附录 4.2

注册人证券的描述

根据证券第 12 节注册

1934 年《交易所 法案》

Oragenics, Inc.（“Oragenics”、“我们” 或 “我们”）有一类根据经修订的1934年《证券交易法》第 12条注册的证券：我们的普通股。

股本的描述

以下 描述是我们修订和重述的公司章程（经修订的 ）、我们的章程（经修订）中包含的重大条款的摘要，以及此类描述所涉及的具体协议。本摘要在其 中完全受我们重述的公司章程、章程和此处描述的具体协议 中包含的具体条款和规定的限制，我们已将这些协议的副本作为10-K表年度报告的附录提交，并以引用方式纳入此处。

概述

授权 股本

我们的 法定股本由面值0.001美元的3.5亿股普通股和不带面值的5000万股优先股组成， 。

普通股上市

我们的 普通股目前在美国纽约证券交易所上市，交易代码为 “OGEN”。

普通股票

投票

对于提交股东表决的所有事项，我们普通股的 持有人有权就每持有记录在案的股份获得一票。 批准我们的公司章程修正案、合并、股份交换、出售我们所有财产或解散必须得到所有有权投票的多数票的批准。根据我们的章程第 I 条第 8 款的规定，此类投票可以亲自投票，也可以由代理人投票。就股东大会而言，我们有权投票的股份的三分之一构成法定人数。

分红

根据 可能适用于任何已发行优先股的优惠政策，我们普通股的持有人有权从合法可用资金中按比例获得 所有股息（如果有），正如我们董事会可能不时宣布的那样。

如果公司进行清算、解散或清盘，我们的普通股持有人有权按比例分配 在偿还负债后剩余的所有资产，但须遵守未偿还的优先股（如果有）的事先分配权。 普通股没有优先权或转换权。没有适用于普通 股票的赎回或偿债基金条款。所有已发行的普通股均已全额支付，不可评税。

清算后的权利

我们的清算、解散或清盘后，在全额偿还了我们的负债和向 任何已发行优先股（如果有）的持有人支付的金额后，我们的所有普通股持有人以及按照 “如果” 转换后的A系列可转换优先股 优先股、B系列可转换优先股和F系列可转换优先股的持有人将有权获得按比例分配我们所有合法可供分配的资产和资金。

赎回 和优先购买权

我们的普通股中没有 股可供赎回或拥有购买额外普通股或任何 其他证券的优先购买权。

已全额 已缴纳且不可征税

我们的所有 已发行普通股均为已发行普通股，本次发行中将发行的普通股将全额支付且不可估税。

首选 股票

我们的 董事会有权指定和发行一个或多个系列或类别的多达5000万股优先股，而无需股东采取行动，并指定每个系列或类别的权利、优惠和特权，这些权利、优惠和特权可能高于我们普通股的权利、优惠和特权。这些权利、优惠和特权可能包括股息权、转换权、 投票权、赎回权、清算优先权、构成任何类别或系列的股票数量以及该类别或系列的名称 。我们董事会未来选择的条款可能会减少可供分配给普通股持有人的收益和资产金额 ，或者在股东没有进一步投票或采取任何行动的情况下，对普通股持有人 的权利和权力（包括投票权）产生不利影响。因此，我们的普通股 持有人的权利将受到A系列可转换优先股、B系列 可转换优先股和F系列可转换优先股或我们未来可能发行的任何其他优先股持有人的权利的约束，并可能受到不利影响， 这可能会降低我们普通股的市场价格。

A 系列可转换优先股

在 2017年5月10日和2017年7月25日，我们共发行了1200万股可转换优先股，根据我们向佛罗里达州国务卿 提交的指定和权利证书，这些股票被指定为 A系列可转换优先股，原始收购价和初始清算优先权总额为300万美元。A系列可转换 优先股的每股发行金额等于每股0.25美元，我们称之为原始购买价格。2018年3月9日和2022年8月26日，A系列可转换优先股的某些持有人选择转换为普通股，由于这种转换，A系列优先股的5,417,000股仍在流通。

