美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 12 日
PROSOMNUS, INC.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
( 公司的州或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件编号) | (国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(844)
(注册人的电话号码,包括 区号)
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
§ 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条进行书面通信
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
§ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易 符号 |
每次交易所的名称 哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明 注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。§
项目 3.01。 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
正如先前在 2023 年 8 月 18 日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的 8-K 表最新报告中所披露的那样, 2023 年 8 月 14 日,(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部 (“员工”)的通知信(“通知”),通知公司不再合规 ,根据《纳斯达克上市规则》5450 (b) 的规定,继续在纳斯达克全球 市场上市的最低上市证券(“MVLS”)必须达到5000万美元) (2) (A)(“MVLS 要求”)。根据纳斯达克上市规则 5810 (c) (3) (C),纳斯达克为公司提供了180个日历日的MVLS要求的初始合规期,该要求已于 2024年2月12日(“合规日期”)到期。
2024年2月13日, 公司收到了员工的裁定信,称其未能在合规 日期之前恢复对MVLS要求的遵守,原因是该公司的MLVS在过去连续30个交易日的收盘价未达到或超过5000万美元,并且没有资格 在第二个180个日历日内恢复合规。因此,除非公司及时要求独立的 纳斯达克听证小组(“小组”)举行听证会,否则公司在纳斯达克全球市场 和纳斯达克资本市场的普通股和认股权证将在2024年2月22日开盘时分别暂停交易,并将向美国证券交易委员会提交第25-NSE表格 ,要求将公司的普通股和认股权证从上市和注册中删除分别在纳斯达克全球市场和 纳斯达克资本市场上市。在小组发布 决定之前,听证请求将暂停工作人员采取的任何除名或暂停行动。
该公司于2024年2月16日向小组提交了听证会 请求,对员工的除名决定提出上诉。在专家组做出决定之前,听证请求将暂停 或暂停公司普通股和认股权证以及25-NSE表格的提交。在 听证会上,公司将提出重新遵守MVLS要求的计划。无法保证小组 会批准该公司的继续上市请求。
此外,正如 先前披露的那样,公司收到了纳斯达克的单独书面通知,表明公司不再遵守纳斯达克上市规则5450 (a) (1)(“最低出价要求”)中关于继续在纳斯达克全球市场上市的 最低出价要求,并且公司不再遵守公开持股的最低市值 按照《纳斯达克上市规则》5450 (b) (2) (C) 的规定,继续在纳斯达克全球市场上市,15,000,000美元(”MVPHS 要求”)。公司获得的MVPHS要求和最低出价要求的初始合规期为180个日历日,这两项要求将分别于2024年3月18日和2024年4月30日到期。
公司正在寻求解决上述缺陷 ;但是,无法保证专家小组会接受公司向专家小组提出的计划 ,如果是,公司将能够恢复对纳斯达克适用的上市要求的遵守,也无法保证 小组将暂停公司证券。如果公司的证券从纳斯达克全球 市场和纳斯达克资本市场退市,则买入或卖出公司的证券或获得准确的报价可能会更加困难, 并且公司的证券价格可能会大幅下跌。退市还可能损害公司 根据未履行的协议或证券筹集资金和/或触发违约和罚款的能力。
前瞻性陈述
这份 8-K表上的最新报告包含《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常与未来事件有关。在某些情况下,您可以识别前瞻性 陈述,因为它们包含 “可能”、“将”、“应该”、“预期”、“计划”、 “预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“估计”、“预测”、“潜在” 或 “继续” 或负面的词语 与拟议交易以及公司对该交易的预期、战略、 计划或意图有关的这些词语或其他类似术语或表述。本表8-K最新报告中的前瞻性陈述包括但不限于公司 打算向专家小组提交合规计划,以恢复对MVLS要求的遵守。
本最新报告 8-K表中包含的所有前瞻性陈述均根据公司目前获得的信息于本报告发布之日作出,涉及未来事件, 受各种风险和不确定性的影响,包括公司在规定的合规日期之前或将来可能无法满足MVPHS要求、最低投标价格 要求或MLVS要求的风险,以及公司可能面临的风险以其他方式不符合 纳斯达克上市规则下继续上市的要求,风险是如有必要,纳斯达克不得给予公司退市救济 ,如果需要任何此类救济,公司最终可能无法满足纳斯达克适用的要求, 其他风险和不确定性以及实际结果可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异。 公司于2023年4月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告、随后提交的10-Q表季度报告及其向美国证券交易委员会提交的其他报告中, 对可能导致实际业绩与公司当前预期存在重大差异的风险和不确定性进行了更全面的描述。除非法律要求,否则公司没有义务 在本报告发布之日之后更新任何此类前瞻性陈述,也没有义务使这些前瞻性陈述与实际业绩相一致。
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 2 月 16 日 | PROSOMNUS, INC. | |
来自: | /s/ Brian B. Dow | |
姓名:Brian B. Dow | ||
职务:首席财务官 |