附录 4.3
Habu, Inc.
2018 年股票计划
2018 年 12 月 6 日通过
内容表 | ||
页面 | ||
第 1 部分。成立和目的 | 1 | |
第 2 部分。管理 | 1 | |
(a) | 董事会下设的委员会 | 1 |
(b) | 董事会的权力 | 1 |
第 3 部分。资格 | 1 | |
(a) | 一般规则 | 1 |
(b) | 百分之十的股东 | 2 |
第 4 部分。股票受 计划约束 | 2 | |
(a) | 基本限制 | 2 |
(b) | 额外股份 | 2 |
第 5 部分。奖励或销售条款和条件 | 3 | |
(a) | 股票授予或购买协议 | 3 |
(b) | 要约期限和权利的不可转让性 | 3 |
(c) | 购买价格 | 3 |
第 6 部分。期权条款和条件 | 3 | |
(a) | 股票期权 协议 | 3 |
(b) | 股票数量 | 3 |
(c) | 行使价格 | 4 |
(d) | 解放和锻炼能力 | 4 |
(e) | 基本术语 | 4 |
(f) | 终止服务(死亡除外) | 4 |
(g) | 缺席之假 | 5 |
(h) | 期权持有人之死 | 5 |
(i) | 期权转让限制 | 6 |
(j) | 作为股东没有权利 | 6 |
(k) | 期权的修改、扩展和假设 | 6 |
(l) | 公司取消某些期权的权利 | 6 |
第 7 节。限制性股票单位的条款和条件 | 7 | |
(a) | 限制性股票 单位协议 | 7 |
(b) | 限制性股票单位的付款 | 7 |
(c) | 授予条件 | 7 |
(d) | 没收 | 7 |
(e) | 投票权和股息权 | 7 |
(f) | 限制性股票单位结算的形式和时间 | 7 |
(g) | 收件人死亡 | 8 |
(h) | 债权人的 权利 | 8 |
(i) | 修改、 限制性股票单位的延期和假设 | 8 |
(j) | 限制性股票单位的转让限制 | 8 |
第 8 节。支付股票 | 8 | |
(a) | 一般规则 | 8 |
(b) | 提供的服务 | 8 |
(c) | 本票 | 9 |
(d) | 退出股票 | 9 |
(e) | 无现金运动 | 9 |
(f) | 网络练习 | 9 |
(g) | 其他付款方式 | 9 |
第 9 节。股权调整 | 10 | |
(a) | 普通的 | 10 |
(b) | 公司交易 | 10 |
(c) | 解散或清算 | 11 |
(d) | 权利保留 | 12 |
第 10 部分。杂项规定 | 12 | |
(a) | 证券法要求 | 12 |
(b) | 没有保留权 | 12 |
(c) | 待遇作为补偿 | 12 |
(d) | 适用法律 | 13 |
(e) | 股票的条件和限制 | 13 |
(f) | 税务问题 | 13 |
第 11 节。期限和修正案; 股东批准 | 14 | |
(a) | 计划的期限 | 14 |
(b) | 修改或终止计划的权利 | 14 |
(c) | 修订或终止的效力 | 14 |
(d) | 股东批准 | 14 |
第 12 节。定义 | 15 |
Habu, Inc. 2018 年股票计划
第 1 部分。成立和目的。
本计划的 目的是通过发放奖励吸引、激励和留住员工、外部董事和顾问。 该计划规定直接授予或出售股份、授予购买股票的期权以及授予限制性股票 单位以收购股份。根据本计划授予的期权可能是意在符合《守则》第422条资格的ISO,或不是 意在符合资格的NSO。
大写术语在第 12 节中定义 。
第 2 部分。管理。
(a) 董事会委员会 。
本计划可能由一个或多个委员会管理。根据适用法律的要求,每个委员会应由董事会任命的一名或多名董事会成员 组成。每个委员会应拥有董事会分配给它的职能的权力和责任 。如果未任命任何委员会,则整个董事会应 管理本计划。计划或奖励协议中对董事会的任何提及均应解释为指董事会分配特定职能的 委员会(如果有)。
(b) 董事会的权力 。
在遵守本计划规定的前提下,董事会应有充分的权力和自由裁量权采取其认为必要 或建议的任何行动,以管理本计划。尽管本计划中有任何相反的规定,但在向美国境外参与者发放奖励的条款和 条件方面,董事会可以在其认为必要和适当的范围内与计划 的条款有所不同;前提是该条款不得与根据下文第11(d)条要求股东 批准的计划条款有所不同。董事会的所有决定、解释和其他行动均为最终决定, 对所有参与者和所有从参与者那里获得权利的人具有约束力。
第 3 部分。资格。
(a) 一般 规则。
