美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
Intevac, Inc. |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.001美元 |
(证券类别的标题) |
461148108 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
[_]规则 13d-1 (b)
[X]规则 13d-1 (c)
[_]细则13d-1 (d)
__________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含将更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 举报人姓名 | |
美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体) | ||
尼德姆资产管理有限责任公司 (1) | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
145,000 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
对不起,哦 | ||
---------- (1) Needham Asset Management, LLC是Needham Investment Management LL.L.C的管理成员,该公司是Needham Funds, Inc.各系列的投资顾问,也是某些私人投资基金的 普通合伙人。Needham Small Cap Growth Funds, Inc. 旗下的一系列基金持有发行人14.5万股普通股(“普通股”)。Needham Investment Management L.L.C. 由于其作为该系列的投资顾问和这些基金的普通合伙人的地位,可以被视为实益拥有普通股 。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 举报人姓名 | |
美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体) | ||
尼德姆投资管理有限责任公司 (2) | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
特拉华 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
145,000 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
是的,也是 | ||
---------- (2) Needham Investment Management L.L.C. 担任 各系列Needham Funds, Inc.的投资顾问,也是某些私人投资基金的普通合伙人。Needham Small Cap Growth Funds, Inc. 旗下的 系列持有14.5万股普通股。Needham Investment Management L.L.C. 由于其作为该系列的投资顾问和这些基金的普通合伙人的地位,可以被视为实益拥有普通股 。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 举报人姓名 | ||||||
美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体) | |||||||
Needham 小型股增长基金 (3) | |||||||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||||
(a) [_] | |||||||
(b) [X] | |||||||
3. | 仅限秒钟使用 | ||||||
4. | 国籍或组织地点 | ||||||
特拉华 | |||||||
每位申报人实益拥有的股份数量 | |||||||
5. | 唯一的投票权 | ||||||
0 | |||||||
6. | 共享投票权 | ||||||
145,000 | |||||||
7. | 唯一的处置力 | ||||||
0 | |||||||
8. | 共享的处置权 | ||||||
145,000 | |||||||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||
145,000 | |||||||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | ||||||
[] | |||||||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||
0.5% | |||||||
12. | 举报人类型(见说明) | ||||||
IV,CO | |
---------- (3) Needham 小型股增长基金是 Needham Funds, Inc. 旗下的一系列基金。
|
CUSIP 否 | 461148108 |
1. | 举报人姓名 | |
美国国税局身份证号码上述人员(仅限实体) | ||
乔治 ·A· 尼德姆 (4) | ||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) [_] | ||
(b) [x] | ||
3. | 仅限秒钟使用 | |
4. | 国籍或组织地点 | |
美利坚合众国 | ||
每位申报人实益拥有的股份数量 | ||
5. | 唯一的投票权 | |
0 | ||
6. | 共享投票权 | |
145,000 | ||
7. | 唯一的处置力 | |
0 | ||
8. | 共享的处置权 | |
145,000 | ||
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
145,000 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
0.5% | ||
12. | 举报人类型(见说明) | |
IN,HC | ||
---------- (4) 乔治·尼德姆是尼德姆资产管理公司 LLC的控股人,该公司是Needham Investment Management L.L.C. 的管理成员,该公司担任 Needham Funds, Inc.各系列的投资顾问,也是某些私人投资基金的普通合伙人。尼德姆小型股增长基金是 Needham Funds, Inc. 旗下的一系列股份,持有14.5万股普通股。乔治·尼德姆作为尼德姆资产管理有限责任公司控股人的职位 可能被视为对普通股拥有实益所有权。 |
CUSIP 否 | 461148108 |
第 1 项。 | (a). | 发行人姓名: | |
Intevac, Inc. |
(b). | 发行人主要行政办公室地址: | ||
巴塞特街 3560 号 加利福尼亚州圣克拉拉 95054 |
第 2 项。 | (a). | 申报人姓名: | |
(i) 尼德姆资产管理有限责任公司
(ii) 尼德姆投资管理有限责任公司
(iii) Needham Small Capy Growth Funds, Inc. 旗下的一系列基金
(iv) 乔治 ·A· 尼德姆 |
(b). | 地址或主要营业所,如果没有,则住所: | ||
公园大道 250 号,10第四地板 纽约,纽约 10117-1099 |
(c). | 公民身份: | ||
尼德姆资产管理有限责任公司-特拉华州
尼德姆投资管理有限责任公司—特拉华州
Needham 小型股增长基金-马里兰州
乔治·尼德姆——美利坚合众国 |
(d). | 证券类别的标题: | ||
普通股,面值每股0.001美元(“普通股”) |
(e). | CUSIP 编号: | ||
461148108 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 |
(a) | [_] | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | [_] | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | [_] | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | [X] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | [X] | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | [_] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | [X] | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | [_] | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_] | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; |
