KOPPERS HOLDINGS INC.
限制性股票单位发行协议-时间归属
独奏会
A.
董事会采纳该计划的目的是保留特定雇员、董事会非雇员成员(或任何联营公司的董事会)和为公司(或任何联营公司)提供服务的顾问的服务。
B.
参与者将向公司(或关联公司)提供有价值的服务,本协议是根据公司根据计划向参与者发行普通股的计划签署的,并旨在实现计划的目的。
C.
公司根据本协议授予合同是为了表彰参与者向公司和/或其关联公司提供的服务,以及接受和同意本协议第9段所列限制性契约的条款、条件和限制。
D.
除非本协议另有规定,否则本协议中的所有大写术语应具有附件A中赋予它们的含义。
因此,现同意如下:
1.
授予限制性股票单位。公司特此授予参与者本计划下的限制性股票单位,截至奖励日期。每个限制性股票单位代表在该单位归属后的指定发行日期收到一股普通股的权利。受授予的限制性股票单位限制的普通股数量、该等股份的适用归属时间表、该等归属股份可向参与者发行的日期以及约束奖励的其余条款和条件应如本协议所述。
奖项摘要
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颁奖日期: |
____________ |
受奖励的股票数量: |
普通股_ |
归属时间表: |
100%的股份将在参与者完成从奖励日期起计算的连续二十四(24)个月的服务期后授予。但是,根据本协议第5款的规定,一股或多股可以加速归属。 |
发行时间表: |
参与者按照上述归属时间表归属的股票将于发行日成为可发行股票。除第5段另有规定外,任何股份的“发行日期”应为该等股份根据该归属时间表归属或以其他方式归属的日期。实际的 |
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发行股份须由本公司收取所有适用的预扣税项,并须于适用的发行日期或其后在行政上可行的情况下尽快生效,但在任何情况下不得迟于发行日期所在的历年结束或(如较后)该发行日期后第三(3)个日历月的第十五(15)日。本协定第7款规定了征收适用预扣税的程序。 |
限制性公约: |
本奖项由本公司颁发,以表彰参与者为本公司及其附属公司提供的服务,以及接受本协议第9段所列限制性契约的条款、条件和限制并同意受其约束,而接受和同意这些条款、条件和限制应由参与者执行本协议来证明。 |
2.
可转让性有限。在本合同项下授予的股份实际发行之前,参赛者不得转让奖励或相关股份的任何权益;但是,根据本合同授予但在参赛者去世时仍未发行的任何股份,可根据参赛者遗嘱或继承法的规定或本奖项的指定受益人转让给参赛者。参与者可随时通过向计划管理人或其指定人提交适当的表格来指定本奖项的受益人。
3.
停止服务。除下文第5段另有规定外,如果参与者在授予受本奖励约束的一股或多股股票之前因任何原因停止服务,则该奖励将立即被取消。参赛者将不再有任何权利或权利在该等已取消的单位下收取任何股份。
(a)
本奖项的持有者不享有任何股东权利,包括投票权或股息权,直至参与者在公司收取适用的预扣税后实际发行这些股票后成为这些股票的记录持有人。
(b)
尽管有上述规定,如果在一股或多股股票仍然受本奖励约束的情况下,宣布和支付任何股票股息,无论是常规股息还是非常股息,同时仍有一股或多股股票受到本奖励的约束(即,这些股票并未以其他方式发行和发行,以获得股息或分派),则参与者将自动获得额外数量的限制性股票单位,其数量等于该等股票实际发行和发行并有权获得该股息的情况下,在该等股票上应支付的普通股数量(加上先前根据本款第4款股息等价权规定计入参与者的额外股票数量)。如此入账的额外限制性股票单位应与其相关股份同时归属,并应在适用的发行日期与发行该等股份的同时分配给参与者。然而,每一次此类分配都应由公司收取适用于该分配的预扣税。
(c)
