144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001196484 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001196484 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | ![]() ![]() |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | AMERIPRISE 金融公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-32525 |
发行人地址 | 南第三大道 901 号 明尼阿 明尼苏达州 55402 |
电话 | 612-671-3000 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | CRACCHIOLO JAMES M |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
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与发行人的关系 | 警官 |
与发行人的关系 | 董事 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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普通股 | 美国企业投资服务公司 1350 Ameriprise 金融中心 Minneapolis ? MN ÃÂÃÂ 55474 | 4298 | 1707247.02 | 101196192 | 02/20/2024 | 纽约证券交易所 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
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普通股 | 02/20/2023 | 补偿性股权奖励的归属-见备注 | Ameriprise 金融有限公司 | ![]() | 4298 | 02/20/2024 | 补偿性股权奖励 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
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詹姆斯·克拉基奥洛 70100 Ameriprise 金融中心 明尼阿波利斯 阿阿纳 明尼苏达州 AAÍA 55474 | 普通股 | 12/11/2023 | 9948 | 3639586.07 |
詹姆斯·克拉基奥洛 70100 Ameriprise 金融中心 明尼阿波利斯 阿阿纳 明尼苏达州 AAÍA 55474 | 普通股 | 02/12/2024 | 2493 | 999979.05 |
詹姆斯·克拉基奥洛 70100 Ameriprise 金融中心 明尼阿波利斯 阿阿纳 明尼苏达州 AAÍA 55474 | 普通股 | 02/16/2024 | 11288 | 4511163.30 |
备注 | 这些股票是在一年多前通过各种补偿奖励收购的。 |
通知日期 | 02/20/2024 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | 温迪·B·马林,作为詹姆斯·克拉基奥洛的代理律师 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |