美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年1月26日

百老汇金融公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华
001-39043
95-4547287
（公司成立的州或其他司法管辖区）
（委员会档案编号）
（国税局雇主识别号）

威尔希尔大道 4601 号, 150 套房, 洛杉矶, 加州
  
90010
（主要行政办公室地址）
  
（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (323) 634-1700

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任一条款 规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
 
☐
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
 
☐
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
 
☐
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
 
根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题
  
交易
符号
  
每个交易所的名称
哪个注册了
A类普通股，面值每股0.01美元（包括附带的优先股购买权）
  
BYFC
  
纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（ 本章的第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的 或修订后的财务会计准则。☐

项目 3.01
除名或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让

2024年1月26日，百老汇金融公司（“公司”）获纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）延期至2024年5月13日（“延期 截止日期”），该公司向美国证券交易委员会提交截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告（“10-Q表格”），以恢复对第5250（c）（1）条的遵守。公司预计 将在延期截止日期当天或之前提交10-Q表格。
 
正如先前报道的那样，目前对公司在纳斯达克资本市场的上市状况没有直接影响。
 
*     *     *     *     *
 
关于前瞻性信息的警示声明
 
本报告包括1995年《美国私人证券 诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性陈述”，包括有关公司在以下方面的信念和期望的陈述 10-Q 表格的提交。前瞻性陈述 涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与本报告所表达或暗示的结果存在重大差异。除其他外，此类风险包括公司 财务报告的重大延迟，包括正在进行的评估可能发现公司会计惯例中的控制缺陷、错误陈述或其他错误的可能性。所有这些因素都难以预测，可能超出 公司的控制范围。除非法律或法规要求，否则公司不承担任何义务，也不打算更新或修改此处包含的任何前瞻性陈述。提醒您不要过分依赖这些 前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。
签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其 签署本报告。

 
百老汇金融公司
 
 
 
日期：2023 年 1 月 29 日
来自：
/s/ Brenda J. Battey
 
 
布伦达·J·巴蒂
 
 
执行副总裁和
 
 
首席财务官