☐ | 初步委托书 | |
☐ | 机密,仅供委员会使用(经允许 第 14a-6 (e) (2) 条) | |
☒ | 最终委托书 | |
☐ | 权威附加材料 | |
☐ | 根据以下规定征集材料 §240.14a-11 (c) 要么 §240.14a-2 |
☒ | 无需付费 | |||
☐ | 之前使用初步材料支付的费用 | |||
☐ | 根据《交易法》第 25 (b) 项的要求,费用根据附录中的表格计算 规则 14a-6 (i) (1) 和 0-11 |
年度股东大会通知
将于 2024 年 4 月 25 日虚拟举行
致我们的股东:
诚挚邀请您参加Rambus Inc.(“Rambus” 或 “公司”)的2024年年度股东大会(及其任何续会、延期或其他延迟,“年会”)。年会将通过网络直播虚拟举行 http://www.virtualshareholdermeeting.com/RMBS2024 太平洋时间 2024 年 4 月 25 日上午 9:00。您将能够在线参加年会,并在年会期间访问上面列出的网站提交问题。您还可以在年会期间以电子方式对股票进行投票。年会将仅在线举行。
年会期间将对以下事项进行表决:
1. | 选举委托书中提名的四名被提名人为第一类董事; |
2. | 批准毕马威会计师事务所成为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所; |
3. | 通过顾问投票批准指定执行官薪酬;以及 |
4. | 可能在年会之前处理的其他事项。 |
随附的委托书对这些业务项目进行了更全面的描述,该委托书可在以下网址查阅 http://www.proxyvote.com。我们的 2023 年年度报告表格 10-K在截至2023年12月31日的年度中,委托书和代理卡表格将在2024年3月8日左右首次邮寄给股东。
只有截至2024年2月28日登记在册的股东才能在年会期间虚拟出席、对股票进行投票和在线提交问题。无论您是否计划虚拟参加年会,请在以下地址投票 http://www.proxyvote.com,打电话 1-800-690-6903或者按照委托书或代理卡上的投票说明进行投票。委托书更详细地解释了代理投票和有待表决的事项。请仔细阅读委托声明。我们期待您虚拟出席年会。
根据董事会的命令, |
/s/ 约翰·希恩 |
约翰·希恩 |
高级副总裁、总法律顾问兼秘书 |
加利福尼亚州圣何塞
2024 年 3 月 8 日
你的投票很重要
无论你是否计划虚拟参加会议,请在上投票 HTTP://WWW.PROXYVOTE.COM 或者按照代理卡上的指示,致电 1-800-690-6903或者尽快签署、注明日期并归还代理卡。
RAMBUS INC.
委托声明
为了
2024 年年度股东大会
目录
页面 | ||||
关于会议的一般信息 |
2 | |||
提案一选举董事 |
8 | |||
I 类董事候选人 |
9 | |||
二级董事 |
11 | |||
公司治理 |
13 | |||
提案二:批准任命独立注册会计师事务所 |
26 | |||
提案三 非约束性通过咨询投票批准指定执行官薪酬 |
29 | |||
某些受益所有人和管理层的担保所有权 |
30 | |||
高管薪酬 — 薪酬讨论与分析 |
32 | |||
薪酬和人力资源委员会报告 |
45 | |||
高管薪酬表 |
46 | |||
薪酬与绩效信息 |
56 | |||
股权补偿计划信息 |
59 | |||
审计委员会报告 |
60 | |||
环境、社会和治理问题与企业社会责任 |
61 | |||
其他事项 |
63 |
i
RAMBUS INC.
委托声明
为了
2024 年年度股东大会
Rambus Inc.(“Rambus”、“我们” 或 “公司”)的董事会(“董事会” 或 “董事会”)正在向您提供这些代理材料,供我们在2024年年度股东大会(及其任何续会、延期或其他延期,即 “年会”)上使用,该年度股东大会(及其任何续会、延期或其他延迟,“年会”)将通过网络直播虚拟举行 http://www.virtualshareholdermeeting.com/RMBS2024太平洋时间 2024 年 4 月 25 日上午 9:00。本委托书描述了年会的目的。
自2014年年度股东大会以来,Rambus一直通过虚拟网络直播举行年度股东大会。我们一直在探索最能让我们的股东参与我们并进行投票的技术和服务。我们继续在虚拟基础上举行年度股东会议,因为我们认为它们比举行现场会议更有益。通过虚拟会议,我们节省了大量成本,并能够在加利福尼亚州圣何塞的总部举行年度股东会议。我们认为,虚拟年度股东大会为股东提供了所有权利和机会,使他们可以像在年会上一样参与 面对面会议,但为许多可能无法亲自参加年度股东大会的股东提供了更大的灵活性。我们的虚拟会议提供商Broadridge允许股东在年会之前和期间提问。Broadridge向股东提供以下方面的信息:(i)股东问题指南;(ii)会议期间适当问题的程序;(iii)解决与访问虚拟会议平台相关的技术和后勤问题的支持;(iv)获得实时技术支持的程序,以在虚拟会议期间遇到任何困难时提供帮助。我们认为,增加股东虚拟参与年会的机会,应该可以消除人们对由于我们脱离年会而导致股东群体被剥夺选举权的任何担忧 面对面会议。您将能够在线参加年会,提交问题,并通过访问获取上述信息 http://www.virtualshareholdermeeting.com/RMBS2024.
我们的主要行政办公室位于加利福尼亚州圣何塞市北第一街 4453 号 100 号套房 95134;我们的电话号码是 (408) 462-8000.代理招标材料以及我们截至2023年12月31日的财政年度的年度报告(“表格” 10-K”)于2024年3月8日左右首次邮寄给截至2024年2月28日的登记股东。我们在以下位置维护一个网站 http://www.rambus.com/。 我们网站上的信息不是本委托声明的一部分。
1
有关会议的一般信息
谁可以参加 |
如果您在2024年2月28日营业结束时(“记录日期”)拥有股份,无论是作为登记股东还是受益所有人(如下所述),则可以虚拟出席年会。
登记在册的股东。 如果您的股票直接以您的名义注册,则您被视为这些股票的登记股东,我们将直接向您提供这些代理材料。有关如何虚拟出席和通过互联网参与的说明,包括如何出示股票所有权证明,发布在 http://www.virtualshareholdermeeting.com/RMBS2024. 股东可以在互联网上虚拟参加会议的同时投票。
受益所有者。 如果您的股票存放在股票经纪账户中或由银行或其他提名人持有,则您被视为以 “街道名称” 持有的股票的受益所有人,您的经纪人、银行或被提名人将把这些代理材料转发给您。您的经纪人、银行或被提名人被视为这些股票的登记股东。希望在年会期间进行虚拟投票的 “街道名称” 股东将需要从持有其股份的经纪商、银行或被提名人那里获得 “合法代理人”,而该经纪人、银行或被提名人可能需要提交投票指示。有关如何对股票进行投票的更多信息,请咨询您的经纪人、银行或被提名人。 | |
谁可以投票 |
如果您在记录日营业结束时拥有股份,无论是作为登记股东还是受益所有人,都可以在年会上投票。截至当日,我们共有108,573,889股已发行普通股,约有453名股东持有这些普通股。截至记录日,您有权对您拥有的每股普通股投一票。 | |
为您的代理投票 |
登记在册的股东。 如果您以登记持有人的身份以自己的名义持有股票,则可以通过以下方式指导代理持有人如何对普通股进行投票:
• 通过互联网投票,网址为 http://www.proxyvote.com/;
• 通过电话投票 1-800-690-6903;要么
• 通过在提供的已付邮资信封中签名、注明日期和邮寄代理卡,通过邮寄方式进行投票。
即使您通过代理人对股票进行投票,您也可以选择虚拟参加年会,并在年会期间对股票进行投票。如果您在填写好的代理卡中提供指令,则代理持有人将根据这些指示对您的股票进行投票。如果您在没有给出具体的投票指示的情况下签署并归还代理卡,则您的股票将被投票给 “支持” 此处描述的所有提案。 |
2
受益所有者。 如果您是以街道名义持有的股票的受益所有人,则您有权指示经纪人、银行或被提名人如何对您的股票进行投票。您的经纪人、银行或被提名人在代理材料中附上了说明或提供了投票说明,供您指导此类经纪人、银行或被提名人如何对您的股票进行投票。 | ||
全权表决权;待陈述的事项 | 除了本委托书中描述的事项外,我们不知道年会期间有任何其他事项要提出。如果在会议期间正确陈述了本委托书中未描述的任何事项,则代理持有人将根据自己的判断来决定如何对您的股票进行投票。如果会议休会或推迟,除非您在新的会议日期之前撤销了委托书,否则代理持有人也可以在新的会议日期对您的股票进行投票。 | |
更改您的投票 |
根据您的经纪商、银行或其他被提名人可能制定的任何规定,您可以在年会之前更改投票或撤销您的代理人。
如果您是注册股东,则可以通过以下方式更改投票:
• 在东部时间2024年4月24日晚上 11:59 之前,通过互联网或电话进行新的投票;或
• 虚拟参加年会和投票。
如果您是注册股东,也可以在年会投票之前向我们的公司秘书提供书面撤销通知,从而撤销您的委托书。此类书面撤销通知应亲自交给我们的公司秘书,或在年会之前邮寄给Rambus并由Rambus在加利福尼亚州圣何塞市北第一街4453号100号套房95134号收到,收件人:公司秘书。
如果您是街道名称股东,则可以通过以下方式更改投票:
• 根据经纪商、银行或其他被提名人提供的指示,向您的经纪商、银行或其他被提名人提交新的投票指示;或
• 虚拟参加年会和投票(为此,您必须获得经纪商、银行或其他提名人的 “合法代理人”,赋予您股票投票权)。
如果您是街名股东,则必须联系持有您股票的经纪人、银行或其他被提名人,以了解如何撤销您的代理权。 | |
本次代理招标的费用 |
我们将承担此次代理招标的费用。除了通过邮寄方式征集代理人外,我们的董事、高级职员和员工还可以亲自或通过电话征集代理人。这些人均不会因为这样做而获得任何额外或特殊的补偿,但他们可能会获得合理的补偿 自掏腰包开支。我们还聘请了Alliance Advisors LLC(“Alliance Advisors”)来帮助我们向经纪商、银行、被提名人和其他机构股东招募代理人。我们预计将向Alliance Advisors支付高达约21,000美元的服务费用,并将对其部分服务进行报销 自掏腰包费用。 |
3
会议法定人数 |
如果我们的大多数已发行和流通并有权投票的普通股都派代表出席年会(虚拟或通过代理人),则年度会议将举行。如果年会期间未达到法定人数,则年会主席或有权在年会上投票的股东,无论是虚拟出席还是由代理人代表,都将有权休会,直到达到法定人数为止。 | |
我们的投票建议 |
当代理人的日期、执行和归还正确后,此类代理人所代表的股份将在年会期间根据股东的指示进行投票。但是,如果没有给出具体指示,则将根据我们董事会的以下建议对股票进行投票:
• “支持” 查尔斯·基斯纳、米拉·拉奥、内西普·赛纳和卢克·塞拉芬当选为第一类董事;
• “FOR” 批准毕马威会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;以及
• “支持” 通过顾问投票批准指定执行官薪酬; | |
弃权票和经纪人 非投票 |
我们将会议期间或代理人投票为 “弃权” 的股票视为出席年会的股票,以确定年会期间是否达到法定人数。
在董事选举中,对被提名人的任何弃权票都不会影响该被提名人的选举。在列出董事选举的投票结果时,只计算了 “赞成” 和 “反对” 的选票。
对于提案二和三,投弃权票等同于对提案投反对票。
如果您通过经纪商、银行或被提名人持有普通股,则经纪人、银行或被提名人可能会被禁止对这些股票进行投票 非常规事务(“经纪人” 不投票”)除非您已向经纪人、银行或被提名人发出投票指示。因此,如果您通过经纪人、银行或被提名人持有普通股,那么如果您想让选票计算在内,就必须向经纪人、银行或被提名人提供有关如何对股票进行投票的说明。如果您通过经纪商、银行或被提名人持有普通股,并且没有指示经纪人、银行或被提名人如何对提案一或三进行投票,我们预计该普通股将被视为经纪商 不投票因此, 将不代表你对该提案进行表决.受经纪人约束的股票 不投票计算在内,以确定是否存在法定人数,但不计算支持或反对任何特定提案。 |
4
第二项提案,即批准任命独立注册会计师事务所,是银行、经纪人或被提名人拥有全权投票权的唯一例行事项。 | ||
提交股东提案的程序 | 股东可以通过及时向我们的公司秘书提交书面提案,提出适当的提案,以纳入我们的委托书并在下次年度股东大会上审议。股东提案必须符合以下要求 规则 14a-8根据《证券交易法》,关于在公司赞助的代理材料中纳入股东提案。
为了及时召开2025年的年度股东大会,根据以下规定提出了一项股东提案 规则 14a-8必须不迟于2024年11月8日由公司秘书在公司主要执行办公室接见。 | |
提交股东提名的程序 | 我们的章程还为希望在年度股东大会之前提交提案但不打算将提案包含在我们的委托书中的股东制定了预先通知程序。
我们的章程规定,唯一可以在年会上开展的业务是(A)根据我们与该会议有关的代理材料提出的业务,(B)由董事会或根据董事会的指示提出的业务,或(C)由公司股东提出的业务,该股东在发出此类业务通知时和确定有权投票的股东的记录日期都是登记在册的股东在年会期间,并且(2)及时以适当的书面形式遵守了章程中规定的通知程序。
为了及时召开2025年的年度股东大会,股东提案不是根据以下规定提出的 规则 14a-8必须由公司秘书在公司主要执行办公室接见:
• 不早于 2024 年 12 月 23 日;以及
• 不迟于 2025 年 1 月 22 日。
如果我们在2025年年度股东大会之前超过30天或之后超过60天举行股东大会 一年今年年会之日为周年纪念日,则不打算包含在我们的委托书中的股东提案的通知必须不早于该年会前120天营业结束时收到,并且不迟于以下两个日期中较晚的营业结束:
• 此类年会之前的第 90 天;或
• 首次公开宣布此类年会日期之后的第 10 天。
根据我们的章程,任何有关拟议业务的通知都必须包含与提交会议的事项有关的具体信息。我们敦促您完整阅读我们的章程,以了解提出提案或提名的要求。如果包含所有必填信息的通知未及时送达,则不会提交您的提案。 |
5
股东的所有提案通知,无论是否打算包含在我们的代理材料中,都应发送给位于加利福尼亚州圣何塞市北第一街4453号100号95134号的Rambus Inc.,收件人:公司秘书/总法律顾问。 | ||
章程的可用性 |
与我们的预先通知程序相关的章程条款的全文副本可以通过写信给我们的公司秘书/总法律顾问或访问我们的章程副本来获取,章程的副本可在以下网址公开 http://www.sec.gov/。 | |
与董事会的沟通 | 可以通过邮件联系我们的董事会,地址为加利福尼亚州圣何塞市北第一街 4453 号 100 号套房 95134 Rambus Inc.如果您希望联系我们的董事会或审计委员会任何成员报告可疑的会计或审计事宜,则可以使用此邮寄地址匿名举报,并将通信指定为 “机密”。
我们处理与董事会沟通的流程如下:
董事会收到的任何股东通信都将首先发送给公司秘书/总法律顾问,后者将记录收到信函的日期以及(对于 非机密的通信)我们的股东通讯记录中记者的身份。除非将来文标记为 “机密”,否则我们的公司秘书/总法律顾问将审查、总结并在适当时起草对来文的回应。摘要和回应将成为我们的公司秘书/总法律顾问保存的有关所有股东通信的股东沟通记录的一部分。然后,我们的公司秘书/总法律顾问将把股东信函转发给董事会成员(或委员会主席,如果信函是发送给委员会)进行审查。
任何标有 “机密” 的股东通信都将由我们的公司秘书/总法律顾问记录为 “已收到”,但我们的公司秘书/总法律顾问不会审查、打开或以其他方式保存。此类机密信函将转发给收件人。 | |
年会出席情况 | 我们鼓励董事会成员参加虚拟年会,但不要求他们参加虚拟年会。2023年年度股东大会几乎由会议时担任成员的所有董事会成员出席。 | |
代理材料的 “家用” | 美国证券交易委员会(“SEC”)已通过规则,允许公司和经纪人等中介机构通过向股东提交一份委托书来满足共享同一地址的两名或更多股东的委托书的交付要求。这个过程是 |
6
通常被称为 “住宅”,有可能为股东提供额外的便利,为公司节省成本。该公司和一些经纪人家用代理材料,提供单一代理。根据书面或口头要求,我们将立即将代理材料的单独副本分发给任何股东,并将其中任何材料的单一副本发送到该共享地址。如果您的委托书是家用的,您希望收到单独的副本,或者如果您收到多份副本并希望收到一份副本,请联系位于加利福尼亚州圣何塞市北第一街 4453 号 100 套房 95134 的 Rambus Inc. 的投资者关系部,收件人:公司秘书或 ir@rambus.com,或致电本公司 (408) 462-8000,并直接致电投资者关系部。 | ||
代理材料的交付 | 要以纸质或电子形式接收当前和未来的代理材料,例如年度报告、委托书和代理卡,请通过以下方式联系投资者关系部:ir@rambus.com 或 https://investor.rambus.com/investor-home/default.aspx, 或者给公司打个提款电话,地址是 (408) 462-8000,并直接致电投资者关系部。 |
关于将于2024年4月25日虚拟举行的年度股东大会代理材料可用性的重要通知
委托书和表格 10-K可在以下网址获得 http://www.proxyvote.com。我们鼓励您在投票前查看代理材料中包含的所有重要信息。
7
提案一
董事选举
截至本委托书发布之日,我们的董事会由七名成员组成,分为两类,相互重叠 两年条款。在每次年度股东大会上,选出一类董事,任期两年,以接替在年会之日任期届满的董事。董事的任期直至其各自的继任者正式当选并获得资格,或者直到他或她早些时候去世或辞职。因董事人数增加而增加的任何董事职位将分配给这两个类别,这样每个类别的董事人数将尽可能相等。出现的任何空缺 中期将由董事会其他现任成员的多数填补。我们的任何董事之间都没有家庭关系。截至本委托书发布之日,我们有三名二类董事和四名一级董事。
被提名人 |
将在年会期间选出四名第一类董事 两年任期于 2026 年结束。根据公司治理/提名委员会的建议,我们董事会已提名查尔斯·基斯纳、米拉·拉奥、内西普·赛纳和卢克·塞拉芬当选为第一类董事。
如果董事会提名的这些人中有任何人在年会时无法或拒绝担任董事,则将通过代理人投票选出董事会指定的一个或多个替代提名人。 | |
需要投票 |
