附件10.5
转会代理和服务协议
本协议于2023年12月28日由道富银行和信托公司(道富银行和信托公司)和FD Funds Management LLC作为保荐人(保荐人)签订,保荐人(保荐人)代表本协议附录A所列的每一家公司,本协议可不时修订(每个公司和公司合称为保荐人),保荐人仅就本协议第2款代表自己。
鉴于,每个 公司被授权发行代表数字资产和其他资产组合中的权益的实益权益股份(股份);
鉴于,每家公司将仅发行和赎回适用公司目前有效的招股说明书(招股说明书)中所述的股票合计,称为创设单位;
鉴于,只有与公司的分销商(目前为富达分销商公司(分销商))签订授权参与者协议的实体(授权的参与者)才有资格向分销商下达创作单元的订单;
鉴于,根据纽约州法律成立的有限目的信托公司存托信托公司(DTC)或其代名人将成为所有流通股的记录或登记所有者;
鉴于,每家公司希望 指定道富银行为转让代理、股息支付代理和与某些其他活动相关的代理;以及
鉴于,道富银行愿意接受这样的任命。
因此,考虑到本合同所载的相互承诺,拟受法律约束的本合同双方相互约定并商定如下:
1. | 聘任条款 |
1.1 | 在符合本协议规定的条款和条件的情况下,每家公司特此雇用并指定转让代理作为该公司的创设单位转让代理和股息支付代理,并且转让代理同意担任该公司的创建单位的转让代理和股息支付代理。 |
1.2 | 转会机构服务。根据公司和转让代理之间不时通过书面协议建立的程序,转让代理应: |
(i) | 在转让代理S记录系统上建立适用公司的每个授权参与者的S账户,并为该授权参与者的利益维护该账户; |
信息分类:受限访问
(Ii) | 根据经销商或适用公司的接受决定,接收和处理购买创作单元的订单,并迅速将付款和适当的文件交付给公司的托管人(托管人); |
(Iii) | 生成或导致生成此类采购订单的收到确认并将其发送给授权参与者,如果适用,将适当的交易指令发送给国家证券结算公司(NSCC?); |
(Iv) | 接收和处理赎回请求和赎回指示,取决于经销商或适用公司的接受决定,并向托管人交付适当的文件; |
(v) | 对于上述第(I)至(Iv)项,转让代理应直接与 授权参与者和经销商或其代理人进行交易; |
(Vi) | 在收到托管人就任何赎回向其支付的款项时的适当时间,按照分销商或适用公司的指示,向赎回授权参与者支付或以适当方式向赎回授权参与者支付此类款项; |
(Vii) | 为适用公司宣布的任何股息和分配编制并通过S记账系统进行支付 ; |
(Viii) | 记录适用公司的股票发行情况,并保存该公司已发行和已发行股票总数的记录;并定期向该公司提供已发行和已发行股票的总数,但转让代理在记录股票发行时,没有义务监督此类股票的发行,以确定是否有可供发行的授权股票,或考虑与此类股票的发行或出售有关的任何法律或公司行动,这些职能应由适用公司单独负责;并且,除DTC或其代名人作为记录或登记所有人外,转让代理没有义务或责任对股份的实益所有人进行说明、保存记录或以其他方式与之相关; |
(Ix) | 作为每家公司的代理人,维护和管理转让代理认为履行本协议项下职责所需的银行账户,包括但不限于,处理创设单位的购买和赎回以及向每家公司支付S的股息和分红。转让代理人可根据适用法律在转让代理人认为适当的一家或多家银行开立此类账户; |
信息分类:受限访问
(x) | 处理授权参与者更改其帐户注册的任何请求;以及 |
(Xi) | 除非公司另有指示,转让代理应按照公司和转让代理就适当资产净值共同商定的程序处理所有交易,该程序适用于转让代理或公司或任何其他人或公司代表公司或在公司确定截止日期之前从授权参与者收到的采购订单。转让代理应向公司报告任何已知的上述例外情况。 |
1.3 | 附加服务。除了,而且既不是代之以在不违反上述第1.2节规定的服务的情况下,转让代理应提供下列服务: |
(i) | 转让代理应为一家或多家公司提供双方不时商定的其他服务,适用公司将支付双方可能商定的费用、收费和开支。此类服务的提供应遵守本协议的条款和条件。 |
(Ii) | DTC和NSCC。转让代理应:(a)根据由DTC或NSCC代表授权参与者传送至过户代理并由过户代理接收的指示,接受并执行账户的登记和维护,以及该等账户中的创设单位的购买和赎回;及 (b)向公司银行发出指示,以结算公司与DTC或NSCC(代表适用的授权参与者行事)之间的交易。 |
