美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 3 号修正案 )*
Lucid 诊断公司
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(证券类别的标题 )
54948X 109
(CUSIP 编号)
Lishan 阿洛格,医学博士
PavMed Inc. 董事长 兼首席执行官
麦迪逊大道 360 号,25 楼
New 纽约,纽约 10017
(917) 813-1828
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024年2月15日
(需要提交本声明的事件日期 )
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。☐
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* | 本封面页的其余部分 应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关标的 类证券时填写,以及任何包含会改变之前封面 页面中提供的披露信息的后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
1. | 举报人的姓名
PavMed Inc. |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (见说明)
厕所 |
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐ |
6. | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
31,302,444 | |
8. | 共享 投票权
0 | ||
9. | 唯一的 处置力
31,302,444 | ||
10. | 共享 处置权
0 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
31,302,444 |
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(见说明)☐
|
13. | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比
65.2%(1) |
14. | 举报人的类型 (参见说明)
CO |
(1) | 根据发行人于2023年11月13日提交的10-Q表季度报告(定义见下文)所述, 代表截至2023年11月9日发行的44,667,304股已发行普通股的总和(定义见下文),以及(ii)向申报人 额外发行的3,331,771股普通股(定义见下文),如本附表13D第2号修正案(定义见下文)所述。 |
时间表 13D
2021 年 10 月 27 日提交的附表 13D 第 3 号修正案(以下简称 “第 3 号修正案”)经过 2022 年 12 月 2 日提交的 第 1 号修正案(“第 1 号修正案”)和 2024 年 2 月 4 日提交的第 2 号修正案(“第 2 号修正案”) (迄今为止修订,本 “附表 13D”),由 PavMed Inc. br} 特拉华州公司(“申报人”),就普通股而言,Lucid Diagnostics Inc.(“发行人”)的面值为每股0.001美元 (“普通股”)。除非本修正案对 进行了修改或补充,否则在本修正案之前生效的附表13D保持不变。本修正案中使用但未定义的大写术语 的含义与本修正案之前有效的附表13D中赋予的含义相同。
项目 2. | 身份 和背景 |
(a) 本声明由举报人提交。此处有关申报人的所有披露仅由申报人 人员作出。此处有关申报人以外人员的任何披露都是在向有关方进行 询问后根据信息和信念进行的。申报人的执行官和董事是董事长兼首席执行官利山·阿克洛格医学博士、总裁兼首席财务官丹尼斯·麦格拉思、首席运营官肖恩·奥尼尔、总法律顾问迈克尔·戈登、副董事长迈克尔·格伦农和蒂姆·巴克斯特、医学博士詹姆斯·考克斯、琼·哈维、罗纳德·斯帕克斯和 Deks Bra J. White,每位都是董事会成员(“校长”)。
(b) 申报人主要办公室的地址和每位负责人的办公地址是麦迪逊大道 360 号, 25第四楼层,纽约,纽约 10017。
(c) 申报人是一家多元化的商业阶段医疗技术公司,在医疗器械、诊断和数字 健康领域开展业务,包括通过商业阶段的癌症预防诊断公司发行人和私营 数字健康公司Veris Health Inc.,专注于通过使用植入式生物传感器 和无线通信以及定制的联网外部设备套件进行远程患者监测,增强个性化癌症护理。负责人是申报人的执行官和 董事。阿克洛格博士还担任发行人的董事长兼首席执行官,麦格拉思先生 还担任发行人的首席财务官,奥尼尔先生还担任发行人的总裁兼首席运营官, 戈登先生还担任发行人的总法律顾问,考克斯博士、斯帕克斯先生和怀特女士也担任发行人 董事会成员。
