美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

时间表 13D/A

根据1934年的《证券交易法》

(第2号修正案)

Carisma Therapeutics Inc.

(发行人名称)

普通股,面值每股0.001美元

(证券类别的标题)

14216R 101

(CUSIP 编号)

HealthCap VII,L.P.

由 HealthCap VI GP S.A. 代表

维拉蒙特大道 23 号

瑞士洛桑 CH-1005

+4121 614 3500

(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)

2024年3月7日

(需要提交本声明的事件日期)

如果申报人 之前曾在附表13G中提交过声明以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 ☐。

*

应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。

根据经修订的 1934 年《证券交易法》(《交易法》)第 18 条,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交,也不得以其他方式受《交易法》该部分的责任约束,但应受《交易法》所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。


CUSIP 编号 14216R 101 13D

 1 

 举报人姓名

 HealthCap VII,L.P.

 2

 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框

 (a) ☐ (b) 

 3

 仅限美国证券交易委员会使用

 4

 资金来源

 厕所

 5

 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼,请勾选复选框:

 ☐

 6

  组织的公民身份或所在地

 特拉华

的数量

股份

从中受益 

由... 拥有

每个

报告

用:

 7 

 唯一的投票权

 3,398,248

 8

 共享投票权

 0

 9

 唯一的处置能力

 3,398,248

10

 共享的处置能力

 0

 11 

 每位申报人实际拥有的总金额

 3,398,248

 12

 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票

 ☐

 13

 由 行金额表示的类别百分比 (11)

 8.4%

 14

 举报人类型

 PN


CUSIP 编号 14216R 101 13D

 1 

 举报人姓名

 HealthCap VII G

 2

 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框

 (a) ☐ (b) 

 3

 仅限美国证券交易委员会使用

 4

 资金来源

 AF

 5

 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼,请勾选复选框:

 ☐

 6

  组织的公民身份或所在地

 特拉华

的数量

股份

从中受益 

由... 拥有

每个

报告

用:

 7 

 唯一的投票权

 3,398,248

 8

 共享投票权

 0

 9

 唯一的处置能力

 3,398,248

10

 共享的处置能力

 0

 11 

 每位申报人实际拥有的总金额

 3,398,248

 12

 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票

 ☐

 13

 由 行金额表示的类别百分比 (11)

 8.4%

 14

 举报人类型

 PN


第 1 项。证券和发行人

特此对附表13D的第1项进行修订和重述如下:

2023年3月9日提交的附表13D第2号修正案(经修订,本附表13D)涉及特拉华州公司CARISMA Therapeutics Inc.(以下简称 “发行人”)每股面值0.001美元的 普通股(普通股)。发行人的主要行政办公室位于宾夕法尼亚州费城市街3675号200号套房, 费城,19104。

第 2 项。身份和背景

特此对附表13D的第2项进行修订并重述如下:

本附表 13D 由以下人员提交(每人均为申报人,共同为申报人):

1.

特拉华州有限合伙企业(以下简称 “基金”)HealthCap VII, L.P.;以及

2.

HealthCap VII GP LLC,一家特拉华州有限责任公司(简称 “GP”),是该基金的唯一普通合伙人。

瑞士洛桑维拉蒙特大道 23 号 CH 1005 的 HealthCap VI GP S.A. c/o HealthCap VI GP S.A. 的地址是 12 号大街 101 号第四马萨诸塞州剑桥市 1220 号套房楼层 02142。申报人和经理人的主要业务是专注于 医疗保健领域的风险资本投资。

附表13D的这一修正案增加了全科医生作为申报人,并取消了基金前 普通合伙人HealthCap VII GP S.A的申报人。

在过去的五年中,两名举报人均未在刑事诉讼中被定罪 (不包括交通违规或类似的轻罪)。

在过去的五年中,两位申报人均未参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼 ,因此该诉讼过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权受联邦或 州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。

申报人已经签订了联合申报协议,该协议的日期自本协议发布之日起,该协议的副本作为附录1.07与本附表13D一起提交,根据该协议,申报人同意根据该法第 13d-1 (k) 条的规定共同提交本声明。

第 5 项。发行人对证券的利息

特此对附表 13D 第 5 项进行修订并全部重述如下:

(a)-(b):本附表13D封面第7至13行中列出的信息以引用方式纳入。根据发行人于2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告所述,第13行列出的 百分比基于截至2023年11月6日已发行的大约40,356,806股普通股。

该基金直接持有3,398,248股普通股。普通合伙人是该基金的普通合伙人。该普通合伙人已将基金持有的股票的投票权 和处置权委托给了瑞士注册公司HealthCap VI GP S.A.(HealthCap VI)。凡妮莎·马利尔和托马斯·拉姆达尔都是全科医生的董事。法布里斯·伯恩哈德是 HealthCap VI 的总经理,达格·里希特、弗朗索瓦·凯撒和丹尼尔·谢弗分别是 HealthCap VI 的董事(合称为经理)。


(c) 在过去的60天中,申报人没有对发行人 的普通股进行任何交易。

(d) 除非本声明另有说明,否则任何其他人无权或有权指示 从本声明所涵盖的证券中获得股息或出售所得收益。

(e) 不适用。

第 7 项。材料将作为证物提交。

对附表13D第7项进行了修订和补充,增加了以下内容:

附录 1.07 联合申报协议,日期为 2024 年 3 月 7 日


签名

经过合理的询问,据我所知和所信,下列每位签署人均证明本 声明中列出的信息是真实、完整和正确的。

日期:2024 年 3 月 7 日

HEALTHCAP VII,L.P.

作者:HealthCap VII GP LLC,其普通合伙人

作者:HealthCap VI GP SA,其投资经理

来自: /s/ 达格·里希特
姓名: 达格·里希特
标题: 董事
来自: /s/ 法布里斯·伯恩哈德
姓名: 法布里斯·伯恩哈德
标题: 总经理

HEALTHCAP VII

作者:HealthCap VI GP SA,其投资经理

来自: /s/ 达格·里希特
姓名: 达格·里希特
标题: 董事
来自: /s/ 法布里斯·伯恩哈德
姓名: 法布里斯·伯恩哈德
标题: 总经理