美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K/A
第 4 号修正案
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2022年8月18日
更健康 选择管理公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 | (委员会 | (I.R.S. 雇主 | ||
of 公司注册) | 文件 编号) | 身份 编号。) |
3800 North 28 Way
好莱坞, 佛罗里达州 33020
(首席行政办公室地址 )(邮政编码)
(888) 766-5351
(注册人的 电话号码,包括区号)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 个交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
OTC Pink |
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性 注释
2022年8月23日提交的8-K表格8-K/A的 第4号修正案是为了提交附录10.1并描述 证券购买协议的第三修正案而提交的。
项目 1.01。签订实质性最终协议
2022年8月18日 ,Healthier Choices Management Corp.(“公司” 或 “HCMC”)签订了证券购买 协议(“SPA”),根据该协议,公司向五家机构投资者(“购买者”)出售并发行了14,722.075股E系列可赎回可转换股票 优先股(“优先股”),总认购价为 美元 13,250,000(“本次发行”)。
2023年3月2日,SPA双方签订了证券购买协议第一修正案,根据该修正案,公司同意 在分拆记录日期之前将 优先股转换为普通股后,向每位买方支付规定价值的百分之十(10%)(“转换付款”)。
5月15日,SPA双方签订了证券购买协议的第二修正案,根据该修正案, 公司及其各方同意:(1)将转换付款资格的期限延长至2023年12月1日,(2)修改下文第5.03项中规定的 指定证书,以及(3)要求买方购买新创建的A系列可转换优先股 股票上市公司(由分拆胡志明市的杂货和健康业务产生)的订阅金额 与只有在分拆在 2023 年 12 月 1 日(“完成日期”)之前完成时,买方才为胡志明市优先股(“分拆期”)付款。
2022年10月30日,SPA双方签订了证券购买协议的第三修正案,根据该修正案,公司 及其各方同意:(1) 将A系列优先股的初始转换价格设定为使用购买A系列优先股前5个交易日衡量的5天成交量加权平均值 ,(2) 在第40个日历日(“重置 } 日期”)在出售A系列优先股后,如果A类普通股的收盘价为的话,则重置转换价格该日期的股票低于初始转换,(3)使重置转换价格等于使用重置日期前5个交易日衡量的5天 成交量加权平均价格的10%折扣;但是,前提是在任何情况下都不会将 转换价格重置为初始转换价格的30%以下,以及(4)将完成日期修改为2024年3月1日。
2024年2月20日,最高人民会议双方签订了证券购买协议第四修正案,根据该修正案, 公司和这些各方同意将完成日期修改为2024年6月1日。
截至2024年2月20日 ,已转换了1,585股优先股,12,026股优先股已兑换 总赎回款12,004,000美元。
前述对证券购买协议第三修正案的描述为摘要,通过引用 对其条款进行了全面限定,该修正案的副本作为附录10.1附于本最新报告,该附录以引用方式纳入本报告。
商品 9.01。财务报表和证物。
(d) 展品。
附录 编号 | 描述 | |
10.1 | Healthier Choices Management Corp. 及其所列购买者共同发布的截至2024年2月20日的证券购买协议第四修正案 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中并包含在附录中) |
2 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
更健康 选择管理公司 | ||
日期: 2024 年 2 月 23 日 | 来自: | /s/ Jeffrey E. Holman |
杰弗里 E. Holman | ||
主管 执行官 |
3 |