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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月4日

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

注册人的电话号码，包括区号:(650) 550-3500

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

2024 年 3 月 4 日，Vaxart, Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）任命 Steven Lo 为公司首席执行官、总裁兼首席执行官以及董事会成员，每项任命均自 2024 年 3 月 18 日（“开始日期”）起生效。与罗先生的任命有关，迈克尔·芬尼博士将在开始之日辞去公司临时总裁、首席执行官兼首席执行官的职务；但是，芬尼博士将继续担任董事会主席。

 

罗先生，56岁，在医疗保健、生物技术和制药行业拥有超过25年的经验，包括在上市生物技术公司拥有超过12年的C级经验。在加入本公司之前，罗先生于2022年8月至2024年3月担任私营生物技术公司Valitor, Inc. 的首席执行官兼董事会成员。2019年10月至2022年8月，罗先生担任临床阶段生物制药公司佐萨诺制药公司的总裁、首席执行官兼董事会成员。2015年9月至2019年10月，他在Puma Biotechnology, Inc. 担任首席商务官。Puma Biotechnology, Inc. 是一家生物制药公司，专注于创新产品的开发和商业化，以增强癌症护理。在那家公司，他建立并领导了公司第一款产品的业务开发和全球商业化。在此之前，他曾担任Corcept Therapeutics Incorporated的首席商务官，在那里他成立了商业组织以推出该公司的第一款产品。在他职业生涯的早期，他在罗氏集团旗下的基因泰克公司工作了13年，担任过各种领导职务，在商业和药物开发方面的责任越来越大。他曾在多个领域工作，包括肿瘤学、内分泌学和其他专业疗法。罗先生在凯泽永久担任财务和运营职务后，在阿斯利康开始了其制药行业的职业生涯。罗先生拥有南加州大学卫生管理硕士学位和加州大学戴维斯分校微生物学学士学位。

 

在被任命为总裁兼首席执行官期间，罗先生与公司签订了一份书面协议（“书面协议”），根据该协议，他将获得每年60万美元的基本工资，并有资格参与公司的年度奖金计划。他的 “目标” 奖金机会将高达其年基本工资的50％，将在2024财年按比例分配。罗先生不会因担任董事而获得任何额外报酬。

 

罗先生将参与公司的遣散费福利计划（“遣散费计划”）。根据遣散费计划的定义，他的 “非CIC遣散期” 将为12个月，遣散费计划中定义的 “CIC遣散期” 将为12个月。罗先生将有资格参加通常向所有符合条件的员工提供的其他标准福利计划。

 

此外，董事会指示薪酬委员会根据Vaxart, Inc. 2024年激励奖励计划，在罗先生开始之日或前后向其授予以下股权奖励：(i) 购买公司1,000,000股普通股的期权，该期权将在48个月内归属，25％将在其开始日期一周年之日归属，此后每月解锁1/48，以及 (ii) 限制性股票单位奖励涵盖公司25万股普通股，该普通股应在每个周年纪念日归属于该奖励所依据股份的25％他的开始日期.

 

罗先生将签订公司的标准赔偿协议，该协议的形式作为公司于2018年2月20日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告（文件编号001-35285）的附录10.3提交。

 

罗先生与任何其他人之间没有任何安排或谅解来他被选为本公司高级管理人员，罗先生与本公司的任何董事或执行官之间也没有家庭关系。根据第S-K条例第404（a）项，没有要求披露本公司参与且罗先生拥有直接或间接重大利益的交易。

 

上述对信函协议的描述参照协议全文进行了全面限定，协议全文作为附录10.1附于本8-K表最新报告，特此以引用方式纳入。

 

 

 

2024年3月6日，公司发布新闻稿，宣布任命罗先生为公司首席执行官、总裁、首席执行官和董事会成员。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，除Finney博士和Lo先生的引述外，均以引用方式纳入此处。

 

 

 

 

 

签名

 

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。