1.4 | 服务级别文档.转让代理和公司可不时同意记录 其预期交付和接收本协议第1.2和1.3条所述服务的方式。双方同意,此类文件(以下简称“服务水平文件”)反映了绩效目标,任何未能按照其中规定履行的行为不应被视为违约,导致合同或其他补救措施,除非本第1.4条另有规定。 双方的意图是,对于未能按照服务水平文件的规定履行义务或与服务水平文件中规定的绩效目标相关的任何争议,唯一的补救措施是双方 根据下述协商程序召开会议以解决该问题。本第1.4条中的任何内容均不得修改一方在本协议项下的适用谨慎标准。 |
信息分类:受限访问
如果本协议的一方始终无法满足服务水平文件的规定,或者如果出现与服务水平文件中规定的性能目标有关的争议,则本协议的任何一方应通过要求与另一方进行协商来解决其可能存在的任何问题。 咨询程序的目的是努力解决持续不符合服务水平文件规定的问题。如果根据本第1.4条进行协商,双方必须本着诚信原则进行协商,努力 :
(a) | 实施变更,以便更经常地满足服务水平文档的规定; |
(b) | 同意满足交易方各自业务要求的替代服务水平文档条款; 或 |
(c) | 否则,应在咨询后30天内找到解决方案,以减少将来无法满足服务水平文档规定的可能性。 |
1.5 | 获授权人.公司在此同意并承认,转让代理人可以依赖公司以书面形式提供或同意的包括分销商在内的 当前授权人员名单,并可不时进行修订(每个授权人员均为一名“授权人员”),以接收发行或赎回 创建单位的指示。各公司同意并为其自身及各该等获授权人士作出承诺,其于招股章程所载的指令截止时间 或本公司指定的较早时间(“指令截止时间”)后收到的任何设定单位的指令或出售或交易,应按下一个营业日厘定的资产净值或根据本公司当时生效的招股章程 另行规定的资产净值生效,且本公司或该等获授权人士应向转让代理发出有关交易的适当生效日期的指示。 |
1.6 | 反洗钱和客户筛选.在任何情况下,转让代理均不负责 公司遵守适用的反洗钱法律、规则和法规,包括2001年《美国爱国者法案》的适用条款和美国财政部外国资产控制办公室管理的法规,因为这些法规可能不时生效。 |
1.7 | 状态事务(状态蓝天)报告。各公司应单独负责其适用的《蓝天法》合规性和州注册要求。 |
信息分类:受限访问
1.8 | 税法.对于任何国家或任何州或其行政区划的税法现在或 以后强加给任何公司、任何创设单位、任何股份、其受益所有人、授权参与者或转让代理的与转让代理在本协议项下提供的服务有关的任何义务,转让代理概不承担任何责任或义务。各公司应负责通知转让代理人有关国家、州及其政治分支机构的税法对该公司、创建单位、股份或转让代理人施加的与转让代理人在本协议项下提供的 服务有关的义务,包括预扣税和其他税收、评估或其他政府收费的责任,认证和 政府报告。 |
1.9 | 设施和人员.转让代理应提供办公设施和其确定的人员 以履行本协议规定的服务。 |
1.10 | 数字资产。双方同意,一家公司的唯一基础数字资产应为本合同附录A中指定的与该公司相邻的 资产。 |
2. | 费用及开支 |
2.1 | 收费表。对于转让代理根据本协议的履行,保荐人应向转让代理支付经有关各方同意的书面费用表中规定的费用、收费和费用。相关各方同意,费用明细表中规定的费用应适用于截至本协议之日在本协议附录A中列出的每一家公司,以及添加到本协议中且要求与转让代理根据本协议提供的服务相一致的任何公司。如果公司增加了与本协议规定的服务不一致的服务要求,双方应努力协商并真诚协商,并就适用于该公司的费用达成一致。 |
2.2 | 发票。赞助商同意在收到相应发票后三十(30)天内,安排向该公司支付适用于该公司的费用、收费和支出表中所列的所有费用、收费和支出,但存在诚信争议的任何费用或支出除外。如果发生此类纠纷,相关 公司的赞助商可以扣留因诚信纠纷而产生的费用或支出部分。如果保荐人真诚地对任何金额提出异议,保荐人应在收到每张发票后二十一(21)个日历日内书面通知转让代理。发起人应在双方约定支付金额之日起五(5)日内结清争议金额。 |
2.3 | 转让代理获授权并可雇用、联系或与转让代理认为适宜的人士订立合同,以协助其履行本协议项下的职责;但该等人士的补偿须由转让代理支付,且转让代理应就任何该等人士或不作为的作为及不作为向每间公司负责,一如其本身的作为及不作为。 |
信息分类:受限访问
3. | 转让代理人的陈述和担保 |
转让代理代表并向每家公司保证:
3.1 | 它是一家根据马萨诸塞州联邦法律正式成立和存在的信托公司。 |