员工、 外部董事和顾问应有资格获得本计划下的奖励。1但是,只有员工 才有资格获得 ISO 的资助。
1 请注意,如果公司提议向母公司的员工或顾问发放奖励,则适用特殊注意事项。
(b) TenPercent 股东。
拥有公司、其母公司或 任何子公司所有类别已发行股票总投票权的10%以上的 个人没有资格获得ISO的授予,除非 (i) 行使价至少为授予之日股票公允市值的110%,并且 (ii) 根据其条款,该ISO在五年到期后不可行使 } 自授予之日起。就本 (b) 小节而言,在确定股票所有权时,应适用代码第 424 (d) 节的归属规则。
第 4 部分。股票视计划而定。
(a) 基本 限制。
根据本计划, 不得超过9,809,359股股票,但须遵守下文 (b) 款和第9 (a) 节。2所有这些 股票都可以在行使ISO时发行。在本计划期限内,公司应始终保留和保留 足够的可动股份,以满足本计划的要求。根据本计划发行的股票可能是授权但未发行的 股或库存股。
(b) 其他 股份。
如果 先前根据本计划发行的股份因未能归属而被公司没收或回购,则此类股份 应添加到当时根据本计划可供发行的股票数量中。如果公司预扣了本应根据本计划发行的 股票,以支付购买价格、行使价或预扣税,则这些 股票仍可根据本计划发行。如果未偿还期权、限制性股票单位或其他权利 因任何原因到期或被取消,则可分配给该期权、限制性股票 单位或其他权利中未行使或未结算部分的股份仍可根据本计划发行。如果奖励以现金结算,则现金结算 不得减少本计划下剩余可供发行的股票数量。尽管如此,对于 ISO,本 (b) 小节应受《守则》第 422 条及其财政条例规定的任何限制。
2 有关初始股份储备和任何后续储备金增加的时间表,请参考附录A。
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第 5 部分。 奖励或销售的条款和条件。
(a) 股票 授予或购买协议。
本计划下的每份股份奖励均应由受赠方与公司之间的股票授予协议证明。根据本计划(行使期权除外)每次出售 股票,均应由买方与 公司之间的股票购买协议来证明。此类奖励或出售应受本计划所有适用的条款和条件的约束,并可能受与本计划不一致且董事会认为适合纳入股票补助 协议或股票购买协议的任何其他 和条件的约束。根据本计划签订的 的各种股票授予协议和股票购买协议的条款不一定相同。
(b) 要约的期限 和权利的不可转让性。
如果买方未在公司将授予该权利 后的30天内(或奖励协议中可能规定的其他期限)行使本计划下的任何 股权(期权除外),则该权利将自动过期。此类权利不可转让,只能由获得该权利的买方行使。
(c) 购买 价格。
董事会应自行决定根据本计划发行的股票的购买价格。购买 价格应以第 8 节所述的形式支付。
第 6 部分。 期权的条款和条件。
(a) 股票 期权协议。
根据本计划,每次 授予的期权均应由期权持有人与公司之间的股票期权协议来证明。期权应 受本计划所有适用的条款和条件的约束,并可能受与本计划 不一致且董事会认为适合纳入股票期权协议的任何其他条款和条件的约束。根据本计划签订的各种 股票期权协议的条款不必相同。
(b) 股数。
每份 股票期权协议应具体说明受期权约束的股票数量,并应根据第 9 节规定调整 该数量。股票期权协议还应规定该期权是ISO还是 NSO。
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(c) 行使 价格。
(i) 一般情况。每份股票期权协议均应规定行使价,行使价应以第8节所述的形式支付。 在遵守本小节 (c) 的其余条款的前提下,行使价应由董事会自行决定 。
(ii) ISO。 ISO 的行使价不得低于授予之日股票公允市场价值的 100%,第 3 (b) 节可能要求更高的 百分比。本 (c) (ii) 小节不适用于根据假设 或以符合《守则》第 424 (a) 条的方式授予另一种激励性股票期权的ISO。
(iii) 国家统计局。除非本小节 (c) (iii) 另有明确规定,否则国家统计局的行使价不得低于授予之日股票公允市场价值的100%。本 (c) (iii) 小节不适用于在授予之日向非美国纳税人的 个人发放的国家统计局,也不适用于打算作为 “短期 延期” 免受《守则》第 409A 条约束或遵守《守则》第 409A 条要求的国家统计局。此外,本第 (c) (iii) 小节不适用于以符合《守则》第 409A 条的方式假设或替代另一种股票期权而授予的 NSO。
(d) 授予 和行使权。
