证券交易委员会
华盛顿, DC 20549
附表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Janux Thareutics, Inc
(发行人名称)
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
47103J 105
(CUSIP 号码)
杰伊·利希特博士
Avalon Ventures
克莱恩街 1134 号
加利福尼亚州拉霍亚 92037
(858) 348-2180
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2024年2月29日
(需要提交本声明的事件日期)
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。 ¨
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅规则 13d-7。
* 本封面的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及包含可能改变先前封面披露信息的任何后续修正案 。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 Avalon Ventures XI,L.P. | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) 厕所 | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 3,948,495 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 3,948,495 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 3,948,495 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) PN | ||
(1) | 本附表13D由Avalon Ventures XI, L.P.(“Avalon Ventures”)、Avalon BioVentures SPV I, LP.(“ABV SPV”)、Avalon BioVentures I、LP(“ABV I”)、Avalon Ventures XI GP LLC(“Avalon XI GP”)、 ABV SPV I GP LLC(“ABV I”)、Avalon Ventures XI GP LLC(“Avalon XI GP”)、 ABV SPV I GP LLC(“ABV I SPV GP”)、Avalon BioVentures GP, LLC(“ABV GP”)、凯文·金塞拉(“Kinsella”)、 理查德·莱万多夫(“莱万多夫”)、布雷登·玻尔曼(“Bohrmann”)、杰伊·利希特博士(“Lichter”)、Tighe Reardon(“Reardon”),塞尔吉奥·杜伦博士(“杜伦”)和桑福德·马迪根博士(“Madigan”),以及 Avalon Ventures、ABV SPV、ABV I、Avalon XI GP、ABV、ABVSPV GP、ABV GP、Kinsella、Levandov、Bohrmann、Lichter、Reardon 和 Duron,统称为 “举报人”)。就本附表 13D 而言,申报人明确宣布放弃 “群体” 身份。 |
(2) | 股票由阿瓦隆风险投资公司持有。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人, 可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、莱万多夫、玻尔曼和利希特 是阿瓦隆XI GP的管理成员,拥有与阿瓦隆风险投资公司持有的股份相关的投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会 (“SEC”)提交的2024年2月28日向美国证券交易委员会 (“SEC”)提交的招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
2
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 Avalon BioVentures SPV I, L.P. | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) 厕所 | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 4,031,543 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 4,031,543 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 4,031,543 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.8% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) PN | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 股票由ABV SPV持有。ABV SPV GP是ABV SPV的普通合伙人,可能被视为对ABV SPV持有的股份拥有投票权 和投资权。利希特和里尔登是ABV SPV GP的管理成员,他们拥有ABV SPV持有的股份的 投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
3
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 Avalon BioVentures I,LP | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) 厕所 | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 764,869 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 764,869 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 764,869 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 1.5% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) PN | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 股票由ABV I持有。ABV GP是ABV I的普通合伙人,可能被视为对ABV I所持股份拥有投票权和 投资权。利希特、里尔登、杜伦和马迪根是ABV GP的管理成员, 对ABV I所持股份拥有投票权和投资权 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