3.2 | 根据修订后的《1934年证券交易法》(1934年《证券交易法》)第17A(C)(2)条,该公司已正式注册为转让代理,在本协议有效期内,该公司将保持注册为转让代理,如果其注册转让代理的地位发生任何重大变化,包括如果其被注销,它将立即通知本公司。 |
3.3 | 它有适当的资格在马萨诸塞州联邦开展业务。 |
3.4 | 根据适用的法律和组织文件,它有权签订和执行本协议中设想的服务。 |
3.5 | 已采取所有必要的公司程序授权其签订和履行本协议。 |
3.6 | 它遵守适用于其转让代理业务和履行本协议项下的职责、义务和服务的所有重大联邦和州法律、规则和法规。 |
3.7 | 它已经并将继续获得必要的设施、设备和人员,以履行其在本协议项下的职责和义务。 |
4. | 每家公司的陈述和保证 |
每家公司向转让代理声明并保证:
4.1 | 本公司是根据特拉华州法律正式成立、存续并信誉良好的法定信托公司。 |
4.2 | 根据适用法律及其组织文件,本公司有权签订和履行本协议。 |
信息分类:受限访问
4.3 | 已采取所有必要的程序,授权本公司根据本协议进行、履行和接受服务。 |
4.4 | 根据修订后的《1933年证券法》(《证券法》)的注册声明目前有效,并将继续有效,并且已经并将继续就本公司所有要约出售的股票提交所有适当的州证券法备案文件。 |
5. | 数据访问和专有信息 |
为了使传输代理客户端能够访问某些客户端数据,传输代理在传输代理的控制和所有权或第三方的控制和所有权下的数据库中维护此类客户端或与客户端相关的数据(客户信息)(?数据访问服务)。就本第5节而言,术语数据访问服务包括由转移代理提供给每个客户的此类数据库和相关计算机程序、屏幕格式、报告格式、交互设计技术和文档手册,但不包括客户信息。为免生疑问,本第5节中的任何内容均不得修改本协议项下的转让代理S护理标准。
5.1 | 每家公司承认,数据访问服务构成受版权保护、商业秘密或其他 专有信息(统称为专有信息),对转移代理或另一第三方具有重大价值。在任何情况下:(I)专有信息不得被视为客户信息或公司的保密信息,或(Ii)客户信息不得被视为专有信息。每家公司均同意将所有专有信息视为转让代理的专有信息,并进一步同意,除非本协议另有规定,否则公司不得向任何个人或组织泄露任何专有信息。在不限制前述规定的情况下,每家公司及其高级管理人员和员工以及适用的代理人同意: |
(i) | 仅在该公司或该代理人的S或该代理人的计算机上使用该等程序和数据库,或仅在适用公司与该转让代理人商定的地点(S)的设备上使用该等程序和数据库,并仅根据该转让代理人的适用用户文档使用该程序和数据库; |
(Ii) | 不得以任何方式复制或复制专有信息; |
(Iii) | 避免未经授权访问专有信息的任何部分,如果这种访问是无意中获得的,应及时将该事实通知转让代理,并按照转让代理S的指示处置该信息; |
(Iv) | 避免导致或允许专有信息从转让代理S计算机 传输到S公司或该代理计算机被重新传输到任何其他计算机设施或其他位置; |
(v) | 允许该公司只能访问由公司和转让代理商定的授权交易; |
(Vi) | 尊重转让代理提出的所有合理的书面请求,并由转让代理S承担费用,以保护转让代理在普通法、联邦版权法以及其他联邦或州法律下的专有信息权利。 |
信息分类:受限访问
5.2 | 专有信息不应包括在不违反本协议的情况下公开获得或成为 公开可用项的所有或任何部分;转让代理以书面形式发布以供一般披露的项;或在接收时已在接收方手中且无保密义务或违反本协议的项。 |
5.3 | 尽管有任何其他相反的规定, 如果法律、司法或行政程序或对公司有管辖权的适当监管机构要求披露专有信息,公司可以披露专有信息;但前提是已用尽所有合理的法律补救措施来维持此类 信息的机密性,包括但不限于,尽可能提前通知过户代理此类披露的可能性,以便过户代理尝试阻止此类披露或获得有关此类披露的 保护令。 |
5.4 | 如果公司通知传输代理,任何数据访问服务的运行不符合最新发布的此类服务的用户文档,传输代理应及时努力纠正此类故障。传输代理可能从其获得数据访问服务中包含的某些数据的组织对此类数据的内容承担全部责任,并且适用公司同意不因此类第三方数据的内容(包括但不限于其准确性)而对传输代理提出任何索赔。数据访问服务以及与之相关的所有计算机程序和软件规格均按原样提供。转让代理明确否认所有担保,但本协议中明确规定的除外,包括但不限于对适销性和适用于特定用途的暗示担保。 |
