务 | $ | 157,730 | | | $ | 242,593 | |
| 服务成本 | 7,728 | | | 10,914 | |
| 利息成本 | 8,773 | | | 6,148 | |
| | | |
| 收购Maxim福利义务 | (3,880) | | | — | |
| | | |
| | | |
| 安置点 | (1,887) | | | (1,052) | |
| | | |
| | | |
| 精算收益 | 574 | | | (68,806) | |
| 已支付的福利 | (6,352) | | | (3,596) | |
| 汇率调整 | 5,182 | | | (28,471) | |
| 年终福利义务 | $ | 167,868 | | | $ | 157,730 | |
| 计划资产的变更 | | | |
| 年初计划资产的公允价值 | $ | 84,029 | | | $ | 128,283 | |
| 计划资产的实际回报率 | (2,831) | | | (34,231) | |
| 雇主供款 | 10,811 | | | 11,344 | |
| | | |
| | | |
| 聚落 | (1,887) | | | (1,052) | |
| | | |
| 已支付的福利 | (6,352) | | | (3,596) | |
| | | |
| 汇率调整 | 3,836 | | | (16,719) | |
| 计划资产年终公允价值 | $ | 87,606 | | | $ | 84,029 | |
| 资金状况对账 | | | |
| 资金状况 | $ | (80,262) | | | $ | (73,701) | |
| 在资产负债表中确认的金额 | | | |
| 非流动资产 | $ | — | | | $ | 1,185 | |
| | | |
| 流动负债 | $ | (4,222) | | | $ | (2,638) | |
| 非流动负债 | (76,040) | | | (72,248) | |
| 确认净额 | $ | (80,262) | | | $ | (73,701) | |
| | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 对财务状况表中确认的数额进行核对 | | | |
| | | |
| 以前的服务积分 | (27) | | | (29) | |
| 净亏损 | (12,304) | | | (5,302) | |
| 累计其他综合损失 | (12,331) | | | (5,331) | |
| 累计供款少于净定期收益成本 | (67,931) | | | (68,370) | |
| 确认净额 | $ | (80,262) | | | $ | (73,701) | |
| 在其他全面收益(亏损)中确认的变动 | | | |
| 在其他全面收益(损失)中确认的计划资产和福利债务的变化 | | | |
| | | |
| 年度内产生的净收益/亏损 | $ | 8,876 | | | $ | (31,223) | |
| 汇率对AOCI计入金额的影响 | (536) | | | (4,882) | |
| 确认为定期收益净成本组成部分的数额 | | | |
| | | |
| | | |
| 净亏损摊销或结算确认 | (1,340) | | | (2,264) | |
| 在其他综合损益中确认的总额 | $ | 7,000 | | | $ | (38,369) | |
| 在定期净成本和其他综合损失中确认的总额 | $ | 19,606 | | | $ | (23,583) | |
| 下一财年将从AOCI摊销的估计金额 | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 净亏损 | $ | (1,281) | | | $ | (1,067) | |
公司养恤金和退休后福利计划的累计福利义务为#美元。120.1百万美元和美元111.32023年10月28日和2022年10月29日分别为100万人。
下表列出了截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司养老金和退休后福利计划的预计福利义务超过计划资产和累计福利义务超过计划资产的信息： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 计划的福利义务超过计划资产的计划： | | | |
| 预计福利义务 | $ | 169,356 | | | $ | 120,763 | |
| 计划资产的公允价值 | $ | 87,606 | | | $ | 45,879 | |
| 累计福利义务超过计划资产的计划： | | | |
| 预计福利义务 | $ | 112,200 | | | $ | 62,980 | |
| 累积利益义务 | $ | 98,477 | | | $ | 49,429 | |
| 计划资产的公允价值 | $ | 45,555 | | | $ | 2,573 | |
假设
公司养老金和退休后福利计划所用的假设范围反映了不同国家和地区的不同经济环境以及参与者属性的差异。
预计的福利债务是使用以下加权平均假设确定的： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 贴现率 | 5.73 | % | | 5.44 | % |
| 薪酬水平的上升率 | 4.34 | % | | 4.08 | % |
年度定期福利净成本是使用以下加权平均假设确定的： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 贴现率 | 5.44 | % | | 2.77 | % |
| 计划资产的预期长期回报 | 5.84 | % | | 3.73 | % |
| 薪酬水平的上升率 | 4.08 | % | | 3.70 | % |
预期长期资产回报率是本公司为退休金计划提供资金的各个国家/地区选定的长期回报率的加权平均值。预期长期资产收益率假设是根据截至计量日期存在的事实和情况以及计划资产的具体投资组合选择的。管理层联同其精算师检讨个别资产类别的预期未来长期表现，并考虑本公司及/或计划受托人所采用的资产分配策略。虽然审查考虑了基金最近的表现和历史回报，但假设主要是长期预期利率。
该公司的投资战略是基于这样一种预期，即长期而言，股权证券的表现将好于债务证券。每个资产类别内的投资都是多样化的，以减少单一投资损失的影响。为实现整体投资政策目标和资产类别目标，在适当和必要的情况下，允许使用衍生工具。本公司为每一重要资产类别设定战略性资产配置百分比目标及适当基准，以在回报与风险之间取得审慎平衡。公司及其精算师定期研究计划资产和福利债务之间的相互作用，以帮助建立战略资产分配目标。
计划资产的公允价值
下表显示截至2023年10月28日和2022年10月29日按投资类别按公允价值经常性计量的计划资产，采用附注2J中描述的相同三级层次结构，公允价值, 合并财务报表附注： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月28日 | | | | 2022年10月29日 | | | | |
| 报告日的公允价值计量使用： | | | | 报告日的公允价值计量使用： | | | | |
| 相同资产在活跃市场的报价
(1级) | | 重要的其他可观察到的投入
(2级) | | | | | | 总计 | | 相同资产在活跃市场的报价
(1级) | | 重要的其他可观察到的投入
(2级) | | | | 总计 |
| 单位信托基金(1) | $ | — | | | $ | 4,803 | | | | | | | $ | 4,803 | | | $ | — | | | $ | 3,625 | | | | | $ | 3,625 | |
| 股票(1) | 7,851 | | | 8,375 | | | | | | | 16,226 | | | 6,700 | | | 7,767 | | | | | 14,467 | |
| 固定收益证券(2) | — | | | 29,020 | | | | | | | 29,020 | | | — | | | 28,214 | | | | | 28,214 | |
| 物业(3) | — | | | 4,624 | | | | | | | 4,624 | | | — | | | 4,773 | | | | | 4,773 | |
| 投资基金(4) | — | | | 22,933 | | | | | | | 22,933 | | | — | | | 29,760 | | | | | 29,760 | |
| 现金和现金等价物 | 10,000 | | | — | | | | | | | 10,000 | | | 3,190 | | | — | | | | | 3,190 | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 17,851 | | | $ | 69,755 | | | | | | | $ | 87,606 | | | $ | 9,890 | | | $ | 74,139 | | | | | $ | 84,029 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
_______________________________________
(1)这些类别中的大部分资产投资于股票组合，包括来自北美、欧洲和亚洲的股票。这些基金使用资产净值法进行估值，在这种方法中，相关投资的市场价格的平均值被用于对基金进行估值。由于这些基金相关资产的性质，市场状况和经济环境的变化可能会对这些投资的资产净值产生重大影响，从而影响投资的公允价值。这些投资可在管理投资的文件中规定的范围内按资产净值赎回。然而，根据管理文件，这些赎回权可能会受到限制。公开交易的证券按个别证券交易活跃的市场报告的最后交易或收盘价进行估值。
