美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
X
 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Apeiron投资集团有限公司
（最后） （第一） （中间）
阿默里街 66 和 67 号
（街）
SILEMA O1 SLM1707
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Alto Neuroscience, Inc. [ANRO ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/06/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 02/06/2024 C 251,881 A (1) 251,881 D(2)
普通股 02/06/2024 C 674,658 A (1) 674,658 I 作者：Apeiron Presight Capital Fund II, L.P. ((3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
购买A系列优先股的认股权证 (4) 02/06/2024 C 444,561 (4) (4) 普通股 69,304 (4) 0 D(2)
A 系列优先股 (1) 02/06/2024 C 406,072 (1) (1) 普通股 182,577 (1) 0 D(2)
A 系列优先股 (1) 02/06/2024 C 1,063,918 (1) (1) 普通股 478,359 (1) 0 I 作者：Apeiron Presight Capital Fund II, L.P.(3)
B 系列优先股 (5) 02/06/2024 C 416,665 (5) (5) 普通股 196,299 (1) 0 I 作者：Apeiron Presight Capital Fund II, L.P.(3)
1。举报人的姓名和地址*
Apeiron投资集团有限公司
（最后） （第一） （中间）
阿默里街 66 和 67 号
（街）
SILEMA O1 SLM1707
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
1。举报人的姓名和地址*
Apeiron Presight Capital Fund II，L.P.
（最后） （第一） （中间）
阿默里街 66 和 67 号
（街）
SILEMA O1 SLM 1707
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
1。举报人的姓名和地址*
安格迈尔·克里斯蒂安
（最后） （第一） （中间）
阿默里街 66 和 67 号
（街）
SILEMA O1 SLM 1707
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） X 其他（请在下方指定）
参见备注
回复解释：
1。随着发行人首次公开募股的结束，A系列优先股的每股自动转换为普通股2.2241，基准为1。
2。应申报证券由Apeiron投资集团有限公司（“Apeiron”）持有。克里斯蒂安·安格迈尔作为Apeiron的大股东，可能被视为实益拥有这些证券。
3.应申报证券由Apeiron Presight Capital Fund II, L.P.（“Apeiron Presight”）持有。Apeiron Investment Group Ltd.（“Apeiron”）和费边·汉森是Apeiron Presight的普通合伙人Presight Capital Management I, L.C.（“Presight Management”）的管理成员。因此，Apeiron、Hansen先生和Presight Management各被视为共享证券的实益所有权。
4。在发行人的首次公开募股结束时，认股权证以无现金方式行使为A系列优先股的股份，这些股票以2.2241的比率自动转换为普通股。
5。随着发行人首次公开募股的结束，B系列优先股的每股自动转换为普通股，按2.1226069的基准计算。
备注：
申报人于2024年2月2日提交的表格3无意中包括证券Apeiron SICAV Ltd.。申报人对此类证券没有表决权或处置权，也否认对此类证券的任何实益所有权。由于上述原因，申报人无意中被描述为10％的所有者。
Apeiron Investment Group Ltd. 作者：/s/ Julien Hoefer，董事 03/05/2024
Apeiron Presight Capital Fund II，L.P. 作者：/s/ Julien Hoefer，董事 03/05/2024
/s/ 克里斯蒂安·安格迈尔 03/05/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。