正如 2024 年 3 月 6 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
ZENVIA INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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开曼群岛 |
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98-1598403 |
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(公司或组织的州或其他司法管辖区) |
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(国税局雇主识别号) |
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Avenida Paulista,2300,18 楼,182 和 184 套房 圣保罗,圣保罗,01310-300 巴西 |
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(主要行政办公室地址,包括邮政编码) |
6号长期激励计划
(计划的完整标题)
Cogency Global
东 42 街 122 号,18 楼
纽约州纽约 10168
+1 (212) 947-7200
(服务代理的电话号码,包括区号)
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速过滤器 |
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加速过滤器 |
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非加速过滤器 |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(B)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
第 1 项。计划信息。
根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第428条以及表格S-8第一部分的介绍性说明,本注册声明中省略了本S-8表格注册声明第一部分第1项所要求的信息(以下简称 “注册声明”)。根据规则428(b)(1)的要求,包含第一部分中指定信息的文件将交付给本注册声明所涵盖的第6号长期激励计划的参与者。
第 2 项。注册人信息和员工计划年度信息。
根据《证券法》第428条和表格S-8第一部分的介绍性说明,本注册声明中省略了S-8表格第一部分第2项所要求的信息。根据规则428(b)(1)的要求,包含第一部分中指定信息的文件将交付给本注册声明所涵盖的第6号长期激励计划的参与者。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。 |
以引用方式合并文件。 |
Zenvia Inc.(“注册人”)先前向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的以下文件以引用方式纳入本注册声明:
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(a) |
注册人于2023年4月28日向委员会提交的20-F表年度报告(文件编号:001-40628),其中包括(i)注册人A类普通股的描述以及(ii)注册人截至2022年12月31日和2021年12月31日以及截至2022年、2021年和2020年12月31日止年度的经审计的合并财务报表;以及 |
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(b) |
自2022年12月31日以来,注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)或15(d)条提交的所有其他报告。 |
除上述内容外,注册人在本注册声明发布之日之后以及本注册声明的生效后修正案提交之前,根据《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 条(涉及任何6-K表格,仅限其中规定的范围)向委员会提交的所有文件,该修正案表明当时发行的所有证券均已出售或注销了所有证券仍未售出的,应视为以引用方式纳入本注册声明,并且自提交此类文件之日起成为本文件的一部分。就本注册声明而言,在本注册声明中纳入或视为以引用方式纳入的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的任何其他文件中包含的声明修改或取代了该声明。除非经过修改或取代,否则经如此修改或取代的任何此类声明均不应被视为本注册声明的一部分。
第 4 项。证券描述。
不适用。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
第 6 项。对董事和高级管理人员的赔偿。
开曼群岛法律不限制公司章程规定董事和高级管理人员赔偿的范围,除非开曼群岛法院可能认定公司章程违背公共政策,例如为民事欺诈或犯罪后果提供赔偿。
注册人的第二份经修订和重述的备忘录和章程(以引用方式纳入此处作为附录4.1)规定,注册人的每位董事或高级管理人员应从注册人的资产中获得赔偿,以应对所有诉讼、诉讼、费用、费用、费用、损失、损害赔偿、负债、判决、罚款、和解和其他金额(包括合理的律师费和开支以及为和解支付的金额和调查费用)(这些董事或高级管理人员发生或遭受的统称 “损失”),除非由于该人对注册人的业务或事务的行为(包括任何判断错误)或在执行或履行该人的职责、权力、权限或自由裁量权方面的不诚实、故意过失或欺诈,包括在不影响前述一般性的前提下,该董事或高级人员在为任何民事辩护或调查(无论成功还是其他方面)时蒙受的任何损失, 涉及或以任何方式与之相关的刑事、调查和行政诉讼注册人或其事务在开曼群岛或其他地方的任何法院。
此外,注册人希望保留董事和高级管理人员责任保险,为其董事和高级管理人员提供有关其以个人身份可能承担的一般民事责任。
此外,注册人已经并打算继续与其董事和高级管理人员签订赔偿协议,为此类人员提供合同赔偿权,以及除注册人第二经修订和重述的公司章程备忘录和章程中规定的其他赔偿权。就根据上述规定允许董事、高级管理人员或控制注册人的个人赔偿《证券法》产生的责任而言,注册人获悉,委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。
第 7 项。已申请注册豁免。
不适用。
第 8 项。 |
展品。 |
展品编号 |
的描述 文档 |
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4.1 |
第二次修订和重述的注册人备忘录和章程(参照2022年12月1日向委员会提供的6-K表附录99.2纳入,文件编号001-406628) |
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4.2* |
截至 2024 年 1 月 25 日的第 6 号长期激励计划的英文译本 |
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5.1* |
Zenvia Inc.开曼群岛法律顾问梅普尔斯和考尔德的意见 |
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23.1* |