公司的章程规定,在无争议的选举中,如果被提名人选举的选票超过反对该被提名人当选的选票,则被提名人将被选入董事会。董事会在考虑董事会公司治理/提名委员会的建议后,将决定是否接受 预先招标在无争议的选举中,任何董事被提名人辞职,其 “反对” 其当选的选票多于 “赞成” 此类选举的选票。董事选举没有累积投票权。截至记录日,股东可以将其股票投票支持或反对一部分、全部或不作为I类被提名人。
在选举董事、任何弃权票或经纪人时 不投票就被提名人而言,不会影响该被提名人的选举。在列出董事选举的投票结果时,只计算了 “赞成” 和 “反对” 的选票。 | |
董事会的建议 | 董事会一致建议您对我们每位第一类候选人的董事会选举投赞成票:查尔斯·基斯纳、米拉·拉奥、内西普·赛纳和卢克·塞拉芬。 | |
有关被提名人和其他董事的信息 | 我们董事会成员具有深厚的执行和董事会领导经验,这些经验源于他们分别担任各种规模的科技公司的高管和董事的任期。下表包含截至2024年3月8日的有关I类被提名人和其他董事的信息。这些信息包括特定的经验、资格、特质和技能,这些经验使我们董事会得出结论,应提名该人担任董事。 |
8
I 类董事候选人
姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||
查尔斯·基斯纳 |
76 | 基斯纳先生自二零一二年七月起担任董事。基斯纳先生目前还担任董事会主席、审计委员会、公司治理/提名委员会成员和网络风险委员会主席。基斯纳先生目前担任私人信息系统公司Digital Pillars的首席执行官。2013年4月至2017年9月,基斯纳先生担任ShoreTel Inc. 的董事会主席,该公司是一家被米特尔网络公司收购的商业通信系统公司。他于 2006 年 4 月加入 ShoreTel 担任董事,还曾在提名和治理委员会、审计委员会以及薪酬和人力资源委员会任职。2007 年 1 月至 2015 年 2 月,他担任 Aviat Networks 董事长,2010 年 6 月至 2011 年 7 月,基斯纳先生担任董事长兼首席执行官。从2010年到2015年,他在企业无线系统市场的技术领导者Meru Networks的董事会任职,还曾在审计委员会和薪酬与人力资源委员会任职。从1995年到2006年,他担任全球无线传输解决方案提供商Stratex Networks的董事长兼首席执行官。基斯纳先生曾任副总裁兼总经理 M/A-COM,Inc. 是无线电和微波通信半导体和系统的制造商,通信软件公司Aristacom International的总裁兼首席执行官,富士通网络交换公司的执行副总裁,并在AT&T担任过多个高管职务。他还曾在许多其他公共和私人董事会任职,包括Spectrian Corp.(出售给REMEC)和Quickturn Design Systems(出售给Cadance Design Systems)以及 非营利Avenidas、NPR基金会、Angel Flight, Inc和KQED Public Media等董事会。Kissner 先生拥有加利福尼亚州立理工大学的理学学士学位和圣塔克拉拉大学的工商管理硕士学位。
基斯纳先生担任无线技术和网络公司董事和高管的经历以及他多年的商业和领导经验使董事会得出结论,他应该担任董事。 | ||
Necip Sayiner |
58 | 赛纳博士自2019年10月起担任董事。赛纳博士目前担任我们的企业发展委员会主席和薪酬与人力资源委员会成员。他最近在2017年2月至2019年3月期间担任瑞萨电子公司的执行副总裁,并于2017年7月至2019年3月担任瑞萨电子美国总裁。此前,他曾在创新电源管理和精密模拟解决方案的领先供应商Intersil Corporation担任总裁、首席执行官兼董事,任期从2013年3月起至2017年2月被瑞萨电子公司收购。在加入 Intersil 之前,他曾于 2005 年 9 月至 2012 年 4 月担任硅实验室的总裁、首席执行官兼董事。硅实验室是一家从事模拟密集型混合信号设计的无晶圆厂半导体公司 |
9
姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||
集成电路。赛纳博士于2015年12月至2016年11月担任半导体行业协会(SIA)主席,并于2014年11月至2015年12月担任副主席。赛纳博士最初于2013年9月被任命为SIA董事会成员。截至 2024 年 2 月,他还担任半导体制造行业供应商 Axcelis Technologies, Inc. 的董事会成员以及薪酬委员会和技术委员会成员。他曾于 2018 年 4 月至 2023 年 5 月在半导体制造公司 Power Integrations 的董事会任职。Sayiner 博士拥有宾夕法尼亚大学的电气工程博士学位、南伊利诺伊大学的工程学理学硕士学位,以及土耳其博斯普鲁斯大学的电气和电子工程理学学士学位和物理学理学学士学位。
赛纳博士作为首席执行官的经验和丰富的工程经验,加上他对半导体行业的深刻了解以及他在成功提高公司收入增长和盈利能力方面的良好往绩,使董事会得出结论,他应该担任董事。 | ||||
Luc Seraphin |
60 | Seraphin先生是Rambus Inc.的总裁兼首席执行官。凭借超过30年的全球业务管理经验,Seraphin先生具有推动公司未来增长所需的整体愿景和领导能力。在此之前,Seraphin先生曾担任存储器和接口部门的高级副总裁兼总经理,领导公司的创新内存架构和高速串行链路解决方案的开发。Seraphin先生还曾担任全球销售和运营高级副总裁,负责监督Rambus内各业务部门的销售、业务发展、客户支持和运营。Seraphin先生的职业生涯始于NEC的现场应用工程师,后来加入了AT&T Bell Labs,后者后来成为朗讯科技和Agere Systems(现为博通公司)。在Agere任职的18年中,Seraphin先生在销售、营销和综合管理领域担任过多个高级职位,最后担任执行副总裁兼无线业务部总经理。此后,Seraphin先生担任瑞士一家GPS初创公司的总经理,并担任赛肯通信全球销售和支持副总裁。在他的职业生涯中,Seraphin先生曾为产品和知识产权市场的公司提供建议和支持。Seraphin 先生拥有法国里昂高等化学、物理和电子学院的数学和物理学学士学位以及电气工程硕士学位,主修计算机架构。Seraphin先生还拥有哈特福德大学的工商管理硕士学位,并完成了哥伦比亚大学和斯坦福董事联盟的高级管理人员课程。
Seraphin先生作为半导体和技术行业高管的经历以及他在公司的多年经验使董事会得出结论,他应该担任董事。 |
10
姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||
米拉·拉奥 |
63 | 饶女士自2019年8月起担任董事。饶女士目前担任我们的审计委员会主席和网络风险委员会的成员。饶女士还是射频识别设备和软件制造商Impinj, Inc. 的董事会成员,她还担任提名和公司治理委员会成员以及审计委员会主席。她曾担任过多个高级管理职位,最近一次是2011年1月至2016年3月在高性能模拟解决方案领域的领先公司Monolithic Power Systems担任首席财务官,并于2009年1月至2010年12月担任财务副总裁。在加入 Monolithic Power Systems 之前,饶女士曾在领先的科技公司担任过各种高管职务,包括 2004 年至 2006 年的 Integration Associates Inc.,2002 年至 2003 年,Atrica,2000 年至 2002 年,Raza Foundries,1998 年 2 月至 1999 年 5 月,以及 AMD(1988 年至 1998 年)。Rao 女士拥有纽约罗切斯特大学的工商管理硕士学位。
饶女士作为半导体和技术行业高管的经历以及她多年的财务和运营经验使董事会得出结论,她应该担任董事。 |
二级董事
姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||
东惠美子 |
65 | 东女士自二零一七年五月起担任董事。Higashi女士目前担任我们的公司治理/提名委员会主席和企业发展委员会成员。Higashi女士是Tohmon Capital Partners, LLC(前身为Tomon Partners, LLC)的创始人。Tohmon Capital Partners, LLC是一家总部位于旧金山的战略和并购咨询公司,自2003年以来主要为科技和医疗保健相关领域的公司提供服务。东女士还在 One Equity Partners Open Water I Corp(OEPW.U)的董事会任职,她还担任该公司的审计委员会成员,担任薪酬委员会和提名委员会主席;武田制药有限公司(TSE/NYSE),同时在薪酬委员会和审计监督委员会任职;以及KLA Inc.(纳斯达克),她也在审计委员会任职。在2017年5月之前,东女士还曾担任InvenSense, Inc.的董事会董事。在加入 Tohmon Capital Partners 之前,她是一名 合伙人在2000年至2002年期间担任专注于科技的风险投资公司Gilo Ventures的首席执行官。在此之前,东女士在投资银行工作了15年。1985 年至 1988 年在雷曼兄弟开始投资银行生涯后,东女士是 Wasserstein Perella & Co. 的创始成员,1988 年至 1994 年担任该公司的科技并购业务主管,随后在 1994 年至 2000 年期间担任董事总经理,负责美林证券的全球科技并购业务。在从事投资银行业务之前,Higashi女士曾在日本东京的麦肯锡公司担任顾问两年。她还曾在许多其他公共和私人董事会任职。Higashi 女士拥有东京国际基督教大学的学士学位和哈佛商学院的工商管理硕士学位。 |
11
姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||||
Higashi女士在投资银行和金融领域的经验,曾是几家上市公司的董事,以及一家风险投资公司的创始人和合伙人,这使董事会得出结论,她应该担任董事。 | ||||||
史蒂芬·劳布 |
65 | 劳布先生自2022年4月起担任董事。他目前是我们的审计委员会、薪酬和人力资源委员会以及企业发展委员会的成员。他是一位成功的高管,拥有超过25年的半导体行业领导经验。在 2017 年至 2020 年在半导体私募股权公司 IPV Capital 的顾问委员会任职之前,Laub 先生在 2006 年至 2016 年被收购的微控制器、汽车和存储器解决方案领先企业爱特梅尔公司担任总裁、首席执行官兼董事会成员。在爱特梅尔任职期间,他还曾于2011年至2016年担任半导体行业协会(SIA)的董事会成员。在加入爱特梅尔之前,他曾于 2005 年至 2006 年担任泰瑞迪安半导体的执行董事长,该公司是一家专注于能源管理和通信市场的混合信号集成电路提供商。劳布先生在2004年至2005年期间担任领先的多媒体连接解决方案提供商硅映像的总裁、首席执行官兼董事会成员。他还曾担任行政管理职务,包括1990年至2003年在莱迪思半导体公司担任总裁、首席运营官和董事会成员,该公司是一家领先的低功耗、现场可编程门阵列供应商。在半导体职业生涯之前,劳布先生曾在全球战略咨询公司贝恩公司担任副总裁兼合伙人。他还曾在几次服役 非营利董事会专注于教育领域,目前是异端学院的董事会成员。劳布先生拥有加州大学洛杉矶分校的经济学文学士学位和哈佛法学院的法学博士学位。
劳布先生作为半导体公司首席执行官和经验丰富的商业领袖的经历使董事会得出结论,他应该担任董事。 | ||||
埃里克·斯唐 |
64 | Stang 先生自 2008 年 7 月起担任董事,并于 2013 年 3 月至 2019 年 6 月担任董事会主席。Stang 先生担任我们的薪酬与人力资源委员会主席和公司治理/提名委员会成员。Stang先生目前担任Ooma, Inc. 的董事长、总裁兼首席执行官,该公司是一家基于云的通信和互联服务上市公司。他自 2014 年 12 月起担任董事长,自 2009 年 1 月起担任总裁、首席执行官和董事一职。在加入 Ooma 之前,Stang 先生于 2006 年至 2008 年担任美容应用医疗技术解决方案开发商 Reliant Technologies, Inc. 的董事、首席执行官兼总裁。斯唐先生曾在2001年至2006年期间担任固态存储器产品提供商Lexar Media, Inc. 的首席执行官兼总裁,并在2004年至2006年期间担任董事长。从 2013 年 9 月到 2017 年 5 月,他在 InvenSense, Inc. 的董事会任职,并于 2008 年 12 月至 2014 年 1 月在 Solta 的董事会任职 |
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姓名 |
年龄 | 主要职业和商业经验 | ||||
医疗。Stang先生还在私营和非营利公司的董事会任职。Stang 先生拥有斯坦福大学经济学学士学位和哈佛商学院工商管理硕士学位。
Stang先生担任高科技公司首席执行官的经历、他之前在存储器产品市场和半导体专利许可方面的经验,以及他多年的商业和领导经验,使董事会得出结论,他应该担任董事。 |
公司治理
董事会会议和委员会 | 我们的董事会在 2023 年共举行了九次会议。2023 年,我们董事会的每位成员都参加了 75% 或以上的董事会和委员会会议,她或他曾是其中的成员。 | |
董事独立性 | 我们的董事会已确定,构成董事会多数的以下每位董事与我们没有实质性关系(直接作为与我们有关系的组织的合伙人、股东或高级管理人员),并且根据适用的纳斯达克和美国证券交易委员会规则 “独立”:东惠美子、查尔斯·基斯纳、史蒂芬·劳布、米拉·拉奥、内西普·赛纳和埃里克·斯泰纳昂。 |
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目前,我们董事会的每个委员会均由独立董事组成,如下所示: | ||||
审计委员会: | 米拉·拉奥(主席) 查尔斯·基斯纳 史蒂芬·劳布 | |||
薪酬和人力资源委员会: | 埃里克·斯唐(主席) 史蒂芬·劳布 Necip Sayiner | |||
公司治理/提名委员会: | 东惠美子(主席) 查尔斯·基斯纳 埃里克·斯唐 | |||
企业发展委员会: | 内西普·赛纳(主席) 东惠美子 史蒂芬·劳布 | |||
网络风险委员会: | 查尔斯·基斯纳(主席) 米拉·拉奥 |
董事资格 | 除非纳斯达克或美国证券交易委员会颁布的规则可能有要求,否则目前没有董事会每位候选人必须满足的具体的最低资格,也没有我们董事会的一位或多位成员必须具备的任何特定素质或技能。公司治理/提名委员会在评估董事会成员的适当技能和特征以及整个董事会的组成时会考虑许多因素。这些因素包括成员的独立资格,以及对运营、技术、财务等领域的判断力、品格、诚信、多元化、技能和经验的考虑,以及董事会的总体需求以及公司治理/提名委员会可能认为适当的其他因素。公司治理/提名委员会没有关于多元化的正式政策。但是,董事会和公司治理/提名委员会认为,董事会成员必须代表不同的观点。在考虑董事会候选人时,董事会和公司治理/提名委员会会根据上述因素考虑每位候选人的全部资格。如下董事会多元化矩阵所示,公司目前遵守纳斯达克规则5605(f)以及《加利福尼亚公司法》第301.3和301.4条的多元化要求。
我们的董事在不同规模的不同科技公司任职期间拥有深厚的执行和董事会领导经验: |
14
我们的董事和被提名人拥有广泛的经验,如下所示:
董事会成员或被提名人 | 选择体验 | |
查尔斯·基斯纳(自 2012 年起成为董事会成员) 非执行主席 |
• 目前担任 Digital Pillars 的首席执行官 • 曾任ShoreTel, Inc.董事会主席、Aviat Networks、Stratex Networks的董事长兼首席执行官以及Aristacom International的总裁兼首席执行官 | |
东惠美子(自 2017 年起成为董事会成员) |
• 现任Tohmon Capital Partners的创始人兼董事总经理 • 以前 合伙人也是 Gilo Ventures 的首席执行官 | |
Steven Laub(自 2022 年起成为董事会成员) |
• 目前在异端学院担任董事 • 曾在IPV Capital的顾问委员会任职 • 曾任爱特梅尔公司董事、总裁、首席执行官;半导体行业协会董事会成员;Teridian Semiconductor执行主席;硅映公司董事、总裁兼首席执行官;莱迪思半导体公司董事兼总裁 • 此前曾在贝恩公司担任副总裁兼合伙人
| |
Meera Rao(自 2019 年起成为董事会成员) |
• 目前担任 Impinj, Inc. 的董事 • 曾任单片电力系统首席财务官;单片电力系统财务副总裁
| |
Necip Sayiner(自 2019 年起成为董事会成员) |
• 目前在 Axcelis Technologies, Inc. 担任董事 • 曾在 Power Integrations, Inc. 担任董事 • 曾担任瑞萨电子公司的执行副总裁兼总经理 • 曾担任Intersil公司和硅实验室的总裁兼首席执行官 | |
Luc Seraphin(自 2018 年起成为董事会成员) 首席执行官 |
• 曾任临时首席执行官;内存和接口部高级副总裁兼总经理;全球销售和运营高级副总裁 | |
埃里克·斯唐(自 2008 年起成为董事会成员) |
• 现任Ooma, Inc.董事长、总裁兼首席执行官 • 曾任 Reliant Technologies 的董事、首席执行官兼总裁;Lexar Media 的董事、董事长、首席执行官兼总裁 • |
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董事会多元化 | 公司治理/提名委员会致力于继续物色和招聘具有不同经验、观点和背景的高素质董事候选人加入我们的董事会。下表提供了有关我们董事会组成的某些信息。下表中列出的每个类别都具有纳斯达克规则5605(f)中使用的含义。 |
董事会多元化矩阵 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 12 月 31 日 | 截至2022年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||
董事总数 |
7 | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||
女 | 男性 | 非二进制 | 没有 披露 性别 |
女 | 男性 | 非二进制 | 没有 披露 性别 |
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第一部分:性别认同 |
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导演 |