4
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 阿瓦隆风险投资公司 XI GP LLC | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 3,948,495 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 3,948,495 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 3,948,495 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) OO | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 股票由阿瓦隆风险投资公司持有。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人, 可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、莱万多夫、玻尔曼和利希特 是阿瓦隆XI GP的管理成员,拥有与阿瓦隆风险投资公司持有的股份相关的投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
5
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 ABV SPV I GP LLC | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 4,031,543 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 4,031,543 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 4,031,543 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.8% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) OO | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 股票由ABV SPV持有。ABV SPV GP是ABV SPV的普通合伙人,可能被视为对ABV SPV持有的股份拥有投票权 和投资权。利希特和里尔登是ABV SPV GP的管理成员,他们拥有ABV SPV持有的股份的 投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
6
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 阿瓦隆生物风险投资集团有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |
8. |
共享投票权 764,869 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 0 | ||
10. |
共享处置权 764,869 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 764,869 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 1.5% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) OO | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 股票由ABV I持有。ABV GP是ABV I的普通合伙人,可能被视为对ABV I所持股份拥有投票权和 投资权。利希特、里尔登、杜伦和马迪根是ABV GP的管理成员, 对ABV I所持股份拥有投票权和投资权 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
7
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 凯文·金塞拉 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 6,966 股 | |
8. |
共享投票权 3,948,495 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 6,966 股 | ||
10. |
共享处置权 3,948,495 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 3,955,461 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括阿瓦隆风险投资公司持有的3,948,495股普通股。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人 ,可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、 莱万多夫、波尔曼和利希特是阿瓦隆XI GP的管理成员,他们拥有阿瓦隆风险投资公司持有的股份的投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
8
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 理查德·莱万多夫 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 5,651 股 | |
8. |
共享投票权 3,948,495 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 5,651 股 | ||
10. |