每份 股票期权协议均应规定期权全部或任何分期的归属和可行使日期。除非期权持有人 (i) 已向公司交付已执行的股票期权协议副本或 (ii) 以其他方式同意受股票期权协议条款的约束,否则任何 期权均不可行使。董事会应自行决定股票期权协议的归属和 行使性条款。
(e) 基本 术语。
股票期权协议应规定期权的期限。自授予之日起,期限不得超过10年,对于 ISO 的 ,第 3 (b) 节可能要求更短的期限。在不违反前一句的前提下,董事会应自行决定期权何时到期。
(f) 终止 服务(死亡除外)。
如果 期权持有人的服务因期权持有人死亡以外的任何原因终止,则期权持有人的期权 最早应在以下日期到期:
(i) 根据上述 (e) 小节确定的 到期日期;
(ii) 由于残疾以外的任何原因终止期权持有人服务三个月后的日期,或董事会可能确定的更早或 晚的日期(但在任何情况下都不早于 期权持有人服务终止后的30天);或
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(iii) 期权持有人因残疾而终止服务六个月后的日期,或 董事会可能确定的较晚日期。
期权持有人可以 在前一句所述期权到期前随时行使全部或部分期权持有人的期权, ,但仅限于此类期权在期权持有人的服务终止(或由于终止而成为可行使 )之前已归属,且标的股份在期权持有人的服务终止(或由于终止 而归属)之前归属)。如果期权持有人在期权持有人服务终止后但在期权持有者期权 到期之前死亡,则所有或部分期权可由期权持有者遗产的执行人或管理人 或通过受益人指定、 遗赠或继承直接从期权持有人手中收购此类期权的任何人行使(到期前),但仅限于此类期权所拥有的范围在期权持有人的服务终止 (或因终止而可行使)之前成为可行使的,以及标的股票在期权持有人的服务终止 (或因终止而归属)之前归属。在任何情况下,除非董事会采取平权行动或除非公司与期权持有人的书面协议中明确规定 ,否则期权或期权持有者服务终止后都不会成为既得和/或可行使 。
(g) 离开 缺席。
出于上述 (f) 小节的 目的,在期权持有人经公司书面批准 的善意请假期间,服务应被视为继续。
(h) 期权持有者死亡 。
如果期权持有人在期权持有人服务期间死亡,则期权持有人的期权将在以下 日期中较早者到期:
(i) 根据上述 (e) 小节确定的 到期日期;或
(ii) 期权持有人去世后12个月的日期,或董事会可能确定的更早或更晚的日期(但无论如何 都不早于期权持有人去世后六个月)。
期权持有人遗产的执行人或管理人或通过受益人指定、遗赠或继承方式直接从期权持有人 手中收购期权的任何人均可根据前一句在此类期权到期前的任何时间行使期权的全部或部分 ,但仅限于此类期权在 期权持有人去世(或可行使)之前可以行使由于死亡),标的股票在 期权持有人去世之前归属(或因此归属)期权人的死亡)。在任何情况下,除非董事会采取平权行动 或除非公司与期权持有人之间的书面协议中明确规定,否则期权或期权持有者 标的股份都不会在期权持有人去世后成为既得和/或可行使。
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(i) 对期权转让的限制 。
除非下一句另有规定,否则 期权持有人只能通过 (i) 指定受益人、(ii) 遗嘱或 (iii) 血统法和 分配法进行转让。如果董事会在股票期权协议或 其他条款中这样规定,国家统计局可以在《证券法》第701条允许的范围内转让。ISO 只能在期权持有人的 生命周期内由期权持有人或期权持有人的监护人或法定代表人行使。
(j) 作为股东没有 权利。
期权持有人或期权持有人的受让人不得作为股东拥有对期权持有人 期权所涵盖的任何股份的权利,除非该人根据该期权的条款提交行使通知、支付行使价并缴纳所有适用的预扣税。
(k) 修改、 期权的扩展和假设。
在本计划的限制范围内,董事会可以修改、重新定价、延长或假设已发行期权,也可以接受 取消已发行期权(无论是由公司还是其他发行人授予),以换取授予新期权或以相同或不同的行使价(如果适用)以相同或不同数量的股票获得不同的 类型的奖励。尽管有前述规定,未经期权持有人的同意,对期权的任何修改均不得损害期权持有人的权利或增加 期权持有者在该期权下的义务;但是,对期权持有者有利的期权修改(例如,在终止雇佣关系后为期权持有人提供更多时间行使期权或提供 作为额外付款方式)但导致期权失去其税收优惠地位(例如,作为 ISO)不需要 的同意期权持有者的。
(l) 公司 取消某些期权的权利。
