证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交规则 13d-1 (b) (c) 和 (d) 及其修正案
根据第 13d-2 (b) 条
(第1号修正案)*
Cyclacel 制药有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
23254L603
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
(第 1 页,共 7 页)
_________________________________________________________
* 封面 页面的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
出于1934年《证券交易法》第18条的目的, 本封面其余部分 中要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法 的所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 2 页,共 7 页 |
1. |
举报人姓名 美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
舍恩菲尔德战略顾问有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框*
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(a) ☐ (b) | |
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. |
唯一的投票权
1,900 (1) |
|
6. |
共享投票权
0 |
||
7.
|
唯一的处置力
1,900 |
||
8.
|
共享的处置权
0 |
||
9.
|
每个申报人实际拥有的总金额
1,900 | ||
10. |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些 股票*,请勾选复选框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金额表示的类别百分比
0.18% | ||
12. |
举报人类型*
IA |
CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 3 页,共 7 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: | |
Cyclacel 制药公司 | ||
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: | |
康奈尔大道 200 号,1500 号套房 新泽西州伯克利高地 07922 | ||
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: | |
Schonfeld Strategic Advisors LLC(“Schonfeld”)是多家私募基金的投资顾问。舍恩菲尔德还聘请第三方次级顾问 将其私有基金的资产作为单独管理的账户(“Schonfeld SMA”)进行管理。因此,Schonfeld 可能被视为间接以实益方式拥有舍恩菲尔德 SMA 拥有的证券。每位 Schonfeld SMA 都是本声明所涵盖部分证券的记录和直接受益 所有者。舍恩菲尔德声明,就1934年《证券交易法》第13(d)或13(g)条或任何其他目的而言,提交本声明或此处的任何内容 均不得解释为承认该人是本声明所涵盖的任何证券的受益所有人。
| ||
项目2 (b)。 | 主要营业厅地址,如果没有,则住所: | |
麦迪逊大道 590 号,23第三方楼层,纽约,纽约 10022 |
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项目 2 (c)。 | 公民身份: | |
特拉华州有限责任公司 |
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项目2 (d)。 | 证券类别的标题: | |
普通股,面值每股0.001美元 | ||
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: | |
23254L603 | ||
第 3 项。 | 如果本声明是根据 规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |
(a) | ☐ | 根据 交易法第 15 条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ☐ | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 |
(c) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 |
CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 4 页,共 7 页 |
(d) | ☐ | 根据 投资公司法第 8 条注册的投资公司。 |
(e) | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合 和规则 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 符合 规则 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) |
☐ | 《联邦存款保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ☐ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:____________________________________
第 4 项。所有权。
提供以下信息 ,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益持有量:1,900 股 |
(b) | 课堂百分比:0.18% |
(c) | 该人持有的股份数量**: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
1,900 股
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
0 股
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
1,900 股
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
0 股
CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 5 页,共 7 页 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别百分之五 的证券的受益所有人,请检查以下内容。
| |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果已知 任何其他人有权或有权指示从此类证券中获得股息或出售此类证券的收益, 应在回应本项目时附上这方面的声明,如果此类利息涉及 类别的百分之五以上,则应查明该人的身份。不需要列出根据1940年《投资公司 法》注册的投资公司的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人。
| |
提交本声明的每个 Schonfeld SMA持有的证券均归申菲尔德的客户登记所有。这些客户有权收取 或指示接收此类证券的股息或出售此类证券的收益。
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第 7 项。 | 收购母控股公司或控制人申报证券的子公司 的识别和分类。 |
如果母公司控股公司 或控制人已根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条提交了本附表,请在第 3 (g) 项下注明,并附上陈述 相关子公司的身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股公司或控制人根据第 13d-1 (c) 条或第 13d-1 (d) 条提交了本附表 ,请附上说明相关子公司身份的证据。
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不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果 团体根据 ss.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明,并附上说明该团体每位成员的身份 和第 3 项分类的证据。如果一个团体根据 ss.240.13d-1 (c) 或 ss.240.13d-1 (d) 提交了本时间表, 请附上说明该团体每位成员身份的证物。
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不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团解散通知 可以作为证物提供,说明解散日期,如果需要,集团成员将以个人身份提交与所报告的证券交易有关的所有进一步申报。请参阅商品 5。
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不适用 |
CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 6 页,共 7 页 |
第 10 项。 | 认证。 |
“据我所知和所信,通过在下方签名,我 证明,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易的参与者有关的 持有,仅与 a提名相关的活动除外根据 § 240.14a-11。”
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CUSIP 编号 | 23254L603 | 13G | 第 7 页,共 7 页 |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
SCHONFELD 战略顾问有限责任公司
作者:/s/ Mark H. Peckman
姓名:马克·H·佩克曼
职位:总法律顾问和 首席合规官
日期:2024 年 2 月 14 日