(2)由主要集中在非美国债务工具的资金组成。这些基金使用资产净值法进行估值，在这种方法中，相关投资的市场价格的平均值被用于对基金进行估值。
(3)由主要投资于全球房地产和基础设施基金的基金组成。这些基金使用资产净值法进行估值，在这种方法中，相关投资的市场价格的平均值被用于对基金进行估值。
(4)由负债驱动的投资基金组成，这些基金可能持有一系列低风险对冲工具，包括但不限于政府债券、利率和通胀掉期、实物通胀挂钩和名义金边债券、合成金边债券、现金和货币市场工具。如果在活跃的市场上交易，投资基金的估值是按照报告的收盘价，或者是信用评级相似的发行人目前可获得的可比证券的收益率。
预计未来现金流
预计2024财年公司缴费和预计未来福利支出如下： | | | | | |
| 预期的公司贡献 | |
| 2024 | $ | 8,779 | |
| 预期福利付款 | |
| |
| 2024 | $ | 7,470 | |
| 2025 | $ | 6,481 | |
| 2026 | $ | 6,719 | |
| 2027 | $ | 7,481 | |
| 2028 | $ | 8,618 | |
| 2029至2033年 | $ | 60,534 | |
12. 所得税
该公司的有效税率反映了该公司收入所在的世界各地不同税务管辖区现行的适用税率。按美国联邦法定税率计算的所得税与2023财年、2022财年和2021财年所得税支出的对账如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 美国联邦法定税率 | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 所得税拨备调节： | | | | | |
| 按法定税率征税 | $ | 757,681 | | | $ | 650,737 | | | $ | 279,030 | |
| 适用较低税率的净外国收入 | (358,944) | | | (358,725) | | | (227,470) | |
| 扣除联邦福利后的州所得税 | 4,453 | | | (15,615) | | | (28,052) | |
| 估值免税额 | (6,641) | | | 29,737 | | | 13,263 | |
| 联邦研发税收抵免 | (65,391) | | | (58,625) | | | (37,902) | |
| 不确定税收状况的变化 | 17,985 | | | 19,394 | | | (1,061) | |
| 购入无形资产的摊销 | 142,358 | | | 142,375 | | | 146,094 | |
| 收购和整合成本 | — | | | — | | | 11,367 | |
| 可归因于2017年减税和就业法案的税收 | (81,695) | | | — | | | — | |
| 国际业务对美国的影响 | (98,286) | | | (47,665) | | | (24,624) | |
| 意外之财(根据亚利桑那州立大学2016-09年度) | (24,211) | | | (16,717) | | | (26,365) | |
| | | | | |
| 无形资产的实体内转移 | — | | | — | | | (188,804) | |
| 其他，净额 | 6,115 | | | 5,292 | | | 22,816 | |
| 所得税拨备总额(福利) | $ | 293,424 | | | $ | 350,188 | | | $ | (61,708) | |
2023财年、2022财年和2021财年的所得税前收入包括以下组成部分： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 所得税前收入(1) | 2023 | | 2022 | | 2021 |
| | | | | |
| 国内 | $ | 846,592 | | | $ | 958,465 | | | $ | 508,100 | |
| 外国 | 2,761,411 | | | 2,140,284 | | | 820,614 | |
| 所得税前收入 | $ | 3,608,003 | | | $ | 3,098,749 | | | $ | 1,328,714 | |
_______________________________________
(1)所得税前收入反映所有列报期间的被视为公司间特许权使用费。
2023财政年度、2022财政年度和2021财政年度所得税拨备(受益)如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 | | 2021 |
| 当前： | | | | | |
| 联邦税 | $ | 303,146 | | | $ | 304,556 | | | $ | 134,652 | |
| 状态 | 11,772 | | | 13,214 | | | 7,772 | |
| 外国 | 431,452 | | | 359,173 | | | 202,790 | |
| 总电流 | $ | 746,370 | | | $ | 676,943 | | | $ | 345,214 | |
| 延期： | | | | | |
| 联邦制 | $ | (508,741) | | | $ | (341,777) | | | $ | 515,541 | |
| 状态 | 2,063 | | | (612) | | | (12,444) | |
| 外国 | 53,732 | | | 15,634 | | | (910,019) | |
| 延期合计 | $ | (452,946) | | | $ | (326,755) | | | $ | (406,922) | |
| 所得税准备金(受益于) | $ | 293,424 | | | $ | 350,188 | | | $ | (61,708) | |
该公司2023财年的有效税率受到记录的离散所得税优惠的影响，金额为1美元。81.7由于税务联合委员会批准了其联邦企业所得税减免申请，从而减少了根据减税和就业法案应缴纳的过渡税金额。
美国税法要求美国股东对全球无形低税收入(GILTI)征税。根据美国公认会计原则，可以进行会计政策选择，要么将计入GILTI的应缴税款视为本期支出，要么确认预计将在未来几年逆转为GILTI的临时基础差额的递延税款。本公司选择递延方法，并在其综合资产负债表上记录相应的GILTI递延税项资产和负债。
该公司在其子公司中存在其他外部基础差异，主要来自收购会计调整和某些被视为无限期再投资的未分配收益。截至2023年10月28日，公司尚未确认递延所得税$33.6数十亿美元的外部基差，因为它有意图和能力无限期地将这些基差再投资。这些基差可以通过出售子公司或从子公司收取股息以及各种其他事件来逆转，目前这些事件都不被认为是可能的。确定与这些外部基准差异相关的未确认递延所得税负债额是不可行的。
公司2023财年和2022财年递延税项资产和负债的重要组成部分如下： | | | | | | | | | | | |
| 2023 | | 2022 |
| 递延税项资产： | | | |
| 库存储备 | $ | 20,159 | | | $ | 16,584 | |
| | | |
| 补偿和福利准备金 | 57,603 | | | 60,871 | |
| 税收抵免结转 | 313,891 | | | 327,671 | |
| | | |
| 基于股票的薪酬 | 10,734 | | | 25,059 | |
| | | |
| | | |
| 净营业亏损 | 42,825 | | | 43,696 | |
| 无形资产 | 1,955,752 | | | 1,975,096 | |
| 租赁责任 | 82,305 | | | 76,709 | |
R&D费用资本化(1) | 421,485 | | | 155,099 | |
| 其他 | 88,164 | | | 93,697 | |
| 递延税项总资产总额 | 2,992,918 | | | 2,774,482 | |
| 估值免税额 | (332,464) | | | (339,105) | |
| 递延税项资产总额 | 2,660,454 | | | 2,435,377 | |
| 递延税项负债： | | | |
| | | |
| 折旧 | (122,125) | | | (96,660) | |
| 递延GILTI税负 | (2,654,817) | | | (2,824,332) | |
| 使用权资产 | (60,343) | | | (55,858) | |
| 与收购相关的无形资产 | (727,749) | | | (816,177) | |
| | | |
| 递延税项负债总额 | (3,565,034) | | | (3,793,027) | |
| 递延税项净负债 | $ | (904,580) | | | $ | (1,357,650) | |
_______________________________________________
(1)截至2023年10月28日，本公司计入了从2023财年开始根据《减税和就业法案》对研发费用进行强制资本化和摊销的影响。
估值免税额为$332.51000万美元和300万美元339.1截至2023年10月28日和2022年10月29日的净利润分别主要用于本公司的国家研发信贷结转、海外净营业亏损和国际信贷结转。本公司认为，这些信贷结转很可能无法实现，因此计入了部分估值拨备。