尽管如上所述,如果在一股或多股股票仍受本奖励约束的情况下,已发行普通股上宣布和支付任何现金股息(无论是普通股还是非常股)(即该等股票并未以其他方式发行和发行以享有股息或分派的目的),则应为参与者设立一个特别账簿账户,并将其记入一个美元金额,该金额等于每股支付的股息金额乘以受本奖励限制的股票单位数量(加上先前根据本段第4段股利等价权规定计入参与者的额外股份数量)。不迟于奖励日期之后、归属日期之前且不迟于归属日期(每个该等日期为“转换日期”)的每一年,自奖励日期或最近一次转换日期(视何者适用而定)起贷记特别账簿账户的每笔现金股利金额。应转换为额外数量的限制性股票单位的账面分录,其确定方法为:(I)现金股息等值金额除以(Ii)已发行普通股股息支付期间每个日期普通股每股公平市值的平均值,四舍五入至最接近的全部股份。如此入账的额外限制性股票单位应与其相关股份同时归属,并应在适用的发行日期与发行该等股份的同时分配给参与者。然而,每一次此类分配都应由公司收取适用于该分配的预扣税。
(a)
如果参与者的服务在第1款规定的归属日期之前因其退休、死亡或永久残疾而终止,则参与者应立即授予额外数量的股份(如果有),该数量等于奖励日期后24个月参与者继续服务到该日期后计划归属的股份数量,乘以分数,分子是奖励日期和参与者服务终止日期之间完成的服务参与者的天数。其分母是从获奖日期起算的总天数,以及获奖日期后24个月的日期。该等股份的发行日期为终止日期。
(b)
在控制权变更时受本奖励约束的任何受限股票单位可由继承人实体承担,或以其他方式继续全面生效,或可由继承者实体的现金保留计划取代,该计划保留控制权变更时受奖励约束的普通股未归属股票的公平市场价值,并规定随后根据在控制权变更时对奖励有效的相同(或更有利)归属计划支付该价值。如果该奖励被假定或继续,或该奖励被现金保留计划取代,则在控制权变更时,不应加速授予受限股票单位。
(c)
倘若该奖励被承担或以其他方式继续有效,则受奖励所限的受限股票单位须在控制权变更完成后立即作出调整,以适用于在紧接控制权变更前受该等单位所规限的股份为完成控制权变更而转换成的证券数目及类别,而该等股份当时已实际发行及发行。在已发行普通股的实际持有人因完成控制权变更而获得其普通股的现金对价的范围内,继承人公司(或母公司)可以根据假设或
继续当时受奖励的限制性股票单位,以相当于在控制权变更交易中支付的每股普通股现金对价的公平市场价值取代其自身普通股的一股或多股,前提是此类普通股可随时在成熟的美国证券交易所或市场交易。
(d)
如果在控制权变更时受本奖励约束的限制性股票单位没有按照第5(B)段的规定承担或继续生效,或被现金保留计划取代,则这些单位将在控制权变更结束前立即归属。受该等归属单位规限的股份,连同参与者当时归属的任何其他股份,将于控制权变更引发的发行日期(S)发行(或以其他方式转换为每股普通股收取相同代价的权利,以完成控制权变更而支付予本公司其他股东),并在(I)Treas允许的范围内分发。注册第1.409A-3(I)(5)(Iv)条,与上述股东付款同时支付,或(Ii)在发行日(如下文所述)适用于股票的不允许的范围内,但须受公司根据第7段的规定收取适用的预扣税的限制。为本第5款(D)项的目的,有关该等股份的发行日期应为控制权变更的生效日期,只要其符合守则第409A(A)(2)(A)(V)节所指的“公司所有权或实际控制权的变更”。如不符合上述条件,则有关该等股份的发行日期应为该等股份根据奖励摘要所载归属时间表本应归属的日期。
(e)
在控制权变更交易后二十四(24)个月内,如因不当行为以外的原因非自愿终止参与者的服务,而该交易不会导致根据本款第(E)分段的规定加速归属限制性股票单位,则所有未归属的限制性股票单位应在那时立即归属。根据本款第(C)款(C)项建立的现金保留计划,以参与方的名义保存的任何未归属现金账户,在非自愿终止时也应归属。该等既得股份或现金的发行日期应为终止日期(或如较早,则为其他适用的发行日期)后六个月零一天,只要(I)控制权变更符合《守则》第409a(A)(2)(A)(V)条及其下的条例所指的本公司“所有权或有效控制权的变更”或“大部分资产的所有权变更”,以及(Ii)非自愿终止参加者的服务符合《守则》第409A(A)(2)(A)(I)节及其规则所指的“离职”。如该等股份不符合上述资格,则有关该等股份的发行日期应为该等股份根据奖励摘要所载归属时间表本应归属的日期。
(f)
本协议不得以任何方式影响公司调整、重新分类、重组或以其他方式改变其资本或业务结构或合并、合并、解散、清算或出售或转移其全部或任何部分业务或资产的权利。
(g)
本第5款中的任何规定均不得赋予本公司或任何继承人改变股票发行或现金支付时间的权利或酌处权,只要这种改变会导致奖励不符合《守则》第409A节的要求,本第5款应据此解释。
6.
