证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Cervomed Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
15713L109
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为经修订的1934年《证券 交易法》(以下简称 “该法”)第18条的目的提交,也不得视为受该法该部分责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 15713L109
1. |
举报人姓名
AI EIPP 控股有限责任公司 | |||||
2. | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. | 组织的国籍或地点:
特拉华州 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||||
6. | 共享投票权:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的处置力:
0 | |||||
8. | 共享的处置力:
428,203(1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明):
OO(有限责任公司) |
(1) | 代表(i)发行人普通股的385,647股,以及(ii)AI EIPP Holdings, LLC持有的42,556股普通股 标的预筹资金认股权证,可在2028年4月2日当天或之前以每股19.81美元的价格行使(认股权证)。 |
(2) | 基于截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股,如 在2023年11月13日向美国证券交易委员会(SEC)提交的10-Q表季度报告中报告的那样。 |
2
CUSIP 编号 15713L109
1. |
举报人姓名
访问工业管理有限责任公司 | |||||
2. | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. | 组织的国籍或地点:
特拉华州 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||||
6. | 共享投票权:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的处置力:
0 | |||||
8. | 共享的处置力:
428,203(1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明):
OO(有限责任公司) |
(1) | 代表(i)发行人普通股的385,647股,以及(ii)认股权证所依据的42,556股普通股 。 |
(2) | 基于 在 2023 年 11 月 13 日向美国证券交易委员会提交的 10-Q 表季度报告中公布的截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股。 |
3
CUSIP 编号 15713L109
1. |
举报人姓名
伦·布拉瓦特尼克 | |||||
2. | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限秒钟使用:
| |||||
4. | 组织的国籍或地点:
美利坚合众国 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权:
0 | ||||
6. | 共享投票权:
428,203(1) | |||||
7. | 唯一的处置力:
0 | |||||
8. | 共享的处置力:
428,203(1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额:
428,203(1) | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请复选框(参见说明):
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比:
7.49%(2) | |||||
12. | 举报人类型(参见 说明):
在 |
(1) | 代表(i)发行人普通股的385,647股,以及(ii)认股权证所依据的42,556股普通股 。 |
(2) | 基于 在 2023 年 11 月 13 日向美国证券交易委员会提交的 10-Q 表季度报告中公布的截至2023年11月9日发行人已发行普通股的5,674,520股。 |
4
附表 13G
CUSIP 编号 15713L109
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
Cervomed Inc.(发行人)。
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
公园广场 20 号,424 号套房
波士顿, 马萨诸塞州 02216
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本申报是代表(统称为 Access Filers)提交的:
AI EIPP Holdings LLC(AI EIPP)
访问工业管理有限责任公司 (AIM)
伦·布拉瓦特尼克
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
每位举报人的主要营业办公室是位于纽约州纽约西57街40号28楼的c/o Access Industries, Inc.
(c) | 公民身份: |
AI EIPP和AIM都是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。
布拉瓦特尼克先生是美利坚合众国公民。
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.001美元(普通股)。
(e) | CUSIP 号码: |
15713L109
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
不适用。
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第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
参见所附封面上对第 9 项的答复。
(b) | 班级百分比: |
参见所附封面第 11 项。所附封面第11项中报告的百分比基于 发行人已发行普通股的5,674,520股。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
参见所附封面上对第 5 项的答复。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见所附封面上对第 6 项的答复。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力: |
参见所附封面上对第 7 项的答复。
(iv) | 处置或指导处置的共享权力: |
参见所附封面上对第 8 项的答复。
385,647股普通股由AI EIPP直接拥有,可行使的42,556股普通股认股权证也由AI EIPP直接拥有,根据认股权证协议的条款(该协议将可行使普通股的认股权证数量限制在不会导致持有人实益拥有超过9.99%的 已发行普通股的金额以内)。此类普通股可能被视为AIM和布拉瓦特尼克先生的实益持有,因为(i)AIM是AI EIPP的唯一经理,(ii)伦·布拉瓦特尼克控制着AIM并持有AI EIPP的大部分 未偿还投票权益。AIM和Blavatnik先生各自及其附属实体及其高管、合伙人、成员和经理均宣布放弃对这些证券的实益所有权。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日,申报人已不再是 超过该类别证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容 ☐:
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购 母公司控股公司或控制人申报证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
6
第 10 项。 | 认证。 |
在下面签字,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了变更或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有的,但仅与 第240.14a11条提名有关的活动除外。
7
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日
AI EIPP控股有限责任公司 | 作者:访问工业管理有限责任公司及其经理 | |||||
//亚历杭德罗·莫雷诺 | ||||||
姓名: | 亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
标题: | 执行副总裁 | |||||
访问工业管理有限责任公司 | //亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
姓名: | 亚历杭德罗·莫雷诺 | |||||
标题: | 执行副总裁 | |||||
* | ||||||
姓名: | 伦·布拉瓦特尼克 |
* | 下列签署人在此签名,即根据代表布拉瓦特尼克先生签发并随函提交的委托书 执行本附表13G。 |
来自: | /s/亚历杭德罗·莫雷诺 | |
姓名: | 亚历杭德罗·莫雷诺 | |
事实上的律师 |
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