尽管本计划或股票期权协议有任何其他条款,但公司有权随时取消 未根据《证券法》第701条授予的期权。在取消此类期权之前,公司 应至少提前 30 天书面通知期权持有人。如果公司选择取消此类期权,则应 向期权持有者交付对价,其总价值等于 (i) 截至取消时受该期权约束 的股票的公允市场价值超过 (ii) 该期权的行使价。对价可以以 现金或现金等价物的形式交付,也可以以股份的形式交付,也可以两者兼而有之。如果对价为负 金额,则可以在不交付任何对价的情况下取消该期权。
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第 7 节。 限制性股票单位的条款和条件
(a) 限制性 股票单位协议。
根据本计划授予的每个 限制性股票单位均应由接受者与 公司之间的限制性股票单位协议来证明。此类限制性股票单位应遵守本计划的所有适用条款和条件,并可能受与本计划不一致且董事会认为适合纳入限制性 股票单位协议的任何其他 条款和条件的约束。根据本计划签订的各种限制性股票单位协议的条款不必相同。
(b) 为限制性股票单位付款 。
在授予限制性股票单位时无需向收款人提供现金对价。
(c) 授予 条件。
每份限制性股票单位协议均应规定适用于受其约束的限制性股票单位的归属要求, 董事会应自行决定这些要求。
(d) 没收。
除非 限制性股票单位协议另有规定,否则在接收方服务终止时以及限制性股票单位协议中规定的其他时间 ,任何未归属的限制性股票单位将被没收给公司。
(e) 投票 和股息权。
限制性股票单位的 持有人没有投票权。在结算或没收之前,根据本计划 授予的任何限制性股票单位均可由董事会酌情决定享有股息等价物的权利。该权利使持有人 有权获得相当于在限制性股票单位未偿还期间为一股股票支付的所有现金分红的金额。股息 等价物可以转换为额外的限制性股票单位。股息等价物的结算可以以现金的形式进行, 可以以股份的形式进行,也可以两者结合。在分配之前,任何未支付的股息等价物 应遵守与其附带的限制性股票单位相同的条件和限制。
(f) 限制性股票单位的 表格和结算时间。
根据 董事会的决定,既得限制性股票单位的结算 可以以 (i) 现金、(ii) 股份或 (iii) 两者的任意组合的形式进行。根据预先确定的绩效因素,符合结算条件的限制性股票单位的实际数量可能大于或小于原始奖励中包含的 数量。既得限制性股票单位应以 方式和限制性股票单位协议中规定的时间进行结算。在限制性股票单位结算之前,此类限制性股票单位所代表的股份数量 应根据第 9 节进行调整。
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(g) 收件人死亡 。
参与者去世后可分配的任何 限制性股票单位应分配给参与者的 遗产,或分配给通过指定受益人、遗赠 或继承直接从收款人那里获得此类限制性股票单位的任何人。
(h) 债权人的 权利。
限制性股票单位的 持有人除了公司普通债权人的权利外,没有其他权利。限制性股票单位代表 公司的无资金和无担保债务,但须遵守适用的限制性股票单位协议的条款和条件。
(i) 修改、 限制性股票单位的延期和假设。
在本计划的限制范围内,董事会可以修改、延长或假设已发行的限制性股票单位(无论是由公司还是其他发行人授予 )。尽管有上述规定,未经参与者 同意,对限制性股票单位的任何修改均不得损害参与者的权利或增加参与者在该限制性股票 单位下的义务。
(j) 限制性股票单位转让的限制 。
参与者只能通过以下方式转让限制性股票单位:(i)指定受益人,(ii)遗嘱或(iii)血统和分配法律 ,除非下一句中另有规定。此外,如果董事会在限制性 股票单位协议或其他协议中这样规定,在《证券 法》第 701 条允许的范围内,限制性股票单位也可转让。
第 8 节。支付股票。
(a) 一般 规则。
根据本计划发行的股票的全部购买价格或行使价应在购买此类股票时 以现金或现金等价物支付,除非本第8节另有规定。此外,董事会可自行决定 允许通过下文 (b) 至 (g) 中描述的任何方法进行付款。
(b) 提供的服务 。
可以根据本计划授予股份,以换取在授予之前向公司、母公司或子公司提供的服务。
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(c) 本票 。
根据本计划发行的股票的全部 或部分购买价格或行使价(视情况而定)可使用期票 支付。股票应作为担保,用于支付期票的本金及其利息。期票条款下的应付利息 利率不得低于《守则》规定的避免 额外利息归入 所需的最低利率(如果有)。在遵守上述规定的前提下,董事会应自行决定该票据的期限、 利率、追索权、摊销要求(如果有)和其他条款。
(d) 交还 股票。
行使价的全部或任何部分可以通过交出 已由期权持有者拥有的股份或证明其所有权来支付。此类股份应以良好的形式交还给公司进行转让,并应按期权行使之日的公允市场价值 进行估值。