股份调整。如果计划管理人确定任何股息或其他分配(定期现金股息除外)、资本重组、股票拆分、反向股票拆分、重组、合并、合并、拆分、分拆、分拆、合并、回购或交换公司的股票或其他证券、发行认股权证或其他购买公司股份或其他证券的权利,或其他类似的公司交易或事件影响股份,以致计划管理人确定调整是适当的,以防止根据本协议提供的利益被稀释或扩大,则计划管理人应以其认为公平的方式,调整受本协议约束的任何或所有股票(或其他证券或财产)的数量和类型,或者,如果计划管理人认为适当,则为向参与者支付现金作出准备。
(a)
在适用的发行日期,公司应向参与者或代表参与者签发适用数量的普通股标的股票的证书(可以是电子形式),但公司须收取适用的预扣税。
(b)
在本公司向参与者提供书面或电子相反通知之前,本公司应通过自动股份扣缴程序收取因归属或发行本协议项下的既有股份(包括根据第4款规定的股息等价权所应占的股份)而需预扣的预扣税款,根据该程序,本公司将在归属或发行时扣缴一部分具有公平市值的股份(自归属或发行之日起计算,如适用)相当于履行公司规定的预扣税款义务所需的税额(包括因预扣税款而产生的税款)(“股份预扣法”);但是,预扣的任何股份的金额不得超过适用于参与者相关司法管辖区的联邦、州和地方税的最高法定税率,包括参与者在工资或类似税收中的份额。如果这种股票扣留方式不再适用,应以书面或电子方式通知参与者。
(c)
如果任何股份(包括根据第4款规定的股息等价权的股份)在股份扣缴方法不可用时归属或发行,则应通过以下任一替代方案向参与者收取针对这些股份需要预扣的预扣税款:
参与者交付应支付给公司的此类税额的单独支票,或
使用第二天向参与者出售已发行股份所得款项,前提是且仅当(I)根据本公司规范普通股销售的交易政策允许进行此类出售,(Ii)参与者在该等股份的发行日或之前作出不可撤销的承诺以达成该等股份的出售,及(Iii)该项交易不被视为构成2002年萨班斯-奥克斯利法案第402条下的禁止贷款。
(d)
除第4款和第5款(B)项另有规定外,所有根据奖励授予的限制性股票单位的结算应仅在
普通股股份。然而,在任何情况下,都不会发行任何零碎股份。因此,根据奖励将发行的普通股总数应在必要的范围内四舍五入至下一个完整股份,以避免发行零碎股份。
8.
