美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
Direct 公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(证券类别的标题) |
266605500 |
(CUSIP 号码) |
2024年2月14日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写,以供申报 人员在本表格上首次提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(以下简称 “法案”)第18条而言, 不得视为 “提交”,或者 应承担该法该部分的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
附表 13G | ||
CUSIP 编号 266605500 | 第 2 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名
R. Scott Asen
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
| |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
不适用 |
(a) § (b) § |
3 |
仅限秒钟使用
| |
4 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
每股实益拥有的股份数量
举报人与 |
5 |
唯一的投票权
1,080,000* |
6 |
共享投票权
450,000** | |
7 |
唯一的处置力
1,080,000* | |
8 |
共享的处置权
450,000** |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,530,000 股 | |
10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份 ,请选中复选框(参见说明)
不适用 |
¨ |
11 |
第 9 行中用金额表示的类别百分比
5.13% | |
12 |
举报人类型(见说明)
在 |
* 包括某慈善 基金会持有的30,000股股票,申报人是该基金会的受托人。另一位受托人已为 申报人指定了基金会的投资权限。申报人放弃受益所有权,但其金钱利益除外(见第4项)。
** 由某些托管 账户持有的股份组成,申报人宣布放弃这些账户的实益所有权,但其金钱利益除外(见第 4 项)。
附表 13G | ||
CUSIP 编号 266605500 | 第 3 页,共 6 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Durect 公司
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
10240 Bubb Road
加利福尼亚州库比蒂诺 95014-1417
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
R. Scott Asen(“举报人”)
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则为居住地: |
Asen and Co.
222 ½ 东部 49第四街
纽约,纽约 10017
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
举报人是美利坚合众国 的公民。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.0001美元
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
266605500
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
附表 13G | ||
CUSIP 编号 266605500 | 第 4 页,共 6 页 |
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
申报人 直接拥有1,050,000股股票。申报人是阿森基金会(“基金会”)的受托人,该基金会是一家非营利性 基金会,拥有30,000股股份,并已被基金会的另一位受托人授予该基金会的投资权限。 申报人是Asen and Co. 的总裁,该公司为拥有45万股股票的账户(“管理账户”) 提供某些咨询服务。申报人可能被视为受益拥有基金会和管理账户持有的股份, 但申报人放弃对此类股份的实益所有权,除非其金钱利益。
(b) | 班级百分比: |
5.13%,包括:(1) 申报人直接持有 的1,050,000股股票,约占发行人已发行和流通普通股的3.52%, (2) 基金会拥有的30,000股股票,约占发行人 普通股已发行和流通股的0.10%,以及 (3) 管理账户拥有的45万股股票,约占发行人的1.51% 发行人普通股的已发行和流通股 。
上述百分比是根据发行人于2023年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q 表季度报告中报告的截至2023年11月13日已发行的29,828,891股普通股计算得出的 。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
申报人对他直接拥有的 1,050,000股股票拥有唯一的投票权。申报人拥有超过30,000股股票的唯一投票权,这些股票归基金会 所有,除金钱利益外,申报人否认该股的受益所有权。
(ii) | 投票或指导投票的共同权力: |
申报人对管理账户拥有的 450,000 股股票拥有共同投票权。申报人放弃对此类股票的实益所有权,除非其金钱权益 的范围除外。
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
申报人拥有超过1,050,000股其直接拥有的超过1,050,000股股票的唯一投票权 。申报人拥有超过 30,000 股股票的唯一投票权,这些股票由 基金会拥有,除金钱利益外,申报人否认该股的受益所有权。
附表 13G | ||
CUSIP 编号 266605500 | 第 5 页,共 6 页 |
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
申报人对管理账户拥有的 450,000 股股票拥有共同投票权。申报人放弃对此类股票的实益所有权,除非其金钱权益 的范围除外。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见对第 4 项的答复。
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我保证,尽我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易的 参与者有关或作为 参与者持有,但仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外 14a-11。
附表 13G | ||
CUSIP 编号 266605500 | 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 16 日 | ||
来自: | /s/ R. Scott Asen | |
R. Scott Asen |