(e) 无现金 练习。
全部或部分行使价和任何预扣税均可根据公司制定的无现金行使安排(无论通过 证券经纪人还是其他方式)支付,根据该安排,可以出售受期权约束的股份,出售的全部或部分收益 收益交付给公司。
(f) Net 练习。
期权可以允许通过 “净行使” 安排行使,根据该安排,公司将减少行使时发行的 股的数量,其总公允市场价值(由董事会决定 截至行使之日)不超过总行使价或总行使价和任何预扣税 税之和(公司接受期权持有人的预扣税)的最大整数支付现金或现金等价物以满足总计 活动的任何剩余余额价格以及(如果适用)未通过此类股份减少来支付的任何额外预扣税); 提供的 如果以这种方式扣留受期权约束的股份,则在 净行使后,受期权约束的股份数量将减去行使 后预扣的股份数量和交付给期权持有者的股票数量之和。
(g) 其他 付款方式。
在 奖励协议规定的范围内,根据本计划发行的股票的购买价或行使价可以以经修订的《特拉华州通用公司法》允许的任何 其他形式支付。
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第 9 节。股票的调整。
(a) 一般情况。
如果对已发行股票进行细分、宣布分派股息、将已发行股票合并或 合并为较少数量的股份、重新分类或在公司未收到对价的情况下对 已发行股票数量进行任何其他增加或减少,则应视情况自动对 (i) 的每股数量进行相应调整以及根据第 4 条可用的股票种类,(ii) 每个已发行期权所涵盖的股份数量和 种类、限制性股票单位的奖励以及根据第 5 (b) 条购买尚未到期的股票的任何未偿还和未行使的权利,(iii) 每份已发行期权的行使价和适用于上述第 (ii) 条所述任何未行使股票购买权的 购买价格,以及 (iv) 适用于根据公司回购权条款在本计划下授予的股票的任何回购价格适用的奖励协议。 如果宣布以股票以外的其他形式支付的特别股息,其金额对股票的公允市场价值、资本重组、分拆或类似情况具有重大 影响,则董事会可自行决定对上文 (i) 至 (iv) 条中列出的一项或多项项目进行适当调整;前提是, } 但是,董事会在任何情况下都应按照 加州公司法第 25102 (o) 条的要求对公司在多大程度上依赖根据该协议提供的有关裁决的豁免。尽管 董事会可自行决定以现金支付代替部分股票,但根据本计划不得发行 股票,但根据本第9(a)条进行调整。
(b) 公司 交易。
如果公司是合并或合并的当事方,或者如果出售了公司全部或几乎所有的 股票或资产,则根据本计划收购的所有股份以及交易生效之日所有未偿还的奖励应按最终交易协议中所述的方式处理 (或者,如果该交易不涉及公司所签署的最终协议 按照董事会以本计划管理人的身份确定的方式,使用 对所有各方具有最终和约束力的裁决),该协议或裁决不必以相同的方式对待所有裁决(或裁决的所有 部分)。交易协议中规定的或由董事会 确定的待遇可能包括(但不限于)与每项未偿奖励相关的以下一项或多项:
(i) 公司、幸存的公司或其母公司可以继续或承担该奖励,或用类似的奖励代替 奖励(包括但不限于收购交易中支付给股份持有人的相同对价的奖励)。 为避免疑问,可比奖励的类型不一定与其替代的奖励类型相同,并且在 期权的情况下,不必具有相同的纳税状态(例如,国家统计局可以取代ISO)。
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(ii) 取消奖励并就每股股票向参与者付款,但须遵守截至交易日归属的奖励部分,该部分等于 (A) 董事会根据其绝对的 酌情决定股票持有人通过交易获得的财产(包括现金)的价值超过(如果 适用) (B) 奖励的每股行使价(此类超出部分为 “价差”)。此类款项应以现金、现金等价物或尚存公司或其母公司的证券的形式支付,其价值等于价差。 此外,交易协议中的任何托管、赔偿、滞留、收益或类似条款可能适用于这类 付款,其适用范围和方式与此类条款适用于股票持有人的相同。收到本小节 (b) (ii) 中描述的 款项可能以参与者在公司规定的表格上确认此类托管、赔偿、滞留、盈利或 其他条款为条件。如果适用于奖励的点差为零或负数,则可以在不向参与者付款的情况下取消 奖励。
(iii) 即使适用于期权的价差为正数,也可以在不支付任何对价的情况下取消该期权; 前提是应将此类待遇通知期权持有人,并给予期权在生效日期前不少于五 (5) 个工作日行使期权(仅限于期权 自交易生效之日起归属或归属)除非 (A) 需要更短的时间才能及时完成交易,以及 (B) 这样较短的期限仍然为期权持有人提供了行使期权的合理机会。
