附录 5.1
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美国广场银行 东肯尼迪大道 101 号 套房 2800 坦帕, 佛罗里达州 33602
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813.229.7600 813.229.1660 传真 |
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2024 年 3 月 1 日
Oragenics, Inc.
1990 主街,750 号套房
萨拉索塔, 佛罗里达州 34236
回复: | Oragenics, Inc. |
女士们 和先生们:
我们 担任佛罗里达州的一家公司Oragenics, Inc.(“公司”)的法律顾问,负责编写 和提交根据《证券 法规和条例第424(b)条向证券 和交易委员会(“委员会”)提交的2024年2月29日向证券 和交易委员会(“委员会”)提交的招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”)。该公司于2023年1月13日向委员会提交了S-3表格(文件编号333-269255)(“注册声明”)的注册声明和其中包含的基本招股说明书,该招股说明书于2023年1月25日宣布生效。基础 招股说明书和招股说明书补充文件统称为 “招股说明书”。
招股说明书补充文件涉及公司承销发行和出售总计14万股普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
普通股的 将根据截至2024年2月27日由公司 与ThinkEquity LLC签订的承销商(“代表”)的代表签订的承保协议(“代表”)出售, 已作为公司于2024年3月1日提交的8-K表最新报告(“承保协议”)的附录提交。
与本意见有关的是,我们审查并依据了注册声明、招股说明书、招股说明书补充文件、 经修订的公司章程、迄今为止修订的公司章程、 承保协议以及我们认为与 下述观点相关和必要的文书、文件、证书和记录。在此类审查中,我们假设:(i)原始文件的真实性以及所有签名的 真实性;(ii)以副本形式提交给我们的所有文件的原件是否相符;(iii)我们审查的记录、文件、文书和证书 中所含信息、陈述和保证的真实性、准确性 和完整性;以及(iv)所有文件的应有执行和交付其中正当执行和交付是 生效的先决条件的文件。该意见是在向委员会提交招股说明书时提出的。
基于并遵守上述规定,我们认为 (i) 当普通股按照承保协议的规定交付给承销商 并由承销商 付款时,普通股将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税。
我们 获准在佛罗里达州执业。本意见书仅限于佛罗里达州的法律(因为此类法律目前存在 )以及目前存在的事实。如果在本意见书发布之日之后,通过立法行动、司法裁决或其他方式更改 此类司法管辖区的法律,我们认为没有义务修改或补充本意见书。在不限制前述内容概括性的前提下,我们对(i)州证券或 “蓝天” 法或(ii)州或联邦 反欺诈法不发表任何意见。
我们 特此同意根据证券 法案颁布的S-K法规第601(b)(5)项的要求以及其中以及招股说明书和招股说明书补充文件中以 “法律事务” 为标题提及我们公司的内容,将本意见作为公司2024年3月1日的8-K表最新报告和注册声明的附录5.1。 在给予这种同意时,我们并不承认我们是经修订的1933年《证券法》 所指的 “专家”。
非常 真的是你的, | |
/s/ Shumaker、Loop & Kendrick,LLP | |
SHUMAKER, LOOP & KENDRICK,LLP |
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