美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 或 15 (d) 节

1934 年《证券交易法》

Vivani Medical, Inc.

（其章程中规定的注册人的确切 姓名）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第 1.01 项签订实质性最终协议。

2024年3月1日，Vivani Medical, Inc.（“公司”）与机构投资者 签订了证券购买协议（“证券购买协议”），内容涉及发行3,947,368股公司普通股，面值为每股0.0001美元（“普通股”）和认股权证，总额为3,947,366美元在注册的直接 发行（“发行”）中，以每股3.80美元的收购价向该投资者提供8股普通 股票（“认股权证”），以及附带的认股权证。认股权证的行使价为每股3.80美元，可在发行后立即行使 ，并将于发行之日起三年后到期。公司还与充当本次发行唯一配售代理人的Maxim Group LLC（“配售代理协议”，连同证券购买协议，以下简称 “协议”）签订了配售代理协议。

在支付配售代理费和其他预计发行 费用之前，本次发行的 总收益约为1,500万美元。本次发行是根据公司先前于2021年6月8日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交并于2021年6月14日宣布生效的S-3表格（文件编号333-256904）的上架注册声明进行的。本次发行仅通过构成有效注册 声明一部分的招股说明书和与本次发行相关的招股说明书补充文件进行。

根据证券购买协议的条款，在本次发行结束后的45天内，公司 已同意不发行（或签订任何发行协议）任何普通股或普通股等价物， 有某些例外情况。公司还同意，在本次发行结束一年之前，不签订涉及浮动利率交易 的协议。此外，公司的董事和高级管理人员已与公司签订了 封锁协议，根据该协议，他们均同意在自本次发行结束 起的90天内不发售、出售、转让或以其他方式处置公司的证券，但某些例外情况除外。

在 与配售代理协议有关的 中，公司同意向Maxim支付总现金费，金额为出售和发行普通股及附带认股权证筹集的 收益总额的7.0％。根据配售 代理协议，公司还同意向Maxim偿还高达65,000美元的法律费用。

形式的认股权证作为本表8-K最新报告的附录4.1提交。证券购买协议作为 当前报告 8-K 表的 附录 10.1 提交。配售代理协议作为本当前 表格8-K报告的附录10.2提交。前面对协议和认股权证相应条款的描述并不完整 ，而是参照每份此类附录对其进行全面限定。古德温·宝洁律师事务所 关于本次发行股票发行和出售合法性的意见副本作为本表8-K最新的 报告的附录5.1提交。

第 Item 7.01 监管局披露。

2024 年 3 月 1 日，公司发布了一份新闻稿，宣布了此次发行。 新闻稿作为本表8-K最新报告的附录99.1提交，并以引用方式纳入此处。

本最新报告第7.01项下的8-K表中包含的 信息，包括所附附录99.1，是根据8-K表格第7.01项提供的，就经修订的1934年《证券交易法》 （“交易法”）第18条而言，不得视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节规定的责任约束。本 8-K 表格最新报告第 7.01 项中包含的 信息不得以引用方式纳入根据经修订的 1933 年 证券法提交的任何文件中，也不得在本协议发布之日之前或之后根据《交易法》提交的任何申报中，除非此类文件中以具体提及方式明确规定 。

第 9.01 项财务报表和附录。

(d) 展品。

*在此处提交 。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。