遵守法律法规。根据该奖励发行普通股时,公司和参与者应遵守相关法律的所有适用要求,以及普通股在发行时可能上市交易的任何证券交易所的所有适用法规。
(a)
作为获得本奖项的条件,参赛者在此确认并同意,在参赛者向公司或任何附属公司提供服务的期间内,以及参赛者因任何原因停止向公司或任何附属公司提供服务的日期之后的限制性契约期限内,参赛者应遵守本合同中规定的限制性契约。本协议规定的限制性条款不得取代或取代参与者与公司之间可能受到的任何其他限制和义务,如果可比限制之间存在冲突,则由公司合理决定,以限制性较强的条款为准。
(i)
参与者承认,在参与者为公司及其关联公司提供服务期间,参与者将能够访问、拥有或帮助公司及其关联公司开发属于公司及其关联公司的有价值的专有商业和/或技术信息、商业秘密和其他机密信息,并将有助于发展和/或维持与公司及其关联公司客户的商誉。参与方承认,此类专有信息、商业秘密、保密信息和商誉是本公司及其关联公司的宝贵资产,本公司有合法利益保护自己不受此类信息的披露或挪用以及与其客户的商誉关系的干扰。
(Ii)
除在正常过程中或为了公司及其关联公司的业务利益外,在参与者为公司及其关联公司提供服务期间以及之后,参与者不得直接或间接向任何其他个人、企业、商号或公司泄露、提供或提供任何机密信息,或以任何方式使用参与者已获取或熟知的、或将因参与者与公司或任何关联公司的服务而获取或熟知的任何机密信息,无论这些信息是由参与者或其他人开发的。保密信息是公司和/或联属公司的财产,参与者承认使用、挪用或披露保密信息将构成违反信托、受托责任,并将对公司和/或联属公司造成不可弥补的损害。此外,参与者承认,在参与者为公司和/或关联公司提供服务期间,参与者可能会接触到客户和其他第三方的机密信息,参与者应对这些信息保密,并仅在必要时使用这些信息来为公司和任何关联公司执行符合此类保密信息限制的工作。本协议不得限制参赛者使用参赛者所获得的常识,作为参赛者在参赛者职业生涯中正常成长的一部分。
(Iii)
在参与者为公司和任何关联公司提供服务期间,以及在限制性契约期内,参与者不得以管理人员、所有者(持有上市公司股票少于百分之二(2%)的所有权除外)、董事、顾问、雇员或其他服务提供商,提供给或代表竞争企业,但是,如果参与者对任何竞争业务的职责和责任不涉及参与者提供与参与者向公司或任何关联公司提供的服务类似或竞争的任何服务,则本第9(a)(iii)条不适用。 参与者承认,公司及其关联公司在全球范围内开展业务,公司及其关联公司的产品和服务的市场遍布全球,因此,该非竞争条款的地理区域、长度和范围对于保护公司及其关联公司的合法商业利益是合理和必要的。如果有管辖权的法院认定本第9(a)条的一项或多项规定过于宽泛而无法执行,则该规定应被视为在范围或长度上(视具体情况而定)缩小至使该规定可执行所需的程度。
(Iv)
参与者应及时向公司或关联公司披露并转让参与者在为公司或关联公司服务期间做出或构思的、与实际或预期业务有关的任何发明或想法(无论是否可申请专利)的所有权利、所有权和利益,公司或关联公司的研究或开发工作,并应采取任何合理必要的措施,以确保公司或关联公司在美国和外国适当的专利。
(v)
参与者不得直接或间接地为了提供或试图提供任何服务、产品或其他应用程序,而该服务、产品或其他应用程序与公司或任何关联公司在终止参与者与公司或任何关联公司的服务之前的最后一年内提供或正在开发的服务、产品或其他应用程序相同或相似。参与者还同意,在《限制性公约》期限内,参与者不得要求或试图要求在紧接参与者服务终止前六个月内的任何时间向公司或任何关联公司提供服务的公司或关联公司的任何员工或顾问离职,或不再为公司或关联公司提供服务或不再为公司或关联公司的利益提供服务。
(Vi)
参与者不得向公司或任何附属公司的任何过去、现在或未来的客户、员工、客户、承包商、供应商或媒体或任何其他人口头或通过任何其他沟通媒介(包括互联网沟通)发表任何关于公司或任何附属公司的诋毁言论。本文中使用的“贬损声明”一词是指任何口头或书面的通信,这些通信会导致或倾向于造成羞辱或尴尬,或导致此类通信的收件人质疑公司或任何附属公司的业务状况、诚信、产品、服务、质量、信心或良好品格。
(b)
参与者承认,违反本协议中包含的任何契约可能会对公司或关联公司造成不可弥补的损害,具体金额难以确定,而且对于任何此类违反或威胁违反行为的法律补救措施将是不够的。因此,参与者同意,如果参与者违反或威胁要违反本协议中包含的任何契约,