2 | 5 | — | — | 3 | 6 | — | — | ||||||||||||||||||||||||
第二部分:人口背景 |
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非裔美国人或黑人 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
阿拉斯加原住民或美洲原住民 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
亚洲的 |
2 | — | — | — | 2 | 1 | — | — | ||||||||||||||||||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
白色 |
— | 4 | — | — | 1 | 4 | — | — | ||||||||||||||||||||||||
两个或更多种族或民族 |
— | 1 | — | — | — | 1 | — | — | ||||||||||||||||||||||||
LGBTQ+ |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
没有透露人口统计背景 |
— | — |
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公司治理原则 | 我们致力于维持最高的商业行为和公司治理标准,我们认为这对于高效经营业务、为股东利益服务以及维护我们在市场上的诚信至关重要。我们通过了一项适用于我们所有董事、高级职员和员工的商业行为和道德准则,即《商业行为和道德准则》。《商业行为与道德准则》可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx。我们将在同一网站上发布我们的《商业行为和道德准则》的修正案。 | |
董事会独立董事委员会的执行会议 |
董事会的政策是举行只有独立董事出席的独立董事执行会议,通常与定期安排的董事会会议同时举行。
2023 年,我们的董事会下设五个常设委员会:
• 审计委员会,
• 薪酬和人力资源委员会,
• 公司治理/提名委员会,
• 企业发展委员会,以及
• 网络风险委员会。
下文描述了每个常设委员会、其职能、成员以及2023年举行的会议次数。
每个常设委员会都根据董事会通过的书面章程运作。所有当前的委员会章程均可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. | |
审计委员会 | 目前,审计委员会由米拉·拉奥(主席)、查尔斯·基斯纳和史蒂芬·劳布组成。审计委员会监督我们的公司会计和财务报告流程、对财务报告的内部控制以及我们的内部和外部审计。审计委员会在 2023 年举行了 10 次会议。其职责包括:
• 审查我们的会计和财务报告流程以及对财务报告的内部控制;
• 至少每年对我们的风险管理政策(包括我们的投资政策)进行监督和审查;
• 保留独立注册会计师事务所,批准其费用,并监督与他们的沟通;
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• 审查我们的内部审计师的计划、调查结果和业绩;
• 审查我们的年度和季度财务报表及相关披露文件;以及
• 视需要监督对财务和其他事项的特别调查。
我们的董事会已确定,审计委员会的每位成员都是 “审计委员会财务专家”,每位成员 “财务状况良好”,能够按照纳斯达克的要求阅读和理解基本财务报表。审计委员会中没有任何成员与我们有实质性关系(无论是直接关系还是作为与我们有关系的组织的合伙人、股东或高级管理人员),并且审计委员会的每位成员都符合适用的纳斯达克和美国证券交易委员会规则对审计委员会成员资格的独立性要求。
审计委员会的职责详见审计委员会章程,该章程可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. | ||
薪酬和人力资源委员会 | 目前,薪酬和人力资源委员会由埃里克·斯唐(主席)、史蒂芬·劳布和内西普·赛纳组成。劳布先生自2023年3月8日起在薪酬和人力资源委员会任职。
我们的董事会已确定,根据适用的纳斯达克和美国证券交易委员会规则,根据薪酬和人力资源委员会独立规则,Stang、Laub和Sayiner先生都是独立的。薪酬和人力资源委员会审查并决定向我们的执行官(包括指定的执行官)和Rambus董事提供的所有形式的薪酬,包括基本薪酬、奖金和股票薪酬。薪酬和人力资源委员会在2023年举行了12次会议。其职责包括:
• 每年审查和批准首席执行官(“首席执行官”)和其他执行官的业绩薪酬,包括审查和批准其年度基本工资、年度激励奖金(包括具体目标、目标和金额)、股权薪酬、任何雇佣协议以及任何其他适用的福利、薪酬或安排;
• 根据此类计划的条款和董事会授予的权力管理我们的股权激励计划,包括:向有资格获得此类补助的个人授予股票期权、绩效股票、绩效单位、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位(“RSU”)或其他股权薪酬,并在获得授予后修改此类奖励;修改计划;授权公司的有关执行官向以下人员发放奖励 非执行根据特定指导方针为公司高级员工;
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• 通过、修改和监督我们重要的员工福利计划的管理;
• 审查外部调查以确定适当的薪酬范围;
• 保留和解雇任何薪酬顾问,以协助评估首席执行官或执行官或董事的薪酬,批准顾问的费用和其他服务条款,以及向内部或外部法律、会计或其他顾问寻求建议和协助;
• 监督公司识别和管理薪酬政策和做法以及其他人力资源事务所产生的风险的流程,审查和与管理层讨论合理可能对公司产生重大不利影响的风险,并就这些事项向董事会报告;以及
• 对公司与董事会和/或管理层聘请的薪酬顾问的聘用情况进行年度评估,包括所提供服务的性质和范围、支付的费用金额以及谁做出或建议了聘用薪酬顾问的决定。 | ||
薪酬与人力资源委员会在2023年使用Farient Advisors LLC(“Farient”)来协助评估高管和董事薪酬,并已确定根据纳斯达克和美国证券交易委员会适用的规则,Farient是独立顾问。
本委托书的 “高管薪酬” 部分详细描述了薪酬与人力资源委员会审议和确定高管和董事薪酬的流程和程序,包括法里恩的作用。
薪酬和人力资源委员会的职责详见薪酬和人力资源委员会章程,该章程可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. | ||
薪酬和人力资源委员会联锁和内部参与 | 我们的薪酬和人力资源委员会的成员都不是或曾经是Rambus的高级职员或员工。目前,我们没有任何执行官在董事会或薪酬与人力资源委员会任职的任何实体的董事会或薪酬委员会(或履行同等职能的其他董事会委员会,如果没有此类委员会,则为整个董事会)的成员,也没有在过去的一年中担任过整个董事会的成员。有关进一步的讨论,请参阅本委托书的 “薪酬讨论和分析” 部分。 |
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公司治理/提名委员会 |
目前,公司治理/提名委员会由东惠美子(主席)、查尔斯·基斯纳和埃里克·斯唐组成。我们的董事会已确定,根据适用的纳斯达克和美国证券交易委员会规则,东女士以及基斯纳先生和斯唐先生均为 “独立”。公司治理/提名委员会在 2023 年举行了六次会议。
公司治理/提名委员会建议并批准Rambus的公司治理准则。其职责包括:
• 就董事会各委员会董事的任命和委员会主席的选择进行评估并向董事会提出建议;
• 确定最佳做法并建议公司治理原则;
• 监督董事会的评估;以及
• 提出董事会选举候选人名单。
公司治理/提名委员会的职责详见公司治理/提名委员会章程,该章程可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. | |
企业发展委员会 | 目前,企业发展委员会由内西普·赛纳(主席)、东惠美子和史蒂芬·劳布组成。企业发展委员会在2023年举行了两次会议。企业发展委员会的职责包括:
• 与管理层合作,审查和考虑与我们的增长战略一致的潜在战略交易;
• 就我们的增长战略审查管理层并提供建议;以及
• 就委员会和管理层在这方面的活动担任董事会的联络员。
企业发展委员会的职责详见企业发展委员会章程,该章程可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. |
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网络风险委员会 | 目前,网络风险委员会由查尔斯·基斯纳(主席)和米拉·拉奥组成。萨拉夫先生在2023年3月1日辞去董事会职务之前一直担任网络风险委员会主席。饶女士自2023年3月8日起在网络风险委员会任职。网络风险委员会在2023年举行了四次会议。网络风险委员会的职责包括:
• 监督公司和公司聘请的业务合作伙伴为收集、创建、使用、维护、处理和保护公司客户、员工和业务合作伙伴的个人信息和/或任何信息或资产(统称为 “公司信息资产”)而使用的系统、控制和程序;
• 监督旨在为公司信息资产提供安全性、机密性、可用性和完整性的政策、程序、计划和执行;
• 监督公司与其信息技术系统(包括企业网络安全和隐私)有关的政策和程序的质量和有效性;
• 审查和监督公司的政策和程序,为应对任何数据安全事件做准备,并与管理层一起审查所有重大网络安全事件的根本原因和补救措施;
• 定期与管理层一起审查公司的灾难恢复、业务连续性和业务弹性能力;
• 监督公司对与其信息技术系统和流程相关的内部和外部风险的管理,包括加密、网络安全、数据安全、风险管理框架以及对此类系统和流程的任何内部或第三方审计;以及
• 与管理层一起审查与公司内部访问控制系统相关的IT系统和流程的质量和有效性,包括物理、组织和技术安全。
网络风险委员会的职责详见网络风险委员会章程,该章程可在我们的网站上查阅 https://investor.rambus.com/corporate-governance/governance-documents/default.aspx. | |
确定和评估董事候选人 | 公司治理/提名委员会使用多种方法来识别和评估董事候选人,包括本委托书的 “董事资格” 部分中讨论的那些方法。如果预计董事会将出现空缺或以其他方式出现空缺,委员会将考虑各种潜在的董事候选人。候选人可以通过董事会现任成员、专业搜索公司、股东或其他人员引起委员会的注意。公司治理/提名委员会不时聘请第三方,向其支付费用,以协助其识别或评估潜在的董事候选人。
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股东可以通过以适当的书面形式向公司的公司秘书/总法律顾问提交董事候选人的姓名、资格以及我们章程要求的其他股东提名信息,供公司治理/提名委员会普遍考虑,如上文 “提交股东提名程序” 中所述。公司治理/提名委员会将根据适用于评估董事或管理层提出的候选人的相同标准和相同政策和程序对股东推荐的任何候选人进行评估。 | ||
多数投票政策 | 根据我们的章程和公司治理准则,在无争议的董事选举中,董事被提名人获得的选票必须多于反对其当选或连任的选票,才能当选或连任董事会成员。董事会预计,如果董事未能获得连任所需的选票数,他或她将提出辞职。董事会在当选或再次当选董事的股东大会之后立即提名同意竞标的董事候选人当选或连任为董事不可撤销的辞职,该辞职将在 (i) 他们面临连任的下次股东大会上未能获得所需投票以及 (ii) 董事会接受此类辞职时生效。此外,只有候选人同意在被任命为董事会成员后立即招标其他董事根据本政策提出的相同辞职形式,董事会才能填补董事空缺和新董事职位。如果现任董事未能获得连任所需的选票,公司治理/提名委员会将迅速采取行动,决定是接受还是拒绝董事的辞职,或者是否应采取其他行动,并将此类建议立即提交董事会审议。董事会预计,正在考虑辞职的董事将不参与有关该辞职的任何决定。公司治理/提名委员会和董事会在决定是接受还是拒绝董事的辞职或是否应采取其他适当行动时可以考虑他们认为相关的任何因素。 | |
董事会领导结构 | 我们的公司治理准则要求董事会主席不得担任公司的首席执行官。此外,尽管主席与首席执行官和其他管理层成员密切合作,但主席不属于管理层,没有运营角色或职责。董事会认为,指定一位主席担任董事会会议的主持董事,召集和组织此类会议并管理其议程,管理董事会事务,包括确保董事会组织合理、有效运作并履行其义务和责任,是有益和适当的。主席还酌情充当首席执行官以及董事会和管理层其他成员的主要联系人,以处理需要全体董事会注意的事项。我们认为,鉴于首席执行官需要为其在当前商业环境中的职位投入大量的精力、时间、精力和精力,以及担任我们的主席所需要的高度承诺,这种领导结构是恰当的。 |
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风险监督 | 董事会在我们的风险监督流程中起着不可或缺的作用。董事会定期开会,接收其委员会和管理层关于公司重大风险领域(包括法律、运营、财务和战略风险)的报告。网络风险委员会负责监督公司管理信息安全风险和网络安全问题的流程。为了应对安全漏洞和网络攻击的威胁,公司采取了主动的数据保护方法,包括维护信息安全培训计划、按照最高信息安全标准进行审计和/或认证。该公司的总体安全战略是 深度防御并包括 子分段内部网络安全,用于进一步分离关键系统和信息。安全协议包括使用市售工具对公司网络和系统进行全天候监控,并对不同工具进行冗余覆盖。此外,安全团队还管理实时警报,在必要时将警报发送给职能专家。
此外,审计委员会负责监督公司的财务风险管理流程,并至少每年监督和审查我们的风险管理政策,包括我们的业务中断和其他风险政策以及我们的投资政策。
薪酬和人力资源委员会监督公司识别和管理薪酬政策和做法以及其他人力资源事务所产生的风险的流程。 | |
与关联人的交易 | 除下文 “与巴灵顿签订的经修订的协议” 中所述外,无。 | |
审查、批准或批准与关联人的交易 |
我们所有的董事和执行官都受我们的商业行为和道德准则的约束,我们的董事在履行职责时受我们的公司治理准则的指导。我们的《商业行为与道德准则》要求我们的董事和执行官避免可能发生或似乎发生利益冲突的情况。通常,我们的董事和执行官不应在涉及我们或公司的客户、被许可人或供应商的交易中拥有金钱利益,除非此类权益完全是个人对上市公司的常规投资的结果。
如果董事或执行官要与亲属或重要他人进行关联方交易,或者与亲属或重要他人有任何重要角色的企业进行关联方交易,则董事或执行官必须向我们的首席财务官全面披露关联方交易的性质。对于董事和执行官来说,此类关联方交易必须事先得到审计委员会的审查和批准。对于可能出现的其他利益冲突,《商业行为与道德准则》建议我们的董事和执行官咨询我们的总法律顾问。
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此外,每位董事和执行官都必须每年和在任何新任命时填写董事和/或高级管理人员问卷,并提供季度最新情况,这要求披露与董事或执行官有关的任何关联方交易。根据适用的纳斯达克和美国证券交易委员会规则,我们的董事会在确定董事的独立性时将考虑此类信息。为了帮助确保董事不会发生冲突或出现冲突,我们的《公司治理准则》要求每位董事提交一份不可撤销的董事会辞呈,该辞呈在 (i) 其担任董事会董事期间在其他公司的身份和任命或职位发生重大变化时生效,以及 (ii) 董事会接受这样的辞职。 | ||
与巴灵顿的修订协议 | 2022年3月11日,公司签订了一份信函协议(“修订后的协议”),修订了其2021年3月12日与巴灵顿公司股票合伙人有限责任公司和某些其他关联方(统称为 “巴灵顿”)的协议(“协议”)。修订后的协议将协议中的惯常停顿条款延长至2023年4月28日。公司的表格中描述了经修订的协议 8-K于2022年3月11日提交,协议在公司表格中进行了描述 8-K于 2021 年 3 月 16 日提交。
2022年12月8日,公司还与巴灵顿公司管理有限责任公司和詹姆斯·米塔罗通达签订了一项协议(“经修订和重述的过渡协议”),该协议修订并重申了2022年3月11日与巴灵顿和詹姆斯·米塔罗通达签订的董事过渡和咨询协议(“过渡协议”)。根据经修订和重述的过渡协议的条款,在米塔罗通达先生自公司2022年年度股东大会起担任公司董事的任期结束后,米塔罗通达先生将在2023年4月28日之前为公司董事会主席和高级管理层提供咨询服务,巴灵顿公司管理有限责任公司将获得23万美元的此类服务现金。公司的表格中描述了过渡协议 8-K于2022年3月11日提交。 | |
论坛选择章程 | 2023 年 4 月,公司对其章程进行了修订,以:
• 规定,除非公司以书面形式同意选择替代法庭,否则公司注册州特拉华州财政法院应是 (i) 代表公司提起的任何衍生诉讼或诉讼,(ii) 任何声称任何现任或前任董事、高级职员、股东和雇员违反所欠信托义务的诉讼的唯一和专属论坛或公司对公司或公司股东的代理人,(iii)任何对公司提出索赔的诉讼或任何本公司的现任或前任董事、高级职员、股东、雇员或代理人因特拉华州通用公司法、公司注册证书或章程的任何规定而产生或与之有关或 (iv) 任何 |
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对本公司或本公司任何现任或前任董事、高级职员、股东、雇员或代理人提出索赔的诉讼(或者,如果特拉华州财政法院对任何此类诉讼或程序缺乏属事管辖权,则此类诉讼或程序的唯一和专属法庭应是位于特拉华州内的其他州或联邦法院)(“特拉华州法院条款”);以及
• 规定,除非公司以书面形式同意选择替代法庭,否则美利坚合众国联邦地方法院应是解决因1933年《证券法》(经修订的 “证券法”)对任何人提出的与公司证券发行有关的诉讼理由的任何投诉的唯一和专属论坛(“联邦法庭条款”)。
公司认为,特拉华州论坛条款和联邦论坛条款符合公司的最大利益。该公司认为,特拉华州法院条款可以通过消除多个法庭的重复诉讼来节省潜在的成本,并将消除不熟悉特拉华州法律甚至不熟悉公司法的法院出现不可预测或不正确结果的风险。此外,该公司认为,《联邦法庭条款》将降低公司可能参与州和联邦法院重复诉讼的风险,以及多个法庭的案件结果可能不一致的风险。
《联邦法院条款》没有将任何特定的美国联邦地方法院指定为《证券法》下索赔的专属法庭,因此原告可以出于方便或其他原因选择任何州的美国联邦地方法院作为任何此类索赔的法庭。
