附件4.4
注册人的证券说明
依据《条例》第12条注册
1934年《证券交易法》

截至2023年12月31日,Novavax,Inc.(“本公司”)已有一类证券根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12节注册。

普通股说明

以下对公司普通股的描述是摘要,并不声称是完整的。本公司须受经修订的第二份经修订及重订的公司注册证书(“公司注册证书”)、A系列可转换优先股指定证书(“指定证书”)及经修订及重订的附例(“附例”)所规限,并受其整体规限,以上各项均以参考方式并入本表格10-K的年度报告中作为证物。公司鼓励您阅读《公司注册证书》、《指定证书》、《章程》和《特拉华州公司法》的适用条款,以获取更多信息。

法定股本

公司注册证书授权发行600,000,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”),以及2,000,000股优先股,每股面值0.01美元(“优先股”),其中438,885股优先股已根据指定证书(“A系列可转换优先股”)被指定为A系列可转换优先股,每股面值0.01美元。普通股的流通股已缴足股款且不可评估。截至2023年12月31日,没有流通股优先股。

优先股

授权但未发行的优先股

董事会(“董事会”)有权在没有股东进一步批准的情况下发行一个或多个系列的优先股,并决定与将发行的任何优先股相关的某些条款,例如设立不同系列和设定投票权、股息权和日期、转换权、赎回特权和清算优先权的权力。

A系列可转换优先股

A系列可转换优先股每股可转换为10股普通股,必须在(1)发行日十周年或(2)某些控制权变更交易生效之前强制转换。

A系列可转换优先股的持有者无权就提交给普通股持有者的事项投票,也无权获得累计股息。如果公司宣布普通股股息,A系列可转换优先股的持有人有权获得A系列可转换优先股的每股股息,如果该持有人在紧接宣布股息之前将A系列可转换优先股转换为普通股,该持有人将有权获得每股股息。

如果公司的清算、解散或清盘不构成触发强制转换A系列可转换优先股的控制权变更交易,则A系列可转换优先股的任何持有人将有权优先于普通股和任何初级优先股的持有人,获得相当于(1)收购价的总和加上相当于A系列可转换优先股的任何已申报和未支付股息的金额,或(2)A系列可转换优先股的此类股票的金额,两者中的较大者



如果他们在紧接清算、解散或清盘之前转换为普通股,将有权获得。


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附件4.4
截至2023年12月31日,A系列可转换优先股没有流通股。

普通股

股息权

根据优先股(如有)已发行股份持有人的权利,普通股持有人有权收取股息(如有),股息可由董事会酌情不时从合法可用于支付股息的资金中宣布。

投票权

普通股持有人在所有由股东表决的事项上,包括选举董事,每股享有一票表决权,并且没有累积投票权。

分类董事会

董事会成员分为三类,分别为第一类、第二类和第三类,每一类成员任期三年,每一类成员的董事人数不得超过其他类别的董事人数。章程规定,在董事选举中,董事由有权投票的多数票选出。

清算权

在优先股流通股的任何优先权利的约束下,普通股的持有者将按比例分享在公司解散时可合法分配给公司股东的所有资产。

其他权利和首选项

普通股没有赎回条款或优先购买权、转换权或交换权。公司股本中任何类别的股份均不受任何偿债基金条款、待登记证券的可转让性限制、公司的催缴、评估或责任的约束。普通股持有人可以通过书面同意行事。

公司注册证书、章程和特拉华州法律的某些规定

公司注册证书和章程的某些规定可能被视为具有反收购效力,并可能阻止、延迟或推迟要约收购或收购尝试,包括:

分类董事会,董事的罢免和与董事会有关的章程修正案

《公司注册证书》和《章程》规定,董事会成员分为三类,每一类的董事人数不得多于其他任何一类,任期错开三年。公司注册证书规定,对章程有关董事会的数量、类别、选举、任期、罢免、空缺和相关规定的任何修订,只能由至少75%的已发行、流通和有权投票的股本持有人的赞成票作出。这些规定可能会使第三方更难获得公司的控制权,或阻止第三方试图获得公司的控制权。




授权但未发行的股份

普通股和优先股的授权但未发行的股份可用于未来发行,无需股东批准,但须遵守纳斯达克股票市场施加的任何限制。这些额外股份可用于各种公司目的。特别是,董事会可以发行优先股,这可能会阻碍收购工作的完成,这取决于该系列的条款。董事会可决定发行该等优先股符合本公司及其股东的最佳利益。此类发行可能会阻止潜在收购方进行主动收购尝试,通过这种收购尝试,收购方可能能够改变董事会的组成,包括要约收购或公司大多数股东可能认为符合其最佳利益的其他交易,或者股东可能会获得比当时市场价格高得多的股票溢价。

股东提案和董事提名的提前通知要求

章程规定,股东如欲在年度股东大会之前提出业务或提名董事候选人,必须及时以书面形式通知其意向。为了及时,提名个人参加董事会选举或提出业务的股东必须在上一年度股东年会周年日之前不少于60天但不超过90天提前通知公司,或者在任何特别会议的情况下,在特别会议之前不少于60天但不超过90天,除非,如属周年大会,则该大会于该周年日期之前或之后超过30日举行,或如属特别大会,则该大会于发出或作出有关特别大会日期的通知或公开披露后少于100日举行,在这种情况下,如果不迟于发出有关会议日期的通知或公告之日后第十天的办公时间结束时收到通知,则通知将是及时的。

股东书面同意行为能力的限制

公司注册证书规定,股东不得以书面同意的方式行事。此外,《公司注册证书》规定,股东特别会议只能由董事会、公司首席执行官或公司总裁(如果没有首席执行官)召集。此外,在任何特别股东会议上处理的事务仅限于与会议通知中所述目的有关的事项。对公司股东通过书面同意采取行动或召开特别会议的能力的限制可能会延长采取股东提议行动所需的时间。

特拉华州《公司法》第203条

该公司受特拉华州公司法第203条的约束。这项规范公司收购的法规禁止特拉华州公司在股东成为有利害关系的股东之日起三年内与该股东进行任何商业合并,除非:

·在交易日期之前,公司董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易;

·在导致利益股东成为利益股东的交易完成后,在交易开始时,利益股东至少拥有公司已发行有表决权股票的85%,但不包括为确定流通股数量的目的:(1)由董事和高级管理人员拥有的股份,以及(2)雇员股票计划拥有的股份,在这些股份中,雇员参与人无权秘密决定是否以投标或交换要约的方式投标符合该计划的股份;或




·企业合并由董事会批准,并在年度或特别股东会议上批准,而不是通过书面同意,以至少662/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而不是由感兴趣的股东拥有。

一般而言,企业合并包括合并、出售资产或股票,或其他为利益相关股东带来经济利益的交易。利益股东是指与此人的关联公司和联营公司(1)拥有公司15%或以上有表决权证券的任何人,或(2)是公司的联营公司或联营公司,并在紧接第203条规定的业务之前的三年内的任何时间拥有公司15%或更多有表决权证券的任何人。这一规定的存在可能会对董事会不批准的交易产生反收购效果。

上市

该公司的普通股在纳斯达克全球精选市场交易,交易代码为“NVAX”。