美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
信息 根据规则 13d-1 和 13d-2 发表的声明
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 2 号修正案 )*
KWESST 微系统公司
(发行人的姓名 )
普通股 股
(证券类别的标题 )
501506604
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本声明的事件日期 )
选中 相应的方框以指定提交本附表所依据的规则;
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 501506604
1. | 申报人姓名 :Globis Capital Partners,L.P.
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 仅限使用 |
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每位申报人实益拥有的 股数,其中: | 5。 唯一投票权:0 |
6。 共享投票权:205,645 | |
7。 唯一处置力:0 | |
8。 共享处置力:205,645 |
9. | 每位申报人实益拥有的 总金额:205,645 |
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 :3.6% |
12. | 举报人类型 (参见说明)PN |
CUSIP 编号 501506604
1. | 申报人姓名 :Globis Capital Advisors, L.L.C.
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 仅限使用 |
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每位申报人实益拥有的 股数,其中: | 5。 唯一投票权:0 |
6。 共享投票权:205,645 | |
7。 唯一处置力:0 | |
8。 共享处置力:205,645 |
9. | 每位申报人实益拥有的 总金额:205,645 |
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 :3.6% |
12. | 举报人的类型 (参见说明)OO |
CUSIP 编号 501506604
1. | 申报人姓名 :Globis Capital Management,L.P.
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 仅限使用 |
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每位申报人实益拥有的 股数,其中: | 5。 唯一投票权:0 |
6。 共享投票权:205,645 | |
7。 唯一处置力:0 | |
8。 共享处置力:205,645 |
9. | 每位申报人实益拥有的 总金额:205,645 |
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 :3.6% |
12. | 举报人类型 (参见说明)PN |
CUSIP 编号 501506604
1. | 申报人姓名 :Globis Capital, L.L.C.
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 仅限使用 |
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每位申报人实益拥有的 股数,其中: | 5。 唯一投票权:0 |
6。 共享投票权:205,645 | |
7。 唯一处置力:0 | |
8。 共享处置力:205,645 |
9. | 每位申报人实益拥有的 总金额:205,645 |
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 :3.6% |
12. | 举报人的类型 (参见说明)OO |
CUSIP 编号 501506604
1. | 举报人姓名 :Paul Packer
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | SEC 仅限使用 |
4. | 国籍 或组织地点:美国 |
每位申报人实益拥有的 股数,其中: | 5。 唯一投票权:0 |
6。 共享投票权:205,645 | |
7。 唯一处置力:0 | |
8。 共享处置力:205,645 |
9. | 每位申报人实益拥有的 总金额:205,645 |
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比 :3.6% |
12. | 在 IN 中键入 举报人(参见说明) |
项目 1.
(a) | 发行人姓名 : | |
KWESST 微系统公司 | ||
(b) | 发行人主要执行办公室地址 : | |
155 特伦斯·马修斯新月, | ||
单位 #1, | ||
加拿大安大略省渥太华 K2M 218 |
项目 2.