特拉华州论坛条款和联邦法庭条款使公司可以在公司认为适当时灵活地同意替代法庭。此外,该公司没有采用《特拉华州论坛条款》或《联邦法庭条款》,因为预计公司将面临任何具体诉讼;相反,特拉华州论坛条款和联邦法庭条款是在预期的基础上通过的,以帮助减轻公司及其股东未来可能遭受的损害。 |
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提案二
批准任命
独立注册会计师事务所
审计委员会已任命毕马威会计师事务所(“毕马威会计师事务所”)为Rambus的独立注册会计师事务所,负责审计我们截至2024年12月31日的财年的合并财务报表。
尽管法律不要求股东批准,但审计委员会在任命独立注册会计师事务所的前提是获得在年会期间出席并有权就此问题进行表决的大多数股份的赞成票。尽管进行了选择,但如果审计委员会认为这种变更符合兰布斯及其股东的最大利益,则审计委员会可自行决定在一年中的任何时候聘请新的独立注册会计师事务所。
毕马威会计师事务所的代表预计将虚拟出席年会,以回答适当的问题,并在需要时发表声明。截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(“普华永道”)的代表将不会出席年会,也没有机会发表声明或回答股东的问题。
独立注册会计师事务所的变动
公司进行了竞争性程序,以确定截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所。竞争过程的结果是,审计委员会解除了普华永道作为公司独立注册会计师事务所的资格,该会计师事务所自2024年2月26日起生效。自1991年以来,普华永道一直是我们的独立注册会计师事务所。
普华永道对截至2023年12月31日和2022年12月31日的财年公司合并财务报表的审计报告不包含任何负面意见或免责声明,对不确定性、审计范围或会计原则没有保留意见或修改。
在截至2023年12月31日的财政年度和2022年12月31日的财政年度中,以及截至2024年2月26日的随后的过渡期内,(i) 公司与普华永道之间没有分歧(根据法规第304 (a) (1) (iv) 项的定义) S-K(“法规 S-K”)美国证券交易委员会(SEC)关于会计原则或惯例、财务报表披露或审计范围或程序的任何事项的规章制度,如果解决不令普华永道满意,则会导致普华永道在其报告中提及这些规则和条例;以及(ii)没有应报告的事件(定义见法规第304(a)(1)(v)项) S-K)。
根据上述竞争程序,审计委员会于2024年2月26日任命毕马威会计师事务所为公司新的独立注册会计师事务所。毕马威的任命将适用于截至2024年12月31日的公司财年及相关的过渡期。
在截至2023年12月31日的财政年度和2022年12月31日的财政年度中,以及截至2024年2月26日的后续过渡期间,公司或任何代表其代表均未就 (i) 会计原则适用于已完成或拟议的特定交易,或可能对公司合并财务报表提出的审计意见类型征询毕马威会计师事务所,没有向公司提供有关毕马威的书面报告或口头建议 G得出结论,这是公司在达成协议时考虑的一个重要因素关于会计、审计或财务报告问题的决定;或 (ii) 根据法规第304 (a) (1) (iv) 项的定义存在分歧的任何事项 S-K或法规第 304 (a) (1) (v) 项所述的应报告事件 S-K。
26
首席会计师费用和服务 | 普华永道会计师事务所截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度为专业会计服务收取的总费用如下: |
财政年度 已结束 十二月三十一日 2023 |
财政年度 已结束 十二月三十一日 2022 |
|||||||
审计费用 (1) |
$ | 2,010,000 | $ | 1,950,000 | ||||
审计相关费用 (2) |
781,053 | 550,675 | ||||||
税收费用 (3) |
80,822 | 127,880 | ||||||
所有其他费用 (4) |
2,000 | 900 | ||||||
|
|
|
|
|||||
费用总额 |
$ | 2,873,875 | $ | 2,629,455 | ||||
|
|
|
|
(1) | 审计费用包括普华永道会计师事务所为审计公司合并年度财务报表和审查季度报告中包含的中期合并财务报表而提供的专业服务的费用。与在2023和2022财年对财务报告和法定审计的内部控制有效性进行审计而提供的专业服务相关的费用包含在 “审计费用” 下。 |
(2) | 审计相关费用包括与我们的财务报表的审计或审查相关的费用,不包含在上述 “审计费用” 中报告的费用中。2023财年的审计相关费用主要包括与实施企业资源规划软件、发放递延所得税资产估值补贴、剥离PHY IP集团和转换可转换票据相关的费用。2022财年的审计相关费用包括与2022年回购可转换票据和收购Hardent相关的工作相关的费用。 |
(3) | 税费主要涉及两个年度的税收合规、税务研究和技术性税务建议。 |
(4) | 所有其他费用包括除上述服务以外的产品和服务的费用。这些费用与普华永道会计师事务所的在线披露清单的许可有关。 |
审计委员会政策 预先批准审计与许可 非审计独立注册会计师事务所的服务 |
审计委员会的政策是 预先批准100% 的审核和许可 非审计由独立注册会计师事务所提供的服务。这些服务可能包括审计服务、审计相关服务、税务服务和其他服务。 预先批准通常提供长达一年的期限,任何 预先批准详细说明了具体的服务或服务类别,通常视具体预算而定。独立注册会计师事务所和管理层必须定期向审计委员会报告独立注册会计师事务所根据本规定提供的服务范围 预先批准,以及迄今为止所提供服务的费用.审计委员会也可以 预先批准a 上的特定服务 逐案处理基础。 |
27
毕马威会计师事务所的独立性 | 审计委员会审查了毕马威就毕马威与审计委员会就独立性问题进行沟通的书面披露和信函,并与毕马威讨论了其独立性。根据此类审查和讨论,审计委员会确定毕马威符合适用规章制度对外部审计师的独立性要求。 | |
需要投票 | 批准该提案需要在年会期间出席并有权就此事进行表决的大多数股份投赞成票。弃权票与 “反对” 该提案的投票具有同等效力。我们预计不会有任何经纪商 不投票关于这个提议,但是任何这样的经纪人 不投票不会对该提案的结果产生任何影响. | |
董事会的建议 | 董事会一致建议您投赞成票,批准毕马威会计师事务所成为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
28
提案三
不具约束力批准指定执行官薪酬的咨询投票
根据《证券交易法》第14A条的要求,我们要求股东提供 不具约束力通过咨询投票批准我们指定执行官的薪酬,包括本委托书中描述的薪酬讨论和分析、薪酬表和叙述性披露。该公司目前每年举行一次这样的咨询投票,该提案通常被称为 “按薪付款”该提案使我们的股东有机会就我们指定执行官的薪酬发表看法。
有关我们的高管薪酬计划的更多详细信息,包括有关我们指定执行官2023财年薪酬的信息,请参阅本委托书的薪酬讨论和分析部分、薪酬表和薪酬表附带的叙述性披露。
我们相信,我们的整体薪酬计划和理念支持并帮助推动公司的长期价值创造、业务战略和运营绩效目标。我们再次要求股东在年会期间对以下决议投赞成票,以表示支持本委托书中所述的指定执行官薪酬:
“决定,根据法规第402项披露的向公司指定执行官支付的薪酬 S-K,特此批准包括薪酬讨论和分析、薪酬表和叙述性讨论。”
虽然这个 say-on-pay投票是咨询性的,对公司没有任何特定行为的约束,董事会和薪酬与人力资源委员会重视您的意见。因此,董事会和薪酬与人力资源委员会在未来为公司指定执行官做出薪酬决定时将考虑此次投票的结果。
需要投票 | 要在咨询基础上批准该提案,需要在年会期间出席并有权就此事进行表决的大多数股份投赞成票。弃权票与 “反对” 该提案的投票具有同等效力。经纪人 不投票不会对该提案的结果产生任何影响. | |
董事会的建议 | 董事会一致建议投赞成票,批准本委托书中披露的我们指定执行官的薪酬。 |
29
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至2024年2月28日有关我们普通股实益所有权的某些信息:
• | 我们所知的每一个人或一组关联人员是我们普通股5%以上的受益所有人; |
• | 我们的每位指定执行官; |
• | 我们的每位董事和董事提名人;以及 |
• | 我们所有的执行官和董事作为一个整体。 |
我们已根据美国证券交易委员会的规章制度确定了受益所有权,该信息不一定表示受益所有权用于任何其他目的。除非下文脚注所示,否则根据提供给我们的信息,我们认为,下表中列出的个人和实体对其实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和唯一投资权,但须遵守适用的社区财产法。
适用的所有权百分比基于截至2024年2月28日我们已发行的108,573,889股普通股。在计算个人实益拥有的普通股数量和该人的所有权百分比时,我们认为所有普通股均已流通,但受该人持有的期权约束,这些期权目前在2024年2月28日起的60天内可行使或可行使。但是,出于计算任何其他人的所有权百分比的目的,我们没有将此类普通股视为已流通。
除非另有说明,否则下表中列出的每位受益所有人的地址均为加利福尼亚州圣何塞市北第一街4453号100号95134号Rambus Inc.除非另有说明,否则表格中提供的信息基于我们的记录、向美国证券交易委员会提交的信息以及提供给我们的信息。
受益所有人群体的名称 |
的数量 股份 受益地 已拥有 |
公平 奖项 可锻炼/ 可发行于 60 天 |
百分比 的股份 受益地 已拥有 |
|||||||||
超过 5% 的股东: |
||||||||||||
贝莱德公司 (1) |
15,457,989 | — | 14.2 | % | ||||||||
先锋集团 (2) |
11,375,954 | — | 10.5 | % | ||||||||
董事和指定执行官 |
||||||||||||
东惠美子 |
57,686 | 40,000 | * | |||||||||
查尔斯·基斯纳 (3) |
50,273 | — | * | |||||||||
史蒂芬·劳布 |
7,761 | — | * | |||||||||
米拉·拉奥 |
31,526 | 40,000 | * | |||||||||
Necip Sayiner |
43,653 | * | ||||||||||
埃里克·斯唐 (4) |
41,483 | — | * | |||||||||
肖恩·范 |
121,229 | — | * | |||||||||
德斯蒙德·林奇 |
52,201 | — | * | |||||||||
Luc Seraphin |
319,755 | * | ||||||||||
约翰·希恩 |
32,376 | — | * | |||||||||
所有现任董事、被提名董事和执行官作为一个整体(10 人) |
757,943 | 80,000 | 1.0 | % |
* | (低于 1%) |
(1) | 根据贝莱德公司(“贝莱德”)在2024年1月23日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中报告的信息。贝莱德报告说,在实益持有的普通股中, |
30
作为母控股公司,它拥有对15,292,050股股票的唯一投票权,对无股的共同投票权,对15,457,989股股票的唯一处置权,对无股的共同处置权。贝莱德将其地址列为纽约哈德逊广场50号,纽约州10001。 |
(2) | 根据先锋集团(“Vanguard”)在2024年2月13日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中报告的信息。在实益持有的普通股中,Vanguard报告称,以处置顾问的身份,它对无股拥有唯一的投票权,对202,283股的共同投票权,对11,057,186股股票拥有唯一的处置权,对318,768股股票拥有共同的处置权。Vanguard将其地址列为宾夕法尼亚州马尔文市Vanguard Blvd. 100 Vanguard Blvd. 19355。 |
(3) | 包括在基斯纳先生担任所有者的有限责任公司下持有的18,747股股份。 |
(4) | 包括Stang先生作为受托人持有的37,830股信托股份。 |
31
高管薪酬
薪酬讨论和分析
我们的薪酬讨论与分析(“CD&A”)旨在让我们的股东了解我们在2023年对由以下执行官组成的指定执行官(“NEO”)的有效薪酬计划:
• | 首席执行官兼总裁Luc Seraphin; |
• | 财务高级副总裁兼首席财务官戴斯蒙德·林奇; |
• | Sean Fan,高级副总裁兼首席运营官;以及 |
• | 约翰·希恩,高级副总裁、总法律顾问、秘书兼首席合规官。 |
我们的CD&A组织如下:内容提要、2023年关于高管薪酬和其他股东参与度的咨询投票、我们的薪酬理念——绩效薪酬、高管薪酬流程、高管薪酬的组成部分以及高管薪酬的其他政策和要素。
执行摘要
高管薪酬要点
我们的薪酬计划旨在使薪酬与业务目标和公司财务业绩保持一致。我们的高管薪酬计划的目标是吸引、留住、激励、集中和奖励高管,以提高公司的长期增长和盈利能力,促进股东价值创造,并使高管的利益与股东的利益保持一致。薪酬和人力资源委员会每年审查高管薪酬水平,旨在奖励高管在公司、业务部门、部门和个人目标方面取得的业绩。在年度高管薪酬审查中,薪酬与人力资源委员会还依赖薪酬调查和同行公司数据,并考虑在竞争激烈的劳动力市场(包括半导体和其他科技公司竞争激烈的薪酬环境,尤其是旧金山湾区)中绩效薪酬与留住高管之间的平衡。以下项目重点介绍了我们的高管薪酬计划和理念的关键组成部分。
• | 基于绩效的股权薪酬奖励是根据我们在三年内相对于某些半导体指数公司的股东总回报率(“TSR”)进行授予,以使我们的NEO的利益与股东的利益保持一致。 |
• | 在我们的薪酬结构中强调基于绩效的薪酬。首席执行官目标薪酬总额中约有90%,平均而言,其他NEO目标薪酬总额的约82%取决于我们在2023年的财务和/或股价表现。 |
• | 通过在我们的薪酬组合中强调长期薪酬,实现了高管薪酬与股东利益的一致性。2023年,我们首席执行官的目标长期股权激励奖励中约有60%和其他NEO的目标长期股权激励奖励中约有50%由PSU组成,如下所述。 |
• | 我们的年度激励薪酬计划(“企业激励计划” 或 “CIP”)与公司业绩紧密一致。我们的 2023 年 CIP 计划是根据实现的目标绩效目标获得资助的 pro-forma营业收入。 pro-forma2023年的营业收入表现目标为2.745亿美元,公司实际实现了2.519亿美元的预计营业收入,这使2023年CIP资金池的资金达到目标的91.6%。 |
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• | 在我们的高管薪酬实践中保持较高的治理标准,包括股权所有权准则、津贴、薪酬回收(例如回扣)以及审查我们整个高管薪酬计划的独立薪酬和人力资源委员会顾问方面的最佳实践。请参阅下面的 “高管薪酬的其他政策和要素”。 |
公司治理和薪酬做法摘要
下图总结了我们的公司治理和薪酬惯例:
公司治理 | 补偿 | |
✓ 目前,我们的七位董事中有六位是独立的,他们带来了来自各种高绩效科技公司的不同视角 |
✓ 薪酬与绩效之间有着密切的联系 | |
✓ 我们的董事会由一位领导 独立非执行主席 |
✓ 我们的NEO目标薪酬中有很大一部分取决于公司的财务和/或股价表现 | |
✓ 我们在平衡董事会构成、多元化和董事会更新方面采取了深思熟虑的方法 |
✓ 通常,不向我们的高管提供我们广大员工群体无法获得的津贴 | |
✓ 我们会定期审查首席执行官和其他高级管理人员的继任计划 |
✓ 我们维持严格的股票所有权准则,要求的所有权水平为首席执行官基本工资的4倍,其他执行官基本工资的2倍,董事的年度现金薪酬为3倍 | |
✓ 我们会对我们的薪酬计划进行全面的年度审查,除其他外,评估我们的计划是否鼓励不当的风险承担 |
✓ 正如我们的《商业行为与道德准则》所述,禁止所有员工和董事参与Rambus股票的套期保值交易,包括卖空以及购买看跌期权和看涨期权 | |
✓ 我们聘请了一位独立的薪酬顾问 |
✓ 我们采用了适用于执行官的薪酬回扣政策,我们还保留根据财务状况的重报或调整减少或扣留未来薪酬的权利,以及决定在多大程度上可以在欺诈的情况下追回先前薪酬的权利 | |
✓ 我们坚持强有力的风险管理政策,包括投资、法律、运营、财务和战略风险 |
✓ 我们没有 提供税收总额和归属的未偿股权奖励只有在控制权变更后出现 “双重触发” 时才能加速 | |
✓ 我们定期与股东接触 |
✓ 我们的高管薪酬计划每年提交给股东进行咨询投票
✓ 我们的2015年计划最近于2023年4月修订,禁止对水下股票期权进行重新定价 |
33
我们的业务业绩摘要
我们的战略目标的基础是围绕我们在半导体领域的核心优势集中我们的产品组合和研究,优化我们的运营效率,并利用我们强大的现金产生进行再投资以实现增长。我们将继续利用客户、合作伙伴和影响者生态系统中的重大重叠之处,最大限度地发挥业务和客户群之间的协同效应。还有 Rambus 产品和技术路线图 作为我们的市场进入策略,是受我们重点市场的特定应用要求驱动。
Rambus 继续通过涵盖芯片、硅知识产权和专利许可的平衡而多样化的解决方案组合来执行和展示成功,每种解决方案均在规模上做出贡献。该数据中心仍然是公司的主要重点市场,要求最高的性能和安全性,占Rambus芯片和硅IP销售收入的75%以上。受益于数据中心需求的增长,我们的产品收入(主要由存储器接口芯片组成)增长了 5 年从2018年到2023年,复合年增长率(“复合年增长率”)为42%。在领先的片上系统(“SoC”)客户的设计胜利的推动下,Silicon IP保持了持续的势头,并且完全有能力抓住不断增长的机会。我们通过持续的市场聚焦、对研发的投资、战略收购、对客户的承诺以及周密的供应管理,推动了这一成功,这些都是由全球Rambus团队以极大的奉献精神和灵活性执行的。
与2022年相比,2023年的年度产品收入保持相对平稳,市场下降幅度较低 中双数字。随着我们在存储器接口芯片中继续获得市场份额,我们在2023年确认了2.246亿美元的产品收入。我们的硅IP业务继续大规模运营,完全有能力利用人工智能推动的数据中心中不断增长的机会。此外,我们在2023年通过经营活动提供的现金为1.958亿美元。我们将继续成功达成和延长关键专利许可协议,巩固我们持续产生现金的基础,以推动对产品和技术路线图的投资,并为股东提供持续的价值回报。
2023 年关于高管薪酬和其他股东参与度的咨询投票
