美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第 2 号修正案)*
DBV 科技股份有限公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.10欧元
(证券类别的标题)
23306J101(美国存托股份,每股代表一股普通股的一半 )
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定 提交本附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “归档”,也不得以其他方式使 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
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1. |
举报人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | |||||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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3. |
仅限秒钟使用
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4. |
国籍或组织地点
特拉华 | |||||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. |
唯一的投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,654,6562 | |||||||
7. |
唯一的处置力
0 | |||||||
8. |
共享处置权
9,654,6562 | |||||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | |||||||
10. |
检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.99%3 | |||||||
12. |
举报人类型(见说明)
PN | |||||||
1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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举报人姓名
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | |||||||
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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仅限秒钟使用
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国籍或组织地点
特拉华 | |||||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
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唯一的投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,654,6562 | |||||||
7. |
唯一的处置力
0 | |||||||
8. |
共享处置权
9,654,6562 | |||||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | |||||||
10. |
检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.99%3 | |||||||
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举报人类型(见说明)
OO | |||||||
1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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Venrock Healthcare Capital Part | |||||||
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仅限秒钟使用
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唯一的投票权
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共享投票权
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唯一的处置力
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共享处置权
9,654,6562 | |||||||
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每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | |||||||
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
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举报人类型(见说明)
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1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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1. | 举报人姓名
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | ||||||||
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共享投票权
9,654,6562 | ||||||||
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唯一的处置力
0 | ||||||||
8. |
共享处置权
9,654,6562 | ||||||||
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每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | ||||||||
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.99%3 | ||||||||
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举报人类型(见说明)
OO | ||||||||
1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
CUSIP 编号 23306J101 | 第 6 页,总共 17 页 |
1. |
举报人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | |||||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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3. |
仅限秒钟使用
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4. |
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5. |
唯一的投票权
0 | ||||||
6. |
共享投票权
9,654,6562 | |||||||
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唯一的处置力
0 | |||||||
8. |
共享处置权
9,654,6562 | |||||||
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每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | |||||||
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
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举报人类型(见说明)
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1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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举报人姓名
VHCP 管理 II, LLC | |||||||
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国籍或组织地点
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的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
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唯一的投票权
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共享投票权
9,654,6562 | |||||||
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唯一的处置力
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8. |
共享处置权
9,654,6562 | |||||||
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每位申报人实益拥有的总金额
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
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举报人类型(见说明)
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1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
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1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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举报人姓名
沙阿,尼米什 | ||||
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共享投票权
9,654,6562 | ||||
7. |
唯一的处置力
0 | ||||
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共享处置权
9,654,6562 | ||||
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每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | ||||
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检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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行中金额所代表的类别百分比 (9)
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举报人类型(见说明)
在 |
1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
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1. |
举报人姓名
Koh,Bong | ||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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3. |
仅限秒钟使用
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4. |
国籍或组织地点
美国 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5. |
唯一的投票权
0 | |||
6. |
共享投票权
9,654,6562 | ||||
7. |
唯一的处置力
0 | ||||
8. |
共享处置权
9,654,6562 | ||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
9,654,6562 | ||||
10. |
检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.99%3 | ||||
12. |
举报人类型(见说明)
在 |
1 | Venrock Healthcare Capital Partners II、L.P.、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、Venrock Healthcare Capital Partners II、LLC、VHCP 联合投资控股二期有限责任公司、VHCP 管理三期有限责任公司、 VHCP Management EG, LLC、Nimish Shah 和 Bong Koh 是集团的成员附表 13G/A. |
2 | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
