美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

豁免招标通知
根据第 14a-103 条

注册人姓名：星巴克公司

依赖豁免的人员姓名：国家法律和政策中心

依赖豁免的人的地址：弗吉尼亚州福尔斯彻奇市华盛顿公园法院 107 22046

书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的第14a-6（g）（1）条提交的。根据该规则的条款，该申报人无需提交材料，而是出于公开披露和考虑这些重要问题的考虑，是自愿提交的。

代理备忘录

收件人：星巴克公司的股东

回复：在2024年代理投票中投票支持提案6（“股东要求提交人权政策报告的提案”）的理由

这不是请求授权您对代理人进行投票。请不要将您的代理卡发送给我们；国家法律和政策中心无法对您的代理人进行投票，本信函也未考虑此类事件。NLPC敦促股东按照管理层代理邮件中提供的指示，对第6号提案进行投票。

以下信息不应被解释为投资建议。

照片来源显示在本报告的末尾。

国家法律和政策中心（“NLPC”）敦促股东在2024年星巴克公司（“星巴克” 或 “公司”）的代理投票中投票支持其提出的第6号提案。提案 6 的已解决条款规定：

股东要求董事会在2025年3月31日之前以合理的成本发布报告，省略专有或机密信息，分析公司的人权政策立场与其行动的一致性，特别是在处于地缘政治冲突或压迫制度下的国家，因为这些立场会影响公司维持其声誉、生存能力和盈利能力。

这份报告对星巴克股东来说是必要的，因为正如提案6所解释的那样，公司在尊重这些权利方面的行动往往与其公布的政策不一致。

许多跨国公司在因持续发生严重的人权暴行而闻名的国家开展业务，中国位居榜首。^¹星巴克是最受认可的此类漏洞之一
它严重依赖共产主义国家所带来的声誉和经济风险。

证据

提案 6 的 “鉴于” 部分指出：

“全球人权声明”^²和 “商业行为标准”^³星巴克公司（“公司”）出版的支持以下内容：

·“以我们（企业和员工）合作伙伴、咖啡和客户为核心，我们践行这些价值观：... 勇敢行事，挑战现状，寻找新的方式来发展我们的公司和彼此... 以透明、有尊严和尊重的态度保持联系...”

·“以诚信和透明的方式开展商业活动对于维护我们的文化和保护我们的品牌至关重要...”

·“我们尊重合作伙伴的人权和公民权利的承诺适用于世界各地...”

自NLPC提交提案以及公司在委托书中公布提案以来，星巴克似乎已经更新了许多有关人权和商业行为的声明和政策，这显然是一场名为 “活出我们的价值观” 的形象修复活动。^⁴毫无疑问，这是对美国全国范围内为其商店咖啡师发起的工会活动所感受到的压力的回应^⁵--或者像以前一样

^¹“2022年国家人权实践报告：中国（包括香港、澳门和西藏）”，美国国务院请参阅 https://www.state.gov/reports/2022-country-reports-on-human-rights-practices/china/。

^²https://stories.starbucks.com/press/2020/global-human-rights-statement/

^³https://globalassets.starbucks.com/assets/84F7DBEA77914F119230581D3EE50FD7.pdf

^⁴《星巴克商业行为标准》，2024年2月13日访问，星巴克公司。请参阅 https://livingourvalues.starbucks.com/en-us/。

^⁵托马斯，劳伦和隆巴多，卡拉。“劳工团体计划在星巴克举行董事会大战，” 《华尔街日报》，2023 年 11 月 21 日。请参阅 https://www.wsj.com/business/starbucks-labor-group-plans-board-fight-df47062b。

	首席执行官霍华德·舒尔茨将其描述为 “来自工会的攻击”。^⁶但是，这种随口吐槽的言论几乎没有涉及该公司在共产主义中国面临的巨大声誉和经济风险，我们将在本报告后面对此进行讨论。

	提案 6 的 “鉴于” 部分继续如下：

	星巴克似乎坚持——或撤销——
这些 [声明]其开展业务的国家/地区的原则不一致。

例如，在中国，该公司寻求加速增长^⁷在许多美国企业越来越谨慎的环境中^⁸由于不可保险的风险。^⁹星巴克热衷于在未来两年内将门店发展到9,000家，因此必须遵守控制政府的独裁和种族灭绝的中国共产党的期望。^¹⁰一位中国商业专家将该公司迄今为止的成功归功于 “权威朋友”，并补充说：“他们在进入中国市场时非常精通政治。他们的大多数房地产合作伙伴要么是党的高级官员，要么是与中国共产党有某种联系的房地产实体，还有一些领导人。”^¹¹

