美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
维罗纳 Pharma plc
(发行人名称)
普通股,面值每股0.05英镑 股美国存托股,每股代表八股普通股
( 类别证券的标题)
925050106
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定本附表所依据的 规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 随后的任何 修正案,其中包含将改变先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》 (“法案”)第 18 条而言,本封面其余 中要求的信息不应被视为 “存档”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 925050106
1 | 举报人姓名 美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体)
RA 资本管理有限公司,L.P.
|
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用
|
4 | 国籍或组织地点
特拉华
|
的数字 | 5 | 唯一的投票权
0
|
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享投票权
7,503,976 |
每个 报告 PERSON 与: |
7 | 唯一的处置力
0 |
8 | 共享的处置权
7,503,976 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
7,503,976 |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
|
11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
9.99%
|
12 | 举报人类型(见说明)
IA,PN |
CUSIP 编号 925050106
1 | 举报人姓名 美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体)
彼得·科尔钦斯基
|
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用
|
4 | 国籍或组织地点
美利坚合众国
|
的数量 |
5 | 唯一的投票权
0
|
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享投票权
7,503,976 |
每个 报告 PERSON 与: |
7 | 唯一的处置力
0 |
8 | 共享的处置权
7,503,976 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
7,503,976 |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
|
11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
9.99%
|
12 | 举报人类型(见说明)
IN,HC
|
CUSIP 编号 925050106
1 | 举报人姓名 美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体)
拉杰夫·沙阿
|
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
|
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用
|
4 | 国籍或组织地点
美利坚合众国
|
的数量 |
5 | 唯一的投票权
0
|
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享投票权
7,503,976 |
每个 报告 PERSON 与: |
7 | 唯一的处置力
0 |
8 | 共享的处置权
7,503,976 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
7,503,976 |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
|
11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
9.99%
|
12 | 举报人类型(见说明)
IN,HC
|
CUSIP 编号 925050106
1 | 举报人姓名 美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体)
RA Capital 医疗保健基金,L.P.
|
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3 | 仅限秒钟使用
|
4 | 国籍或组织地点
特拉华
|
的数量 |
5 | 唯一的投票权
0
|
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享投票权
7,503,976 |
每个 报告 PERSON 与: |
7 | 唯一的处置力
0 |
8 | 共享的处置权
7,503,976 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额
7,503,976 |
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
|
11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
9.99%
|
12 | 举报人类型(见说明)
PN
|
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
维罗纳制药有限公司(“发行人”) |
项目1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 : |
3 More London Riverside,伦敦 SE1 2RE,英国 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 : |
提交本报告的人员姓名(统称为 “申报人”)是: | |
RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”) | |
彼得·科尔钦斯基 | |
拉杰夫·沙阿 | |
RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”) |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址 或住所(如果没有): |
每位申报人的主要业务办公室的地址是: | |
c/o RA Capital Management,L.P.,伯克利街 200 号,18第四楼层,马萨诸塞州波士顿 02116 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
RA Capital和该基金是特拉华州的有限合伙企业。科尔钦斯基博士和沙阿先生是美国 公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
普通股,面值每股0.05英镑(“普通股”) |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
925050106 |
第 3 项。 | 如果 本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
该基金直接持有(i)6,317,990股美国存托基金 股票(“ADS”),每股代表8股普通股(共50,543,920股普通股);(ii)48,088,896股无表决权 普通股(“无表决权普通股”),其有权将其重新指定为48,088,896股普通股, 受实益所有权封锁(定义见下文)。
此处报告的由 申报人实益拥有的股票代表(i)6,317,990股ADS(代表50,543,920股普通股),以及(ii)申报人在重新指定无表决权 普通股后根据收购权实益拥有的1,185,986股ADS(代表 9,487,888股普通股)。无表决权普通股可由持有人选择重新指定为普通股,但规定无表决权普通股重新指定条款的 协议包含一项条款(“实益所有权 封锁器”),该条款禁止在选择重新指定后, 持有人及其关联公司和任何其他共同行事的人士将无表决权普通股重新指定为普通股持有人作为 “群体”(定义见 1934 年《证券交易法》的 规则)(“法案”),将实益拥有超过9.99%的已发行普通股(包括ADS代表的任何普通股)。
申报人目前被禁止重新指定 无表决权普通股,因为重新指定将导致申报人拥有超过7,503,976份ADS(相当于 总共60,031,808股普通股)的实益所有权。
本项目要求的每位 申报人的信息载于本附表13G/A封面的第5至9行和第11行。 报告的受益所有权百分比基于相当于73,928,895份已发行ADS(基于总共639,520,054股已发行普通股,净额 40,088,896股无表决权普通股),如发行人于2023年11月2日提交的10-Q表中所述,外加(ii)申报人目前可能收购的1,185,986股ADS(代表9,487,888股普通股)无表决权普通股重新命名后的实益所有权 ,受实益所有权封锁程序的限制。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC是该基金的普通合伙人 。RA Capital的普通合伙人是RA Capital Management GP, LLC,其中 的控股人是科尔钦斯基博士和沙阿先生。RA Capital担任该基金的投资顾问,根据该法第13(d)条的规定,可被视为该基金持有的发行人证券的受益所有人。基金已授权RA Capital拥有唯一的投票权和处置基金投资组合中所有证券的唯一权力 ,包括本文公布的发行人普通股 。由于该基金已经剥夺了其持有的申报证券的投票权和投资权,并且不得在不到61天通知的情况下撤销该授权 ,因此根据该法案 第13(d)条的目的,基金放弃其持有的证券的实益所有权。根据该法第13(d)条的规定,作为RA Capital的经理,科尔钦斯基博士和沙阿先生可被视为RA Capital实益拥有的任何发行人证券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生放弃对本附表13G/A中报告的证券的 受益所有权,除非是为了确定其在该法第13(d)条下的义务,并且提交本附表13G/A不应被视为承认RA Capital、Kolchinsky博士、 或Shah先生是出于任何其他目的的此类证券的受益所有人。
第 5 项。 | 持有类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权 。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明 据我所知,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者 持有,仅与第 240 条规定的提名有关的活动除外 14a-11。
展品清单
附录 1:联合申报协议
签名
经过合理的调查,尽其 所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: | 2024年2月14日 | ||
RA 资本管理,L.P. | |||
来自: | /s/ 彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 授权签字人 |
彼得·科尔钦斯基 | |
//彼得·科尔钦斯基 | |
拉杰夫·沙阿 | |
//Rajeev Shah |
RA CAPITAL 医疗保健基金,L.P. | ||
来自: | RA Capital Healthcare | |
它是: | 普通合伙人 |
来自: | /s/ 彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 经理 |