招股说明书补充文件第28号
根据第 424 (b) (3) 条提交
文件编号 333-268503
 
海星医疗控股公司
布莱顿大道 3513 号，
410 套房
科罗拉多州丹佛 80216
(844) 427-8100 
招股说明书补充文件第28号
 
（参见 2023 年 1 月 4 日的招股说明书）
 
 
 
本第28号招股说明书补充文件补充和修订了2023年1月4日经2023年2月15日第1号招股说明书补充文件、2023年2月16日第2号招股说明书补充文件、2023年3月16日第3号招股说明书补充文件、2023年3月31日第4号招股说明书补充文件、2023年3月31日第5号招股说明书补充文件、5月6日招股说明书补充文件 2023 年 10 月 10 日，2023 年 5 月 19 日第 7 号招股说明书补充文件，2023 年 5 月 23 日第 8 号招股说明书补充文件，2023 年 6 月 12 日第 9 号招股说明书补充文件，2023 年 6 月 21 日第 10 号招股说明书补充文件、2023 年 7 月 5 日第 11 号招股说明书补充文件、2023 年 8 月 14 日第 12 号招股说明书补充文件、2023 年 8 月 15 日第 14 号招股说明书补充文件、2023 年 9 月 11 日第 15 号招股说明书补充文件、2023 年 9 月 14 日第 16 号招股说明书补充文件、第 17 号招股说明书补充文件 2023 年 9 月 26 日，2023 年 9 月 27 日第 18 号招股说明书补充文件，2023 年 10 月 6 日第 19 号招股说明书补充文件，第 20 号招股说明书补充文件2023 年 10 月 30 日，2023 年 11 月 14 日第 21 号招股说明书补充文件，2023 年 11 月 22 日第 22 号招股说明书补充文件，2023 年 11 月 27 日第 23 号招股说明书补充文件，2023 年 11 月 29 日第 24 号招股说明书补充文件，2023 年 12 月 11 日第 25 号招股说明书补充文件，2023 年 12 月 13 日 13 号招股说明书补充文件，以及 2023 年 12 月 20 日第 27 号招股说明书补充文件（“招股说明书”），涉及不时出售最多9,829,000股普通股和6,438,000股认股权证以购买普通股一位正在出售的 股东。
 
2023 年 12 月 29 日，我们向美国证券交易委员会提交了所附的 8-K 表最新报告。
 
本第28号招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读，并以招股说明书为准，除非本招股说明书第20号补充文件中的信息取代了招股说明书中包含的信息。
 
我们的普通股在纳斯达克股票市场上交易，股票代码为 “ICU”。2024年3月1日，我们上次公布的普通股销售价格为每股0.83美元。
 
 
 
投资我们的普通股涉及高度的风险。请参阅2023年1月4日招股说明书第6页开头的 “风险因素”。
 
美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未确定本第28号招股说明书补充文件是否真实或完整。任何 相反的陈述均属刑事犯罪。
 
 
 
本第28号招股说明书补充文件的发布日期为2024年3月5日。
 
 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
8-K 表格
 
当前报告
 
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
 
报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 27 日

 

海星医疗控股公司
 
（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 
特拉华
001-39927
85-3681132
（州或其他司法管辖区）
的公司）
（委员会档案编号）
（国税局雇主
身份证号）
 
 
 
 
 
布莱顿大道 3513 号，
410 套房
 
科罗拉多州丹佛
 
80216
（主要行政办公室地址）
 
（邮政编码）
 
注册人的电话号码，包括区号：844 427-8100
 
 
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
 
 
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
 
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
 
根据该法第12（b）条注册的证券：
 

每个课程的标题
 
交易
符号
 

注册的每个交易所的名称
普通股面值每股0.0001美元
 
重症监护室
 
纳斯达克股票市场有限责任公司
认股权证，每份完整认股权证可行使一股普通股，每股11.50美元
 
ICUCCW
 
纳斯达克股票市场有限责任公司
 
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
 
新兴成长型公司
 
如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》 第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
 

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。
 
正如先前在2023年6月14日和2023年6月26日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的8-K表最新报告中披露的那样， SeaStar Medical Holding Corporation（“公司”）收到了纳斯达克股票 市场有限责任公司（“纳斯达克”）纳斯达克上市资格部门（“员工”）的缺陷信，通知公司在发布之日之前的连续30个工作日内通知，上市证券的出价已收于每股不到1美元，这不符合 的要求根据纳斯达克上市规则5550（b）（1）（“规则”）继续在纳斯达克资本市场上市。正如先前报道的那样，工作人员已确定公司有资格 在2023年12月27日之前恢复对该规则的遵守。
 
2023年12月27日，公司收到员工的通知，称公司没有恢复遵守该规则（“除名通知”）。本 是正式通知，纳斯达克听证小组（“小组”）将在就公司继续在纳斯达克资本市场上市做出决定时考虑此事， 根据上市规则5810（d），公司应在2024年3月12日举行的小组听证会上就这一额外缺陷发表看法，如2024年12月19日提交的8-K表格所披露。如果公司 未能解决上述问题，专家小组将考虑听证会上提出的记录，并将根据该信息做出决定。
 
视专家小组的最终书面决定而定，无论是退市通知还是公司不遵守市值规则，都不会立即影响公司普通股 的上市或交易，该股票将继续在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为 “ICU”。

签名
 
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 
 
 
 
海星医疗控股公司
 
 
来自：
/s/ 埃里克·施洛夫
日期：
2023年12月29日
姓名：
埃里克·施洛夫
 
 
标题：
首席执行官