(iv) 就期权而言:(A) 暂停期权持有人在交易完成之前的有限时间内暂停行使期权的权利(即 “提前 行使”),前提是暂停期权持有者在交易完成之前行使期权的任何权利(即 “提前 行使”),因此,在交易结束后,只能在其既得范围内行使期权。
为避免 疑问,董事会有权自行决定全部或部分加快与本第 9 (b) 节所涵盖的公司交易有关的 奖励的授予和行使。
(c) 解散 或清算。
在先前未行使或结算的范围内,期权、限制性股票单位和其他股票购买权应在公司清算或解散前立即终止 。
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(d) 权利保留 。
除第 7 (e) 节或本第 9 节另有规定外,参与者无权因为 (i) 对任何类别的股票进行任何细分或 合并,(ii) 支付任何股息或 (iii) 任何类别的股票数量的任何其他增加或减少。公司发行任何类别的股票,或可转换为任何类别的 股的证券,均不得影响受奖励的股票的数量或 行使价,也不得因此而进行调整。根据本计划授予的奖励不得以任何方式影响公司对资本或业务结构进行调整、重新分类、重组或变更、 合并或合并或解散、清算、出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或 权力。
第 10 部分。杂项规定。
(a) 证券 法律要求。
除非董事会接受的律师认为此类股票的发行和交付 符合(或免受)所有适用的法律要求,包括(但不限于)《证券法》、 根据该法颁布的规章制度、州证券法律法规以及公司所在的任何证券交易所或 其他证券市场的法规,否则不得根据本计划发行股票 然后可以交易证券。对于因此类要求而未能发行 股票,本公司概不负责。在不限制上述规定的前提下,公司可以在最长60天内暂停部分或全部未平仓的 期权的行使,以促进对《证券法》第701(e)条的遵守。
(b) 没有 保留权。
本计划或根据本计划授予的任何权利或奖励中的任何内容均不赋予参与者在任何特定期限内继续服务 的权利,也不得以任何方式干扰或以任何方式限制公司(或雇用或留用参与者的任何母公司或子公司 )或参与者随时终止其或 其服务的权利(各方在此明确保留这些权利)任何理由,有无原因。
(c) 将 视为补偿。
就计算公司、 母公司或子公司维持或资助的任何其他计划或计划下的缴款、应计金额或福利而言,个人在本计划下获得或被视为获得的任何薪酬均不应视为其薪酬的一部分 。
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(d) 适用 的法律。
计划以及本计划下的所有奖励、销售和补助应受特拉华州 州法律(法律选择条款除外)的管辖和解释,因为此类法律适用于在该州签订和履行的合同。
(e) 条件 和股份限制。
根据本计划发行的股票应受没收条件、回购权、优先拒绝权、其他转让 限制以及董事会可能确定的其他条款和条件的约束。此类条件和限制应在适用的奖励协议中规定 ,除可能适用于股票持有人的任何限制外,还应适用。 此外,根据本计划发行的股票应遵守适用法律或不时采用的公司 政策规定的条件和限制,这些条件和限制旨在确保遵守公司在 中自行决定遵守的适用法律或法律,包括维持任何法定、监管或税收优势,(为避免疑问) 不必在适用的奖励协议中规定。
(f) 税务 事项。
(i) 作为授予、授予、发行、归属、购买、行使、结算或转让根据本计划授予的任何奖励的任何奖励或股份的条件,参与者应做出董事会可能要求或允许的安排,以满足 可能产生的与此类事件相关的任何联邦、州、地方或外国预扣税义务。
(ii) 除非 在奖励协议中另有明确规定,否则奖励应免受《守则》第 409A 条的约束,奖励协议和本计划条款中的任何 含糊之处均应按照此意图进行一致的解释。如果奖励 不受《守则》第 409A 条的约束(任何此类裁决均为 “409A 奖励”),则此类奖励 和本计划条款中的任何模糊之处均应在最大允许的范围内以支持该奖励遵守该法规 要求的方式进行解释。尽管本计划允许任何相反的规定,但在任何情况下,如果 此类修改或行动将导致该奖励受到《守则》第 409A 条的约束,除非双方明确承认 并同意该修改或行动具有该效力,否则在任何情况下,对该奖励的修改或行动均不得生效。409A 奖励应遵守董事会不时规定的附加规则和 要求,以使其符合《守则》第 409A 节的要求。在这方面,如果在 “离职” 时向被视为 “特定员工” 的 个人(每个术语的定义见守则第 409A 条)支付 409A 奖励下的任何款项,则在 (i) 参与者离职 六个月零一天或 (ii) 参与者死亡之日之前,不得支付此类 款项,以较早者为准,但仅限于此类延迟是为了防止 受第 409A (a) (1) 条的约束所必需的。此外,如果受第9 (b) 条约束的交易构成与任何 409A 奖励的 相关的付款事件,则在《守则》第 409A 条要求的范围内,与该奖励有关的交易还必须构成 定义的 “控制权变更事件”。