共享处置权 3,948,495 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 3,954,146 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括阿瓦隆风险投资公司持有的3,948,495股普通股。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人 ,可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、 莱万多夫、波尔曼和利希特是阿瓦隆XI GP的管理成员,他们拥有阿瓦隆风险投资公司持有的股份的投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
9
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 布雷登·博尔曼 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 3,754 股 | |
8. |
共享投票权 3,948,495 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 3,754 股 | ||
10. |
共享处置权 3,948,495 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 3,952,249 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 7.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括阿瓦隆风险投资公司持有的3,948,495股普通股。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人 ,可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、 莱万多夫、波尔曼和利希特是阿瓦隆XI GP的管理成员,他们拥有阿瓦隆风险投资公司持有的股份的投票权和投资权。 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
10
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 杰伊·利希特博士 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 55,832 股 (2) | |
8. |
共享投票权 8,744,907 股 (3) | ||
9. |
唯一的处置力 55,832 股 (2) | ||
10. |
共享处置权 8,744,907 股 (3) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 8,800,739 股 (2) (3) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 17.1% (4) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括行使利希特持有的股票期权后在本附表 13D 提交之日起60天内可发行的51,249股普通股。 |
(3) | 包括(i)阿瓦隆风险投资公司持有的3,948,495股普通股;(ii)ABV SPV持有的4,031,543股 股普通股;以及(iii)ABV I持有的764,869股普通股。Avalon XI GP是 Avalon Ventures的普通合伙人。金塞拉、莱万多夫、玻尔曼和利希特是阿瓦隆XI GP的管理成员,对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权 。ABV SPV GP 是 ABV SPV 的普通合伙人。利希特和里尔登是ABV SPV GP的管理成员,拥有ABV SPV所持股份的投票权和投资权。ABV GP 是 ABV I. 的普通合伙人 Lichter、Reardon、Duron 和 Madigan 是 ABV GP 的管理成员,他们拥有与 ABV I 持有的 股份相关的投票权和投资权 |
(4) | 该百分比的计算基于(i)发行人于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日已发行的51,565,731股普通股 ;以及(ii)在行使 股票期权后提交本附表13D之日起60天内可发行的51,249股普通股的总和。 |
11
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 Tighe Reardon | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 592,803 股 (2) | |
8. |
共享投票权 4,796,412 股 (3) | ||
9. |
唯一的处置力 592,803 股 (2) | ||
10. |
共享处置权 4,796,412 股 (3) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 5,389,215 股 (2) (3) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 10.4% (4) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括在行使Reardon持有的股票期权后在本附表 13D提交之日起60天内可发行的417,814股普通股。 |
(3) | 包括(i)ABV SPV持有的4,031,543股普通股;以及(ii)ABV I持有的764,869股普通股 股。ABV SPV GP是ABV SPV的普通合伙人。利希特和里尔登是ABV SPV GP的管理成员,他们拥有ABV SPV持有的股份的 投票权和投资权。ABV GP 是 ABV I. Lichter、Reardon、Duron 和 Madigan 的普通合伙人,他们是 ABV GP 的管理成员,他们拥有与 ABV I 所持股份相关的投票权和投资权 |
(4) | 该百分比的计算基于(i)发行人于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日已发行的51,565,731股普通股 ;以及(ii)在行使 股票后提交本附表13D之日起60天内可发行的417,814股普通股的总和选项。 |
12
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 塞尔吉奥·杜隆博士 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 111,515 股 | |
8. |
共享投票权 764,869 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 111,515 股 | ||
10. |