以下 描述是A系列可转换优先股的重要条款以及指定证书 和权利的摘要，但并不完整。本摘要受到 A系列可转换优先股和A系列可转换优先股的指定和权利证书的所有条款的约束和限定，包括指定和权利证书中使用的某些术语的 定义。我们强烈建议您阅读本文档，因为它定义了 A 系列可转换优先股持有人的权利，而不是 此描述。我们向佛罗里达州国务卿提交的自2017年5月10日起生效的经修订和重述的自2017年11月8日起生效的指定证书表格 和权利的副本已作为公司章程的一部分以引用方式纳入 10-K 表格的附录。

没有 强制赎回日期或偿债基金

A系列可转换优先股的 股没有强制赎回日期，不受任何偿债基金的约束。A系列可转换优先股的股份 将无限期保持在流通状态，除非我们在下文 “赎回” 中 所述的情况下选择赎回这些股票，或者我们以其他方式回购它们，或者按下文 “转换权” 下文 所述将其转换为我们的普通股。

分红

A系列可转换优先股的 股有权以 “如同” 转换的方式参与公司普通 股票申报和支付的所有股息。

清算 首选项

对公司进行任何清算、解散或清盘，无论是自愿的还是非自愿的，如果不是基本交易（如指定证书中定义的 ），A系列可转换优先股的持有人均有权从 资产中获得（i）该持有人当时持有的A系列优先股数量乘以原始发行量乘以 资产中的较大值价格；以及 (ii) 在 可发行普通股的清算中应向该持有人支付的金额如果A系列优先股的所有已发行股份在清算前不久转换为 普通股，则转换此类A系列优先股。

排名

A系列可转换优先股在股息权方面的排名（i）与普通股和B系列可转换优先股相当，次于 C系列不可转换优先股；（ii）无论是自愿还是非自愿地，在公司清算、解散或清盘时的权利与B系列可转换优先股相当，次于C系列 不可转换优先股，优先于普通股。

参见 “投票权——需要A系列可转换优先股持有人批准的事项”，了解 我们公司的股权证券和其他证券的发行类型的描述，这些类型的发行需要获得当时已发行的A系列可转换优先股大多数股份 的持有人批准，并作为一个类别进行投票。

兑换

在我们有合法可用资金的范围内，在 A系列可转换优先股原始发行日期五周年之后的任何时候，我们都有权向当时已发行股票的所有持有人 提供至少七十五 (75) 天的书面赎回通知，以0.25美元的原始发行价赎回全部或任何部分A系列可转换优先股 A系列可转换优先股。

转换 权限

A系列可转换优先股股份的 持有人有权随时将其A系列可转换优先股的部分或全部转换为我们的普通股数量，方法是将要转换的股票的原始购买价格 除以A系列转换总价格（最初等于原始购买价格，但有待调整），我们称之为 金额转换价格。

转换价格将在某些事件和交易发生时进行调整，以防止稀释，如 “调整 转换价格以防止稀释” 中所述。我们在转换A系列可转换 优先股时发行的任何普通股均应有效发行、全额支付且不可估税。公司应代替零碎股票，四舍五入至下一整股 。最初的转换价格为0.25美元，但由于公司于2018年1月19日以1比10进行反向拆分 ，调整为2.50美元，并在2023年1月20日生效的60股反向拆分后进一步调整至150美元。

调整 转换价格以防止稀释

A系列可转换优先股受某些条款的约束，这些条款通过调整转换 价格和/或转换后可发行的普通股数量来保护持有人免受稀释的影响，例如对已发行普通股进行细分、合并或重新分类 。

投票 权利——需要获得 A 系列可转换优先股持有人批准的事项

除法律另有要求的 外，A系列可转换优先股没有投票权。但是，只要 A系列可转换优先股的任何股份仍在流通，如果没有A系列可转换优先股的大多数持有人投赞成票，我们就不得 (a) 改变或不利地改变赋予A系列可转换优先股的权力、优惠或权利 或更改或修改指定证书，(b) 修改其公司章程 或其他以任何方式对A系列可转换股票持有人的任何权利产生不利影响的章程文件优先股，（c） 增加A系列可转换优先股的授权股数，或（d）就上述任何 签订任何协议。