5.5 | 自本协议签订之日起,双方预计公司不会向转让代理发出电子指令 ,以实现现金或创设单位的转让或移动,或传输授权参与者信息或其他信息。但是,如果公司和转让代理同意公司可以发出 此类电子指令,则在这种情况下,转让代理应有权依赖公司或其任何高级职员、雇员、代理人或分包商(已被公司指定为授权人)发出的指令的有效性和真实性,而无需进行任何进一步的调查,只要该指示符合转让代理和公司不时商定的安全程序。 |
5.6 | 各方应采取合理的努力,告知其雇员其根据本节承担的义务。 本协议提前终止后,本节的义务继续有效。 |
信息分类:受限访问
6. | 责任范围和责任限制 |
6.1 | 转让代理在履行本协议项下的所有职责和义务时,应采取合理的谨慎、谨慎和勤勉(以下简称“谨慎标准"),并应就转让代理未能采取”谨慎标准“而导致各公司遭受或产生的所有损失、损害和费用向各公司承担责任。 |
双方同意,任何编码或付款处理错误均应受本 注意标准的管辖,且本条款取代《统一商法典》第4-209条。
6.2 | 13.责任范围。您明确理解和同意,中国机械制造物联网不对因下述任一情况而发生的任何损害赔偿承担责任,包括但不限于利润、商誉、使用、数据等方面的损失或其他无形损失的损害赔偿(无论中国机械制造物联网是否已被告知该等损害赔偿的可能性):在任何情况下,除非 本协议双方另有书面约定,转让代理就根据本协议提供的服务在每个日历年(责任期)的累积责任(无论 行为或法律理论的形式如何)应限于其在前一个赔偿期(如本协议所定义)内根据本协议赚取的年度总赔偿和应付费用,以弥补公司遭受的任何责任或损失,包括但不限于 与公司在该责任期内遵守任何联邦或州税收或证券法规、规章或裁决有关的任何责任。赔偿期是指在每个责任期之前 结束的日历年,在该日历年内,发生了导致转让代理人在该责任期内的责任的事件。尽管有上述规定,为计算转让代理在责任期内的年度累计责任 ,赔偿期应自本协议签订之日起至2023年12月31日止,按年计算。 |
7. | 赔偿 |
7.1 | 对于 以下原因引起的或可归因于以下原因的任何及所有损失、损害、成本、费用、合理的律师费(包括转让代理作为指定方的任何诉讼的辩护)、付款、合理的费用和责任,转让代理不承担任何责任,相关公司应赔偿转让代理并使其免受损害: |
(i) | 转让代理人或其代理人或分包商根据本 协议要求采取的所有行动,前提是该等行动是本着诚信原则采取的,且没有疏忽或故意不当行为; |
(Ii) | 适用公司违反本协议项下公司的任何陈述、保证或契约; |
信息分类:受限访问
(Iii) | 适用公司缺乏诚信、疏忽或故意不当行为; |
(Iv) | 转让代理或其代理或分包商对以下各项的依赖,以及随后使用或遗漏的任何行动:(A)转让代理或其代理或分包商通过机器可读输入、传真、电子数据录入、电子指令或适用公司授权的其他类似方式收到的任何信息、记录、文件、数据、股票证书或服务,以及由该公司或代表该公司的任何其他人或公司编制、维护或执行的任何信息、记录、文件、数据、股票或服务,包括但不限于任何经纪-交易商或以前的转让代理;(B)公司或公司指定为认可人士的任何高级人员、雇员、代理人或分包商的任何指示或要求;。(C)公司的法律顾问就转让代理根据本协议须执行的服务所引起的任何事宜,在与该法律顾问磋商后提供给转让代理的任何指示或意见;或。(D)合理地相信是真实、真实或由适当人士签署的任何文件或文件;。 |
(v) | 违反联邦或州证券法或法规要求注册此类创造单位,或违反任何联邦或州机构关于提供或出售此类创造单位的任何停止令或其他决定或裁决的创造单位的要约或出售; |
(Vi) | 任何支票、电汇和ACH转账的议付和处理,包括但不限于 存入或贷记到适用的S公司由转账代理开立的活期存款账户; |
(Vii) | 与通过NSCC结算系统传输创设单位或授权参与者数据有关的所有行动(如果适用);以及 |
(Viii) | 任何国家或任何州或其行政区的税法规定的任何纳税义务,包括税款、预扣和申报要求、免税和退款要求、滞纳金加收、利息、罚款和其他费用(包括法律费用)。 作为转让代理人的转让代理人在本合同项下可能被评估、征收或收取的费用。 |
7.2 | 转让代理可随时向公司任何高级管理人员申请指示,并可就与转让代理根据本协议提供的服务有关的任何事宜咨询法律顾问,转让代理及其代理或分包商不对转让代理依据该指示或根据该律师的意见而采取或不采取的任何行动承担责任,并应由该公司赔偿。这个 |
信息分类:受限访问
