ntrs-20240305

0000073124假的00000731242024-03-052024-03-050000073124美国通用会计准则：普通股成员2024-03-052024-03-050000073124NTRS：存托股份会员2024-03-052024-03-05

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期） 2024年3月5日

北方信托公司演讲

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-36609

36-2723087

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（国税局雇主识别号）

南拉萨尔街 50 号

60603

芝加哥，

伊利诺伊

（邮政编码）

（主要行政办公室地址）

注册人的电话号码，包括区号 (312) 630-6000

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称
普通股，1.66美元 2/3 面值	NTRS	纳斯达克股票市场有限责任公司
存托股份，每股代表一股 E 系列非累积永久优先股的千分之一权益	NTRSO	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

项目 8.01。其他活动

正如先前披露的那样，北方信托公司的间接子公司北方信托信托服务（根西岛）有限公司（“NTFS”）是法国上诉法院重审的被告之一，该案涉嫌参与遗产税欺诈，该指控涉及管理两家由NTFS担任受托人的信托。

2024年3月5日，法国法院对包括NTFS在内的所有被告作出了定罪判决。法院命令NTFS在判决时支付187,500欧元的罚款。此外，法院下令，包括NTFS在内的某些被判参与此事的人，对所谓的未缴遗产税以及罚款和利息承担连带责任（此类总金额将在税务法庭的另一项诉讼中确定，目前预计将于2024年3月下旬进行）。

NTFS没有提供任何税务建议，也没有参与本案中受到质疑的遗产税申报的准备或提交。此外，NTFS认为其行为符合所有适用法律，并完全履行了其信托义务。因此，NTFS于2024年3月5日对该判决提起上诉。根据适用的法律，在NTFS提出上诉后，判决及其效力（包括罚款和连带责任）将在上诉结果出来之前暂缓执行。

本表8-K最新报告可能包括构成1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性陈述” 的陈述。前瞻性陈述通常由 “相信”、“期望”、“预测”、“打算”、“估计”、“项目”、“可能”、“计划”、“目标”、“目标”、“策略” 等词语或类似的表达方式或未来或条件动词（例如 “可能”、“将”、“应该”、“将” 和 “可能”）来识别。前瞻性陈述基于北方信托当前对未来事件或未来业绩的信念和预期，涉及难以预测且可能发生变化的风险和不确定性。可能导致业绩与前瞻性陈述中的预期存在重大差异的因素可以在公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告以及公司向美国证券交易委员会提交的其他文件中的 “风险因素” 标题下找到。此处包含的信息仅是截至该信息发布之日的最新信息。本文件中包含的所有前瞻性陈述均基于目前可用的信息，北方信托没有义务更新其前瞻性陈述。

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

北方信托公司

（注册人）

注明日期：

2024年3月6日

来自：

/s/ Susan C. Levy

苏珊·C·利维

执行副总裁兼总法律顾问


表单			8-K