附件97
苹果酒店房地产投资信托基金公司
赔偿追讨政策
于2023年9月25日由苹果酒店房地产投资信托基金公司(“本公司”)董事会(“董事会”)通过
生效日期
本补偿追回政策(本《政策》)适用于2023年10月2日或之后收到的任何激励性补偿。
政策声明
除以下规定的例外情况外,在会计重述后,公司应合理地迅速收回任何承保高管在补偿期间收到的超过该承保高管本应收到的激励薪酬的金额,并考虑到会计重述(按税前基础计算)。
本政策(经董事会不时修订)将适用于以下人士于补偿期间收取的所有奖励薪酬:(A)在开始担任代职行政人员后,(B)在绩效期间的任何时间担任代职行政人员,以及(C)本公司拥有在纽约证券交易所(“NYSE”)或其他国家证券交易所或国家证券协会上市的某类证券。因此,本政策适用于在恢复时不再是公司员工或承保高管的人员。
就本政策而言,激励薪酬在达到激励薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间被视为“收到”,即使此类激励薪酬的支付或发放发生在该期间结束之后。例如,如果一项奖励的业绩目标是基于截至2023年12月31日的年度的总股东回报,则该奖励将被视为在2023财年收到,即使在2024财年支付。
例外情况
如果薪酬委员会(“委员会”)已确定追回不可行,并且满足下列条件之一,则公司不应被要求根据本政策追回激励性薪酬:
1
定义
“会计重述”是指由于公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求,包括为更正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误而要求公司编制的会计重述,或者如果错误在当期得到纠正或在本期未纠正将导致重大错报的会计重述。为免生疑问,仅因追溯适用公认会计原则变更而导致的重述不属于会计重述。
“备抵行政人员”指本公司首席执行官总裁、首席财务官、首席会计官(或如无会计主任,则为财务总监)、本公司任何负责主要业务单位、部门或职能的副总裁、为本公司执行决策职能的任何其他高级人员、为本公司履行类似决策职能的任何其他人士,以及委员会可能不时认为受本政策约束的任何其他雇员。
“激励性薪酬”是指完全或部分基于实现财务报告措施而授予、赚取或获得的任何薪酬,无论该财务报告措施是在财务报表中列报还是在提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的任何文件中列出。就本定义而言,“财务报告措施”是指(A)根据编制本公司财务报表所使用的会计原则而厘定及呈列的措施,以及全部或部分源自该等措施的任何措施,或(B)公司的股价或股东总回报。
“回收期”是指触发日期之前的三个完整的会计年度。
“触发日期”指以下较早发生的日期:(A)董事会、审计委员会或获授权采取该行动的一名或多名本公司高级人员得出或理应得出结论认为本公司需要编制会计重述的日期;或(B)法院、监管机构或其他合法授权机构指示本公司编制会计重述的日期。
2
行政管理
本政策旨在遵守纽约证券交易所的上市要求和相关的美国证券交易委员会规则,并应以与这些要求一致的方式解读。委员会拥有解释和管理本政策的完全权力。委员会根据本政策作出的决定是终局的,对所有人都具有约束力,并应得到法律允许的最大限度的尊重。如果委员会不能根据会计重述中的信息直接确定涵盖高管收到的超额激励薪酬金额,例如与股价或股东总回报挂钩的激励薪酬,则委员会应根据对会计重述影响的合理估计进行确定,并应保存合理估计的确定文件,并向纽约证券交易所提供此类文件。
不赔偿或提前支付律师费
对于根据本保单收回的任何金额或因反对公司根据本保单追回金额而产生的任何费用,本公司不应对任何承保高管进行赔偿、垫付任何费用或为任何保险单支付保费。
非排他性救济
根据本政策获得的奖励补偿不得以任何方式限制或影响公司采取纪律、法律或其他行动或寻求任何其他补救措施的权利。本政策是公司根据适用法律和法规(包括但不限于修订后的2002年萨班斯-奥克斯利法案),或根据任何雇佣协议、股权奖励协议或与覆盖高管的类似协议的条款,向覆盖高管追回激励性薪酬的任何权利的补充。
确认
每位承保行政人员应在(I)本保单的生效日期或(Ii)个人被确定为承保行政人员之日后30个历日内(包括通过电子签名、承兑和/或交付)签署并将确认表格作为附件A返回公司,根据该表格,承保行政人员同意受本政策条款和条件的约束,并遵守本政策的条款和条件。
3
附件A
苹果酒店REIT,Inc.
补偿追讨政策确认表
本人作为签署人,同意并承认本人完全受Apple Hoitality REIT,Inc.补偿追回政策(该政策可能会不时修订、重述、补充或以其他方式修改)的所有条款和条件的约束,并且该政策将在我受雇于公司期间和之后适用。本人进一步同意,本人是否收到受本保单约束的激励性补偿,须以本人签署或接受此确认为条件。如本保单与本人所属的任何雇佣协议的条款,或给予、判给、赚取或支付任何补偿的任何补偿计划、计划或协议的条款不一致,应以本保单的条款为准。如果薪酬委员会认定本人收到的任何奖励补偿必须根据本政策予以没收或退还给公司,本人将立即采取任何必要的行动来完成没收和/或退还。
本人亦在此承认,即使本人与本公司订立任何弥偿协议或其他安排,本公司不得就本保单项下发生的损失或本人因反对本公司根据本保单追讨款项而招致的任何开支向本人作出弥偿、垫付开支或支付保费,本人特此放弃就该等金额及开支所作的任何弥偿、补偿或垫付权利。
本确认书中使用的任何未定义的大写术语应具有保险单中规定的含义。
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姓名:
A-1