附件97

拉普特治疗公司

激励性补偿补偿政策

2023年10月23日

1.
引言

RAPT Therapeutics,Inc.董事会(“董事会”)薪酬委员会(“薪酬委员会”),一家特拉华州公司(以下简称“公司”),已确定采用本激励补偿补偿政策(以下简称“政策”)符合公司及其股东的最佳利益,该政策规定了公司在某些情况下对公司所涵盖人员收到的可收回激励补偿的补偿。本政策中使用的某些大写术语具有下文第3条中赋予这些术语的含义。

本政策旨在遵守并应解释为与交易所法案第10D节、据此颁布的规则10D-1(“规则10D-1”)及纳斯达克上市规则第5608条(“上市标准”)保持一致。

2.
生效日期

本政策适用于涵盖人员在2023年10月2日(“生效日期”)或之后收到的所有奖励薪酬。激励薪酬被视为在公司达到激励薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间内收到,即使此类激励薪酬的支付或授予发生在该期间结束后。

3.
定义

“会计重述”是指公司因重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求而被要求编制的会计重述,包括为更正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误而要求进行的任何会计重述,或者如果错误在当期得到纠正或当期未得到纠正将导致重大错报的会计重述。

“会计重述日期”指以下日期中较早的日期:(A)董事会、获授权采取该等行动的董事会委员会或获授权采取该行动的一名或多名本公司高级人员(如董事会无须采取行动),或(B)法院、监管机构或其他合法授权机构指示本公司编制会计重述的日期,或(B)法院、监管机构或其他合法授权机构指示本公司编制会计重述的日期。

“管理人”是指薪酬委员会,如果没有这样的委员会,则指董事会。

“法规”系指修订后的1986年美国国税法及其颁布的条例。

“值班干事”是指每名现任和前任执行干事。

“交易所”是指“纳斯达克”股票市场。

 


“交易法”系指修订后的1934年美国证券交易法。

“执行官”指公司总裁、首席执行官、首席财务官、首席会计官(或如果没有这样的会计人员,控制人),负责主要业务单位、部门或职能的公司副总裁(如销售、行政或财务),任何其他执行决策职能的官员,或为公司履行类似决策职能的任何其他人员。本公司的母公司或子公司的执行人员,如果他们为本公司履行决策职能,则被视为本公司的执行人员。决策职能不包括不重要的决策职能。为本政策之目的,执行官的身份至少包括根据《交易法》颁布的S-K法规第401(b)项确定的执行官。

“财务报告措施”是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施,以及完全或部分源自该等措施的任何措施,包括公司股价和股东总回报(“TSR”)。衡量标准不需要在公司的财务报表中提出,也不需要包括在提交给美国证券交易委员会的文件中才能成为财务报告衡量标准。

“激励性薪酬”是指完全或部分基于财务报告措施的实现而授予、赚取或授予的任何薪酬。

“回溯期间”是指紧接会计重述日期之前的三个完整会计年度,以及在该三个完整会计年度之内或紧接该三个完整会计年度之后的任何过渡期(因公司会计年度的变动而产生)(但至少九个月的过渡期应计为一个完整会计年度)。尽管有上述规定,回溯期间不应包括在生效日期之前完成的会计年度。

“可收回的激励报酬”指在回顾期内,所涵盖人员收到的激励报酬,超过了根据会计重述确定的激励报酬金额,计算时不考虑任何已付税款(即,按毛额计算,不考虑预扣税和其他扣减)。对于考虑到激励性薪酬的任何薪酬计划或项目,本政策中的可收回激励性薪酬金额应包括但不限于基于可收回激励性薪酬的任何名义账户中的供款金额以及迄今为止该名义金额上的任何收益。对于任何基于股票价格或股东总回报率的激励报酬,如果可收回激励报酬不直接根据会计重述中的信息进行数学重新计算,管理人将根据对会计重述对收到激励报酬的股票价格或股东总回报率的影响的合理估计,确定可收回激励报酬的金额。本公司须保存厘定该合理估计的文件,并根据上市准则向本交易所提供该等文件。

“美国证券交易委员会”指美国证券交易委员会。

4.
追回
(a)
政策的适用性。本政策适用于以下情况:(I)在开始担任高管后,(Ii)在绩效期间的任何时间担任高管,以获得此类激励薪酬,(Iii)当公司有一类证券在国家证券交易所或国家证券协会上市时,以及(Iv)在回溯期内。

2

 


