正如 2024 年 2 月 27 日向美国证券交易委员会 提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
ARDELYX, INC.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
特拉华 | 26-1303944 |
(州 或其他注册司法管辖区或 组织) | (I.R.S. 雇主识别号) |
第五大道 400 号,210 号套房 马萨诸塞州沃尔瑟姆 |
02451 |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
2014 年股权激励奖励计划
2016 年员工入职激励计划
(计划的完整标题)
伊丽莎白·格拉默
首席法律和行政官
Ardelyx, Inc.
第五大道 400 号,210 套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆 02451
(510) 745-1700
(服务代理的姓名、地址,包括邮政编码,以及电话 号码,包括区号)
复制到:
Mark V. Roeder,Esq.
约翰·C·威廉姆斯,Esq
瑞生和沃特金斯律师事务所
140 斯科特大道
加利福尼亚州门洛帕克 94025
(650) 328-4600
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报机构”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | x | 加速过滤器 | ¨ | |
非加速过滤器 | ¨ | 规模较小的申报公司 | x | |
新兴成长型公司 | ¨ |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§
本注册声明将在根据《证券法》第462条提交后生效 。拟议出售将在 注册声明生效之日后尽快进行,因为计划下的奖励已行使和/或归属。
额外证券的注册
根据 2014年7月14日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的S-8表格注册声明,文件编号333-197408(“原始注册声明”),Ardelyx, Inc.(“注册人”) 注册了1,646,134股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),可在Ardely下发行 Inc. 2014年股权激励奖励计划(“2014年计划”)和根据Ardelyx, Inc. 2014年员工股票购买计划(“ESPP”)可发行的202,762股普通股。原始注册声明还登记了根据经修订的Ardelyx, Inc.2008年股票激励计划(“2008年计划”)可发行的880,497股普通股 股,只要2008年计划下的奖励被没收或失效,也没有根据2008年计划发行 ,这些股票将根据2014年计划发行 。
根据 2016年11月10日向美国证券交易委员会提交的S-8表格的注册声明,文件编号为333-214538(“2016年原始注册声明”),注册人注册了根据Ardelyx, Inc. 2016年就业开始激励计划(“2016年计划”)可发行的100万股普通股。
根据向美国证券交易委员会提交的下表中列出的S-8表格的注册声明,注册人注册了根据 2014年计划、ESPP和2016年计划可发行的以下额外普通股:
其他 股已注册股票 | ||||||||||||||||
申报日期 | SEC 文件号 | 描述 | 2014 年计划 | 特别是 | 2016 年计划 | |||||||||||
2015 年 3 月 11 日 | 333-202663 | “2015 年注册声明” | 743,569 | 185,892 | - | |||||||||||
2016 年 3 月 10 日 | 333-210079 | “2016 年注册声明” | 1,038,595 | - | - | |||||||||||
2017 年 2 月 21 日 | 333-216154 | “2017 年注册声明” | 1,892,376 | - | - | |||||||||||
2018 年 3 月 16 日 | 333-223694 | “2018 年注册声明” | 1,901,339 | - | - | |||||||||||
2019年3月8日 | 333-230156 | “2019 年注册声明” | 2,490,417 | 622,604 | - | |||||||||||
2020年3月10日 | 333-237057 | “2020 年注册声明” | 3,552,709 | - | - | |||||||||||
2021 年 3 月 12 日 | 333-254187 | “2021 年注册声明” | 3,743,999 | 935,999 | 457,767 | |||||||||||
2022年3月1日 | 333-263145 | “2022年注册声明” | 5,207,301 | - | 2,000,000 | |||||||||||
2023年3月7日 | 333-270314 | “2023 年注册声明” | 7,943,000 | 992,875 | 3,000,000 | |||||||||||
