公司政策
内幕交易政策
保单所有者:威廉·阿普尔顿,执行副总裁兼总法律顾问。
纠正措施:本政策中描述的标准将得到持续执行。任何违反政策的员工都可能受到全方位的纪律处分,包括停职或解雇、经济损失责任和可能的刑事起诉以及政府机构处以的罚款或处罚。
批准程序:本政策必须每年由公司董事会审计委员会进行审查。
初步批准:该政策于1997年5月22日由公司董事会批准。
上次修订时间:2022年2月21日
斯克里普斯内幕交易政策提供:
•不得根据重要的非公开信息进行交易或给小费。
(董事和员工必须注意不要向其直系亲属或家庭成员或朋友和熟人透露重要机密信息。如果家人或朋友根据 “提示” 信息进行交易,美国证券交易委员会(“SEC”)可能会追究董事或员工的责任。)
•董事和高级管理人员以及经常获得重要非公开信息的其他员工(“关键员工”)的所有公司股票交易都必须经过预先批准。关键员工包括公司高管和公司首席执行官、首席财务官或总法律顾问指定的其他员工。
•禁止所有董事、高级管理人员和主要员工对A类普通股进行套期保值或质押。
•除履行日常职责外,禁止任何员工或董事披露机密信息。
当公司参与谈判时,不允许进行任何交易
如果此类谈判被视为重要信息,则与外部当事方进行谈判
并且尚未向公众披露。
目的。本政策旨在保护我们的业务,并确保遵守有关滥用重要非公开信息的法律法规。我们希望保护公司、我们的员工和董事免受法律责任,并防止无意中违法或出现不当行为。
谁必须遵守。联邦法律和本政策均禁止内幕交易。公司的所有董事、高级职员和主要员工都必须遵守本政策的预审部分,并且每年都将被要求证明他们已遵守该政策。
公司援助。如对该政策或其对特定案例的适用有任何疑问,请致电 513-977-3997 或发送电子邮件至 appleton@scripps.com 与威廉·阿普尔顿联系。终极版
但是, 遵守政策并避免不当交易的责任在于个人。
举报可疑违规行为。如果您知道存在与内幕交易相关的违反本政策或证券法的行为,或者认为可能发生违规行为,则应提醒公司的总法律顾问,如果总法律顾问缺席,则应提醒副总法律顾问、首席财务官或公司首席执行官。正如公司行为准则中概述的那样,不容忍对举报违规行为的人进行报复。
1.不得根据重要非公开信息进行交易或给小费
如果董事或高级管理人员或任何其他员工拥有有关公司的重大非公开信息,则他或她不得直接或间接交易公司的股票或向他人披露(“提示”)任何此类信息。同样,如果董事或高级管理人员或任何其他员工持有任何其他上市公司(例如公司的供应商或客户)的实质性非公开信息,则在公开披露此类重要信息之前,他或她不得直接或间接交易任何此类公司的证券或向他人提供任何此类信息。不论某人是否从其举报人的行为中获得任何好处,均可适用民事和刑事处罚。
直系亲属的合规——每位董事、高级管理人员和其他员工均有责任确保其 “直系亲属”(包括任何配偶、子女、继子、孙子、祖父母、父母、兄弟、姐妹、岳父、女儿、姐夫或姐夫、阿姨、叔叔和所有收养的亲属)以及他或她的每位家庭成员遵守本政策(无论是或者不是家庭成员)。
受控实体或交易 — 每位董事、高级管理人员和其他员工还负责其控制或控制其公司股票交易的公司、合伙企业、信托或其他实体遵守本政策。
2。预先清关政策
为了帮助防止无意中的违规行为,避免出现不当交易,例如,高管、董事或关键员工在没有意识到重大进展的情况下参与交易,公司已实施下述程序,要求每位此类人员对所有交易进行预先许可。
董事、高级管理人员和关键员工的所有公司股票交易都必须经过首席财务官或总法律顾问的预先批准。要启动预审程序,考虑进行交易的人应提前通过电子邮件(appleton@scripps.com)或致电(513)977-3997与比尔·阿普尔顿联系。在他不在的情况下,你应该提前通过电子邮件 (jason.combs@scripps.com) 或致电 (513) 977-3981 联系杰森·科姆斯。
