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会员2023-12-300000859737美国公认会计准则：远期合约成员2023-12-300000859737US-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForexFordFord会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForexFordFord会员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：非指定成员US-GAAP：外汇期权成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成员US-GAAP：外汇期权成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：非指定成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：非指定成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：预付费用和其他流动资产成员US-GAAP：利率互换成员2023-12-300000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：预付费用和其他流动资产成员US-GAAP：利率互换成员2023-09-300000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率互换成员2023-12-300000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率互换成员2023-09-300000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率互换成员2023-12-300000859737US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率互换成员2023-09-300000859737US-GAAP：预付费用和其他流动资产成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForexFordFord会员2023-12-300000859737US-GAAP：预付费用和其他流动资产成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：ForexFordFord会员2023-09-300000859737US-GAAP：非指定成员2023-12-300000859737US-GAAP：非指定成员2023-09-300000859737US-GAAP：非指定成员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：ForexFordFord会员2023-09-300000859737US-GAAP：股票补偿计划成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：股票补偿计划成员2022-09-252022-12-310000859737美国公认会计准则：销售成员成本2023-10-012023-12-300000859737美国公认会计准则：销售成员成本2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：研发费用会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：研发费用会员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：销售和营销费用会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：销售和营销费用会员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：一般和管理费用会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：一般和管理费用会员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：员工股权会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：员工股权会员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：员工股权会员2023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：绩效股成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：绩效股成员2022-09-252022-12-310000859737HOLX：基于市场的奖励会员2023-10-012023-12-300000859737Holx: PSUFreeCashflow 会员2023-10-012023-12-300000859737Holx: PSUFreeCashflow 会员2022-09-252022-12-310000859737HOLX：基于市场的奖励会员2022-09-252022-12-310000859737Holx: rsupsumsuMember2023-12-300000859737US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-12-3000008597372022-09-252023-09-30Holx: segment0000859737US-GAAP：分段间消除成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：分段间消除成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：企业会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：企业会员2022-09-252022-12-310000859737Holx: 诊断会员2023-12-300000859737Holx: 诊断会员2023-09-300000859737Holx: BreastHealth 会员2023-12-300000859737Holx: BreastHealth 会员2023-09-300000859737Holx: GynSurgical会员2023-12-300000859737Holx: GynSurgical会员2023-09-300000859737Holx: 骷髅生命值会员2023-12-300000859737Holx: 骷髅生命值会员2023-09-300000859737US-GAAP：企业会员2023-12-300000859737US-GAAP：企业会员2023-09-300000859737HOLX：所有其他国家会员2023-10-012023-12-300000859737HOLX：所有其他国家会员2022-09-252022-12-310000859737美国公认会计准则：外国会员2023-10-012023-12-300000859737HOLX：开发技术会员2023-12-300000859737HOLX：开发技术会员2023-09-300000859737US-GAAP：在研研究与开发成员2023-12-300000859737US-GAAP：在研研究与开发成员2023-09-300000859737Holx: 客户关系合同会员2023-12-300000859737Holx: 客户关系合同会员2023-09-300000859737US-GAAP：商标名会员2023-12-300000859737US-GAAP：商标名会员2023-09-300000859737HOLX：收购的无形资产会员2023-12-300000859737HOLX：收购的无形资产会员2023-09-300000859737Holx: InternalUseSoftwareMember2023-12-300000859737Holx: InternalUseSoftwareMember2023-09-300000859737Holx：资本化软件会员2023-12-300000859737Holx：资本化软件会员2023-09-300000859737Holx: Mobidiag会员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2023-09-300000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2023-09-300000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2023-09-300000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2023-10-012023-12-300000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2023-12-300000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2023-12-300000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2023-12-300000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2022-09-240000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-09-240000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2022-09-240000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2022-09-252022-12-310000859737US-GAAP：累积翻译调整成员2022-12-310000859737US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-12-310000859737US-GAAP：累计收益亏损净现金流HedgeParent会员US-GAAP：利率互换成员2022-12-310000859737HOLX: 2022年9月22日会员2022-09-230000859737HOLX: 2020年12月11日会员2023-12-300000859737HOLX: 2022年9月22日会员2023-10-012023-12-300000859737HOLX: 2022年9月22日会员2022-09-252022-12-310000859737HOLX: 2022年9月22日会员2023-12-3000008597372023-11-0600008597372023-11-1500008597372023-11-152023-11-15


美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
__________________________________________________________ 
表单 10-Q
 
 __________________________________________________________ 
（Mark One）
☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023 年 12 月 30 日
要么 
☐
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在过渡期内                      到                     
委员会档案编号： 1-36214
__________________________________________________________ 
HOLOGIC, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
 __________________________________________________________
特拉华 04-2902449
（公司或组织的州或其他司法管辖区） （美国国税局雇主识别号）
校园大道 250 号， 
马尔堡，
马萨诸塞
01752
（主要行政办公室地址） （邮政编码）
(508)263-2900
（注册人的电话号码，包括区号）
 __________________________________________________________
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元HOLX纳斯达克
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ☒没有☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ☒  加速过滤器 
☐
非加速过滤器 
☐
  规模较小的申报公司 
☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有☒
截至2024年1月25日， 234,731,521注册人的普通股面值为0.01美元，已流通。

目录
HOLOGIC, INC.
索引
 
 页面
第一部分 — 财务信息
第 1 项。
合并财务报表（未经审计）
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月的合并收益表
3
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月的合并综合收益表
4
截至 2023 年 12 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的合并资产负债表
5
截至2023年12月30日的三个月和截至2023年9月30日的年度的合并股东权益报表
6
截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月的合并现金流量表
7
合并财务报表附注
8
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
26
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
39
第 4 项。
控制和程序
41
第二部分 — 其他信息
第 1 项。
法律诉讼
42
第 1A 项。
风险因素
42
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
43
第 5 项。
其他信息
43
第 6 项。
展品
44
签名
45
展品


2
目录
第一部分 — 财务信息
 
第 1 项。财务报表（未经审计）
HOLOGIC, INC.
合并收益表
（未经审计）

（以百万计，股票数量（反映在千股和每股数据中）
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
收入：
产品$828.1 $886.3 
服务及其他185.0 187.9 
1,013.1 1,074.2 
收入成本：
产品307.2 296.2 
收购的无形资产的摊销45.5 55.6 
服务及其他92.9 104.5 
毛利567.5 617.9 
运营费用：
研究和开发66.8 74.8 
销售和营销148.9 163.5 
一般和行政111.8 108.5 
收购的无形资产的摊销13.3 7.6 
无形资产减值
4.3 — 
或有对价-公允价值调整
1.7 — 
重组费用22.5 1.1 
369.3 355.5 
运营收入198.2 262.4 
利息收入27.9 20.6 
利息支出(26.0)(28.1)
其他费用，净额
(8.8)(15.8)
所得税前收入191.3 239.1 
所得税准备金（福利）
(55.2)51.7 
净收入
$246.5 $187.4 
普通股每股净收益：
基本$1.03 $0.76 
稀释$1.03 $0.75 
加权平均已发行股票数量：
基本238,627 247,319 
稀释240,214 249,281 
参见随附的注释。

3
目录
HOLOGIC, INC.
综合收益合并报表
（未经审计）
（以百万计）
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
净收入
$246.5 $187.4 
外币折算调整的变化43.0 113.8 
扣除税款后的对冲利率互换价值的变化（美元）4.5) 截至2023年12月30日的三个月，以及 $ (0.9）截至2022年12月31日的三个月。
在其他综合收益中确认的亏损
(14.2)(2.9)
其他综合收入
28.8 110.9 
综合收入
$275.3 $298.3 
参见随附的注释。



4
目录
HOLOGIC, INC.

合并资产负债表
（未经审计）
（以百万计，股票数量除外，以千股为单位和面值）
 
12月30日，
2023		9月30日
2023
资产
流动资产：
现金和现金等价物$1,932.1 $2,722.5 
应收账款，减去储备金670.9 625.6 
库存
633.6 617.6 
预付费用和其他流动资产155.8 175.3 
预付所得税101.8 31.6 
待售资产-流动资产— 11.9 
流动资产总额3,494.2 4,184.5 
财产、厂房和设备，净额527.0 517.0 
无形资产，净额832.7 888.6 
善意3,305.9 3,281.3 
其他资产309.7 267.9 
总资产$8,469.5 $9,139.3 
负债和股东权益
流动负债：
长期债务的当前部分$37.4 $287.0 
应付账款183.8 175.2 
应计费用484.0 534.6 
递延收入190.6 199.2 
融资租赁债务3.2 3.1 
待售资产-流动负债— 8.2 
流动负债总额899.0 1,207.3 
长期债务，扣除流动部分2,522.7 2,531.2 
减去流动部分的融资租赁债务14.7 15.3 
递延所得税负债19.8 20.2 
递延收入，扣除流动部分14.2 13.8 
其他长期负债345.3 334.6 
股东权益：
优先股，$0.01面值 — 1,623授权股份； 0已发行的股票
— — 
普通股，$0.01面值 — 750,000授权股份； 300,496和 299,940分别发行的股票
3.0 3.0 
额外的实收资本6,058.7 6,141.2 
留存收益2,302.8 2,056.3 
按成本计算的国库股票— 65,952和 58,231分别为股票
(3,591.9)(3,036.0)
累计其他综合亏损(118.8)(147.6)
股东权益总额4,653.8 5,016.9 
负债和股东权益总额$8,469.5 $9,139.3 
参见随附的注释。

5
目录
Hologic, Inc.
股东权益合并报表
（以百万计，股票数量除外，以千股为单位）
 普通股额外
付费-
资本		已保留
收益 		累积的
其他
全面
损失		国库股总计
股东
公平
 的数量
股份		面值的数量
股份		金额
2022 年 9 月 24 日的余额298,533 $3.0 $6,042.6 $1,600.3 $(238.2)51,401 $(2,531.5)$4,876.2 
行使股票期权267 — 10.3 — — — — 10.3 
限制性股票单位的归属，净额514 — (23.0)— — — — (23.0)
根据员工股票购买计划发行的普通股171 — 10.2 — — — — 10.2 
基于股票的薪酬— — 20.5 — — — — 20.5 
净收入— — — 187.4 — — — 187.4 
其他综合收入活动— — — — 110.9 — — 110.9 
回购普通股— — — — — 1,539 (100.0)(100.0)
截至2022年12月31日的余额299,485 $3.0 $6,060.6 $1,787.7 $(127.3)52,940 $(2,631.5)$5,092.5 
行使股票期权173 — 7.9 — — — — 7.9 
限制性股票单位的归属，净额18 — (0.2)— — — — (0.2)
基于股票的薪酬— — 23.2 — — — — 23.2 
净收入— — — 218.5 — — — 218.5 
其他综合收入活动— — — — 8.9 — — 8.9 
回购普通股— — — — — 626 (50.0)(50.0)
截至2023年4月1日的余额299,676 $3.0 $6,091.5 $2,006.2 $(118.4)53,566 $(2,681.5)$5,300.8 
行使股票期权64 — 3.3 — — — — 3.3 
限制性股票单位的归属，净额15 — (0.5)— — — — (0.5)
根据员工股票购买计划发行的普通股177 11.3 11.3 
基于股票的薪酬— — 16.9 — — — — 16.9 
净亏损— — — (40.5)— — — (40.5)
其他综合收入活动— — — — 4.8 — — 4.8 
回购普通股(1)
— — — — — 1,424 (114.1)(114.1)
截至 2023 年 7 月 1 日的余额299,932 $3.0 $6,122.5 $1,965.7 $(113.6)54,990 $(2,795.6)$5,182.0 
限制性股票单位的归属，净额8 — (0.3)— — — — (0.3)
基于股票的薪酬— — 19.0 — — — — 19.0 
净收入
— — — 90.6 — — — 90.6 
其他综合收入活动— — — — (34.0)— — (34.0)
回购普通股(1)
— — — — — 3,241 (240.4)(240.4)
2023年9月30日
299,940 $3.0 $6,141.2 $2,056.3 $(147.6)58,231 $(3,036.0)$5,016.9 
行使股票期权124 — 5.0 — — — — 5.0 
限制性股票单位的归属，净额432 — (16.2)— — — — (16.2)
基于股票的薪酬— — 28.7 — — — — 28.7 
净收入
— — — 246.5 — — — 246.5 
其他综合收入活动— — — — 28.8 — — 28.8 
回购普通股(1)
— — — — — 2,161 (155.9)(155.9)
加速股票回购协议
(100.0)5,560 (400.0)(500.0)
2023年12月30日
300,496 $3.0 $6,058.7 $2,302.8 $(118.8)65,952 $(3,591.9)$4,653.8 
(1)包括股票回购的消费税
参见随附的注释。