3 | 该百分比的计算基于(i)截至2023年10月31日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2023年10月31日已发行的96,288,553股普通股的总和;以及(ii)行使上文脚注2所述认股权证时可发行的354,656股股票。 |
CUSIP 编号 23306J101 | 第 12 页,总共 17 页 |
介绍性说明:本附表13G代表Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P.(一家根据特拉华州法律组建的有限合伙企业(“VHCP II LP”)、VHCP Co-Investment Holdings II, LLC,根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“VHCP 共同投资II”)、 Venrock Healthcare Capital Capital Partners II, L.P.、 Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P.,根据特拉华州法律组建的有限合伙企业(“VHCP III LP”),VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司特拉华州法律(“VHCP 共同投资III”)、Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P.,根据特拉华州 法律组建的有限合伙企业(“VHCP EG”)、VHCP Management II, LLC,一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司 (“VHCP Management II”)、VHCP Management II, LLC,一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司(“VHCP Management II”)根据特拉华州 (“VHCP Management III”)法律组建的公司,VHCP Management EG, LLC,一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司(“VHCP”)管理层 EG”,并与VHCP II LP、VHCP共同投资II、VHCP III LP、VHCP 共同投资III、VHCP EG、 VHCP Management III 和 VHCP Management III(“Venrock 实体”)、Nimish Shah(“Shah”)和 Bong Koh(“Koh”) 共同投资DBV Technologies S.A. 的普通股
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
DBV 科技股份有限公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
皮埃尔·布罗索莱特大道 177-181 号
92120 法国蒙鲁日
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
Venrock Healthcare Capital Part
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司
Venrock Healthcare Capital Part
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC
Venrock Healthcare Capital Part
VHCP 管理 II, LLC
VHCP 管理 III, LLC
VHCP 管理 EG, LLC
尼米什·沙阿
Bong Koh
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
新 纽约办公室: | Palo Alto 办公室: | |
7 布莱恩特 公园 | 山景大道 3340 号 | |
第 23 层 | 加利福尼亚州帕洛 阿尔托 94304 | |
纽约 纽约州约克 10018 |
(c) | 公民身份 |
所有Venrock实体都是在特拉华州组建的。这两个人都是 美国公民。
CUSIP 编号 23306J101 | 第 13 页,总共 17 页 |
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,每股面值0.10欧元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 号码 |
23306J101
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b)、240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为: |
不适用
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 截至 2023 年 12 月 31 日的实益拥有金额: |
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 II, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,654,656 | (1) | ||
Bong Koh | 9,654,656 | (1) |
(b) | 截至 2023 年 12 月 31 日的课程百分比: |
Venrock Healthcare Capital Part | 9.99 | % | ||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 9.99 | % | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9.99 | % | ||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 9.99 | % | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9.99 | % | ||
VHCP 管理 II, LLC | 9.99 | % | ||
VHCP 管理 III, LLC | 9.99 | % | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 9.99 | % | ||
尼米什·沙阿 | 9.99 | % | ||
Bong Koh | 9.99 | % |
(c) | 截至2023年12月31日,该人持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 II, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
CUSIP 编号 23306J101 | 第 14 页,总共 17 页 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 II, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,654,656 | (1) | ||
Bong Koh | 9,654,656 | (1) |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 II, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股二期有限责任公司 | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 II, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 III, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 9,654,656 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,654,656 | (1) | ||
Bong Koh | 9,654,656 | (1) |
(1) | 包括 (i) Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 持有的可立即行使的预融资认股权证(“认股权证”)后可发行的951,439股股票和36,283股股票,(iii) 385,717股和在行使VHC共同投资控股II, LLC持有的认股权证 时可发行的385,717股股票和14,709股股票,(iii) 2,093,431 在行使Venrock Healthcare Capital Partners III, L.P. 持有的认股权证时可发行的股票和79,833股股票,(iv) 209,422股和7,986股在行使VHCP Co-Investment Holdings持有的认股权证时可发行的7,986股股票III,LLC和(v)在行使Venrock Healthcare Capital Partners持有的认股权证时可发行的5,659,991股和215,844股股票。前一句中的股票数量代表申报人根据下句所述的受益所有权条款行使持有的 认股权证时可发行的最大普通股数量。根据 认股权证的条款,如果在认股权证生效后,持有人 (及其关联公司和其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过该认股权证生效后立即已发行普通股数量的9.99% ,则发行人不得影响任何此类认股权证的行使,持有人将无权行使该认股权证的任何 部分运动。 |
VHCP Management II, LLC是Venrock Healthcare Capital Partners II, L.P. 的普通合伙人,也是VHCP共同投资控股二有限责任公司的经理。VHCP Management III, LLC是Venrock Healthcare Capital Partners III, LLP的普通合伙人 ,也是VHCP共同投资控股三有限责任公司的经理。VHCP Management EG, LLC 是 Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P. 的 普通合伙人。Shah 和 Koh 先生是 VHCP Management II, LLC、 VHCP Management III, LLC 和 VHCP Management EG, LLC 的投票成员。
CUSIP 编号 23306J101 | 第 15 页,总共 17 页 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交此声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人的事实,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我确认,据我所知和所信,上述证券 不是收购的,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该 目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外。14a-11。
CUSIP 编号 23306J101 | 第 16 页,总共 17 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证 本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
文洛克医疗保健 Capital Partners II,L.P. | 文洛克医疗保健 Capital Partners III,L.P. | |||||
来自: | VHCP 管理 II, LLC | 来自: | VHCP 管理 III, LLC | |||
它是: | 普通合伙人 | 它是: | 普通合伙人 | |||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | 姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | |||
它是: | 授权签字人 | 它是: | 授权签字人 | |||
VHCP 共同投资 Holdings II, LLC | VHCP 共同投资 Holdings III, LLC | |||||
来自: | VHCP 管理 II, LLC | 来自: | VHCP 管理 III, LLC | |||
它是: | 经理 | 它是: | 经理 | |||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | 姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | |||
它是: | 授权签字人 | 它是: | 授权签字人 | |||
Venrock Healthcare 资本合伙人 EG、L.P. | VHCP 管理 EG, LLC | |||||
来自: | VHCP 管理 EG, LLC | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
它是: | 普通合伙人 | 姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | |||
它是: | 授权签字人 | |||||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||||
姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | |||||
它是: | 授权签字人 | |||||
VHCP 管理 II, LLC | VHCP 管理 III, LLC | |||||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | 姓名: | 谢尔曼 G. 索瑟 | |||
它是: | 授权签字人 | 它是: | 授权签字人 | |||
尼米什·沙阿 | Bong Koh | |||||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
Sherman G. Souther, 作为事实上的律师 | Sherman G. Souther, 作为事实上的律师 |
CUSIP 编号 23306J101 | 第 17 页,总共 17 页 |
展品
A: | 联合申报协议(参照2022年6月23日提交的附表13G附录B纳入) |
B: | 尼米什·沙阿的授权委托书(参照2022年6月23日提交的附表13G附录B纳入) |
C: | Bong Koh 的授权委托书(参照于 2022 年 6 月 23 日提交的附表 13G 附录 B 纳入) |