美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)
RAPT Therapeutics, Inc.
(发行人名称)
Common 股票,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
75382E109
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
* 本封面其余部分应填写 ,供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申请,以及包含会改变先前封面中提供的披露信息的任何 后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 75382E109
1 |
举报人姓名
Redmile 集团有限责任公司 |
2 |
如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
国籍或组织地点
特拉华 |
每位申报人实益拥有的 股数
|
5 |
唯一的投票权
0 |
6 |
共享投票权
3,776,847 (1) | |
7 |
唯一的 处置力
0 | |
8 |
共享处置权
3,776,847 (1) |
9 |
每位申报人实益拥有的总金额
3,776,847 (1) |
10 |
检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)¨
|
11 |
行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.9%(2) |
12 |
举报人类型(参见 说明)
是的,也是 |
(1) Redmile Group, LLC对发行人普通股面值0.0001美元(“普通股”)的实益所有权由 Redmile Group, LLC 管理的私人投资工具拥有的366,776股普通股组成,包括Redmile Biopharma Investments III, L.P.(统称 “Redmile Funds”),其普通股 可被视为实益持有由Redmile Group, LLC担任此类私人投资工具的投资经理。作为Redmile Group, LLC负责人的杰里米·格林也可能被视为已申报的证券 的实益拥有。Redmile Group, LLC和Mr. Green各放弃对这些股份的实益所有权,除非其在这些股份中的金钱权益(如果有)。在遵守 实益所有权封锁规则(定义见下文)的前提下,Redmile Group, LLC也可能被视为实益拥有4,000,000股普通股 股票,该股可在行使某些预先注资的认股权证购买普通股(“认股权证”)后发行。根据认股权证的条款 ,发行人不得影响认股权证的任何行使,认股权证的持有人无权行使该持有者持有的 认股权证,前提是持有人(以及 持有人的关联公司,以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人)在一次又一次的发行生效之后, } 将实益拥有已发行普通股 数量的9.99%(“受益所有权限制”)在行使认股权证时发行的普通股(“受益 所有权封锁器”)的发行生效后立即生效。在向发行人提前 61 天通知 后,持有人可以选择更改受益所有权限制。在本附表13G中,Redmile Group, LLC报告的实益拥有的3,776,847股普通股占普通股已发行普通股的9.99%(根据下文脚注(2)计算)。
(2) 百分比基于 发行人于2023年11月13日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度报告(“10-Q表”)(“10-Q表”)中报告的截至2023年11月7日已发行的34,396,212股普通股总和,以及(b)行使认股权证时可发行的3,410,071股普通股由于 实益所有权限制是行使认股权证时可以发行的最大股票数量。
CUSIP 编号 75382E109
1 |
举报人姓名
杰里米 C. 格林 |
2 |
如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
国籍或组织地点
英国 |
每位申报人实益拥有的 股数
|
5 |
唯一的投票权
0 |
6 |
共享投票权
3,776,847 (3) | |
7 |
唯一的 处置力
0 | |
8 |
共享处置权
3,776,847 (3) |
9 |
每位申报人实益拥有的总金额
3,776,847 (3) |
10 |
检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)¨
|
11 |
行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.9%(4) |
12 |
举报人类型(参见 说明)
IN,HC |
(3) 杰里米·格林对普通股的实益所有权由Redmile Funds拥有的366,776股普通股组成,作为Redmile基金的投资经理,Redmile Group, LLC可能将普通股视为实益持有。 作为Redmile Group, LLC的负责人杰里米·格林也可以将申报的证券视为实益持有。Redmile Group、 LLC和格林先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权,除非其在这些股份中的金钱权益( 如果有)。在受益所有权封锁的约束下,格林先生也可能被视为实益拥有行使认股权证后可发行的4,000,000股普通股 。根据认股权证的条款,在实益所有权 封锁程序适用的范围内,发行人不得对认股权证进行任何行使, 且认股权证的持有人无权行使该持有者持有的认股权证。在本附表13G中,格林先生报告的实益拥有的3,776,847股普通股占普通股已发行普通股的9.99% (根据下文脚注(4)计算)。
(4)百分比基于10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的34,396,212股普通股总和,加上(b)行使认股权证时可发行的3,410,071股 普通股,由于受益所有权限制,这是行使认股权证时可以发行的最大股数 。
CUSIP 编号 75382E109
1 |
举报人姓名
Redmile 生物制药投资三期,L.P. |
2 |
如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ¨ (b) ¨ |
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
国籍或组织地点
特拉华 |
每位申报人实益拥有的 股数
|
5 |
唯一的投票权
0 |
6 |
共享投票权
3,410,071 (5) | |
7 |
唯一的 处置力
0 | |
8 |
共享处置权
3,410,071 (5) |
9 |
每位申报人实益拥有的总金额
3,410,071 (5) |
10 |
检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)¨
|
11 |
行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.0%(6) |
12 |
举报人类型(参见 说明)
PN |
(5) 根据受益所有权封锁,Redmile Biopharma Investments III, L.P.(“RBI III”)可能被视为 实益拥有行使印度储备银行III直接持有的认股权证后可发行的4,000,000股普通股。根据认股权证的 条款,如果受益所有权封锁适用,发行人不得行使任何认股权证,并且认股权证持有人无权行使该持有者持有的认股权证的任何部分 。在本附表13G中,印度储备银行IIII报告为实益拥有的 普通股是指在行使印度储备银行III根据实益所有权封锁计划直接持有的某些认股权证 后可能向印度储备银行三期发行的3,410,071股普通股。
(6)百分比基于10-Q表中报告的截至2023年11月7日已发行的34,396,212股普通股的总和,加上(b)在行使Redmile Biopharma Investments III, L.P. 直接持有的认股权证时可发行的3,410,071股 普通股,由于受益 所有权限制,这是可以发行的最大股票数量在行使认股权证时发行。
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
RAPT Therapeutics, Inc.