6
目录

HOLOGIC, INC.
合并现金流量表
（未经审计）
（以百万计）)
三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
经营活动
净收入 $246.5 $187.4 
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
折旧29.6 22.7 
收购的无形资产的摊销58.8 63.2 
股票薪酬支出28.7 20.5 
递延所得税(17.6)(26.2)
无形资产减值费用
4.3 — 
其他调整和非现金项目27.5 29.1 
运营资产和负债的变化，不包括收购和处置的影响：
应收账款(38.2)(45.0)
库存(13.0)(47.0)
预付所得税(70.1)17.9 
预付费用和其他资产2.6 26.2 
应付账款7.2 1.5 
应计费用和其他负债(35.7)0.8 
递延收入(10.6)2.3 
经营活动提供的净现金220.0 253.4 
投资活动
出售业务，扣除已处置的现金
(31.3)— 
资本支出(22.7)(15.8)
根据客户使用协议增加设备数量(15.3)(13.3)
购买战略股权投资
(34.5)(10.0)
其他活动(0.4)(1.9)
用于投资活动的净现金(104.2)(41.0)
筹资活动
偿还长期债务(259.4)(3.8)
支付延期收购对价— (0.8)
回购普通股(676.8)(100.0)
根据员工股票计划发行普通股的收益9.5 15.1 
在股权奖励的净股份结算中支付最低预扣税(16.2)(23.0)
融资租赁债务项下的付款(0.9)(1.0)
用于融资活动的净现金(943.8)(113.5)
汇率变动对现金和现金等价物的影响4.4 2.9 
现金和现金等价物的净增加（减少）
(823.6)101.8 
现金及现金等价物，期初*
2,755.7 2,339.5 
现金和现金等价物，期末$1,932.1 $2,441.3 
*包括 $33.2持有待售资产中记录的百万现金，即截至2023年9月30日的流动资产。
参见随附的注释。

7
目录
HOLOGIC, INC.
合并财务报表附注
（未经审计）
（所有表格金额均以百万计，股票数量除外，股票数量反映在千股和每股数据中）

(1) 演示基础

此处提供的Hologic, Inc.（“Hologic” 或 “公司”）未经审计的合并财务报表是根据美国证券交易委员会（“SEC”）10-Q表季度报告的规定编制的，不包括美国公认会计原则（“GAAP”）要求的年度财务报表的所有信息和披露。这些未经审计的财务报表应与公司于2023年11月21日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中包含的截至2023年9月30日的财年的合并财务报表和相关附注一起阅读。管理层认为，未经审计的财务报表和附注包含为公允列报公司在报告期内的财务状况、经营业绩和现金流而认为必要的所有调整（包括正常的经常性应计费用和所有其他必要的调整）。

未经审计的合并财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间往来交易和余额均已在合并中清除。

根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出重要的估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表日报告的资产负债金额和或有资产负债的披露以及报告期内报告的收入和支出金额。如果事实证明过去的经验或其他假设基本不准确，则实际结果可能与管理层的估计有所不同。截至2023年12月30日的三个月的经营业绩不一定表示任何其他中期或截至2024年9月28日的整个财年的预期业绩。2023财年为期53周的财年，根据公司的历史财年日历，额外的一周包含在2023财年第一季度中。

后续事件的考虑

公司考虑资产负债表日之后但在财务报表发布之前发生的事件或交易，以为某些估计提供额外证据，或确定可能需要额外披露的事项。已按要求对后续事件进行了评估。截至2023年12月30日的三个月，没有经过确认或未确认的影响未经审计的合并财务报表的重大后续事件。


8
目录
(2) 收入

公司根据ASC 606进行收入核算， 与客户签订合同的收入(ASC 606)，其收入来自其产品的销售，主要是医学成像系统及相关组件和软件、诊断测试和一次性手术产品以及相关服务，这些服务主要是医疗成像系统的支持和维护服务，在较小程度上是安装、培训和维修。此外，该公司通过其Biotheranostics CLIA实验室提供实验室测试服务来产生服务收入，该实验室包含在其分子诊断业务中。该公司的产品主要通过直销队伍销售，在国际市场上，人们越来越依赖分销商和经销商。收入在扣除销售税后入账。 下表按业务和地理区域分列了与客户签订的合同收入：

截至 2023 年 12 月 30 日的三个月
业务 (以百万计)
美国国际总计
诊断：
细胞学和围产期$69.8 $50.2 $120.0 
分子诊断247.6 72.2 319.8 
血液筛查8.0 — 8.0 
总计$325.4 $122.4 $447.8 
乳房健康：
乳房成像$228.4 $73.0 $301.4 
介入性乳房解决方案61.1 15.2 76.3 
总计$289.5 $88.2 $377.7 
妇科手术$125.1 $37.1 $162.2 
骨骼健康$13.7 $11.7 $25.4 
$753.7 $259.4 $1,013.1 


截至2022年12月31日的三个月
商业 （单位：百万）
美国国际总计
诊断：
细胞学和围产期$78.2 $48.6 $126.8 
分子诊断328.2 97.0 425.2 
血液筛查7.3 — 7.3 
总计$413.7 $145.6 $559.3 
乳房健康：
乳房成像$212.2 $52.2 $264.4 
介入性乳房解决方案57.8 12.0 69.8 
总计$270.0 $64.2 $334.2 
妇科手术$123.1 $31.0 $154.1 
骨骼健康$16.8 $9.8 $26.6 
$823.6 $250.6 $1,074.2 


9
目录
三个月已结束
地理区域 (以百万计)
2023年12月30日2022年12月31日
美国$753.7 $823.6 
欧洲142.8 147.4 
亚太地区63.8 63.8 
世界其他地区52.8 39.4 
$1,013.1 $1,074.2 

下表提供了按来源确认的收入：

三个月已结束
按类型划分的收入 （单位：百万）
2023年12月30日2022年12月31日
一次性用品$628.9 $727.8 
资本设备、组件和软件199.2 158.5 
服务178.8 183.3 
其他6.2 4.6 
$1,013.1 $1,074.2 

公司认为，当满足以下所有标准时，公司就会获得收入：公司与客户签订了合同，规定了可执行的权利和义务；确定了承诺的产品或服务；交易价格或公司预期将获得的金额，包括为确保收入不被确认的金额而受到限制的不确定金额的估计，是可以确定的，这种金额在解决不确定性后会导致重大逆转；公司已移交控制权承诺的物品致客户。履约义务是合同中向客户转让特殊商品或服务的承诺，是合同中的记账单位。该合同的交易价格是公司为换取预计要转让的商品和服务而预期获得的对价金额来衡量的。合同的交易价格分配给每项不同的履约义务，并在转让不同商品或服务的控制权时确认为收入，或作为对不同商品或服务的控制权转移。根据合同条款，公司产品的控制权通常发生在发货或交付时，但发生在所有权和损失风险转移给客户时，即客户获得产品使用权和几乎所有剩余收益的时间点。因此，公司与产品销售相关的履约义务已在某个时间点得到履行。支持和维护合同、延长保修期以及安装、培训和维修专业服务的收入是根据合同期限或服务提供情况逐步确认的，因为这些方法真实地描述了商品和服务的转让。

当公司拥有无条件的付款权时，公司承认应收款，即公司预计在交易中收取的金额，通常等于合同中的交易价格。在美国的付款期限通常为30天，但在国际市场上可能更长。公司将客户获得对商品的控制权后产生的运费和手续费视为配送成本，并在确认相应收入时将这些成本记入产品收入成本中。

公司还在客户场所放置仪器（或设备），但保留仪器的所有权。客户有权在一段时间内使用该仪器，公司通过销售一次性用品，即GYN Surgical的诊断和手持设备中的测试和化验来收回提供该仪器的费用。这些类型的协议包括仪器使用权的嵌入式租赁，通常是经营租赁，在仪器交付时不确认任何工具收入。公司确认在协议期限内分配给嵌入式租赁的部分收入，同时出售一次性物品。

实验室测试服务收入由公司的Biotheranostics业务产生，根据与付款人的合同金额以及同一测试或同一付款人群体的历史现金收款经验进行确认。一旦提供实验室服务、结果已交付给订购医生、确定付款人并核实了保险，收入即予以确认。医疗保险付款人的现金收款期限预计为三个月，Medicare Advantage付款人的现金收款期限为六个月，商业付款人的现金收款期限为九个月。

通常，资本设备合同包括多项履约义务。对于具有多项履约义务的合同，公司使用其最佳估计值为每项履约义务分配交易价格

10
目录
合同中每种不同商品或服务的独立销售价格。公司根据产品或服务的性质以及当前的市场考量，使用3至12个月的数据周期内的平均销售价格来确定其独立销售价格的最佳估计。如果产品或服务没有销售历史或销量不足，则公司将依赖其定价委员会或根据预期折扣进行调整的相应营销部门设定的价格。

变量考量

公司在估算可变对价（包括批量折扣、销售返利、产品回报和其他调整）时行使判断力。这些金额作为收入减少入账，归类为流动负债。该公司根据历史信息对批量折扣和销售回扣进行估计，以合理的方式将其用作未来预期返利的预测工具。在交易价格包含可变对价的范围内，由于可能导致已确认收入逆转的因素，公司会运用判断力限制估计的可变对价。该公司根据其处理类似客户合同的历史和预计经验来评估限制因素。该公司的资本设备和相关部件销售合同以及化验和测试通常不提供退回产品的权利，但是，其GYN Surgical和Interventional Breast Solutions手术手机的销售合同规定了在有限的时间内退货的权利。总的来说，对可变对价和限制因素的估计对公司的财务报表并不重要。

剩余的履约义务

截至2023年12月30日，与未履行的履约义务相关的预计未来确认收入约为美元808.9百万。这些剩余的履行义务主要与公司乳房健康和骨骼健康应报告细分市场的支持和维护义务以及延期保修有关。该公司预计将确认大约 37该金额占2024财年收入的百分比， 332025财年的百分比， 182026财年的百分比， 82027 财年的百分比，以及 4此后为％。在允许的情况下，公司不将与原预计期限为一年或更短的合同相关的剩余履约义务包括在上述金额中。

合同资产和负债

公司在合并资产负债表中按其可变现净值单独披露应收账款。合同资产主要涉及公司对在报告日已完成但未开具账单的工程的有条件对价权。期初和期末的合同资产以及余额的变化都不重要。

合同负债主要涉及在履行合同之前从客户那里收到的付款。公司记录合同负债或递延收入，前提是它有义务向客户提供服务，在较小程度上提供产品，并且在履约之前已收到或到期付款。递延收入主要与公司乳房健康和骨骼健康应报告领域的支持和维护合同以及延长保修义务有关。在合并资产负债表中，合同负债被归类为其他流动负债和其他长期负债。公司确认的收入为 $64.4百万和美元66.8在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别包含在截至2023年9月30日和2022年9月24日的合同负债余额中，为百万美元。

实用权宜之计
在摊销期本应为一年或更短时，公司对与客户签订合同的费用成本采用切实可行的权宜之计。这些成本仅包括销售佣金，通常佣金是在产品发货时以及在开具支持和维护合同账单时产生的。


11
目录
(3) 租赁

出租人活动-Hologic 为出租人的租赁

某些资产，主要是诊断仪器，是根据合同安排租赁给客户的，合同安排通常包括一次性用品、试剂和其他消耗品的经营租赁和履约义务。这些合同安排受终止条款的约束，这些条款是在为租赁会计目的确定租赁期限时进行评估的。合同条款因客户而异，可能包括终止合同的选项或延长合同的期权。如果仪器是根据经营租赁安排提供的，则部分或全部租赁收入可能是可变的，并受随后的非租赁部分（例如试剂）销售的影响。销售型租赁无关紧要。租赁和非租赁部分之间的收入分配基于独立销售价格。租赁收入低于 3公司所有期间合并收入的百分比。

(4) 公允价值测量

定期按公允价值计量和记录的资产/负债

该公司投资于由利率互换和远期外币合约组成的衍生工具，这些工具的估值是根据代表二级资产的市场可观察到的输入从独立第三方估值专家那里获得的分析得出的。这些衍生品合约的公允价值代表公司为终止合约将收到或支付的估计金额。有关衍生合约的进一步讨论和信息，请参阅附注11。此外，该公司的或有对价负债按公允价值入账，该公允价值基于第三级投入。截至2023年12月30日和2022年12月31日的或有对价负债主要与收购Acessa有关。

截至2023年12月30日，按公允价值计量和记录的经常性资产和负债包括以下内容： 

  报告日的公允价值使用
 截至 2023 年 12 月 30 日的余额的报价
活跃的市场
相同的资产
（第 1 级）		意义重大
其他
可观察
输入（级别 2）		意义重大
无法观察
输入（级别 3）
资产：
利率互换$8.2 $— $8.2 $— 
总计$8.2 $— $8.2 $— 
负债：
或有考虑$3.7 $— $— $3.7 
远期外币合约4.1 — 4.1 — 
总计$7.8 $— $4.1 $3.7 

经常性按公允价值计量和记录的负债

在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月期间，使用重大不可观察投入（第三级）（仅包括或有对价负债）的经常性公允价值计量的公允价值变化如下：

三个月已结束
2023年12月30日2022年12月31日
期初余额$2.0 $23.4 
收购时记录的或有对价— — 
公允价值调整1.7 — 
付款— — 
期末余额$3.7 $23.4 


12
目录
非经常性按公允价值计量和记录的资产

公司在某些事件发生时重新衡量某些资产和负债的公允价值。此类资产由股权投资和长期资产组成，包括不动产、厂房和设备、无形资产和商誉。在2024财年第一季度，该公司的收入为美元12.5与诊断部门预计关闭设施相关的使用权租赁资产的减值费用为百万美元（进一步讨论见附注8）。此外，在2024财年第一季度，公司录得1美元4.3收购Mobidiag后对正在进行的研发项目收取了百万美元的减值费用，使该资产的公允价值降至美元22.4百万。在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，没有进行其他重新测量。

金融工具公允价值的披露

公司的金融工具主要包括现金和现金等价物、应收账款、股权投资、利率互换、远期外币合约、保险合约、应付账款和债务债务。由于这些工具的短期性质，公司现金和现金等价物、应收账款和应付账款的账面金额接近其公允价值。公司的利率互换和远期外币合约按公允价值入账。根据美国公认会计原则（近似公允价值）的规定，保险合同的账面金额按现金退保价值入账。该公司认为，其股权投资的账面金额接近公允价值。