(b)
一般情况下,赔偿。根据本政策的条文,如有会计重述,本公司必须合理地迅速全数收回可收回的奖励薪酬,除非符合本政策第4(C)条一个或多个小节的条件,而薪酬委员会或(如该委员会并非只由独立董事组成)董事会大多数独立董事已决定收回并不可行。不论承保人员是否有任何不当行为及过错,均须予以赔偿,而本公司追讨可追回奖励薪酬的责任,并不取决于是否或何时提交任何重述财务报表。
(c)
恢复的不可行性。只有在下列情况下,才可确定补偿不切实际:
(i)
为协助执行本政策而支付给第三方的直接费用将超过适用的可收回激励补偿金额;前提是,在根据执行费用得出收回任何可收回激励补偿金额不切实际的结论之前,公司应合理尝试收回此类可收回激励补偿,记录此类合理尝试,并根据《上市准则》向本交易所提供该等文件;或
(Ii)
收回适用的可收回奖励补偿可能会导致本公司雇员广泛享有福利的其他税务合格退休计划无法满足守则第401(a)(13)条或守则第411(a)条及其下法规的要求。
(d)
赔偿的来源。在适用法律允许的范围内,管理人应自行决定追回本合同项下可追回奖励补偿的时间和方法,前提是该补偿应合理、迅速地进行。署长可酌情要求受保护人员从下列任何来源或其组合中获得补偿,不论适用的补偿是在生效日期之前、当天或之后批准、授予、授予、支付或支付给受保护人员的:(1)直接偿还以前支付给受保护人员的可追回奖励报酬;(2)取消先前基于现金或股权的奖励(无论是既得还是未得,无论是否已支付);(3)取消或抵销任何计划中的未来现金或基于股权的奖励;(4)没收递延补偿,但须遵守第409A条;以及(V)适用法律或合同授权的任何其他方法。在遵守任何适用法律的前提下,管理人可根据本政策从支付给承保人员的任何金额中获得补偿,包括根据任何其他适用的公司计划或计划支付给该个人的金额,例如,基本工资、奖金或佣金以及承保人员之前递延的补偿。署长不必对所有受保人员或所有类型的可追回奖励薪酬采用相同的追回方法。
(e)
不对受保护的军官进行赔偿。即使有任何弥偿协议、适用的保险单或任何其他协议或本公司注册证书或附例的相反规定,承保高级人员无权获得与本公司执行本保单有关的任何费用的弥偿或预支,包括支付或退还该承保高级人员的保险费,以支付本保单下对本公司的潜在责任。
(f)
遗产管理人的弥偿。任何协助执行本政策的管理人成员和董事会其他成员对与本政策有关的任何行为、决定或解释不承担个人责任,并应由

3

 


对于任何此类行为、决定或解释,公司应根据适用的法律和公司政策尽最大努力。上述判决不应限制董事会成员根据适用法律或公司政策获得赔偿的任何其他权利。
(g)
对伪装军官来说,没有“充分的理由”。本公司根据本保单向随职人员追讨或追讨可追讨奖励薪酬的任何行动,不得:(I)被视为辞职的“充分理由”,(Ii)作为根据适用于该随职人员的任何利益或补偿安排而提出的推定终止的申索的依据,或(Iii)构成违反该随职人员所属的合约或其他安排。

 

5.
行政管理

除非另有明确规定,否则本政策应由管理员管理。管理员应具有完全和最终的权力,以作出本政策所要求的任何和所有决定。管理人就本政策作出的任何决定应是最终的、决定性的,并对所有利益相关方具有约束力,而不必对本政策所涵盖的每个人都是统一的。在执行本政策时,授权并指示管理员与全体董事会或董事会其他委员会就其他委员会职责和权力范围内的事项进行必要或适当的磋商。根据适用的法律,管理员可以授权和授权公司的任何官员或员工采取管理员自行决定认为必要或适当的任何和所有行动,以实现本政策的目的和意图(除了涉及该官员或员工的本政策下的任何恢复)。

6.
可分割性

如果本政策的任何规定或任何此类规定对受保护人员的适用在任何方面被判定为无效、非法或不可执行,则该无效、非法或不可执行不应影响本政策的任何其他规定,无效、非法或不可执行的规定应被视为在使任何此类规定或适用可强制执行所需的最低程度上进行了修订。

7.
不得减损其他补救措施

本保单所载任何事项,以及本保单所预期的任何赔偿或追讨,均不限制本公司或其任何联属公司因受保人的任何作为或不作为而可能对受保人提出的任何索偿、损害赔偿或其他法律补救。本政策并不排除本公司采取任何其他行动来履行承保人员对本公司的义务,包括但不限于终止雇佣和/或提起民事诉讼。本政策是对适用于公司首席执行官和首席财务官的《2002年萨班斯-奥克斯利法案》(以下简称《萨班斯-奥克斯利法案》)第304条的要求的补充,以及适用于公司作为缔约方或公司已采用或可能采用并不时维持的任何雇佣、股权计划、股权奖励或其他个人协议中的任何其他补偿政策和/或类似条款的要求;但是,除非法律另有要求,否则根据本政策收回的补偿不得与根据SOX 304或任何此类雇佣、股权计划、股权奖励或其他个别协议中的任何此类补偿补偿政策和/或类似条款收回的补偿重复。

4

 


8.
修改;终止

管理人可随时、随时自行决定修改、终止或替换本政策或本政策的任何部分。管理人应按其认为必要的方式修改本政策,以符合适用法律或任何上市标准。

9.
接班人

本政策对所有承保人员具有约束力并可强制执行,并在规则10D-1和/或适用的上市标准要求的范围内,对其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力。

10.所需提交的文件

公司应按照法律的要求,包括美国证券交易委员会的要求,作出与本政策有关的任何披露和备案。

 

* * * * *

5