注册人特此登记根据2014年计划额外发行的 9,298,127股普通股,由于2014年计划中的年度自动增长 条款,这些股票现在可供授予。注册人还特此登记根据2016年计划 额外发行的5,750,000股普通股,继董事会于2024年1月16日采取行动后,这些股票现已可供授予。
根据表格 S-8 的指令 E,原始注册声明、2015 年注册声明、2016 年注册声明、2016 年原始 注册声明、2017 年注册声明、2018 年注册声明、2019 年注册声明、2020 年注册 声明、2021 年注册声明、2022 年注册声明和 2023 年注册声明的 内容以引用方式纳入本表格S-8的注册声明 中。
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
根据 美国证券交易委员会规章制度, 表格 S-8 第 I 部分中要求的信息(通过引用或其他方式纳入)未在本表格 S-8 中提交或包含在内。
第二部分
注册声明中要求的信息
在本注册声明中,Ardelyx, Inc. 有时被称为 “注册人”、“我们”、“我们” 或 “我们的”。
第 3 项。以引用方式合并文件。
SEC 允许注册人 “以引用方式纳入 ” 其向他们提交的信息,这意味着注册人可以通过 引用这些文件向您披露重要信息。以引用方式纳入的信息被视为本注册声明的一部分, 随后向美国证券交易委员会提交的信息将更新并取代这些信息。注册人特此通过引用将先前向美国证券交易委员会提交的以下文件纳入本注册声明 :
(a) | 注册人于2024年2月22日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财政年度的10-K表年度报告(文件编号001-36485);以及 |
(b) | 注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12条于2014年6月9日向美国证券交易委员会提交的8-A表格(文件编号:001-36485)注册声明中包含的注册人普通股的 描述中包含的注册人普通股的 描述中包含的注册人普通股的 描述包含在注册人年度报告附录4.4中的注册人普通股描述 截至2020年12月31日的财政年度的10-K表报告,于2021年3月8日提交,包括为更新此类文件而提交的任何修正案或报告描述。 |
注册人在提交 注册声明生效后的修正案之前, 随后根据《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 条提交的所有文件(表明所有已发行的普通股均已出售或注销了所有此类 股当时仍未售出的股票)均应视为以引用方式纳入本注册声明中,并应被视为已纳入本注册声明自提交此类文件之日起本协议的一部分 ;未来任何年度或季度报告的任何部分除外致股东,或根据表格 8-K 的任何当前或未来项目(包括当前第 2.02 和 7.01 项,以及在该表格上提供的与此类项目相关的证物 )提供的 文件或当前报告,在每种情况下,均视为根据此类条款提交的。就 本注册声明而言,在本注册声明中纳入或视为以引用方式纳入的文件中包含的任何声明 均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的任何其他文件中包含的声明( 也被视为以引用方式纳入)修改或取代此类声明。经如此修改或 取代的任何此类声明,除非经过修改或取代,否则不应被视为本注册声明的一部分。
在任何情况下,除非表格 8-K 明确作出相反的规定,否则根据当前的 8-K 第 2.02 或 7.01 项提交的 的任何信息,以及在该表格中提供的与此类物品相关的证物,均不被视为以引用方式纳入此处 。
第 4 项。证券的描述。
不适用。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
第 6 项。对董事和高级职员的赔偿。
根据《特拉华州 通用公司法》第 102 条的允许,我们在修订和重述的公司注册证书和章程中采用了一些条款,限制或 取消了我们的董事因违反董事的信托谨慎义务而承担的个人责任。谨慎责任 通常要求董事在代表公司行事时,根据他们合理获得的所有重要信息 做出明智的商业判断。因此,董事不会因 违反董事信托义务而对我们或我们的股东承担个人金钱损害赔偿责任,以下方面的责任除外:
• | 任何 违反董事对我们或我们股东的忠诚义务的行为; |
• | 任何 非善意或涉及故意不当行为或故意违反 法律的行为或不行为; |
• | 与非法股票回购、赎回或其他分配或支付 股息相关的任何 行为;或 |
• | 董事从中获得不当个人利益的任何 交易。 |
这些责任限制不影响 禁令救济或撤销等公平补救措施的可用性。我们修订和重述的公司注册证书 还授权我们在特拉华州法律允许的最大范围内对我们的高管、董事和其他代理人进行赔偿。
根据特拉华州 通用公司法第 145 条的允许,我们修订和重述的章程规定:
• | 我们 可以在 特拉华州通用公司法允许的最大范围内对我们的董事、高级管理人员和员工进行赔偿,但有限的例外情况除外; |
• | 我们 可以在特拉华州通用公司法允许的最大范围内向我们的董事、高级管理人员和员工预支与法律 程序相关的费用, 的例外情况有限;以及 |
• | 我们修订和重述的章程中提供的 权利不是排他性的。 |