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(iii) 如果 参与者持有的奖励未能达到适用税法规定的预期特征,则公司或董事会的任何成员均不对参与者承担任何责任。
第 11 节。期限和修正案; 股东批准。
(a) 本计划的期限 。
此处规定的 计划应自董事会通过之日起生效,但须经 公司股东根据下文 (d) 小节批准。本计划将在 (i) 董事会通过本计划的 之日或 (ii) 董事会批准最近一次增加根据第 4 节保留的股份数量并获得公司股东批准的日期(以较晚者为准)后的 10 年后自动终止。根据下文 (b) 小节,本计划可在任何更早的日期终止 。
(b) 修改或终止计划的权利。
在 遵守下文 (d) 小节的前提下,董事会可以随时以任何理由修改、暂停或终止本计划。
(c) 修订或终止的效力 。
不得发行或出售任何股票,也不得在本计划终止后授予任何奖励,除非在终止前行使或结算 根据本计划授予的奖励。除非上文第 6 (k) 节明确规定,否则 本计划的终止或其任何修正均不影响先前发行的任何股份或先前根据本计划授予的任何奖励。
(d) 股东 批准。
在 适用法律要求的范围内,本计划将在其 通过之日起 12 个月内获得公司股东的批准。只有在适用法律、法规或规则所要求的 要求的范围内,本计划的修订才需要获得公司股东的批准。
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第 12 节。定义。
(a) “奖励” 是指根据本计划授予的任何奖励,包括作为期权、限制性股票单位的奖励或 根据本计划第 5 节授予或出售股票。
(b) “奖励协议” 是指限制性股票单位协议、股票授予协议、股票期权协议或股票 购买协议或证明本计划奖励的其他协议。
(c) “董事会” 指不时组成的公司董事会。
(d) “守则” 指经修订的1986年《美国国税法》。
(e) “委员会” 指第 2 (a) 节所述的董事会委员会。
(f) “公司” 指特拉华州的一家公司 Habu, Inc.。
(g) “顾问” 是指为 公司提供真诚服务的人,不包括员工和外部董事,即母公司3或子公司作为顾问或顾问,根据《证券法》第 701 (c) (1) 条或A.1号指令有资格成为顾问或顾问。《证券法》下的 S-8 表格的 (a) (1)。
(h) “授予日期” 指奖励协议中规定的授予日期, 日期应为 (i) 董事会决定授予奖励的日期或 (ii) 参与者服务的第一天中较晚者。
(i) “残疾” 是指期权持有人因任何医学上 可确定的身体或精神障碍而无法从事任何实质性的有报酬的活动。
(j) “员工” 是指本公司普通法雇员的任何个人,即母公司4或子公司。
(k) “交易法” 是指经修订的1934年《证券交易法》。
(l) “行使价” 是指董事会在适用的股票期权协议中规定的在 行使期权时可以购买一股股票的金额。
3请注意,如果公司提议向母公司的顾问或顾问发放奖励,则适用特殊注意事项 。
4请注意,如果公司提议向母公司的员工发放奖励,则适用特殊注意事项 。
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(m) “公允市场价值” 是指董事会真诚确定的股票的公允市场价值。 此类决定应是决定性的,对所有人都有约束力。
(n) “受让人” 是指董事会根据本计划向其授予股份的人。
(o) “ISO” 是指符合激励性股票期权资格的期权,如 代码第 422 (b) 节所述。尽管被指定为 ISO,但根据适用法律不符合 ISO 资格的期权 无论出于何种目的均应被视为 NSO。
(p) “NSO” 是指不符合《守则》第 422 (b) 或 423 (b) 节所述的 激励性股票期权的期权。
(q) “期权” 是指根据本计划授予并授权持有人购买股票的ISO或NSO。
(r) “期权持有人” 是指持有期权的人。
(s) “外部董事” 指非员工的董事会成员。
(t) “母公司” 是指以公司结尾的不间断公司链中的任何公司(公司除外), 前提是公司以外的每家公司都拥有该连锁店中其他一家公司所有类别 股票总投票权的50%或以上的股票。自该日起,在本计划通过 之后的某个日期获得母公司地位的公司应被视为母公司。