注册 权利

A系列可转换优先股的 持有人被授予某些需求登记权和搭档注册权 ，这些普通股在转换A系列优先股和行使相关的 认股权证时可发行的普通股，但有惯例的削减、封锁期和其他例外情况。

B 系列可转换优先股

2017年11月8日，我们发行了6,600,000股可转换优先股，根据我们向佛罗里达州国务卿提交的指定和权利证书，根据 指定为B系列可转换优先股，原始收购价和初始清算优先权总额为330万美元。B系列可转换优先股的每股发行价格为 ，金额等于每股0.50美元，我们称之为原始购买价格。2022年8月26日，B系列 可转换优先股的某位持有人选择转换为普通股，由于这种转换，B系列可转换 优先股的4,050,000股仍在流通。

以下 描述是B系列可转换优先股的重要条款以及指定证书 和权利的摘要，但并不完整。本摘要受到 B系列可转换优先股和B系列可转换优先股的指定和权利证书的所有条款的约束和限定，包括指定和权利证书中使用的某些术语的 定义。我们强烈建议您阅读本文档，因为它定义了 B 系列可转换优先股持有人的权利，而不是 此描述。我们向佛罗里达州国务卿提交的自2017年11月8日起生效的指定证书表格 和权利的副本已以引用方式纳入 作为10-K表附录的公司章程的一部分。

没有 强制赎回日期或偿债基金

B系列可转换优先股的 股没有强制赎回日期，不受任何偿债基金的约束。B系列可转换优先股的股份 将无限期保持在流通状态，除非我们在下文 “赎回” 中描述的 情况下选择赎回这些股票，或者我们以其他方式回购它们，或者按下文 “转换权” 下文 所述将其转换为我们的普通股。

分红

B系列可转换优先股的 股有权以 “如同” 转换的方式参与公司普通 股票申报和支付的所有股息。

清算 首选项

在公司进行任何清算、解散或清盘（任何此类事件，即 “清算”）后，无论是自愿还是非自愿， B系列可转换优先股的每位持有人在向C系列不可转换优先股指定证书中规定的C系列不可兑换 优先股付款后均有权获得与A系列可转换优先股相等的优先股和优先股向普通股持有人提供的现金金额等于（i）数字 的乘积中的较大值该持有人当时持有的B系列可转换优先股的股份乘以原始发行价格；以及 (ii) 如果B系列可转换优先股的所有已发行股份在清算前立即 B系列可转换优先股的所有已发行股份在清算之前 转换为普通股，则在清算中向该持有人支付的普通股金额 （不考虑任何和所有限制任何形式的此类转换）。

排名

B系列可转换优先股在股息权方面的排名（i）与普通股和A系列可转换优先股相当，次于 C系列不可转换优先股；（ii）C系列初级至C系列不可转换优先股，在公司清算、解散或清盘 时的资产分配方面，无论是自愿还是非自愿地，与 A系列可转换优先股相当，优先于普通股暂时地。

参见 “投票权——需要经B系列可转换优先股持有人批准的事项”，了解 我们公司的股权证券和其他证券的发行类型的描述，这些类型的发行需要当时已发行的B系列可转换优先股大多数股份 的持有人批准，并作为一个类别进行投票。

兑换

在我们有合法可用资金的范围内，在 B系列可转换优先股原始发行日期五周年之后的任何时候，我们都有权向当时已发行股票的所有持有人 提供至少七十五 (75) 天的书面赎回通知，以0.50美元的原始发行价赎回B系列可转换优先股 的全部或部分已发行股票 B系列可转换优先股。

转换 权限

B系列可转换优先股股份的 持有人有权随时将其B系列可转换优先股的部分或全部转换为我们的普通股数量，方法是将要转换的股票的原始购买价格 除以B系列转换总价格（最初等于原始购买价格，但有待调整），我们称之为 金额转换价格，然后将此类产品乘以二（2）。

