证券和交易所 佣金 |
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华盛顿特区 20549 |
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及 修正案
根据 § 240.13d-2。
(修正号)*
Peraso, Inc.
(发行人名称)
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(证券类别的标题)
71360T200
(CUSIP 号码)
2024 年 2 月 6 日
(需要提交 本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定根据本附表提交的 规则:
o | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
o | 细则13d-1 (d) |
*本封面其余部分应填写 申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别的申请,以及随后的 修正案,其中包含会改变先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
CUSIP 编号:71360T200 | |||
(1) | 申报人姓名 Iroquois Capital Management L.L.C. | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限 SEC 使用 | ||
(4) | 国籍
或组织地点 特拉华州 | ||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 独家投票
权力 0 | |
(6) | 共享投票权
| ||
(7) | 唯一的支配
力量 0 | ||
(8) | 共享处置权
| ||
(9) | 每位申报人实际拥有的总金额
| ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
9.99% | ||
(12) | 举报人的类型
(参见说明) OO |
* 正如第 4 项中更全面地描述的那样, 对认股权证的封锁率为 9.99%,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如 第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了 全面行使此类申报证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的普通股 股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 的数量。
CUSIP 编号:71360T200 | |||
(1) | 举报人姓名 理查德·阿贝 | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限 SEC 使用 | ||
(4) | 国籍
或组织地点 美利坚合众国 | ||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 唯一的投票权 88,800 股普通股
股 | |
(6) | 共享投票
权力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(7) | 唯一的处置力 行使认股权证时可发行的1,673,110股普通股 股(见第 4 项)* | ||
(8) | 共享处置
权力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(9) | 每位申报人实际拥有的总金额
| ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
9.99% | ||
(12) | 举报人的类型
(参见说明) IN; HC |
* 正如第 4 项中更全面地描述的那样, 对认股权证的封锁率为 9.99%,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如 第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了 全面行使此类申报证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的普通股 股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 的数量。
CUSIP 编号:71360T200 | |||
(1) | 举报人姓名 金伯利·佩奇 | ||
(2) | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 仅限 SEC 使用 | ||
(4) | 国籍
或组织地点 美利坚合众国 | ||
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(5) | 独家投票
权力 0 | |
(6) | 共享投票
权力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(7) | 唯一的支配
力量 0 | ||
(8) | 共享处置
权力 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(9) | 汇总
每位申报人的实益拥有金额 31,200 股普通股 587,840 股普通股可在行使认股权证时发行(见第 4 项)* | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明) o | ||
(11) | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比
9.99% | ||
(12) | 举报人的类型
(参见说明) IN |
* 正如第 4 项中更全面地描述的那样, 对认股权证的封锁率为 9.99%,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是,正如 第4项中更全面地描述的那样,第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券显示了 全面行使此类申报证券后可发行的普通股数量,且此类封锁措施不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的普通股 股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 的数量。
CUSIP 编号:71360T200 | ||
第 1 项。 | ||
(a) | 发行人 Peraso, Inc.(“公司”)的名称 | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址
2309 白令大道,加利福尼亚州圣何塞 95131 |
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项目2 (a)。 | 申报人姓名 | |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室地址,如果没有,则为住所 | |
项目2 (c)。 | 公民身份 本附表13G是代表 (i) 特拉华州有限责任公司(“易洛魁人”)易洛魁资本管理有限责任公司(“易洛魁人”)、(ii)美利坚合众国公民理查德·阿贝和(iii)美利坚合众国公民金伯利·佩奇(“阿贝先生” 和 “佩奇女士”,以及易洛魁人)提交的 “举报人”)。