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
埃克尔斯大道 561 号
加利福尼亚州南旧金山 94080
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
Redmile 集团有限责任公司 Jeremy C. Green
Redmile 生物制药投资三期,L.P.
(b) | 主要业务办公室地址,如果没有,则为居住地址: |
Redmile 集团有限责任公司
一号莱特曼大道
D 楼,D3-300 套房
旧金山的普雷西迪奥
加利福尼亚州旧金山 94129
杰里米 C. 格林
c/o Redmile Group, LLC(纽约办公室)
西 27 街 45 号,11 楼
纽约州纽约 10001
Redmile 生物制药投资三期,L.P.
c/o Redmile 集团有限责任公司
一号莱特曼大道
D 楼,D3-300 套房
旧金山的普雷西迪奥
加利福尼亚州旧金山 94129
(c) | 公民身份 |
Redmile 集团有限责任公司:特拉华州
杰里米 ·C· 格林:英国
Redmile 生物制药投资三期,有限责任公司:特拉华州
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,每股面值0.0001美元
(e) | CUSIP 号码 |
75382E109
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是: |
(a) | § 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪商 或交易商; |
(b) | § 银行 ,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条; |
(c) | 保险 公司,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条; |
(d) | § 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资 公司; |
(e) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 规定的 投资顾问; |
(f) | § 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 规定的 母控股公司或控股人; |
(h) | § 联邦存款保险法 (12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的 个储蓄协会; |
(i) | § 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条未包括在投资公司定义之外的 教会计划; |
(j) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 规定的 非美国机构; |
(k) | § 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 对 进行分组。如果根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:________ |
第 4 项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有的金额: |
Redmile Group, LLC — 3,776,847* Jeremy C. Green — 3,776,847*
Redmile Biopharma Investments III,L.P. — 3,410,071**
(b) | 班级百分比: |
Redmile Group, LLC — 9.9% *
杰里米·C·格林 — 9.9% *
Redmile 生物制药投资三期,L.P. — 9.0% **
(c) | Redmile Group, LLC持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
0
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
3,776,847*
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
0
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
3,776,847*
杰里米·格林持有的股票数量:
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
0
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
3,776,847*
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
0
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
3,776,847*
Redmile Biopharma Investments III, L.P. 持有的股票数量:
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
0
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
3,410,071**
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
0
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
3,410,071**
* | Redmile Group, LLC和Jeremy C. Green对发行人普通股 的实益所有权由Redmile Funds拥有的366,776股普通股组成,普通股 股可能被视为作为此类私人投资工具的投资经理的实益持有。作为Redmile Group, LLC负责人的杰里米·格林也可以将所报告的 证券视为实益持有。Redmile Group, LLC和Mr. Green 均宣布放弃对这些股份的实益所有权,但其对此类股份的金钱权益(如果有)除外。根据 受实益所有权封锁的约束,Redmile Group, LLC和Mr. Green也可能被视为实益拥有行使认股权证后可发行的4,000,000股 普通股。根据认股权证的条款,如果受益所有权 封锁程序适用,则发行人不得行使认股权证 的任何行使,并且认股权证的持有人无权行使该持有者持有的认股权证。本 附表13G中报告的由Redmile Group, LLC和Green先生实益拥有的3,776,847股普通股占普通股已发行普通股的9.99%(根据下文脚注(***)计算)。 |
** | 在受益所有权封锁规定的前提下,印度储备银行三期可能被视为实益拥有4,000,000股 股普通股,该普通股在行使印度储备银行三局直接持有的认股权证后可发行。根据认股权证的条款,如果受益所有权封锁适用,发行人不得 影响任何认股权证的行使,并且认股权证持有人无权行使该持有者持有 的认股权证的任何部分。在本 附表13G中,印度储备银行三期报告的实益拥有的普通股是指在行使印度储备银行III根据实益所有权封锁计划直接持有的某些认股权证 后可能向印度储备银行三期发行的3,410,071股普通股。 |
*** | 百分比基于 (a) 10-Q表中报告的截至2023年11月7日 已发行的34,396,212股普通股的总和,以及 (b) 行使认股权证时可发行的3,410,071股普通股,由于受益所有权限制, 是行使认股权证时可以发行的最大股票数量。 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本声明发布之日,申报人已不再是该类别证券中超过5%的受益所有人 ,请查看以下内容
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购母公司控股公司 或控制人申报证券的子公司的识别和分类。 |
参见对第 4 项的回复。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
我通过在下方签署 来证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权,也没有被收购, 与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者的持有,但仅与 提名有关的活动除外 § 240.14a-11。
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Redmile 集团, 有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 杰里米 ·C· 格林 | |
姓名:杰里米·C·格林 | ||
标题:管理会员 | ||
/s/杰里米 ·C·格林 | ||
杰里米 ·C· 格林 | ||
Redmile 生物制药投资 III,L.P. | ||
作者:Redmile Biopharma Investments III(GP), | ||
有限责任公司,其普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 杰里米 ·C· 格林 | |
姓名:杰里米·C·格林 | ||
标题:管理会员 |