招股说明书补充文件第 23 号
根据第 424 (b) (3) 条提交
文件编号 333-268503
 
海星医疗控股公司
布莱顿大道 3513 号，
410 套房
科罗拉多州丹佛 80216
(844) 427-8100 
招股说明书补充文件第 23 号
 
（参见 2023 年 1 月 4 日的招股说明书）
 
 
 
本第 23 号招股说明书补充文件补充并修订了 2023 年 1 月 4 日的招股说明书补充文件、2023 年 2 月 16 日第 2 号招股说明书补充文件、2023 年 3 月 16 日第 3 号招股说明书补充文件、2023 年 3 月 31 日第 4 号招股说明书补充文件、2023 年 3 月 31 日第 5 号招股说明书补充文件、5 月 6 日第 6 号招股说明书补充文件 2023 年 10 月 10 日，2023 年 5 月 19 日第 7 号招股说明书补充文件，2023 年 5 月 23 日第 8 号招股说明书补充文件，2023 年 6 月 12 日第 9 号招股说明书补充文件，2023 年 6 月 21 日第 10 号招股说明书补充文件、2023 年 7 月 5 日第 11 号招股说明书补充文件、2023 年 8 月 14 日第 12 号招股说明书补充文件、2023 年 8 月 15 日第 14 号招股说明书补充文件、2023 年 9 月 11 日第 15 号招股说明书补充文件、2023 年 9 月 14 日第 16 号招股说明书补充文件、第 17 号招股说明书补充文件 2023 年 9 月 26 日，2023 年 9 月 27 日第 18 号招股说明书补充文件，2023 年 10 月 6 日第 19 号招股说明书补充文件，第 20 号招股说明书补充文件2023年10月30日，2023年11月14日的第21号招股说明书补充文件和2023年11月22日的第22号招股说明书 补充文件（“招股说明书”），内容涉及不时出售最多9,829,000股普通股和6,438,000股认股权证，以购买普通股。
 
2023 年 11 月 27 日，我们向美国证券交易委员会提交了所附的 8-K 表最新报告。
 
本招股说明书第23号补充文件应与招股说明书一起阅读，并以招股说明书为准，除非本招股说明书第20号补充文件中的信息取代了招股说明书中包含的信息。
 
我们的普通股在纳斯达克股票市场上交易，股票代码为 “ICU”。2024年3月1日，我们上次公布的普通股销售价格为每股0.83美元。
 
 
投资我们的普通股涉及高度的风险。请参阅2023年1月4日招股说明书第6页开头的 “风险因素”。
 
美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未确定本第23号招股说明书补充文件是否真实或完整。任何 相反的陈述均属刑事犯罪。
 
 
 
本第23号招股说明书补充文件的发布日期为2024年3月5日。
 
 
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
8-K 表格
 
当前报告
 
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
 
报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 11 月 27 日
 
 

海星医疗控股公司
（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 
 
特拉华
001-39927
85-3681132
（州或其他司法管辖区）
的公司）
（委员会档案编号）
（国税局雇主
身份证号）

 
 
布莱顿大道 3513 号，
410 套房
 
科罗拉多州丹佛
 
80216
（主要行政办公室地址）
 
（邮政编码）
 
注册人的电话号码，包括区号：844 427-8100
 
 
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
 
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
 
根据该法第12（b）条注册的证券：
 

每个课程的标题
 
交易
符号
 

注册的每个交易所的名称
普通股面值每股0.0001美元
 
重症监护室
 
纳斯达克股票市场有限责任公司
认股权证，每份完整认股权证可行使一股普通股，每股11.50美元
 
ICUCCW
 
纳斯达克股票市场有限责任公司
 
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
 
新兴成长型公司
 
如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》 第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
 
项目 8.01 其他活动。
 
正如先前在2023年8月8日提交的8-K表格中所报道的那样，SeaStar Medical Holding Corporation（“公司”）于2023年3月15日签订了公司与机构投资者（“买方”）之间的证券购买 协议（经修订的 “SPA”）的第一修正案，根据该修正案，买方可以 购买公司的额外可转换本票（“票据”），可转换为公司普通股（“普通股”），本金总额不超过200万美元。2023年11月27日，公司发行了票据，完成了第四次额外收盘价（定义见SPA），其初始转换价格等于（i）0.37美元的最低价，（ii） 普通股在票据转换之日前一个交易日的收盘价，以及（iii）普通股转换日之前的连续五（5）个交易日的平均收盘价本金为543,478.26美元的票据 以及购买最多738,791股普通股的认股权证行使价为每股0.20美元。
 
有关SPA条款和相关交易文件以及根据SPA提前结算的更多信息，包括票据和认股权证的条款，请参阅公司于2023年3月16日、2023年8月7日、2023年8月30日和2023年9月26日提交的8-K表格。
 

签名
 
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 
 
 
 
海星医疗控股公司
 
 
来自：
/s/ 埃里克·施洛夫
日期：
2023年11月27日
姓名：
埃里克·施洛夫
 
 
标题：
首席执行官