公司2021年信贷协议下的未偿金额（美元）1.2截至2023年12月30日，本金总额为10亿美元，将按当前市场利率计算的浮动利率，因此，公司认为这些债务的账面金额接近公允价值。该公司的 4.6252028年到期的优先票据百分比（“2028年优先票据”）和 3.2502029年到期的优先票据（“2029年优先票据”）公允价值为美元的百分比386.3百万和美元858.0截至2023年12月30日，根据其交易价格，分别为百万美元，代表一级衡量标准。有关公司债务各部分的账面金额，请参阅附注9。

(5) 业务合并

2023 财年的收购

JW 医疗

2023年7月3日，公司完成了对JW Medical Corporation（“JW Medical”）资产的收购，收购价为美元6.7百万。JW Medical是该公司乳房健康产品在韩国的长期分销商。大部分收购价格分配给客户关系无形资产，其使用寿命为 5年份。

Normedi

2023年4月3日，公司完成了对Normedi Nordic AS（“Normedi”）的收购，收购价为美元7.7百万。Normedi是该公司外科产品在欧洲北欧地区的长期分销商。购买价格包括 $1.1百万作为偶然对价，基于2年衡量期内的增量收入增长。公司分配了美元3.0购买价格的百万美元归入客户关系无形资产，使用寿命为 5年，收购价格超过所收购净资产的部分计入商誉。

或有对价

该公司的或有对价负债主要与其对2020年8月收购的Acessa Health, Inc.（“Acessa”）的收购有关。Acessa 开发了 ProVU 腹腔镜射频消融系统。公司估计该负债的公允价值为美元81.8截至收购之日为百万美元。或有付款是基于一年内年增量收入增长的倍数 三年期限每年在 2021 年、2022 年和 2023 年的 12 月结束。没有最高收益。根据ASC 805的规定， 业务合并(ASC 805) 中，该公司根据Acessa的未来收入预测、可比公司的收入增长率、隐含波动率和应用风险调整后的贴现率，使用蒙特卡罗模拟记录了对或有对价负债公允价值的估计。随着假设的变化，公司每个季度都必须重新衡量负债的公允价值，此类调整计入运营费用。该公允价值衡量标准基于市场上无法观察到的重要投入，因此代表了ASC 820中定义的三级衡量标准， 公允价值测量。该公允价值衡量标准直接受到公司对业务未来增量收入增长的估计的影响。因此，如果实际收入增长高于或低于公允价值衡量范围内的预期，则公司

13
目录
将记录额外的费用或收益。在截至2023年12月30日的三个月中，第三个也是最后一个测量期已经完成，公司记录了亏损美元1.7百万美元，用于根据最终盈利期的实际收入结果，将或有对价负债增加到公允价值。截至2023年12月30日，与Acessa相关的或有对价负债为美元2.6百万美元，预计将在2024财年第二季度支付。

(6) 战略投资

Maverix Medical

2023年11月13日，公司与KKR & Co的子公司KKR Comet, LLC签订了协议。Inc.（“KKR Comet”），将组建一个法律实体，在肺癌领域开发和收购创新技术和商业业务。这个名为Maverix Medical LLC（“Maverix”）的新实体将由阿贾克斯健康管理。作为此次战略投资的一部分, 公司出资 $24.5百万作为回报 45MaverixA类普通股的所有权百分比，公司和KKR Comet均承诺在实现某些目标并经Maverix董事会批准后，根据所有权百分比按比例提供额外资本出资。根据 ASC 810， 整合， 还有 ASC 323 投资-股权法和合资企业， 公司决定该投资应按权益法进行核算，该法要求公司记录其在实体净收益（亏损）中所占的比例份额。这项投资记入合并资产负债表中的其他资产，在截至2023年12月30日的三个月中，公司在Maverix亏损中所占的比例并不重要。

(7) 处置

出售Supersonic Imagine超声成像业务

2023年9月29日，该公司签署了一项协议，将其SSI超声成像业务出售给SSH Holdings Limited，销售价格为美元1.9百万现金。根据合同条款，公司同意用美元为SSI业务提供资金33.2百万现金。此次拍卖已于 2023 年 10 月 3 日完成。该公司还同意根据服务的性质提供某些过渡服务，期限最长为一年。SSI超声成像资产集团符合2023财年第四季度归类为待售资产的标准。结果，公司记录了$的费用51.7根据ASC 360的规定，在2023财年第四季度按公允价值减去出售成本后，在2023财年第四季度记录该资产组的公允价值减去出售成本， 财产、厂房和设备——长期资产的减值或处置.

处置之日处置业务的资产和负债如下：

资产：
现金$33.2 
应收账款4.5
库存16.2
预付费用和其他资产8.6
估值补贴(50.6)
处置的资产总额
$11.9 
负债：
应付账款$3.1 
应计费用5.1
已处置的负债总额
$8.2 

美元的估值补贴50.6记录了百万美元，以适当反映2023财年第四季度合并资产负债表中待售资产相对于记录的亏损和处置的净有形资产的分类。

该公司已确定，此次出售不符合已终止业务的资格，因为出售SSI超声波成像业务被认为不是对公司的运营和财务业绩产生或将产生重大影响的战略转变。

14
目录

(8) 重组

在2024财年第一季度，由于Diagnostics内部某项业务的战略发生了变化，包括停止销售某些产品和预计关闭设施，公司决定应缩短某些固定资产的使用寿命，并减值受影响设施的租赁资产。因此，该公司记录了美元的加速贬值7.2百万美元和租赁资产减值费用 $12.5百万。该公司已开始与相应的劳资委员会进行讨论。此外, 公司记录了受影响员工群体的最低法定遣散费 $1.8根据ASC 712的规定，百万美元 薪酬（非退休）离职后福利。公司预计，与该行动相关的遣散费总额约为 $4.0百万到美元8.0百万。该行动预计将在2024年日历年底之前完成。

在2022财年第一季度，该公司最终决定关闭其在康涅狄格州丹伯里生产乳房健康资本设备产品的工厂。Breast Health资本设备产品和所有其他支持服务的生产正在转移到该公司位于特拉华州纽瓦克的工厂。此外，研发、销售和服务支持以及管理职能也转移到特拉华州纽瓦克和马萨诸塞州马尔伯勒的工厂。过渡预计将在2025财年第三季度完成。员工在2022财年第一季度收到了关闭的通知，丹伯里的大多数员工可以选择搬迁到新地点。根据ASC 420，公司在规定的服务期内按比例记录遣散费， 退出或处置成本义务(ASC 420)。结果，公司记录的遣散费和福利费用为 $0.5百万和美元0.7在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别为百万美元。该公司估计，包括留用费在内的遣散费总额约为 $5.9百万。此外，在2024财年第一季度，作为退出大楼的一部分，该公司记录的设施修复成本为美元0.5百万。



(9) 借款和信贷安排

该公司的借款包括以下内容： 

12月30日，
2023		9月30日
2023
扣除债务折扣和延期发行成本后的当前债务负债：
定期贷款$37.4 $287.0 
当期债务总额$37.4 $287.0 
扣除债务折扣和发行成本后的长期债务债务：
定期贷款1,186.4 1,195.6 
2028 年优先票据397.0 396.8 
2029 年优先票据939.3 938.8 
长期债务总额$2,522.7 $2,531.2 
债务总额$2,560.1 $2,818.2 

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2021 年信贷协议

2021年9月27日，公司通过签订再融资修正案（“2021年信贷协议”），以管理代理人、周转贷款人和信用证发行人的身份向北卡罗来纳州美国银行以及某些其他贷款机构（“2018年信贷协议”）对当时存在的定期贷款和循环信贷额度（“2018年信贷协议”）进行了再融资。2022年8月22日，公司进一步修订了2021年信贷协议，以解决英国金融行为监管局计划逐步取消伦敦银行同业拆借利率的问题。根据该修正案，适用于2021年信贷协议下以美元计价的贷款的利率被转换为纽约联邦储备银行不时确定的有担保隔夜融资利率（“SOFR”）的变体，外加相应的利差。

2021 年信贷协议提供了 $1.5十亿美元的有担保定期贷款额度（“2021年定期贷款”）和一美元2.0十亿循环信贷额度（“2021年循环信贷”）。截至2023年12月30日，2021年定期贷款的未偿本金为美元1.2十亿美元，利率是 6.46每年百分比。2021年左轮手枪下没有未偿还款项，公司可以借入全部款项。在2024财年第一季度，该公司的收入为美元250.02021年定期贷款的100万美元自愿预付款。

根据2021年信贷协议，利息支出、加权平均利率和期末利率如下：

三个月已结束
2023年12月30日2022年12月31日
利息支出$22.6 $20.4 
加权平均利率6.44 %4.63 %
期末利率6.46 %5.43 %

该公司的有效利率互换协议，其中第一份将浮动利率的SOFR部分固定为美元1.02021年定期贷款下的本金总额为10亿美元 1.23% 并于 2023 年 12 月 17 日终止，第二项将浮动利率的 SOFR 部分固定在美元上5002021年定期贷款下的本金总额为百万美元 3.46% 从 2023 年 12 月 17 日开始并于 2024 年 12 月 27 日终止，导致公司获得了 $9.7百万和美元6.6在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别为百万美元，这被记录为利息支出的减少。

2021年信贷协议包含两个财务契约：总杠杆率和利息覆盖率，两者均从每个财政季度的最后一天开始计算。这些条款及其计算方法在2021年信贷协议中有更详细的定义。截至2023年12月30日，公司遵守了这些契约。

2028 年优先票据
    
截至 2023 年 12 月 30 日，该公司已经 4.6252028年到期的优先票据（“2028年优先票据”）占本金余额总额美元的百分比400百万。2028年优先票据是公司的一般优先无抵押债务，由公司的某些国内子公司以优先无担保方式担保，将于2028年2月1日到期。

2029 年优先票据

截至 2023 年 12 月 30 日，该公司已经 3.2502029年到期的优先票据（“2029年优先票据”）占本金余额总额美元的百分比950百万。2029年优先票据是公司的一般优先无抵押债务，由公司的某些国内子公司以优先无担保方式担保，将于2029年2月15日到期。


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2029年优先票据和2028年优先票据的利息支出如下：

三个月已结束
利率2023年12月30日2022年12月31日
2028 年优先票据4.625 %4.8 5.2 
2029 年优先票据3.250 %8.2 8.9 
总计$13.0 $14.1 

(10) 贸易应收账款和信贷损失备抵金

公司适用亚利桑那州立大学第2016-13号， 金融工具-信用损失（主题 326）再加上其贸易应收账款和信贷损失备抵金，这要求按摊销成本计量的金融资产按预计收取的净额列报。预期的信用损失是使用估计损失率方法得出的，该方法考虑了历史收款经验、当前状况以及影响报告金额可收回性的合理和可支持的预测。估计的损失率适用于具有类似风险特征的贸易应收账款，例如余额未清的时间长短和客户所在地。在某些情况下，公司可能会识别与其他贸易应收账款不具有相同风险特征的个人贸易应收账款资产，在这种情况下，公司将按个人资产记录其预期信贷损失。例如，客户流动性的潜在不利变化，例如全球挑战的持续和可能的未来影响，包括宏观经济的不确定性，例如通货膨胀、利率上升和资本市场的可用性以及其他经济混乱。迄今为止，该公司尚未出现严重的客户付款违约情况，也没有发现其他重大的收款问题。在评估个人贸易应收账款资产的信用损失时，公司会考虑与可收款性相关的重要因素，包括客户特有的因素，例如破产、账户未清期限以及客户的流动性和财务状况。如果对贸易应收账款资产进行个人评估，则公司将这些资产排除在集体评估的贸易应收账款投资组合中。

以下是截至2023年12月30日的信贷损失备抵与2022年12月31日相比的展期情况：

余额为
开始
周期的		信用损失注销，
付款和外汇		余额为
的结束
时期
三个月已结束
2023年12月30日$38.5 $4.9 $(0.3)$43.1 
2022年12月31日$37.7 $1.2 $0.2 $39.1 

(11) 衍生品

利率互换-现金流对冲

公司面临因业务运营和经济状况而产生的某些风险。该公司通过使用利率互换（一种衍生金融工具）来管理其部分利率风险敞口。公司不将衍生品用于投机目的。对于被指定为现金流对冲的衍生品，衍生品公允价值的变化将在累计其他综合收益（“AOCI”）中确认，前提是该衍生品能够有效抵消对冲现金流的变化，直到对冲项目影响收益。

在2019财年，公司签订了利率互换合同，该合约的生效日期为2020年12月23日，终止日期为2023年12月17日，以对冲其部分浮动利率债务。2022年8月25日，对利率互换协议进行了重组（与2021年信贷协议一致），将基准利率从伦敦银行同业拆借利率转换为自2022年9月23日起生效的SOFR利率，终止日期为2023年12月17日。该公司在ASC 848中应用了实用和可选的权宜之计， 参考利率改革，在评估修改合约的影响时，修改合约导致该衍生合约的账目没有变化。此次互换的名义金额为美元1.0十亿。重组后的利率互换将浮动利率的SOFR部分固定在美元上1.0根据2021年信贷协议，名义金额中的10亿美元为 1.23%。重组后的利率互换的关键条款旨在反映公司在2021年信贷协议下基于SOFR的借款条款，因此在抵消对冲的现金流方面非常有效。该公司将这种衍生品指定为现金流对冲基于SOFR的利息波动性