转让代理、其代理和分包商在执行由公司或代表公司提供的、合理地认为是真实的且已由适当人员签署的任何文件或文件时,或根据转让代理或其代理或分包商以机器可读输入、电传、CRT数据输入或公司授权的其他类似方式提供的任何指示、信息、数据、记录或文件行事时,应受到保护和赔偿,并且在收到公司的书面通知之前,不得被视为已知晓任何人的任何授权变更。 |
7.3 | 为了使本节中包含的赔偿条款适用,在公司可能被要求赔偿转让代理的索赔主张后,转让代理应立即将该主张通知该公司,并应就与该索赔有关的所有重大事态发展向本公司提供信息。 适用的公司应可以选择与转让代理一起为该索赔辩护或以自己的名义针对该索赔进行辩护。转让代理在任何情况下均不得承认任何索赔或作出任何妥协,除非获得本公司S事先书面同意,否则不得无理拒绝。 |
8. | 公司和转让代理的附加契诺 |
8.1 | 每家公司应立即向转让代理提供一份《信托声明》和公司章程及其所有修正案的副本。 |
8.2 | 转让代理特此同意建立和维护保管库存证书、支票表格和传真签名印制设备(如果有)的设施和程序,并对该等证书、表单和设备进行准备或使用和记账。 |
8.3 | 记录。转让代理应以其认为适当的形式和方式保存与本合同项下提供的服务有关的记录。在适用的联邦证券法要求的范围内,转让代理同意,转让代理准备或维护的与转让代理在本合同项下提供的服务有关的所有此类记录均为适用公司的财产,并将根据适用法律予以保存、维护和提供,并将根据转让代理的要求迅速移交给公司。 转让代理可以书面形式或机器可读的形式,根据转让代理的选择,以双方商定的可用格式提交记录。转让代理应向公司提供由独立第三方公司执行的定期报告(例如SOC 1报告)的副本,其中包括对转让代理S与本协议项下提供的服务相关的操作的审查。 |
信息分类:受限访问
9. | 机密性和私密性 |
9.1 | 一方(披露方)根据本协议向另一方(接受方)提供的有关披露方S的业务和运营的所有信息均应视为机密。根据下文第9.2节以及本协议第13节规定的任何适用的转让代理通知和/或同意要求,披露方在本协议项下提供的所有保密信息,应由接收方或其代理或服务提供商使用,包括向第三方披露,仅用于履行或接受服务和履行接收方S在协议项下的其他义务或管理接收方及其关联方的业务,包括财务和运营管理及报告、风险管理、法律法规合规和客户服务管理。上述规定不适用于以下任何信息:(A)在提供时或之后公开可得,但违反本协议的情况除外;(B)由接收方独立获得而未使用披露方提供的与本协议有关的任何信息;(C)为遵守任何法律或监管程序、调查、审计、审查、传票、民事调查要求或其他类似程序而披露的信息(但除非法律或法规禁止,否则在收到任何强制披露此类信息的命令后应立即予以披露,披露方应将披露要求以书面形式通知未披露方,以使未披露方有机会获得保护令),(D)因法律或法规的实施而披露的,或符合披露方或其代理人指示转让代理或其关联公司使用的任何市场基础设施的要求(或与持有或结算受本协议约束的资产中的票据有关的要求),或(E)寻求披露的一方已获得提供信息的一方的事先书面同意。在本协议中,保密信息是指本协议一方、本协议一方的任何客户或以保密方式向另一方披露此类信息的任何第三方的任何机密信息或专有信息,无论是口头、视觉或书面形式披露的,包括但不限于S、其各自客户或该第三方S的业务 或财务、商业秘密、知识产权、技术、研发、定价、产品计划、营销计划或本协议的条款或存在。 |
双方同意,转让代理披露保密信息将对适用公司造成不可弥补的损害,因此,除了法律上或衡平法上可用的所有其他补救措施外,适用公司有权寻求公平和强制救济,并追回因此类未经授权使用而产生的损害金额(包括合理的律师费和 费用)。转让代理应根据本协议对其或其关联公司的人员、代理、分包商、律师、会计师和其他顾问违反本条款的任何使用或披露负责。
信息分类:受限访问
第9.1节中包含的承诺和义务在本协议终止或期满后继续有效。在本协议终止或到期时,或应适用公司的要求,转让代理应在任何时间应适用公司的要求,迅速将所有保密信息及其任何副本或复制品返还给该公司,并销毁其计算机和其他电子文件中的所有相关数据。
