美国证券交易委员会表格 3
| 表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。需要声明的活动日期
（月/日/年） 03/06/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Equillium, Inc. [情商 ] | |||||||||||||
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4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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5。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
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6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) | 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5) |
| 普通股 | 33,857 | D | |
| 表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 01/30/2029 | 普通股 | 65,000 | $2.45(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 12/09/2029 | 普通股 | 45,000 | $2.45(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 01/03/2031 | 普通股 | 40,000 | $5.03(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 01/18/2032 | 普通股 | 60,000 | $3.86(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 05/01/2032 | 普通股 | 40,000 | $2.52(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 01/02/2033 | 普通股 | 100,000 | $1.06(2) | D | |
| 员工股票期权（购买权） | (1) | 01/01/2034 | 普通股 | 100,000 | $0.73 | D | |
| 回复解释： |
| 1。受期权约束的股份中有25％在归属开始之日一周年归属，其余股份将在接下来的三年中分36次按月等额分期归属。 |
| 2。自2023年8月14日起，公司董事会批准将期权重新定价为每股0.785美元的行使价。但是，如果在保留期结束日期之前行使了重新定价的期权（定义见公司于2023年8月9日向美国证券交易委员会提交的截至2023年6月30日的季度期10-Q表季度报告第5项），或者期权持有人的雇用或服务在保留期结束日期之前在某些情况下终止，则期权持有人将被要求支付相当于该期初每股行使价的溢价重新定价的选项。此类初始每股行使价反映在本栏中。 |
| /s/ 彭妮·汤姆 | 03/06/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||