美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549
附表 13G/A
(第4号修正案)
根据1934年的《证券交易法》
Cellectar 生物科学公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
15117F500
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
〉规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
〉规则 13d-1 (d)
*本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报,以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1根据发行人于2024年2月2日提交的第十季度报告,该百分比是根据发行人截至2024年1月31日的已发行普通股的30,452,042股计算得出的。但是,正如第3项中更全面地描述的那样,第(8)、(10)和(11)行中报告的证券显示了在全面转换和行使此类申报证券后可发行的普通股数量,这些股票并未使此类封锁措施生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (8)、(10) 和 (11) 行中报告的证券数量。
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
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优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 优先股转换后可发行6,676,933股普通股 行使认股权证后可发行的3,171,723股普通股 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 优先股转换后可发行5,405,348股普通股 2,512,383股普通股可在行使认股权证时发行 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 优先股转换后可发行5,405,348股普通股 2,512,383股普通股可在行使认股权证时发行 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 优先股转换后可发行5,405,348股普通股 2,512,383股普通股可在行使认股权证时发行 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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|
每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 优先股转换后可发行1,271,585股普通股 行使认股权证后可发行659,340股普通股 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 优先股转换后可发行1,271,585股普通股 行使认股权证后可发行659,340股普通股 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 优先股转换后可发行1,271,585股普通股 行使认股权证后可发行659,340股普通股 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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第 1 项。
| (a) | 发行人名称:CELLECTAR BIOSCIENCES, INC. |
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| (b) | 发行人主要执行办公室地址:新泽西州弗洛勒姆公园校园大道100号 07932 |
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第 2 项。
| (a) | 申报人姓名 Rosalind Advisors, Inc.(RMF 和 ROFI 的 “顾问”) Rosalind Master Fund 有限责任公司(“RMF”) 罗莎琳德机会基金I LP(“ROFI”) 史蒂芬·萨拉蒙(“总统”) 史蒂芬·萨拉蒙是为RMF提供咨询的顾问的投资组合经理。 吉拉德·阿哈伦是投资组合经理,也是为RMF提供咨询的顾问成员。
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| (b) | 主要办公室的地址,如果没有,则住所 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大
Rosalind Master Fund L.P. 邮政信箱 309 大开曼岛 Ugland House KY1-1104,开曼群岛
史蒂芬·萨拉蒙 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大
Gilad Aharon 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大 |
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| (c) | Rosalind Advisors, Inc.的主要业务是作为投资咨询公司运营并进行公开股权投资。萨拉蒙先生的主要职业是担任罗莎琳德顾问公司的投资组合经理兼总裁,该公司为罗莎琳德·万事达基金有限责任公司和罗莎琳德机会基金第一有限责任公司提供咨询。 |
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| (d) | 在过去五年中,没有举报人因刑事诉讼被定罪(不包括交通违规行为或类似的轻罪)。 |
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| (e) | 在过去五年中,没有申报人参与过具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于该诉讼的结果,曾有或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,这些判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定存在任何违反此类法律的行为。 |
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| (f) | 萨拉蒙先生和阿哈伦先生是加拿大公民,居住在安大略省 |
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第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
| (a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
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| (b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
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| (c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
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| (d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
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| (e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
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| (f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
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| (i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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| (j) | ¨ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
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第 4 项。所有权。
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
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| (a) |
| 实益拥有的金额:
罗莎琳德·万事达基金有限责任公司是1,488,400股普通股的创纪录所有者。 罗莎琳德·顾问公司是RMF的投资顾问,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。史蒂芬·萨拉蒙是顾问的投资组合经理,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。尽管如此,顾问和萨拉蒙先生仍宣布放弃股票的实益所有权。 | |
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| (b) |
| 班级百分比: 罗莎琳德顾问公司 — 9.9% 罗莎琳德·万事达基金有限责任合伙人 — 9.9% 罗莎琳德机会基金I L.P. 8.5% 史蒂芬·萨拉蒙 — 9.9% 吉拉德·阿哈伦 — 9.9% | |
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| (c) |
| 该人拥有的股份数量: | ||||
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| (i) | 共同的投票权或指导投票权 Rosalind Advisors, Inc. — 1,488,400 罗莎琳德·万事达基金有限责任公司 — 672,756 罗莎琳德机会基金 I LP— 815,644 史蒂芬·萨拉蒙 — 1,488,400 Gilad Aharon-1,488,400 | |||
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| (ii) | 处置或指示处置的唯一权力 Gilad Aharon-3,900 | |||
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| (iii) | 处置权或指挥处置权的共同权力 Rosalind Advisors, Inc. — 1,488,400 罗莎琳德·万事达基金有限责任公司 — 672,756 罗莎琳德机会基金 I LP— 815,644 史蒂芬·萨拉蒙 — 1,488,400 Gilad Aharon-1,488,400 | |||
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指令。用于计算代表购置标的证券的权利 看到§240.13d-3 (d) (1)。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 ¨.
指令。解散群组需要对此项目做出回应。
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
第 7 — 9 项。不适用
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第 10 项。认证。
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| 通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
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经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
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2/14/2024 日期 |
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签名 |
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Steven Salamon/罗莎琳德顾问公司总裁 姓名/标题 |
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附录 A
联合申报协议
下列签署人特此同意,本附表13G/A中关于Cellectar Biosciences, Inc.普通股实益所有权的声明是代表双方共同提交的。
Rosalind Advisors, Inc.
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·萨拉蒙
标题:总统
Rosalind Master Fund L.P.
作者:_________________________
姓名:迈克·麦克唐纳
职位:罗莎琳德(开曼)有限公司董事(作为罗莎琳德主基金的普通合伙人)
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·萨拉蒙
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