9.2 | 在提供服务和履行本《协议》项下的其他义务的同时,在符合本协议第13节规定的转让代理S通知和/或同意义务的情况下,转让代理(在本第9.2节中的术语包括其母公司、分支机构和 联属公司(联属公司))可收集和存储有关公司的信息并与其联属公司共享此类信息,(I)提供本协议及本公司与转让代理或其任何联属公司之间的其他协议项下预期的服务,及(Ii)对其业务进行管理,包括但不限于财务及 营运管理及报告、风险管理、法律及法规合规及客户服务管理。除本协议明确规定外,本第9.2节的任何规定均不得限制转让代理及其附属公司根据本协议和适用法律承担的保密和数据保护义务。转让代理应促使其根据第9.2条向其披露信息的任何附属公司、代理或服务提供商始终遵守保密和数据保护义务,就像它是本协议的一方一样。 |
9.3 | 转让代理确认,在本协议的整个期限内,它已经并将继续拥有合理设计的程序,在适用的法律、规则和法规要求的范围内保护非公开的个人消费者/客户财务信息的隐私。 |
10. | 有效期和终止 |
10.1 | 本协议自初始公司开始运营之日(初始期限)起三(3)年内保持完全效力。初始期限届满后,除非非续约方在初始期限或任何续期期限(视情况而定)届满前九十(90)天内发出书面通知,否则本协议将自动续签连续一年的期限(每个期限为一个续期期限)。 |
10.2 | 在初始期限内及之后,转让代理可自行决定在发生下列任何终止事件时,提前不少于六十(60)天书面通知公司,终止本协议: |
信息分类:受限访问
(a) | 公司在六十(60)天内书面通知公司违反了本协议的实质性规定,如公司(I)未能纠正或(Ii)未能制定合理可接受的补救计划,则违反本协议的实质性规定; |
(b) | 本公司已在刑事诉讼中被定罪、认罪或对刑事行为不予抗辩; |
(c) | 公司已被发现在行政或监管程序中违反了联邦或州法律; 前提是此类违规行为涉及不道德行为; |
(d) | 本公司遇到财务困难,表现为根据不时生效的《联合法典》第11条或任何司法管辖区关于债务人清算或重组或债权人权利修改或变更的任何适用法律,授权或启动,或以抗辩、答复、同意或默许的方式参与自愿或非自愿案件。 |
(e) | 在公司指定保管人或接管人的情况下,或在有管辖权的适当机构或法院的指示下,公司发生类似事件时;或 |
(f) | 公司(I)将其全部或几乎所有资产转让给非关联公司,或 (Ii)违反本协议第12条的规定试图转让本协议。 |
本协议根据第10.2款终止后,公司应向转让代理支付其应支付的赔偿金,并应向转让代理偿还费用明细表中所列的费用、开支和支出。
10.3 | 在初始期限内及之后,任何公司均可自行决定在发生下列任何终止事件时,提前不少于六十(60)天书面通知转让代理终止本协议: |
(a) | 转让代理S实质性违反了本协议的实质性条款,转让代理在六十(60)天内发出书面通知,表示转让代理(I)未能或未能治愈,或(Ii)未能制定合理可接受的补救计划; |
(b) | 在与向任何客户提供转让代理服务有关的任何刑事诉讼中,转让代理已被定罪、认罪或不对犯罪行为提出抗辩。 |
信息分类:受限访问
(c) | 转让代理已被发现在任何行政或监管程序中违反了联邦或州法律;前提是此类违规(I)涉及不道德行为,以及(Ii)涉及向任何客户提供转让代理服务; |
(d) | 转让代理人遇到财务困难的证据是:根据不时生效的《美国法典》第11条规定的自愿或非自愿案件的授权或 启动,或以抗辩、答复、同意或默许的方式参与的自愿或非自愿案件,或与债务人清算或重组或债权人权利的修改或变更有关的任何管辖权的任何适用法律,除上述第11条外; |
(e) | 在为转移代理指定保管人或接管人的情况下,或在适当的机构或有管辖权的法院的指示下,向转移代理发生类似事件; |
(f) | 转让代理(I)转让其50%(50%)或以上的任何类别的有表决权证券,(Ii)将其全部或几乎所有资产转让给非附属公司,或(Iii)违反本协议第12条的规定试图转让本协议;以及 |
(g) | 公司S合理地认为,转让代理没有达到根据本协议第1.4节建立的任何服务级别文件中规定的一个或多个绩效衡量标准,并且没有按照以下程序制定计划或修订计划:如果公司 合理地认为转让代理在任何日历季度或任何服务级别文件中可能规定的其他衡量期限内没有达到任何服务级别文件中规定的一个或多个绩效衡量标准,公司 可以酌情决定:向转让代理提交书面缺陷通知,列出性能缺陷(缺陷通知)。此类欠款通知必须在本季度结束或其他衡量期限(视情况而定)结束后二十(20)天内提供给转让代理。在收到此类通知后,转让代理应向公司提交一份书面计划,以解决缺陷通知中列出的缺陷( 《计划》)。该计划必须在收到缺陷通知后三十(30)天内提供给公司。如果转让代理未能在三十(30)天内提交计划,公司可在六十(60)天书面通知转让代理后终止协议。公司可酌情决定接受或拒绝本计划(拒绝通知)。此类拒绝通知必须在提交后十五(15)天内提交给转让代理 |