(a) | 申报人的姓名 : |
根据美国证券交易所 委员会根据经修订的1934年《证券交易法》(“法案”)第13条颁布的第13d-1条,此 附表13G由以下每人共同提交:
(i) | 特拉华州有限合伙企业(“Globis Partners”)Globis Capital Partners, L.P. 直接持有的普通股(定义见下文第 2 (d) 项); | |
(ii) | 特拉华州有限责任公司(“Globis Advisors”)Globis Capital Advisors, L.C. 是 Globis Partners直接持有的普通股的普通合伙人; | |
(iii) | Globis Capital Management, L.P.,特拉华州的一家有限合伙企业(“投资管理公司”),担任 Globis Partners 的投资经理 的投资经理,并对环球合伙人持有的证券拥有投资自由裁量权; | |
(iv) | Globis Capital, L.C.,一家特拉华州有限责任公司(“GC”),担任投资管理公司的普通合伙人, 就环球合伙人直接持有的普通股而言; | |
(v) | 保罗·帕克先生(“帕克先生”)是环球顾问和总经理的管理成员,负责处理环球合伙人直接持有的普通股 。 |
Globis 合伙人、Globis Advisors、投资经理、总经理和帕克先生以下有时统称为 “申报人 人员”。此处有关申报人以外人员的任何披露都是在 向有关方进行询问后根据信息和信念进行的。
(b) | 主要营业办公室的地址 或住所(如果没有) | |
Globis Partners、Globis Advisors、投资经理、总经理和帕克先生的 主要办公地址和营业地址为: | ||
7100 W. Camino Real | ||
套房 302-48 | ||
佛罗里达州博卡 拉顿 33433 | ||
(c) | 公民身份 | |
参见上文 第 2 (a) 项和每个封面第 4 项。 | ||
(d) | 证券类别的标题 | |
普通股 股 | ||
(e) | CUSIP 编号 | |
501506604 |
项目 3. | 如果 本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报的人是否是: |
(a) | ☐ | 经纪人 或根据该法案(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的交易商; | |
(b) | ☐ | 银行 定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条; | |
(c) | ☐ | 该法第 3 (a) (19) 条(15 U.S.C. 78c)中定义的保险 公司; | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司; | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的 储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条, 教会计划被排除在投资公司的定义之外; | |
(j) | ☐ | 群组, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
项目 4. | 所有权: |
A. | Globis 资本合伙人,L.P. | |||
(a) | 实益拥有金额:205,645 | |||
(b) | 班级百分比 :3.6% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:205,645 | |||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力:-0- | |||
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:205,645 | |||
B. | Globis 资本顾问有限责任公司 | |||
(a) | 实益拥有金额:205,645 | |||
(b) | 班级百分比 :3.6% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:205,645 | |||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力:-0- | |||
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:205,645 | |||
C. | Globis 资本管理,L.P. | |||
(a) | 实益拥有金额:205,645 | |||
(b) | 班级百分比 :3.6% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:205,645 | |||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力:-0- | |||
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:205,645 |
D. | Globis Capital, L.L.C. | |||
(a) | 实益拥有金额:205,645 | |||
(b) | 班级百分比 :3.6% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:205,645 | |||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力:-0- | |||
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:205,645 | |||
E. | Paul Packer | |||
(a) | 实益拥有金额:205,645 | |||
(b) | 班级百分比 :3.6% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:-0- | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:205,645 | |||
(iii) | 处置或指示处置的唯一 权力:-0- | |||
(iv) | 共有 处置或指示处置的权力:205,645 |
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别百分之五以上证券的受益所有人 ,请查看以下内容
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
不适用。
项目 7. | 母控股公司申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
不适用。
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。
项目 9. | 集团解散通知 。 |
不适用。
项目 10. | 认证。 |
通过在下面签名 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
2024 年 2 月 14 日 | |
日期 |
/s/ Paul Packer | |
保罗 Packer, | |
个人 并作为以下机构的管理成员: | |
(a) 环球资本顾问有限责任公司, | |
对于 本身以及作为 的普通合伙人 | |
Globis Capital Partners, L.P.;以及 (b) Globis Capital, L.L.,L.C.,作为环球资本管理有限责任公司的普通合伙人, Globis Capital Partners, L.P. 的投资经理 |
附录 1
联合收购声明
根据 规则 13d-1 (k)
下列签署人承认并同意,附表13G中的上述声明是代表以下每位签署人提交的, 本声明中附表13G的所有后续修正均应代表以下每位签署人提交, 无必要 提交额外的联合收购声明。下列签署人承认,每个人均应对及时提交 此类修正案以及其中所含与其有关的信息的完整性和准确性负责,但不对有关他人信息的完整性和准确性负责 ,除非他或其知道或有理由认为 此类信息不准确。
日期: 2024 年 2 月 14 日
/s/ Paul Packer | |
保罗 Packer, | |
个人 并作为以下机构的管理成员: | |
(a) 环球资本顾问有限责任公司, | |
对于 本身以及作为 的普通合伙人 | |
Globis Capital Partners, L.P.;以及 | |
(b) 环球资本有限责任公司, | |
对于 本身以及作为 的普通合伙人 | |
Globis 资本管理有限责任公司,Globis Capital Partners的投资经理 |