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目录
用美元付款1.0十亿本金。因此，掉期公允价值的变化记录在AOCI中。该合同于2024财年第一季度结束，因此该衍生品的公允价值为美元0 百万截至 2023 年 12 月 30 日。

2023年3月23日，公司连续签订了两份利率互换合约，第一份合约的生效日期为2023年12月17日，于2024年12月27日终止，第二份合约的生效日期为2024年12月27日，于2026年9月25日终止。这些掉期的名义金额为美元500百万，第一次利率互换将浮动利率的SOFR部分固定为 3.46％，第二次利率互换将浮动利率的SOFR部分固定为 2.98%。利率互换的关键条款旨在反映公司在2021年信贷协议下基于SOFR的借款条款，因此在抵消对冲的现金流方面非常有效。公司将该衍生品指定为现金流对冲基于SOFR的美元利息支付的可变性500百万本金。因此，掉期公允价值的变化记录在AOCI中。这些掉期的公允价值为美元的资产头寸8.2截至 2023 年 12 月 30 日，百万人。

远期外币兑换合约和外币期权合约

公司签订远期外币兑换合约和外币期权合约，以减轻某些运营风险免受外币汇率变动的影响。此类风险敞口来自公司的现金和业务中以美元以外的货币计价的部分，主要是欧元、英镑、澳元、加元、人民币和日元。订立这些外币合约是为了支持在正常业务过程中进行的交易，本质上不是投机性的。这些合同的期限通常为一年或更短。该公司没有为这些合约选择套期保值会计；但是，公司可能会寻求在未来情景中应用套期会计。截至2023年12月30日，名义金额为美元282.3百万。这些合约公允价值的变化作为净收入的其他收入（支出）的组成部分直接在收益中确认。

截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月，这些合约是唯一未指定用于对冲会计的衍生合约，其已实现和未实现损益分别如下：

三个月已结束
2023年12月30日2022年12月31日
收入中确认的已实现收益（亏损）金额
远期外币合约$1.3 $(2.4)
外币期权合约— (0.2)
$1.3 $(2.6)
收入中确认的未实现收益（亏损）金额
远期外币合约$(12.5)$(13.8)
外币期权合约— (8.3)
$(12.5)$(22.1)
收入中确认的收益（亏损）金额
总计$(11.2)$(24.7)


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金融工具演示

下表显示了截至2023年12月30日公司衍生金融工具的公允价值及其在资产负债表上的分类：

资产负债表地点2023年12月30日2023年9月30日
资产：
指定为现金流对冲的衍生工具：
利率互换合约预付费用和其他流动资产$6.0 $16.2 
利率互换合约其他资产2.2 10.7 
$8.2 $26.9 
未被指定为对冲工具的衍生品：
远期外币合约预付费用和其他流动资产$— $8.4 
$— $8.4 
负债：
未被指定为对冲工具的衍生品：
远期外币合约应计费用$4.1 $— 

下表列出了以下报告期内AOCI中确认的与利率互换相关的未实现收益（亏损）：

三个月已结束
2023年12月30日2022年12月31日
其他综合收益中确认的（亏损）收益金额，扣除税款：
利率互换$(14.2)$(2.9)
总计$(14.2)$(2.9)

(12) 承诺和意外开支

诉讼及相关事宜

2022年11月4日，一群原告在马萨诸塞州法院对该公司提起了产品责任诉讼，他们声称他们遭受了BioZorb 3D 生物可吸收标志物造成的伤害，随后又提出了其他指控类似索赔的申诉。BioZorb 设备是一种可植入的三维标志物，可帮助临床医生克服保乳癌手术（肿块切除术）带来的某些挑战。投诉称，原告遭受了BioZorb使用说明中未披露的副作用，并就该设备的设计、制造和销售提出了各种其他索赔。已代表84名原告提起申诉，其中一人正在马萨诸塞州法院待审，该法院已将审判日期定为2025年11月，其余的则在美国马萨诸塞州地方法院待审。该法院尚未确定审判日期。探索正在进行中。尽管该公司认为自己有有效的辩护并计划大力捍卫自己的立场，但诉讼可能代价高昂且不可预测，而且在目前的早期阶段，公司无法合理评估此事的结果。
    
公司是其正常业务过程中产生的各种其他法律诉讼和索赔的当事方。该公司认为，除上述事项外，没有其他针对它的诉讼或索赔待决，这些诉讼或索赔的最终解决可能会对其财务状况或经营业绩产生重大不利影响。在所有情况下，在每个报告期内，公司都会评估根据ASC 450可能和合理估计潜在损失金额或潜在损失范围，突发事件 (ASC 450)。法律费用按发生时列为支出。


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(13) 每股净收益

基本股份金额和摊薄后股份金额的对账情况如下：

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
基本加权平均已发行普通股238,627 247,319 
假定行使股票期权和发行限制性股票单位的加权平均普通股等价物1,587 1,962 
摊薄后的加权平均已发行普通股240,214 249,281 
与以下内容相关的加权平均反稀释股票：
未平仓股票期权和限制性股票单位2,046 1,631 

(14) 股票薪酬

以下是公司合并收益表中基于股票的薪酬支出：

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
收入成本$2.8 $2.9 
研究和开发3.2 3.4 
销售和营销3.2 3.3 
一般和行政19.5 10.9 
$28.7 $20.5 

公司授予了购买期权 0.5百万和 0.5在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别持有100万股公司普通股，加权平均行使价为美元71.93和 $74.26，分别地。有 4.5截至2023年12月30日，已发行100万份期权，加权平均行使价为美元54.20.

该公司使用二项式模型来确定其股票期权的公允价值。下表列出了用于对这些股票期权进行估值的加权平均假设：

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
无风险利率4.4 %4.3 %
预期波动率33.4 %33.9 %
预期寿命（年）4.84.8
股息收益率— — 
授予期权的加权平均公允价值$24.93 $25.81 

公司授予了 0.7百万和 0.6在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别有百万个限制性股票单位（“RSU”），授予日的加权平均公允价值为美元71.90和 $74.30分别为每单位。此外，公司还授予 0.1百万和 0.1在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，分别向其高级管理团队成员提供百万个绩效股票单位（“PSU”），这些股的加权平均授予日公允价值为美元71.92和 $74.35分别为每单位。PSU 的每位接收者都有资格在 零和 200三年业绩期结束时公司普通股目标数量的百分比，前提是实现公司规定的投资资本回报率指标。该公司还批准了 0.1百万和 0.1根据三年累计自由现金流衡量标准（“FCF PSU”）向其高级管理团队成员提供的百万FCF PSU，该团队的授予日公允价值为 $71.92和 $74.35在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月内分别为每单位。FCF PSU 的每位接收者都有资格在 零和 200三年期末公司普通股目标数量的百分比

20
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测量周期。PSU 和 FCF PSU 悬崖背心 三年从拨款之日起，公司根据其对达到衡量标准后可能归属的股票数量的估计，按比例确认所需服务期内的薪酬支出。如果对可能归属的股票数量的估计值发生变化，则公司将在估算变更期间累计调整薪酬支出。该公司还批准了 0.1百万和 0.1在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月内，分别向其高级管理团队成员发放了100万份基于市场的奖励（“MSU”）。MSU 的每位接收者都有资格在 零和 200三年业绩期结束时公司普通股目标数量的百分比，前提是相对于特定同行群体实现一定的股东总回报率。MSU 的价值为 $88.06和 $97.91分别在2024和2023财年使用蒙特卡罗模拟模型每股。这款 MSU 悬崖背心 三年自拨款之日起，公司按比例确认服务期内MSU的薪酬支出。2023 年 12 月 30 日，有 1.7未归还的限制性股票单位、PSU、FCF PSU和MSU总共有100万个。

2023 年 12 月 30 日，有 $17.7百万和美元86.7与股票期权和股票单位（包括限制性股票单位、PSU、FCF PSU和MSU）相关的未确认薪酬支出将分别在加权平均期内确认的数百万美元 2.3和 2.0年份，分别是。


(15) 其他资产负债表信息
12月30日，
2023		9月30日
2023
库存
原材料$264.2 $238.6 
在处理中工作60.2 66.3 
成品309.2 312.7 
$633.6 $617.6 
不动产、厂房和设备
装备$380.6 $380.0 
客户使用协议下的设备520.6 508.1 
建筑和改进240.6 230.0 
租赁权改进46.0 44.4 
土地41.2 41.1 
家具和固定装置19.9 19.2 
融资租赁使用权资产
8.5 8.2 
$1,257.4 $1,231.0 
减去 — 累计折旧和摊销(730.4)(714.0)
$527.0 $517.0 



(16) 业务领域和地理信息

该公司有 四可报告的细分市场：诊断、乳房健康、妇科手术和骨骼健康。公司根据分部收入和经调整的营业收入来衡量和评估其应报告的细分市场，其中不包括非现金费用（例如无形资产摊销费用以及商誉和无形资产减值费用）、收购、重组、合并和剥离费用、诉讼费用以及其他一次性或不寻常项目的交易和整合费用。


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应申报分部的可识别资产包括库存、无形资产、商誉以及不动产、厂房和设备。公司将折旧费用全额分配给其应申报部门。该公司已将所有其他可识别资产列为公司资产。有 不截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月的分部间收入。S片段信息如下所示：

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
总收入：
诊断$447.8 $559.3 
乳房健康377.7 334.2 
妇科手术162.2 154.1 
骨骼健康25.4 26.6 
$1,013.1 $1,074.2 
运营收入：
诊断$49.4 $151.1 
乳房健康102.2 60.5 
妇科手术43.2 48.8 
骨骼健康3.4 2.0 
$198.2 $262.4 
折旧和摊销：
诊断$65.9 $59.9 
乳房健康10.3 13.6 
妇科手术12.0 12.3 
骨骼健康0.2 0.1 
$88.4 $85.9 
资本支出：
诊断$24.2 $15.9 
乳房健康9.3 7.2 
妇科手术4.2 3.9 
骨骼健康0.1 0.1 
企业0.2 2.0 
$38.0 $29.1 
 
12月30日，
2023		9月30日
2023
可识别资产：
诊断$2,570.1 $2,596.4 
乳房健康1,234.1 1,170.1 
妇科手术1,450.1 1,455.4 
骨骼健康30.3 33.7 
企业3,184.9 3,883.7 
$8,469.5 $9,139.3 

在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，该公司的客户占合并收入的10％以上。

如下图所示，该公司在以下主要地理区域开展业务。收入数据基于客户所在地。除美国外，没有一个国家占合并收入的10％以上。该公司在欧洲的销售主要来自英国、德国、法国、西班牙、意大利和荷兰。该公司在亚太地区的销售额主要来自中国、澳大利亚和日本。“世界其他地区” 的称号包括加拿大、拉丁美洲和中东。


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按地域划分的收入占总收入的百分比如下：
 
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022
美国74.4 %76.7 %
欧洲14.1 %13.7 %
亚太地区6.3 %5.9 %
世界其他地区5.2 %3.7 %
100.0 %100.0 %

(17) 所得税

根据ASC 740的规定， 所得税，每个过渡期都被视为年度期间不可分割的一部分，税收支出是使用估计的年度有效税率来衡量的。实体必须根据其估算的整个财政年度的年度有效税率记录每季度的所得税支出，并使用该税率来提供当前年初至今的所得税，并根据过渡期间发生的离散应纳税事件进行调整。

该公司截至2023年12月30日的三个月的有效税率受益于 28.9% 与拨备金相比较 21.6上一年同期的百分比。

截至2023年12月30日的三个月，有效税率低于美国法定税率，这主要是由于美元107.2百万个离散的税收优惠与对公司一家国际子公司的投资的毫无价值的股票减免有关。

截至2022年12月31日的三个月，有效税率高于美国法定税率，这主要是由于所得税储备、全球无形低税收入包含和州所得税，但部分抵消了美国对外国衍生无形收入的扣除、我们的国际子公司所得收入的地域组合（按低于美国法定税率的税率征税）以及联邦和州税收抵免的影响。

非所得税问题

公司需要接受增值税、销售税、工资税和其他非所得税项目的税务审查。其中一些检查正在各个司法管辖区进行。根据ASC 450，公司在其经营所在司法管辖区进行某些非所得税头寸并记录意外亏损。在正常业务过程中，公司与其非所得税状况相关的立场和结论可能会受到质疑，从而导致政府当局进行评估。尽管该公司认为先前记录的估计损失是合理的，但某些审计仍在进行中，将来可能会记录额外费用。




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(18) 无形资产

无形资产包括以下内容：
 
描述截至 2023 年 12 月 30 日截至2023年9月30日
格罗斯
携带
价值		累积的
摊销		格罗斯
携带
价值		累积的
摊销
收购的无形资产：
发达的技术$4,419.7 $3,698.9 $4,411.0 $3,649.5 
正在进行的研究和开发22.4 — 25.7 — 
客户关系602.6 559.6 600.0 550.6 
商标名称254.1 219.0 253.6 212.8 
收购的无形资产总额$5,298.8 $4,477.5 $5,290.3 $4,412.9 
内部使用的软件24.9 18.7 24.0 17.8 
产品中嵌入的资本化软件28.4 23.2 27.7 22.7 
无形资产总额$5,352.1 $4,519.4 $5,342.0 $4,453.4 