信息分类:受限访问
计划的 。如果在该十五(15)天期限内,本公司未能提供拒绝通知,则应推定本公司接受该计划。如果公司 提交拒绝通知,转让代理应向公司提交修订计划(修订计划)。该修订后的计划必须在发出拒绝通知后三十(30)天内提供给公司。如果转让代理人未能在该三十(30)天期限内提交修订计划,公司可在六十(60)天书面通知转让代理人后终止本协议。公司可自行决定接受修订后的计划或拒绝修订后的计划(拒绝通知)。任何拒绝通知必须在提供修订计划后十五(15)天内提交给转让代理。如果公司未能在该十五(Br)(15)天期限内发出拒绝通知,应推定公司接受修订后的计划。如果本公司向转让代理发出拒绝通知,本公司可自行决定在向转让代理发出书面通知后六十(60)天内终止本协议。此类终止通知必须在发出拒绝通知后六十(60)天内提交给转让代理。 |
根据第10.3条第(A)至(G)款终止本协议时,公司应向转让代理支付其应支付的赔偿金,并应向转让代理偿还费用明细表中规定的费用、开支和支出。
如果:(I)公司因第10.3款(A)至(G)款所述以外的任何原因终止本协议,或(Ii)在正常业务过程中未保留转让代理人继续向公司(或其各自的继承人)提供本协议项下服务的交易,适用公司应向转让代理支付到当前期限结束时应支付的补偿(基于转让代理先前就该公司赚取的平均每月补偿),并应偿还转让代理在费用明细表中规定的费用、开支和支出。为免生疑问,如发生任何交易,如(A)公司清算或解散并分配S公司的资产,(B)公司合并为另一实体或与另一实体合并, (C)一公司将S公司的全部或基本上所有资产出售给另一实体,则不需要根据第(Br)款第(Ii)款支付任何款项。在(B)和(C)中保留转让代理以继续按与本协议基本相同的条款向本公司(或其各自的继承人)提供服务的情况下 。此外,如果一家公司的关联公司决定自行履行本协议规定的服务,该公司可在本协议生效之日后三十(30)个月后的任何时间发出书面通知,终止本协议,除终止日到期的补偿外,该公司没有义务支付本款所要求的款项,并应 向转让代理偿还费用明细表中规定的费用、开支和支出。
信息分类:受限访问
10.4 | 就任何一家特定公司终止本协议,不会影响本协议对任何其他公司的权利和义务。 |
10.5 | 如果任何一方因任何原因终止本协议,且应公司要求,转让代理商同意按照本协议的条款和条件,按照当时的收费表中规定的费率,在双方真诚商定的合理时间内,继续履行本协议中设想的服务,以便将服务有序地过渡到公司指定的替代服务提供商,以便在可行的情况下,不间断地维持服务。本公司应向转让代理偿还转让代理在过渡期间合理产生的额外费用(由双方共同商定)。 |
11. | 其他公司 |
如果双方同意转让代理应根据本条款向附录A所列公司以外的公司提供转让代理服务,则双方应更新附录A以包括此类新增公司,届时此类新增公司将成为本合同项下的公司。
12. | 作业 |
12.1 | 除以下第13条规定外,未经另一方书面同意,任何一方不得转让本协议或本协议项下的任何权利或义务。任何违反本节规定的尝试均属无效。除非在对转让的任何书面同意中明确规定相反的情况,否则任何转让都不解除或解除转让人在本协议项下的任何义务或责任。 |
12.2 | 除本协议其他地方明确规定外,本协议项下的任何内容不得被解释为将本协议中的任何权利或利益 给予转让代理和公司以外的任何人,根据本协议承担的职责和责任应为转让代理和公司的唯一和独有利益。本协议应符合双方及其各自允许的继承人和受让人的利益,并对其具有约束力。 |
12.3 | 本协议不构成转让代理与任何公司之间的合伙或合资协议。除第13条规定外,未经对方S事先书面同意,任何一方均不得与第三方作出对另一方具有约束力的任何承诺。 |
信息分类:受限访问
13. | 分包商 |
转让代理可在通知公司后,不经公司进一步同意,将履行本协议的合同分包给任何关联方,即根据1934年法案第17A(C)(2)条正式登记的转让代理;但转让代理仍应为本条款下任何分包商的行为和不作为对公司承担责任,就像其自身在本协议下的行为和不作为一样。未经公司事先书面同意,转让代理不得将本合同的履行转让或分包给与转让代理无关的任何第三方。
14. | 其他 |
14.1 | 修正案。本协议可通过双方签署的书面协议进行修改。 |