(u) “参与者” 是指杰出奖项的持有者。
(v) “计划” 是指本Habu, Inc.2018年股票计划。
(w) “收购价格” 是指董事会规定的根据本计划( 行使期权时除外)可以收购一股股票的对价。
(x) “买方” 是指董事会向其提供根据计划 购买股票的权利的人(行使期权时除外)。
(y) “限制性股票单位” 是指根据本计划授予的相当于一股股票的簿记分录。
(z) “限制性股票单位协议” 是指公司与限制性股票 单位的接受者之间的协议,其中包含与此类限制性股票单位相关的条款、条件和限制。
(aa) “证券 法” 是指经修订的1933年《证券法》。
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(bb) “服务” 是指作为员工、外部董事或顾问提供的服务。如果对 服务是否终止以及何时终止有任何争议,董事会应自行决定是否终止此类终止以及 终止的生效日期。
(cc) “股份” 是指根据第 9 节调整后的一股股票(如果 适用)。
(dd) “股票” 是指公司的普通股。
(ee) “股票授予协议” 是指公司与 根据本计划获得股份奖励的受赠人之间的协议,其中包含与授予这些 股份相关的条款、条件和限制。
(ff) “股票期权协议” 是指公司与期权持有人之间的协议,其中包含与期权持有人期权相关的条款、条件 和限制。
(gg) “股票购买协议” 是指公司与根据 计划购买股票的买方之间的协议,其中包含与购买此类股票有关的条款、条件和限制。
(hh) “子公司” 是指以 公司开头的不间断公司链中的任何公司(公司除外),前提是除不间断链中最后一家公司以外的每家公司都拥有该连锁店中其他公司所有类别股票总投票权的50%或以上的股票。在本计划通过后的某个日期获得 子公司地位的公司应被视为自该日起的子公司。
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附录 A
根据本计划预留发行的股票附表
董事会日期 | 股东日期 | 的数量 | 累积数 | |||||||
批准 | 批准 | 已添加股份 | 的股份 | |||||||
2018年12月6日 | 2018年12月17日 | 不适用 | 500,000 | |||||||
2018年12月26日 | (405,534 | ) | 94,466 | |||||||
2019年2月7日 | 2019年2月7日 | 337,945 | 432,411 | |||||||
2019年2月28日 | 2019年2月28日 | 1,078,369 | 1,510,780 | |||||||
2019年8月19日 | 2019年8月19日 | 354,843 | 1,865,623 | |||||||
2019 年 8 月 22 日 | 2019 年 8 月 22 日 | (292,889 | ) | 1,572,734 | ||||||
2019 年 8 月 26 日 | 2019 年 8 月 26 日 | 2,107,878 | 3,680,612 | |||||||
2019年9月11日 | 2019年9月11日 | 200,000 | 3,880,612 | |||||||
2019 年 10 月 9 日 | 2019 年 10 月 9 日 | 109,300 | 3,989,912 | |||||||
2019年10月29日 | 2019年10月29日 | 2,362,249 | 6,352,161 | |||||||
2020 年 2 月 12 日 | 2020 年 2 月 12 日 | 123,209 | 6,475,370 | |||||||
2020年9月1日 | 2020年9月1日 | 236,564 | 6,711,934 | |||||||
2021 年 5 月 18 日 | 2021 年 5 月 18 日 | 474,000 | 7,185,934 | |||||||
2021年8月3日 | 2021年8月3日 | 92,649 | 7,278,583 | |||||||
2021年8月12日 | 2021年8月12日 | 25,000 | 7,303,583 | |||||||
2021年9月14日 | 2021年9月14日 | 70,185 | 7,373,768 | |||||||
2021年11月8日 | 2021年11月8日 | 2,435,591 | 9,809,359 |
计划修改和修正摘要
以下 是对计划所做的重大修改的摘要(包括与用于制定计划的Gunderson Dettmer先例表格 的任何重大偏差):
E-1