(d) 在过去五年中,没有举报人或校长在刑事诉讼中被定罪(不包括交通 违规行为或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,申报人或负责人均未参与过具有司法管辖权的行政 机构的民事诉讼,并且由于该诉讼,曾经或现在受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止 将来违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反 的行为遵守这样的法律。
(f) 申报人是特拉华州的一家公司。阿克洛格博士、麦格拉思先生、奥尼尔先生、戈登先生、格伦农先生、巴克斯特先生、 考克斯博士、哈维女士和斯帕克斯先生都是美国公民。怀特女士是英国公民。
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价 |
参见本附表 13D 的 第 4 项,该信息以引用方式纳入此处。
项目 4. | 交易的目的 |
2024年2月15日,申报人通过特别实物股息向其 普通股和优先股的持有人分配了约3,331,747股普通股(“分配”)。 根据截至2024年1月15日分配记录之日申报人已发行股票的数量,申报人的股东从5日起每持有申报人的 普通股(就申报人的优先股而言,就好像此类优先股已转换为普通股 股一样)获得0.37709668股普通股记录日期美国东部时间下午 3:00。申报人优先可转换票据的持有人放弃了其 参与分配的权利。申报人不会分配普通股的部分股票,而是将 将其每位股东持有普通股的权利四舍五入到最接近的整数。根据分配日普通股的收盘价 ,特别股息反映了普通股的分配,申报人股票的市值约为每股 0.52 美元。
申报人是发行人的母公司,其持有普通股 约65.2%的已发行股份,有权选举发行人的所有董事并控制所有需要发行人已发行普通股大多数 表决的事项。申报人或任何委托人可以分别收购发行人的额外 证券,并可以保留或出售当时在公开市场或私下协商的 交易中持有的全部或部分证券。每位申报人和每位负责人分别打算持续审查其对发行人的所有权。申报人或任何负责人可能对普通股采取的任何行动可以随时在 提出,恕不另行通知,这将取决于申报人对多种因素的审查, 包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营和前景的持续评估;发行人证券的价格 水平;总体市场、行业和经济状况;相对吸引力另类 商业和投资机会的活跃性;及其他与申报人和/或委托人及发行人有关的未来发展。
除上述以外 的其他 ,除非根据其作为发行人母公司的职责,否则申报人和负责人 目前没有任何与 附表13D第4(a)-(j)项所列任何事项有关或可能导致的任何事项的计划或提案,尽管根据此处讨论的因素,申报人可能会改变其目的或制定不同的 } 随时与之相关的计划或提案。
项目 5. | 发行人证券的利息 |
(a)-(b) 申报人实益拥有的普通股的总数和百分比(按本修正案封面上描述的已发行普通股总数47,999,075股计算)如下:
金额 | 百分比 | |||||||||
a) | 实益拥有的金额: | 31,302,444 | 65.2 | % | ||||||
b) | 申报人持有的股份数量: | |||||||||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: | 31,302,444 | 65.2 | % | ||||||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: | 0 | 0.0 | % | ||||||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | 31,302,444 | 65.2 | % | ||||||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共享权力: | 0 | 0.0 | % |
Aklog博士实益拥有822,876股普通股,占普通股的1.7%。麦格拉思先生实益拥有681,068股普通股,占普通股的1.4%。奥尼尔先生实益拥有164,262股普通股,占普通股的0.3%。戈登先生实益拥有133,333股普通股,占普通股的0.3%。 格伦农先生实益拥有6,285股普通股,占普通股的不到0.1%。考克斯博士实益拥有 286,486股普通股,占普通股的0.6%。斯帕克斯先生实益拥有201,826股普通股,占普通股的0.4%。怀特女士实益拥有119,583股普通股,占普通股的0.2%。 上述每位委托人都有投票和处置其实益拥有的普通股的唯一权力。
(c) 自2024年2月4日提交第2号修正案以来,申报人 人和委托人进行了上述第4项所述的交易。
(d) 不适用。
(e) 不适用。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
PAVMED INC. | ||
日期: 2024 年 2 月 20 日 | 来自: | /s/ Lishan Allog |
Lishan 阿洛格,医学博士 | ||
主管 执行官 |