(k) | [_] | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请,请注明机构类型: |
第 4 项。 | 所有权。 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。 |
(a) | 实益拥有的金额: | |
Needham 资产管理有限责任公司——145,000
Needham 投资管理有限责任公司-145,000
Needham 小盘股增长基金 — 145,000
乔治 ·A· 尼德姆——145,000 |
(b) | 班级百分比: | |
尼德姆资产管理有限责任公司 — 0.5%
尼德姆投资管理有限责任公司 — 0.5%
Needham 小盘股增长基金 — 0.5%
乔治 ·A· 尼德姆 — 0.5% |
(c) | 该人拥有的股份数量: | |
尼德姆资产管理有限责任公司 |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 145,000 | . | ||
尼德姆投资管理有限责任公司 |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 145,000 | . | ||
Needham 小盘股增长基金
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 145,000 | . |
乔治 ·A· 尼德姆 |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 145,000 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 | 145,000 | . | ||
说明:有关代表收购标的证券的计算,请参阅 §240.13d-3 (d) (1)。 | |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 [X]. | |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果已知有任何其他人有权或有权指示从此类证券中获得股息或出售此类证券的收益,则应在回应本项目时附上大意如此的声明,如果此类利息与该类别的5%以上有关,则应确定该人的身份。不需要列出根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东或雇员福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人。 | |
本附表13G中报告的所有证券均由Needham Investment Management L.L.C的咨询客户拥有。没有任何咨询客户个人拥有超过5%的已发行普通股。 | |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
如果母控股公司或控制人已根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,请在第 3 (g) 项下注明,并附上说明相关子公司身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股公司或控制人根据规则13d-1(c)或规则13d-1(d)提交了本附表,请附上说明相关子公司身份的证物。 | |
见所附的附录B。 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
如果一个团体根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明,并附上说明该团体每位成员的身份和第 3 项分类的证物。如果一个团体根据规则13d-1(c)或规则13d-1(d)提交了本附表,请附上说明该团体每位成员身份的证物。 | |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团解散通知可以作为证物提供,说明解散的日期,如有必要,与所报告的证券交易有关的所有进一步文件将由集团成员以个人身份提交。参见第 5 项。 | |
第 10 项。 | 认证。 |
(a) 如果声明是根据第240.13d-1 (b) 条提交的,则应包括以下证明。 | |
我通过在下面签名证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,但仅与提名有关的活动除外 § 240.14a-11。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
尼德姆资产管理有限责任公司* | |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(签名) | |
James W. Giangrasso /首席财务官 | |
(姓名/标题) | |
尼德姆投资管理有限责任公司* | |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(签名) | |
James W. Giangrasso /首席财务官 | |
(姓名/标题) |
Needham Small Cap Growth 基金,The Needham Funds, Inc.的一系列*
| |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ James W. Giangrasso | |
(签名) | |
James W. Giangrasso /首席财务官 | |
(姓名/标题) |
2024年2月14日 | |
(日期) | |
/s/ 乔治 ·A· 尼德姆* | |
(签名) | |
乔治 ·A· 尼德姆 | |
(姓名/标题) |
* 本附表13G不得解释为承认任何申报人 ,无论是就经修订的1934年《证券交易法》第13(d)条或13(g)条而言,还是出于其他目的,均为本声明所涵盖的任何证券的 受益所有人,金钱利息除外。
声明原件应由代表 提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明是由申报人的执行官或普通合伙人以外的授权代表 代表某人签署的,则应在声明中提供代表有权代表该人 签署的证据,但是,可以通过引用方式纳入已在委员会 存档的为此目的的授权委托书。签署声明的每个人的姓名和任何头衔都应在其签名下打字或 打印。
注意。以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的 原件和五份附表副本,包括所有证物。有关向谁发送副本的其他各方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。故意错误陈述或遗漏事实构成 联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
附录 A
协议
下列签署人同意,2024年2月14日 14日关于Intevac, Inc. 普通股面值为每股0.001美元的附表13G第3号修正案应代表下列签署人提交。
日期:2024 年 2 月 14 日
尼德姆资产管理有限责任公司 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
职务:首席财务官 | |
尼德姆投资管理有限责任公司 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
职务:首席财务官 | |
Needham Small Cap成长基金,由Needham Funds Inc.旗下的一系列基金组成 | |
作者:/s/ 詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
姓名:詹姆斯·W·吉安格拉索 | |
职务:首席财务官 | |
作者:/s/ 乔治 ·A· 尼德姆 | |
乔治 ·A· 尼德姆 |
附录 B
Needham Investment Management L.L.C. 是相关实体, Needham Asset Management, LLC和George A. Needham各可被视为控制人。