美国 个州
证券
和交易所
佣金
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据1934年的《证券 交易法》
(第2号修正案)*
查尔斯和科尔瓦德有限公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
159765106
(CUSIP 号码)
克林特·J·皮特
Charles & Colvard, Ltd.
南港大道 170 号
北卡罗来纳州莫里斯维尔 27560
(919) 468-0399
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2024年2月22日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人此前 曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的 而提交本附表,请选中以下复选框。§
* 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的 证券标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面 页面中披露信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分 所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
CUSIP 编号 159765106 | |||||
1. | 举报人姓名 Ollin B. Sykes | ||||
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||||
4. | 资金来源(见说明)
PF 和 WC(参见第 3 项) | ||||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨ | ||||
6. | 国籍或组织地点
美国 | ||||
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 独家投票
权力 3,148,429(1) | |||
8. | 共享
投票权
135,587 (2) | ||||
9. | 唯一的处置力 3,148,429(1) | ||||
10. | 共享处置权 135,587 (2) | ||||
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 3,284,016(1)(2) | ||||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | ||||
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11)
10.8% (3) | ||||
14. | 举报人类型(见说明)
在 | ||||
(1) 包括 (i) 赛克斯先生直接持有的736,421股股份;(ii) 赛克斯先生控制的SEP IRA中持有的250,221股股票;(iii) 在赛克斯先生控制的罗斯IRA中持有的95,358股股票;(iv) 赛克斯先生控制的传统IRA中持有的153,800股股票;(v) 赛克斯持有的1,844,398股股票公司 PA 401 (k) 利润共享 Plan UA 1985 年 1 月 1 日,赛克斯先生是其中的共同受托人,根据该计划,其中 607,500 股存放在赛克斯的个人 401 (k) 账户 中;(vi) 68,231 股可在行使未偿既得资产时购买申报人个人拥有的期权
(2) 由赛克斯先生 的配偶卢·赛克斯持有的135,587股股票组成。赛克斯先生宣布放弃对所有这些证券的实益所有权,但其金钱权益除外。
(3) 基于截至2024年2月2日已发行和流通的30,344,955股 普通股。
2 |
CUSIP 编号 159765106 | |||||
1. | 举报人姓名 赛克斯公司利润分享计划和信托 | ||||
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||||
4. | 资金来源(见说明)
WC(参见第 3 项) | ||||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨ | ||||
6. | 国籍或组织地点
美国 | ||||
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 独家投票
权力 1,844,398 (4) | |||
8. | 共享 投票权 0 | ||||
9. | 唯一的处置力 1,844,398 (4) | ||||
10. | 共享处置权 0 | ||||
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 1,844,398 | ||||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | ||||
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11)
6.1% (3) | ||||
14. | 举报人类型(见说明)
EP | ||||
(4) 包括根据该计划在赛克斯个人401(k) 账户中持有的607,500股股票,赛克斯拥有该账户的唯一处置权和投票权。
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CUSIP 编号 159765106 | |||||
1. | 举报人姓名 卢 ·S· 赛克斯 | ||||
2. | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 仅限 SEC 使用 | ||||
4. | 资金来源(见说明)
PF(参见第 3 项) | ||||
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨ | ||||
6. | 国籍或组织地点
美国 | ||||
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 独家投票
权力 0 | |||
8. | 共享 投票权 135,587 | ||||
9. | 唯一的处置力 0 | ||||
10. | 共享处置权 135,587 | ||||
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 135,587 | ||||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | ||||
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11)
0.4% (3) | ||||
14. | 举报人类型(见说明)
在 | ||||
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解释性 注释 | |
