美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格40-F
☐ | 根据1934年《证券交易法》第12条所作的注册声明 |
或
根据1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)条提交的年度报告 |
截至2016年12月31日的财政年度 | 委员会档案编号:第1-9059号 |
巴里克黄金公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
安大略省 | 1041 | 不适用 | ||
(省或其他司法管辖区 公司或组织) |
(基本标准工业 分类代码编号, (如适用) |
(税务局雇主 识别号码(如适用的话) |
TD加拿大信托大厦Brookfield Place
3700套房
湾街161号,邮政信箱212号
加拿大多伦多,M5J 2S1
(800) 720-7415
(注册人S主要执行办公室地址、电话)
巴里克黄金罢工矿业公司。
内华达州埃尔科邮政信箱29号,邮编:89803
(702) 738-8043
(在美国服务的代理人的姓名、地址和电话号码)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的题目: |
注册 的每个交易所的名称: | |
普通股 | 纽约证券交易所 |
根据该法第12(G)条登记或将登记的证券:无
根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:无
如属年度报告,请勾选该表格所填报的资料:
年度信息表 | 经审计年度财务报表 |
注明截至年度报告所涉期间结束时,S所持各类资本或普通股的流通股数量:
普通股1,165,574,071股
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了《交易所法案》第13(D)或15(D)条要求提交的所有报告;以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
是,否,☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交并张贴此类文件的较短时间内)按照S-T法规(本章232.405节)第405条的规定提交并张贴每个互动数据文件(如果有)。
是的, 没有
财务报告和披露控制程序的内部控制
在表99.1,巴里克S年度信息表第131页和第132页财务报告内部控制和披露控制程序中提供的披露,通过引用并入本文。
管理层S关于财务报告内部控制的报告
巴里克S管理层和S财务内部控制报告 附件99.2所载报告在此并入,以供参考。
注册公众会计师事务所的认证报告
独立审计师S报告第99.3页《S经审计合并财务报表》第96页至第98页所提供的披露在此作为参考并入本文。
审计委员会
根据《审计委员会组成》附件99.1第129页《巴里克S年度资料表格》所提供的披露内容,在此并入作为参考。巴里克有一个单独指定的常设审计委员会,该委员会是根据修订后的1934年证券交易法第3(A)(58)(A)条设立的。
道德准则
巴里克通过了名为《巴里克黄金公司商业行为和道德准则》的道德准则。《商业行为和道德准则》适用于巴里克的所有董事、高级管理人员和员工,包括巴里克的首席执行官、首席财务官和首席会计官。商业行为和道德准则可在巴里克S的网站www.barrick.com的公司治理部分获得,任何股东可向巴里克的公司秘书提出书面请求。
首席会计师费用和服务
表99.1,巴里克S年度信息表第130页和第131页外聘审计师服务费项下提供的披露通过引用并入本文。
审计委员会预先批准政策和程序
在《巴里克S年度信息表》附件99.1第130页《审计委员会预先批准的政策和程序》项下提供的披露,通过引用并入本文。审计委员会未根据S-X规则第2-01条第(C)(7)(I)(C)段批准任何与审计有关的费用、税费或其他非审计费用。
表外安排
巴里克并无对S的财务状况、财务状况的变化、收入或开支、经营业绩、流动资金、资本支出或资本资源产生重大影响或合理可能对其产生重大影响的表外安排。
合同义务
表99.4《管理层对财务和经营业绩的讨论和分析》第68页《合同义务和承诺》项下提供的披露内容以引用方式并入本文。
煤矿安全信息披露
Barrick必须根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503(A)节的要求报告某些矿山安全违规行为或其他监管事项,所需信息包含在附件99.14中。
承诺及同意送达法律程序文件
A. | 承诺 |
登记人承诺亲自或通过电话让代表对委员会工作人员提出的询问作出答复,并在委员会工作人员提出要求时迅速提供下列方面的资料:根据表格40-F登记的证券;产生提交表格40-F年度报告义务的证券;或上述证券的交易。
B. | 同意送达法律程序文件 |
注册人此前已向委员会提交了一份与普通股相关的F-X表格。
以引用方式成立为法团
表40-F的巴里克·S年度报告(表99.1中题为评级的章节除外)通过引用纳入巴里克·S关于表S-8(档案号:333-121500、333-131715、333-135769)、表F-3(档案号:第333-206417)和表F-10(档案号:第333-216099)的注册声明。
签名
根据《交易法》的要求,注册人证明其符合提交40-F表格的所有要求,并已正式促使本年度报告由经正式授权的下列签署人代表其签署。
巴里克黄金公司 | ||||||||
日期:2017年3月24日 | 发信人: | /S/里奇·阿道克 | ||||||
姓名: | 里奇·阿道克 | |||||||
标题: | 总裁高级副总裁和总法律顾问 |
展品索引
陈列品 |
描述 | |
99.1 | 截至2017年3月24日的年度信息表 | |
99.2 | 管理层S关于财务报告内部控制的报告 | |
99.3 | Barrick Gold Corporation S已审核根据国际会计准则委员会发布的国际财务报告准则编制的综合财务报表(包括附注 ),截至2016年12月31日及截至2015年12月31日及截至2015年12月31日止年度,以及独立核数师S就此编制的报告。 | |
99.4 | 巴里克黄金公司管理层S S对截至2016年12月31日的年度业绩的讨论与分析 | |
99.5 | 普华永道有限责任公司同意 | |
99.6 | 里克·西姆斯的同意 | |
99.7 | 史蒂文·哈加蒂的同意 | |
99.8 | 帕特里克·加勒特森同意 | |
99.9 | 罗伯特·克尔马罗夫的同意 | |
99.10 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条,规则13a-14(A)或规则15d-14(A)所要求的开尔文P.Dushnisky认证 | |
99.11 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条,规则13a-14(A)或规则15d-14(A)要求对Catherine P.Raw进行认证 | |
99.12 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条颁布的《美国法典》第18编第1350条对开尔文·P.Dushnisky的证明 | |
99.13 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条制定的《美国法典》第18编第1350条对凯瑟琳·P·劳的证明 | |
99.14 | 《多德-弗兰克法案》披露矿山安全卫生监督管理局安全数据 |