开曼群岛法律顾问梅普尔斯和考尔德对Zenvia Inc.的同意(包含在附录5.1中) |
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23.2* |
独立注册会计师事务所毕马威独立审计有限公司的同意 |
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24.1* |
委托书(包含在本注册声明的签名页中) |
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107.1* |
申请费表的计算 |
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* 随函提交. |
第 9 项。承诺。
(a) 下列签名的注册人特此承诺:
(1) 在提出要约或销售的任何期限内,提交本注册声明的生效后修正案:
(i) 包括《证券法》第10 (a) (3) 条要求的任何招股说明书;
(ii) 在招股说明书中反映在本注册声明(或其最新生效后的修正案)生效之日之后出现的任何事实或事件,无论是单独还是总体而言,这些事实或事件都代表了本注册声明中载列的信息的根本变化;以及
(iii) 在本注册声明中包括先前未披露的与本计划有关的任何重要信息,或在本注册声明中对此类信息的任何重大更改;
但是,如果第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段所要求的信息包含在本注册声明中,则第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不适用,前提是注册人根据《交易法》第13或15 (d) 条向委员会提交或提供的定期报告中,这些报告以引用方式纳入本注册声明。
(2) 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行。
(3) 通过生效后的修正案将任何在注册的、在发行终止时仍未售出的证券从注册中删除。
(b) 下列签署的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第13(a)或15(d)条提交的每份年度报告(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)条提交的每份员工福利计划的年度报告)均应视为新的注册声明与其中提供的证券有关,当时此类证券的发行应为被视为其首次真诚发行。
(c) 就根据上述规定允许董事、高级管理人员或控制注册人的个人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与正在注册的证券有关的此类负债提出赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在成功辩护任何诉讼、诉讼或程序中发生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师认为此事已通过控制先例得到解决, 向具有适当管辖权的法院提出这样的问题其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合在S-8表格上提交本注册声明的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月6日代表其签署本注册声明,经正式授权。
ZENVIA INC.
来自: | /s/ 卡西奥Bobsin | ||
姓名: 卡西奥 Bobsin | |||
职务:首席执行官 | |||
来自: | /s/ 谢伊合唱 | ||
姓名:谢伊 合唱 | |||
职务:首席财务官 |
注册人的授权美国代表的签名
根据《证券法》,下列签署人,即注册人在美国的正式授权代表,已于以下日期签署了本注册声明 2024 年 3 月 6 日。
Cogency Gl 公司, | |||
作为美国授权代表 | |||
来自: | /s/Colleen A. De Vries | ||
姓名: | Colleen A. De 弗里斯 | ||
标题: | 代表 Cogency Global Inc. 的高级副总裁 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个人构成并任命卡西奥·博布辛和谢伊·乔尔为事实律师,为其真正合法的实际律师和代理人,拥有完全的替代权和替代权,并以他或她的名字、地点和代替,以任何身份签署任何和所有修正案(包括生效后的修正案)本注册声明和任何及所有其他注册声明,并提交该声明及其所有证物,以及所有其他与委员会有关的文件,授予上述事实上的律师和代理人以及他们每人亲自采取和执行每一项行为的全部权力和权力,特此批准和确认上述事实上的律师和代理人或其中任何一人或其替代人凭借本协议可能合法或促成进行的所有行为。
根据《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示身份签署 3月6日 2024.
姓名 |
标题 |
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来自: |
//Cassio Bobsin |
首席执行官 |
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姓名: 卡西奥Bobsin |
(首席执行官)兼董事(主席) |
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来自: |
/s/ Shay Chor |
首席财务官 |
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姓名: 谢伊合唱 |
(首席财务官兼首席会计官) |
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来自: |
/s/ 豪尔赫·斯蒂芬斯 |
董事 |
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姓名: 豪尔赫·斯特芬斯 |
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来自: |
/s/ 保罗·塞尔吉奥·卡普托 |
董事 |
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姓名: 保罗·塞尔吉奥·卡普托 |
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来自: |
/s/ 爱德华多·阿斯佩西 |
董事 |
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姓名: 爱德华多阿斯佩西 |
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来自: |
/s/ 皮耶罗·拉拉·罗萨特利 |
董事 |
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姓名: 皮耶罗劳拉·罗萨特利 |
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来自: |
/s/ Ana Dolores Moura Carneiro de Novaes |
董事 |
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姓名:安娜·多洛雷斯 Moura 卡内罗de 诺瓦埃斯 |