截至2023年12月30日，公司在接下来的五个财政年度中每个财政年度收购的无形资产的剩余摊销费用估计如下：

2024 财年的剩余时间
$151.5 
2025 财年
$188.5 
2026 财年
$158.6 
2027 财年
$71.5 
2028 财年
$68.5 

在2024财年第一季度，公司对收购Mobidiag Oy的唯一在建研发无形资产进行了减值评估。公司使用DCF模型确定了这种无限期活资产的公允价值，并记录了美元4.3百万美元的减值费用，使该资产的公允价值降至美元22.4百万。该资产公允价值的减少主要是由于预测收入减少以及项目完成时间延迟。此外，公司决定应缩短收购Mobidiag后的客户关系和商标无形资产的使用寿命，并将加速摊销费用记入美元7.3百万。

(19) 产品质保

产品保修活动如下：
 
余额为
的开始
时期		规定结算/
调整		余额为
期末
三个月已结束：
2023年12月30日$8.3 $2.9 $(2.1)$9.1 
2022年12月31日$8.0 $2.6 $(2.2)$8.4 


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目录
(20) 累计其他综合收益（亏损）

下表汇总了所列期间其他综合收益（亏损）累计余额的变化：
截至 2023 年 12 月 30 日的三个月
外币兑换养老金计划对冲利率互换总计
期初余额$(168.0)$0.3 $20.1 $(147.6)
重新分类前的其他综合收益（亏损）43.0 — (14.2)28.8 
期末余额$(125.0)$0.3 $5.9 $(118.8)

截至2022年12月31日的三个月
外币兑换养老金计划对冲利率互换总计
期初余额$(267.2)$(0.3)$29.3 $(238.2)
重新分类前的其他综合收益（亏损）113.8 — (2.9)$110.9 
期末余额$(153.4)$(0.3)$26.4 $(127.3)

(21) 股票回购

2022年9月22日，董事会批准了一项为期五年的股票回购计划，回购金额不超过美元1.0公司十亿股已发行普通股，自2022年9月23日交易结束时起生效。该回购计划取代了之前的美元1.0十亿美元的授权。在截至2023年12月30日和2022年12月31日的三个月中，公司回购了 2.2百万和 1.5经授权的百万股普通股，总对价为美元150.0百万和美元100.0分别为百万。截至 2023 年 12 月 30 日，美元348.6根据该授权，仍有100万英镑可用。
2023 年 11 月 6 日，董事会授权公司最多回购 $500根据加速股票回购（“ASR”）协议，公司已发行股份中的百万股。2023年11月15日，公司与高盛签署了ASR协议。（“高盛”），根据该协议，公司同意回购美元500公司数百万股普通股。与ASR的推出有关，该公司于2023年11月17日向高盛共支付了美元500百万并收到了大约 5.6公司普通股的百万股，代表 80根据公司2023年11月14日的收盘股价计算的交易价值的百分比。 根据ASR协议获得的最终股票数量将在交易完成后确定，并将基于交易期间公司普通股的总交易价值和成交量加权平均股价。该交易的最终结算预计将在2024财年第二季度完成。

(22) 新会计公告

2023 年 11 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 第 2023-07 号 细分市场报告（主题 280）对可报告的细分市场披露的改进。该指南要求各实体加强对重大分部支出的披露。对于已通过2023-07更新中修正案的实体，更新后的指导方针对2023年12月15日之后开始的财政年度以及2024年12月15日之后的财政年度内的过渡期有效，并在2025财年适用于公司。允许提前收养。该公司目前正在评估采用亚利桑那州立大学2023-07对其合并财务状况和经营业绩的影响。

2023 年 12 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 第 2023-09 号 所得税（主题 740）对所得税披露的改进。财务会计准则委员会发布本更新旨在加强主要与税率对账和所得税缴纳信息相关的所得税披露。本更新中的修正案对2024年12月15日之后的财政年度和这些财政年度中的过渡期有效，并于2025财年适用于公司。允许提前收养。该公司目前正在评估采用亚利桑那州立大学2023-09年对其合并财务状况和经营业绩的影响。

25
目录
第 2 项。     管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

警示声明

本报告和此处以引用方式纳入的文件中包含的一些陈述是经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们或我们行业的实际业绩、业绩或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩或成就存在重大差异。前瞻性陈述可能包括但不限于有关以下内容的陈述：

•全球挑战，包括宏观经济不确定性，例如通货膨胀、银行倒闭、利率上升和资本市场可用性、以色列-哈马斯和乌克兰-俄罗斯战争、其他经济混乱以及美国和全球衰退担忧，对我们的客户和供应商以及我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流以及我们提取左轮手枪的能力的持续和未来可能产生的影响；
•全球政治和社会不确定性和分歧的影响，包括对贸易法规和关税的影响，这可能会对我们在某些国家的产品成本和销售产生不利影响，或者增加我们从供应商那里购买材料、零件和设备可能产生的成本；
•执行收购的能力以及我们未来可能完成的收购和收购的影响和预期收益；
•开发新的有竞争力的技术和产品；
•我们能够准确预测对我们产品和正在开发的产品的需求，并制定成功进入市场的战略；
•对我们的 COVID-19 检测的需求持续不断；
•潜在的网络安全威胁和有针对性的计算机犯罪；
•供应链限制的持续和未来可能产生的影响，包括半导体芯片等关键原材料和组件的供应，以及材料、包装和运输的成本上涨；
•如果我们的任何唯一来源第三方制造商未能向我们供货，我们的制造设施可能出现中断或延误，或者无法找到替代供应商；
•能够在不中断业务的情况下及时在预算范围内整合我们的某些制造和其他业务，并实现与此类行动相关的预期成本协同效应；
•成功管理持续的组织和战略变革的能力，包括我们在远程工作环境中吸引、激励和留住关键员工以及保持参与度和效率的能力；
•我们有能力为我们的产品获得监管部门的批准和许可，包括实施欧盟医疗器械和体外诊断法规的要求，以及保持对复杂和不断变化的法规的合规性；
•第三方付款人的承保范围和报销决定；
•成本控制措施和联邦医疗改革立法对我们的业务和经营业绩的影响的不确定性；
•各组织发布的与使用我们产品相关的指南、建议和研究；
•医疗保健行业整合的影响；
•我们满足产品生产和交付计划的能力；
•未来任何公共卫生疫情或其他危机的影响，包括美国和国际政府、监管、财政、货币和公共卫生应对此类危机的时间、范围和影响；
•我们保护知识产权的能力；
•产品可能包含未被发现的错误或缺陷或以其他方式无法按预期运行；
•我们销售产品的市场的预期发展以及我们的产品在这些市场上的成功；
•我们产品的预期性能和收益；
•商业策略；
•与我们的财务状况或经营业绩相关的预期趋势，包括利率和外币汇率波动的影响；
•估计的资产和负债价值；
•未来税收立法的影响；

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•在国际上开展业务；
•我们现在或将来可能面临的任何诉讼的影响以及成本和开支；
•我们对债务协议中包含的契约的遵守情况；以及
•我们的流动性、资本资源及其充足性。

在某些情况下，您可以通过 “可能”、“将”、“应该”、“可能”、“期望”、“计划”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“可能”、“未来”、“战略”、“潜力”、“寻求”、“目标” 等术语来识别前瞻性陈述，以及旨在识别的类似表述前瞻性陈述。这些陈述仅是预测，涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的实际业绩、活动水平、业绩或成就与此类前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、活动水平、业绩或成就存在重大差异。鉴于这些不确定性，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。此外，这些前瞻性陈述仅代表我们截至本报告发布之日的估计和假设。除非法律另有要求，否则我们明确表示不承担任何义务或承诺公开发布本报告中包含的任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映我们预期的任何变化或我们的任何前瞻性陈述所依据的事件、条件或情况的任何变化。可能导致或促成我们未来财务业绩差异的因素包括此处和我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中列出的警示声明，包括本10-Q表季度报告第二部分第1A项中列出或以引用方式纳入的 “风险因素”，以及我们截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告或我们随后提交的任何其他报告中描述的 “风险因素”。我们用这些警示性陈述来限定所有前瞻性陈述。

概述

我们是优质诊断产品、医学成像系统和外科产品的开发商、制造商和供应商，专注于通过早期发现和治疗来促进女性的健康和福祉。我们通过直销和服务人员以及独立分销商和销售代表网络来销售和服务我们的产品。我们分为四个部门：诊断、乳房健康、妇科手术和骨骼健康。

通过我们的诊断部门，我们提供广泛的诊断产品，这些产品主要用于帮助筛查和诊断人类疾病。我们的主要诊断产品包括在我们先进的仪器系统（Panther、Panther Fusion和Tigris）上运行的分子诊断检测、我们的ThinPrep细胞学系统和胎儿纤维连接蛋白快速检测。我们的Aptima系列分子诊断分析用于检测导致常见性传播疾病或性传播疾病（例如衣原体和淋病或CT/NG）的传染性微生物；某些高风险的人乳头瘤病毒菌株或HPV；某些高风险的人乳头瘤病毒菌株或HPV；阴道滴虫，导致滴虫病的寄生虫；生殖支原体；以及单纯疱疹病毒 1 和 2。我们还提供病毒载量测试，用于定量乙型肝炎病毒、丙型肝炎病毒、人类免疫缺陷病毒（HIV-1）和人类巨细胞病毒（CMV），用于我们的 Panther 仪器系统。此外，我们还提供细菌性阴道病和念珠菌阴道炎检测，用于诊断阴道炎，这是一种常见的复杂疾病，每年影响数百万女性。我们的检测产品组合还包括一系列急性呼吸道感染的诊断测试，包括SARS-CoV-2、各种流感和副流感菌株以及呼吸道合胞病毒，以及在Panther Fusion系统上运行的B组链球菌（GBS）检测测试，Panther Fusion系统是基础Panther系统的可现场升级仪器。为了应对 COVID-19 疫情，我们开发并启动了 Aptima SARS-CoV-2 检测和 Aptima SARS-CoV-2/Flu 检测（均在我们的标准 Panther 系统上运行）和 Panther Fusion SARS-CoV-2 检测（在我们的 Panther Fusion 系统上运行）。2022年5月，我们对两项新的分子检测进行了CE标记，即用于定量爱泼斯坦-巴尔病毒的Panther Fusion EBV量化分析和用于定量BK病毒的Panther Fusion BKV量化试验。这两项新检测是Panther Fusion系统上的第一项定量实时聚合酶链反应检测。这些检测，加上已经在欧洲推出的Aptima CMV Quant检测，扩大了我们的移植监测测定范围。ThinPrep 系统主要用于宫颈癌筛查等细胞学应用，而胎儿纤维连接蛋白快速测试可帮助医生评估早产风险。我们还通过CLIA认证的实验室获得服务收入，用于乳腺癌和所有转移性癌症的检测。

我们的乳房健康部门为乳腺癌护理提供广泛的解决方案组合，主要涉及放射学、乳房手术、病理学和治疗领域。这些解决方案包括三维数字乳房X光检查系统、利用人工智能的图像分析软件、读取工作站、微创乳腺活检指导系统、乳房活检部位标记、定位、标本放射学、连接解决方案和乳房保护手术产品。我们最先进的乳房成像平台 Selenia 3D Dimensions 和 3Dimensions 系统利用断层合成生成三维图像，显示乳房的多个连续切片图像，我们称之为 Genius 3D 乳房造影检查。

我们的 GYN Surgical 产品包括我们的 MyoSure 宫腔镜组织切除系统，或我们的 NovaSure 子宫内膜消融系统 myoSure，或我们的 Fluent 液体管理系统 NovaSure，或我们的 Acessa ProVU 腹腔镜 Fluent

27

射频消融系统（Acessa ProVU），以及我们的 CoolSeal 血管密封产品组合和我们的 JustRight 外科缝合器。MyoSure 设备套件提供四种选择，可实现子宫内子宫肌瘤、息肉和其他病理的无切口切除。NovaSure 产品组合由用于治疗子宫异常出血的 NovaSure CLASSIC 设备、NovaSure ADVANCED 设备和用于治疗子宫异常出血的 NovaSure V5 设备组成。Fluent 系统是一种液体管理系统，可在宫腔镜诊断和手术期间提供液体膨胀。Acessa ProVU 系统是一个完全集成的系统，它使用腹腔镜超声波、制导映射和射频消融来治疗几乎所有类型的子宫肌瘤。CoolSeal 产品组合包括 Trinity、Reveal 和 Mini 高级双极容器密封装置。JustRight 5 mm 订书机具有较小的仪器外形，用于腹腔镜普通和儿科手术。

我们的骨骼健康板块的产品包括Horizon DXA，一种用于评估骨密度和进行身体成分评估的双能X射线系统，以及Fluoroscan Insight FD mini C型臂，它有助于对患者的四肢（例如手、手腕、膝盖、脚和脚踝）进行微创骨科手术。

除非上下文另有要求，否则提及我们、我们、Hologic或我们的公司是指Hologic, Inc.及其合并子公司。

商标通知

Hologic 是 Hologic, Inc. 的商标。Hologic 及其在美国和其他国家的部门和子公司注册或使用的其他商标、徽标和口号包括但不限于以下内容：3Dimensions、3D Mammography、3D、3dQuorum、Acessa ProVU、Acessa ProVU、Affirm、Acplidiag、Aptima、ATEC、bioZorb、Breb、Vera、Celero、Hologic Clarity HD、CoolSeal、C-View、Directray、Directray、Directray、Flueroscan、Focal Therapeutics、Genius 3D、Genius、Genius AI、Hologic、Horizon、Insight、智能 2D、ImageChecker、JustRight、Localizer、MyoSure、NovaSure、NovaSure、Novadiag、Panther Fusion、Progensa、Quantra、Rapid Ffn、SecurView、Selenia、Sertera、SmartCurve、Smart-Depth、ThinPrep、Tigris 和 Tomcat。