除公司在法律上或在衡平法上可获得的任何其他补救措施外,公司有权(I)停止或扣留任何付款,包括根据本奖励向参与者发行任何股票或支付现金,包括退还之前交付的任何付款,包括任何股票、任何出售或以其他方式处置这些股票所确认的收益或现金;和/或(Ii)在任何具有司法管辖权的法院提起诉讼,要求特定履约和禁令救济,以防止在没有保证书或其他担保的情况下违约或任何威胁违约,或在没有担保或其他担保的情况下,或在没有担保或其他担保的情况下,证明金钱损害赔偿不能提供足够的补救。参与者同意提前向任何雇主或服务接受者披露本协议中所包含的限制和契诺的存在和条款,在契诺或限制适用期间,参与者可能会被雇用或聘用。参与者同意,如果最终确定参与者违反了本协议所包含的任何契约,则相关段落中的限制应延长至与参与者违反的期限相同的一段时间。参与者表示并承认,公司已建议参与者就本协议咨询参与者自己的法律顾问,并且在签署本协议之前,参与者已有充分机会与参与者的法律顾问一起彻底审查本协议。
(c)
根据本奖励交付股份或其他付款后,计划管理人可要求参与者以计划管理人可接受的形式证明该参与者遵守本计划和本协议的条款、条件和限制。
(d)
本奖项以及接受和保留本奖项所涵盖的任何股份或现金付款的权利,如果根据本公司在颁奖日期生效或此后可能确立的任何“追回”或类似政策(包括对其的任何修改或修订,或根据2002年的萨班斯-奥克斯利法案、多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的要求)作出规定,则应被全部或部分撤销、取消或退还。或可能不时生效的其他适用法律,该等法律可为本公司创造有关股份的额外权利及追讨与股份有关的款项。参赛者接受本计划下的奖励,即表示同意并承认参赛者有义务与本公司合作,并向本公司提供任何必要的协助,以追回或收回根据本计划支付的任何奖励或金额,但须根据该法律或政策予以追回。此类合作和协助应包括但不限于签署、填写和提交任何必要的文件,以追回或收回根据本裁决支付的任何赔偿金或金额。
10.
通知。根据本协议的条款,必须向公司发出或交付的任何通知应以书面形式发送给公司秘书,地址为宾夕法尼亚州匹兹堡第七大道436号,邮编:15219。除非电子通知在本协议项下得到明确授权,否则要求向参与者发出或交付的任何通知均应以书面形式,并按参与者在本协议上的签名行下方注明的地址发送给参与者。所有通知在亲自交付(或在本协议授权范围内以电子方式交付)或在美国邮寄、预付邮资并适当地寄往被通知方时视为有效。
11.
继任者和受让人。除本协议另有规定外,本协议的规定适用于公司及其继承人、受让人和参与者、参与者的受让人、法人或法人的利益,并对其具有约束力
参赛者遗产的代表、继承人和受遗赠人以及参赛者指定的任何获奖者。
12.
建筑业。本协议和特此证明的授标是根据本计划作出和授予的,并且在所有方面都受本计划条款的限制和约束。如果本协议的条款与本计划的条款有任何冲突,应以本计划的条款为准。计划管理人就本计划或本协议所引起的任何问题或问题所作的所有决定应为最终决定,并对所有与本裁决有利害关系的人具有约束力。
13.
治国理政。本协议的解释、履行和执行应受宾夕法尼亚州联邦法律管辖,不得诉诸宾夕法尼亚州的法律冲突规则。
14.
继续服役的权利。本协议或本计划中的任何内容均不得授予参与者在任何特定期限内继续服务的任何权利,也不得以任何方式干扰或限制公司(或雇用或保留参与者的任何关联公司)或参与者在此明确保留的、以任何理由随时终止参与者服务的权利,除非此类权利根据公司(或任何关联公司)与参与者之间的单独协议而受到限制。
15.
第409A条。本奖项不适用于《守则》第409a条和根据其颁布的条例(以下简称《第409a条》)的规定,或符合该条款的规定,并应据此进行解释。尽管有前述规定或本计划的任何相反规定,如果授标受第409a条的规定约束(且不例外),则本计划和本协议的规定应以符合第409a条的必要方式进行管理、解释和解释(或在此类规定不能如此管理、解释或解释的情况下不予理会)。如果本协议项下的任何付款或利益可能被视为构成根据第409a条规定须纳税的不符合规定的递延补偿,则参与者同意,公司可在未经参与者同意的情况下,以公司认为必要或可取的范围和方式修改协议和奖励,或采取公司认为适当的其他行动或行动,包括具有追溯力的修正案或行动,以避免任何此类付款或利益被视为第409a条所指的“递延补偿”,或以符合第409a条规定的方式提供此类付款或利益,使其不应根据第409a条征税。尽管如此,公司不会就是否遵守第409a条作出任何陈述和/或保证,参与者承认并承认第409a条可能会对参与者征收某些税费或利息费用,由参与者独自承担并将继续承担责任。
16.