本附表13D的第2号修正案(本 “附表13D修正案”) 最初于2021年9月23日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,经2023年11月20日提交的附表13D第1号修正案(经本附表13D修正案, “附表13D”)修订,是代表申报人提交的,关于北卡罗来纳州的一家公司查尔斯·科尔瓦德有限公司( “发行人”)的普通股, 每股没有面值(“普通股”)。
除下文所述外,附表 13D 中的所有项目 均未发生实质性变化。本附表13D修正案中使用的未定义的大写术语具有附表13D中赋予它们的含义 。
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项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价 |
特此修订附表 13D 第 3 项 ,并重述如下:
从1997年至今,赛克斯持有的736,421股普通股、 在赛克斯的SEP IRA中持有的250,221股普通股、在赛克斯的罗斯IRA中持有的95,358股普通股以及赛克斯传统IRA中持有的153,800股普通股是通过(i)使用个人资金进行的 系列收购和(ii)逐步增量收购)发行人 逐步行使授予赛克斯先生的股票期权,以换取他作为发行人董事的服务。赛克斯授予了总共购买(i)15,600股普通股、(ii)52,631股普通股和(iii)123,076股普通股的股票期权(i)于2022年11月17日开始行使,(ii) 于2023年12月14日开始行使,以及(iii)在2024年年度股东大会之日分别可行使 发行人以其作为发行人董事的服务为代价。
从2009年至今,该计划 持有的1,844,398股普通股是通过使用营运资金进行的一系列收购逐步收购的。在这些普通股 中,本计划根据赛克斯先生的 指示,在计划下的个人401(k)账户中购买了607,500股。
赛克斯女士 持有的135,587股普通股是从1997年至今通过一系列个人资金购买逐步增量收购的。
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项目 5. | 发行人证券的权益 |
特此对第 5 (a) — (c) 项进行修订和重述如下:
(a) (i) 赛克斯先生实益拥有3,284,016股普通股,约占已发行和流通普通股的10.8%。 (ii) 本计划实益拥有1,844,398股普通股,相当于 已发行和流通普通股的约6.1%。 (iii) 赛克斯女士实益拥有135,587股普通股,占 已发行和流通普通股的约0.4%。 这些百分比是根据截至2024年2月2日已发行和流通的30,344,955股普通股 计算得出的。
(b) (i) 赛克斯先生对3,284,016股普通股 拥有唯一的投票权和处置权,其中包括赛克斯先生持有的736,421股普通股、赛克斯先生 SEP IRA持有的250,221股普通股、赛克斯的罗斯IRA持有的95,358股普通股、赛克斯传统 IRA持有的153,800股普通股,他购买总共15,600股普通股(于2022年11月17日开始行使)、52,631股普通股(于2023年12月14日开始行使)和123,076股普通股(可行使)的期权在2024年年度股东大会召开之日),以及他作为共同受托人的计划持有的1,844,398股普通股。赛克斯先生可能被视为 对他的配偶赛克斯女士持有的135,587股普通股拥有共同的投票权和处置权。 (ii) 本计划对1,844,398股普通股拥有唯一的表决权和处置权。作为本计划的受托人,赛克斯先生可能被视为拥有对 此类股票的投票权和处置权。根据该计划,有607,500股此类普通股存放在赛克斯先生的个人401(k)账户中。 (iii) 赛克斯女士对 对135,587股普通股拥有共同的投票权和处置权。作为配偶的赛克斯先生可能被视为对这些 股票拥有共同的投票权和处置权。
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(c) (i) 2023年12月1日,赛克斯的SEP IRA在公开市场经纪商交易中共购买了61,301股普通股,加权平均价格为每股普通股0.4358美元。 (ii) 2023年12月7日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商交易中共购买了25,000股普通股 ,加权平均价格为每股普通股0.4246美元。 (iii) 2023年12月8日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商交易 中共购买了36,898股普通股,加权平均价格为每股普通股0.3976美元。 (iv) 2024年2月16日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商 交易中共购买了12.5万股普通股,加权平均价格为每股普通股0.3739美元。 (v) 2024年2月22日,赛克斯先生的PA 401 (k) 利润分享计划于1985年1月1日通过公开市场经纪商交易共购买了107,500股普通股, 加权平均价格为每股普通股0.3258美元。
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项目 6. | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系 |
特此修订附表 13D 第 6 项 ,并重述如下:
赛克斯先生持有股票期权,以每股普通股3.205美元的行使价购买 共计15,600股普通股,该期权于2021年11月18日授予。这些期权 是发行人授予的,以换取赛克斯先生担任董事的服务。该期权授予在发行人2022年年度股东大会之日全额归属,该年度股东大会于2022年11月17日举行,并于2031年11月18日到期。赛克斯还持有股票期权,将于2022年11月17日授予,总共购买52,631股普通股,行使价为每股普通股0.95美元。这些期权是由发行人授予的,以换取赛克斯先生担任董事的服务。 该期权授予自发行人2023年年度股东大会之日起全部归属,该年度股东大会于2023年12月14日举行,并将于2032年11月17日到期。赛克斯还持有股票期权,将于2023年12月14日授予,总共购买123,076股普通股 ,行使价为每股普通股0.4063美元。发行人授予这些期权是为了对赛克斯先生担任董事的对价 。该期权授予自发行人2024年年度股东大会 之日起全部归属,并将于2032年11月17日到期。
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项目 7. | 材料 将作为证物提交 |
附录 99.1-联合申报协议 |
6 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月26日
Ollin B. Sykes | ||
来自: | /s/ Ollin B. Sykes | |
Ollin B. Sykes | ||
Sykes & Company 利润共享 计划和信托 | ||
来自: | /s/ Ollin B. 赛克斯 | |
姓名:奥林·B·赛克斯 | ||
标题:受托人 | ||
卢 ·S· 赛克斯 | ||
来自: | /s/ Lou S. 赛克斯 | |
卢 ·S· 赛克斯 |
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