本10-Q表季度报告中出现的所有其他品牌名称或商标均为其各自所有者的财产。Hologic在本季度报告中使用或展示其他方的商标、商业外观或产品，并不意味着Hologic与商标或商业外观所有者有关系，或对其进行认可或赞助。

意向

超音速影像超声成像

2023年9月29日，我们签署了一项协议，将我们的SSI超声成像业务出售给SSH控股有限公司，销售价格为190万澳元现金。此次拍卖已于 2023 年 10 月 3 日完成。根据服务的性质，我们将提供长达一年的某些过渡服务。SSI超声成像资产集团符合2023财年第四季度归类为待售资产的标准。结果，我们在2023财年第四季度记录了5,170万美元的费用，以公允价值减去出售成本记录该资产组。

操作结果

表格中的所有美元金额均以百万美元表示。

产品收入
 
 三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日改变
 金额% 的
总计
收入		金额% 的
总计
收入		金额%
产品收入
诊断$419.4 41.4 %$532.1 49.5 %$(112.7)(21.2)%
乳房健康232.9 23.0 %182.7 17.0 %50.2 27.5 %
妇科手术159.2 15.7 %153.4 14.3 %5.8 3.8 %
骨骼健康16.6 1.6 %18.1 1.7 %(1.5)(8.3)%
$828.1 81.7 %$886.3 82.5 %$(58.2)(6.6)%


28
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与去年同期相比，我们本季度的产品收入有所下降，这主要是由于诊断业务的收入下降，由于 COVID-19 检测销售额大幅下降，并且根据我们的财年日历，上一年度的产品收入增加了一周。由于供应链限制影响了上一季度以及GYN Surgical收入的增加，我们的乳房健康部门业绩的改善部分抵消了这一下降。

与去年同期相比，本季度诊断产品收入下降了1.127亿美元，下降了21.2％，这主要是由于分子诊断收入减少了1.075亿美元，在较小程度上，细胞学和围产期收入减少了650万美元，但部分被血液筛查增加的120万美元所抵消。分子诊断在本三个月期间的产品收入为2.929亿美元，而去年同期为4.04亿美元。下降的主要原因是我们的两项SARS-CoV-2检测（主要是Aptima SARS-CoV-2检测，在较小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2检测）的销售额减少了1.001亿美元，这是由于产量减少，我们主要归因于与去年相比，COVID-19 疫情有所改善，快速检测的使用增加以及国际平均销售价格的下降市场。我们预计，与2023财年相比，我们在2024财年的SARS-CoV-2检测的销量将继续大幅下降。在细胞学和围产期领域，在过去的三个月中，我们的ThinPrep Pap Test的销售量因美国的销量减少而有所下降，这主要归因于实验室在2023财年下半年积累了库存，而这些库存目前正在减少中。由于美元兑多种货币疲软对外币汇率的有利影响，以外币计价的国际销售收入也有所增加。

与去年同期相比，本季度乳房健康产品收入增长了5,020万美元，增长了27.5％，这主要是由于我们的数字乳房X光检查系统（主要是3D Dimensions系统和包括软件在内的相关工作站和工作流程产品）的数量增加，Trident系统单元销售额的增加以及Affirm活检系统的增加。销量的增长主要是由去年与电子元器件（主要是半导体芯片）相关的供应链限制所推动的，这影响了我们制造足够数量以满足客户需求的能力。由于在2024财年第一季度初出售该业务，SSI超声成像产品的销售额下降至290万美元，部分抵消了我们的乳房成像产品的增长。与去年同期相比，本季度的介入性乳房解决方案产品的销售额也增长了680万美元，这主要是由于我们能够填补积压的订单，Tumark乳房标志物的销售额增加，以及Brevera针头和Eviva设备的销售额在较小程度上有所增加。我们还在欧洲对多种产品实施了提价，由于美元兑多种货币疲软所产生的有利外汇汇兑影响，以外币计价的国际销售收入有所增加。

GYN Surgical产品收入在本季度与去年同期相比增长了580万美元，增长了3.8％，这主要是由于随着手术率从 COVID-19 疫情的影响中恢复过来，我们的MyoSure设备和Fluent Fluid Management产品的销量有所增加。NovaSure设备的减少部分抵消了这一点，我们主要将其归因于替代疗法的使用和竞争的增加。

与去年同期相比，本季度的骨骼健康产品收入下降了150万美元，下降了8.3％，这主要是由于我们的Insight FD系统的销量下降。系统升级的增加以及在较小程度上我们的Horizon DXA系统销售额的增长部分抵消了这一点。


29
目录
按地域划分的产品收入占总产品收入的百分比如下：

 三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日
美国72.3 %75.1 %
欧洲15.3 %14.8 %
亚太地区6.5 %6.1 %
世界其他地区5.9 %4.0 %
100.0 %100.0 %

来自美国的产品收入百分比下降，而欧洲、亚太地区和世界其他地区的产品收入百分比有所增加，这主要归因于我们的两项SARS-CoV-2检测（主要是Aptima SARS-CoV-2检测，在较小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2检测，在较小程度上是Panther Fusion SARS-CoV-2检测）的销量减少，如上所述。这被美国 Breast Health 资本设备和包括软件在内的相关工作流程产品销售的增长部分抵消了这一点。本季度欧洲、亚太地区和世界其他地区的产品收入百分比有所增加，这主要是由于国际乳房健康资本设备和介入性乳房解决方案消耗品销售的增加，以及在较小程度上外科销售的增加，但部分被SARS-CoV-2检测量的减少所抵消. 此外，由于美元兑多种货币疲软对外币汇率的有利影响，欧洲、亚太地区和世界其他地区的产品收入百分比有所增加。

服务和其他收入

 三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日改变
 金额% 的
总计
收入		金额% 的
总计
收入		金额%
服务和其他收入$185.0 18.3 %$187.9 17.5 %$(2.9)(1.5)%

服务和其他收入主要包括我们的现场服务组织产生的收入，用于为我们的产品提供持续的服务、安装和维修。这些收入中的大部分来自我们的乳房健康部门。与去年同期相比，本季度服务和其他收入的下降主要是由于备件销售减少，在较小程度上，服务合同的减少主要是由于上年同期延长了一周而导致的服务合同减少被与上述Breast Health资本设备销售增长相关的安装和培训收入的增加所部分抵消。本季度外科业务一次性支付了200万美元里程碑式的款项，部分抵消了这一下降。

产品收入成本

 三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日改变
 金额% 的
产品
收入		金额% 的
产品
收入		金额%
产品收入成本$307.2 37.1 %$296.2 33.4 %$11.0 3.7 %
收购的无形资产的摊销45.5 5.5 %55.6 6.3 %(10.1)(18.2)%
$352.7 42.6 %$351.8 39.7 %$0.9 0.3 %

产品收入成本。本季度产品收入成本占产品收入的百分比为37.1％，而去年同期为33.4％。产品成本收入占收入的百分比在本季度有所增加，这主要是由于我们的SARS-CoV-2检测的销售下降，与其他诊断产品相比，我们的毛利率更高，占本季度总产品收入的6.4％，而去年同期为23.8％。这一增长被我们的3D Dimensions系统和相关软件产品的销售增长部分抵消。


30
目录
与去年同期相比，诊断公司的产品成本在本季度占收入的百分比有所增加，这主要是由于我们的SARS-CoV-2检测的销售下降，某个制造工厂的不利生产差异以及利润率更高的ThinPrep Pap Test数量减少。部分抵消了这一增长的是我们的女性健康Aptima检测量的增加、库存储备的减少以及较小的国际运费成本的降低。

与去年同期相比，Breast Health的产品成本在本季度占收入的百分比有所下降，这主要是由于我们利润率更高的产品（主要是3D Dimensions和相关软件产品）的销量增加、制造利用率的提高、我们的活检一次性用品的平均销售价格略有上涨以及欧洲多种产品的价格上涨。库存储备和运费的减少也促成了本季度产品成本占收入的百分比下降。

与去年同期相比，GYN Surgical的产品成本在本季度占收入的百分比有所增加，这主要是由于利润率较低的产品的产量增加，这主要归因于我们的Fluent Fluid Management系统的销售，以及随着手术率从 COVID-19 疫情的影响中恢复过来，利润率较高的产品（主要是MyoSure设备）销量的增加部分抵消了我们的NovaSure设备销量的减少。

与去年同期相比，本季度Skeletal Health的产品成本占收入的百分比有所下降，这主要是由于Horizon DXA系统和升级数量的增加以及利润率较低的Insight FD销量减少。

无形资产的摊销。无形资产的摊销与收购的开发技术有关，通常使用直线法在估计的5至15年使用寿命内摊销，如果可以可靠地确定，则根据资产经济利益的预期消耗模式进行摊销。与去年同期相比，本季度的摊销费用有所下降，这主要是由于去年与收购Mobidiag和SSI相关的减值，无形资产的摊销率降低，SSI于2024财年第一季度初出售。

服务成本和其他收入
 
三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日改变
 金额% 的
服务
收入		金额% 的
服务
收入		金额%
服务成本和其他收入$92.9 50.2 %$104.5 55.6 %$(11.6)(11.1)%

服务和其他收入毛利率在本季度增至49.8％，而去年同期为44.4％。本季度的增长主要是由于与去年同期延长一周相关的服务部门成本减少，时间和材料账单的减少（与我们的服务合同业务相比，利润率较低），以及本季度外科业务一次性支付的200万美元里程碑式付款增加了许可收入。


31
目录
运营费用

 三个月已结束
 2023年12月30日2022年12月31日改变
 金额% 的
总计
收入		金额% 的
总计
收入		金额%
运营费用
研究和开发$66.8 6.6 %$74.8 7.0 %$(8.0)(10.7)%
销售和营销148.9 14.7 %163.5 15.2 %(14.6)(8.9)%
一般和行政111.8 11.0 %108.5 10.1 %3.3 3.0 %
无形资产的摊销13.3 1.3 %7.6 0.7 %5.7 75.0 %
无形资产和设备的减值4.3 0.4 %— — %4.3 **
或有对价-公允价值调整1.7 0.2 %— — %1.7 **
重组和资产剥离费用22.5 2.2 %1.1 0.1 %21.4 **
$369.3 36.4 %$355.5 33.0 %$13.8 3.9 %
** 百分比没有意义

研究和开发费用。与去年同期相比，本季度的研发费用下降了10.7％。本季度的下降主要是由于薪酬和福利减少，这是由于去年同期的额外一周支出增加，SSI取消了290万美元的处置费用，以及主要是Breast Health的员工人数减少。在任何时候，我们都有许多不同的研究项目和临床试验正在进行中，这些项目的时间和相关费用可能因时期而异。

销售和营销费用。与去年同期相比，本季度的销售和营销费用下降了8.9％。下降的主要原因是广告和营销活动支出减少，这主要是由于我们赞助了女子网球协会；薪酬和福利减少，这是由于前一年的额外一周支出增加和遣散费减少所致；SSI取消了220万美元的处置费用，但部分抵消了销售额增长导致的乳房健康部门佣金增加。

一般和管理费用。与去年同期相比，本季度的一般和管理费用增长了3.0％。本季度的增长主要是由于该计划的退休条款导致股票薪酬支出增加，薪酬和福利增加，延期薪酬计划支出增加，法律费用增加，上年同期法律费用增加包括在密涅瓦诉讼中获得的和解所产生的740万美元福利，以及坏账支出增加370万美元。这些增长被本季度较低的费用部分抵消，因为上一季度包括与终止Mobidiag在中国的合资协议有关的890万美元商业纠纷费用，以及销售和使用税费用的减少。此外，我们的慈善捐款减少了500万美元，而且由于活动减少了一周，我们的IT基础设施支出也减少了。

无形资产的摊销。无形资产的摊销主要来自客户关系和与我们的收购相关的商品名称。这些无形资产通常在其估计的5至30年使用寿命内进行摊销，如果可以可靠地确定，则根据预期的未贴现未来现金流消费资产的经济收益的模式进行摊销。本季度摊销费用增加，这主要是由于收购Mobidiag时收购的客户关系和商标无形资产的摊销速度加快。

无形资产和设备减值。正如合并财务报表附注4中所讨论的那样，我们记录了430万美元的减值费用，以记录从收购Mobidiag到公允价值的唯一IPR&D资产。公允价值的减少主要是由于预测收入的减少和项目完成时机的减少。

或有对价公允价值调整。 在收购Acessa Health Inc.（Acessa）时，我们有义务支付临时收益款项。这笔款项基于在截至2021年、2022年和2023年每年12月的三年期内实现增量收入增长。截至收购之日，我们按预计向前股东支付的金额的估计公允价值记录了或有对价负债

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收购的业务。截至2024财年第一季度末，第三个也是最后一个衡量期已经完成，根据最终盈利期的实际收入结果，我们记录了170万美元的亏损，用于将或有对价负债增加到公允价值。

重组费用。在2024财年第一季度，由于Diagnostics内部某项业务的战略发生了变化，包括停止销售某些产品和预计关闭设施，我们确定应缩短某些固定资产的使用寿命，并减值受影响设施的租赁资产。因此，我们记录的加速折旧为720万美元，租赁资产减值费用为1,250万美元。我们已经开始与相应的劳资委员会进行讨论。此外，我们记录了受影响员工群体的最低法定遣散费为180万美元。额外的遣散费预计将在2024财年入账。欲了解更多信息，请参阅我们的合并财务报表附注8。

