美国 个州

证券 和交易所
佣金

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

时间表 13D

根据1934年的《证券 交易法》

(第2号修正案)*

查尔斯和科尔瓦德有限公司

(发行人名称)

普通股

(证券类别的标题)

159765106

(CUSIP 号码)

克林特·J·皮特

Charles & Colvard, Ltd.

南港大道 170 号

北卡罗来纳州莫里斯维尔 27560

(919) 468-0399

(姓名、地址和电话号码)

有权接收通知和通信)

2024年2月22日

(需要提交本声明的事件发生日期)

如果申报人此前 曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的 而提交本附表,请选中以下复选框。§

* 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的 证券标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面 页面中披露信息的 修正案。

就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分 所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。

CUSIP 编号 159765106
1.

举报人姓名

Ollin B. Sykes

2. 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 仅限 SEC 使用
4.

资金来源(见说明)

PF 和 WC(参见第 3 项)

5. 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨
6.

国籍或组织地点

美国

股数
受益地
由... 拥有
每个
报告
Person With
7. 独家投票 权力
3,148,429(1)
8. 共享 投票权

135,587 (2)

9.

唯一的处置力

3,148,429(1)

10.

共享处置权

135,587 (2)

11.

每位申报人实益拥有的总金额

3,284,016(1)(2)

12. 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨
13.

行中金额所代表的类别百分比 (11)

10.8% (3)

14.

举报人类型(见说明)

(1) 包括 (i) 赛克斯先生直接持有的736,421股股份;(ii) 赛克斯先生控制的SEP IRA中持有的250,221股股票;(iii) 在赛克斯先生控制的罗斯IRA中持有的95,358股股票;(iv) 赛克斯先生控制的传统IRA中持有的153,800股股票;(v) 赛克斯持有的1,844,398股股票公司 PA 401 (k) 利润共享 Plan UA 1985 年 1 月 1 日,赛克斯先生是其中的共同受托人,根据该计划,其中 607,500 股存放在赛克斯的个人 401 (k) 账户 中;(vi) 68,231 股可在行使未偿既得资产时购买申报人个人拥有的期权

(2) 由赛克斯先生 的配偶卢·赛克斯持有的135,587股股票组成。赛克斯先生宣布放弃对所有这些证券的实益所有权,但其金钱权益除外。

(3) 基于截至2024年2月2日已发行和流通的30,344,955股 普通股。

2

CUSIP 编号 159765106
1.

举报人姓名

赛克斯公司利润分享计划和信托

2. 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 仅限 SEC 使用
4.

资金来源(见说明)

WC(参见第 3 项)

5. 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨
6.

国籍或组织地点

美国

股数
受益地
由... 拥有
每个
报告
Person With
7. 独家投票 权力

1,844,398 (4)

8. 共享 投票权 0
9.

唯一的处置力

1,844,398 (4)

10.

共享处置权

0

11.

每位申报人实益拥有的总金额

1,844,398

12. 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨
13.

行中金额所代表的类别百分比 (11)

6.1% (3)

14.

举报人类型(见说明)

EP

(4) 包括根据该计划在赛克斯个人401(k) 账户中持有的607,500股股票,赛克斯拥有该账户的唯一处置权和投票权。

3

CUSIP 编号 159765106
1.

举报人姓名

卢 ·S· 赛克斯

2. 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 仅限 SEC 使用
4.

资金来源(见说明)

PF(参见第 3 项)

5. 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ¨
6.

国籍或组织地点

美国

股数
受益地
由... 拥有
每个
报告
Person With
7. 独家投票 权力
0
8. 共享 投票权 135,587
9.

唯一的处置力

0

10.

共享处置权

135,587

11.

每位申报人实益拥有的总金额

135,587

12. 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨
13.

行中金额所代表的类别百分比 (11)

0.4% (3)

14.

举报人类型(见说明)

4

解释性 注释

本附表13D的第2号修正案(本 “附表13D修正案”) 最初于2021年9月23日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,经2023年11月20日提交的附表13D第1号修正案(经本附表13D修正案, “附表13D”)修订,是代表申报人提交的,关于北卡罗来纳州的一家公司查尔斯·科尔瓦德有限公司( “发行人”)的普通股, 每股没有面值(“普通股”)。

除下文所述外,附表 13D 中的所有项目 均未发生实质性变化。本附表13D修正案中使用的未定义的大写术语具有附表13D中赋予它们的含义 。

项目 3. 来源 和资金金额或其他对价

特此修订附表 13D 第 3 项 ,并重述如下:

从1997年至今,赛克斯持有的736,421股普通股、 在赛克斯的SEP IRA中持有的250,221股普通股、在赛克斯的罗斯IRA中持有的95,358股普通股以及赛克斯传统IRA中持有的153,800股普通股是通过(i)使用个人资金进行的 系列收购和(ii)逐步增量收购)发行人 逐步行使授予赛克斯先生的股票期权,以换取他作为发行人董事的服务。赛克斯授予了总共购买(i)15,600股普通股、(ii)52,631股普通股和(iii)123,076股普通股的股票期权(i)于2022年11月17日开始行使,(ii) 于2023年12月14日开始行使,以及(iii)在2024年年度股东大会之日分别可行使 发行人以其作为发行人董事的服务为代价。

从2009年至今,该计划 持有的1,844,398股普通股是通过使用营运资金进行的一系列收购逐步收购的。在这些普通股 中,本计划根据赛克斯先生的 指示,在计划下的个人401(k)账户中购买了607,500股。

赛克斯女士 持有的135,587股普通股是从1997年至今通过一系列个人资金购买逐步增量收购的。

项目 5.