共享处置权 764,869 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 876,384 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 1.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括ABV I持有的764,869股普通股。ABV GP是ABV I的普通合伙人, 可能被视为对ABV I持有的股票拥有投票权和投资权。利希特、里尔登、杜伦和马迪根是ABV GP的管理成员,ABV I持有的股票的股票投票权和投资权 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
13
CUSIP 编号 47103J 105 | |||
1. |
举报人姓名 桑福德·马迪根博士 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) (b) x (1) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. |
资金来源(见说明) AF | ||
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 129,810 股 | |
8. |
共享投票权 764,869 股 (2) | ||
9. |
唯一的处置力 129,810 股 | ||
10. |
共享处置权 764,869 股 (2) | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 894,679 股 (2) | ||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 1.7% (3) | ||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||
(1) | 本附表13D由申报人提交。就本附表 13D 而言,举报人明确表示不具有 “团体” 的地位。 |
(2) | 包括ABV I持有的764,869股普通股。ABV GP是ABV I的普通合伙人, 可能被视为对ABV I持有的股票拥有投票权和投资权。利希特、里尔登、杜伦和马迪根是ABV GP的管理成员,ABV I持有的股票的股票投票权和投资权 |
(3) | 该百分比是根据发行人于2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日招股说明书补充文件中披露的截至2024年3月4日的51,565,731股已发行普通股计算得出的。 |
14
解释性 注:本第2号修正案(“第2号修正案”)修订了2021年6月25日向证券交易委员会(“SEC”)提交并于2023年11月16日修订的附表13D(“原始附表 13D”)、Avalon BioVentures SPV 我,L.P.(“ABV SPV”)、 Avalon BioVentures I、LP(“ABV I”)、Avalon Ventures XI GP LLC(“Avalon XI GP”)、ABV SPV I GP LLC(“ABV GP”)、Avalon BioVentures GP, LLC(“ABV GP”)、凯文·金塞拉(“Kinsella”)”)、理查德·莱万多夫(“莱万多夫”)、 布雷登·博尔曼(“Bohrmann”)、杰伊·利希特博士(“Lichter”)、Tighe Reardon(“Reardon”)、Sergio G. 杜伦博士(“杜伦”)和桑福德·马迪根博士(“Madigan”,Avalon Ventures,ABV I,Avalon Ventures)on XI GP、ABV SPV GP、ABV GP、金塞拉、莱万多夫、玻尔曼、利希特、里尔登和杜伦,统称为 “申报人”)将 与特拉华州公司Janux Therapeutics, Inc.(“发行人”)每股面值0.001美元的普通股(“普通股”)相关。此处使用但未定义的大写术语具有原始附表 13D 中对此类术语赋予的含义。
第 4 项。 | 交易的目的 |
特此对原始附表 13D 第 4 项进行修订和补充 ,在第 4 项末尾添加以下段落:
2024年2月29日,阿瓦隆风险投资按比例向其普通合伙人 和有限合伙人分配 共计438,722股普通股,无需额外对价。在阿瓦隆风险投资公司发行的股票中,阿瓦隆XI GP获得了11,388股股票。
2024年2月29日,ABV高级副总裁按照 比例向其普通合伙人和 有限合伙人进行了总共447,949股普通股的实物分配,无需额外对价。在ABV SPV分配的股票中,ABV SPV GP获得了31,456股股票。
2024年2月29日,ABV我按比例向其普通合伙人和有限 合伙人进行了总共84,985股普通股的实物分配,无需额外对价。在ABV I发行的股票中,ABV GP和Kinsella分别获得了1,700股和319股。
2024年2月29日,ABV XI GP按照 比例向其成员分配了总共11,388股普通股,无需额外对价。在ABV XI GP分配的 股票中,金塞拉、莱万多夫、玻尔曼、利希特和里尔登分别获得了3,163股;3,163股;1,265股;3,163股和634股。
2024年2月29日,ABV SPV GP按照 比例向其成员分配了总共31,456股普通股,无需额外对价。在ABV SPV GP发行的 股票中,金塞拉、莱万多夫、玻尔曼、利希特、里尔登和马迪根分别获得了3,484股;2,488股;2,489股;995股;995股;1,493股。
2024年2月29日,ABV GP按比例 向其成员分配了总共1,700股普通股,无需额外对价。在ABV GP分配的 股票中,利希特、里尔登、杜伦和马迪根分别获得425股、425股、425股和425股。
2024年3月2日,杜伦在多次公开市场交易中以每股45.37美元的加权平均价格出售了12,343股 普通股,价格从45.00美元到 45.38美元(含)不等。
2024年3月2日,Madigan在多次公开市场交易中以每股45.67美元的加权平均价格出售了16,341股 普通股,价格从45.00美元到 46.37美元(含)不等。
15
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
(a) — (b)。 | 截至2024年3月4日 ,提供了以下有关在附表13D中提交本声明的人对发行人普通股所有权的 信息: |
举报人 |
持有的股份 直接 | 唯一 投票 Power | 已共享 投票 Power | 唯一 Discovisiou Power | 已共享 Discovisiou Power | 有益的 所有权 | 百分比 班级的 (6) | |||||||||||||||||||||
阿瓦隆风险投资 (1) | 3,948,495 | 3,948,495 | 3,948,495 | 3,948,495 | 7.7 | % | ||||||||||||||||||||||