联邦和州的净运营亏损为美元。89.92000万美元将于2035财年开始到期，而海外净运营亏损将结转#美元145.21000万没有到期日。此外，还有$299.71000万美元的联邦和州信贷结转和14.2在截至2025年11月1日的财年开始到期的外国投资税收抵免结转。
截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司扣除间接税收优惠后的未实现税收优惠为美元187.4百万美元和美元165.3如果对本公司有利，将降低本公司在所记录期间的实际税率。未实现税收优惠的负债主要归类为非流动负债，因为本公司认为这些负债的最终支付或结算不会在未来12个月内发生。截至2023年10月28日和2022年10月29日，公司负债约为美元70.7百万美元和美元45.5利息和罚金，分别计入综合损益表的所得税准备金(受益)。
下表汇总了2021财年至2023财年未实现税收优惠总额的变化： | | | | | |
| 未实现的税收优惠 |
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平衡，2020年10月31日 | $ | 21,291 | |
| 与本年度相关的税务职位的增加 | 4,713 | |
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增加与前几年有关的税务职位 | 19,790 | |
| 与收购相关的税务职位的增加 | 91,179 | |
| 因适用的诉讼时效失效而减少 | (4,452) | |
余额，2021年10月30日 | $ | 132,521 | |
| 与收购相关的税务职位的增加 | 15,267 | |
| 与本年度相关的税务职位的增加 | 11,800 | |
增加与前几年有关的税务职位 | 9,704 | |
| 因适用的诉讼时效失效而减少 | (3,965) | |
平衡，2022年10月29日 | $ | 165,327 | |
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| 与本年度相关的税务职位的增加 | 5,895 | |
| 增加与前几年有关的税务职位 | 17,096 | |
| 因适用的诉讼时效失效而减少 | (903) | |
余额，2023年10月28日 | $ | 187,415 | |
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在2021财年，该公司收购了125.5作为收购的一部分，2000万美元的储备91.22000万美元的税金和34.3300万美元的应计利息。
在2023财年，本公司继续与税务机关就不同司法管辖区的税务事宜进行讨论和谈判。合理地说，包括应计利息和罚款在内的未实现税收优惠余额最多可能减少#美元。160.0在接下来的12个月内，由于完成了联邦税务审计，包括任何行政上诉，将有600万美元。这一美元160.0600万美元主要涉及国际收入和跨境交易的联邦税收事宜。
该公司在世界各地随时都有大量正在进行的审计，包括：截至2019年11月2日的财年(2019财年)和截至2018年11月3日的财年(2018财年)的美国国税局所得税审计，截至2015年6月27日至2021年8月26日的Maxim财年的收购前美国国税局所得税审计，以及各种美国州和地方税审计和国际审计，包括2019年财政年度的爱尔兰公司税务审计。公司2018财年之前的美国联邦纳税申报单不再受审查，但上文所述的适用Maxim收购前财年除外。
13. 循环信贷安排
于2021年6月23日，本公司与担任行政代理的美国银行及其他指定为贷款人的银行订立第三份经修订及重新签署的信贷协议，其后于2022年12月20日及2023年7月24日修订(经修订的循环信贷协议)。循环信贷协议规定了一项五年，无担保的循环信贷安排，本金总额不超过$2.5200亿美元(受某些条款和条件的限制)。
在2023财年第一季度，公司修订了循环信贷协议，以基于担保隔夜融资利率(SOFR)加a的前瞻性期限利率取代了LIBOR利率条款10信用利差调整基点。经修订后，循环信贷协议项下的循环贷款可为定期SOFR贷款或基本利率贷款(各自定义见循环信贷协议)，由本公司选择。每笔定期SOFR贷款将按年利率计息，利率等于适用的调整后期限SOFR加上基于公司债务评级(定义见循环信贷协议)的保证金0.690%和1.175%。截至2023年10月28日，公司拥有不是此循环信贷安排下的未偿还借款，但可在未来借款，并将所得款项用于偿还现有债务、股票回购、收购、资本支出、营运资本及其他合法企业用途。
此外，本公司已同意根据本公司的债务评级不时支付一笔融资费0.060%和0.200%乘以有效的每日实际承诺额(定义见循环信贷协议)。循环信贷协议还包含与可持续性挂钩的定价部分，该部分提供
根据公司实现或未达到与环境可持续性有关的目标，特别是温室气体排放和可再生能源使用，降低或增加利率和设施费用。就2022年历年而言，本公司在其温室气体排放的目标阈值范围内，因此没有调整价格。该公司超过了可再生能源使用的目标门槛，这导致其承诺费和未来任何借款的定价优势不大。这一调整对公司的业务、净收入或融资成本没有实质性影响。循环信贷协议包括针对某些特定外币的多币种借款功能。本公司将为根据循环信贷协议被指定为指定借款人的每一家子公司的债务提供担保。
循环信贷协议包含适用于本公司及其附属公司的惯常陈述及保证，以及正面及负面契诺及违约事件。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
14. 债务
2015年12月14日，公司发行美元850.0本金总额为百万美元3.92025年12月15日到期的优先无抵押票据(2025年12月到期的票据)和$400.0本金总额为百万美元5.32045年12月15日到期的优先无担保票据(2045年票据)，每半年支付一次固定利息，从2016年6月15日开始，每年6月15日和12月15日到期。此次发行的净收益为#美元。1.210亿美元，扣除折扣和发行成本后。2021年10月5日和2021年10月7日325.51000万美元，或38.3%，在$850.0二零二五年十二月发行的债券本金总额为百万元，价格为2025年12月发行的债券，本金为$1,000，及$67.41000万美元，或16.85%，在$400.0是次发行的2045年期债券本金总额为1,000万元，售价为2045年发行的债券本金每1,000元1,400.67元，被投标回购，但被取消了。2021年10月20日，余下的2025年12月发行的债券被赎回为现金，赎回价格相当于2025年12月发行的债券本金每1,000美元赎回1,103.81美元。债务贴现和发行成本将在2045年债券期限内通过利息支出摊销。2045年的票据从属于任何未来的担保债务和公司子公司的其他债务。2045年债券是根据本公司与作为受托人的纽约梅隆银行信托公司之间的基础契约(ADI基础契约)发行的，并辅之以补充契约，其中包含某些契约、违约事件和其他习惯条款。适用于2045年票据的契诺限制了本公司产生、产生、承担或担保以主要财产的留置权担保的任何债务、就主要财产进行出售和回租交易、以及与任何其他方合并或合并、转让或向任何其他方转让或租赁其全部或几乎所有资产的能力。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
2016年12月5日，公司发行美元400.0本金总额为百万美元2.52021年12月5日到期的优先无抵押票据(2021年债券)，$550.0本金总额为百万美元3.1252023年12月5日到期的优先无抵押票据(2023年12月票据)，$900.0本金总额为百万美元3.52026年12月5日到期的优先无抵押票据(2026年票据)和$250.0本金总额为百万美元4.52036年12月5日到期的优先无抵押票据(2036年票据)，每半年支付一次固定利息，从2017年6月5日开始，每年6月5日和12月5日到期。此次发行的净收益为#美元。2.110亿美元，扣除折扣和发行成本后。2021年10月5日：(I)$71.21000万美元，或17.80%，在$400.02021年发行的债券的本金总额为1,000,000元，价格为1,001.77元。(Ii)282.71000万美元，或51.41%，在$550.02023年12月发行的债券本金总额为百万美元，价格为2023年12月发行的债券本金每1,000美元为$1,053.78及(Iii)元105.71000万美元，或42.29%，在$250.0是次发行的2036年期债券本金总额为1,000万元，售价为2036年发行的债券的本金每1,000元为1,239.96元都被要求赎回。2021年10月20日，余下的2021年债券及2023年12月债券以现金赎回，赎回价格分别为2021年债券本金1,000元及2023年12月债券本金1,050.17元。债务贴现和发行成本将在各自票据的期限内通过利息支出摊销。2026年债券和2036年债券彼此之间没有优先或优先顺序，与所有其他现有和未来的优先无担保债务具有同等的支付权，并具有对公司所有未来次级债务的优先支付权。2026年票据和2036年票据是根据ADI基础契约发行的，并辅之以补充契约，其中包含的契约类似于适用于2045年票据、违约事件和其他习惯规定的契约。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