然而，在俄罗斯入侵乌克兰后，该公司暂时关闭了其在俄罗斯的所有持牌咖啡馆，并暂停了向该国运送所有产品。^¹²星巴克当时的首席执行官说，^¹³“我想对我们在俄罗斯的2,000个绿色停机坪合作伙伴的生计表示深切的关怀。在这样的时代，作为公司和合作伙伴，我们努力永远不要成为旁观者... 我想让你知道，无论如何，我们作为合作伙伴团结在一起。”两个月后，该公司永久退出俄罗斯，并表示将向那里的2,000名员工提供六个月的遣散费。尽管没有关于咖啡馆受到威胁的报道，但该公司还是放弃了其在俄罗斯的私人许可合作伙伴及其员工。

^⁶莫伊尼汉，莉迪亚。“消息来源：霍华德·舒尔茨因担心自己会'分散注意力'而离开星巴克董事会，” 《纽约邮报》，2023 年 9 月 14 日。请参阅 https://nypost.com/2023/09/14/howard-schultz-left-starbucks-board-over-concerns-he-was-a-distraction-sources/。

^⁷https://finance.yahoo.com/news/starbucks-why-howard-schultzs-departure-could-open-the-door-for-expansion-in-china-151327623.html

^⁸https://www.wsj.com/finance/stocks/wall-streets-china-dreams-slip-away-f68ac708

^⁹https://www.wsj.com/articles/your-china-business-may-be-uninsurable-political-risk-coverage-222f15dd

^¹⁰https://www.state.gov/reports/2022-country-reports-on-human-rights-practices/china/

^¹¹https://finance.yahoo.com/news/starbucks-why-howard-schultzs-departure-could-open-the-door-for-expansion-in-china-151327623.html

^¹²https://www.cnbc.com/2022/05/23/starbucks-will-exit-russia-after-15-years-closing-130-licensed-cafes.html

^¹³https://stories.starbucks.com/press/2022/update-to-starbucks-partners-on-our-business-in-russia/

最后一段中的例子表明，尽管星巴克在其既定政策中认识到，树立关注人权的公众形象至关重要，但实际上，保护工人和客户的隐私和安全取决于政治后果的严重性。

正如我们在去年年会上为支持我们的提案而在豁免招标通知中报道的那样，^¹⁴与中国做生意的声誉风险与股东有关，尤其是因为中国共产党（“CCP”）的行为经常与星巴克的既定价值观和政策相冲突。提案6中未列出的其他人权相关问题包括：

·中共使用面部识别追踪其公民^¹⁵以及监控社交媒体帖子。^¹⁶他们使用 “社会信用” 体系惩罚公民，这种体系可以将公民排除在没有正当程序的情况下获得工作、住房和旅行的机会。^¹⁷他们使用二维码监控动向并压制异议。^¹⁸

·尽管不能将中共对消费设备的监控归咎于星巴克，但可以追究星巴克的技术是增强客户能力还是增强中共能力的责任。

·在一份泄露的备忘录中，星巴克不鼓励员工穿着支持香港民主抗议活动的服装或配饰。这份备忘录被批评为该公司愿意支持中国镇压政治异议人士的标志。^¹⁹

·中国驻美国大使馆指责星巴克使用危地马拉13岁以下工人采摘的咖啡豆。^²⁰在巴西，还有其他指控称经星巴克认证的咖啡种植园使用奴隶劳动。^²¹^²²鉴于中国与强迫劳动的关系以及咖啡是国际上童工风险最高的大宗商品之一，^²³星巴克应该评估所有其工作地点以核实没有持续的强迫劳动。^²⁴

·负责经济增长、能源和环境的副部长何塞·费尔南德斯告诉中美商业理事会的成员公司，与中国的贸易 “带来了（美国）公司不应忽视的风险”。此类风险包括无证电子监控、被迫与公司共享公司和客户数据