申报人已签订联合申报协议,该协议的副本作为附录1与本附表13G一起提交,根据该协议,申报人同意根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。
所有举报人的主要业务办公室是纽约州斯卡斯代尔市欧弗希尔路2号10583。
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第 2 (d) 项 | 证券类别普通股的标题,面值每股0.001美元
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项目 2 (e) | CUSIP 编号 71360T200
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第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
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(a) o | 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条 注册的经纪人或交易商。 | |
(b) o | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) o | 该法案(15 U.S.C. 78c)第 第 3 (a) (19) 条中定义的保险公司。 | |
(d) o | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司。 | |
(e) o | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资 顾问; | |
(f) o | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工 福利计划或捐赠基金; |
(g) | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母公司 控股公司或控股人; | |
(h) | 根据《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条的定义 协会; | |
(i) | 根据1940年 《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会 计划; | |
(j) o | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条 的非美国机构; | |
(k) o | 根据 规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请,请注明 机构类型:____________ |
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下 1 项中确定的发行人证券类别的总数量和百分比的 信息。
截至事件发生之日 的信息载于本报告每位申报人的封面第 第 5 — 11 行,并以引用方式纳入每位此类 申报人。每位申报人封面第11行列出的百分比基于发行人 于2024年2月9日向美国证券交易委员会提交的公司8-K表最新报告中披露的已发行和流通的1,346,334股普通股,并进一步假设行使 公司报告的预筹资金认股权证、A系列认股权证和B系列认股权证(统称,“已报告的 认股权证”),每份均受封锁者的约束(定义见下文)
根据申报认股权证的条款 ,申报人不能在申报人 在任何此类行使后受益拥有普通股(统称 “封锁者”)9.99%以上的已发行普通股(统称 “封锁者”)的范围内行使申报认股权证,且每位申报人封面第11行规定的百分比赋予封锁者效力(如果适用)。
截至需要提交本声明的 事件发生之日,易洛魁万事达基金有限公司(“易洛魁万事达基金”)持有31,200股普通股和申报的认股权证,用于购买587,840股普通股(受封锁者约束), 易洛魁资本投资集团有限责任公司(“ICIG”)持有88,800股普通股和已申报的认股权证购买1,673,110股普通股(受封锁者约束)。
阿贝先生与金伯利·佩奇女士分享代表易洛魁主基金进行投资的权限 和责任,金伯利·佩奇女士都是易洛魁主基金的董事。因此,阿贝先生和佩奇女士均可被视为易洛魁人 Master Fund持有的所有普通股的受益所有人,这些普通股由Iroquois Master Fund持有并与之相关的所有普通股(均受封锁者约束)。易洛魁资本是易洛魁万事达基金的投资顾问,阿贝先生是易洛魁人 资本的总裁。阿贝先生对代表ICIG进行的投资拥有唯一的权力和责任。因此,Abbe 先生可能被视为易洛魁万事达基金和ICIG持有的申报认股权证(每份 均受封锁)持有的所有普通股的受益所有人。上述内容本身不应解释为任何申报人承认另一申报人拥有的普通股的实益所有权 。每位申报人特此声明放弃对任何此类普通股的任何实益所有权, 除外,但以其金钱利益为限。
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第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交此声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分之五以上的证券的受益所有人,请检查以下内容: o |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 | |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人举报的 收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
参见附录 1。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。 | |
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名 ,即证明据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
易洛魁资本管理有限责任公司 | |||
来自: | /s/ 理查德·阿贝 | ||
理查德·阿贝,总统 | |||
/s/ 理查德·阿贝 | |||
理查德·阿贝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |
展览索引
附录1经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)(1)条要求的联合申报协议 。
附录 1
根据规则 13d-1 (k) (1) 达成的联合申报协议
下列签署人承认并同意,附表13G中的上述声明 是代表下述每位签署人提交的,附表 13G 中本声明的所有后续修正均应代表以下每位签署人提交,无需提交额外的联合申报声明。 下列签署人承认,各方应对及时提交此类修正案以及此处包含的有关他、她或其信息的完整性和 准确性负责,但不对有关其他实体或个人的信息的完整性和准确性负责 ,除非他、她或其知道或有理由相信 此类信息不准确。
日期:2024 年 2 月 14 日
易洛魁资本管理有限责任公司 | |||
来自: | /s/ 理查德·阿贝 | ||
理查德·阿贝,总统 | |||
/s/ 理查德·阿贝 | |||
理查德·阿贝 | |||
/s/ 金伯利·佩奇 | |||
金伯利·佩奇 |