发行人证券的权益

特此对第 5 (a) — (c) 项进行修订和重述如下:

(a)

(i) 赛克斯先生实益拥有3,284,016股普通股,约占已发行和流通普通股的10.8%。

(ii) 本计划实益拥有1,844,398股普通股,相当于 已发行和流通普通股的约6.1%。

(iii) 赛克斯女士实益拥有135,587股普通股,占 已发行和流通普通股的约0.4%。

这些百分比是根据截至2024年2月2日已发行和流通的30,344,955股普通股 计算得出的。

(b)

(i) 赛克斯先生对3,284,016股普通股 拥有唯一的投票权和处置权,其中包括赛克斯先生持有的736,421股普通股、赛克斯先生 SEP IRA持有的250,221股普通股、赛克斯的罗斯IRA持有的95,358股普通股、赛克斯传统 IRA持有的153,800股普通股,他购买总共15,600股普通股(于2022年11月17日开始行使)、52,631股普通股(于2023年12月14日开始行使)和123,076股普通股(可行使)的期权在2024年年度股东大会召开之日),以及他作为共同受托人的计划持有的1,844,398股普通股。赛克斯先生可能被视为 对他的配偶赛克斯女士持有的135,587股普通股拥有共同的投票权和处置权。

(ii) 本计划对1,844,398股普通股拥有唯一的表决权和处置权。作为本计划的受托人,赛克斯先生可能被视为拥有对 此类股票的投票权和处置权。根据该计划,有607,500股此类普通股存放在赛克斯先生的个人401(k)账户中。

(iii) 赛克斯女士对 对135,587股普通股拥有共同的投票权和处置权。作为配偶的赛克斯先生可能被视为对这些 股票拥有共同的投票权和处置权。

5

(c)

(i) 2023年12月1日,赛克斯的SEP IRA在公开市场经纪商交易中共购买了61,301股普通股,加权平均价格为每股普通股0.4358美元。

(ii) 2023年12月7日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商交易中共购买了25,000股普通股 ,加权平均价格为每股普通股0.4246美元。

(iii) 2023年12月8日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商交易 中共购买了36,898股普通股,加权平均价格为每股普通股0.3976美元。

(iv) 2024年2月16日,赛克斯的Sykes & Company PA 401(k)利润分享计划于1985年1月1日在公开市场经纪商 交易中共购买了12.5万股普通股,加权平均价格为每股普通股0.3739美元。

(v) 2024年2月22日,赛克斯先生的PA 401 (k) 利润分享计划于1985年1月1日通过公开市场经纪商交易共购买了107,500股普通股, 加权平均价格为每股普通股0.3258美元。

项目 6. 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系

特此修订附表 13D 第 6 项 ,并重述如下:

赛克斯先生持有股票期权,以每股普通股3.205美元的行使价购买 共计15,600股普通股,该期权于2021年11月18日授予。这些期权 是发行人授予的,以换取赛克斯先生担任董事的服务。该期权授予在发行人2022年年度股东大会之日全额归属,该年度股东大会于2022年11月17日举行,并于2031年11月18日到期。赛克斯还持有股票期权,将于2022年11月17日授予,总共购买52,631股普通股,行使价为每股普通股0.95美元。这些期权是由发行人授予的,以换取赛克斯先生担任董事的服务。 该期权授予自发行人2023年年度股东大会之日起全部归属,该年度股东大会于2023年12月14日举行,并将于2032年11月17日到期。赛克斯还持有股票期权,将于2023年12月14日授予,总共购买123,076股普通股 ,行使价为每股普通股0.4063美元。发行人授予这些期权是为了对赛克斯先生担任董事的对价 。该期权授予自发行人2024年年度股东大会 之日起全部归属,并将于2032年11月17日到期。

项目 7. 材料 将作为证物提交
附录 99.1-联合申报协议

6

签名

经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

2024年2月26日

Ollin B. Sykes
来自: /s/ Ollin B. Sykes
Ollin B. Sykes
Sykes & Company 利润共享 计划和信托
来自: /s/ Ollin B. 赛克斯
姓名:奥林·B·赛克斯
标题:受托人
卢 ·S· 赛克斯
来自: /s/ Lou S. 赛克斯
卢 ·S· 赛克斯

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