美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
日程安排 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
SAI.TECH 全球公司
(发行人的姓名 )
B 类普通股,面值每股 0.0001 美元
(证券类别的标题 )
G7852T145
(CUSIP 编号)
Risheng Li
Sea 草地屋
邮政信箱 116 号信箱
Road 镇,托尔托拉
英国 维尔京群岛
+1 6263905318
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2022年4月 29 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,要求报告本附表13D 所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
* | 本封面页的其余部分应填写 ,以供申报人在本表格上首次申报证券标的类别时填写 ,以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修正案 。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号G7852T145 | 附表 13D | 第 2 页,共 6 页 |
1. | 举报人姓名 :
能源 科学艺术家控股有限公司 |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (见说明)
OO |
5. | 检查 是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼
|
6. | 公民身份 或组织地点:
英国 维尔京群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
7. | 唯一 投票权:
9,630,634 |
8. | 共享 投票权:
0 | |
9. | 唯一的 处置力:
9,630,634 | |
10. | 共享 处置力:
0 |
11. | 每位申报人实益拥有的 总金额:
9,630,634 |
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份 ☐
|
13. | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :
100% |
14. | 举报人类型 (参见说明):
HC |
CUSIP 编号G7852T145 | 附表 13D | 第 3 页,共 6 页 |
第 1 项。证券和发行人。
这份 关于附表13D(以下简称 “附表13D”)的声明涉及开曼群岛豁免公司SAI.TECH Global Corporation(“发行人”)的面值每股0.0001美元的B类普通股( “B类普通股”)。 发行人主要执行办公室的地址为新加坡珍珠山露台 #01 -05 号,邮编:168976。
第 2 项。身份和背景。
(a) 本附表13D由英属维尔京群岛商业公司能源科学艺术家控股有限公司提交。(“举报人 人”)。
(b) 申报人的营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉岛罗德城邮政信箱116号海草屋。
(c) 申报人的主要业务是充当控股公司。
(d) 在过去五年中,举报人没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的 轻罪)。
(e) 在过去五年中,举报人不是具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼当事方,因此该诉讼过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
2022年4月29日(“截止日期”),SAI.TECH Global Corporation(f/k/a TradeUp Global Corporation)(“发行人”) 根据开曼群岛豁免 公司SAITECH Limited于2021年9月27日修订的 (“业务合并协议”)完成了业务合并(“业务合并”)(“业务合并”)(“Old SAI”)、开曼群岛豁免公司TradeUp Global Corporation(“TradeUp”)和开曼群岛豁免公司TGC Merger Sub(“Merger Sub”)。在截止日期,Merger Sub与Old SAI合并并入Old SAI。Merger Sub的 独立企业已不复存在,Old SAI继续作为幸存的实体,并作为 TradeUp的全资子公司,后者随后更名为SAI.TECH Global Corporation。
在《开曼法》要求的所有文件和申报经正式签署和正确提交的日期和时间之前(“合并生效日期”)立即生效(“合并生效日期”),(1) 截至合并生效日前已发行的每股面值0.0001美元的旧SAI 的每股A类普通股均转换为获得面值为一定数量的A类普通股的权利每股0.0001美元,根据Old SAI的隐含权益价值1.88亿美元和10美元的汇率确定。截至合并生效日前夕的 Old SAI 的每股 00 股(“交换比率”)以及(2)每股面值0.0001美元的B类普通股每股面值0.0001美元,均转换为获得多股B类普通股的权利,每股面值0.0001美元,根据交换比率确定。截至收盘日,汇率约为 0.013376。
与业务合并的关闭(“收盘”)有关,申报人获得了9,630,634股B类 普通股,以换取将其所有股权转入发行人。
前述对企业合并协议的描述并不完整,是参考 对企业合并协议全文进行全面限定的,该协议作为附录1附于此,并以引用方式纳入此处。 商业合并协议修正案的全文作为附录2附于此,并以引用方式纳入此处 ,作为附录 3 和 附于本文的《企业合并协议第二修正案》是以引用方式纳入此处,以及企业合并协议第三修正案,该修正案作为附录 4 附于此,并以引用方式纳入此处。
第 4 项。交易目的。
本附表 13D 第 3 项中规定的 信息以引用方式纳入此处。
CUSIP 编号G7852T145 | 附表 13D | 第 4 页,共 6 页 |
申报人可以直接或通过一家或多家关联公司不时或随时在公开市场或私下交易中收购或寻求收购发行人的 A类普通股,或者处置或寻求处置其目前拥有或此后收购的全部或部分B类普通股 。此外,申报人可直接或通过一家或多家 关联公司不时或随时与发行人董事会(“董事会”) 、发行人其他股东和/或其他第三方进行讨论或提出提案,或 (ii) 鼓励、促使或试图促使发行人或 任何此类人员考虑或探索:涉及发行人的特殊公司交易,包括 可能的合并、重组、合并或其他私有化交易导致 A类或B类普通股的除名或注销注册;出售或收购资产或业务;合资企业;发行人资本 或股息政策的变化;或发行人的业务、资本或治理结构发生其他重大变化。申报人就其对发行人的投资可能采取的任何行动将取决于申报人对众多因素的审查 ,包括发行人的业务、前景和/或财务状况、 A类或B类普通股的市场、总体经济状况、监管事项、税收考虑、债务和/或股票市场 条件、申报人可获得的其他机会,以及其他因素和未来的发展.