2020年4月8日，在绿色债券的承销公开发行中，该公司发行了$400.0本金总额为1,000万美元2.952025年4月1日到期的优先无抵押票据(2025年4月票据)，每半年支付一次固定利息，从2020年10月1日开始，每年4月1日和10月1日到期。公司使用净收益#美元。395.6从绿色债券发行中获得100万美元，为涉及可再生能源、绿色建筑和生态高效产品、生产技术和工艺的新的和现有的符合条件的项目提供资金或再融资。债务折扣和包销费用将在2025年4月债券的期限内通过利息支出摊销。在2025年3月1日之前的任何时间，公司可以选择赎回部分或全部2025年4月发行的债券，赎回价格相当于100的百分比
正在赎回的2025年4月债券的本金和整个溢价，加上正在赎回的2025年4月债券的应计未付利息(如有的话)，截至但不包括赎回日期。2025年4月的票据是无抵押的，与公司现有和未来的所有其他无担保优先债务具有同等的偿还权。2025年4月的票据是根据ADI基础契约发行的，并辅之以补充契约，其中包含的契约类似于适用于2045年票据的契约、违约事件和其他习惯条款。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
在此次收购中，该公司确认了$500.0Maxim的本金总额为1,000万美元3.3752023年3月15日到期的优先无抵押及无附属票据(Maxim 2023票据)及$500.0Maxim的本金总额为1,000万美元3.45%于2027年6月15日到期的优先无抵押及无附属票据(Maxim 2027票据)，于收购日期按公允价值确认。2021年10月5日，Maxim发出通知，将赎回Maxim 2023票据，2021年11月(2022财年)，Maxim 2023票据被赎回为现金。
2021年10月5日，在承销的公开发行中，该公司发行了$500.02024年10月1日到期的浮息优先债券本金总额(浮息债券)，$750.0本金总额为1,000万美元1.72028年10月1日到期的与可持续发展相关的优先债券百分比(与可持续发展相关的优先债券)，$1.030亿美元的本金总额2.12031年10月1日到期的优先债券(2031年债券)，$750.0本金总额为1,000万美元2.82041年10月1日到期的优先债券(2041年债券)；1.030亿美元的本金总额2.952051年10月1日到期的优先债券(2051年债券，以及连同浮动利率债券、与可持续发展挂钩的优先债券、2031年债券和2041年债券，简称债券)。浮动利率票据的利息按浮动年利率计算，相当于基准利率，基准利率最初为SOFR(定义见补充契约)加25基点。截至2023年10月28日，浮动利率票据的利率为0.3年利率。浮动利率债券的利息将於每年一月一日、四月一日、七月一日及十月一日支付，由二零二二年一月一日起生效。与可持续发展挂钩的高级债券最初的息率为1.7%，并须额外增加30自2026年4月1日至到期日的基点，除非已达到可持续表现目标(定义见可持续发展相关高级票据)。可持续发展挂钩高级债券、2031年债券、2041年债券及2051年债券每半年派息一次，由2022年4月1日起，分别于每年4月1日及10月1日到期。
于2028年8月1日(如属与可持续发展挂钩的高级债券)、2031年7月1日(如属2031年债券)、2041年4月1日(如属2041年债券)及2051年4月1日(如属面值赎回日期)之前的任何时间，本公司可选择赎回部分或全部适用的债券，赎回价格相等于(I)100正在赎回的该系列债券本金的%及(Ii)完整赎回价格(如补充契约所述)。在适用的面值赎回日期及之后，公司可以其选择权，按相当于100正在赎回的债券本金的百分比。在每一种情况下，公司还将支付赎回债券的应计利息和未偿还利息，赎回日期不包括在内。本公司可能不会在浮息票据到期前赎回。这些票据是无抵押的，与本公司所有其他现有和未来的无担保优先债务具有同等的偿还权。债务贴现及发行成本将于有关债券年期内以利息开支摊销。票据是根据契约发行的，并辅之以补充契约，契约和补充契约包含某些契约、违约事件和其他习惯规定。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
2022年9月15日，在承销的公开发行中，该公司发行了$300.0本金总额为1,000万美元4.2502032年10月1日到期的优先债券(2032年债券)，每半年支付一次固定利息，由2023年4月1日开始，每年4月1日及10月1日到期。此次发行的净收益为#美元。296.1300万美元，扣除折扣和发行成本后。于2032年7月1日前(即到期日前3个月)，本公司可选择于任何时间及不时赎回全部或部分2032年期债券，赎回价格相等于以下两者中较大者：(1)(A)于赎回日(假设债券于2032年7月1日到期)每半年按国库券利率加国库券利率折现的剩余预定支付本金及利息的现值之和20基点减去(B)赎回日应计利息，及(2)100须赎回的票据本金的%，另加到赎回日为止的应计利息及未付利息。在2032年7月1日或之后，公司可选择赎回2032年债券的全部或部分，赎回价格相当于100正在赎回的2032年期债券本金的百分比，另加截至赎回日应计及未偿还的利息。2032年的票据是无抵押的，与公司所有其他现有和未来的无担保优先债务具有同等的偿还权。2032年票据是根据ADI基础契约发行的，并辅之以补充契约，其中包含与适用于2045年票据、违约事件和其他习惯规定的契约类似的契约。截至2023年10月28日，公司遵守了这些公约。
2022年10月7日，公司完成了将任何和所有未偿还Maxim 2027债券交换为新债券的要约3.450本公司将于2027年6月15日到期的优先债券(未登记的2027年债券)和现金。根据交换要约，$440.2投标及其后接受兑换的Maxim 2027债券本金总额达1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000作为对投标的Maxim 2027债券的交换，该公司发行了约$440.2根据私人交换要约，未登记的2027年债券本金总额为100万美元，豁免或不受根据经修订的1933年证券法(证券法)注册的限制0.51.2亿美元现金。在交换报价结算后，$59.8尽管Maxim 2027年债券的本金总额仍未偿还，但未登记的2027年债券是根据ADI基础契约发行的，并辅之以补充契约，其中包含的某些契约类似于适用于2045年票据、违约事件和其他习惯规定的契约。未登记的2027年期票据的利息为3.450年息，每半年派息一次，分别于每年6月15日及12月15日到期，由2022年12月15日开始，至2027年6月15日到期。2023年4月26日，公司将所有未偿还的美元赎回为现金59.8根据管理Maxim 2027债券的契约条款，Maxim 2027债券的本金总额为100万英镑。Maxim 2027债券以现金赎回，赎回价格相当于Maxim 2027债券每1,000元本金1,012.55美元，并包括应计利息。截至2023年4月27日，有不是Maxim 2027未偿还票据。于2023年9月19日，本公司完成要约交换，将未登记的2027年票据交换为与未登记的2027年票据的条款在所有重大方面均相同的相同本金的新票据，但新票据已根据证券法登记，且与未登记的2027年票据有关的转让限制、登记权及额外利息条文不适用于新票据(2027票据)。截至2023年10月28日，本公司遵守了管理2027年债券的契约和补充契约中包含的契约。
2023年4月14日，公司建立了一项商业票据计划，根据该计划，公司可以发行短期无担保商业票据(CP票据)，总面值最高可达$2.5任何时候都有1,000亿美元未偿还，到期日最高可达397自签发之日起计天数。CP票据将在美国商业票据市场以低于面值或按面值的折扣价出售，并按发行时确定的利率计息。该公司打算将可转换债券的净收益用于一般企业用途，包括但不限于偿还债务、股票回购、收购、资本支出和营运资本。截至2023年10月28日，该公司拥有547.2在综合资产负债表中记录的商业票据计划下未偿还借款的百万美元。未偿还CP票据的账面价值接近于2023年10月28日的公允价值。
截至2023年10月28日和2022年10月29日，该公司的债务包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 本金 | | 未摊销折扣、债务发行成本和公允价值调整 | | 本金 | | 未摊销贴现和债务发行成本 |
| 2024年10月到期的2024年票据 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 500,000 | | | $ | 1,973 | |
| 2025年票据，2025年4月到期 | 400,000 | | | 1,261 | | | 400,000 | | | 2,145 | |
| 2026年12月到期的2026年票据 | 900,000 | | | 3,983 | | | 900,000 | | | 5,258 | |
Maxim票据，2027年6月到期 | — | | | — | | | 59,788 | | | (5,311) | |
| 2027年6月到期的2027年票据 | 440,212 | | | (28,750) | | | 440,212 | | | (37,182) | |
| 2028年债券，2028年10月到期 | 750,000 | | | 7,314 | | | 750,000 | | | 8,795 | |
2031年10月到期的债券(1) | 1,000,000 | | | 92,599 | | | 1,000,000 | | | 12,381 | |
| 2032年债券，2032年10月到期 | 300,000 | | | 3,438 | | | 300,000 | | | 3,822 | |
| 2036年12月到期的债券 | 144,278 | | | 1,577 | | | 144,278 | | | 1,696 | |