转换价格将在某些事件和交易发生时进行调整，以防止稀释，如 “调整 转换价格以防止稀释” 中所述。我们在转换B系列可转换 优先股时发行的任何普通股均应有效发行、全额支付且不可估税。公司应以现金代替部分股份 或四舍五入至下一整股。最初的转换价格为0.50美元，但由于公司于2018年1月19日以1比10的比例进行反向拆分，调整为5.00美元，并在2023年1月20日生效的60股反向拆分后进一步调整。

调整 转换价格以防止稀释

B系列可转换优先股受某些条款的约束，这些条款通过调整转换 价格和/或转换后可发行的普通股数量来保护持有人免受稀释的影响，例如对已发行普通股进行细分、合并或重新分类 。

投票 权利——需要获得 B 系列可转换优先股持有人批准的事项

除法律另有要求的 外，B系列可转换优先股没有投票权。但是，只要 B系列可转换优先股的任何股票仍在流通，如果没有B系列可转换优先股 当时已发行股份的大多数持有人投赞成票，我们就不得 (a) 以任何可能对指定证书进行修改、更改、废除、重述或补充（无论是通过重新分类、合并、合并、重组还是其他方式，无论是通过重新分类、合并、合并、重组还是其他方式）任何不利地修改、更改、废除、重述或补充（在每种情况下，无论是通过重新分类、合并、合并、重组还是其他方式）指定证书 影响B系列可转换优先股的持有人，（b）授权或同意批准任何增持在B系列可转换优先股的股份数量 中，或发行B系列可转换优先股的任何额外股份，（c）修改、更改或废除 公司注册证书或章程中任何可能对B系列可转换优先股或其持有人的任何权利、优先权、特权 或投票权产生不利影响的条款，或（d）同意采取任何上述行动。

注册 权利

B系列可转换优先股的 持有人在转换B系列优先股和行使相关的 认股权证时被授予某些需求登记权和搭便登记权 ，但有惯例的削减、封锁期和其他例外情况。

C 系列无表决, 不可转换优先股

2017年11月8日，我们根据向佛罗里达州国务卿 提交的指定证书和权利向单一持有人发行了100股不可转换优先股，指定为C系列无投票权的 不可转换优先股，其规定价值和清算优先权等于每股33,847.9874美元，我们称之为规定价值。C系列无表决权、不可转换优先股的 股有权按其申报价值的百分之十二％（12％）（“初始利率”）获得实物分红（“PIK”），在每个日历年结束后的三十天内通过额外发行C系列无表决权、不可转换优先股 股息支付，部分 年按比例分配。在截至2021年3月31日的三个月中，公司向公司 C系列优先股的持有人提供了赎回通知，以赎回所有已发行的C系列优先股（包括2021年1月28日 28日支付的26.697股股息以及截至2021年3月13日赎回日到期的任何应计股息）。2021年3月15日支付了约560万美元的C系列优先股赎回金额 ，C系列优先股的所有已发行股份均已取消。

D 系列优先股-转换为普通股

2018 年 7 月 13 日，我们董事会将我们的 9,364,000 股优先股指定为 D 系列可转换优先股（“ D 系列优先股”），随后于 2018 年 7 月 17 日发行，目前均未发行和流通。D系列优先股的优先权 和权利在指定证书（“D系列指定证书”）中列出。 根据我们与作为过户代理的大陆证券转让与信托公司之间的过户代理协议， D系列优先股以账面记账形式发行，仅由存放在存管机构 信托公司（DTC）的一张或多张全球证书代表，并以DTC提名人Cede & Co. 的名义注册，或按DTC的其他指示。在 2018年底之前，所有9,364,000股D系列优先股转换为普通股，因此，该公司不再有任何 D系列优先股的已发行股份。