生存能力。本协议的条款在参与者因任何原因终止与公司的服务后继续有效。
17.
可分割性。如果本协定的任何规定在任何司法管辖区被确定为部分或全部无效、非法或不可执行,则对于该司法管辖区,应对该条款进行必要的修改或限制,以使该条款有效、具有约束力和可执行性,或者如果该条款不能被修改或限制,则对于该司法管辖区,该条款应被视为从本协定中删除;但是,本协定其余条款的约束力和可执行性
在根据本协议赋予双方的经济利益基本不受损害的范围内,协议不应以任何方式受到影响或损害,且此类条款的任何无效、非法或不可执行不得使此类条款在任何其他司法管辖区失效或无法执行。
双方已于上述授标日期签署本协议,特此为证。
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附录A
定义
以下定义应在本协议下有效:
A.
附属公司是指由公司直接或通过一个或多个中介机构控制的任何实体,以及计划管理人确定的公司拥有重大股权的任何实体。
C.
奖励是指根据本协议的条款向参与者授予限制性股票单位。
D.
授予日期应指根据协议将受限股票单位授予参与者的日期,并应为协议第1段所述的日期。
(i)
任何个人、合伙企业、合资企业、公司或其他实体,或作为1934年法令第13(D)(3)条所指的“人”的两个或两个以上的“人”,除公司、公司的多数股权子公司或公司的员工福利计划或该等子公司(或该计划的相关信托)外,成为(S)当时公司已发行有表决权股票的50%(50%)或以上的“实益拥有人”(定义见该法第13d-3条);
(Ii)
在连续两年的任何期间内,在该期间开始时组成董事会的个人(连同任何新的董事会成员,其选举由公司董事会选举或其提名由公司股东选举,并经至少三分之二的在任董事会成员投票通过,该成员在该期间开始时是董事会成员,或其选举或选举提名先前已如此批准)因任何理由不再构成当时在任的董事会成员;
(Iii)
本公司的全部或几乎所有业务是根据合并、合并或其他交易处置的,其中本公司不是尚存的公司,或本公司与另一家公司合并,而是尚存的公司(除非紧接该合并、合并、合并或其他交易后,本公司的股东直接或间接实益拥有(X)继承本公司或(Y)合并公司业务的一个或多个实体(如有)的总有表决权股份或其他所有权权益的50%或以上);
(Iv)
结束出售公司的全部或几乎所有资产,或公司的清盘或解散;或
(v)
任何人士或相关团体(本公司或直接或间接控制、控制或与本公司共同控制的人士除外)直接或间接收购本公司实益拥有权(按公司法第13D-3条定义)持有本公司已发行证券总合并投票权超过20%(20%)的证券,而根据直接向本公司股东提出的投标或交换要约,董事会不建议该等股东接纳该等收购要约。
I.
竞争业务是指:任何个人、公司、合伙企业、合资企业、协会或其他实体,从事开发或提供或试图提供下列任何服务、产品、化学配方或其他材料:(1)是煤焦油提取或蒸馏的直接或间接产品;(2)用于蒸馏、浸渍或处理含有煤焦油、石油沥青或其各自的副产品或蒸馏的材料;(3)构成或与铁路轨道接头、纽带、安装五金、桥梁木材、桥梁道口或桥梁组件一起使用;(Iv)构成或与电线杆(包括其组件)或海上桩柱一起使用;。(V)用于保存或回收木质材料;或(Vi)构成公司在参与者服务终止前的最后一年内正在开发的任何产品或服务。
J.