| 2041年债券，2041年10月到期 | 750,000 | | | 12,190 | | | 750,000 | | | 12,868 | |
| 2045年债券，2045年12月到期 | 332,587 | | | 3,623 | | | 332,587 | | | 3,787 | |
| 2051年债券，2051年10月到期 | 1,000,000 | | | 17,385 | | | 1,000,000 | | | 18,008 | |
| --长期债务总额 | 6,017,077 | | | 114,620 | | | 6,576,865 | | | 28,240 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 2024年10月到期的2024年票据 | 500,000 | | | 948 | | | — | | | — | |
商业票据 | 547,224 | | | — | | | — | | | — | |
--当前债务总额 | 1,047,224 | | | 948 | | | — | | | — | |
| 债务总额 | $ | 7,064,301 | | | $ | 115,568 | | | $ | 6,576,865 | | | $ | 28,240 | |
_________________________________
(1)包括与未偿债务相关的利率互换相关的公允价值调整。见附注2i，衍生工具和对冲协议，以获取更多信息。
15. 后续事件
2023年11月20日，公司董事会宣布派发现金股息$0.86普通股每股流通股。股息将于2023年12月14日支付给2023年12月4日收盘时登记在册的所有股东，预计总额约为$426.8百万美元。
项目9.报告会计和财务披露方面的变化和与会计人员的分歧
不适用。
第9A项。管理控制和程序。
(a) 信息披露控制和程序的评估。在我们首席执行官和临时首席财务官的参与下，我们的管理层评估了截至2023年10月28日Analog的披露控制程序的有效性。1934年修订后的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13a-15(E)和15d-15(E)条规则中定义的“披露控制和程序”一词，是指公司的控制和其他程序，旨在确保公司在根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息，在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司根据《交易所法》提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累，并酌情传达给公司管理层，包括其主要高管和主要财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作得多么好，都只能为实现其目标提供合理的保证，管理部门在评估可能的控制和程序的成本-效益关系时必须运用其判断。根据对我们截至2023年10月28日的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官和临时首席财务官得出结论，截至该日期，我们的披露控制和程序在合理保证水平下是有效的。
(b) 管理层关于财务报告内部控制的报告。
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。根据1934年《证券交易法》颁布的规则第13a-15(F)或15d-15(F)条，对财务报告的内部控制被定义为由公司主要行政人员和主要财务官设计或在其监督下，由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，以根据公认的会计原则为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，包括下列政策和程序：
•与保存合理、详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；
•提供合理保证，确保按需要记录交易，以便能够按照公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收支仅按照公司管理层和董事的授权进行；
•提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权获得、使用或处置公司资产的行为。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。
我们的管理层评估了截至2023年10月28日我们对财务报告的内部控制的有效性。在进行这项评估时，公司管理层使用了特雷德韦委员会赞助组织委员会(COSO)在《内部控制-2013年综合框架》中提出的标准。
基于这一评估，我们的管理层得出结论，截至2023年10月28日，我们对财务报告的内部控制基于这些标准是有效的。
审计本年度报告所列财务报表的独立注册会计师事务所出具了一份关于财务报告内部控制的认证报告。此报告显示在下面。
(c) 注册会计师事务所认证报告
独立注册会计师事务所报告
致ADI公司的股东和董事会。
财务报告内部控制之我见
我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013年框架)》(COSO标准)中确立的标准，对ADI公司截至2023年10月28日的财务报告内部控制进行了审计。我们认为，根据COSO标准，自2023年10月28日起，ADI公司(本公司)在所有重要方面都对财务报告进行了有效的内部控制。
我们亦已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，审计了本公司截至2023年10月28日及2022年10月29日的综合资产负债表、截至2023年10月28日期间各年度的相关综合收益表、综合收益表、股东权益及现金流量表，以及列于指数第15(A)(2)项的相关附注及附表，我们于2023年11月21日的报告就此发表了无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并对随附的《管理层财务报告内部控制报告》所载财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的责任是根据我们的审计，对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定财务报告的有效内部控制是否在所有重要方面都得到了维护。
我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性，以及执行我们认为在情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)关于保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/S/安永律师事务所
波士顿，马萨诸塞州
2023年11月21日
(d) 财务报告内部控制的变化。*在截至2023年10月28日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(根据证券交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)的定义)没有发生任何变化，对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响。
项目9B。*和其他信息
我们没有一个官员或主管通过或已终止规则10b5-1交易安排或非规则10b5-1交易安排(定义见S-K条例第408(C)项)在2023财年第四季度。
项目9C。*拒绝披露有关阻止检查的外国司法管辖区
不适用。
第III部
项目10.董事会、高管和公司治理
本项目要求的信息包含在我们的2024年委托书中，该委托书将于2023年10月28日后120天内提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)，并通过引用并入本文。
我们已经通过了适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或执行类似职能的人员的书面商业行为和道德准则，并已将其张贴在我们网站的公司治理部分，网址为：Www.analog.com。在纳斯达克和美国证券交易委员会法规允许的范围内，我们打算通过在我们的网站上发布此类信息来满足Form 8-K第5.05项下关于对我们的商业行为和道德准则的任何修订或豁免的任何披露要求Www.Analog.com。
在2023财年，我们没有对股东推荐董事会候选人的程序做出实质性改变，正如我们2023年的委托书中所描述的那样。
项目11.增加高管薪酬
本项目需要的信息包含在我们2024年提交给美国证券交易委员会的2024年委托书中，该委托书将于2023年10月28日后120天内提交，并通过引用并入本文。
项目12.讨论某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项
本条款要求的信息包含在我们2024年提交给美国证券交易委员会的委托书中，该委托书于2023年10月28日后120天内提交，除S-K法规第402(V)项所要求的信息外，本文通过引用将其并入本文。
第十三项：建立某些关系和相关交易，以及董事的独立性
本项目需要的信息包含在我们2024年提交给美国证券交易委员会的2024年委托书中，该委托书将于2023年10月28日后120天内提交，并通过引用并入本文。
项目14.支付总会计师费用和服务费
我们的独立注册会计师事务所是 安永会计师事务所, 波士顿，马萨诸塞州(PCAOB ID：42).