ABV SPV (2) | 4,031,543 | 4,031,543 | 4,031,543 | 4,031,543 | 7.8 | % | ||||||||||||||||||||||
ABV I (3) | 764,869 | 764,869 | 764,869 | 764,869 | 1.5 | % | ||||||||||||||||||||||
阿瓦隆 XI GP (1) | 3,948,495 | 3,948,495 | 3,948,495 | 7.7 | % | |||||||||||||||||||||||
ABV SPV GP (2) | 4,031,543 | 4,031,543 | 4,031,543 | 7.8 | % | |||||||||||||||||||||||
ABV GP (3) | 764,869 | 764,869 | 764,869 | 1.5 | % | |||||||||||||||||||||||
金塞拉 (1) | 6,966 | 6,966 | 3,948,495 | 6,966 | 3,948,495 | 3,955,461 | 7.7 | % | ||||||||||||||||||||
莱万多夫 (1) | 5,651 | 5,651 | 3,948,495 | 5,651 | 3,948,495 | 3,954,146 | 7.7 | % | ||||||||||||||||||||
波尔曼 (1) | 3,754 | 3,754 | 3,948,495 | 3,754 | 3,948,495 | 3,952,249 | 7.7 | % | ||||||||||||||||||||
打火机 (1) (2) (3) (4) | 55,832 | 55,832 | 8,744,907 | 55,832 | 8,744,907 | 8,800,739 | 17.1 | % | ||||||||||||||||||||
里尔登 (2) (3) (5) | 592,803 | 592,803 | 4,796,412 | 592,803 | 4,796,412 | 5,389,215 | 10.4 | % | ||||||||||||||||||||
杜伦 (3) | 111,515 | 111,515 | 764,869 | 111,515 | 764,869 | 876,384 | 1.7 | % | ||||||||||||||||||||
Madigan (3) | 129,810 | 129,810 | 764,869 | 129,810 | 764,869 | 894,679 | 1.7 | % |
(1) | 包括阿瓦隆风险投资公司持有的3,948,495股普通股。Avalon XI GP是阿瓦隆风险投资公司的普通合伙人 ,可能被视为对阿瓦隆风险投资公司持有的股票拥有投票权和投资权。金塞拉、 莱万多夫、波尔曼和利希特是阿瓦隆XI GP的管理成员,他们拥有阿瓦隆风险投资公司持有的股份的投票权和投资权。 |
(2) | 包括ABV SPV持有的4,031,543股普通股。ABV SPV GP是ABV SPV 的普通合伙人,可能被视为对ABV SPV持有的股份拥有投票权和投资权。利希特和里尔登是ABV SPV GP的管理成员,拥有ABV SPV所持股份的投票权和投资权。 |
(3) | 包括ABV I持有的764,869股普通股。ABV GP是ABV I的普通合伙人,可能被视为 对ABV I持有的股票拥有投票权和投资权。利希特、里尔登、杜伦和马迪根是ABV GP的管理成员 ,ABV I 所持股份的股票投票权和投资权 |
(4) | 包括行使利希特持有的股票期权后在本附表 13D 提交之日起60天内可发行的51,249股普通股。 |
(5) | 包括在行使Reardon持有的股票期权后在本附表 13D提交之日起60天内可发行的417,814股普通股。 |
(6) | 该百分比是根据发行人于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的2024年2月28日向美国证券交易委员会提交的招股说明书补充文件中披露的(i)截至2024年3月4日已发行的51,565,731股普通股的总和计算得出的;(ii)行使股票期权时可发行的普通股(视情况而定)。 |
(c) | 除非本文另有规定,否则在过去的60天内,申报人均未对 发行人的普通股进行过任何交易。 |
16
(d) | 已知没有其他人有权或有权指示从任何申报人实益拥有的普通股中获得股息 或出售任何收益。 |
(e) | 不适用。 |
第 7 项。 | 作为证物提交的材料 |
A. | 经修订的 1934 年《证券交易法》第 13d-1 (k) (1) 条要求的联合申报协议。 |
17
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 4 日
阿瓦隆风险投资公司 XI,L.P. | 阿瓦隆风险投资公司 XI GP 有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Tighe Reardon | 来自: | /s/ Tighe Reardon | |
姓名:Tighe Reardon | 姓名:Tighe Reardon | |||
标题:授权签名者 | 标题:授权签名者 | |||
AVALON BIOVENTURES SPV I, L.P. | ABV SPV I GP LLC | |||
来自: | /s/ Tighe Reardon | 来自: | /s/ Tighe Reardon | |
姓名:Tighe Reardon | 姓名:Tighe Reardon | |||
标题:授权签名者 | 标题:授权签名者 | |||
AVALON BIOVENTURES I, LP | 阿瓦隆生物风险投资集团有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Tighe Reardon | 来自: | /s/ Tighe Reardon | |
姓名:Tighe Reardon | 姓名:Tighe Reardon | |||
标题:授权签名者 | 标题:授权签名者 | |||
/s/ 凯文·金塞拉 | /s/ Tighe Reardon | |||
凯文·金塞拉 | Tighe Reardon | |||
/s/ 理查德·莱万多夫 | /s/ 塞尔吉奥·杜伦 | |||
理查德·莱万多夫 | 塞尔吉奥·杜隆博士 | |||
/s/ Braden Bohrmann | /s/ 桑福德·马迪根 | |||
布雷登·博尔曼 | 桑福德·马迪根博士 | |||
/s/ Jay Lichter | ||||
杰伊·利希特博士 |
注意 |
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001)。 |
18
展品:
A | 联合申报协议 |
19