E 系列镜像优先股已取消

2023年7月10日，我们董事会将404,728股优先股指定为E系列镜像优先股（“ E系列优先股”），该优先股于2023年8月4日发行，随后取消。目前没有已发行和流通的E系列优先股 股。E系列优先股的优先权和权利在指定证书 （“E系列指定证书”）中列出。根据E系列指定证书的条款，在与公司年度股东大会相关的经修订和重述的公司章程修正案 生效后， 为了实现普通股的增加，公司获准将普通股从4,1666股普通股发行到3.5亿股普通股（“修正案”），E系列优先股的每股将自动发行已移交给 公司并在没有代表公司采取任何行动的情况下不加考虑而取消E系列优先股的持有者。公司的股东 于 2023 年 12 月 14 日批准了该修正案。此类股票恢复了已授权但未发行的优先股地位，不再被指定为 E系列优先股。

F 系列可转换优先股

2023年12月28日，根据公司向佛罗里达州州长 提交的指定和权利证书（“F系列指定证书”），我们发行了800万股可转换优先股，指定为F系列可转换优先股 （“F系列优先股”），作为购买奥德赛健康公司某些 资产的部分对价。2023 年 12 月 28 日，根据 F 系列指定证书， F 系列优先股的 511,308 股股票转换为普通股，由于这种转换，F系列可转换优先股 的7,488,692股仍在流通。

以下 描述是F系列可转换优先股重要条款的摘要。

清算 首选项。F系列优先股在经济上等同于公司的普通股。清算后， 与普通股持平，次于公司已发行的A类和B类优先股以及公司专门按其条款在F系列优先股中排名的公司任何其他类别或 系列股本。

分红。 不得为F系列优先股的股票支付任何股息。

投票。 F系列优先股没有投票权，除非适用法律要求以及指定证书中特别规定的有限保护性投票权 权除外。

转换。 F系列优先股自发行之日起可按1兑1转换为普通股（受 惯例调整影响）。但是，根据F系列指定证书，截至2023年10月4日，F系列优先股的持有人不能 将F系列优先股的股票转换为公司已发行普通股的19.9％以上，直到（i）公司申请并在纽约证券交易所美国证券交易所或其他国家证券 交易所首次上市或已从纽约证券交易所美国退市，以及（ii）如果需要根据纽约证券交易所美国证券交易所的规定，公司的 股东应批准任何控制权变更根据当时存在的事实和情况，这可能被视为在将F系列优先股 转换为普通股时发生。

先发制人 权利。作为F系列优先股的持有人，F系列优先股的任何持有人均无任何优先权购买 或认购我们的普通股或任何其他证券。

兑换。 本公司不可赎回F系列优先股。

交易 市场。任何F系列优先股都没有成熟的交易市场，公司预计市场 不会发展。公司无意申请任何F系列优先股在任何证券交易所或 其他国家认可的交易系统上市。

以下 描述是我们修订和重述的公司章程（经修订的 ）、我们的章程（经修订）中包含的实质性条款的摘要，以及此类描述所涉及的具体协议。本摘要 完全受我们重述的公司章程、章程和此处描述的特定协议 中所载的具体条款和规定的限制，我们已将这些协议的副本作为 10-K 表格的附录提交。

某些 反收购条款

佛罗里达 法

我们 不受佛罗里达州法律中法定反收购条款的约束，因为在我们的公司章程中，我们特别选择退出 “控制权收购”（F.S. 607.0902）和 “关联交易” （F.S. 607.0901）法规。由于这些反收购法规不适用于特别选择退出 此类条款的公司，因此如果有人企图进行敌对收购，我们将无法援引此类法规的保护。

公司注册和章程条款第 条

我们的 公司章程和章程包含可能具有反收购作用的条款。这些规定包括

我们的公司章程和章程中的这些 条款可能会延迟或阻碍涉及实际或潜在变动 控制权的交易，包括股东可能获得高于当前 价格的股票溢价的交易。此类条款还可能限制股东批准股东可能认为符合其 最大利益的交易的能力，并可能对我们的普通股价格产生不利影响。

转让 代理人和注册商

我们普通股的 过户代理人和注册机构是大陆证券转让与信托公司，位于纽约州街1号30楼， 纽约10004，电话：(212) 509-4000。