本项目需要的信息包含在我们2024年提交给美国证券交易委员会的2024年委托书中，该委托书将于2023年10月28日后120天内提交，并通过引用并入本文。
第IV部
项目15.清单、展品和财务报表附表
(a) 以下是作为本年度报告的一部分提交的10-K表格： 以下合并财务报表载于本年度报告10-K表第8项： | | | | | | | | |
| | — | 截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日止年度的综合收益表 |
| | | |
| | — | 截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的综合全面收益表 |
| | |
| | — | 截至2023年10月28日和2022年10月29日的合并资产负债表 |
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| | — | 截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日止年度的综合股东权益报表 |
| | | |
| | — | 截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的合并现金流量表 |
2.财务报表附表
附表二--估值及合资格账目
所有其他附表都被省略，因为没有所需资料，或所列数额不足以要求提交附表，或因为所需资料已包括在综合财务报表或附注内。
3.展览和展品
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| 证物编号： | | 描述 | |
| 2.1 | | 协议和合并计划，日期为2020年7月12日，由ADI公司、Maxim集成产品公司和Magneto Corp.，作为本公司于2020年7月15日提交给委员会的8-K表格(1-7819号文件)的当前报告的证据2.1提交，并通过引用并入本文。 | |
| 3.1 | | 重述经修订的ADI公司组织章程，作为公司于2008年5月20日提交给美国证券交易委员会的截至2008年5月3日的财务季度报告10-Q表格的证据3.1(文件编号：001-7819)，并通过引用并入本文。 | |
| 3.2 | | 对ADI公司组织章程的修订。，作为2008年12月8日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据3.1，并通过引用并入本文。 | |
| 3.3 | | 修订和重新制定ADI公司的附例。作为本公司于2022年12月8日提交给委员会的8-K表格(1-7819号文件)的当前报告的证据3.1提交，并通过引用并入本文。 | |
4.1 | | 契约，日期为2013年6月3日，由ADI公司和作为受托人的纽约银行梅隆信托公司之间签订，作为2013年6月3日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.1，并通过引用并入本文。 | |
4.2 | | 补充契约，日期为2013年6月3日，由ADI公司和作为受托人的纽约梅隆银行信托公司之间签署(包括其中包含的笔记形式)，作为2013年6月3日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.3 | | 补充契约，日期为2015年12月14日，由ADI公司和北卡罗来纳州纽约银行梅隆信托公司作为受托人 (包括其中包含的笔记格式)，作为2015年12月14日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.4 | | 补充契约，日期为2016年12月5日，由ADI公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人(包括其中包含的笔记形式)，作为公司于2016年12月5日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.5 | | 补充契约，日期为2018年3月12日，由ADI公司和纽约州梅隆银行信托公司作为受托人 (包括其中包含的笔记表格)，作为公司于2018年3月12日提交给委员会的公司当前报告的8-K表格(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
| | | | | | | | | | | |
| 证物编号： | | 描述 | |
4.6 | | 补充契约，日期为2020年4月8日，由ADI公司和纽约州梅隆银行信托公司作为受托人(包括其中包含的笔记格式)，作为2020年4月8日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.7 | | 补充契约，日期为2021年10月5日，由ADI公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人(包括其中包含的笔记格式)，作为本公司于2021年10月5日提交给委员会的8-K表格(1-7819号文件)的当前报告的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.8 | | 补充契约，日期为2022年9月15日，由ADI公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人(包括其中包含的笔记形式)，作为本公司于2022年9月15日提交给委员会的8-K表格(1-7819号文件)的当前报告的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.9 | | 补充契约，日期为2022年10月7日，由ADI公司和纽约银行梅隆信托公司作为受托人(包括其中包含的笔记形式)，作为公司于2022年10月7日提交给委员会的公司当前报告的8-K表(1-7819号文件)的证据4.2提交，并通过引用并入本文。 | |
4.10 | | ADI公司与道明证券(美国)有限责任公司于2022年10月7日签署的注册权协议，作为公司于2022年10月7日提交给委员会的公司当前报告8-K(1-7819号文件)的附件4.5，并通过引用并入本文。 | |
4.11 | | 注册人的证券说明作为公司截至2019年11月2日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据4.6，该文件于2019年11月26日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
| *10.1 | | ADI公司修订和重订递延补偿计划，作为2008年12月8日提交给委员会的公司当前报告8-K的证据10.1(1-7819号文件)，并通过引用并入本文。 | |
| *10.2 | | ADI公司修订和重订延期补偿计划的第一修正案，作为2011年8月16日提交给美国证券交易委员会的公司截至2011年7月30日的财务季度10-Q表季度报告(1-7819号文件)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
| *10.3 | | 对ADI公司延期补偿计划的第二次修正作为2015年8月18日提交给美国证券交易委员会的公司截至2015年8月1日的财务季度10-Q季度报告(1-7819号文件)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
| *10.4 | | 对ADI公司延期补偿计划的第三次修正，作为公司于2017年8月30日提交给美国证券交易委员会的截至2017年7月29日的财务季度10-Q表格季度报告的证据10.6(档案号：G1-7819)，并通过引用并入本文。 | |
| *10.5 | | 《ADI公司延期补偿计划第四修正案》修订和重启作为公司截至2019年11月2日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据10.5，该文件于2019年11月26日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
| *10.6 | | 对ADI公司延期补偿计划的第五次修正作为公司于2021年8月18日提交给委员会的截至2021年7月31日的财务季度10-Q表季度报告(1-7819号文件)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
†*10.7 | | ADI公司修订和重订递延补偿计划自2024年1月1日起生效。 | |
*10.8 | | ADI公司与富达管理信托公司于2003年10月1日签署的延期补偿计划信托协议作为2003年12月23日提交给美国证券交易委员会的公司截至2003年11月1日的10-K表格年度报告(文件编号1-7819)的证据10.28，通过引用并入本文。 | |
*10.9 | | ADI公司与富达管理信托公司延期补偿计划信托协议第一修正案，日期为2005年1月1日于2006年11月20日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2006年10月28日的财政年度Form 10-K年度报告的证据10.3(档案号：001-7819)，并通过引用并入本文。 | |
*10.10 | | ADI公司与富达管理信托公司延期补偿计划信托协议第二修正案，日期为2007年12月10日于2008年11月25日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2008年11月1日的财政年度Form 10-K年度报告(第1-7819号文件)的证据10.41，通过引用并入本文。 | |
*10.11 | | 修改和重新修订了ADI公司2006年的股票激励计划。，作为2014年2月18日提交给美国证券交易委员会的公司截至2014年2月1日的财务季度10-Q季度报告(文件编号：Q1-7819)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
*10.12 | | ADI公司修订和重订2010年股权激励计划，作为公司于2017年3月15日向美国证券交易委员会备案的公司注册说明书S-8表格1的生效后修正案第1号附件4.2(档案号333-213454)，并通过引用并入本文。 | |
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| 证物编号： | | 描述 | |
*10.13 | | 供公司修订及重订2006年度股票激励计划使用的全球非限制性股票期权协议格式，作为公司于2019年2月20日提交给美国证券交易委员会的截至2019年2月2日的财务季度10-Q表格季度报告的证据10.1(档案号：N1-7819)，并通过引用并入本文。 | |
*10.14 | | 供本公司修订及重订2006年度股票激励计划之董事使用之无保留条件股票期权协议格式，作为公司于2017年2月15日提交给美国证券交易委员会的截至2017年1月28日的财务季度10-Q表季度报告的证据10.4(档案号：E11-7819)，并通过引用并入本文。 | |
*10.15 | | ADI公司2020年股权激励计划，作为本公司关于附表14A的最终委托书(1-7819号文件)的附录B提交，该文件于2020年1月24日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.16 | | 《公司2020年度股权激励计划员工财务指标业绩限制性股票单位协议》格式于2020年2月19日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2020年2月1日的财务季度10-Q报表(1-7819号文件)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
*10.17 | | 《公司2020年度股权激励计划员工全球无保留股票期权协议》格式作为本公司于2020年2月19日提交给美国证券交易委员会的截至2020年2月1日的10-Q表格季度报告(第1-7819号文件)的证据10.2，通过引用并入本文。 | |
*10.18 | | 《公司2020年度股权激励计划员工使用全球限制性股票单位协议》格式于2020年2月19日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2020年2月1日的财务季度10-Q报表(1-7819号文件)的证据10.3，通过引用并入本文。 | |
*10.19 | | 供公司2020年度股权激励计划使用的董事限制性股票单位协议格式于2020年2月19日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2020年2月1日的财务季度10-Q报表(1-7819号文件)的证据10.4，通过引用并入本文。 | |
*10.20 | | 《公司2020年度股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议》格式于2020年2月19日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2020年2月1日的财务季度10-Q报表(1-7819号文件)的证据10.5，通过引用并入本文。 | |
*10.21 | | 不合格绩效股票期权协议-CEO绩效股票期权奖，作为公司于2020年12月17日提交给委员会的8-K表格(文件编号001-07819)的当前报告的附件10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.22 | | 履约限制性股票单位协议格式--整合奖，作为公司于2020年12月17日提交给委员会的8-K表格(文件编号001-07819)的当前报告的附件10.2，并通过引用并入本文。 | |
*10.23 | | 2020年12月8日通过的公司2020年股权激励计划非雇员董事使用的限制性股票单位协议格式作为公司于2021年2月17日提交给委员会的截至2021年1月30日的10-Q表格季度报告(文件编号1-7819)的证据10.3，通过引用并入本文。 | |
*10.24 | | 2020年12月8日通过的公司2020年股权激励计划中适用的员工全球无保留股票期权协议格式作为公司于2021年2月17日提交给委员会的截至2021年1月30日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.4提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.25 | | 2020年12月8日通过的公司2020年股权激励计划员工使用的全球限制性股票单位协议格式于2021年2月17日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2021年1月30日的财务季度10-Q报表(1-7819号文件)的证据10.5，通过引用并入本文。 | |
*10.26 | | 2020年12月8日通过的《公司2020年股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议》格式于2021年2月17日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2021年1月30日的财务季度10-Q季度报告(1-7819号文件)的证据10.6，通过引用并入本文。 | |
*10.27 | | 2020年12月8日通过的《2020年股权激励计划员工财务指标业绩限制性股票单位协议》格式作为公司于2021年2月17日提交给委员会的截至2021年1月30日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.7，通过引用并入本文。 | |
*10.28 | | 2020年12月8日通过的《中国员工2020年股权激励计划财务指标业绩限制性股票单位协议书》格式于2021年2月17日提交给美国证券交易委员会，作为公司截至2021年1月30日的财务季度10-Q表季度报告(1-7819号文件)的证据10.8，通过引用并入本文。 | |
| | | | | | | | | | | |
| 证物编号： | | 描述 | |
*10.29 | | 2021年12月7日通过的公司2020年股权激励计划非雇员董事使用的限制性股票单位协议格式作为公司于2022年2月16日提交给委员会的截至2022年1月29日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
*10.30 | | 2021年12月7日通过的公司2020年股权激励计划员工使用的全球限制性股票单位协议格式作为公司于2022年2月16日提交给委员会的截至2022年1月29日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.2，通过引用并入本文。 | |
*10.31 | | 2021年12月7日通过的《公司2020年度股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议书》作为公司于2022年2月16日提交给委员会的截至2022年1月29日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.4，通过引用并入本文。 | |
*10.32 | | 2021年12月7日通过的《公司2020年股权激励计划员工财务指标业绩限制性股票单位协议》格式作为公司于2022年2月16日提交给委员会的截至2022年1月29日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.5，通过引用并入本文。 | |
*10.33 | | 执行副总裁全球限制性股票单位协议格式，供2022年3月7日通过的公司2020年股权激励计划下的员工使用作为公司于2022年5月18日提交给委员会的截至2022年4月30日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.34 | | 2022年3月7日通过的公司2020年股权激励计划中供员工使用的执行副总裁业绩限制性股票单位协议格式作为公司于2022年5月18日提交给委员会的截至2022年4月30日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.2提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.35 | | 2022年4月4日通过的《公司2020年度股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议书》作为公司于2022年5月18日提交给委员会的截至2022年4月30日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.3，通过引用并入本文。 | |
*10.36 | | 2022年6月6日通过的《公司2020年股权激励计划员工高管相对股东总回报业绩限制性股票单位协议书》作为公司于2022年8月17日提交给委员会的截至2022年7月30日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
*10.37 | | 2022年6月6日通过的公司2020年股权激励计划员工使用的高管财务业绩限制性股票单位协议格式作为公司于2022年8月17日提交给委员会的截至2022年7月30日的10-Q表格季度报告(文件编号1-7819)的证据10.2，通过引用并入本文。 | |
*10.38 | | 2022年12月5日通过的公司2020年股权激励计划中供员工使用的全球无限制股票期权协议格式作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.4提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.39 | | 2022年12月5日通过的公司2020年股权激励计划员工使用的全球限制性股票单位协议格式作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.5，通过引用并入本文。 | |
*10.40 | | 2022年12月5日通过的公司2020年股权激励计划非雇员董事使用的限制性股票单位协议格式作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.6提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.41 | | 2022年12月5日通过的公司2020年股权激励计划员工财务指标业绩限制性股票单位协议格式作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的10-Q表格季度报告(文件编号1-7819)的证据10.7，通过引用并入本文。 | |
*10.42 | | 2022年12月5日通过的《公司2020年度股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议书》作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.8，通过引用并入本文。 | |
*10.43 | | 2023年4月3日通过的《公司2020年度股权激励计划员工相对总回报业绩限制性股票单位协议书》作为公司于2023年5月24日提交给委员会的截至2023年4月29日的财务季度Form 10-Q季度报告(第1-7819号文件)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
| | | | | | | | | | | |
| 证物编号： | | 描述 | |
*10.44 | | RSU股权奖励转换协议作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.9，通过引用并入本文。 | |
*10.45 | | RSA股权奖励转换协议作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.11，通过引用并入本文。 | |
*10.46 | | 密歇根州立大学股权奖励转换协议作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.13，通过引用并入本文。 | |
*10.47 | | 业绩限制性股票单位协议形式-2021年整合奖作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的10-Q表格季度报告(文件编号1-7819)的证据10.15，通过引用并入本文。 | |
*10.48 | | 修订和重订1996年股票激励计划作为公司截至2021年10月30日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据10.36，该文件于2021年12月3日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.49 | | 根据修订和重新修订的1996年股票激励计划使用的全球限制性股票单位协议的格式作为公司截至2021年10月30日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据10.37，该文件于2021年12月3日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.50 | | 根据修订和重新修订的1996年股票激励计划使用的全球无限制股票期权协议的格式作为公司截至2021年10月30日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据10.38，该文件于2021年12月3日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.51 | | 2021年12月7日通过的公司1996年股票激励计划员工使用的全球限制性股票单位协议格式作为公司于2022年2月16日提交给委员会的截至2022年1月29日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.3，通过引用并入本文。 | |
*10.52 | | 《全球无限制股票期权协议》格式，适用于公司于2022年12月5日通过的修订和重订的1996年股票激励计划作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的10-Q表格季度报告(文件编号1-7819)的证据10.2，通过引用并入本文。 | |
*10.53 | | 供员工使用的全球限制性股票单位协议格式，供公司于2022年12月5日通过的修订和重新修订的1996年股票激励计划使用作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.3，通过引用并入本文。 | |
*10.54 | | 雇员留用协议的格式，作为2012年5月22日提交给美国证券交易委员会的公司截至2012年5月5日的财务季度10-Q表季度报告(文件编号：Q1-7819)的证据10.1，并通过引用并入本文。 | |
*10.55 | | 修改后的ADI公司的员工变更控制服务政策，作为公司于2000年1月28日提交给委员会的截至1999年10月30日的10-K表格年度报告(文件编号1-7819)的证据10.20，并通过引用并入本文。 | |
