证券交易委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人发行人的报告
根据规则 13a-16 或 15d-16
1934 年《证券交易法》
2024 年 2 月
Alterity 疗法有限公司
(注册人姓名)
澳大利亚维多利亚州墨尔本柯林斯街 350 号 14 楼 3000
(主要行政办公室地址)
用复选标记 表示注册人是否在表格20-F或40-F的封面下提交或将提交年度报告。
20-F 表格 40-F ☐
本 6-K 表格 以引用方式纳入我们的 S-8 表格(文件编号 333-251073、333-248980 和 333-228671)的注册声明 (文件编号为 333-274816、333-251647、333-231417 和 333-250076)
Alterity Therapeu
(发展阶段的企业)
解释性说明
2024年2月15日,公司与JoneStrading机构服务有限责任公司、 或JonesTrading签订了销售协议或销售协议,根据该协议,公司可以通过代理的JoneStrading不时根据招股说明书补充文件 发行和出售美国存托股票(“ADS”)。
根据销售协议的条款 和条件,代理商将根据 的指示,不时采取商业上合理的努力出售ADS。公司已向代理人提供了惯常的赔偿权,代理人将 有权按固定佣金率获得佣金,固定佣金率等于每股销售总销售价格的3.0%。
根据 销售协议出售美国存托凭证可以通过法律允许的任何方式进行,这些方法被视为《证券法条例》 第415条所定义的 “市场发行”。
股票将根据公司先前在F-3表格(文件编号333-274816)上提交的生效注册声明发行 。2023年10月2日 ,公司提交了基本招股说明书(于2023年10月5日生效),并于2024年2月15日向美国证券交易委员会提交了与发行高达600万美元的美国存托证券有关的招股说明书 补充文件。本报告不构成 的卖出要约或买入要约的邀请,也不得在任何州 出售股票或美国存托凭证,在根据任何此类 州的证券法进行注册或获得资格认证之前属于非法的 州出售股票或 ADS。
公司 律师关于将根据招股说明书补充文件发行的股票有效性的意见作为附录5.1提交。
1
展品
1.1 | Alterity Therapeutics Limited 与 JonesTrading 机构服务有限责任公司于 2024 年 2 月 15 日签订的销售协议 | |
5.1 | QR Lawyers Pty Ltd的意见 |
2
签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得 的正式授权。
Alterity Therapeu | ||
来自: | /s/ 菲利普·海恩斯 | |
菲利普·海恩斯 | ||
首席财务官 |
日期:2024 年 2 月 15 日
3