在2023年4月27日举行的2023年年度股东大会上,我们的股东以约98%的选票批准了关于指定执行官薪酬(“薪酬发言权”)的咨询投票。薪酬与人力资源委员会认为,本次投票(以及2022年关于高管薪酬的咨询投票,该投票也获得了约98%的选票的批准)确认了我们的股东对我们的高管薪酬方针的支持。2023 年,我们继续努力拓展股东和参与度,没有收到有关我们的高管薪酬计划的重大反馈或建议。此外,考虑到2023年4月的薪酬发言权支持水平,我们维持了2023年高管薪酬计划的总体结构和主要内容。我们将继续认真对待股东的反馈,并将继续与股东接触。我们每年举行薪酬发言投票,这种频率在2023年年会上得到了股东的支持,并打算在2024年年会上再次这样做。
我们的薪酬理念——按绩效付酬
我们的薪酬计划旨在使薪酬与业务目标和公司财务业绩保持一致,并吸引、留住、激励、集中和奖励高管,以增强公司的长期增长和盈利能力,促进股东价值创造,并使高管的利益与股东的利益保持一致。我们2023年年度高管薪酬计划的主要组成部分是基本工资、年度现金激励奖励和长期股权激励奖励。
我们高管总薪酬的很大一部分是可变的,取决于公司和个人的业绩。在2023财年,大约90%的首席执行官以及平均82%的NEO的总目标薪酬取决于公司的财务和/或股票价格表现。
34
下图说明了2023年我们的首席执行官和其他NEO的目标薪酬组合:
高管薪酬流程
薪酬和人力资源委员会的作用
薪酬和人力资源委员会负责以下工作:确定和批准首席执行官薪酬;批准首席执行官直接下属的薪酬建议,包括所有NEO;向董事会提出变更建议 至非雇员董事薪酬计划;批准每年在全公司范围内发放的工资、目标奖金机会和总体股权水平;确定CIP可用的资金金额以及其章程中规定的其他职责。薪酬决定基于大量意见和独立建议,如下所述。
在履行这些职责时,薪酬和人力资源委员会评估首席执行官和现有首席执行官薪酬计划的绩效,并审查和评估现有的近地天使薪酬计划。薪酬和人力资源委员会有权向内部或外部薪酬顾问、律师、会计师和其他顾问寻求建议和协助。董事会每年评估其成员的独立性,并已确定 的每位非执行成员董事会符合相关的独立性标准。
薪酬和人力资源委员会考虑了多种因素,以确保薪酬待遇符合我们的绩效薪酬理念,并确保我们在人才市场上保持竞争力,尤其是在竞争激烈的薪酬环境下。薪酬和人力资源委员会将以下重要因素视为其决策过程的一部分:公司业绩、个人领导和绩效评估、市场薪酬水平、工作范围、个人技能和经验、个人角色的相对重要性、内部薪酬平等、历史薪酬水平和股权持有量。薪酬和人力资源委员会审查并批准了塞拉芬先生的薪酬,塞拉芬先生没有出席有关其薪酬的任何表决或审议。
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薪酬和人力资源委员会完成了对近地物体的年度综合业绩评估,并与董事会主席一起对首席执行官的业绩进行了审查。该评估包括 评估预先设定的战略目标以及近地天体对抗这些目标的表现。薪酬和人力资源委员会还与公司治理/提名委员会举行了年度联席会议,审查和讨论公司领导力发展、绩效目标以及应急和长期继任计划。
独立薪酬顾问的角色
Farient曾在2023年担任薪酬和人力资源委员会的独立顾问,负责提供薪酬咨询服务,自2019年以来一直担任该顾问。Farient直接向薪酬和人力资源委员会报告,并与管理层和薪酬与人力资源委员会合作。根据适用的美国证券交易委员会规则,薪酬和人力资源委员会评估了Farient的独立性,并得出结论,不存在或不存在任何利益冲突以阻止Farient为薪酬和人力资源委员会提供独立建议。Farient 没有 提供其他非补偿相关服务对公司而言,未经薪酬和人力资源委员会事先同意,不得这样做。Farient定期在公司管理层不在场的情况下与薪酬和人力资源委员会会面。
管理的作用
每年,首席执行官和人力资源主管向薪酬和人力资源委员会提出薪酬建议,部分基于年度绩效评估,不包括首席执行官。首席执行官绩效和薪酬的评估由薪酬和人力资源委员会决定,首席执行官不在场或与其磋商。具体而言,薪酬和人力资源委员会审查并批准了塞拉芬先生的薪酬,而塞拉芬先生没有出席有关其薪酬的任何表决或审议。管理层与Farient合作准备薪酬信息和评估,供薪酬和人力资源委员会审议。
此外,薪酬和人力资源委员会决定CIP池的可用资金数额。然后,我们的首席执行官根据与公司总体绩效目标相关的具体绩效里程碑对每个NEO的成就水平进行衡量来分配这笔资金,并建议为除他本人以外的每个新天地提供具体的CIP奖励。薪酬和人力资源委员会审查、评估和批准首席执行官为每位新员工提出的CIP奖励,并确定首席执行官的CIP报酬。
同行群组比较
每年,我们的薪酬顾问与高级管理人员和人力资源部门一起定义和评估一组处境相似的公司(即薪酬同行小组)的适当性。该薪酬同行小组用于多种用途,包括基准薪酬水平、薪酬计划、相对绩效和绩效薪酬,以及协助薪酬和人力资源委员会确定我们的NEO可获得的总薪酬机会是否具有竞争力并与绩效相适应。
薪酬和人力资源委员会每年对公司的同行群体进行审查,以确保该小组在规模、行业和业务适合度以及其他关键竞争因素方面保持适当水平。2022年,薪酬和人力资源委员会对公司的同行群体进行了调整,旨在寻找在行业、按收入划分的相对规模、市值和员工人数方面更具可比性的公司,此类变更将在2023财年的薪酬基准中生效。结果,Allegro MicroSystems, Inc.和Synaptics Incorporated加入了2023财年的薪酬审查周期。以下是公司2023财年的同行群体,由薪酬和
36
人力资源委员会。2023财年的同行群体涵盖系统软件、半导体产品、应用软件和通信设备行业,如下所示:
2023 年同行
Allegro 微系统公司
Ambarella, Inc. (AMBA)
InterDigital, Inc. (IDCC)
莱迪思半导体公司 (LSCC)
MACOM 科技解决方案控股有限公司 (MTSI)
MaxLinear, Inc. (MXL) |
Monolithic Power Systems, Inc. (MPWR)
新光子公司(NPTN)(后来被Lumentum Holdings Inc.收购)
NetScout 系统公司(NTCT)
电力集成公司 (POWI)
Semtech 公司 (SMTC)
硅实验室公司 (SLAB) |
SiTime 公司 (SITM)
新突思公司(SYNA)
环球显示公司 (OLED)
Xperi Inc. (XPER) | ||
此外,薪酬和人力资源委员会审查拉德福德的调查数据,包括广泛的行业竞争对手,以补充同行群体信息。选择该调查是为了代表规模与Rambus相当的公司中职责相似的职位的薪酬水平。
高管薪酬的组成部分
公司2023财年的高管薪酬计划由以下部分组成:
|
|
元素 |
目的 |
设计 | ||||
![]() |
![]() |
工资 |
以市场为基础,认可责任范围和个人绩效
|
固定薪酬,以现金支付 | ||||
|
年度企业激励计划(“CIP”) | 集中精力、激励和奖励实现年度财务和业务目标的近地天体 |
短期现金激励薪酬基于经许可账单调整的营业收入;资金池从0%到200%不等,根据个人缴款进行分配
| |||||
![]() |
|
RSU |
鼓励长期留住顶尖人才和持有Rambus股权
鼓励股东取得长期的卓越业绩,并使高管与股东的利益保持一致 |
四年税率授权,首席执行官的权重为LTI奖励的40%,其他NEO的LTI奖励的权重为LTI奖励的50%
| ||||
PSU |
根据我们的股东总回报率相对于某些半导体指数公司的股东总回报率,PSU主要包括三年业绩期;支出从0%到200%不等。首席执行官的权重为LTI奖励的60%,其他NEO的LTI奖励的50% |
37
年度基本工资
2023年,Seraphin先生获得的基本工资增长,这主要基于个人市场薪酬数据及其个人表现。2023年,林奇和希恩先生的基本工资也有所增加,这反映了个人业绩和对个人市场薪酬水平的审查。在审查了个人市场薪酬数据后,薪酬和人力资源委员会没有将范先生的基本工资提高到2022年的水平。以下显示了NEO在2023年和2022年的基本工资金额,包括与上一财年相比的百分比变化。
2023 基地 工资* |
2022 Base 工资 |
百分比 改变 |
||||||||||
执行官员: |
||||||||||||
Luc Seraphin |
$ | 650,000 | $ | 600,000 | 8.3 | % | ||||||
德斯蒙德·林奇 |
$ | 425,000 | $ | 350,000 | 21.4 | % | ||||||
肖恩·范 |
$ | 520,000 | $ | 520,000 | — | |||||||
约翰·希恩 |
$ | 400,000 | $ | 350,000 | 14.3 | % |
* | 作为当时一般企业削减成本措施的一部分,每个新能源机构都同意在2023年1月31日至2023年3月31日期间临时减薪10%。截至2023年4月1日,每个近地天体的基本工资已恢复到上表所示的水平,近地天体没有因临时工资减少而获得任何额外补偿。 |
年度现金激励薪酬-企业激励计划(CIP)
与往年一样,公司2023财年的CIP以实现目标业绩为基础 预计营业收入的目标。该公司认为,该衡量标准为核心财务业绩提供了有意义的衡量标准,可促进增长和成本纪律。预计营业收入 是一项非公认会计准则衡量标准包括经股票薪酬支出调整后的GAAP营业收入,摊销费用,某些收购相关费用,留存奖金,重组费用, 减值费用、非现金利息支出以及某些其他一次性或特殊支出或抵免额,并且如下一段所述,还根据客户许可收入进行了调整 (“CLI”)。其他一次性或特殊情况支出或收入项目可能不包括在内 pro-forma薪酬和人力资源委员会确定的营业收入。
此外,与往年一致,2023财年的CIP绩效指标为 形式化运营收入也根据CLI进行了调整。CLI 代表公司报告的经许可账单调整后的财务业绩。许可账单是一项运营指标,反映了在此期间向公司专利和技术许可客户开具的发票金额,之所以选择该账单作为调整金额,是因为它提供的衡量标准与前期相当,更接近公司的运营现金,并提供了更有意义的盈利指标。
2023年,塞拉芬先生、林奇先生、范先生和希恩先生的CIP目标占基本工资的百分比均与2022年CIP目标相同,分别为每位高管基本工资的100%、75%、80%和50%。下表显示了我们的近地天体2023年CIP目标。
2023 CIP 目标 |
基础百分比 工资 |
|||||||
执行官员: |
||||||||
Luc Seraphin |
$ | 650,000 | 100 | % | ||||
德斯蒙德·林奇 |
$ | 318,750 | 75 | % | ||||
肖恩·范 |
$ | 416,000 | 80 | % | ||||
约翰·希恩 |
$ | 200,000 | 50 | % |
38
为了使支出与公司业绩保持一致,CIP资金可以从目标的0%到200%不等,门槛为0美元(按目标的0%支付),以及 最大预计营业收入目标为5.49亿美元(按目标金额的200%支付),奖励按离散点之间的绩效进行插值。根据该计划,我们2023年的CIP资金为 在年中测得的依据是对全年实现业绩目标的预期估计。该衡量结果是向全年目标付款支付了分期付款。2023财年的最终付款反映了公司在2023年的实际业绩,减去了年中进展业绩付款。2023年业绩目标和预计营业收入业绩如下:
目标 |
实际的 性能 |
CIP 资金 |
![]() | |||||
2.745 亿美元 |
2.519 亿美元 | 91.6% | ||||||
2023年的目标具有挑战性,尤其是由于终端客户库存消化需要持续管理,而且我们的100%利润率专利许可收入增长有限。受存储器接口芯片持续市场势头的推动,与2022年相比,我们的产品收入保持相对平稳。
近地天体的个人CIP支出各不相同,如下文所示,其依据的是对个人绩效与公司目标和指标的评估。根据特定个人目标的实现情况,可以将个人高管绩效计入支出金额。个人目标可以是量化的、基于里程碑的或基于项目的目标。Seraphin先生的业绩由薪酬和人力资源委员会与董事会积极磋商后讨论和确定。其他近地天体的个人业绩由首席执行官决定,并与薪酬和人力资源委员会积极磋商和讨论,并获得其批准。Farient,委员会的顾问就这两个问题提供建议。公司保留了根据个人表现行使自由裁量权来确定奖金金额的灵活性,但在2023年没有为NEO行使这种自由裁量权。
2023 年 CIP 支付 | ||||||||||||||||||||
2023 CIP 支付 |
2023 CIP 目标 |
2023 OP 资金 |
2023 个人 性能 |
基础百分比 工资 |
||||||||||||||||
执行官员: |
||||||||||||||||||||
Luc Seraphin |
$ | 595,400 | $ | 650,000 | $ | 595,400 | 100 | % | 91.6 | % | ||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
$ | 291,975 | $ | 318,750 | $ | 291,975 | 100 | % | 68.7 | % | ||||||||||
肖恩·范 |
$ | 381,080 | $ | 416,000 | $ | 381,056 | 100 | % | 73.3 | % | ||||||||||
约翰·希恩 |
$ | 183,200 | $ | 200,000 | $ | 183,200 | 100 | % | 45.8 | % |
长期股权激励薪酬
我们的股权激励鼓励随着时间的推移取得卓越的业绩,并协调我们的执行官和股东的利益,因为股权激励的价值基于公司股票的表现。我们的股权奖励受授予条款的约束,以鼓励执行官留任
39
在我们这里工作。为了确定已结束的财政年度的年度股权奖励,薪酬和人力资源委员会审查每个近地天体在该年度的业绩和贡献,以及当前的市场信息、外部竞争环境、总体股权所有权和每个近地天体持有的现有股权的归属时间表。
2023 年股票奖励
基于对当前市场惯例的审查以及在竞争激烈的就业市场中注重绩效和留住高管之间的预期平衡,薪酬和人力资源委员会确定,绩效份额奖励(在本委托书中称为 “PSU”)和不带股票期权的限制性股票单位的组合将为包括我们的首席执行官在内的NEO提供更合适的激励措施。2023年2月向我们的NEO颁发的年度股权奖励混合了PSU和RSU,以此作为股价增长和财务业绩的激励措施,如下所示。
PSU | RSU | |||||||
首席执行官 |
60 | % | 40 | % | ||||
近地天体 |
50 | % | 50 | % |
下表是2023年2月向我们的NEO发放的股权奖励(以股份数量计)的摘要。有关此类补助金的美元价值,请参阅薪酬汇总表。
PSU 补助金 在目标 |
RSU 格兰特 |
|||||||
执行官员: |
||||||||
Luc Seraphin |
71,872 | 47,915 | ||||||
德斯蒙德·林奇 |
17,277 | 17,277 | ||||||
肖恩·范 |
34,554 | 34,554 | ||||||
约翰·希恩 |
8,638 | 8,638 |
2023 年绩效分享奖
在2023财年,公司向其NEO PSU授予了三年的业绩期,该绩效期有资格在2026年2月1日(或之后的第一个交易日,如果该日期是)归属 非交易天)或更早,在控制权变更或符合条件的终止时。2023财年的PSU完全基于公司相对SOX半导体指数公司的股东总回报率进行归属,不包括该指数中专注于半导体生产中使用的设备和系统的某些公司(“设备公司”)。之所以选择SOX半导体指数公司减去设备公司作为基准,是因为它最能反映我们普通股的波动性和交易模式。
薪酬和人力资源委员会决定保留与2022年2月批准的2022年PSU基本相同的2023年PSU的计划设计和结构,包括三年业绩期,但2023年PSU计划于2026年2月1日(或之后的第一个交易日,如果该日期为 非交易天)或更早,在控制权变更或符合条件的终止时。此外,如果公司的股东总回报率为负,则派息百分比将上限为100%。
40
PSU将根据相对股东总回报率(权重为100%)的实现情况进行归属,如下所示,分差相对较大,以确保在整个绩效期间的相关性:
性能等级 |
股东总回报百分点差高于/ 低于 SOX 半导体指数的中位数 减去设备公司(1) |
支出(百分比) 目标股份)(2)(3) | ||
马克斯 |
≥ +25% | 200% | ||
目标 |
0% | 100% | ||
阈值 |
-15% | 25% | ||
0% |
(1) | 落后了 60 天平均股价将用于计算股东总回报率 |
(2) | 将进行插值以提高离散点之间的性能 |
(3) | 如果公司的股东总回报率为负,则目标股的派息百分比将上限为100%。 |
在2022财年,公司根据对当前市场惯例的审查以及激励和奖励产品收入增长,目标向范先生授予了117,370个绩效期为四年的PSU,这些PSU有资格在业绩期结束后或奖励协议中另有规定进行归属。范先生的PSU完全基于公司在业绩期内的累计产品收入归属,如下所示:
性能等级 |
期间的累计产品收入 演出周期 ($mms) |
支出(百分比) 目标股份)(1) | ||
马克斯 |
≥ $2,500 | 200% | ||
目标 |
$2,000 | 100% | ||
阈值 |
$1,500 | 50% | ||
≤ $1,250 | 0% |
(1) | 将进行插值以提高离散点之间的性能 |
根据向范先生授予PSU时的2015年计划的条款,PSU受限于一个上限,在此限额内,范先生在2022年授予他的所有PSU中最多可获得30万个PSU。因此,范先生在2022年授予的PSU在归属时将不会获得超过30万股普通股的奖励。
2021 年绩效份额大奖
在2021财年,我们向当时的NEOS PSU授予了三年的绩效期,该绩效期将在绩效期结束后或按照奖励协议中的其他规定全额归属。除上述情况外,2021年PSU的计划设计和结构与上述2023年PSU相同。
2021财年授予的PSU的业绩期截至2023年12月31日。薪酬和人力资源委员会根据公司总股东总回报率与SOX总股东总回报率减去设备公司的相对股东总回报率对近地天体的绩效和归属进行认证。
该公司的股东总回报率百分点高于SOX减去设备公司的中位数,为50.8,这使目标支出达到200%。
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薪酬与人力资源委员会对持有2021年PSU的NEO的2021年PSU的绩效和归属进行了如下认证:
NEO |
目标数量 2021 年 PSU (股份) |
支出(股票) | ||||||
Luc Seraphin |
110,655 | 221,310 | ||||||
肖恩·范 |
38,422 | 76,844 | ||||||
约翰·希恩 |
