附件4.2
股本说明
以下说明概述了我们股本的主要条款,以及我们修订和重述的公司注册证书和章程的规定。因为这只是一个摘要,所以它不包含可能对您很重要的所有信息。对于完整的描述,您应该参考我们修订和重述的公司证书和章程,以及特拉华州公司法或DGCL的适用条款。凡提及本公司注册证书及本公司附例,即指经修订及重述的该等文件。
概述
我们的法定股本包括:
| | | | | |
• | 200,000,000股A类普通股(“普通股”),每股面值0.01美元,以及 |
| | | | | |
• | 10,000,000股优先股,每股面值0.01美元。 |
普通股
投票权。在我们普通股持有者有权投票的所有事项上,每股普通股流通股有权投一票。
股息权。根据可能适用于当时已发行优先股的优先股的优惠,我们已发行普通股的持有者有权从合法可用于此目的的资金中获得董事会宣布的任何股息。
优先购买权、转换权或类似权利。我们普通股的持有者无权优先购买、转换或其他类似的权利购买我们的任何证券。
获得清算分派的权利。在我们自愿或非自愿清算、解散或清盘时,我们普通股的持有人有权按比例获得我们的资产,这些资产在偿还所有债务和其他债务后,在符合当时未偿还的任何优先股持有人的权利的情况下,可以按比例分配给我们的普通股持有人。
其他规定。没有适用于普通股的赎回条款或偿债基金条款,普通股也不受我们的催缴或评估。
在纽约证交所上市。我们的普通股在纽约证券交易所上市,代码是“SPR”。
优先股
我们的董事会可以在不需要我们的股东采取进一步行动的情况下,不时指示系列发行最多10,000,000股优先股,并可以在发行时决定每个系列的权利、优先和限制。满足优先股流通股的任何股息偏好将减少可用于支付普通股股息的资金数额。优先股的持有者可能有权在我们的清算、解散或清盘后向普通股的持有者支付任何款项之前获得优先付款。在特定情况下,优先股的发行可能会使合并、要约收购或代理权竞争、由我们的大量证券持有人接管控制权或罢免现任管理层变得更加困难或倾向于阻止合并、收购要约或代理权竞争。经当时在任董事的多数赞成,董事会可在未经股东批准的情况下发行具有投票权和转换权的优先股,这可能会对我们普通股的持有者产生不利影响。目前并无已发行的优先股,我们目前亦无意发行任何优先股。
我国公司注册证书及章程的反收购效力
本公司的公司注册证书及附例所载的条文,旨在加强本公司董事局成员组合的延续性及稳定性。
这些条款还可能具有推迟、推迟或阻止未来接管或控制权变更的效果,除非接管或控制权变更得到我们董事会的批准。
非指定优先股
授权非指定优先股的能力使我们的董事会有可能发行一个或多个具有投票权或其他权利或优惠的优先股系列,这可能会阻碍任何改变我们控制权的尝试的成功。这种能力可能具有推迟敌意收购或推迟我们公司控制权或管理层变动的效果。
股东建议和董事提名的提前通知要求
我们的附例规定,股东如欲将业务提交股东周年会议或特别会议,或提名候选人在年度会议或特别会议上当选为董事,必须及时以书面通知其意向。为了及时,我们的主要执行办公室必须在不迟于(A)与年度会议有关的日期前120天收到股东通知,;规定,如果年度会议的日期早于上一次年度会议的周年日期之前或之后30天,则该通知必须在公司公布年度会议日期后15天内收到,或(B)与特别会议有关的通知,在首次向股东发出该特别会议的通知或公开披露该会议的日期(以较早者为准)后第15天结束营业时间。我们的章程还规定了对股东通知的形式和内容的某些要求。如果没有遵循适当的程序,这些规定可能会阻止我们的股东在会议上提出事项或提名董事,或者可能会阻止或阻止潜在的收购方进行委托书征集以选举一批董事或以其他方式试图获得公司的控制权。
召开特别会议
我们的章程规定,除非法律另有要求,股东特别会议只能由董事会、我们的首席执行官、我们的秘书或我们普通股的记录持有人在向秘书提出书面请求后召开,他们拥有不低于我们所有已发行普通股投票权的10%。我们的章程对寻求召开特别会议的股东的资格以及股东书面请求的形式和背景提出了某些要求。股东不得召开特别会议或要求董事会召开特别会议。
填补董事会空缺
我们的章程只授权我们的董事会在公司股东会议之间填补空缺,包括因新设立的董事职位或董事辞职或罢免而产生的空缺。这可能会阻止股东扩大我们的董事会规模,并通过用自己的提名人填补由此产生的空缺来控制我们的董事会。
附加公司注册证书及附例条文
股东书面同意诉讼
要求或允许在年度股东大会或特别股东大会上采取的任何行动,可以不开会、不事先通知和不经表决而采取,前提是同意或同意以书面提出该行动。
所有有权就该等股份投票的股份均出席会议,并由持有不少于授权或采取该行动所需最低票数的流通股持有人签署。该同意书必须按照DGCL规定的方式交付给我们。
特拉华州“企业合并”法规
我们已选择不受DGCL第203条的约束,该条款一般禁止特拉华州的上市公司在交易之日起三年内与任何“有利害关系的股东”进行各种“商业合并”交易,除非该人成为“有利害关系的股东”之前获得董事会批准,或有其他例外情况。“企业合并”包括合并、资产出售和为股东带来经济利益的其他交易。“有利害关系的股东”是指拥有(或在三年内)拥有公司15%或更多有投票权的股票的人。该法规旨在禁止或推迟未经董事会事先批准的合并或其他接管或控制权变更企图的完成。由于我们决定退出法规的规定,法规不适用于我们,但我们可以选择在未来通过修改我们的公司注册证书来遵守第203条。
某些诉讼的法院选择
我们的章程规定,除非我们书面同意选择替代法院,否则特拉华州衡平法院将在法律允许的最大范围内,成为任何(I)代表我们提起的派生诉讼或诉讼、(Ii)声称我们的任何董事、高级管理人员或其他员工违反对我们或我们的股东、债权人或其他组成人员的受信责任的索赔的诉讼、(Iii)根据DGCL任何规定提出索赔的诉讼。我们的公司注册证书或我们的章程或(Iv)对我们或我们的任何董事、高级管理人员或其他受内部事务原则管辖的员工提出索赔的诉讼;但在特拉华州衡平法院对任何此类诉讼或程序没有管辖权的情况下,此类诉讼或程序的唯一和专属法院将是美国特拉华州地区法院。我们的章程还规定,任何购买或以其他方式收购或持有我们股本股份的任何个人或实体将被视为已知悉并同意本论坛选择条款。
公司注册证书及附例的修订
除非本公司董事会获法律或本公司注册证书准许,无须股东采取任何行动,否则本公司注册证书条文不得全部或部分予以采纳、废除、更改或修订,除非获得有权就该公司注册证书投票的大多数已发行股票及有权就其投票的每类已发行股票的过半数批准。本公司股本中某一类别流通股的持有人有权就本公司公司注册证书的任何拟议修订投票,该修订会改变或改变该类别股份的相对权力、优先权或参与、选择或其他特别权利,从而对其相对于任何其他类别的持有人产生不利影响。本公司的附例可予修订或废除,而新附例可由持有本公司普通股过半数投票权的持有人表决通过,或由董事会通过(除与东华控股下的某些业务交易有关的董事会行动外)。董事会通过或者修改的章程,可以由有表决权的股东修改或者废止。