*10.56 | | 高级管理层更改ADI公司的控制分离政策，经修订，作为公司截至1999年10月30日的财政年度10-K表格年度报告(文件编号1-7819)的证据10.21，该文件于2000年1月28日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.57 | | Prashanth Mahendra-Rajah的邀请函，日期为2017年8月4日，作为公司截至2017年10月28日的财政年度Form 10-K年度报告(文件编号1-7819)的证据10.28，该文件于2017年11月22日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.58 | | 董事及高级人员的弥偿协议格式于2008年11月25日提交给美国证券交易委员会，作为本公司截至2008年11月1日的财政年度10-K表格年度报告的证据10.30(档案号：001-7819)，并通过引用并入本文。 | |
*10.59 | | 日期为2019年6月28日的信贷协议，由ADI公司作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理和每个贷款人不时签订，作为公司于2019年7月1日提交给委员会的公司当前报告8-K(1-7819号文件)的证据10.1，并通过引用并入本文。 | |
*10.60 | | 第三次修订和重新签署的信贷协议，日期为2021年6月23日，借款人为ADI公司，管理代理为美国银行，N.A.为管理代理，摆动行贷款人和L/C发行人，以及各贷款人不时与其签约作为本公司于2021年6月23日提交给委员会的8-K表格(1-7819号文件)的当前报告的证据10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
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| 证物编号： | | 描述 | |
10.61 | | 对第三次修订和重新签署的信贷协议的第1号修正案，日期为2022年12月20日作为公司于2023年2月15日提交给委员会的截至2023年1月28日的财务季度10-Q表格(文件编号1-7819)的证据10.1，通过引用并入本文。 | |
10.62 | | 对第三次修订和重新签署的信贷协议的第2号修正案，日期为2023年7月24日作为公司于2023年8月23日提交给委员会的截至2023年7月29日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.1提交，并通过引用并入本文。 | |
†10.63 | | ADI公司修订和重订了2022年员工股票购买计划。 | |
*10.64 | | 2021年12月14日对格雷戈里·布莱恩特的邀请函作为公司于2022年5月18日提交给委员会的截至2022年4月30日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.4提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.65 | | 高管绩效激励计划作为公司于2022年5月18日提交给委员会的截至2022年4月30日的财务季度10-Q表格(1-7819号文件)的证据10.6提交，并通过引用并入本文。 | |
*10.66 | | Maxim集成产品公司2020年7月12日生效的全球限制性股票单位协议形式，作为附件10.28提交给Maxim集成产品公司的S截至2020年6月27日的财政年度Form 10-K年度报告(1-34192号文件)，该报告于2020年8月19日提交给委员会，并通过引用并入本文。 | |
*10.67 | | Maxim集成产品公司全球限制性股票单位协议格式作为附件10.5提交给Maxim集成产品公司的S于2020年10月28日提交给美国证券交易委员会的截至2020年9月26日的财务季度10-Q表季度报告(文件1-34192)，并通过引用并入本文。 | |
*10.68 | | Maxim集成产品公司2019年9月全球业绩分享协议的形式授予作为证据10.1提交给Maxim集成产品公司的S截至2019年9月28日的财务季度10-Q表(1-34192号文件)，该报告于2019年10月30日提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文。 | |
| †21 | | 本公司的附属公司。 | |
| †23 | | 独立注册会计师事务所安永律师事务所同意。 | |
| †31.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条的认证(首席执行官)。 | |
| †31.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条的认证(临时首席财务官)。 | |
| †32.1 | | 根据《美国法典》第18章第1350条进行的认证(首席执行官)。 | |
| †32.2 | | 根据《美国法典》第18章第1350条(临时首席财务官)的认证。 | |
†97 | | ADI公司补偿追回政策。 | |
| 101.惯导系统 | | 实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。** | |
| 101.舍尔 | | 内联XBRL架构文档。** | |
| 101.卡尔 | | 内联XBRL计算链接库文档。** | |
| 101.实验室 | | 内联XBRL标签链接库文档。** | |
| 101.预 | | 内联XBRL演示链接库文档。** | |
| 101.DEF | | 内联XBRL定义Linkbase文档** | |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息)。 | |
_______________________________________ | | | | | | | | |
| † | | 现提交本局。 |
| * | | 根据表格10-K第15(B)项的规定，管理合同和补偿计划或安排须作为证据存档。 |
| ** | | 在此以电子方式提交。 |
本报告附件附件101为iXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式：(I)截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的综合收益表；(Ii)截至2023年10月28日和2022年10月的综合资产负债表；(Iii)截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的合并股东权益表；(Iv)截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的综合全面收益表(V)综合
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度现金流量表和(Vi)截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度合并财务报表附注。
ADI公司
表格10-K的年报
截至2023年10月28日的年度
财务报表附表
ADI公司
附表二--估值及合资格账目
截至2023年10月28日、2022年10月29日和2021年10月30日的年度
(以千为单位的美元金额) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 描述 | | 期初余额 | | 计入损益表的增加(减少) | | 其他 | | | | 余额为
期末 |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 递延税项资产的估值准备： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 截至2021年10月30日的年度 | | $ | 154,130 | | | $ | 13,263 | | | $ | 148,041 | | (1) | | | $ | 315,434 | |
| 截至2022年10月29日的年度 | | $ | 315,434 | | | $ | 29,737 | | | $ | (6,066) | | | | | $ | 339,105 | |
| 截至2023年10月28日的年度 | | $ | 339,105 | | | $ | (6,641) | | | $ | — | | | | | $ | 332,464 | |
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(1)表示作为收购的一部分假定的余额。
项目16.表格10-K摘要
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | |
| | ADI公司 |
| | | |
日期：2023年11月21日 | | 发信人： | /S/记者文森特·罗奇 |
| | | 文森特·罗奇
首席执行官兼董事会主席
(首席行政主任) |
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。 | | | | | | | | | | | | | | |
| 名字 | | 标题 | | 日期 |
| | | | |
| /S/记者文森特·罗奇 | | 首席执行官兼董事会主席
(首席行政主任) | | 2023年11月21日 |
| 文森特·罗奇 | | | |
| | | | | |
| /记者S/记者詹姆斯·莫利卡 | | 临时首席财务官 | | 2023年11月21日 |
| 詹姆斯·莫利卡 | | (首席财务官) | | |
| | | | | |
| /撰稿S/撰稿迈克尔·桑德尔 | | 公司副总裁总裁兼首席执行官
会计干事
(首席会计主任) | | 2023年11月21日 |
| 迈克尔·桑德尔 | | | |
| | | | |
| /S/约翰·安德烈·安多尼亚 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 安德烈·安多尼亚 | | | | |
| | | | |
| /记者S/詹姆斯·A·钱皮 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 詹姆斯·A·钱比 | | | | |
| | | | |
| /S/Anantha P.Chandrakasan | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| Anantha P.Chandrakasan | | | | |
| | | | | |
| /记者S/记者爱德华·H·弗兰克 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 爱德华·H·弗兰克 | | | | |
| | | | |
| 文/S/撰稿Laurie H.Glimcher | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 劳里·H·格里姆彻 | | | | |
| | | | |
| /S/首席执行官凯伦·M·戈尔茨 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 凯伦·M·戈尔茨 | | | | |
| | | | |
/记者S/记者斯蒂芬·詹宁斯 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
斯蒂芬·詹宁斯 | | | | |
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| /S/梅赛德斯-约翰逊 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 梅赛德斯-约翰逊 | | | | |
| | | | |
| /S/约翰·肯顿·J·西奇塔诺 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 肯顿·J·西奇塔诺 | | | | |
| | | | | |
| /S/雷·斯塔塔 | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 光线统计数据 | | | | |
| | | | |
| /S/首席执行官Susie Wee | | 董事 | | 2023年11月21日 |
| 苏西·韦 | | | | |