11,332 | 22,664 |
高管薪酬的其他政策和要素
福利和津贴
除了根据控制权变更离职协议为塞拉芬先生和我们的其他NEO提供的解雇补助金外,我们不向高管提供任何普通员工普遍无法获得的津贴。我们的NEO有资格以与其他符合条件的员工相同的条件参与我们的401(k)计划、我们的健康和福利福利、我们的员工股票购买计划和我们的用户拥有的个人计算设备报销计划。
股票所有权准则
薪酬和人力资源委员会认为,高管和董事会成员应拥有我们公司的大量股票,以使这些个人的利益与股东的利益保持一致。薪酬和人力资源委员会制定了以下指导方针,要求高管和董事分别拥有工资和现金储备金的倍数,具体如下:
小组 |
股票所有权准则 | |
首席执行官 |
四倍(4 倍)基本工资 | |
其他执行官员 |
两倍(2 倍)基本工资 | |
导演 |
三倍(3 倍)年度现金补偿 |
就所有权准则而言,所有权包括直接拥有的股份(包括股票购买计划持有的股份)和50%的未偿还限制性股票单位。就满足股票所有权准则而言,既得和未归属的股票期权和未归属的PSU不是合格持股。此外,50%的合格股权持有必须采用该高管或董事实际持有的已发行和流通普通股的形式。任职日期在2020年7月30日之前的高管和董事必须在2025年7月30日当天或之前达到要求的水平。新任高管和董事必须在高管或董事就职之日起五年内达到指导方针。截至2023年12月31日,我们所有的NEO和董事都遵守了更新的政策或处于五年期内。
套期保值和质押
正如我们的《商业行为与道德准则》所述,我们所有的员工和董事都不得参与Rambus股票的套期保值交易,包括卖空以及购买看跌期权和看涨期权。此外,根据我们的内幕交易政策,我们的董事和执行官不得质押兰布斯证券作为贷款抵押品。
股权补助政策
我们的股权补助政策于 2023 年 4 月修订。根据修订后的股权授予政策,NEO的年度股权奖励在每年4月的第一个交易日发放(从每年的2月1日或之后的第一个交易日起变化)。根据我们目前的薪酬计划,授予的奖励包括
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限制性股票单位和 PSU。股票数量和关键奖励条款由薪酬和人力资源委员会在预定授予日期之前批准。有时,薪酬和人力资源委员会会在年内批准除年度股权奖励之外的其他特别或促销股权奖励,但2023年没有发放此类奖励。
补偿回收(回扣)
2023 年 7 月,董事会根据薪酬和人力资源委员会的建议,通过了一项薪酬追回政策,该政策符合《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》中美国证券交易委员会和纳斯达克的新要求。
此外,根据我们于2023年10月修订的《商业行为与道德准则》的规定,薪酬和人力资源委员会保留以下权利:(i) 根据对公司所报财务报表的任何重述或调整,减少或扣留任何执行官未来薪酬;(ii) 确定在调整我们报告的财务报表时,在多大程度上可以追回先前的薪酬,每种情况都是由于欺诈造成的兰布斯的一位高管。本条款是对我们已经采取或将来可能采用的任何其他回扣政策的补充,包括上述政策。
控制权变更遣散协议
我们与包括首席执行官在内的NEO维持控制权变更遣散协议,该协议规定了某些适用的控制权变更遣散义务。这些协议旨在在控制权变更之前和之后的稳定性和留住高级管理层,使高管能够考虑符合公司股东和其他组成部分最大利益的公司交易,而不必过分担心这些交易是否会危及高管自身的就业,从而协调高管和股东的利益。每份协议的初始期限为三年,将自动续订 延长一年期限除非协议的任何一方向另一方提供书面材料 至少不续订的通知自动续订之日前 90 天。
对于我们的每位NEO,根据其控制权变更离职协议的条款,如果我们在没有 “理由” 的情况下终止该高管的聘用,或者该高管以 “正当理由” 终止其雇用,并且在每种情况下,此类解雇发生在控制权变更前三个月开始,到控制权变更后的12个月(对塞拉芬先生而言,为24个月)结束,则须经高管签署,不得撤销控制权变更后的12个月(对塞拉芬先生而言,为24个月)离职协议和索赔的解除以及高管继续遵守的条款高管与公司签订的随意雇佣、机密信息、发明转让和仲裁协议,高管将获得:(i)一次性付款(减去适用的预扣税),相当于高管离职日期前夕生效的高管年基本工资的100%(如果更高,则为控制权变更前的有效水平);(ii) 一次性付款(减去适用的预扣税)等于100%(或200%)Seraphin先生的案例)该高管在解雇当年的目标奖金和佣金在高管离职之日之前生效,如果更高,则保持控制权变更前的有效水平;(iii)高管当时未偿还和未归属的股权奖励的100%将全部归属(如果授予的奖励金额是根据绩效标准的实现情况确定的,则权益奖励将根据相关绩效期内目标水平的实现情况发放);以及(iv) 如果高管选择根据COBRA为高管及其符合条件的受抚养人提供继续保险,则公司将向高管偿还COBRA保费,最长为12个月(对于Seraphin先生而言,为18个月)。有关可能向包括首席执行官在内的NEO支付的款项的讨论,请参阅下面的 “高管薪酬表——终止或控制权变更后的潜在付款”。
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薪酬计划风险评估
薪酬和人力资源委员会每年审查近地天体薪酬的内容,以确定整个计划中是否有任何部分鼓励过度冒险。薪酬和人力资源委员会目前的评估是,尽管向我们的近地天体提供的大多数薪酬是基于绩效的,但我们的薪酬计划不鼓励过度或不必要的冒险。薪酬和人力资源委员会认为,这些薪酬计划的设计鼓励我们的近地天体继续专注于短期和长期战略目标。
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薪酬和人力资源委员会报告
我们的薪酬与人力资源委员会已经审查并讨论了与管理层的薪酬讨论和分析,基于此类审查和讨论,薪酬与人力资源委员会建议董事会将薪酬讨论和分析纳入本报告。
薪酬和人力 | ||
资源委员会 | ||
埃里克·斯唐(主席) | ||
史蒂芬·劳布 | ||
Necip Sayiner |
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高管薪酬表
薪酬摘要表
下表显示了截至2023年12月31日、2022年和2021年12月31日的财政年度的近地天体薪酬信息。
姓名和标题 |
年 | 工资 ($) |
奖金 ($) |
股票 奖项 (1) ($) |
非股权 激励计划 补偿金 (2) ($) |
所有其他 补偿 (3) ($) |
总计 ($) |
|||||||||||||||||||||
Luc Seraphin |
2023 | 625,000 | (4) | — | 7,190,089 | 595,400 | 13,104 | 8,423,593 | ||||||||||||||||||||
首席执行官 |
2022 | 597,917 | — | 5,857,203 | 663,000 | 12,354 | 7,130,474 | |||||||||||||||||||||
警官 |
2021 | 575,000 | — | 4,511,773 | 663,000 | 11,724 | 5,761,497 | |||||||||||||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
2023 | 398,958 | (4) | — | 1,978,389 | 291,975 | 11,220 | 2,680,542 | ||||||||||||||||||||
财务高级副总裁和 |
2022 | 326,958 | 100,000 | (5) | 1,481,185 | 228,380 | 10,506 | 2,147,030 | ||||||||||||||||||||
首席财务官 |
||||||||||||||||||||||||||||
肖恩·范 |
2023 | 509,167 | (4) | — | 3,956,779 | 381,080 | 15,104 | 4,862,130 | ||||||||||||||||||||
高级副总裁, |
2022 | 516,667 | — | 7,629,637 | (6) | 471,400 | 14,354 | 8,632,058 | ||||||||||||||||||||
首席运营官 |
2021 | 480,000 | — | 1,816,592 | 423,600 | 13,724 | 2,733,916 | |||||||||||||||||||||
约翰·希恩 |
2023 | 380,208 | (4) | — | 989,137 | 183,200 | 13,104 | 1,565,649 | ||||||||||||||||||||
高级副总裁、秘书和 |
2022 | 347,917 | — | 657,509 | 192,500 | 12,194 | 1,210,120 | |||||||||||||||||||||
总法律顾问 |
2021 | 322,697 | — | 564,560 | 187,000 | 9,804 | 1,084,061 |
(1) | 显示的金额是根据FASB ASC主题718的规定计算的总拨款日公允价值。PSU的估计公允价值是根据截至授予之日2023财年业绩指标的可能结果计算得出的。这些金额不一定对应于近地天体确认的实际价值。用于计算股票奖励价值的假设载于我们的年度报告表格中包含的合并财务报表附注14中 10-K截至2023年12月31日的财年。2021财年授予的PSU的绩效期已于2023年12月31日结束。在达到与此类奖项相关的绩效标准后,塞拉芬先生的221,310个PSU归属,范先生的76,844个PSU归属,Shinn先生的22,664个PSU归属。 |
(2) | 2023财年的金额包括因2023财年提供的服务而获得的薪酬,并基于公司2023年企业激励计划中某些目标的实现情况。薪酬和人力资源委员会审查和批准了目标和成就结果。在 “薪酬讨论与分析——高管薪酬的组成部分” 中进一步描述了该计划。 |
(3) | 2023年NEO的 “所有其他补偿” 包括401K补助、人寿保险保费和自带设备上班津贴。 |
(4) | 作为当时一般企业削减成本措施的一部分,每个新能源机构都同意在2023年1月31日至2023年3月31日期间临时减薪10%。截至2023年4月1日,每个近地天体的基本工资已恢复到上表所示的水平,近地天体没有因临时工资减少而获得任何额外补偿。 |
(5) | 林奇先生获得了10万美元的留用奖金。 |
(6) | 向范先生提供了一个 一次性的PSU 补助金。(请参阅 “高管薪酬——薪酬讨论与分析”) |
行政人员雇用安排
我们与每位NEO的雇佣协议、录用信或安排的实质性条款如下所述。
我们的每位NEO都有资格在各种情况下(包括控制权变更后)、根据书面离职和控制权变更安排获得与其解雇有关的某些遣散费和/或福利。有关以下内容的实质性条款和条件的摘要
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这些安排,以及根据这些安排向我们的近地天体支付的潜在款项和/或福利的估计,请参阅下文描述和标题为 “终止或控制权变更时的潜在付款” 下面。
Luc Seraphin。 2018年,我们与塞拉芬先生签订了雇佣协议,该协议最初的三年期将于2021年10月25日到期,但规定自动 一年此后延期,除非我们或Seraphin先生在延期日期前至少90个日历日向另一方提供书面通知,说明协议规定的雇佣期限不会延长(并且在2022年或2023年没有发出此类通知)。Seraphin先生的雇佣协议规定他是 随意雇员。塞拉芬先生目前有权获得65万美元的年薪。此外,塞拉芬先生有资格获得相当于65万美元的年度目标现金激励补助金。根据其雇佣协议,Seraphin先生有资格获得额外的股权奖励,该奖励由董事会或薪酬与人力资源委员会酌情决定。
德斯蒙德·林奇。2022年,我们任命林奇先生为高级副总裁、财务兼首席财务官。林奇先生目前有权获得42.5万美元的年薪。此外,林奇先生有资格获得相当于318,750美元的年度目标现金激励补助金。在晋升期间,林奇先生获得了最高122.5万美元的长期基于绩效的股权激励补助金,其中包括他现有的未归股权。林奇先生有资格获得额外的股权奖励,该奖励由董事会或薪酬委员会自行决定。
肖恩·范。 2019 年,我们与范先生签订了录取通知书。范先生目前有权获得52万美元的年薪和相当于41.6万美元的年度目标现金激励补助金。根据其录取通知书,范先生有资格获得额外的股权奖励,该奖励由董事会或薪酬与人力资源委员会酌情决定。
约翰·希恩。 2021年,根据公司既定的继任计划,我们任命Shinn先生为公司的高级副总裁、总法律顾问兼秘书。希恩先生目前有权获得40万美元的年薪。此外,希恩先生有资格获得相当于20万美元的年度目标奖金。Shinn先生有资格获得由董事会或薪酬与人力资源委员会自行决定的股权奖励。
基于计划的奖励的补助
下表显示了2023年期间向近地天体授予的所有基于计划的奖励。下表中列出的股票奖励的未归属部分也在下面的2023年年终杰出股票奖励表中列出。
姓名 |
格兰特 日期 |
预计未来支出低于 非股权激励计划 奖项 (1) |
预计未来支出低于 股权激励计划奖励 |
所有其他 股票 奖项; 的数量 的股份 股票或 单位 (#) |
授予日期 公允价值 的 股票 奖项 (4) ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
目标 ($) |
最大值 ($) |
阈值 (#) |
目标 (#) |
最大值 (#) |
||||||||||||||||||||||||||||
Luc Seraphin |
2/1/2023 | $ | 650,000 | $ | 1,300,000 | |||||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 17,968 | (2) | 71,872 | (2) | 143,744 | (2) | 5,110,099 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 47,915 | (3) | 2,079,990 | |||||||||||||||||||||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
2/1/2023 | $ | 318,750 | $ | 637,500 | |||||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 4,319 | (2) | 17,277 | (2) | 34,554 | (2) | 1,228,395 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 17,277 | (3) | 749,995 | |||||||||||||||||||||||||||||
肖恩·范 |
2/1/2023 | $ | 416,000 | $ | 832,000 | |||||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 8,639 | (2) | 34,554 | (2) | 69,108 | (2) | 2,456,789 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 34,554 | (3) | 1,499,989 | |||||||||||||||||||||||||||||
约翰·希恩 |
2/1/2023 | $ | 200,000 | $ | 400,000 | |||||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 2,160 | (2) | 8,638 | (2) | 17,276 | (2) | 614,162 | |||||||||||||||||||||||||
2/1/2023 | 8,638 | (3) | 374,976 |
47
(1) | “预计未来支出” 中的金额低于 非股权激励计划奖励” 专栏与我们的CIP下的现金激励薪酬机会有关。该计划下的付款不受门槛限制。目标付款金额基于经许可账单调整后的营业收入,并按100%支付。向塞拉芬先生、林奇先生、范先生和希恩先生支付的款项最高限额为200%。支付给我们的NEO的实际金额列于上面的 “薪酬汇总表”,上面的 “薪酬讨论与分析——高管薪酬的组成部分” 中更全面地讨论了实际支付金额的计算。 |
(2) | “股权激励计划奖励下的预计未来收益” 列中的金额与2023财年PSU的支付机会有关,这些收益是根据我们的2015年计划授予的。PSU的归属完全基于我们在三年业绩期内与SOX半导体指数公司(不包括设备公司)的股东总回报率中位数的相对股东总回报率。阈值列中显示的金额反映了如果我们的股东总回报率百分点差低于不包括设备公司在内的SOX半导体指数公司的股东总回报率中位数为,则有资格归属的PSU -15%,并按目标的25%支付。目标栏中显示的金额反映了如果我们的股东总回报率百分点与SOX半导体指数公司(不包括设备公司)的股东总回报率中位数相比为0%,并按Target的100%支付,则有资格归属的PSU。最大值列中显示的金额反映了如果我们的股东总回报率百分点高于SOX半导体指数公司(不包括设备公司)的股东总回报率中位数等于或大于25%,并按目标股东的200%进行支付,则有资格归属的PSU。符合归属条件的PSU数量将在阈值和最高等级之间以线性方式进行插值。PSU的归属取决于NEO在奖励协议规定的归属日期之前或更早的控制权变更或符合条件的终止后继续向公司提供服务,如果公司的股东总回报率为负,则支付百分比将上限为100%。上面的 “薪酬讨论与分析——高管薪酬的组成部分” 中对PSU进行了更全面的讨论。 |
(3) | 于 2023 年 2 月 1 日发放,从 2024 年 2 月 1 日开始,每年分四次等额分期付款。限制性股票单位的归属取决于NEO在授予之日起四周年的适用归属日期之前继续向公司提供服务。 |
(4) | 本栏中报告的金额反映了根据ASC主题718计算的2023财年向我们的NEO授予的RSU和PSU的总授予日公允价值。出于会计目的,PSU的估计公允价值是根据截至授予之日2023财年业绩期绩效指标的可能结果计算得出的。这些金额不一定对应于近地天体确认的实际价值。用于计算股票奖励价值的假设载于我们的年度报告表格中包含的合并财务报表附注14中 10-K截至2023年12月31日的财年。 |
48
财政部杰出股票奖 年底
