美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
CELLECTAR 生物科学, INC.
(发行人名称)
普通股,面值0.00001美元
(证券类别的标题)
15117F807
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
x 规则 13d-1 (b)
§ 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
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CUSIP 编号 15117F807 | 第 第 2 页,共 7 页 |
CUSIP 编号 15117F807 | |
(1) 举报人姓名 | 南塔哈拉资本管理有限责任公司 |
(2) 如果是群组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 国籍或组织地点 | MA |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | |
(5) 唯一的投票权 | 0 |
(6) 共享投票权 | 3,229,903 |
(7) 唯一处置权 | 0 |
(8) 共享处置权 | 3,229,903 |
(9) 每位申报人实际拥有的总金额 | 3,229,903 |
(10) 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金额表示的类别百分比 | 9.9% |
(12) 举报人类型(见说明) | IA |
CUSIP 编号 15117F807 | 第 第 3 页,共 7 页 |
CUSIP 编号 15117F807 | |
(1) 举报人姓名 | 威尔莫特·B·哈基 |
(2) 如果是群组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 国籍或组织地点 | 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | |
(5) 唯一的投票权 | 0 |
(6) 共享投票权 | 3,229,903 |
(7) 唯一处置权 | 0 |
(8) 共享处置权 | 3,229,903 |
(9) 每位申报人实际拥有的总金额 | 3,229,903 |
(10) 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金额表示的类别百分比 | 9.9% |
(12) 举报人类型(见说明) | HC |
CUSIP 编号 15117F807 | 第 第 4 页,共 7 页 |
CUSIP 编号 15117F807 | |
(1) 举报人姓名 | 丹尼尔·麦克 |
(2) 如果是群组的成员,请勾选相应的复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 国籍或组织地点 | 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量,包括: | |
(5) 唯一的投票权 | 0 |
(6) 共享投票权 | 3,229,903 |
(7) 唯一处置权 | 0 |
(8) 共享处置权 | 3,229,903 |
(9) 每位申报人实际拥有的总金额 | 3,229,903 |
(10) 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) | |
(11) 由第 (9) 行中的金额表示的类别百分比 | 9.9% |
(12) 举报人类型(见说明) | HC |
CUSIP 编号 15117F807 | 第 5 页,共 7 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
CELLECTAR 生物科学有限公司(“发行人”)。 | |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
校园大道 100 号,弗洛勒姆公园,新泽西州 07932 | |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”) 威尔莫特·B·哈基 丹尼尔·麦克(合称 “举报人”) | |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
130 Main St. 2和地板 康涅狄格州新迦南 06840
| |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
Nantahala 是一家马萨诸塞州有限责任公司。 哈基先生和麦克先生都是美国 的美国公民。 | |
项目2 (d)。 |
证券类别的标题:
|
普通股,面值0.00001美元(“股份”)。
| |
项目2 (e)。 |
CUSIP 号码: |
15117F807
| |
第 3 项。 |
如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
|
(a) 根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。
(b) 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条。
(c) § 保险公司定义见该法 (15 U.S.C. 78c) 第3 (a) (19) 条。
(d) § 根据1940年《投资 公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司。
(e) x 根据§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。
(f) 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。
(g) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 的母控股公司或控股人。
(h) 联邦 存款保险法(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会。
(i) § 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会 计划。
(j) § 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 进行分组。 |
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第 4 项。 |
所有权: |
项目 4 (a)。 |
实益拥有的金额:
截至2023年12月31日,南塔哈拉可能被视为其控制下的基金和独立管理账户持有的3,229,903股股票的受益 所有者,作为南塔哈拉的管理成员,哈基和麦克先生的每位 都可能被视为这些股票的受益所有人。3,229,903股股票包括1,879,325股股票,申报人可以在六十天内通过优先股转换收购这些股票。 |
项目4 (b)。 |
班级百分比:
截至2023年12月31日,每位申报人 可能被视为已发行股票总数9.9%的受益所有人(基于30,452,402股已发行股票以及优先股转换后可发行的1,879,325股股票的 )。 |
项目 4 (c)。 | 该人拥有的股份数量: | ||
南塔哈拉资本管理有限责任公司
| |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 3,229,903 | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 3,229,903 | |
哈基先生和麦克先生各人
| |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 3,229,903 | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | |
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 3,229,903 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
第 5 项不适用。 | |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
由Nantahala 提供咨询的BLACKWELL PARTNERS LLC——A系列基金有权或有权指示从此处报告的Nantahala 已发行普通股中获得分红 或出售其收益。 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类: |
如第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条所述,哈基和麦克先生均将本附表13G作为控股人提交本附表13G,涉及投资顾问南塔哈拉实益拥有的股份。参见第 4 (a) 项。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
第 8 项不适用。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
第 9 项不适用。 | |
第 10 项。 | 认证: |
通过在下方签名,每位申报人证明,据该人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的 ,不是收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而被收购,也不是作为参与者持有的或效果。 |
CUSIP 编号 15117F807 | 第 7 页,共 7 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信, ,下列签署人证明本声明中列出的信息是真实、完整、 和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | NANTAHALA 资本管理有限责任公司 | |
来自: | /s/ 塔基·瓦西拉基斯 | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合规官 | ||
/s/ Wilmot B. Harkey | ||
威尔莫特·B·哈基 | ||
/s/ Daniel Mack | ||
丹尼尔·麦克 |