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Catalent, Inc.
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（发行人名称）
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普通股，面值每股0.01美元
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（证券类别的标题）
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148806102
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（CUSIP 号码）
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2023年12月31日
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（需要提交本声明的事件发生日期）
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规则 13d-1 (b)
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☐
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规则 13d-1 (c)
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☐
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细则13d-1 (d)
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CUSIP 编号 148806102
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13G
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1
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举报人姓名
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野村控股株式会社
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|||
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2
|
如果是群组的成员，请选中相应的复选框
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(a)☐
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|||||
|
(b)☐
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3
|
仅限秒钟使用
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|
|||
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4
|
国籍或组织地点
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日本
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每位申报人实益拥有的股份数量
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5
|
唯一的投票权
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| 0 |
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|||
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||||
|
6
|
共享投票权
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|
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11,487,158 (1)
|
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|||
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||||
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7
|
唯一的处置力
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| 0 |
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||||
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8
|
共享的处置权
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||
|
11,487,158 (1)
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|||
|
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|
9
|
每个申报人实际拥有的总金额
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|
11,487,158
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|||
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10
|
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）
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|
|
||
|
☐
不适用
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|||
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||||
|
11
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
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|
6.4% (2)
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12
|
举报人类型（见说明）
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HC
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|||
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| (1) |
这代表野村环球金融产品公司（“NGFP”）实益持有的11,487,158股普通股。NGFP是野村控股公司的全资子公司，因此，野村控股公司可能被视为实益拥有NGFP实益拥有的普通股
股。
|
| (2) |
该类别百分比是根据截至2023年12月4日发行和流通的180,641,272股普通股计算得出的，该发行人于2023年12月15日向美国证券交易委员会提交的附表14A的委托声明中报告了该股份。
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CUSIP 编号 148806102
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1
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举报人姓名
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|
野村环球金融产品有限公司
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|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是群组的成员，请选中相应的复选框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
|
|
|
|||
|
3
|
仅限秒钟使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
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|
||||
|
4
|
国籍或组织地点
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||
|
特拉华
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|||
|
|
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||||
|
每位申报人实益拥有的股份数量
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5
|
唯一的投票权
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| 0 |
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|
|||
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||||
|
6
|
共享投票权
|
|
|
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|
11,487,158
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|||
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||||
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7
|
唯一的处置力
|
|
|
||
| 0 |
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|
|||
|
|
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|
8
|
共享的处置权
|
|
|
||
|
11,487,158
|
|
|
|||
|
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||||
|
9
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
|
11,487,158
|
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|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票（参见说明）
|
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|
||
|
☐
不适用
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
|
|
|
||
|
6.4% (3)
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|
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|||
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12
|
举报人类型（见说明）
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|
BD
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| (3) |
该类别百分比是根据截至2023年12月4日发行和流通的180,641,272股普通股计算得出的，该发行人于2023年12月15日向美国证券交易委员会提交的附表14A的委托声明中报告了该股份。
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CUSIP 编号 148806102
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第 1 项。
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(a)
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发行人姓名：
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|
Catalent, Inc.（“发行人”）
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(b)
|
发行人主要行政办公室地址：
|
|
|
校舍路 14 号
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||
| 新泽西州萨默塞特 08873 | ||
|
第 2 项。
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(a)
|
申报人姓名：
|
|
野村控股株式会社
|
||
|
野村环球金融产品有限公司
|
||
| (b) |
主要营业厅的地址，如果没有，则住所：
|
|
|
野村控股株式会社
|
||
|
日本东京都中央区日本桥一丁目13-1
|
||
|
野村环球金融产品有限公司
|
||
|
环球广场
|
||
|
309 West 49第四街
|
||
|
纽约州纽约 10019
|
||
|
(c)
|
公民身份：
|
|
|
野村控股株式会社
|
||
| 日本 | ||
|
野村环球金融产品有限公司
|
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|
特拉华
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| (d) |
证券类别的标题：
|
|
|
普通股，面值每股0.01美元（“普通股”）
|
||
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(e)
|
CUSIP 号码：
|
|
|
|
148806102
|
| 第 3 项。 |
如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的，请检查申报人是否是：
|
|
(a)
|
根据该法案（15 U.S.C. 78o）第15条注册的经纪人或交易商。
|
||
|
(b)
|
☐ |
银行定义见该法案（15 U.S.C. 78c）第3 (a) (6) 条。
|
|
|
(c)
|
☐ |
保险公司定义见该法案（15 U.S.C. 78c）第3（a）（19）条。
|
|
|
(d)
|
☐ |
根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C. 80a-8）第8条注册的投资公司。
|
|
|
(e)
|
☐ |
根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问；
|
|
|
(f)
|
☐ |
符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金；
|
|
|
(g)
|
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G)，母控股公司或控制人；
|
|
(h)
|
☐ |
《联邦存款保险法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）条所定义的储蓄协会；
|
|
|
(i)
|
☐ |
根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）条，被排除在投资公司定义之外的教会计划；
|
|
|
(j)
|
☐ |
第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条规定的非美国机构；
|
|
|
(k)
|
☐ |
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请，请注明机构类型：___________________
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| 第 4 项。 |
所有权。
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| 第 5 项。 |
一个班级的百分之五或以下的所有权。
|
| 第 6 项。 |
代表他人拥有超过百分之五的所有权。
|
| 第 7 项。 |
母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。
|
| 第 8 项。 |
小组成员的识别和分类。
|
| 第 9 项。 |
集团解散通知。
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CUSIP 编号 148806102
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| 第 10 项。 |
认证。
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CUSIP 编号 148806102
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野村控股株式会社
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/s/萨米尔·帕特尔
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|
姓名：萨米尔·帕特尔
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|
职务：董事总经理
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野村环球金融产品有限公司
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/s/萨米尔·帕特尔
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姓名：萨米尔·帕特尔
|
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|
职位：授权官员
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A
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联合申报协议
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B
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子公司
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野村控股株式会社
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/s/萨米尔·帕特尔
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姓名：萨米尔·帕特尔
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职务：董事总经理
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野村环球金融产品有限公司
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/s/萨米尔·帕特尔
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姓名：萨米尔·帕特尔
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职位：授权官员
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