^¹⁴请参阅 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1958085/000109690623000495/nlpc_px14a6g.htm。

^¹⁵https://www.businessinsider.com/how-china-is-watching-its-citizens-in-a-modern-surveillance-state-2018-4?op=1

^¹⁶https://www.nytimes.com/2019/12/17/technology/china-surveillance.html

^¹⁷https://www.wired.co.uk/article/china-social-credit-system-explained

^¹⁸https://www.cnn.com/2022/06/15/china/china-zhengzhou-bank-fraud-health-code-protest-intl-hnk/index.html

^¹⁹https://www.reuters.com/article/us-hongkong-protests-starbucks/starbucks-apologizes-after-staff-told-not-to-wear-pro-hong-kong-protest-items-idUSKBN1WP06N

^²⁰http://us.china-embassy.gov.cn/eng/zmgx/zxxx/202208/t20220811_10740918.htm

^²¹https://news.mongabay.com/2018/09/slave-labor-found-at-starbucks-certified-brazil-coffee-plantation/

^²²https://news.mongabay.com/2019/05/slave-labor-found-at-second-starbucks-certified-brazilian-coffee-farm/

^²³https://www.fastcompany.com/90807718/starbucks-in-china-the-untold-story

^²⁴https://www.nytimes.com/2021/12/23/us/politics/china-uyghurs-forced-labor.html

中国政府，以及 “对遵守美国或外国制裁的公司的潜在报复”。^²⁵

道德评级机构创始人马克·迪克森对星巴克的中国风险进行了最佳总结：“如果星巴克现在与中国政权保持距离，它可能会削弱其在中国的利润地位，最终减少其股价所依赖的中国的客户。如果它不撤退，它可能会在全球范围内削弱其品牌，最终减少在西方的客户。”^²⁶尽管星巴克对中国政府很满意，但有迹象表明，星巴克赢得市场的努力尚未实现其目标。^²⁷

正如我们在下一节中解释的那样，公司现有的任何披露均未具体解决上述问题（或类似问题）。

星巴克在委托书中的反对回应

在对第6号提案的反对答复中
星巴克表示，它 “最近成立了环境、合作伙伴和社区影响委员会来支持这项工作”，该公司在该声明中基本上声称已经按照提案的要求做了工作。”

该公司的反对声明还说：

2023 年，我们根据《联合国工商业与人权指导原则》进行了全企业人权影响评估（“HRIA”），由具有人权专业知识的独立咨询公司领导。我们的执行领导层和董事会对评估结果进行了审查，我们在网站上公布了HRIA的主要调查结果摘要。

此外，在我们的2023年年会上，我们的大多数股东批准了一项股东决议，要求对我们进行独立的第三方评估

^²⁵https://www.state.gov/under-secretary-jose-w-fernandez-keynote-address-for-the-u-s-china-business-councils-gala-2021-the-way-forward/

^²⁶https://www.fastcompany.com/90807718/starbucks-in-china-the-untold-story

^²⁷哈登，希瑟和汗，娜塔莎。“星巴克如何在中国咖啡竞赛中失去头把交椅，” 《华尔街日报》，2023 年 11 月 19 日。请参阅 https://www.wsj.com/business/hospitality/how-starbucks-lost-the-top-spot-in-chinas-coffee-race-b6b36353。

遵守我们在全球人权声明（FOA/CB评估）中提及的对结社自由和集体谈判权的明确承诺。该评估由具有完成任务所需的深厚主题专业知识的高素质独立评估人员进行，该评估的主要发现已于2023年12月13日公布。

鉴于我们最近结束了HRIA和FOA/CB评估，我们认为委托单独编写报告是不必要的，而且资源的使用效率低下，无法为股东提供有意义的额外信息或价值。

正如本报告前面所述，“结社自由和集体谈判权” 的措辞清楚地表明，星巴克的行为主要是由工会的压力推动的。但是，在其新近启发和重新设计的 “活出我们的价值观” 术语中，几乎没有提及它在共产主义中国的业务——那里的侵犯人权行为通常是合法的暴行。

