美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.
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(发行人名称)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[ x ]规则 13d-1 (b)
[]规则 13d-1 (c)
[]规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交与证券标的类别有关的
,以及随后包含任何包含
会改变先前封面页中提供的披露的信息的修正案。
为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条
的目的,不得将本封面剩余部分所要求的信息视为 “提交”,也不得以其他方式受该法
部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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CUSIP 编号 05614L209
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(1) |
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申报人姓名/上述人士的国税局识别号码(仅限实体)
纽伯格·伯曼集团有限责任公司
61-1591182
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(2) |
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a)
(b)
群组成员资格被拒绝
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(3) |
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仅限美国证券交易委员会使用 |
(4) |
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国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
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(5) |
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唯一的投票权 0 |
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(6) |
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共享投票权 5011185 |
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(7) |
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唯一的处置力 0 |
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(8) |
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共享处置权 6208418 |
(9) |
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每位申报人实益拥有的总金额 6208418 |
(10) |
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份
[ x ] (参见说明) |
(11) |
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行中金额所代表的类别百分比 (9) 6.95% |
(12) |
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举报人类型(见说明) HC |
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CUSIP 编号 05614L209
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(1) |
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申报人姓名/上述人士的国税局识别号码(仅限实体)
纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司
02-0654486
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(2) |
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a)
(b)
群组成员资格被拒绝
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(3) |
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仅限美国证券交易委员会使用 |
(4) |
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国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
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(5) |
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唯一的投票权 0 |
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(6) |
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共享投票权 4918881 |
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(7) |
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唯一的处置力 0 |
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(8) |
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共享处置权 6009040 |
(9) |
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每位申报人实益拥有的总金额 6009040 |
(10) |
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份
[ x ] (参见说明) |
(11) |
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行中金额所代表的类别百分比 (9) 6.72% |
(12) |
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举报人类型(见说明) IA |
第 1 项。
(a) 发行人名称
Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.
(b) 发行人主要行政办公室地址
东市场街 1200 号,套房 650 阿克伦,俄亥俄州,44305
第 2 项。
(a) 申报人姓名
Neuberger Berman Group LLC
Neuberger Berman 投资顾问有限责任公司
(b) 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所
1290 美洲大道
纽约州纽约 10104
(c) 公民身份
特拉华州
(d) 证券类别的标题
Common
(e) CUSIP 号码
05614L209
第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a)
[]
根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商;
(b)
[]
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行;
(c)
[]
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司;
(d)
[]
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司;
(e)
[]
根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问;
(f)
[]
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
(g)
[]
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;
(h)
[]
《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;
(i)
[]
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j)
[ x ]
小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。
第 4 项。
(a) 实益拥有的金额:
6208418
根据《交易法》第13d-3条的规定,Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman N.A.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman Trust Co.、Neuberger Berman诺伊伯格伯曼集团有限责任公司通过其子公司诺伊伯格伯曼投资顾问控股有限责任公司和诺伊伯格信托控股有限责任公司控制诺伊伯格伯曼信托有限公司、诺伊伯格伯曼亚洲有限公司、加拿大诺伊伯格伯曼联合有限责任公司、特拉华州诺伊伯格伯曼信托公司和诺伊伯格伯曼投资顾问有限责任公司以及某些关联人员。
本报告并不承认这些实体中的任何一个是本报告所涵盖证券的受益所有人,以及诺伊伯格·伯曼集团有限责任公司、诺伊伯格·伯曼投资顾问控股有限责任公司、诺伊伯格·伯曼信托有限责任公司、诺伊伯格·伯曼亚洲有限公司、诺伊伯格·伯曼加拿大ULC、特拉华州诺伊伯格·伯曼信托公司和根据《交易法》第13d-4条,Berger Berman Investment Advisers LLC和某些关联人否认本声明所涵盖的证券的实益所有权。
本文件中的信息报告了可能被视为由诺伊伯格·伯曼集团有限责任公司、诺伊伯格·伯曼投资顾问控股有限责任公司、诺伊伯格·伯曼信托有限责任公司、诺伊伯格·伯曼信托有限公司、诺伊伯格·伯曼亚洲有限公司、加拿大诺伊伯格伯曼联合有限责任公司、特拉华州诺伊伯格·伯曼信托公司和诺伊伯格·伯曼投资公司实益拥有的证券顾问有限责任公司(“NBG申报人”)。根据美国证券交易委员会第34-39538号公告(1998年1月12日),可能被视为由NB Alternatives Advisers LLC和Neuberger Berman Group LLC的其他子公司实益拥有的发行人的证券(如果有)未反映在本文件中,这些子公司通过信息屏障与NBG申报人隔开。
(b) 班级百分比:
6.95%
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或指导投票的权力
0
(ii) 投票或指导投票的共同权力
5011185
(iii) 处置或指导处置
的唯一权力
0
(iv) 处置或指导处置
的共享权力
6208418
第 5 项。一个类别百分之五或以下的所有权
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 []
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
Neuberger Berman Group LLC及其关联公司可能被视为证券的受益所有人,因为他们或某些关联公司拥有保留、处置或投票非关联客户证券的共同权力。但是,纽伯格·伯曼集团有限责任公司或其关联人员在这些客户的证券中没有任何经济利益。客户拥有获得此类证券的股息或收益的唯一权利,并有权指示收取出售此类证券的股息或收益。除了在本文件中提及外,没有一个客户拥有超过发行人5%的权益。
关于第4(c)(ii)项下规定的股份,就第13d-3条而言,纽伯格·伯曼集团有限责任公司可能被视为受益所有人,因为某些关联公司拥有保留、处置和投票证券的共同权力。除了个人咨询客户的持股外,纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司还担任纽伯格·伯曼集团有限责任公司持有此类股票的各种注册共同基金的投资经理。属于诺伊伯格·伯曼信托公司、北卡罗来纳州特拉华州诺伊伯格·伯曼信托公司、诺伊伯格·伯曼亚洲有限公司、加拿大纽伯格·伯曼ULC和纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司客户的持股量也合计为本文提及的持股。
除了诺伊伯格实体也有共同处置股份权的第4(c)(ii)项中规定的股份外,第4(c)(iv)项还包括来自个人客户账户的股份,诺伊伯格·伯曼投资顾问有限责任公司拥有共同处置权但对这些股票没有投票权。诺伊伯格·伯曼信托公司、北卡罗来纳州特拉华州纽伯格·伯曼信托公司、纽伯格·伯曼亚洲有限公司、加拿大纽伯格·伯曼ULC和纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司的持股量也合计为本文提及的持股。
第 7 项。对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
N/A
第 8 项。小组成员的识别和分类。
N/A
第 9 项。集团解散通知。
N/A
第 10 项。认证。
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,持有也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2024年2月12日
纽伯格·伯曼集团有限责任公司 |
来自: |
//Brad Cetron |
|
姓名:Brad Cetron |
职务:董事总经理 |
日期: 2024年2月12日
纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司 |
来自: |
//Brad Cetron |
|
姓名:Brad Cetron |
职务:董事总经理 |