如果预先获得交易许可的个人拥有预先清关的人所不知道的重大内幕消息,或者在预先清关的人真诚地认为自己没有此类信息时掌握此类信息,则公司的预先许可不能作为辩护。
封锁期。由于我们的季度财务业绩一旦公布,可能会对股票的市场价格产生重大影响,因此禁止董事、高级管理人员和关键员工在封锁期内交易公司股票,封锁期从每个财季最后一个月的第十五天开始,到公司发布季度财报后的两个交易日结束。
高管、董事或关键员工在公司公开公布重要信息(包括季度财报)后立即交易公司股票是不恰当的。由于公司的股东和投资公众应该有时间接收信息并据此采取行动,因此在信息发布之日后的第二个工作日之前,不得进行任何交易。例如,如果在星期一发布公告,则可以交易的第一天是星期三。
预先安排的交易计划。允许预先安排符合美国证券交易委员会规则10b5-1的交易计划,但如上所述,必须根据预审程序进行预先批准。此类计划的任何修改或终止都必须经过预先批准,公司可自行决定对任何修改或终止施加限制或其他条件,以进一步实现本政策的目的。
常规命令。长期订单,即指示经纪人将来以特定价格买入或卖出公司股票,可能会导致经纪商在您掌握重要的非公开信息时行使交易,因为经纪人根据订单控制交易时间。出于这个原因,所有长期订单(经批准的第10b5-1条交易计划下的长期订单除外)只能在上文讨论的预清政策特别允许的时间内使用。
员工股票购买计划。高级职员或主要雇员可以开始参与该计划,也可以增加或减少与该计划相关的工资预扣款额,但必须事先获得批准。
礼物。库存礼品必须预先清关,不得在封锁期内发放。
3.没有套期保值或质押
禁止董事、高级管理人员和主要员工(i)质押A类普通股或其衍生品的股份,或(ii)购买金融工具(包括预付可变远期合约、股权互换、项圈和交易所基金)或参与在任何情况下对冲或抵消A类普通股或其衍生品市值下降的交易(包括 “卖空”)。
4。保护机密信息
禁止公司人员披露机密信息,除非在履行日常职责时有此要求。必须特别注意保护和维护机密信息的完整性。
5。与媒体的沟通
只有公司指定的代表才能代表公司与媒体和投资界沟通。如果向您询问,请将询问方推荐给企业传播和投资者关系副总裁Carolyn Micheli。
1. 重要信息:重要信息是投资者在决定购买、持有或出售公司证券时认为重要或会给他或她带来优势的任何信息。任何可能合理影响公司股票市场价格的信息都是重要的。可能具有重大意义的事项的示例包括财务业绩和趋势、企业的收购或剥离、合资企业、股息行动和股票分割、重大融资动态、劳资谈判状况以及重大的监管、诉讼或合同发展。
2. 非公开信息:非公开信息是指未向市场普遍披露的任何信息。
1.为什么我们有内幕交易政策?
E.W. Scripps Company致力于履行联邦和州证券法规定的责任,该政策使我们的董事、高级管理人员和员工能够更好地了解和遵守此类法律。
2. 如何发起预先许可申请?
请提前通过电子邮件 (appleton@scripps.com) 或致电 (513) 977-3997 联系比尔·阿普尔顿。在他不在的情况下,你应该提前通过电子邮件 (jason.combs@scripps.com) 或致电 (513) 977-3981 联系杰森·科姆斯。
3.我怎么知道自己是否是关键员工?
如果您是关键员工(因此受本政策第 C.2 节的预先许可条款的约束),公司将通知您。每年都会通过电子邮件告知您自己的身份,通常是在第四季度。
4. 如果没有事先向比尔·阿普尔顿预先结算,我是否可以注册员工股票购买计划,或者增加或减少分配给该计划的工资金额?
不,你不能。你必须给比尔·阿普尔顿打电话,或者在他不在的情况下给杰森·科姆斯打电话,因为预审政策适用于这些潜在的行动。