例如，与大多数粉饰其人权问题的公司一样，星巴克自豪地遵守了联合国人权事务高级专员办事处（“联合国人权”）制定的《联合国工商业与人权指导原则》。^²⁸但是，即使是显而易见的人权，该国际机构也往往不了解或承认定义明确的人权。例如，联合国人权高专办描绘了哈马斯和以色列国之间的道德等同关系，主要是淡化恐怖分子的恶毒和无端袭击，同时更频繁地谴责以色列在加沙的军事反应，哈马斯利用平民和医院作为盾牌来掩护其武器库存和隧道系统。^²⁹

但是，即使我们承认联合国人权高专办维护了适当的标准，星巴克仍然存在不足之处。该公司没有确定和解释其为确保员工和承包商的权利而采取的具体行动方针和预防措施，而是提供了许多陈词滥调和企业言论。

例如，星巴克称符合提案6要求的人权影响评估绝不是一份透明而有见地的文件。^³⁰取而代之的是，正如我们在陈词滥调的企业信息世界中经常遇到的那样，精美的小册子演示文稿中有大量空洞的陈词滥调和色彩缤纷的Photoshop图片。我们看到了毫无意义、平庸的术语和短语，例如 “大胆的想法”、“以人为本”、“无限的可能性”、“人际关系”、“通往更美好未来的桥梁”、“为我们的社区做出积极贡献”、“付出比我们付出的更多”、“我们的旅程”、“关键投资” 和 “为所有人创造更美好的未来”。那只是在第一页上。如今，他们在商学院的营销想象力已经用尽了吗？

^²⁸《工商业与人权指导原则》，联合国人权事务高级专员办事处，2011年。请参阅 https://www.ohchr.org/sites/default/files/documents/publications/guidingprinciplesbusinesshr_en.pdf。

^²⁹请参阅 https://www.ohchr.org/en/countries/israel。

^³⁰“人权影响评估”，星巴克公司，2023年12月。请参阅 https://stories.starbucks.com/uploads/2023/12/Starbucks-Human-Rights-Impact-Assessment_December-2023.pdf。

至于HRIA “报告” 的其余部分，其内容可以这样解释：“用官僚主义的方式做更多官僚主义的事情，让它看起来像是在做一些重要的事情。”似乎需要更多证据证明人权影响评估毫无用处，有人这样说：“气候变化和其他环境因素在推动或加剧许多负面人权影响方面也起着重要作用。”嘘！拿那个习主席来说吧！

至于任何试图改善中国工人举报者处境的尝试，HRIA提供了以下几点：

在一些零售环境内外暴力呈上升趋势的国家，这些国家的零售工人容易受到可能导致负面人权影响的其他因素的影响。这些风险在整个实体零售环境中的存在清楚地表明，确保获得有效的申诉机制至关重要。

考虑到，正如提案6所引述的那样，星巴克有 “权威朋友”，“他们的大多数房地产合作伙伴要么是党的高级官员，要么是与中国共产党有某种联系的房地产实体”^³¹— 如果你是北京的咖啡师，你能舒服地拨打举报热线吗？^³²

为星巴克制作了不起眼的HRIA的 “独立咨询公司” 是一家名为Article One的图像整理商。^³³这个
咨询小组本应专门研究人权问题。它的网页提供了诸如 “我们相信，在价值链的每一个环节，都有机会认识到突出的人权问题，并以有利于企业和社会的积极方式解决这些问题。”

“机会存在吗？”让我们确保充分利用它们！

“突出的人权问题？”哪些不是突出的？

“以积极的方式对待他们...？”这就是企业话语的精神！

“... 这对企业和社会都有好处？”但是 gulag 里那个可怜的咖啡师运气不好！

^³¹DiPalma，布鲁克。“星巴克：为什么霍华德·舒尔茨的离职可以'打开中国扩张的大门'，” 雅虎！财务，2023年9月20日。请参阅 https://finance.yahoo.com/news/starbucks-why-howard-schultzs-departure-could-open-the-door-for-expansion-in-china-151327623.html。