第 5 项。发行人证券的利息。
(a) 参见本附表 13D 封面第 (11) 和 (13) 行。本附表13D 封面第(13)行中使用的百分比是根据业务合并后目前已发行的9,630,634股B类普通股计算得出的。
(b) 参见本附表 13D 封面第 (7) 至 (10) 行。
(c) 除本附表13D中披露的内容外,申报人在过去60天内未进行任何发行人证券 的交易。
(d) 已知除申报人以外的任何人无权获得申报人持有的B类普通股或指示从申报人持有的B类普通股中收取股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
2022年4月29日 ,与业务合并相关的发行人、保荐人、申报人、 和某些发行人股东签订了注册权协议(“注册权协议”),其表格 作为附录5附于此,并以引用方式纳入此处。根据注册权协议等 ,发行人同意提交注册声明,以允许在截止日期后的30天内公开转售注册权协议的任何 当事方持有的所有可登记证券。
在 截止日期,发行人和申报人签订了与收盘相关的封锁协议(“封锁 协议”),该协议的形式作为附录6附于此,并以引用方式纳入此处。根据封锁协议, 申报人同意,在截至截止日期一周年的期间,对根据业务合并协议收到的任何发行人普通股 的转让适用某些限制,但某些惯例例外情况除外。在 之日起的任何 30 个交易日内(相对于此类发行人普通股的 50%),在 之日起的任何 30 个交易日内,此类普通 股的交易量加权平均交易价格超过 14.00 美元(相对于此类 新发行人普通股的剩余 50%),应提前发行闭幕。
上述 对经修订和重述的注册权协议和封锁协议的描述并不完整 ,并参照此类协议的全文进行了全面限定,这些协议分别作为附录5和附录6, 。
除本附表13D中另有描述的 外,任何申报人与任何其他个人或实体之间没有任何与发行人证券有关的 合同、安排、谅解或类似关系。
第 3 项中列出的与合并协议有关的 信息以引用方式纳入此处。
CUSIP 编号G7852T145 | 附表 13D | 第 5 页,共 6 页 |
第 7 项。材料将作为展品提交。
展品 1 | TradeUp、Merger Sub和SAI之间截至2021年9月27日的企业合并协议(参照2021年9月28日向美国证券交易委员会提交的TradeUp Global Corp. 8-K表最新报告(文件编号001-40368)附录2.1纳入)。 |
附录 2 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited自2021年10月20日起生效的企业合并协议修正案(参照2021年10月22日向美国证券交易委员会提交的TradeUp Global Corp. 8-K表最新报告(文件编号001-40368)附录2.2纳入)。 |
附录 3 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited于2022年1月26日签订的企业合并协议第二修正案(参照2022年1月27日向美国证券交易委员会提交的TradeUp Global Corp. 8K表最新报告(文件编号001-40368)附录2.1纳入)。 |
展品 4 | TradeUp Global Corporation、TGC Merger Sub和SAITECH Limited自2022年3月22日起对企业合并协议的第三次修正案(参照2022年3月23日向美国证券交易委员会提交的TradeUp Global Corp. 8K表最新报告(文件编号001-40368)附录2.1纳入)。 |
附录 5 | 注册权协议表格(参照TradeUp Global Corp. 于2022年4月1日向美国证券交易委员会提交的F-4/A表格(文件编号333-260418)的注册声明附件F纳入)。 |
附录 6 | 封锁协议表格(参照TradeUp Global Corp. 于2022年4月1日向美国证券交易委员会提交的F-4/A表格(文件编号333-260418)的注册声明附件H纳入)。 |
[ 签名页面如下。]
CUSIP 编号G7852T145 | 附表 13D | 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 2 月 15 日
能源 科学艺术家控股有限公司 | |
/s/ 李日生 | |
Risheng Li | |
已授权 签字人 |