利息收入
 
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
利息收入$27.9 $20.6 $7.3 35.4 %

本季度的利息收入与去年同期相比有所增加，这是由于美联储在整个2023财年持续提高联邦基金利率，利率上升，但本季度的平均现金余额与去年同期相比下降部分抵消了这一增长。

利息支出
 
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
利息支出$(26.0)$(28.1)$2.1 (7.5)%

利息支出主要包括现金利息成本以及未偿债务的债务折扣和延期发行成本的相关摊销。与去年同期相比，本季度的利息支出有所下降，这主要是由于与上年同期相比，根据利率互换协议获得的金额有所增加，该协议对2021年信贷协议下的基准利率进行了套期保值，在较小程度上，2021年信贷协议下的未偿本金余额减少，但部分被2021年信贷协议下浮动利率的上升所抵消。

其他费用，净额
 
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
其他费用，净额
$(8.8)$(15.8)$7.0 (44.3)%

在2024财年第一季度，该账户主要包括1310万美元的净外币汇兑亏损，主要来自用于对冲经营业绩的外币合约的按市值计价，但部分被股市收益推动的人寿保险合同现金退保价值变动产生的570万美元收益所抵消。在2023财年第一季度，该账户主要包括1,810万美元的净外币汇兑亏损，主要来自用于对冲经营业绩的按市值计价的外币合约，部分被股市收益推动的人寿保险合同现金退保价值变动产生的250万美元收益所抵消。


33
目录

所得税准备金（福利）
 
 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
所得税准备金（福利）
$(55.2)$51.7 $(106.9)**
**百分比没有意义

截至2023年12月30日的三个月，我们的有效税率为28.9％，而去年同期的准备金为21.6％。截至2023年12月30日的三个月，我们的有效税率低于美国的法定税率，这主要是由于对公司一家国际子公司的投资的股票减免毫无价值，因此获得了1.072亿美元的离散税收优惠。截至2022年12月31日的三个月，我们的有效税率高于美国法定税率，这主要是由于所得税储备、全球无形低税收入包含和州所得税，但部分抵消了美国对外国衍生无形收入的扣除、我们的国际子公司所得收入的地域组合（按低于美国法定税率的税率征税）以及联邦和州税收抵免的影响。

分部运营业绩

我们分为四个部门：诊断、乳房健康、妇科手术和骨骼健康。各部门的会计政策与截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注中所述的相同。我们根据总收入和营业收入来衡量细分市场的表现。上文进一步详细描述了每个细分市场的产品销售收入。接下来的讨论是对总收入和各分部营业收入或亏损的主要变化的摘要分析。

诊断

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
总收入$447.8 $559.3 $(111.5)(19.9)%
营业收入$49.4 $151.1 $(101.7)(67.3)%
营业收入占分部收入的百分比11.0 %27.0 %

与去年同期相比，本季度的诊断收入有所下降，这主要是由于上述产品收入的减少。

与去年同期相比，该业务板块本季度的营业收入有所下降，这主要是由于 COVID-19 检测销售减少和运营费用增加导致毛利下降。本季度的毛利率为52.0％，而去年同期为57.9％。本期毛利率的下降主要是由于我们的SARS-CoV-2检测的销量减少（利润率更高）、某些制造工厂的不利制造差异以及我们的ThinPrep产品的销量减少，但部分抵消了我们的女性健康Aptima分析销售额的增加、库存储备的减少、无形资产摊销费用的减少以及国际运费的减少。

与去年同期相比，本季度的运营支出有所增加，这主要是由于2150万美元的重组费用、收购的730万美元无形资产的加速摊销、与在建研发无形资产相关的430万美元减值费用、因股票薪酬和递延薪酬计划中的支出增加而增加的公司配置以及坏账支出的增加。去年同期包括与终止Mobidiag在中国的合资企业、减少销售和使用税、减少遣散费、减少营销活动和分配的慈善捐款有关的890万美元费用，部分抵消了这些增长，前一年的费用包括增加一周的开支。


34
目录
乳房健康

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
总收入$377.7 $334.2 $43.5 13.0 %
营业收入$102.2 $60.5 $41.7 68.9 %
营业收入占分部收入的百分比27.1 %18.1 %

与去年同期相比，本季度的乳房健康收入有所增加，这要归因于产品收入的增加，但如上所述，服务收入的减少部分抵消了这一增长。

与去年同期相比，该业务板块在本季度的营业收入有所增加，这主要是由于产品销售毛利的增加和运营支出的减少。本季度的毛利率为56.9％，而去年同期为54.0％。毛利率的增加主要是由于我们的资本设备（主要是3D Dimensions）和相关软件销售量的增加，以及在较小程度上由于去年减值而产生的收购无形资产摊销减少以及制造业利用率的提高。服务毛利率的下降部分抵消了这一增长，这是由于去年同期额外一周的服务合同收入减少所致。

与去年同期相比，本季度的运营支出有所下降，这主要是由于去年同期额外一周的薪酬和福利减少，从SSI处置中取消了630万美元的支出，研发人员减少，营销计划和分配的慈善捐款减少。股票薪酬和递延薪酬支出的增加以及资本设备销售增加导致的销售佣金增加，部分抵消了这些下降。

妇科手术

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
总收入$162.2 $154.1 $8.1 5.3 %
营业收入$43.2 $48.8 $(5.6)(11.5)%
营业收入占分部收入的百分比26.6 %31.6 %

与去年同期相比，GYN Surgical本季度的收入有所增加，这主要是由于上述产品收入的增加。

与去年同期相比，该业务板块本季度的营业收入有所下降，这主要是由于运营支出的增加被毛利的增长部分抵消。本季度的毛利率为67.7％，而去年同期为68.6％。毛利率下降的主要原因是Fluent Fluid Management系统的销量增加以及我们的NovaSure设备销量减少，但利润率更高的myoSure设备的增长以及一次性里程碑式付款的增加部分抵消了这一下降。

与去年同期相比，本季度的运营支出有所增加，这主要是由于上年同期在密涅瓦诉讼中向我们裁定了740万美元的和解协议，坏账支出增加，以及本季度亏损170万美元，使Acessa或有对价负债达到公允价值增加。


35
目录
骨骼健康

 三个月已结束
 12月30日，
2023		十二月三十一日
2022		改变
 金额金额金额%
总收入$25.4 $26.6 $(1.2)(4.5)%
营业收入$3.4 $2.0 $1.4 70.0 %
营业收入占分部收入的百分比13.5 %7.7 %

与去年同期相比，本季度的骨骼健康收入有所下降，这主要是由于上述产品收入的减少。

与去年同期相比，该业务板块在本季度的营业收入有所增加，这主要是由于毛利的增长被运营费用的增加部分抵消。本期毛利率为38.5％，而去年同期为29.8％。毛利率的增长主要是由于我们的Horizon DXA的销量增加和系统升级，利润率更高，以及利润率较低的Insight FD的销量减少。

与去年同期相比，本季度的运营支出有所增加，这主要是由于第三方佣金的增加被去年同期额外一周的薪酬和福利减少所部分抵消。

流动性和资本资源

截至2023年12月30日，我们的营运资金为25.952亿美元，现金和现金等价物总额为19.321亿美元。在2024财年的前三个月，我们的现金和现金等价物减少了8.236亿美元，这主要是由于投资和融资活动中使用的现金主要与普通股回购和债务偿还有关，但部分被经营活动产生的现金所抵消。

在2024财年的前三个月，我们的经营活动提供了2.2亿美元的现金，这主要是由于净收入为2.465亿美元，折旧和摊销的非现金费用总额为8,840万美元，基于股票的薪酬支出为2,870万美元，未实现的外币汇兑损失的非现金费用为1,360万美元，租赁资产减值费用为1,250万美元。净收益的调整部分被递延所得税净额减少1760万美元所抵消，这主要是由于税收规则规定的研究支出的资本化，以及在较小程度上无形资产的摊销。运营提供的现金包括运营资产和负债变动产生的1.578亿美元的净现金流出。净现金流出主要是由预付所得税增加7,010万美元所致，这主要是由于股票扣除毫无价值，在较小程度上，相对于所得税准备金，应收账款增加了3,820万美元，这是由于与2023财年第四季度相比，2024财年第一季度的销售额增加，应计支出减少了3,570万美元，这主要是由于这笔款项我们的年度奖金和佣金的一部分被根据付款时间计算的应计利息增加以及为满足我们主要产品系列的预期需求而增加的1,300万美元库存所抵消。应付账款增加720万美元，部分抵消了这些现金流出，这主要是由于付款时机造成的。

在2024财年的前三个月，我们的投资活动使用了1.042亿美元的现金，这主要是由于3,800万美元的资本支出，主要包括根据客户使用协议安置设备和购买制造设备，在较小程度上还包括建筑物改善，3,450万美元用于购买战略股权投资，以及出售我们的SSI超声波业务的3,130万美元净付款。

在2024财年的前三个月，我们的融资活动使用了9.438亿美元的现金，主要来自6.768亿美元的普通股回购，包括5亿美元的加速股票回购计划，2.594亿美元的2021年信贷协议下的债务本金支付，包括2.5亿美元的自愿预付款，1,620万美元用于支付既得限制性股票单位净股结算所预扣的员工税。来自我们股票计划的950万美元收益部分抵消了这些现金的使用。



36

债务

截至2023年12月30日，我们记录的未偿债务总额为25.6亿美元，其中包括2021年信贷协议下的未偿还金额12.2亿美元（本金为12.3亿美元）、2029年9.393亿美元的优先票据（本金为9.5亿美元）和2028年3.970亿美元的优先票据（本金为4亿美元）。

2021 年信贷协议

2021年9月27日，我们通过签订再融资修正案（“2021年信贷协议”），以管理代理人、周转额度贷款人和信用证发行人的身份向北卡罗来纳州美国银行以及某些其他贷款机构（“2018年信贷协议”）对当时存在的定期贷款和循环信贷额度（“2018年信贷协议”）进行了再融资。2021年信贷协议下的借款由我们和我们的子公司担保人几乎所有美国资产的第一优先留置权和第一优先担保权益作为担保。2021年信贷协议下的信贷额度（“2021年信贷额度”）包括：

•15亿美元的有担保定期贷款（“2021年定期贷款”），规定的到期日为2026年9月25日；以及
•一种有担保的循环信贷额度（“2021年循环信贷额度”），借款人最多可以借款20亿美元，但须遵守某些次级限额，规定的到期日为2026年9月25日。

截至2023年12月30日，2021年左轮手枪下没有借款。
2022年8月22日，我们进一步修订了与英国金融行为监管局计划逐步取消伦敦银行同业拆借利率相关的2021年信贷协议（“第三修正案”）。根据该修正案，适用于2021年信贷协议下以美元计价的贷款的利率转换为有担保隔夜融资利率（“SOFR”）的变体加上适用的利差。
2021年信贷协议下的借款，除周转额度贷款外，按我们的选择按基准利率、定期SOFR利率、替代货币每日利率或每日SOFR利率加上适用利率计息。
基准利率、定期SOFR利率、替代货币每日利率、替代货币定期利率和每日SOFR利率的适用利率可能会根据总净杠杆比率（定义见2021年信贷协议）而变化。截至2023年12月30日，2021年定期贷款的年利率为6.46％。

我们还需要支付按每日计算的季度承诺费，该费用等于当天的适用利率乘以Revolver下可用的未提取承诺金额。截至2023年12月30日，2021年左轮手枪的承诺费为每年0.15％。

根据2021年定期贷款，我们必须按计划支付本金，金额从截至2025年12月26日的三个月期限开始，从每三个月937.5万美元到每三个月的1,875万美元不等。2021年定期贷款的剩余预定余额10.85亿美元（或较低的未偿定期贷款本金总额）以及2021年循环基金下的任何未偿还金额应按各自的到期日到期。此外，根据2021年信贷协议中规定的条款和条件，我们可能需要从特定类型的资产出售（受某些再投资权限制）、债务发行（不包括许可债务）和保险追偿（受某些再投资权限制）的净收益中进行某些强制性预付款。如果满足某些财务契约，则某些强制性预付款可能会减少或取消。在某些限制的前提下，我们可以自愿预付任何2021年的信贷额度，无需支付保费或罚款。截至2023年12月30日，2021年定期贷款的未偿本金余额为12亿美元。

2021年信贷协议包含通常适用于优先担保信贷额度的肯定和否定承诺，包括要求我们在前十二个月期间保持截至每个季度最后一天的两个财务比率（总净杠杆率和利息覆盖率）。截至2023年12月30日，我们遵守了这些契约。


37

2028 年优先票据

2028年优先票据的总本金余额为4亿美元。2028年优先票据是一般优先无担保债务，由我们的某些国内子公司以优先无抵押方式提供担保。2028年优先票据将于2028年2月1日到期，年利率为4.625％，每半年在每年的2月1日和8月1日支付。我们可以选择在2023年2月1日至2024年2月1日以面值的102.312％兑换2028年优先票据；2024年2月1日至2025年2月1日以面值的101.541％赎回2025年2月1日至2026年2月1日；2025年2月1日至2026年2月1日按面值的100.770％赎回；2026年2月1日及之后按面值的100％赎回。此外，如果按照契约的规定，控制权发生变更且评级下降，我们将被要求提出要约，以相当于每位持有人本金101％的价格购买其2028年优先票据，外加截至回购之日的应计和未付利息（如果有）。