14.2 | 治国理政。本协议应根据马萨诸塞州联邦法律进行解释,其条款应根据并依照马萨诸塞州法律进行解释,而不考虑其中的法律条款冲突。 |
14.3 | 不可抗力。转移代理不对因其无法控制的情况(包括但不限于停工、电力或其他机械故障、计算机病毒、自然灾害、政府行为或通信中断)而直接或间接导致的履行本协议项下义务的任何失败或延迟承担责任。 |
14.4 | 生死存亡。本协议终止后,所有有关赔偿、担保、责任及其限制,以及专有权和商业秘密的保密和/或保护的规定仍继续有效。 |
14.5 | 可分割性。如果本协议的任何一项或多项条款被认定为无效、非法或不可执行,其余条款的有效性、合法性和可执行性不得以任何方式受到影响或损害。 |
14.6 | 优先级条款。如果本协议所包含的条款和条件与本协议的任何附表或附件之间存在任何冲突、差异或含糊之处,应以本协议所包含的条款和条件为准。 |
14.7 | 弃权。任何一方放弃或另一方违反或履行本协议中的任何约定或条件,均不得被解释为放弃任何后续违反或任何其他约定或条件的行为。 |
14.8 | 协议的合并。本协议构成本协议双方之间的完整协议, 取代关于本协议主题的任何先前协议,无论是口头的还是书面的。 |
信息分类:受限访问
14.9 | 同行。本协议可由本协议双方以任何数量的副本签署,所有上述副本加在一起应视为构成一份相同的文书。 |
14.10 | 文件的复制。本协议及其所有附表、展品、附件和修正案可通过任何照相、照相、缩微胶片、缩微卡、缩微照相或其他类似过程复制。本协议各方同意,在任何司法或行政诉讼中,无论原件是否存在,也不论该复制品是否由一方当事人在正常业务过程中制作,任何该等复制品均应被接纳为证据,并且该复制品的任何放大、传真或进一步复制也应同样可被接纳为证据。 |
14.11 | 数据保护。转让代理将实施和维护全面的书面信息安全计划,该计划包含适当的安全措施,以保护S股东、员工、董事和/或高级管理人员的个人信息,转让代理接收、存储、维护、处理或以其他方式访问与提供本协议项下的服务相关的信息。就这些目的而言,个人信息是指(I)个人S的名字(名字和姓氏或名字和姓氏)、地址或电话 号码加上(A)社会安全号码、(B)驾驶执照号码、(C)国家身份证号码、(D)借记卡号码或信用卡号码、(E)金融账号或(F)允许访问个人S帐户的个人身份识别码或密码,或(Ii)允许个人登录或访问个人S帐户的上述信息的任意组合。尽管有上述规定,个人信息 不应包括从公开信息或从合法向公众提供的联邦、州或地方政府记录中合法获取的信息。 |
14.12 | 业务连续性。转让代理应在本协议期限内始终与有关各方签订并维持一项或多项协议,合理规定(I)定期备份与本公司有关的计算机文件和数据;以及(Ii)紧急使用电子数据处理设备以提供本协议项下的服务。 |
14.13 | 通告。本协议要求或允许的所有通知和其他通信应以书面形式,并通过一类邮件发送,邮资已付,地址如下或双方应通知对方的其他一个或多个地址。 |
信息分类:受限访问
(a) | 如果要转接代理,请转至: |
道富银行信托公司
1776年文物路
马萨诸塞州昆西,邮编:02171
注意:梅丽莎·普蒂格纳诺
电话:617-985-8852
电子邮件:MNMartin@statestreet.com
(b) | 如果是对一家公司,则为: |
C/o FD Funds Management LLC
夏日大街245号
马萨诸塞州波士顿 02210
电子邮件:FDAMOperations@fmr.com
[页面的其余部分故意留空]
信息分类:受限访问
兹证明,本协议由双方正式授权的官员以他们的名义并通过他们的正式授权人员,自上述第一年起以他们的名义签署。
道富银行及信托公司 | ||
发信人: | /S/杰森·奥尼尔 | |
姓名:杰森·奥尼尔 | ||
职务:总裁副 | ||
FD Funds Management,LLC作为赞助商 | ||
代表每一家上市公司 | ||
附件A附于本文件 | ||
发信人: | /S/希瑟·邦纳 | |
姓名:希瑟·邦纳 | ||
头衔:财务主管 | ||
FD Funds Management,LLC仅就本协议第2节本身而言 | ||
发信人: | /S/希瑟·邦纳 | |
姓名:希瑟·邦纳 | ||
头衔:财务主管 |
信息分类:受限访问
附录A
公司名单
公司 |
基础数字资产 | |
Fidelity Wise Origin比特币基金 | 比特币 |
信息分类:受限访问
A-1