机密信息是指公司的任何专有或机密信息,包括但不限于任何商业秘密、机密或秘密设计、技术、内容、流程、配方、计划、手册、设备、机器、专有技术、方法、组成、想法、改进、财务和营销信息、成本、定价、销售额、销售量、方法和建议、客户和潜在客户名单、客户和潜在客户雇用的关键人员的身份、客户从公司购买的数量或种类、系统文档、硬件、工程和配置信息、计算机程序、源代码和目标代码(无论是否已申请专利,是否可申请专利,属于公司或直接或间接与公司业务和事务有关的相关软件开发信息、发明或其他机密或专有信息。
K.
公司指的是Koppers控股公司,一家宾夕法尼亚州的公司,以及Koppers控股公司的所有或几乎所有资产或有表决权的股票的任何继承人,该公司应通过适当的行动采用本计划。
L.
贬损声明应具有第9款(A)项(6)项所规定的含义。
M.
雇员是指受雇于公司(或任何附属公司)的个人,受制于雇主实体对所要执行的工作以及履行方式和方法的控制和指导。
N.
普通股在任何相关日期的每股公允市价,应当按照下列规定确定:
(i)
如果普通股当时在纳斯达克全球市场交易,则公平市值应为有关日期纳斯达克全球市场普通股在正常交易时间(即盘后交易开始前)收盘时的收盘价,该价格是由全国证券交易商协会为该特定证券交易所报告的。如果普通股在相关日期没有收盘价,则公平市价应为存在该报价的最后一个先前日期的收盘价。
(Ii)
如果普通股当时在任何其他证券交易所上市,则公平市价应为计划管理人确定为普通股一级市场的有关日期在证券交易所正常交易时间(即盘后交易开始前)收盘时普通股的每股收盘价,因为该价格在该交易所的交易综合磁带中正式报价。如果普通股在相关日期没有收盘价,则公平市价应为存在该报价的最后一个先前日期的收盘价。
O.
不当行为是指参与者实施的任何欺诈、挪用公款或不诚实的行为,参与者未经授权使用或披露公司(或任何附属公司)的机密信息或商业秘密,或参与者的任何其他故意不当行为,对公司(或任何附属公司)的业务或事务造成重大不利影响。上述定义不得以任何方式排除或限制公司(或任何财务人员)因任何其他行为或不作为而解雇或解雇参与者或任何其他为公司(或任何母公司或子公司)服务的人员的权利,但就本计划或本协议而言,该等其他行为或不作为不应被视为不当行为终止的理由。
P.
1934年法案是指经不时修订的1934年证券交易法。
R.
永久性残疾是指参与者由于任何医学上可确定的身体或精神损伤而无法从事任何实质性的有偿活动,这种损伤预计会导致死亡或持续十二(12)个月或更长时间。
T.
计划管理人是指董事会指定的管理本计划的委员会(S)。
U.
限制性股票单位是指根据本计划第6(C)节授予的限制性股票单位。
V.
限制性契约期是指参与者因任何原因终止公司服务后的两年时间。
W.
退休是指参与者在年满六十五(65)岁时或之后自愿终止服务,或(Ii)在年满55岁时或之后至少服务十(10)年,或非自愿终止服务至少三十(30)年,但因行为不当而终止服务除外。“服务年限”是指参与者根据Koppers Inc.的退休计划对受薪员工定义的“累积服务”年数的总和(无论参与者是否有资格根据该计划领取福利)。
X.
服务是指参与者以雇员、董事会非雇员成员或顾问或独立顾问的身份为公司(或任何附属公司)提供服务。就本协议而言,参与者在发生下列事件之一时应被视为立即停止服务:(I)参与者不再以任何上述身份为公司(或任何附属公司)提供服务,或(Ii)参与者为其提供此类服务的实体不再是附属公司,即使参与者随后可能继续为该实体提供服务。在公司或任何附属公司批准的军假、病假或其他个人假期期间,服务不得被视为停止;但是,除非法律另有要求或计划管理人或公司或附属公司关于休假的书面政策明确授权,否则不得为参与者休假的任何期间给予服务积分。
Y.
证券交易所是指纳斯达克全球市场、纽约证券交易所或者普通股上市的其他证券交易所。
Z.
预扣税是指本公司因授予和同时发行奖励下的普通股而需要预扣的联邦、州和地方所得税和就业税,包括因奖励红利等价权条款而产生的任何额外股票。