2029 年优先票据

2029年优先票据的总本金余额为9.5亿美元。2029年优先票据是一般优先无担保债务，由某些国内子公司以优先无担保方式提供担保。2029年优先票据将于2029年2月15日到期，年利率为3.250％，每半年在每年的2月15日和8月15日支付。我们可以选择在以下时间或之后赎回2029年优先票据：2023年9月28日至2024年9月27日，按面值的101.625％赎回；2024年9月28日至2025年9月27日按面值的100.813％赎回；2025年9月28日及之后按面值的100％赎回。此外，如果按照契约的规定，控制权发生变化且评级下降，我们将要求我们提出要约，以相当于每位持有人本金101％的价格购买其2029年优先票据，外加截至回购之日的应计和未付利息（如果有）。

股票回购计划

2022年9月22日，董事会批准了一项为期五年的股票回购计划，旨在回购我们高达10亿美元的已发行普通股，该计划自2022年9月23日交易结束时起生效。该回购计划取代了之前的10亿美元授权。在截至2023年12月30日的三个月中，我们回购了220万股普通股，总对价为1.5亿美元。截至2023年12月30日，根据该授权，仍有3.486亿美元可用。

2023 年 11 月 6 日，董事会授权公司根据加速股票回购（“ASR”）协议回购高达 5 亿美元的已发行股份。2023 年 11 月 15 日，我们与高盛签署了 ASR 协议。（“高盛”）根据该协议，我们同意回购5亿美元的普通股。在ASR的推出方面，我们于2023年11月17日向高盛共支付了5亿美元，并获得了约560万股普通股，占根据2023年11月14日收盘价计算的交易价值的80％。根据ASR协议获得的最终股票数量将在交易完成后确定，并将基于交易期间普通股的总交易价值和成交量加权平均股价。该交易的最终结算预计将在2024财年第二季度完成。

股票回购的时机将基于我们对市场、财务和其他因素的持续分析。授权股票回购计划下的回购可以使用多种方法进行，其中可能包括但不限于公开市场购买、私下谈判交易、加速股票回购协议或根据规则10b5-1计划进行购买 根据《交易法》。授权的股票回购计划可以随时暂停、延迟或终止。


38

法律突发事件

我们目前参与了多项法律诉讼和索赔。关于这些法律诉讼和索赔，管理层会定期审查我们对这些诉讼的裁决或和解（如果有）可能产生的潜在成本的估计。这些估算值是在与外部法律顾问协商后得出的，并基于对潜在诉讼结果和和解策略的分析。根据ASC 450的规定， 突发事件，如果管理层认为可能出现不利后果并且可以合理估计此类财务结果，则应计意外损失。任何特定季度或年度期间的未来业绩都可能受到我们的假设变化或与这些诉讼相关的战略有效性的重大影响。有关本披露的信息可在本10-Q表季度报告中合并财务报表附注12中找到，该信息以引用方式纳入此处。

未来流动性注意事项

我们预计将继续审查和评估潜在的战略交易，我们认为这些交易将补充我们当前或未来的业务。根据本10-Q表季度报告第二部分第1A项中以引用方式列出或纳入的 “风险因素”（如果有），以及截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告第一部分、第1A项或我们随后提交的任何其他报告中所述的风险因素，以及我们在本项目2开头关于前瞻性陈述的 “警示声明” 中规定的一般免责声明，我们相信我们的现金和现金等价物、运营现金流以及2021年Revolver下的可用现金将为我们提供足够的资金，为我们未来十二个月的预期正常运营和债务偿还提供资金。我们的长期流动性取决于未来的经营业绩。未来我们还可能需要额外的资本来为资本支出、偿还债务、收购、战略交易或其他投资提供资金。如上所述，根据我们的2021年信贷协议、2028年优先票据和2029年优先票据，我们有大量未偿债务。这些资本要求可能很大。有关我们经营业绩和债务风险的描述，请参阅本10-Q表季度报告第二部分第1A项中以引用方式列出或纳入的 “风险因素”，以及截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告第一部分第1A项中描述的风险。

关键会计政策和估计

对我们的财务状况和经营业绩的讨论和分析以我们的中期合并财务报表为基础，该报表是根据美国公认会计原则编制的。这些合并财务报表的编制要求我们做出影响报告的资产、负债、收入和支出金额以及或有资产和负债的相关披露的估算和判断。我们将持续评估我们的估计，包括与多要素安排的收入确认、可疑账户备抵额、超额和过期库存储备、估值、收购价格分配和与企业合并相关的或有对价、包括增长率、贴现率、终值和用于评估长期资产和商誉可回收性的其他假设在内的预期未来现金流、无形资产和商誉的估计公允价值、摊销方法以及期限、保修准备金、某些应计费用、重组和其他相关费用、股票薪酬、或有负债、税收储备以及我们的递延所得税净资产和相关估值补贴的可收回性。我们的估计基于历史经验和其他各种假设，这些假设在当时情况下被认为是合理的。如果事实证明过去的经验或其他假设基本不准确，则实际结果可能与这些估计值有所不同。任何差异都可能对我们的财务状况和经营业绩产生重大影响。有关这些因素和其他因素可能如何影响我们业务的讨论，请参阅本项目2开头提出的关于前瞻性陈述的 “警示声明”、本10-Q表季度报告第二部分第1A项，以及截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告第一部分第1A项中描述或以引用方式纳入的 “风险因素” 或我们随后提交的任何其他报告。

管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析以及截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注中描述了我们认为这些关键会计估计会影响我们在编制本报告中列出的合并财务报表时使用的更重要的判断和估计。与截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告相比，我们的关键会计政策或估算没有重大变化。





39
目录
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露。

金融工具、其他金融工具和衍生商品工具。金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、股权投资、外币衍生合约、利率互换协议、保险合约、应付账款和债务债务。除了我们未偿还的2028年和2029年优先票据外，这些金融工具的公允价值接近其账面金额。截至2023年12月30日，我们的2028年和2029年优先票据的公允价值分别约为3.863亿美元和8.58亿美元。截至2023年12月30日，根据我们的2021年信贷协议未偿还的本金总额为12亿美元，将根据当前市场利率采用浮动利率，因此，我们认为这些债务的账面金额接近公允价值。

主要市场风险敞口。我们的主要市场风险敞口位于利率风险和外币汇率风险领域。我们在2028年和2029年优先票据以及2021年信贷协议下未偿还的借款产生利息支出。2028年和2029年的优先票据的利率是固定的。自2022年9月25日（2023财年的第一天）起，根据我们的2021年信贷协议，借款的利息按SOFR利率加上0.10％的SOFR调整加上每年1.00％的适用利润率计算。

截至2023年12月30日，根据2021年信贷协议，未偿本金总额为12亿美元。由于该债务是浮动利率工具，因此我们与该工具相关的利息支出可能会发生变化。假设的10％不利变动（提高SOFR利率）将使每年的利息支出增加约390万美元，这还不包括我们的利率互换对冲的影响。我们之前签订了利率互换协议，以帮助缓解与信贷额度下未偿金额的浮动利率利率相关的利率波动。利率互换的关键条款旨在反映我们在2021年信贷协议下基于SOFR的借款条款，因此，利率互换在抵消对冲的现金流方面非常有效。我们将这些衍生工具指定为现金流对冲工具，以对冲基于Sofr期限的5亿美元本金的利息支付的可变性。

现金和现金等价物的回报将随着短期利率的变化而变化。根据我们目前的现金余额，假设市场利率提高10％将使年利息收入增加约870万美元。

外币兑换风险。我们的国际业务面临风险，包括但不限于独特的经济状况、政治气候的变化、不同的税收结构、其他监管和限制以及外汇汇率波动。因此，这些因素或其他因素的变化可能会对我们未来的业绩产生重大不利影响。

我们在全球开展业务，在美国以外设有销售和服务办事处，并在哥斯达黎加和英国设有制造工厂。我们的国际销售以多种货币计价，主要是欧元、美元、英镑、澳元、加元、人民币和日元。我们的大多数外国子公司的本位币是当地货币，尽管根据其业务或职能的性质，某些外国子公司的本位货币是美元。当美元兑外币贬值时，我们以外币计价的收入会受到积极影响，而当美元走强时，我们以外币计价的收入会受到不利影响。外币汇率的波动可能会影响我们的销售、商品成本和营业利润率，并可能导致汇兑损失。此外，如果我们持有该货币的存款，货币贬值可能会导致损失。我们已经执行了远期外币合约，以对冲以欧元、英镑、澳元、日元、加元和人民币计价的部分业绩。这些合同不符合套期会计的条件。因此，我们的合并损益表可能会出现波动，原因是：(i) 其他收益中报告的未实现损益对未清合约按市值计价的影响；(ii) 其他收入中确认的已实现损益净额，而抵消的经济收益和损失则在基础现金流的细列项目中列报，例如收入。

我们认为，以当地货币产生的我们国际子公司的运营费用不会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。我们的经营业绩以及某些以外币计价的资产和负债受到美元兑这些货币相对强势变化的影响。当美元兑这些货币走强时，我们以外币计价的支出会受到积极影响，而当美元贬值时，我们的支出会受到不利影响。但是，我们认为外币兑换风险并不大。我们认为，假设我们交易的外币增加或减少10％不会对我们的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。


40
目录
第 4 项。控制和程序。

我们维持披露控制和程序，旨在确保在 SEC 规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告我们《交易法》报告中要求披露的信息，并收集此类信息并将其传达给我们的管理层，包括酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制措施和程序，无论设计和运作多好，都只能像我们的设计那样为实现预期控制目标提供合理的保证，管理层在评估可能的控制和程序的成本效益关系时必须运用其判断力。

截至2023年12月30日，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对《交易法》第13a-15 (e) 条和第15d-15 (e) 条所定义的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。根据该评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2023年12月30日起生效。
我们还在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对我们在上一财季发生的财务报告内部控制的任何变化进行了评估，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响或合理可能产生重大影响。该评估没有发现我们在最近一个财季中对财务报告的内部控制发生了任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。

41
目录
第二部分 — 其他信息
第 1 项。法律诉讼。

有关本项目的信息可在本10-Q表季度报告中合并财务报表附注12中找到，该信息以引用方式纳入此处。

有关我们的承诺和突发事件的更多信息，请参见我们截至2023年9月30日的财政年度的10-K表年度报告。

第 1A 项。风险因素。

与之前在截至2023年9月30日财年的10-K表年度报告或我们随后提交的任何报告中披露的风险因素相比，没有重大变化。



42
目录
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用。

发行人购买股权证券
回购期限平均价格
每股支付
($) (1)
的总数
作为公开交易的一部分购买的股票
宣布的计划或计划
(#) (1)
最大值
我们下可能还会购买的股票的数量（或大概的美元价值）
程式
（单位：百万）
($) (1) (2)
2023 年 10 月 1 日 — 2023 年 10 月 28 日
$69.44 2,160,798 $348.6 
2023 年 10 月 29 日 — 2023 年 11 月 25 日
71.94 5,560,189 348.6 
2023 年 11 月 26 日 — 2023 年 12 月 30 日
— — 348.6 
总计$71.24 7,720,987 $348.6 
 ___________________________________

(1)2022年9月22日，董事会批准了一项为期五年的股票回购计划，以回购公司高达10亿美元的已发行普通股，该计划自2022年9月23日交易结束时起生效。截至2023年12月30日，该计划仍有3.486亿美元未使用。该计划不要求公司收购最低数量的股份。根据该计划，可以通过私下谈判和/或公开市场交易回购股票，包括根据符合《交易法》第10b5-1条的计划。有关公司回购计划的更多信息，请参阅 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析—流动性和资本资源—股票回购计划。”
(2)2023年11月15日，公司与高盛签订了股票回购（“ASR”）协议。根据ASR，Hologic同意购买Hologic的5亿美元普通股。根据公司2023年11月14日的收盘价71.94美元，首次交割量为560万股，占交易价值的80％。根据ASR协议获得的最终股票数量将在交易完成后确定，并将基于交易期间普通股的总交易价值和成交量加权平均股价。该交易的最终结算计划于2024财年第二季度完成。

第 5 项。其他信息

规则 10b5-1 交易计划

在2024财年的第一季度， 无我们的董事或执行官采用了第10b5-1条的交易计划，我们的董事或执行官均未终止第10b5-1条的交易计划，也没有采用或终止非规则10b5-1的交易安排（定义见S-K法规第408（c）项）。

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目录

第 6 项。展品。
(a) 展品
  由
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数字		展品描述表单申请日期/
期末
日期
31.1*
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的S-K法规第601（b）（31）项，对Hologic首席执行官进行认证。
31.2*
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的S-K法规第601（b）（31）项，对Hologic的首席财务官进行认证。
32.1**
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对Hologic首席执行官进行认证。
32.2**
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对Hologic的首席财务官进行认证。
101.INS*XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。
101.SCH*内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL*内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.LAB*内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE*内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
101.DEF*内联 XBRL 分类扩展定义。
104*封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL，包含在附录 101 中）。
_______________

* 随函提交。
** 随函提供。







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目录
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 
 Hologic, Inc.
 （注册人）
日期：2024年2月2日 /s/ 斯蒂芬·麦克米兰
 斯蒂芬·P·麦克米兰
董事长、总裁兼首席执行官
（首席执行官）
日期：2024年2月2日 /s/ Karleen M. Oberton
 Karleen M. Oberton
 首席财务官
（首席财务官）


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