我们修订和重述的公司注册证书 以及我们修订和重述的章程规定了上述及此处其他地方描述的赔偿条款。我们还与我们的董事和高级管理人员签订了单独的 赔偿协议,该协议的范围可能比《特拉华州通用公司法》中包含的具体赔偿条款 更广泛。除其他外,这些赔偿协议通常要求我们赔偿 我们的高级管理人员和董事因其作为董事或高级管理人员的地位或服务而可能产生的责任,但因故意不当行为引起的 责任除外。这些赔偿协议通常还要求我们预付董事或高级管理人员因对他们提起任何可以获得赔偿的诉讼而产生的 费用。此外,我们购买了 一份董事和高级管理人员责任保险单,为我们的董事和高级管理人员在某些情况下提供辩护、 和解或支付判决的费用。这些赔偿条款和赔偿协议可能足够宽泛,允许我们的高管和董事赔偿债务,包括报销根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)产生的费用。
第 7 项。申请豁免注册。
不适用。
第 8 项。展品。
通过引用合并 | ||||||||||
展览 数字 |
展品描述 | 表单 | 日期 | 展览 数字 |
已归档 在此附上 | |||||
4.1 | 经修订的 和重述的公司注册证书。 | 8-K | 2014 年 6 月 24 日 | 3.1 | ||||||
4.2 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 。 | 8-K | 2023 年 6 月 20 日, | 3.1 | ||||||
4.3 | 经修订的 和重述的章程。 | 8-K | 2014 年 6 月 24 日 | 3.2 | ||||||
4.4 | 普通股证书的形式。 | S-1/A | 2014 年 6 月 18 日 | 4.2 | ||||||
5.1 | 瑞生律师事务所的意见 。 | X | ||||||||
23.1 | 独立注册会计师事务所 的同意。 | X | ||||||||
23.2 | 瑞生律师事务所的同意 (包含在附录5.1中)。 | X | ||||||||
24.1 | 委托书 (包含在此处的签名页上)。 | X | ||||||||
99.1(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股权激励奖励计划。 | S-8 | 2014 年 7 月 14 日 | 99.3 | ||||||
99.2(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就业开始激励计划。 | 10-K | 2024 年 2 月 22 日 | 10.7(a) | ||||||
99.3(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股权激励奖励计划下的 股票期权授予通知和股票期权协议表格。 | S-1/A | 2014 年 6 月 9 日 | 10.6(b) | ||||||
99.4(#) | Ardelyx, Inc. 2014 年股权激励奖励 计划下的 限制性股票奖励协议和限制性股票单位奖励协议的表格。 | S-1/A | 2014 年 6 月 9 日 | 10.6(c) | ||||||
99.5(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就业开始激励计划下的 股票期权授予通知和股票期权协议的表格。 | S-8 | 2016 年 11 月 10 日 | 99.2 | ||||||
99.6(#) | Ardelyx, Inc. 2016 年就业开始 激励计划下的 限制性股票奖励协议和限制性股票单位奖励协议的表格。 | S-8 | 2016 年 11 月 10 日 | 99.4 | ||||||
107.1 | 提交 费用表。 | X |
#Indicates 管理合同或补偿计划。
第 9 项。承诺。
(a) 注册人特此承诺:
(1) 在 提出要约或销售的任何期限内,提交本注册声明的生效后修正案:
(i) 收录《证券法》第 10 (a) (3) 条 要求的任何招股说明书;
(ii) 在招股说明书中反映 注册声明(或其最新生效后的 修正案)生效之日后出现的任何事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表了注册 声明中所述信息的根本变化。尽管如此,如果总体而言, 交易量和价格的变化不超过20%,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册金额)以及与预计最大发行区间 的最低或最高限值的任何偏差都可能反映在根据第424(b)条向美国证券交易委员会提交的招股说明书的形式中更改有效的 “注册费计算 ” 表中规定的最高总发行价格注册声明;
(iii) 包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息 或注册声明中对此类信息 的任何重大更改;
但是,如果注册声明在表格S-8上,则第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不适用,并且这些段落要求在生效后的 修正案中包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15 (d) 条向美国证券交易委员会提交或提供的定期报告中,这些报告以引用方式纳入注册声明。