^³²“道德与合规热线”，星巴克公司。请参阅 https://livingourvalues.starbucks.com/en-us/speaking-up。

^³³https://articleoneadvisors.com/。

显然，该公司的委托声明回应以及第一条的修饰简直是胡言乱语，丝毫没有解决提案6提出的担忧。

星巴克与人权相关的信托和声誉风险

中国是星巴克的第二大市场，仅次于美国：

·截至去年，星巴克在中国拥有5,358家门店，占其总门店的15.8％，并计划到2025年再开设3,000家门店。^³⁴^³⁵

·星巴克在中国的销售额占全球收入的9.3％，看来星巴克过度依赖这个高风险的市场。^³⁶

·中国政府有扣押企业资产并强迫它们重组债务的历史，安邦保险集团就是如此，^³⁷海航集团，^³⁸华信中国能源，^³⁹和其他人。

·中国政府也有恐吓和操纵公司的历史，例如苹果，^⁴⁰万豪酒店，^⁴¹蚂蚁集团，^⁴²阿里巴巴，^⁴³和其他人。作为一家在中国开展重要业务的公司，星巴克也可能面临来自中国政府的恐吓。

这些仅代表公司未充分披露的风险问题的一小部分。在2023年年会之前，我们在向美国证券交易委员会提交的报告中确定了更多内容。^⁴⁴

结论

阐明和公布的人权政策与实际做法和运营之间仍然存在不一致和不协调之处，并对星巴克公司、其客户、员工、股东和整个社会构成巨大风险。

尽管公司坚持认为现有政策、披露和自愿报告是这些风险的原因，但事实并非如此。这些政策无异于 “口头上说话”，包括披露和

^³⁴https://investor.starbucks.com/financial-data/sec-filings/sec-filings-details/default.aspx?FilingId=16213124

^³⁵https://www.inc.com/kelly-main/starbucks-works-with-chinese-government-in-a-bid-for-hyper-growth.html

^³⁶https://investor.starbucks.com/financial-data/sec-filings/sec-filings-details/default.aspx?FilingId=16213124

^³⁷https://www.reuters.com/article/us-china-anbang-regulation/china-seizes-control-of-anbang-insurance-as-chairman-prosecuted-idUSKCN1G7076

^³⁸https://www.cnbc.com/2020/02/19/china-to-take-over-hna-group-and-sell-its-airline-assets-report-says.html

^³⁹https://www.bloomberg.com/news/articles/2018-03-02/cefc-china-energy-seized-by-shanghai-government-scmp-reports#xj4y7vzkg

^⁴⁰https://www.techtransparencyproject.org/articles/apple-censoring-its-app-store-china

^⁴¹https://www.wsj.com/articles/marriotts-broken-china-hotel-prague-uighurs-11637364746

^⁴²https://www.wsj.com/articles/china-blocked-jack-mas-ant-ipo-after-an-investigation-revealed-who-stood-to-gain-11613491292

^⁴³https://www.opindia.com/2022/12/alibaba-founder-jack-ma-shifts-to-japan-due-to-intimidating-tactics-of-ccp/

^⁴⁴请参阅 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1958085/000109690623000495/nlpc_px14a6g.htm。

报告含糊不清，未能解决人权风险，其特殊影响是由于该公司严重依赖共产主义中国的市场和供应链。

星巴克董事会在代理人反对第6号提案时表示，鉴于其 “独立顾问” 为其 “活出我们的价值观” 活动制作的丰富多彩的小册子，“我们认为委托他人编写一份单独的报告是不必要的，也是资源利用效率低下的。”作为回应，我们问：有多少股东的 “资源” 浪费在了第一条无用、毫无启发性的工作上？

出于这些原因，我们敦促其他股东对星巴克2024年委托书和投票卡上的第6号提案投赞成票。

照片来源：

第 2 页 — 习近平/联合国日内瓦办事处，知识共享

第 3 页 — 霍华德·舒尔茨/清华大学，知识共享

第5页—上海星巴克，上海爸爸/知识共享

第 7 页 — 北京星巴克，PictureWendy/Creative Commons

上述信息可以通过电话、美国邮件、电子邮件、某些网站和某些社交媒体渠道传播给股东，不应被解释为投资建议或征求对代理人进行投票的授权。

向股东传播上述信息的费用完全由申报人承担。

我们不接受代理卡。请不要将您的代理发送给我们。要为您的代理人投票，请按照代理卡上的说明进行操作。

有关星巴克公司——提案6——要求董事会编写 “人权一致性报告” 报告的股东提案，该报告由国家法律和政策中心提交，请通过电子邮件与NLPC企业诚信项目董事保罗·切瑟联系，电子邮件地址为 pchesser@nlpc.org。