下表显示了截至2023年12月31日NEO持有的所有未偿股权奖励。上述 “计划奖励补助金” 表中报告的未归属股票奖励也包含在下表中。
股票奖励 | ||||||||||||||||
姓名 |
股份或单位的数量 有股票的股票 未归属 (#) |
的市场价值 的股份或单位 尚未上市的股票 既得的 (1) ($) |
股权激励 计划奖励:#of 未赚取的股票, 单位或其他 拥有的权利 未归属 (#) |
股权激励计划 奖项:市场或 的支付价值 未赚取的股份,单位 或其他权利 尚未归属 ($) |
||||||||||||
Luc Seraphin |
47,915 | (2) | 3,270,199 | — | — | |||||||||||
49,882 | (3) | 3,404,447 | — | — | ||||||||||||
36,884 | (4) | 2,517,333 | — | — | ||||||||||||
25,000 | (5) | 1,706,250 | — | — | ||||||||||||
— | — | 221,310 | (9) | 15,104,408 | ||||||||||||
— | — | 99,765 | (10) | 6,808,961 | ||||||||||||
— | — | 71,872 | (13) | 4,905,264 | ||||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
17,277 | (2) | 1,179,155 | — | — | |||||||||||
15,262 | (7) | 1,041,632 | — | — | ||||||||||||
6,601 | (3) | 450,518 | — | — | ||||||||||||
5,883 | (4) | 401,515 | — | — | ||||||||||||
4,500 | (8) | 307,125 | — | — | ||||||||||||
— | — | 20,350 | (12) | 1,388,888 | ||||||||||||
— | — | 17,277 | (13) | 1,179,155 | ||||||||||||
肖恩·范 |
34,554 | (2) | 2,358,311 | — | — | |||||||||||
44,013 | (3) | 3,003,887 | — | — | ||||||||||||
19,210 | (4) | 1,311,083 | — | — | ||||||||||||
11,538 | (5) | 787,469 | — | — | ||||||||||||
— | — | 76,844 | (9) | 5,244,603 | ||||||||||||
— | — | 58,685 | (10) | 4,005,251 | ||||||||||||
— | — | 117,370 | (11) | 8,010,503 | ||||||||||||
— | — | 34,554 | (13) | 2,358,311 | ||||||||||||
约翰·希恩 |
8,638 | (2) | 589,544 | — | — | |||||||||||
7,335 | (3) | 500,614 | — | — | ||||||||||||
5,666 | (6) | 386,705 | — | — | ||||||||||||
2,500 | (5) | 170,625 | — | — | ||||||||||||
— | — | 22,664 | (9) | 1,546,818 | ||||||||||||
— | — | 9,780 | (10) | 667,485 | ||||||||||||
— | — | 8,638 | (13) | 589,544 |
(1) | 市值是使用纳斯达克全球精选市场(纳斯达克)公布的2023年12月29日(2023年最后一个交易日)普通股的收盘价68.25美元乘以未归属股票金额计算得出的。 |
(2) | 限制性股票单位于 2023 年 2 月 1 日发放,从 2024 年 2 月 1 日开始,每年分四次等额分期付款。 |
(3) | 限制性股票单位于2022年2月1日发放,并从2023年2月1日起每年分四次等额分期付款。 |
(4) | 限制性股票单位于2021年2月1日发放,从2022年2月1日起每年分四次等额分期付款。 |
(5) | 限制性股票单位于2020年2月3日发放,并从2021年2月3日开始分四次等额分期付款。 |
49
(6) | 限制性股票单位于2021年2月19日发放,从2022年2月1日起每年分四次等额分期付款。 |
(7) | 限制性股票单位于2022年9月1日发放,从2023年9月1日起每年分四次等额分期付款。 |
(8) | 限制性股票单位于2020年3月2日发放,并从2021年3月2日开始分四次等额分期付款。 |
(9) | 在截至2023年12月31日的年度中,2021年授予的PSU的绩效系数为200%,这是由于该公司的股东总回报率相对于SOX半导体指数的股东总回报率达到至少25%。 |
(10) | PSU 于 2022 年 2 月 1 日获得批准。获得的股票数量将在授予的目标股票的25%至200%之间。PSU 将根据以下成就进行归属 +/-25%基于公司股东总回报率与SOX半导体指数公司股东总回报率的相对比例,以及该高管在授予之日起三周年之后的适用归属日之前继续为公司提供的服务。 |
(11) | PSU 于 2022 年 2 月 1 日获得批准。获得的股票数量将在授予目标股票的0%至200%之间,但须遵守2015年计划的限制。 |
(12) | PSU 于 2022 年 9 月 1 日获得批准。获得的股票数量将在授予的目标股票的25%至200%之间。PSU 将根据以下成就进行归属 +/-25%基于公司股东总回报率与SOX半导体指数公司股东总回报率的相对比例,以及该高管在授予之日起三周年之后的适用归属日之前继续为公司提供的服务。 |
(13) | 绩效股票单位于 2023 年 2 月 1 日授予。获得的股票数量将在授予的目标股票的25%至200%之间。绩效单位将根据以下成就归属 +/-25%基于公司相对于SOX半导体指数公司股东总回报率的相对股东总回报率,以及该高管在2026年2月1日的适用归属日(或其后的第一个交易日,如果该日期是)之前持续为公司提供的服务 非交易日)或更早,在控制权变更或符合条件的解雇时,如果公司的股东总回报率为负,则支付百分比将上限为100%。 |
除非另有说明,否则上表中反映的每份期权和其他股权奖励都是根据2006年计划或2015年计划发行的,这些计划过去或现在都可供我们所有员工使用。
期权行使和股票归属
下表显示了NEO在2023年期间行使的所有股票期权和行使时实现的价值,以及所有既得股票奖励和归属时实现的价值。
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||||||||
姓名 |
的数量 股份 收购于 练习 (#) |
实现的价值 运动时 ($) |
的数量 股份 收购于 归属 (#) |
实现的价值 解锁时 (1) ($) |
||||||||||||
Luc Seraphin |
4,474 | 163,538 | 375,321 | 16,358,100 | ||||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
— | — | 14,731 | 714,802 | ||||||||||||
肖恩·范 |
— | — | 123,968 | 5,402,386 | ||||||||||||
约翰·希恩 |
— | — | 13,278 | 576,923 |
(1) | 已实现的价值等于我们在归属之日普通股的市值乘以归属的股票数量。 |
50
首席执行官薪酬比率
根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(b)条和第402(u)项的要求 法规 S-K,我们提供以下有关员工年度总薪酬与首席执行官Luc Seraphin的年度总薪酬之间的关系的信息:
对于 2023 财年,我们最近完成的财政年度:
• | 我们公司所有员工(首席执行官除外)的年总薪酬中位数为175,661美元;以及 |
• | 如本委托书其他部分提供的薪酬汇总表所示,我们首席执行官的年薪总额为8,423,593美元。 |
根据这些信息,在2023财年,我们的首席执行官塞拉芬先生的年总薪酬与员工年总薪酬中位数的比率约为48比1。该薪酬比率是合理的估计,其计算方式与第402(u)项一致 法规 S-K。
为了确定我们所有员工年度总薪酬的中位数,以及确定 “中位员工” 的年度总薪酬,我们使用的方法和重要假设、调整和估计如下:
• | 我们选择2023年12月31日,即本财年的最后一天,作为确定员工中位数的日期。 |
• | 在 2023 财年,我们的员工人数约为 623 人,其中包括美国、澳大利亚、加拿大、中国、芬兰、法国、印度、日本、荷兰、保加利亚、韩国、台湾和英国的员工。在这些员工中,264名在美国,359名在美国境外。 |
• | 在确定员工中位数时,我们排除了来自澳大利亚(2)、日本(3)和英国(3)的所有员工,根据第402(u)项规定的最低限度例外情况,这些员工占员工总数的5%(根据员工人数为623人)。 |
• | 为了从员工人数中确定 “员工中位数”,我们使用了2023年1月1日至2023年12月31日的工资和股权计划记录(“薪酬衡量标准”)。 |
• | 薪酬措施包括以下内容:基本工资、雇主福利成本、雇主退休计划缴款,包括401(k)配对、奖金支付、股权奖励的授予日公允价值、员工股票购买计划折扣和销售佣金。 |
• | 对于美国、印度、中国和韩国以外的国家,雇主的福利成本是根据每个国家的平均雇主成本计算的,对于欧盟国家,包括假日费用。 |
• | 使用截至2023年12月31日的有效汇率,以外币支付的金额转换为美元。 |
• | 关于 “中位员工” 的年薪总额,我们根据第402 (c) (2) (x) 项的要求确定并计算了该员工2023财年的薪酬要素 法规 S-K,因此每年的薪酬总额为175,661美元. |
• | 关于首席执行官的年度总薪酬,我们使用了塞拉芬先生2023年薪酬汇总表中 “总计” 栏中报告的金额。 |
51
终止或控制权变更时可能支付的款项
股权加速
根据计划的定义,如果公司发生 “控制权变更” 或 “合并”,则每项未偿还的期权或股权奖励都将由继任公司承担,或者由继任公司取代等价期权或权利。如果继任公司拒绝承担或替代期权或股权奖励,则参与者将完全归属并有权行使其所有期权或股票增值权,包括本来无法归属或行使此类奖励的股份,对限制性股票的所有限制将失效,对于限制性股票单位、绩效股票和绩效单位,所有业绩目标或其他归属标准都将被视为已实现在目标水平和所有其他条件下,以及条件已满足。此外,如果期权或股票增值权完全归属并可在控制权变更时行使以代替假设或替代,则计划管理人将通知参与者,期权或股票增值权将在管理人确定的期限内完全归属和行使,期权或股票增值权将在该期限到期时终止。
2015年计划和2006年计划的期权协议形式规定,如果继任公司持有未偿还的期权或奖励或以同等奖励替代期权或奖励,则如果遵循此类假设或替代,则继任公司在控制权变更后的12个月内由于 “非自愿解雇” 而终止参与者作为继任公司员工或雇员的身份(如适用),除了 “原因” 外,该期权或奖励将立即归属并可行使至受期权或奖励约束的股份的100%。
控制权变更遣散协议
我们已经与包括首席执行官在内的执行官签订了控制权变更遣散协议,该协议规定了某些适用的控制权变更遣散义务。这些协议旨在在控制权变更之前和之后的稳定性和留住高级管理层,使高管能够考虑符合公司股东和其他组成部分最大利益的公司交易,而不必过分担心这些交易是否会危及高管自身的就业,从而协调高管和股东的利益。每份协议的初始期限为三年,将自动续订以延长 一年条款,除非协议的任何一方向另一方提供书面通知 不续期在自动续订之日前至少 90 天。
对于除首席执行官以外的每位NEO,如果我们在没有 “理由” 的情况下终止该高管的聘用,或者该高管以 “正当理由” 终止其工作,并且在每种情况下,此类解雇发生在控制权变更前三个月开始,到控制权变更后的12个月结束,则取决于高管签署但不撤销离职协议和解除索赔,以及该高管继续遵守At Will Employment的条款、机密信息、发明转让和仲裁高管与公司签订的协议,高管将获得:(i)一次性付款(减去适用的预扣税),相当于高管解雇日期前夕生效的年度基本工资的100%,如果更高,则按控制权变更前的有效水平;(ii)一次性付款(减去适用的预扣税),相当于高管全额奖金和佣金的100% 在解雇当年的目标水平上,与高管前夕生效的目标水平相同解雇日期,如果更长时间,则按控制权变更前的有效水平进行解雇;(iii) 高管当时尚未偿还和未归属的股权奖励的100%将全部归属(如果授予的奖励金额是根据绩效标准的实现情况确定的,则股权奖励将根据相关业绩期内目标水平的实现情况进行归属);以及(iv)如果高管选择延续根据COBRA,公司将为高管及其符合条件的受抚养人提供保险负责COBRA保费的高管,期限最长为12个月。
52
首席执行官雇佣协议
塞拉芬先生与公司的雇佣协议规定,如果公司在没有 “理由” 的情况下终止与公司的雇佣关系,并且在公司控制权变更之前的三个月内或之后的24个月内没有解雇,则塞拉芬先生将获得:(i)一次性支付其基本工资和目标奖金的100%,(ii)公司支付的COBRA保费(以代替持续的员工福利))期限为12个月,以及(iii)将所有股权奖励额外授予12个月,以服务为基础组成部分(如果在终止日期之前尚未达到绩效指标,则不包括具有基于绩效成分的奖励)。如果公司无缘无故终止Seraphin先生在公司的工作,或者Seraphin先生出于 “正当理由” 自愿终止其工作,并且无论哪种情况,此类解雇发生在公司控制权变更之前的三个月内或之后的24个月内,Seraphin先生将获得:(i)一次性支付其基本工资和目标奖金的200%,(ii)公司支付的COF 为期18个月的BRA保费(代替持续的员工福利),以及(iii)将所有股权奖励100%归于一项服务基于绩效的部分(如果在终止日期之前尚未达到绩效指标,则不包括具有基于绩效部分的奖励)。
遣散费和其他福利将取决于塞拉芬先生签署(但不撤销)对公司的索赔解除协议,以及塞拉芬先生是否继续遵守某些条款 非竞争, 不请自来,和 不贬低协议中包含的条款。如果支付给塞拉芬先生的遣散费和其他福利构成美国税法第280G条规定的 “降落伞补助金”,并且需要缴纳适用的消费税,则塞拉芬先生的遣散费和其他福利将:(i)全额发放,或(ii)发放的程度较小,从而使此类福利的任何部分都无需缴纳消费税,以两者为准结果是 Seraphin 先生在 税后最大补助金的基础。
终止或控制权变更时可能支付的款项
假设在2023年12月31日符合条件地终止雇用,将向塞拉芬先生支付的补助金的价值如下图所示。
工资 | 奖金 | 公平 | 好处 | 总计 | ||||||||||||||||
Luc Seraphin(控制权没有变化) |
$ | 650,000 | $ | 650,000 | $ | 30,100,889 | $ | 24,640 | $ | 31,425,529 | ||||||||||
(控制权变更) |
$ | 1,300,000 | $ | 1,300,000 | $ | 32,177,031 | $ | 36,960 | $ | 34,813,991 |
假设在2023年12月31日符合条件地终止雇佣关系,将向我们当前的其他近地天体林奇先生、范先生和希恩先生支付的福利金的价值如下图所示。
工资 | 奖金 | 公平 | 好处 | 总计 | ||||||||||||||||
德斯蒙德·林奇 |
$ | 425,000 | $ | 318,750 | $ | 4,698,922 | $ | 952 | $ | 5,443,623 | ||||||||||
肖恩·范 |
$ | 520,000 | $ | 416,000 | $ | 20,166,874 | $ | 28,349 | $ | 21,131,223 | ||||||||||
约翰·希恩 |
$ | 400,000 | $ | 200,000 | $ | 3,835,809 | $ | 36,842 | $ | 4,472,652 |
53
董事薪酬
下表显示了我们的薪酬信息 非员工2023 年的导演。
姓名 |
赚取的费用 或已付款 现金 ($) |
股票 奖项 (1)($) |
总计 ($) | 公平 脚注 |
||||||||||||
查尔斯·基斯纳 |
110,000 | 184,951 | 294,951 | (2 | ) | |||||||||||
史蒂芬·劳布 |
60,000 | 184,951 | 244,951 | (2 | ) | |||||||||||
米拉·拉奥 |
72,500 | 184,951 | 257,451 | (2 | ) | |||||||||||
东惠美子 |
67,500 | 184,951 | 252,451 | (2 | ) | |||||||||||
Necip Sayiner |
67,500 | 184,951 | 252,451 | (2 | ) | |||||||||||
埃里克·斯唐 |
70,000 | 184,951 | 254,951 | (2 | ) | |||||||||||
前任董事: |
||||||||||||||||
桑杰·萨拉夫 (3) |
11,250 | — | 11,250 | |||||||||||||
凯伦·罗格 (4) |
20,000 | 184,951 | 204,951 | (2 | ) |
(1) | 显示的金额不反映实际收到的补偿 非员工导演们。相反,显示的金额是根据FASB ASC主题718的规定计算的总授予日公允价值。用于计算股票和股票期权奖励价值的假设载于我们的年度报告表格中包含的合并财务报表附注14中 10-K截至2023年12月31日的财年。 |
(2) | 由2023年4月3日授予的3,653个限制性股票单位组成,公允价值为每股50.63美元。 |
(3) | 萨拉夫先生于 2023 年 3 月 1 日辞去了我们董事会的职务。 |
(4) | 罗格女士于 2021 年 4 月 29 日至 2023 年 4 月 27 日在董事会任职。 |
董事薪酬计划摘要