(1) 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明 ,当时此类证券的发行应被视为其首次真诚发行 。
(2) 通过生效后的修正案将任何在注册的、在发行终止时仍未售出的证券从注册 中删除。
(b) 注册人特此承诺, 为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 条提交的每份年度报告(以及在适用的情况下,根据 《交易法》第 15 (d) 条提交的每份员工福利计划年度报告)均应以引用方式纳入注册声明被视为与其中提供的证券有关的新注册声明 ,当时此类证券的发行应为被视为其首次真诚发行 。
(h) 就根据上述 条款或其他规定允许注册人的董事、高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任 进行赔偿而言,注册人已被告知,美国证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中表述的公共政策 ,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与所注册证券有关的 提出赔偿申请(注册人支付注册人 的董事、高级管理人员或控股人为成功辩护任何诉讼、诉讼或程序而产生或支付的费用),则注册人将,除非注册人认为律师通过控制 先例解决了此事,请向具有适当管辖权的法院提交以下问题其此类赔偿违反《证券法》中表述的 公共政策,将受该问题的最终裁决管辖。
签名
根据经修订的1933年《证券 法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合 在S-8表格上提交的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年2月27日在马萨诸塞州沃尔瑟姆代表其签署本注册声明,并获得正式授权 。
ARDELYX, INC. | ||
来自: | /s/ 迈克尔 Raab | |
姓名: | 迈克尔·拉布 | |
标题: | 总裁兼首席执行官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个 个人均构成并任命迈克尔·拉布、贾斯汀·伦兹和伊丽莎白·格拉默, 为事实上的律师,每个人都有替代权,可以以自己的名义、地点和代替, 以任何身份签署本注册的任何和所有修正案(包括生效后的修正案)向美国证券交易委员会提交声明,连同其中的所有证物 以及与之相关的所有文件,向美国证券交易委员会提交,允许上述律师进入-fact 和代理人,以及他们每个人都有充分的 权力和权力,可以采取和执行所必需的每一项行为和事情,无论出于何种意图和目的 ,都要充分做到这一点 ,特此批准并确认此类事实上的律师和代理人或其中的任何人, 或其替代人或替代人可能合法做或促成的所有行为这里的美德。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示身份和日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 迈克尔·拉布 | 总裁、
首席执行官和 董事 (首席执行官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
迈克尔 拉布 | ||||
/s/ 贾斯汀·伦兹 | 首席财务和运营官 (首席财务官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
贾斯汀 伦兹 | ||||
/s/ 罗伯特·费尔希 | 首席会计官
(首席会计官) |
2024 年 2 月 27 日 | ||
罗伯特 Felsch | ||||
/s/ 大卫·莫特 | 董事会主席 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
大卫 莫特 | ||||
/s/ 罗伯特·贝兹莫尔 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
罗伯特 Bazemore | ||||
/s/ 小威廉·伯特兰 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
小威廉 伯特兰 | ||||
/s/ Muna Bhanji | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Muna Bhanji,R.Ph | ||||
/s/ Onaiza Cadoret-Manier | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Onaiza Cadoret-Manier | ||||
/s/ Jan M. Lundberg | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
Jan M. Lundberg,博士 | ||||
/s/ 理查德·罗杰斯 | 董事 | 2024 年 2 月 27 日 | ||
理查德 罗杰斯 | ||||