年度预付金。 每位独立董事每年可获得60,000美元的现金预付金。自 2023 年 4 月 1 日起,董事会主席每年额外获得 50,000 美元的预付金(从 25,000 美元增加)(“董事会主席预聘金”)。审计委员会主席每年额外获得12,500美元的预付金。薪酬和人力资源委员会主席每年额外获得10 000美元的预付金。负责监督公司收购和资产剥离活动的企业发展委员会主席每年额外获得7,500美元的预付金。公司治理/提名委员会主席每年额外获得7,500美元的预付金。网络风险委员会主席每年额外获得7,500美元的预付金。每份年度预付金按季度分期支付。
年度股权补助。 每位独立董事每年获得此类限制性股票单位的股权补助,授予时的公允市场价值约等于18.5万美元(“年度股权补助”)。的年度股权补助 非员工董事在每年的4月1日或之后的第一个交易日获得授权。年度股权补助金将在年度结束时全额归还 一年期限,前提是独立董事在每个适用的归属日期之前继续任职。如果董事在任何年度股权补助金归属之前停止服务,则部分未归属的按比例分配的年度股权补助金将在以下情况下归属和行使 非员工董事离开董事会。
新任外部董事年度股权补助金。除了上面提到的年度股权补助外,每个 非员工董事将根据新股权补助金的发布时间按比例获得年度股权补助 非员工董事开始在公司任职(“新服务补助金”)。新服务补助金将等于基于价值的年度股权补助金额乘以分数,其中(i)分子等于从其服务日期之后的下一个月的第一个交易日起至4月1日的月数,(ii)分母等于12。如果董事在任何新服务补助金归属之前停止服务,则部分未归属的新服务补助金将在新服务补助金授予时归属和行使 非员工董事离开董事会。
54
初始股权补助。 2020 年 7 月 30 日之前,任何新当选的加入我们董事会的独立董事在首次当选为董事会成员时都将获得购买 40,000 股普通股的初始选择权。此类期权的期限不超过十年。根据适用的股权激励计划的条款和条件,期权授予期限为四年, 八分之一受期权归属约束的股份自授之日起六个月后,剩余股份按比例归属,但独立董事须在每个适用的归属日期之前继续任职。2020 年 7 月 30 日之后任命或当选的外部董事在加入董事会后将不再获得初始期权补助。
授予我们独立董事的每份期权都是根据2006年计划或2015年计划发行的,这些计划适用于我们的所有员工。正如 “财年末未偿股权奖励——终止或控制权变更时的潜在付款” 中所述,2006年计划和2015年计划规定,根据此类计划的定义,公司 “控制权变更” 将在一定程度上加快。此外,关于授予的期权和任何其他股权奖励 非员工在 2006 年计划或 2015 年计划下控制权变更时假设或替换的董事,前提是 非员工董事被解雇,除非自愿辞职、授予该董事的期权和其他股权奖励 非员工董事将完全归属并可行使受此类期权和其他股权奖励限制的100%的股份。
根据董事会的持股准则,预计每位独立董事将累积并持有相当于其年度现金薪酬总额三倍的普通股的等值,并在董事加入董事会之日起五年内实现这一目标。预计董事将在董事会任职期间保持这一最低持股量。截至2023年12月31日,我们的所有董事都遵守了该政策。
55
初始固定价值 100 美元 投资 (2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
年 |
已报告 摘要 补偿 表格总计 适用于 PEO |
补偿 实际上付给了 PEO (5) |
平均值 已报告 摘要 补偿 表总计 非 PEO 近地天体 (1) |
平均值 补偿 实际上付给了 其他近地天体 (1) (5) |
公司 总计 股东 返回 |
同行小组 总计 股东 返回 (3) |
净收入 (单位:百万) |
PF 营业收入 (以百万计)(4) |
||||||||||||||||||||||||
2023 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
2022 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
2021 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
2020 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
(1) | 每个适用年份的近地天体是: |
• | 2023: PEO: |
• | 2022年:PEO: |
• | 2021 年:PEO: |
• | 2020: PEO: |
(2) | 累计股东总回报率以2019年12月31日的基期为基准期计算 |
(3) | S-K 披露 |
(4) | 公司选择的衡量标准 是 形式化运营 收入代理。按计划运营 收入是 非公认会计准则衡量标准 包括经股票薪酬支出调整后的GAAP营业收入、摊销费用、某些收购相关费用、留存奖金、重组费用、减值 费用、非现金利息 费用和确定性 其他一次性或 特殊支出或抵免额,如代理委托书的CD&A部分所述,还根据客户许可收入进行了调整。 |
其他一次性或 特殊支出或收入项目可能不包括在内 从预设运营开始 薪酬和人力资源委员会确定的收入。 |
(5) | 如上面的薪酬与绩效表中所述,美国证券交易委员会的规则要求对薪酬汇总表总额进行某些调整,以确定上限。下表详细说明了为确定上限 (a) 而作出的适用调整 养老金或股息支付的调整不包括在内,因为Rambus没有补充的高管退休计划,也不支付股权奖励的股息 由于四舍五入,下表所示数字的计算最终值可能不是上面报告的精确值 |
股权奖励 |
||||||||||||||||||||||||||
年 |
高管 |
SCT 总计 |
扣除 SCT 股票和期权 奖项 |
添加年底 的价值 未归股权 年内授予 |
在其中添加更改 的价值 未归属 授予的奖项 在过去的几年里 |
添加更改 的值为 既得股权 授予了 年 |
在其中添加更改 既得价值 授予的股权 在过去的几年里 |
|||||||||||||||||||
2023 |
PEO | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他近地天体* | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
2022 |
PEO | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他近地天体* | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
2021 |
PEO | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他近地天体* | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
2020 |
PEO | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
其他近地天体* | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
* | 按平均值呈现。 |
• | PEO 和 NEO 的薪酬与我们的股东总回报率表现非常一致。每年,PEO和NEO CAP通常会随着我们的股东总回报率表现而波动。 |
• | 净收入与CAP、TSR不直接挂钩 或按计划运营 收入,主要是应付收入 改为一次性非运营费用 |
pro-forma 营业收入 |
股权补偿计划信息
下表提供了截至2023年12月31日的有关根据我们现有股权薪酬计划可能发行的普通股的信息。
(a) | (b) | (c) | ||||||||||
计划类别 |
证券数量 将于... 发布 的练习 杰出期权, 认股权证和权利 |
加权平均值 的行使价 杰出期权, 认股权证和权利 (1)($) |
证券数量 剩余可用 供将来发行 股权不足 补偿计划 (不包括证券 反映在 专栏 (a) |
|||||||||
股权薪酬计划: |
||||||||||||
经股东批准 |
3,554,924 | $ | 11.60 | 14,202,536 | (2) | |||||||
未经股东批准 (3) |
0 | — | 137,553 | |||||||||
总计 |
3,554,924 | $ | 11.60 | 14,340,089 |
(1) | 加权平均行使价仅根据未平仓股票期权计算。 |
(2) | 包括以下内容:根据2015年计划(“2015年计划”)预留发行的11,816,573股股票以及根据2015年员工股票购买计划(“2015年ESPP”)预留发行的2,385,963股股票。 |
(3) | 包括2019年的激励计划。2019年第三季度,公司通过了2019年激励计划,并根据2019年激励计划的调整条款,根据2019年激励计划授予的股权奖励预留了40万股公司普通股进行发行。 |
59
审计委员会报告
本节不应被视为 “征集材料”,也不得被视为 “向美国证券交易委员会” “提交”,不受《证券交易法》第18条规定的责任约束,也不得以提及方式纳入根据经修订的《证券法》或《证券交易法》提交的任何Rambus文件中,无论此类文件中的任何其他通用公司注册措辞。
审计委员会的报告
以下是我们董事会审计委员会关于截至2023年12月31日的财年已审计财务报表的报告,其中包括截至2023年12月31日和2022年12月31日的合并资产负债表,以及截至2023、2022和2021年12月31日的每个财政年度的相关合并运营报表、综合收益(亏损)、股东权益和现金流及其附注。
与管理层一起审查 |
审计委员会与管理层审查并讨论了我们的经审计的财务报表和管理层关于财务报告内部控制的报告。 | |
与独立注册会计师事务所的审查和讨论 | 审计委员会已与我们的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所讨论了公共会计监督委员会(“PCAOB”)发布的第1301号审计准则 “与审计委员会的沟通” 要求讨论的事项。审计委员会还收到了PCAOB适用要求的普华永道会计师事务所关于独立审计师与我们就独立性进行沟通的书面披露和信函(可能需要修改或补充),并与普华永道讨论了其独立于我们的独立性。审计委员会已确定,普华永道会计师事务所提供的会计建议和税务服务符合维持普华永道会计师事务所的独立性。 | |
结论 |
根据上述审查和讨论,审计委员会建议董事会将我们经审计的财务报表包含在表格上的年度报告中 10-K截至2023年12月31日的财政年度,向美国证券交易委员会申报。 | |
恭敬地提交者 |
董事会审计委员会 米拉·拉奥(主席) 查尔斯·基斯纳 史蒂芬·劳布 |
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环境、社会和治理问题以及企业社会责任
Rambus认识到,环境、社会和治理(“ESG”)问题对许多投资者很重要。在Rambus,我们致力于遵守合乎道德、负责任和可持续的商业惯例。ESG 和企业社会责任(“CSR”)是一项全企业承诺,我们董事会监督和支持我们的 CSR 工作。
自2020年以来,Rambus发布了企业社会责任报告,并于2022年根据全球报告倡议(“GRI”)和可持续发展会计准则委员会(“SASB”)标准发布了第一份ESG影响报告(可在以下网址查阅) www.rambus.com/企业社会责任/)。本报告概述了Rambus与ESG问题相关的工作,并概述了公司与ESG相关的目标和流程。此外,我们还制定了许多与企业社会责任和ESG相关的流程和政策,包括:
Rambus 供应商行为准则和澳大利亚央行行为准则:
2021年,Rambus成为责任商业联盟(“RBA”)的成员,因此,我们在全球运营中遵循澳大利亚央行行为准则。Rambus还通过了基于澳大利亚央行行为准则的供应商行为准则(“Rambus 供应商守则”),该准则适用于所有主要供应商。Rambus的顶级供应商均已向Rambus认证他们遵守了Rambus供应商守则或澳大利亚央行行为准则,Rambus每年都会对此类合规性进行审计/确认。兰布斯最大的制造供应商台积电占兰布斯芯片生产支出的大部分,已通过ISO 14001、ISO 45001和ISO 50001认证,并于2020年成为第一家加入 RE100 可再生能源计划的半导体公司。
人权、多元化和员工福祉
Rambus相信人类的价值观和基本权利,并通过了一项人权政策,该政策规定了我们与Rambus利益相关者社区有关的人权原则、方法和实施方式。
我们还通过渴望拥有日益多元化的员工队伍和包容性的环境来投资于员工的长期发展和互动。我们相信,多元化的团队可以扩大创造力,促进更好的决策,并提高团队成员的参与度和留存率。我们的董事会定期审查我们的多元化和包容性计划和流程,以确保持续改进。我们致力于提供和支持促进员工机会平等的工作环境。2021年,我们推出了全公司范围的员工多元化和包容性培训,该培训将定期进行。我们努力使我们的员工队伍真正代表社会各阶层,让每位员工都感到受尊重,能够发挥自己的最佳表现。在美国,58.78%的员工群体被认为是多元化的,20.61%是女性。
最后,Rambus为拥有无伤害的工作场所和以安全为本的文化而自豪。我们提倡健康的生活方式,鼓励员工的健康和保健以及工作与生活的平衡。
可持续性
我们对业务创新和发明的承诺直接延伸到我们对Rambus卓越环境的看法。我们正在积极寻找技术创新机会,以确保我们的制造工艺、材料采购和技术进步对环境友好。Rambus的环境、健康和安全政策符合ISO 50001的能源管理标准,并确保当地的EHS倡导者在Rambus积极努力实现全球环境卓越。
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我们的网站包含有关兰布斯对环境卓越承诺的具体数据和指标,包括温室气体清单以及相关的排放和能源使用情况,可在以下网址获取 www.rambus.com/企业社会责任。
社区建设
我们相信对我们生活和工作的社区产生积极影响。来自致力于健康、住房和发展、动物福利以及有需要的儿童和家庭的组织,我们努力通过慈善活动增强当地社区的能力。我们还鼓励员工向他们选择的慈善组织捐款,公司为每位员工每年向慈善机构提供最高1,000美元的礼物。此外,我们鼓励员工每年为慈善事业做志愿者。在 2023 财年,我们向美国和世界各地的慈善组织捐赠了超过 80,000 美元。
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其他事项
董事会不知道年会期间有任何其他事项要提出。如果在年会期间正确提出或允许以其他方式考虑任何其他事项,则所附委托书中提名的人员将有权根据自己对此类事项的判断自由决定对他们所代表的股票进行投票。无论您持有多少股份,都必须让您的股票派代表出席会议(虚拟或通过代理人)。因此,我们敦促您签发随附的代理卡,并在方便时尽快将随附的代理卡放回信封中。
根据董事会的命令,
/s/ 约翰·希恩
约翰·希恩
高级副总裁、总法律顾问兼秘书
加利福尼亚州圣何塞
2024 年 3 月 8 日
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收件人:秘书北第一街 4453 号,套房 100 通过互联网投票加利福尼亚州圣何塞 95134 会前——访问www.proxyvote.com或扫描上方的二维条形码在2024年4月24日美国东部时间晚上11点59分之前,使用互联网传输投票指令并以电子方式传送信息。访问网站时请准备好代理卡,并按照说明获取记录并创建电子投票说明表。会议期间——前往 www.virtualshareholdermeeting.com/rmbs2024 你可以通过互联网参加会议并在会议期间投票。准备好打印在标有箭头的方框中的信息,然后按照说明进行操作。通过电话投票- 1-800-690-6903在东部时间2024年4月24日晚上 11:59 之前,使用任何按键式电话传送您的投票指示。打电话时手里拿着代理卡,然后按照说明进行操作。通过邮件投票标记您的代理卡并签名并注明日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中退回,或者将其退还给 Vote Processing,c/o Broadridge,梅赛德斯大道 51 号,纽约州埃奇伍德 11717。要投票,请用蓝色或黑色墨水标记以下方块:V34302-P05700 将这部分留作记录此代理卡仅在签名和注明日期后才有效。只有 RAMBUS INC. 分离并退回这部分董事会一致建议您对以下 I 类候选人投票 “支持”:1.董事候选人选举:赞成反对弃权1a。查尔斯·基斯纳!!!1b。Meera Rao!!!1c。Necip Sayiner!!!1d。Luc Seraphin!!!董事会建议您对以下提案投赞成票:赞成反对弃权 2.批准毕马威会计师事务所成为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所。!!!3.通过顾问投票批准指定执行官薪酬。!!!注:在会议或任何休会或延期之前适当处理的其他事项。请完全按照上面显示的名字签名。当股份以两人或更多人的名义登记时,无论是作为共同租户,还是作为共有财产或其他形式,这些人均应签字。在以律师、遗嘱执行人、管理人、受托人、监护人或其他信托人身份签字时,请提供相应的完整所有权。如果是公司,请由总裁或其他授权人员以公司全名签名。如果是合伙企业,请由授权人员签署合伙企业的名称。签名 [请在方框内签名]日期签名(共同所有者)日期
年度股东大会,太平洋时间 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 www.virtualshareholdermeeting.com/rmbs2024 关于年会代理材料供应的重要通知:通知、委托书和年度报告可在www.proxyvote.com V34303-P05700 RAMBUS INC上查阅。将于2024年4月25日举行的年度股东大会的代理人。该代理是代表 RAMBUS INC. 董事会申请的。特拉华州的一家公司(“公司”)Rambus Inc.(以下简称 “公司”)的下列签名股东特此确认收到2024年3月8日的委托书,特此任命Luc Seraphin和John Shinn为代理人, 事实上是律师,每人都有全部替代权,代表下列签署人出席将于太平洋时间2024年4月25日上午9点在www.virtualsharealdermeeting.com/rmbs2024上午9点举行的Rambus Inc.年度股东大会,以及任何续会或延期会议,并投票表决以下签署人持有的公司登记在册的所有普通股,如反面所列提案所述。该代理如果执行得当,将按照此处规定的方式进行投票。如果没有具体说明,则将根据董事会的建议对该代理进行投票。为了确保您在年度股东大会上有代表性,请立即在随附的信封中标记、签名、注明日期并退还此代理卡。见反面查看反面继续并在反面签名